银泰招募说明书摘要

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1 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 摘 要 ) 重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2013 年 12 月 10 日 关 于 核 准 银 河 美 丽 优 萃 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集, 并 于 2015 年 7 月 17 日 公 告 更 名 为 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 保 证 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 由 于 投 资 于 本 基 金 定 义 的 美 丽 主 题 相 关 的 股 票 产 生 的 特 定 风 险, 等 等 本 基 金 为 混 合 型 基 金 产 品, 风 险 高 于 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 高 风 险 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 于 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 11 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 原 招 募 说 明 书 与 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 为 准 1

2 第 一 节 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 许 国 平 成 立 日 期 :2002 年 6 月 14 日 注 册 资 本 :2.0 亿 元 人 民 币 电 话 :(021) 联 系 人 : 罗 琼 股 权 结 构 : 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 % 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 % 上 海 城 投 ( 集 团 ) 有 限 公 司 % 首 都 机 场 集 团 公 司 % 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 % 合 计 % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 董 事 长 许 国 平 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 博 士 2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 国 际 司 处 长 东 京 代 表 处 代 表 研 究 局 调 研 员 金 融 稳 定 局 体 改 处 处 长, 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 建 行 股 权 管 理 部 主 任, 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 经 理 党 委 委 员 董 事 刘 立 达 先 生, 中 共 党 员, 英 国 威 尔 士 大 学 ( 班 戈 ) 金 融 MBA 2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 2

3 略 发 展 部 总 经 理 综 合 管 理 部 总 经 理 1988 年 至 2008 年 在 中 国 人 民 银 行 总 行 工 作, 历 任 金 融 研 究 所 国 内 金 融 研 究 室 助 理 研 究 员, 研 究 局 金 融 市 场 处 主 任 科 员 货 币 政 策 处 副 调 研 员 2008 年 6 月 进 入 中 国 银 河 金 控, 曾 任 股 权 管 理 运 营 部 总 经 理 银 河 保 险 经 纪 公 司 董 事 董 事 王 志 强 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 2006 年 3 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 第 三 届 董 事 会 第 四 届 董 事 会 连 任 历 任 上 海 机 电 ( 集 团 ) 公 司 科 长 处 长 总 会 计 师, 上 海 久 事 公 司 计 财 部 副 总, 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 计 财 部 副 总 经 理 副 总 会 计 师 等 职 现 任 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 副 总 经 理 董 事 熊 人 杰 先 生, 大 学 本 科 学 历 2006 年 3 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 第 三 届 董 事 会 第 四 届 董 事 会 连 任 曾 任 职 于 湖 南 人 造 板 厂 进 出 口 公 司 湖 南 省 广 电 总 公 司 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 现 任 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 公 司 副 总 裁 董 事 唐 光 明 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 2011 年 10 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事, 第 四 届 董 事 会 连 任 历 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 综 合 计 划 司 投 资 一 处 科 员, 金 飞 民 航 经 济 发 展 中 心 项 目 经 理, 首 都 机 场 集 团 公 司 业 务 经 理 现 任 首 都 机 场 集 团 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 董 事 卢 丽 平 女 士, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 2015 年 9 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 历 任 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 劳 动 工 资 局 劳 动 组 织 处 副 处 长 社 会 保 险 中 心 副 主 任, 苏 丹 大 尼 罗 河 石 油 作 业 公 司 人 力 资 源 部 高 级 主 管, 中 油 国 际 ( 苏 丹 ) 劳 动 工 资 部 部 门 经 理, 中 国 石 油 天 然 气 集 团 供 公 司 人 事 劳 资 部 劳 动 组 织 处 处 长 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 资 本 运 营 部 专 职 董 事 独 立 董 事 王 福 山 先 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 2002 年 6 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 独 立 董 事, 第 二 届 第 三 届 第 四 届 董 事 会 连 任 历 任 北 京 大 学 教 师, 国 家 地 震 局 副 司 长, 中 国 人 民 保 险 公 司 部 门 总 经 理, 中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 副 董 事 长, 深 圳 阳 光 基 金 管 理 公 司 董 事 长 等 职 现 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 巡 视 员 独 立 董 事 王 建 宁 先 生, 中 共 党 员, 硕 士, 律 师 2015 年 11 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 独 立 董 事 历 任 国 家 建 设 委 员 会 干 部, 国 家 经 济 3

