招募说明书

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1 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]497 号 文 核 准 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2011 年 8 月 2 日 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 某 一 基 金 的 特 定 风 险 等 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风 险 收 益 品 种 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 8 月 2 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 8 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 第 九 部 分 基 金 份 额 的 登 记 第 十 部 分 基 金 的 投 资 第 十 一 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 二 部 分 基 金 的 财 产 第 十 三 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 四 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 六 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 七 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 八 部 分 风 险 揭 示 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 清 算 第 二 十 部 分 基 金 合 同 摘 要 第 二 十 一 部 分 托 管 协 议 摘 要 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 三 部 分 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 四 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 五 部 分 备 查 文 件

4 第 一 部 分 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 以 及 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 招 募 说 明 书 由 本 基 金 管 理 人 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

5 第 二 部 分 释 义 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 基 金 或 本 基 金 : 指 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ; 基 金 合 同 : 指 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 招 募 说 明 书 : 指 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 ; 发 售 公 告 : 指 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 ; 托 管 协 议 : 指 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 业 务 管 理 规 则 : 指 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 投 资 者 共 同 遵 守 ; 中 国 : 就 基 金 合 同 而 言, 指 中 华 人 民 共 和 国, 但 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ; 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ; 中 国 银 监 会 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ; 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 2

6 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 销 售 办 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 不 时 做 出 的 修 订 ; 元 : 指 人 民 币 元 ; 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 ; 基 金 管 理 人 : 指 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 ; 基 金 托 管 人 : 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ; 注 册 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 基 金 投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ; 注 册 登 记 机 构 : 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 ; 基 金 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ; 3

7 个 人 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 机 构 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构 ; 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 规 定 的 条 件, 经 中 国 证 监 会 批 准 可 投 资 于 中 国 证 券 市 场, 并 取 得 国 家 外 汇 管 理 局 额 度 批 准 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ; 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 合 法 取 得 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者 ; 基 金 募 集 期 限 : 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基 金 份 额 募 集 期 限, 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 ; 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 期 结 束 后 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 收 到 其 书 面 确 认 的 日 期 ; 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 ; 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ; 日 : 指 公 历 日 ; 月 : 指 公 历 月 ; 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 按 照 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 和 注 册 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 则 的 规 定 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 申 购 : 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 投 资 者 按 照 和 招 募 说 明 书 和 注 册 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 则 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 赎 回 : 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 4

8 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 和 注 册 登 记 机 构 的 相 关 业 务 规 则 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 将 其 持 有 的 基 金 份 额 兑 换 成 现 金 的 行 为 ; 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为 ; 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 ; 非 交 易 过 户 : 指 不 采 用 申 购 赎 回 等 基 金 交 易 方 式, 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为, 但 相 关 法 律 法 规 或 者 有 权 机 关 另 有 要 求 的 除 外 ; 巨 额 赎 回 : 指 在 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 情 形 ; 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 基 金 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 基 金 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 ; 投 资 指 令 : 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时, 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 ; 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 的 宣 传 推 介 认 购 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 ; 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 ; 5

9 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 ; 直 销 机 构 : 指 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 ; 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ; 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 ( 以 下 简 称 指 定 报 刊 ) 和 互 联 网 网 站 等 媒 体 ; 基 金 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ; 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 基 金 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 交 易 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ; 开 放 日 : 指 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 ; 交 易 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 ; T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 基 金 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 基 金 业 务 申 请 的 工 作 日 ; T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ),n 指 自 然 数 ; 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 票 据 投 资 收 益 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 以 及 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 ; 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 ; 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 净 资 产 值 ; 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 的 数 值 ; 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 6

10 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 ; 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 部 门 规 章 地 方 性 法 规 地 方 政 府 规 章 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 及 对 该 等 法 律 法 规 不 时 作 出 的 修 订 ; 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服, 且 在 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 7

11 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 成 立 日 期 :2004 年 11 月 15 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]145 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2.2 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 :50 年 联 系 人 : 施 颖 楠 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ) 持 有 51% 股 权, 邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 持 有 49% 股 权 二 主 要 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 会 成 员 董 事 长 麦 敬 恩 (Gregory E. McGowan) 先 生, 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学 位 在 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 之 前, 麦 敬 恩 先 生 是 美 国 证 券 交 易 委 员 会 的 资 深 律 师 现 任 邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代 表 董 事 长, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事, 其 中 包 括 :Templeton Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.( 卢 森 堡 ), 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 ( 香 港 ), 邓 普 顿 资 产 管 理 公 司 ( 新 加 坡 ),Franklin Templeton Holding Limited( 毛 里 求 斯 ),Franklin Templeton Services Limited( 爱 尔 兰 ) 麦 敬 恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团, 并 担 任 Templeton Global Advisors Limited ( 巴 哈 马 ) 执 行 副 总 裁 8

