中华人民共和国证券投资基金法

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1 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 五 月

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 1 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 下 发 的 关 于 核 准 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2012]129 号 文 ) 核 准, 进 行 募 集 本 基 金 合 同 于 2012 年 4 月 16 日 正 式 生 效, 根 据 基 金 合 同 的 有 关 规 定, 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 合 同 生 效 后 3 年 基 金 分 级 运 作 期 届 满, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 即 可 按 照 基 金 合 同 的 约 定 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 基 金 名 称 变 更 为 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 根 据 相 关 法 律 法 规 的 规 定 及 本 基 金 基 金 合 同 的 约 定, 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 决 定 自 2016 年 4 月 6 日 起 对 本 基 金 增 加 E 类 份 额 并 相 应 修 改 基 金 合 同 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 承 担 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 资 产 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 ( 申 ) 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 2 / 47

3 以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 等 本 基 金 是 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 具 有 中 低 风 险 收 益 特 征 的 基 金 品 种, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 混 合 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80%, 其 中 投 资 于 信 用 债 券 的 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 80%; 本 基 金 所 指 信 用 债 券 是 指 金 融 债 ( 不 包 括 政 策 性 金 融 债 ) 企 业 债 公 司 债 短 期 融 资 券 地 方 政 府 债 券 可 转 债 可 分 离 交 易 可 转 债 资 产 支 持 证 券 等 除 国 债 和 中 央 银 行 票 据 之 外 的 非 国 家 信 用 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 本 基 金 分 级 运 作 期 届 满, 本 基 金 的 两 级 基 金 份 额 将 按 约 定 的 收 益 的 分 配 规 则 进 行 净 值 计 算, 并 以 各 自 的 份 额 净 值 为 基 准 转 换 为 同 一 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 的 份 额, 并 办 理 基 金 的 申 购 赎 回 业 务 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 认 ( 申 ) 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 本 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 将 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 摘 要 根 据 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 4 月 15 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 3 / 47

4 目 录 一 基 金 管 理 人... 5 二 基 金 托 管 人... 9 三 相 关 服 务 机 构 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 基 金 的 投 资 方 向 八 基 金 的 投 资 策 略 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 / 47

5 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1. 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2. 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 3. 办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 4. 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 5. 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 6. 设 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 7. 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 8. 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2006]102 号 9. 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10. 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 维 13. 客 户 服 务 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 14. 注 册 资 本 :1.88 亿 元 人 民 币 15. 股 权 结 构 : 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 ( 简 称 UBI) 出 资 6,580 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 35%; 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 北 京 百 骏 投 资 有 限 公 司 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 上 海 睦 亿 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 出 资 3,760 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 20%; 万 盛 基 业 投 资 有 限 责 任 公 司 出 资 940 万 元 人 民 币, 占 公 司 注 册 资 本 的 5%; 上 述 五 个 股 东 共 出 资 18,800 万 元 人 民 币 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 5 / 47