4 委 员 会 外 事 局 干 部, 国 家 计 划 委 员 会 工 业 经 济 联 合 会 国 际 部 干 部, 日 本 野 村 证 券 株 式 会 社 总 部 投 资 及 咨 询 顾 问, 全 国 律 协 会 员 法 律 助 理, 现 任 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 律 师 合 伙 人 独 立 董 事 郭 田 勇 先 生,2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 中 央 财 经 大 学 金 融 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 中 央 财 经 大 学 中 国 银 行 业 研 究 中 心 主 任 亚 洲 开 发 银 行 高 级 顾 问 中 国 人 民 银 行 货 币 政 策 委 员 会 咨 询 专 家 中 国 银 监 会 外 聘 专 家 中 国 支 付 清 算 协 会 互 联 网 金 融 专 家 委 员 会 委 员 中 国 国 际 金 融 学 会 理 事 独 立 董 事 李 笑 明 先 生, 中 共 党 员, 经 济 师 2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 办 公 室 副 主 任 主 任 ; 国 家 外 汇 管 理 局 办 公 室 副 主 任 主 任 ; 中 央 汇 金 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 中 再 保 国 开 行 董 事 监 事 长 李 立 生 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 建 设 部 标 准 定 额 研 究 所 助 理 研 究 员, 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 研 究 发 展 部 副 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 综 合 研 究 部 副 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 基 金 管 理 部 总 监 基 金 经 理 金 融 工 程 部 总 监 产 品 规 划 部 总 监 督 察 长 等 职 监 事 朱 洪 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 国 工 商 银 行 华 融 信 托 投 资 公 司 华 东 分 部 总 经 理 远 东 房 地 产 公 司 总 经 理 ; 银 河 证 券 上 海 总 部 党 委 书 记 总 经 理 公 司 纪 检 委 员 ; 亚 洲 证 券 ( 银 河 证 券 党 委 派 任 ) 总 裁 党 委 书 记 ; 银 河 保 险 经 纪 公 司 总 经 理 董 事 长 等 职, 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 监 事 赵 斌 先 生, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 2015 年 11 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 监 事 会 监 事 先 后 任 职 于 北 京 城 建 华 城 监 理 公 司 银 河 证 券 有 限 公 司 现 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 员 工 副 总 经 理 陈 勇 先 生 ( 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ), 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 历 任 哈 尔 滨 证 券 公 司 友 谊 路 证 券 交 易 营 业 部 电 脑 部 经 理 和 平 路 营 业 部 副 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 哈 尔 滨 和 平 路 营 业 部 总 经 理 联 合 证 券 公 司 投 资 银 行 总 部 高 级 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 办 公 室 秘 书 处 副 处 长 处 长 ( 党 委 4

5 办 公 室 ) 副 主 任, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 期 间 任 北 京 证 券 业 协 会 秘 书 长 ( 兼 ), 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 执 行 总 经 理, 现 兼 任 银 河 资 本 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 原 总 经 理 尤 象 都 先 生 因 个 人 原 因 辞 职, 经 公 司 第 四 届 董 事 会 审 议 通 过, 由 副 总 经 理 陈 勇 先 生 代 为 履 行 总 经 理 职 务 该 事 项 已 经 于 2015 年 8 月 21 日 对 外 公 告 督 察 长 董 伯 儒 先 生, 中 共 党 员, 博 士 研 究 生 学 历 历 任 中 国 东 方 信 托 投 资 公 司 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 部 高 级 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 支 持 保 障 部 总 监 等 职 现 兼 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 总 监 2 本 基 金 基 金 经 理 张 杨 先 生, 硕 士 研 究 生 学 历,CFA 三 级 证 书,11 年 证 券 从 业 经 历 曾 就 职 于 上 海 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司, 从 事 宏 观 经 济 及 股 票 投 资 策 略 的 研 究 工 作 2008 年 9 月 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 行 业 研 究 员 银 河 银 泰 理 财 分 红 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 等 职,2010 年 10 月 起 担 任 银 河 银 泰 理 财 分 红 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 5 月 起 担 任 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 11 月 起 担 任 银 河 康 乐 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 成 胜 先 生 :2014 年 5 月 至 2015 年 6 月, 张 杨 先 生 :2014 年 5 月 至 今 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 副 总 经 理 陈 勇 先 生 ( 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ), 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 部 总 监 索 峰 先 生, 总 经 理 助 理 兼 股 票 投 资 部 总 监 钱 睿 南 先 生, 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 监 兼 战 略 规 划 部 总 监 吴 磊 先 生, 研 究 部 总 监 刘 风 华 女 士, 股 票 投 资 部 副 总 监 王 培 先 生, 股 票 投 资 部 基 金 经 理 张 杨 先 生, 股 票 投 资 部 基 金 经 理 神 玉 飞 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 助 理 韩 晶 先 生 上 述 人 员 之 间 均 无 近 亲 属 关 系 5