12 副 董 事 长 吴 显 玲 女 士, 中 共 党 员, 管 理 学 硕 士, 经 济 师 历 任 中 国 人 民 银 行 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员, 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 ( 主 持 全 面 工 作 ), 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 总 经 理, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 董 事 长 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理, 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 代 为 履 行 总 经 理 职 责, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 投 资 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 董 事 何 春 梅 女 士, 中 共 党 员, 工 程 硕 士 历 任 广 西 壮 族 自 治 区 政 府 办 公 厅 第 五 秘 书 处 科 员 副 主 任 科 员, 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 财 务 部 副 经 理 经 理 总 经 理, 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 办 公 室 主 任, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事, 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 工 作 办 公 室 副 主 任 党 组 成 员 机 关 党 委 书 记, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 现 任 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 副 书 记, 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 党 委 书 记, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事, 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 阮 博 文 (William Y. Yun) 先 生, 工 商 管 理 硕 士,CFA 阮 先 生 担 任 Franklin Resources, Inc. 的 管 理 人 员, 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( Fiduciary Trust ) 的 董 事 会 成 员, 于 1992 年 加 入 Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理 8 年, 之 后 成 为 执 行 副 总 裁, 负 责 Fiduciary Trust 的 全 球 权 益 类 部 门, 并 在 2000 年 至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton Institutional 的 总 裁, 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 全 球 业 务 发 展 团 队 的 机 构 业 务, 其 职 责 还 包 括 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务, 以 及 负 责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通 过 投 资 顾 问 和 咨 询 人 员 为 个 人 和 机 构 客 户 提 供 专 户 管 理 在 2008 年, 他 开 始 担 任 目 前 于 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 的 职 务 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 执 行 副 总 裁, 并 负 责 特 定 和 另 类 投 资 团 队, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 和 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 董 事 胡 德 忠 先 生, 中 共 党 员, 管 理 学 博 士, 经 济 师 历 任 广 西 区 人 民 银 行 9

13 计 划 处 科 员, 广 西 证 券 公 司 国 债 交 易 部 办 事 员, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 深 南 中 路 证 券 营 业 部 出 市 代 表 清 算 部 经 理 交 易 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 广 西 证 券 (2011 年 10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ) 有 限 责 任 公 司 公 司 总 裁 助 理 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 凯 石 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 事 业 总 部 总 经 理 常 务 副 总 裁, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 兼 资 产 管 理 分 公 司 总 经 理, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 董 事 燕 文 波 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 职 员 资 产 管 理 部 职 员, 上 海 浦 东 科 创 有 限 公 司 投 资 部 经 理, 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 机 构 客 户 部 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 ( 并 先 后 兼 任 总 裁 办 公 室 主 任 和 资 产 管 理 部 资 本 市 场 部 北 京 管 理 总 部 总 经 理 等 职 务 ), 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 资 本 市 场 部 总 经 理 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 张 伟 先 生, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 澳 纽 银 行 集 团 ( 悉 尼 ) 企 业 银 行 主 任, 香 港 上 海 汇 丰 银 行 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 裁, 银 行 家 信 托 有 限 公 司 ( 英 国 ) 联 席 董 事, 德 意 志 信 托 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 德 意 志 银 行 ( 香 港 ) 副 总 裁 2000 年 7 月 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资, 先 后 担 任 机 构 业 务 拓 展 董 事 香 港 区 销 售 及 市 场 业 务 拓 展 主 管 香 港 区 总 监 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 大 中 华 区 总 监 及 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 独 立 董 事 张 忠 国 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 历 任 广 西 柳 州 地 区 财 政 局 副 局 长, 广 西 鹿 寨 县 人 民 政 府 副 县 长, 柳 州 地 区 行 署 副 秘 书 长 财 办 主 任, 广 西 财 政 厅 预 算 处 处 长, 广 西 财 政 厅 总 会 计 师 副 厅 长 ( 享 受 正 厅 级 待 遇 ), 现 已 退 休 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 洪 荣 光 先 生,MBA 商 学 硕 士 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 及 第 一 大 股 东 ( 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ), H&Q 10