6 第 二 节 基 金 托 管 人 银 河 美 丽 优 萃 招 募 说 明 书 ( 更 新 摘 要 ) 一 基 金 托 管 人 概 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高

7 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 7

8 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 537 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 8

9 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 9

10 第 三 节 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 许 国 平 公 司 网 站 : 支 持 网 上 交 易 ) 客 户 服 务 电 话 : 直 销 业 务 电 话 :(021) / 传 真 交 易 电 话 :(021) 联 系 人 : 赵 冉 郑 夫 桦 张 鸿 (2) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 西 街 6 号 院 A-F 座 三 层 ( 邮 编 :100045) 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 孙 妍 (3) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 天 河 路 1 号 锦 绣 联 合 商 务 大 厦 25 楼 2515 室 ( 邮 编 :510075) 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 史 忠 民 (4) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 公 司 地 址 : 哈 尔 滨 市 南 岗 区 果 戈 里 大 街 206 号 电 话 :(0451) 传 真 :(0451) 联 系 人 : 崔 勇 10

11 (5) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 地 址 : 南 京 市 太 平 南 路 1 号 新 世 纪 广 场 B 座 805 室 ( 邮 编 :210002) 电 话 :(025) 传 真 :(025) 联 系 人 : 李 晓 舟 (6) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 景 田 西 路 17 号 赛 格 景 苑 2 楼 ( 邮 编 :518048) 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 史 忠 民 2 场 外 代 销 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 11

12 (4) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 : (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (6) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (7) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 : (8) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 服 电 话 : 网 址 : (9) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 12

13 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :(0591) 传 真 :(0591) 联 系 人 : 张 宗 瑞 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 肖 婷 网 址 : (12) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 汤 漫 川 13

14 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 山 29 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 刘 军 (14) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :(0431) 传 真 :(0431) 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 51 号 法 定 代 表 人 : 王 晓 电 话 :(024) 传 真 :(024) 联 系 人 : 宋 伟 客 服 电 话 :(024) 网 址 : (16) 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 联 系 人 : 刘 爽 电 话 :(0451) 传 真 :(0451)

15 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 :(0451) 传 真 :(0451) 联 系 人 : 张 背 北 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 17 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 林 洁 茹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 15

16 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (20) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 莹 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : (21) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :

17 网 址 : (23) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 : 或 网 址 : (24) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :(0531) 传 真 :(0531) 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (25) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 朱 贤 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 17

18 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :(0791) 传 真 :(0791) 联 系 人 : 余 雅 娜 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :(0551) 传 真 :(0551) 联 系 人 : 钱 欢 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ), ( 全 国 ) 网 址 : (28) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : jijin.txsec.com (29) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 电 话 :(021)

19 传 真 :(021) 联 系 人 : 罗 芳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 :(0510) 传 真 :(0510) 联 系 人 : 沈 刚 客 户 服 务 热 线 :95570 网 址 : (31) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 户 服 务 热 线 :95536 网 址 : (32) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 19

20 (33) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 蒋 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 20 层 经 纪 业 务 管 理 部 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 陈 忠 客 服 电 话 :95558 网 址 : (36) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 20

21 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : (37) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :(0532) 传 真 :( 0532) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 人 : 李 晓 安 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 鹏 怡 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 林 治 海 电 话 :(020)

22 传 真 :(020) 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : (40) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (41) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 崔 国 良 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 网 址 : 客 服 服 务 电 话 : (42) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 22

23 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531; (43) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 芮 敏 祺 朱 雅 崴 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 :

24 网 址 : 3 第 三 方 销 售 机 构 (1) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (3) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 江 南 大 道 3588 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 或 (5) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 :

25 网 址 : (6) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 201 室 法 定 代 表 人 : 盛 大 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : www. leadfund.com.cn (8) 日 发 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 陆 家 嘴 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 1307 室 法 定 代 表 人 : 周 泉 恭 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : fund.bundtrade.com (10) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 户 服 务 电 话 :

26 网 址 : (11) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 全 国 统 一 客 服 电 话 : 网 址 : (12) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 室 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 26

27 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 4 场 内 代 销 机 构 : 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开 放 式 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 和 转 托 管 等 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 具 体 以 上 海 证 券 交 易 所 最 新 公 布 名 单 为 准 ( 二 ) 基 金 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 27

28 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 刘 佳 张 兰 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 蒋 燕 华 第 四 节 基 金 概 况 基 金 名 称 : 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 简 称 : 银 河 美 丽 混 合 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 第 五 节 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 竞 争 优 势 的 本 基 金 定 义 的 美 丽 主 题 相 关 股 票, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 28

29 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 股 指 期 货 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60% 95%, 其 中 投 资 于 本 基 金 定 义 的 美 丽 主 题 相 关 的 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 债 券 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-40%, 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%, 权 证 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 股 指 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 ( 三 ) 投 资 策 略 本 基 金 为 主 动 管 理 的 混 合 型 基 金, 投 资 策 略 主 要 包 括 资 产 配 置 策 略 个 股 精 选 策 略 债 券 投 资 策 略 股 指 期 货 投 资 策 略 等 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 使 用 多 因 素 分 析 模 型, 结 合 定 量 和 定 性 分 析, 从 宏 观 中 观 微 观 等 多 个 角 度 考 虑 宏 观 经 济 面 政 策 面 市 场 面 等 多 种 因 素, 综 合 分 析 评 判 证 券 市 场 的 特 点 及 其 演 化 趋 势, 重 点 分 析 股 票 债 券 等 资 产 的 预 期 收 益 风 险 的 匹 配 关 系, 在 此 基 础 上, 在 投 资 比 例 限 制 范 围 内, 确 定 或 调 整 投 资 组 合 中 股 票 和 债 券 的 比 例, 以 争 取 降 低 单 一 行 业 投 资 的 系 统 性 风 险 冲 击 本 基 金 考 虑 的 宏 观 经 济 指 标 包 括 GDP 增 长 率, 居 民 消 费 价 格 指 数 (CPI), 生 产 者 价 格 指 数 (PPI), 货 币 供 应 量 (M0,M1,M2) 的 增 长 率 等 指 标 本 基 金 考 虑 的 政 策 面 因 素 包 括 但 不 限 于 货 币 政 策 财 政 政 策 产 业 政 策 的 变 化 趋 势 等 本 基 金 考 虑 的 市 场 因 素 包 括 但 不 限 于 市 场 的 资 金 供 求 变 化 上 市 公 司 的 盈 利 增 长 情 况 市 场 总 体 P/E P/B 等 指 标 相 对 于 长 期 均 值 水 平 的 偏 离 度 新 股 首 发 上 市 涨 幅 情 况 等 29