14 (Hambrecht & Quist Group) 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事, 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司 董 事, 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事, 邓 普 顿 开 发 中 国 投 资 信 托 基 金 ( 卢 森 堡 ) 董 事, 台 股 指 数 基 金 公 司 ( 英 国 ) 董 事, 菲 律 宾 信 安 银 行 董 事, 富 兰 克 林 邓 普 顿 国 际 基 金 董 事, 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 兴 亚 置 业 集 团 ( 中 国 ) 董 事 长, 亚 洲 环 球 证 券 公 司 ( 香 港 ) 董 事 长, 菲 律 宾 信 安 银 行 独 立 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 徐 同 女 士, 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 曾 任 上 海 普 陀 区 政 协 委 员 历 任 深 圳 特 区 证 券 公 司 交 易 部 经 理 办 公 室 主 任 深 圳 上 证 总 经 理, 国 泰 证 券 公 司 总 经 理 助 理, 北 京 证 券 公 司 副 总 经 理, 北 京 华 远 集 团 总 经 济 师, 国 都 证 券 公 司 总 经 济 师 现 任 三 亚 财 经 论 坛 发 展 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 刘 戎 戎 女 士,MBA 商 学 硕 士 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员, 昆 仲 亚 洲 基 金 合 伙 人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理, 博 信 资 本 业 务 合 伙 人 现 任 得 仕 股 份 有 限 公 司 董 事 及 副 总 经 理, 联 新 国 际 医 疗 集 团 投 资 管 理 委 员 会 首 席 顾 问, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 管 理 层 董 事 徐 荔 蓉 先 生,CFA,CPA( 非 执 业 ), 律 师 ( 非 执 业 ), 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理, 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理, 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 现 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 基 金 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理, 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 和 国 富 研 究 精 选 混 合 基 金 基 金 经 理, 管 理 层 董 事 ( 二 ) 监 事 会 成 员 监 事 会 主 席 余 天 丽 女 士, 经 济 学 学 士 历 任 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 投 资 服 务 代 表,Asiabondportal.com 营 销 助 理, 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 项 目 经 理, 英 国 保 诚 资 产 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 战 略 及 产 品 发 展 部 副 董 事, 瑞 士 信 贷 资 产 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 产 品 发 展 部 总 监, 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 部 产 品 负 责 人 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 资 本 控 股 有 限 公 司 ( 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 全 资 子 公 司 ) 亚 洲 区 产 品 策 略 部 董 事, 国 11

15 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 监 事 刘 俊 红 女 士, 博 士 研 究 生, 律 师 ( 非 执 业 ) 历 任 太 原 师 范 学 校 教 师, 太 原 市 人 民 律 师 事 务 所 执 业 律 师, 中 国 工 商 银 行 广 西 分 行 营 业 部 法 律 顾 问, 中 国 证 监 会 南 宁 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 主 任 科 员, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 任 督 察 长 督 察 长, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 合 规 总 监, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事 长 ( 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 任 ), 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 合 规 总 监, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 期 后 事 项 说 明 : 经 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 会 2016 年 第 三 次 会 议 审 议 通 过, 自 2016 年 8 月 24 日 起, 刘 俊 红 女 士 不 再 担 任 第 四 届 监 事 会 监 事, 由 谭 志 华 先 生 接 替 刘 俊 红 女 士 担 任 第 四 届 监 事 会 监 事 职 工 监 事 张 志 强 先 生,CFA, 纽 约 州 立 大 学 ( 布 法 罗 ) 计 算 机 科 学 硕 士, 中 国 科 学 技 术 大 学 数 学 专 业 硕 士 历 任 美 国 Enreach Technology Inc. 软 件 工 程 师, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员, 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 数 量 分 析 师, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 数 量 分 析 师 风 险 控 制 部 总 经 理 业 务 发 展 部 总 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 指 数 投 资 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 和 国 富 中 证 100 指 数 增 强 分 级 基 金 基 金 经 理 职 工 监 事 职 工 监 事 赵 晓 东 先 生, 香 港 大 学 MBA 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理, 浙 江 证 券 分 析 员, 上 海 交 大 高 新 技 术 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 行 业 研 究 员, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 高 级 研 究 员 国 富 弹 性 市 值 混 合 基 金 和 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理, 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 基 金 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 QDII 投 资 总 监, 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 国 富 弹 性 市 值 混 合 基 金 和 国 富 恒 瑞 债 券 基 金 基 金 经 理 职 工 监 事 ( 三 ) 经 营 管 理 层 人 员 12

16 总 经 理 吴 显 玲 女 士, 中 共 党 员, 管 理 学 硕 士, 经 济 师 历 任 中 国 人 民 银 行 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员, 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 ( 主 持 全 面 工 作 ), 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 总 经 理, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 董 事 长 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 兼 总 经 理, 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 代 为 履 行 总 经 理 职 责, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 投 资 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 兼 总 经 理 副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生,CFA,CPA( 非 执 业 ), 律 师 ( 非 执 业 ), 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理, 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理, 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 现 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 基 金 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理, 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 国 富 潜 力 组 合 混 合 基 金 及 和 国 富 研 究 精 选 混 合 基 金 基 金 经 理, 管 理 层 董 事 副 总 经 理 胡 昕 彦 女 士, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 银 行 上 海 市 分 行 会 计 科 科 员, 汇 丰 数 据 处 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员,2004 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 基 金 事 务 部 副 总 经 理 行 政 管 理 部 副 总 经 理 行 政 管 理 部 总 经 理 总 经 理 助 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ( 四 ) 督 察 长 督 察 长 储 丽 莉 女 士, 中 共 党 员, 律 师 ( 非 执 业 ), 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院 法 律 硕 士 历 任 上 海 物 资 贸 易 中 心 股 份 有 限 公 司 法 律 顾 问 投 资 经 营 部 副 总 经 理, 李 宁 体 育 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 律 顾 问 2005 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 公 司 法 律 顾 问 高 级 法 律 顾 问 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 管 理 层 董 事 自 2006 年 起, 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 高 级 法 律 顾 问, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 13