30 2 个 股 精 选 策 略 本 基 金 采 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 方 式, 对 本 基 金 定 义 的 美 丽 主 题 相 关 的 上 市 公 司 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 估, 精 选 具 有 较 强 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 作 为 投 资 标 的 (1) 美 丽 主 题 的 界 定 党 的 十 八 大 报 告 中 提 出 生 态 文 明 建 设 作 为 社 会 主 义 现 代 化 建 设 五 位 一 体 总 体 布 局 的 长 期 政 策, 并 首 次 提 出 美 丽 中 国 概 念, 该 政 策 及 受 此 促 进 的 相 关 公 司 将 成 为 良 好 的 投 资 主 题, 具 有 扎 实 的 市 场 需 求 受 益 美 丽 主 题 的 行 业 和 企 业 的 界 定 是 : 以 资 源 管 理 环 境 清 洁 技 术 和 产 品 污 染 管 理 园 林 绿 化 园 林 装 饰 生 态 建 设 生 态 修 复 等 为 主 营 业 务, 提 供 相 关 设 备 技 术 产 品 服 务 等 与 美 丽 中 国 之 美 丽 家 园 相 关 的 环 境 保 护 行 业 和 企 业 ; 和 风 能 水 能 电 力 汽 车 建 筑 医 药 电 子 传 媒 旅 游 食 品 饮 料 可 选 消 费 文 体 文 化 等 与 美 丽 中 国 相 关 的 基 础 行 业 和 企 业 ; 以 及 节 约 能 源 和 资 源 管 理 新 能 源 新 材 料 新 技 术 新 模 式 等 为 美 丽 中 国 提 供 持 续 推 动 力 的 新 能 源 和 新 服 务 相 关 行 业 和 企 业 未 来 随 着 经 济 增 长 方 式 转 变 和 产 业 结 构 升 级, 从 事 或 受 益 于 上 述 投 资 主 题 的 外 延 将 会 逐 渐 扩 大, 本 基 金 将 视 实 际 情 况 调 整 上 述 对 美 丽 主 题 类 股 票 的 识 别 及 认 定 (2) 定 性 分 析 本 基 金 将 通 过 定 性 分 析, 深 入 分 析 企 业 的 基 本 面 以 及 国 家 生 态 文 明 美 丽 中 国 等 相 关 概 念 的 政 策 人 口 结 构 变 化 等 因 素, 确 定 具 有 比 较 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 1) 市 场 竞 争 能 力 本 基 金 将 重 点 考 察 上 市 公 司 的 市 场 占 有 率, 是 否 有 较 广 泛 的 市 场 品 牌 效 应 ; 上 市 公 司 的 营 销 体 系, 是 否 有 较 强 的 销 售 能 力 ; 上 市 公 司 的 产 品, 是 否 有 特 色, 有 别 于 其 他 同 类 产 品 ; 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 等 2) 公 司 治 理 结 构 本 基 金 将 重 点 考 察 公 司 的 法 人 治 理 结 构, 实 际 控 制 人 的 发 展 战 略, 关 联 交 易 等 事 项 3) 公 司 管 理 30

31 公 司 的 管 理 团 队 是 否 和 谐 高 效, 能 够 在 公 司 战 略 作 业 与 成 本 质 量 与 安 全 营 销 等 方 面 具 有 同 业 中 居 前 的 管 理 水 平 4) 政 府 政 策 人 口 及 经 济 结 构 变 迁 政 府 政 策 的 红 利 人 口 数 量 和 年 龄 结 构 等 因 素 的 变 化, 都 会 影 响 对 美 丽 主 题 的 企 业 的 需 求 变 化, 从 而 产 生 深 远 的 影 响 本 基 金 管 理 人 将 动 态 的 跟 踪 这 些 变 化, 并 分 析 其 对 美 丽 主 题 相 关 行 业 的 影 响 (3) 定 量 分 析 本 基 金 在 定 量 指 标 方 面, 重 点 考 察 企 业 的 成 长 性 盈 利 能 力 的 估 值 水 平, 选 择 在 美 丽 主 题 相 关 行 业 内 财 务 健 康, 成 长 性 好, 估 值 合 理 的 股 票 规 模 指 标 方 面, 本 基 金 主 要 考 虑 主 营 业 务 收 入 ; 成 长 性 方 面, 本 基 金 主 要 考 虑 主 营 业 务 利 润 增 长 率 及 其 增 长 变 动 的 方 向 和 速 率 ; 盈 利 指 标 方 面, 本 基 金 主 要 考 虑 毛 利 率 净 利 率 净 资 产 收 益 率 等 ; 估 值 指 标 方 面, 本 基 金 主 要 考 虑 PE PB PEG PS 等 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债 券 投 资 以 久 期 管 理 为 核 心, 采 取 久 期 配 置 利 率 预 期 收 益 率 曲 线 估 值 类 属 配 置 单 券 选 择 等 投 资 策 略 本 基 金 在 对 可 转 换 债 券 条 款 和 发 行 债 券 公 司 基 本 面 进 行 深 入 分 析 研 究 的 基 础 上, 利 用 可 转 换 债 券 定 价 模 型 进 行 估 值, 并 结 合 市 场 流 动 性, 投 资 具 有 较 高 预 期 投 资 价 值 的 可 转 换 债 券 本 基 金 在 对 资 产 支 持 证 券 进 行 信 用 风 险 利 率 风 险 流 动 性 风 险 提 前 偿 付 风 险 操 作 风 险 和 法 律 风 险 等 综 合 评 估 的 基 础 上, 利 用 合 理 的 收 益 率 曲 线 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值, 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 分 析, 并 运 用 久 期 管 理 类 属 配 置 和 单 券 选 择 等 积 极 策 略, 选 择 风 险 调 整 后 收 益 较 高 的 品 种 进 行 投 资, 控 制 资 产 支 持 证 券 投 资 的 风 险, 寻 求 获 取 长 期 稳 定 的 风 险 收 益 4 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易, 以 套 期 保 值 为 目 的 基 金 管 理 人 根 据 对 指 数 点 位 区 间 判 断, 在 符 合 法 律 法 规 的 前 提 下, 决 定 套 保 比 例 再 根 据 基 金 股 票 投 资 组 合 的 贝 塔 值, 具 体 得 出 参 与 股 指 期 货 交 易 的 买 卖 张 数 基 金 管 理 人 根 据 股 指 期 货 当 31