17 ( 五 ) 基 金 经 理 现 任 基 金 经 理 王 晓 宁 先 生, 中 央 财 经 大 学 学 士 学 位 历 任 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 研 究 总 监 助 理 基 金 经 理 助 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 主 管, 国 富 潜 力 组 合 股 票 基 金 国 富 成 长 动 力 股 票 基 金 和 国 富 策 略 回 报 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 分 析 部 副 总 经 理, 国 富 策 略 回 报 混 合 基 金 及 国 富 健 康 优 质 生 活 股 票 基 金 的 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 2011 年 8 月 至 2014 年 2 月 由 朱 国 庆 先 生 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ( 六 ) 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 投 资 决 策 委 员 会 由 下 述 委 员 组 成 : 吴 显 玲 女 士 ( 总 经 理 ); 徐 荔 蓉 先 生 ( 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理 基 金 经 理 ); 张 志 强 先 生 ( 量 化 与 指 数 投 资 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 基 金 经 理 职 工 监 事 ); 赵 晓 东 先 生 ( 权 益 投 资 总 监 QDII 投 资 总 监 职 工 监 事 基 金 经 理 ); 全 勇 ( 风 险 控 制 部 副 总 经 理 ) 储 丽 莉 女 士 ( 督 察 长 ) 有 权 列 席 投 资 决 策 委 员 会 的 任 何 会 议 ( 七 ) 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 14

18 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 ( 一 ) 基 金 管 理 人 将 遵 守 证 券 法 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 等 法 律 法 规 的 相 关 规 定, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 法 违 规 行 为 的 发 生 ( 二 ) 基 金 管 理 人 不 从 事 下 列 行 为 : 1 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; 2 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; 3 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; 4 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; 5 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 ( 三 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 牟 取 不 当 利 益 ; 3 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 五 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 风 险 管 理 体 系 本 基 金 在 运 作 过 程 中 面 临 的 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 15

19 险 管 理 风 险 操 作 或 技 术 风 险 合 规 性 风 险 以 及 其 他 风 险 针 对 上 述 各 种 风 险, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系, 具 体 包 括 以 下 内 容 : 1 建 立 风 险 管 理 环 境 具 体 包 括 制 定 风 险 管 理 战 略 目 标, 设 置 相 应 的 组 织 机 构, 配 备 相 应 的 人 力 资 源 与 技 术 系 统, 设 定 风 险 管 理 的 时 间 范 围 与 空 间 范 围 等 内 容 2 识 别 风 险 辨 识 组 织 系 统 与 业 务 流 程 中 存 在 的 风 险 以 及 风 险 存 在 和 发 生 的 原 因 3 分 析 风 险 检 查 存 在 的 控 制 措 施, 分 析 风 险 发 生 的 可 能 性 及 其 引 起 的 后 果 4 度 量 风 险 评 估 风 险 水 平 的 高 低, 既 有 定 性 的 度 量 手 段, 也 有 定 量 的 度 量 手 段 定 性 的 度 量 是 把 风 险 水 平 划 分 为 若 干 级 别, 每 一 种 风 险 按 其 发 生 的 可 能 性 与 后 果 的 严 重 程 度 分 别 进 入 相 应 的 级 别 定 量 的 方 法 则 是 设 计 一 定 的 风 险 指 标, 测 量 其 数 值 的 大 小 5 处 理 风 险 将 风 险 水 平 与 既 定 的 标 准 相 对 比, 对 级 别 较 低 的 风 险 加 以 监 控, 对 较 为 严 重 的 风 险 实 施 一 定 的 管 理 计 划, 对 于 后 果 极 其 严 重 的 风 险, 则 及 时 准 备 相 应 的 应 急 处 理 措 施 6 监 视 与 检 查 对 已 有 的 风 险 管 理 系 统 要 监 视 及 评 价 其 管 理 绩 效, 在 必 要 时 加 以 改 变 7 报 告 与 咨 询 建 立 风 险 管 理 的 报 告 系 统, 使 公 司 股 东 公 司 董 事 会 公 司 高 级 管 理 人 员 及 监 管 部 门 及 时 了 解 公 司 风 险 管 理 状 况, 并 向 其 寻 求 咨 询 意 见 ( 二 ) 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 (2) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 设 立 独 立 的 督 察 长 与 监 察 稽 核 部 门, 并 使 它 们 保 持 高 度 的 独 立 性 与 权 威 性 (3) 相 互 制 约 原 则 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 16

20 (4) 重 要 性 原 则 公 司 的 发 展 必 须 建 立 在 风 险 控 制 完 善 和 稳 固 的 基 础 上, 内 部 风 险 控 制 与 公 司 业 务 发 展 同 等 重 要 2 内 部 控 制 的 主 要 内 容 基 金 管 理 人 内 部 控 制 的 主 要 内 容 包 括 : 业 务 控 制 资 金 管 理 控 制 会 计 系 统 控 制 信 息 技 术 系 统 控 制 信 息 披 露 控 制 监 察 稽 核 控 制 人 事 控 制 等 (1) 业 务 控 制 业 务 控 制 包 括 市 场 开 发 业 务 控 制 投 资 管 理 业 务 控 制 开 放 式 基 金 业 务 控 制 金 融 创 新 业 务 控 制 等 市 场 开 发 业 务 控 制 主 要 内 容 包 括 : 针 对 市 场 开 发 的 各 项 业 务 建 立 明 确 的 职 责 分 工, 实 行 岗 位 分 离 制 度, 保 证 各 项 业 务 的 有 效 性 和 可 靠 性, 同 时 加 强 内 部 牵 制, 防 止 错 误 及 舞 弊 行 为 发 生 ; 制 定 基 金 销 售 的 标 准 化 流 程, 选 用 先 进 的 电 子 销 售 系 统, 以 不 断 提 高 基 金 销 售 的 服 务 质 量 和 避 免 差 错 事 故 的 发 生 ; 制 定 统 一 的 客 户 资 料 和 销 售 资 料 管 理 制 度, 妥 善 保 管 各 类 资 料 ; 实 施 对 客 户 的 审 查 制 度, 对 客 户 情 况 及 资 金 情 况 进 行 严 格 的 审 查, 事 先 明 确 双 方 的 权 利 与 义 务, 防 范 新 的 电 子 交 易 方 式 下 的 各 种 风 险 ; 本 公 司 制 作 基 金 的 宣 传 推 介 材 料 应 符 合 销 售 管 理 办 法 基 金 宣 传 推 介 材 料 监 管 事 项 的 补 充 规 定 和 证 券 投 资 基 金 评 价 业 务 管 理 暂 行 办 法 等 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 公 司 和 基 金 代 销 机 构 的 基 金 宣 传 推 介 材 料, 事 先 均 需 经 公 司 的 督 察 长 检 查, 出 具 合 规 意 见 书, 公 司 负 责 基 金 营 销 业 务 的 高 级 管 理 人 员 也 应 当 对 基 金 宣 传 推 介 材 料 的 合 规 性 进 行 复 核 并 出 具 复 核 意 见, 报 中 国 证 监 会 备 案 ; 根 据 证 券 投 资 基 金 销 售 适 用 性 指 导 意 见 的 要 求, 公 司 及 基 金 代 销 机 构 在 销 售 基 金 和 相 关 产 品 的 过 程 中, 将 注 重 根 据 基 金 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 销 售 不 同 风 险 等 级 的 产 品, 把 合 适 的 产 品 卖 给 合 适 的 基 金 投 资 人 为 此 公 司 已 建 立 基 金 销 售 适 用 性 管 理 制 度, 对 基 金 产 品 进 行 风 险 评 价 并 定 期 更 新, 对 基 金 投 资 人 进 行 风 险 承 受 能 力 调 查, 同 时 做 好 销 售 人 员 的 业 务 培 训 工 作, 加 强 对 基 金 销 售 行 为 的 管 理, 加 大 对 基 金 投 资 人 的 风 险 提 示, 降 低 因 销 售 过 程 中 产 品 错 配 而 导 致 的 基 金 投 资 人 投 诉 风 险 研 究 业 务 控 制 主 要 内 容 包 括 : 研 究 工 作 保 持 独 立 客 观 ; 建 立 了 严 密 的 研 究 工 作 业 务 流 程, 形 成 科 学 有 效 的 研 究 方 法 ; 建 立 了 投 资 对 象 备 选 库 制 度, 研 究 部 门 根 据 基 金 合 同 要 求, 在 充 分 研 究 的 基 础 上 建 立 和 维 护 备 选 库 ; 建 立 了 投 资 分 析 例 会 制 度, 沟 通 信 息, 交 流 经 验, 研 究 对 策, 提 高 投 资 决 策 的 准 确 性 17