32 时 的 成 交 金 额 持 仓 量 和 基 差 等 数 据, 选 择 和 基 金 组 合 相 关 性 高 的 股 指 期 货 合 约 为 交 易 标 的 5 权 证 投 资 策 略 本 基 金 采 用 数 量 化 期 权 定 价 公 式 对 权 证 价 值 进 行 计 算, 并 结 合 行 业 研 究 员 对 权 证 标 的 证 券 的 估 值 分 析 结 果, 选 择 具 有 良 好 流 动 性 和 较 高 投 资 价 值 的 权 证 进 行 投 资 采 用 的 策 略 包 括 但 不 限 于 下 列 策 略 或 策 略 组 合 : 本 基 金 采 取 现 金 套 利 策 略, 兑 现 部 分 标 的 证 券 的 投 资 收 益, 并 通 过 购 买 该 证 券 认 购 权 证 的 方 式, 保 留 未 来 股 票 上 涨 所 带 来 的 获 利 空 间 根 据 权 证 与 标 的 证 券 的 内 在 价 值 联 系, 合 理 配 置 权 证 与 标 的 证 券 的 投 资 比 例, 构 建 权 证 与 标 的 证 券 的 避 险 组 合, 控 制 投 资 组 合 的 下 跌 风 险 同 时, 本 基 金 积 极 发 现 可 能 存 在 的 套 利 机 会, 构 建 权 证 与 标 的 证 券 的 套 利 组 合, 获 取 较 高 的 投 资 收 益 ( 四 ) 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 20% 沪 深 300 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 包 含 上 海 深 圳 两 个 证 券 交 易 所 流 动 性 好 规 模 最 大 的 300 只 A 股 为 样 本 的 成 分 股 指 数, 是 目 前 中 国 证 券 市 场 中 市 值 覆 盖 率 高 代 表 性 强 流 动 性 好, 同 时 公 信 力 较 好 的 股 票 指 数 沪 深 300 指 数 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 趋 势, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 比 较 基 准 而 上 证 国 债 指 能 数 能 够 较 好 地 反 映 债 券 市 场 变 动 全 貌, 比 较 适 合 作 为 本 基 金 的 债 券 投 资 比 较 基 准 随 着 市 场 环 境 的 变 化, 或 因 指 数 编 制 及 发 布 等 方 面 的 原 因, 如 果 上 述 业 绩 比 较 基 准 不 适 用 本 基 金, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 调 整 业 绩 比 较 基 准 无 需 召 开 基 金 持 有 人 大 会, 但 应 经 基 金 托 管 人 同 意, 报 中 国 证 监 会 备 案, 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 3 个 工 作 日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 五 ) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 主 动 管 理 的 股 票 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 预 期 风 险 与 预 期 收 益 较 高 的 投 资 品 种, 理 论 上 其 风 险 收 益 水 平 高 于 货 币 市 场 基 金 混 合 型 基 金 和 债 券 型 32