21 和 及 时 性 ; 建 立 了 研 究 报 告 质 量 评 价 体 系 投 资 决 策 业 务 控 制 主 要 内 容 包 括 : 投 资 决 策 严 格 遵 守 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 符 合 基 金 合 同 所 规 定 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 投 资 组 合 和 投 资 限 制 等 要 求 ; 明 确 界 定 投 资 权 限, 严 格 遵 守 投 资 限 制, 防 止 越 权 决 策 ; 建 立 了 投 资 决 策 审 批 制 度 基 金 交 易 业 务 控 制 主 要 内 容 包 括 : 基 金 交 易 实 行 集 中 交 易 制 度, 基 金 经 理 不 直 接 向 交 易 员 下 达 投 资 指 令 或 者 直 接 进 行 交 易 ; 制 定 了 基 金 投 资 交 易 业 务 的 标 准 化 流 程 并 注 意 流 程 在 各 部 门 之 间 的 衔 接 和 监 控, 并 有 书 面 凭 证 ; 建 立 了 完 善 的 交 易 记 录 制 度, 每 日 投 资 组 合 列 表 等 及 时 核 对 并 存 档 保 管 (2) 资 金 管 理 控 制 资 金 管 理 控 制 主 要 内 容 包 括 : 基 金 资 金 独 立 于 基 金 管 理 人 的 自 有 资 金 基 金 管 理 人 的 自 有 资 金 与 基 金 资 金 分 开 并 互 为 封 闭, 不 相 互 转 款 拆 借 垫 付, 不 混 合 使 用 ; 坚 持 了 资 金 营 运 安 全 性 流 动 性 和 效 益 性 相 统 一 的 经 营 原 则 资 金 的 筹 措 和 使 用 严 格 按 照 法 律 法 规 及 基 金 管 理 人 有 关 规 定 执 行 并 统 一 管 理, 以 提 高 资 金 使 用 效 益, 并 注 意 其 安 全 性 和 流 动 性 (3) 会 计 系 统 控 制 基 金 管 理 人 采 取 了 适 当 的 会 计 控 制 措 施, 明 确 会 计 凭 证 会 计 账 簿 和 财 务 会 计 报 告 的 处 理 程 序, 以 确 保 基 金 管 理 人 会 计 核 算 系 统 的 正 常 运 转 具 体 内 容 包 括 : 基 金 管 理 人 建 立 了 凭 证 制 度, 通 过 凭 证 设 计 登 录 传 递 归 档 等 一 系 列 凭 证 管 理 制 度, 确 保 正 确 记 载 经 济 业 务, 明 确 经 济 责 任 ; 基 金 管 理 人 建 立 了 账 务 组 织 和 账 务 处 理 体 系, 正 确 设 置 会 计 账 簿, 有 效 控 制 会 计 记 账 程 序 ; 基 金 管 理 人 建 立 了 复 核 制 度, 通 过 会 计 复 核 和 业 务 复 核 防 止 会 计 差 错 的 产 生 (4) 信 息 技 术 系 统 控 制 信 息 技 术 系 统 的 设 计 开 发 符 合 国 家 金 融 行 业 软 件 工 程 标 准 的 要 求, 编 写 了 完 整 的 技 术 资 料 ; 在 实 现 业 务 电 子 化 时, 设 置 保 密 系 统 和 相 应 控 制 机 制, 并 保 证 了 信 息 技 术 系 统 的 可 稽 性 ; 信 息 技 术 系 统 投 入 运 行 前, 已 经 过 业 务 运 营 监 察 稽 核 等 部 门 的 联 合 验 收 (5) 信 息 披 露 控 制 信 息 披 露 控 制 包 括 : 基 金 管 理 人 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 18

22 法 基 金 法 信 息 披 露 办 法 及 其 配 套 的 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 和 编 报 规 则 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 完 善 的 信 息 披 露 制 度, 能 够 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 ; 基 金 管 理 人 公 开 披 露 的 信 息 包 括 : 招 募 说 明 书 基 金 合 同 托 管 协 议 定 期 报 告 临 时 报 告 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 规 定 应 予 披 露 的 其 他 信 息 基 金 管 理 人 严 格 执 行 信 息 披 露 的 作 业 流 程, 各 部 门 各 司 其 职, 并 承 担 其 相 应 的 责 任 (6) 监 察 稽 核 控 制 监 察 稽 核 控 制 包 括 : 基 金 管 理 人 设 立 了 督 察 长, 全 权 负 责 基 金 管 理 人 的 监 察 稽 核 工 作 督 察 长 的 任 命 符 合 中 国 证 监 会 的 任 职 条 件, 经 董 事 会 聘 任, 报 中 国 证 监 会 核 准 督 察 长 对 董 事 会 负 责, 任 期 由 基 金 管 理 人 章 程 规 定 ; 根 据 基 金 管 理 人 监 察 稽 核 工 作 的 需 要 和 董 事 会 授 权, 督 察 长 可 以 列 席 基 金 管 理 人 相 关 会 议, 调 阅 基 金 管 理 人 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 对 于 在 稽 核 监 察 中 所 掌 握 的 信 息 资 料 负 有 保 密 责 任 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 基 金 管 理 人 内 部 控 制 执 行 情 况, 董 事 会 对 督 察 长 的 报 告 进 行 审 议 ; 督 察 长 独 立 出 具 监 察 季 报 年 报 及 其 他 报 告, 直 接 报 送 董 事 会 和 中 国 证 监 会, 同 时 抄 送 总 经 理 如 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 立 即 向 基 金 管 理 人 的 董 事 会 和 中 国 证 监 会 及 相 关 派 出 机 构 报 告 (7) 人 力 资 源 管 理 控 制 人 力 资 源 管 理 控 制 包 括 : 本 基 金 管 理 人 建 立 了 合 理 的 员 工 报 酬 体 系, 合 理 确 定 员 工 报 酬 水 平 过 低 的 报 酬 会 影 响 人 力 资 源 的 质 量 和 运 行 效 益, 而 过 高 的 报 酬 会 损 害 基 金 管 理 人 的 利 益, 所 以 确 定 工 资 制 度 时 坚 持 了 效 益 优 先, 兼 顾 公 平 的 原 则 ; 基 金 管 理 人 建 立 了 管 理 人 员 的 选 聘 和 培 养 制 度 制 定 科 学 的 管 理 人 员 选 聘 政 策 和 方 法, 使 优 秀 人 才 脱 颖 而 出 ; 制 定 管 理 人 员 培 养 制 度, 不 断 提 高 其 管 理 水 平 ; 制 定 了 员 工 的 业 绩 评 价 和 激 励 方 案, 充 分 调 动 了 其 积 极 性 (8) 内 幕 交 易 和 关 联 交 易 控 制 内 幕 交 易 和 关 联 交 易 控 制 包 括 : 严 格 规 范 和 界 定 禁 止 员 工 从 事 的 活 动, 并 要 求 员 工 严 格 遵 守 ; 完 善 电 脑 监 控 系 统, 在 线 实 时 监 控 基 金 的 投 资 交 易 活 动, 防 止 利 用 基 金 财 产 对 敲 作 价 等 操 纵 市 场 的 行 为, 尤 其 注 意 观 察 大 额 买 卖 股 票 的 现 象 ; 设 置 投 资 限 制 表 按 内 幕 交 易 的 有 关 规 定 明 确 限 制 买 卖 的 股 票, 对 限 制 表 中 的 股 票 严 禁 购 买, 监 察 稽 核 部 门 根 据 限 制 表 监 控 基 金 投 资 ; 对 员 工 行 19