33 基 金 ( 六 ) 投 资 决 策 依 据 和 投 资 程 序 1 投 资 决 策 依 据 (1) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; (2) 国 内 外 宏 观 经 济 发 展 状 况 宏 观 经 济 政 策 导 向 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 发 展 态 势 ; (3) 投 资 资 产 的 预 期 收 益 率 及 风 险 水 平 等 2 投 资 程 序 (1) 研 究 与 分 析 本 基 金 管 理 人 内 设 研 究 部, 通 过 对 宏 观 政 策 行 业 公 司 市 场 等 方 面 的 分 析, 制 定 投 资 策 略 建 议 和 投 资 建 议 本 基 金 管 理 人 内 设 绩 效 与 风 险 评 估 小 组, 运 用 风 险 模 型 及 监 测 指 标 定 期 或 根 据 需 要 对 基 金 绩 效 进 行 评 估, 并 向 基 金 经 理 反 馈 (2) 构 建 投 资 组 合 投 资 决 策 委 员 会 在 基 金 合 同 规 定 的 投 资 框 架 下, 审 批 确 定 基 金 资 产 配 置 和 行 业 配 置 方 案, 并 审 批 重 大 单 项 投 资 决 定 基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 下, 参 考 研 究 部 和 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 的 研 究 分 析, 制 定 基 金 的 投 资 策 略, 在 其 权 限 范 围 进 行 基 金 的 日 常 投 资 组 合 管 理 工 作 (3) 交 易 基 金 经 理 制 定 具 体 的 操 作 计 划 并 通 过 交 易 系 统 或 书 面 指 令 形 式 向 中 央 交 易 室 发 出 交 易 指 令 中 央 交 易 室 依 据 投 资 指 令 具 体 执 行 买 卖 操 作, 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 (4) 组 合 监 控 与 调 整 基 金 经 理 负 责 向 投 资 决 策 委 员 会 汇 报 基 金 投 资 执 行 情 况 监 察 部 对 基 金 投 资 进 行 日 常 监 督 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 定 期 对 基 金 投 资 进 行 绩 效 评 估 和 风 险 分 析, 并 通 过 监 察 部 呈 报 给 合 规 审 查 与 风 险 控 制 委 员 会 及 督 察 长 办 公 室 投 资 决 策 委 员 会 基 金 经 理 及 相 关 人 员 在 监 察 部 和 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 提 供 的 绩 效 评 估 和 风 险 分 析 报 告 的 基 础 上, 基 金 经 理 定 期 对 证 券 市 场 变 化 和 基 金 投 资 阶 段 成 果 和 经 验 33

34 进 行 反 思, 对 基 金 投 资 组 合 不 断 进 行 调 整 和 优 化 ( 七 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 60% 95%, 其 中 投 资 于 本 基 金 定 义 的 美 丽 主 题 相 关 的 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 债 券 现 金 等 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-40%; (2) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; (3) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (4) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (5) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; (6) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (7) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (8) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (9) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (10) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (12) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (13) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 34

35 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (14) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; (15) 本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 依 据 下 列 标 准 建 构 组 合 : 1) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 2) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%, 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质 押 式 回 购 ) 等 ; 3) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 本 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 4) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定, 即 占 基 金 资 产 的 60%-95%; 5) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; 6) 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 (16) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 比 例 限 制 因 证 券 期 货 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 35

36 的, 以 变 更 后 的 规 定 为 准 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 ( 八 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 相 关 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 1 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 相 应 权 利, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 2 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ; 3 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股, 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ; 4 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 雇 员 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何 不 当 利 益 ( 九 ) 基 金 的 融 资 融 券 本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融 券 ( 十 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 截 止 于 2015 年 9 月 30 日 ) 1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 357,906, 其 中 : 股 票 357,906, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券

37 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 ,545, 其 他 资 产 3,960, 合 计 414,412, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 140,345, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 14,204, F 批 发 和 零 售 业 39,474, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 5,010, H 住 宿 和 餐 饮 业 7,334, I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 101,631, J 金 融 业 19,663, K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 4,192, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业

38 N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2,949, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 11,778, R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 11,321, S 综 合 - - 合 计 357,906, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 启 明 星 辰 1,061,800 26,863, 北 陆 药 业 755,100 20,198, 比 亚 迪 329,952 19,800, 乐 视 网 469,600 19,197, 湘 邮 科 技 748,274 18,699, 合 众 思 壮 577,001 16,375, 东 方 通 259,889 15,554, 东 方 财 富 399,800 14,384, 百 大 集 团 1,384,921 14,167, 华 力 创 通 929,600 13,330, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 1.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 38

39 1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 未 进 行 贵 金 属 投 资 1.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 1.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 进 行 股 指 期 货 投 资 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 按 照 基 金 契 约, 本 基 金 未 从 事 股 指 期 货 交 易 1.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 注 : 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 注 : 本 基 金 未 投 资 国 债 期 货 1.11 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 39

40 其 他 资 产 构 成 银 河 美 丽 优 萃 招 募 说 明 书 ( 更 新 摘 要 ) 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 870, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 13, 应 收 申 购 款 3,075, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 3,960, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 ( 十 一 ) 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 有 关 业 绩 数 据 经 托 管 人 复 核, 但 未 经 审 计 ( 截 至 2015 年 9 月 30 日 ) 银 河 美 丽 混 合 A 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 自 合 同 生 20.70% 1.09% 48.92% 1.01% % 0.08% 40

41 效 日 起 至 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 9 月 日 自 合 同 生 效 日 起 至 2015 年 9 月 日 银 河 美 丽 混 合 C 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 自 合 同 生 效 日 起 至 2014 年 % 1.09% 48.92% 1.01% % 0.08% 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 9 月 日 自 合 同 生 效 日 起 至 2015 年 9 月 日 41

42 第 六 节 基 金 的 费 用 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 : 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 证 券 账 户 开 户 费 用 银 行 账 户 维 护 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 42

43 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 3 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 1% 销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费 用 C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 : H=E 1% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 的 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 43

44 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 五 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 或 销 售 服 务 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 44

45 第 七 节 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 本 次 更 新 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 等 有 关 法 规 及 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 进 行 更 新 编 写, 更 新 的 内 容 主 要 包 括 以 下 几 部 分 : 1 重 要 提 示 日 期 根 据 实 际 情 况 进 行 了 相 应 更 新, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 11 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ), 定 于 2016 年 1 月 12 日 前 公 告 2 根 据 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法, 本 基 金 自 2015 年 7 月 17 日 起 由 股 票 型 变 更 为 混 合 型, 基 金 更 名 为 银 河 美 丽 优 萃 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 相 应 修 改 了 基 金 的 风 险 收 益 特 征 基 金 合 同 和 托 管 协 议 相 关 条 款, 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 3 第 三 节 基 金 管 理 人 之 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 原 总 经 理 尤 象 都 先 生 因 个 人 原 因 辞 职, 经 公 司 第 四 届 董 事 会 审 议 通 过, 由 副 总 经 理 陈 勇 先 生 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ; 董 事 会 成 员 监 事 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 基 金 经 理 情 况 根 据 实 际 情 况 进 行 了 更 新 ; 原 基 金 经 理 成 胜 先 生 因 个 人 原 因 辞 职 4 第 四 节 基 金 托 管 人 之 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 根 据 实 际 情 况 进 行 了 更 新 5 第 五 节 相 关 服 务 机 构 增 加 了 相 关 代 销 机 构, 对 原 有 销 售 机 构 进 行 了 更 新, 各 新 增 代 销 机 构 均 在 指 定 媒 体 上 公 告 列 示 6 第 十 节 基 金 的 投 资 之 ( 十 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 更 新 为 数 据 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 的 报 告, 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制, 并 经 基 金 托 管 人 复 核, 但 未 经 审 计 ( 十 一 ) 基 金 的 业 绩 中 对 基 金 成 立 以 来 至 2015 年 9 月 30 日 的 基 金 业 绩 表 现 进 行 了 披 露 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制, 并 经 基 金 托 管 人 复 核, 但 未 经 审 计 7 在 第 二 十 三 节 其 他 应 披 露 事 项 中 列 示 了 本 报 告 期 内 本 基 金 及 本 基 金 管 理 公 司 在 指 定 报 纸 上 披 露 的 临 时 报 告 45

46 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 二 一 六 年 一 月 十 二 日 46