23 为 进 行 监 察, 防 止 出 现 与 基 金 从 业 人 员 操 守 不 符 的 行 为, 以 及 有 关 法 律 法 规 禁 止 基 金 从 业 人 员 从 事 的 行 为 ; 对 员 工 加 强 职 业 道 德 教 育 实 现 集 中 交 易 制 度 防 火 墙 制 度 信 息 控 制 制 度, 从 制 度 上 防 止 内 幕 交 易 的 发 生 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 变 化 及 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 20

24 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 周 慕 冰 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 21

25 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告 自 2010 年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 (ISAE3402) 认 证, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 2013 年 至 2015 年 连 续 获 得 中 国 债 券 市 场 优 秀 托 管 机 构 奖,2015 年 被 中 国 银 行 业 协 会 授 予 养 老 金 业 务 最 佳 发 展 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2014 年 更 名 为 托 管 业 务 部 / 养 老 金 管 理 中 心, 内 设 综 合 管 理 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 委 托 资 产 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 风 险 管 理 处 技 术 保 障 处 营 运 中 心 市 场 营 销 处 内 控 监 管 处 账 户 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 具 有 高 级 职 称 的 专 家 30 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2016 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 342 只 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 22

26 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 23

27 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 ( 一 ) 直 销 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 联 系 人 : 王 蓉 婕 联 系 电 话 : 传 真 : ( 二 ) 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 周 慕 冰 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 公 司 网 址 : (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 24

28 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 公 司 网 址 : (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 公 司 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 公 司 网 址 : (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 25

29 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 址 : (7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廉 赵 锋 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 址 :bank.ecitic.com (8) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 昊 光 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 : (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 26

30 传 真 : 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 公 司 网 址 : (10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 苑 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 : (11) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (12) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 电 话 :

31 传 真 : 联 系 人 : 陈 幸 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (13) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 宏 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (14) 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 法 定 代 表 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 强 客 服 电 话 :96592 公 司 网 址 : (15) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 办 公 地 址 : 中 国 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 电 话 :

32 传 真 : 联 系 人 : 项 喻 楠 客 服 电 话 :96067 公 司 网 址 : (16) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 :95587 公 司 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :

33 传 真 : 联 系 人 : 朱 雅 崴 客 户 服 务 电 话 : / 公 司 网 址 : (19) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (20) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 颜 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (21) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :

34 联 系 人 : 黄 英 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 莹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (23) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 公 司 网 址 : (24) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 :

35 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (25) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 : (26) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 公 司 网 址 : (27) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 电 话 : 联 系 人 : 安 岩 岩 32

36 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (28) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 静 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 景 平 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 天 相 基 金 网 网 站 : (30) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场 法 定 代 表 人 : 周 易 电 话 : 传 真 :

37 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95597 公 司 网 址 : (31) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 联 系 人 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (32) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :95525 公 司 网 址 : (33) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :

38 传 真 : 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (34) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 奚 博 宇 客 户 服 务 电 话 :95579 或 客 户 服 务 网 站 : (35) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 秋 月 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (36) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 陈 海 平 电 话 :

39 传 真 : 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (37) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 洪 诚 公 司 网 站 : 客 服 电 话 : (38) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (39) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 36

40 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (40) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (41) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (42) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12F 37

41 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 徐 诚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (43) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 及 (44) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (45) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 38

42 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 魏 亚 斐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 和 讯 理 财 客 网 址 : licaike.hexun.com (46) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 李 艳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (47) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 6 楼 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 毛 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (48) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 39

43 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 孙 先 帅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (49) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 联 系 人 : 叶 健 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (50) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 程 晨 公 司 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (51) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 电 话 :

44 传 真 : 联 系 人 : 朱 真 卿 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 二 注 册 登 记 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 电 话 : 联 系 人 : 胡 昕 彦 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 梁 丽 金 刘 佳 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021)

45 传 真 :(021) 联 系 人 : 赵 钰 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 赵 钰 42

46 5 第 六 部 分 基 金 的 募 集 本 基 金 募 集 期 为 2011 年 7 月 4 日 至 2011 年 7 月 29 日, 本 次 募 集 的 净 销 售 额 为 1,013,875, 元 人 民 币, 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 银 行 利 息 共 计 181, 元 人 民 币 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 25,211 户, 按 照 每 份 基 金 份 额 1.00 元 人 民 币 计 算, 本 基 金 在 募 集 期 募 集 的 有 效 认 购 份 额 为 1,013,875, 份, 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 181, 份, 两 项 合 计 共 1,014,056, 份 基 金 份 额, 已 全 部 计 入 投 资 者 基 金 账 户, 归 投 资 者 所 有 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2011 年 8 月 2 日 生 效 43

47 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 合 同 生 效 效 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 核 准, 本 基 金 合 同 已 于 2011 年 8 月 2 日 正 式 生 二 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 额 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的, 按 其 规 定 办 理 44

48 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 一 申 购 与 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 进 行 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 期 货 有 限 公 司 中 信 期 货 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 更 或 增 减 其 销 售 城 市 ( 网 点 ), 并 另 行 公 告 基 金 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 或 者 指 定 基 金 代 销 机 构 提 供 的 其 他 方 式 ( 例 如 : 电 话 传 真 或 网 上 交 易 ) 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 45

49 二 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 ( 一 ) 申 购 赎 回 开 始 日 本 基 金 日 常 申 购 自 2011 年 11 月 1 日 起 开 始 办 理, 日 常 赎 回 自 2011 年 11 月 1 日 起 开 始 办 理 ( 二 ) 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 的 开 放 日 为 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 同 时 开 放 交 易 的 工 作 日 具 体 业 务 办 理 时 间 即 开 放 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 在 调 整 前 两 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时, 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则, 对 该 基 金 份 额 持 有 人 账 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理, 即 按 照 基 金 份 额 持 有 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回, 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ; 4 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 5 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 最 迟 应 在 新 的 原 则 实 施 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 上 予 以 公 告 46

50 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 基 金 投 资 者 须 按 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 者 申 购 本 基 金, 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 投 资 者 提 交 赎 回 申 请 时, 其 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 T 日 开 放 时 间 结 束 前 收 到 的 申 请, 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 内 ( 包 括 该 日 ) 为 基 金 投 资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 基 金 投 资 者 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 销 售 机 构 对 申 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 申 请 申 请 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式, 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 将 基 金 投 资 者 已 缴 付 的 申 购 款 项 本 金 退 还 给 基 金 投 资 者, 由 此 产 生 的 利 息 等 损 失 由 基 金 投 资 者 自 行 承 担 基 金 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 指 示 基 金 托 管 人 按 有 关 规 定 支 付 赎 回 款 项, 并 通 过 注 册 登 记 机 构 及 相 关 销 售 机 构 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 五 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ( 一 ) 代 销 网 点 和 直 销 网 上 交 易 以 及 直 销 电 话 交 易 基 金 投 资 者 每 次 申 购 本 基 金 的 最 低 金 额 为 500 元 ( 含 申 购 费 ) 直 销 柜 台 基 金 投 资 者 首 次 申 购 本 基 金 的 最 低 金 额 为 100,000 元 ( 含 申 购 费 ), 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 500 元, 已 在 直 销 柜 台 有 该 基 金 认 购 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制 代 销 网 点 的 基 金 投 资 者 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 最 低 金 额 的 限 制 基 金 投 47

51 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 本 基 金 首 次 申 购 的 最 低 金 额 ( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 时, 每 次 对 本 基 金 的 赎 回 申 请 不 得 低 于 500 份 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 500 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 ( 三 ) 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 合 理 调 整 对 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 进 行 前 述 调 整 前 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 六 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 ( 一 ) 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 费 率 100 万 元 以 下 1.50% 100 万 元 ( 含 ) 以 上,500 万 元 以 下 0.75% 500 万 ( 含 ) 以 上 1000 元 / 笔 ( 二 ) 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 时 间 赎 回 费 率 1 年 以 下 0.50% 1 年 ( 含 1 年 ) 至 2 年 0.25% 2 年 ( 含 2 年 ) 以 上 0 ( 三 ) 基 金 申 购 份 额 的 计 算 本 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 其 中, 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 数 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 例 二 : 假 定 T 日 本 基 金 的 份 额 净 值 为 元, 两 笔 申 购 金 额 分 别 为 1 万 元 和 200 万 元, 则 各 笔 申 购 负 担 的 申 购 费 用 和 获 得 的 该 基 金 份 额 计 算 如 下 : 48