6 窦 玉 明 先 生, 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 本 科 硕 士, 美 国 杜 兰 大 学 MBA, 中 国 籍 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 民 航 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事, 上 海 盛 立 基 金 会 理 事 会 理 事 曾 任 职 于 君 安 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 兼 基 金 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 Marco D Este 先 生, 意 大 利 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 历 任 布 雷 西 亚 农 业 信 贷 银 行 (CAB) 国 际 部 总 监, 联 合 信 贷 银 行 (Unicredit) 米 兰 总 部 客 户 业 务 部 客 户 关 系 管 理 跨 国 公 司 信 用 状 况 管 理 负 责 人, 联 合 信 贷 银 行 东 京 分 行 资 金 部 经 理, 意 大 利 意 联 银 行 股 份 合 作 公 司 (UBI) 机 构 银 行 业 务 部 总 监, 并 曾 在 Credito Italiano( 意 大 利 信 贷 银 行 ) 圣 雷 莫 分 行 伦 敦 分 行 纽 约 分 行 及 米 兰 总 部 工 作 朱 鹏 举 先 生, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 业 务 董 事 投 资 银 行 业 务 内 核 小 组 副 组 长, 兼 任 国 都 景 瑞 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 曾 任 职 于 联 想 集 团 有 限 公 司 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司, 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 高 级 经 理 副 总 经 理 刘 建 平 先 生, 北 京 大 学 法 学 硕 士, 中 国 籍 现 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 历 任 北 京 大 学 助 教 副 科 长, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长, 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 David Youngson 先 生, 英 国 籍 现 任 IFM( 亚 洲 ) 有 限 公 司 创 办 者 及 合 伙 人, 英 国 公 认 会 计 师 特 许 公 会 - 资 深 会 员 及 香 港 会 计 师 公 会 会 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 安 永 ( 中 国 香 港 特 别 行 政 区 及 英 国 伯 明 翰, 伦 敦 ) 审 计 经 理 副 总 监, 赛 贝 斯 股 份 有 限 公 司 亚 洲 区 域 财 务 总 监 郭 雳 先 生, 北 京 大 学 法 学 博 士 ( 国 际 经 济 法 ), 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 金 融 法 ), 美 国 南 美 以 美 大 学 法 学 硕 士 ( 国 际 法 / 比 较 法 ), 中 国 籍 现 任 北 京 大 学 法 学 院 教 授 院 长 助 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 北 京 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授, 美 国 康 奈 尔 大 学 法 学 院 客 座 教 授 戴 国 强 先 生, 上 海 财 经 大 学 金 融 专 业 硕 士, 复 旦 大 学 经 济 学 院 世 界 经 济 专 业 博 士 中 国 籍 2016 年 3 月 7 日 起 担 任 公 司 独 立 董 事, 历 任 上 海 财 经 大 学 金 融 学 院 常 务 副 院 长 院 长 党 委 书 记, 上 海 财 经 大 学 MBA 学 院 院 长 兼 书 记, 上 海 财 6 / 47

7 经 大 学 商 学 院 书 记 兼 副 院 长 2. 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 唐 步 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席, 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 历 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 证 券 中 央 登 记 结 算 公 司 副 总 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 会 员 部 总 监 监 察 部 总 监, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 总 经 理 廖 海 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事, 中 国 籍 武 汉 大 学 法 学 博 士 复 旦 大 学 金 融 研 究 院 博 士 后 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 合 伙 人 历 任 深 圳 市 深 华 工 贸 总 公 司 法 律 顾 问, 广 东 钧 天 律 师 事 务 所 合 伙 人, 美 国 纽 约 州 Schulte Roth & Zabel LLP 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 金 通 律 师 事 务 所 上 海 分 所 合 伙 人 陆 正 芳 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 总 监, 中 国 籍, 上 海 财 经 大 学 证 券 期 货 系 学 士, 13 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 华 路 营 业 部 经 纪 人 李 琛 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 总 监, 中 国 籍, 同 济 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士, 17 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 大 连 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 系 统 管 理 员, 大 通 证 券 上 海 番 禺 路 营 业 部 客 户 服 务 部 主 管 3. 公 司 高 级 管 理 人 员 窦 玉 明 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 籍 简 历 同 上 刘 建 平 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 中 国 籍 简 历 同 上 卢 纯 青 女 士, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 投 资 副 总 经 理, 兼 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 总 监 事 业 部 负 责 人, 中 国 籍 加 拿 大 圣 玛 丽 大 学 金 融 学 硕 士,10 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 北 京 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计, 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 研 究 员, 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 行 业 主 管 研 究 总 监 助 理 研 究 副 总 监 许 欣 先 生, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 分 管 市 场 副 总 经 理, 中 国 籍 中 国 人 民 大 学 金 融 学 硕 士,14 年 以 上 基 金 从 业 经 验 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 销 售 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 4. 本 基 金 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 7 / 47

8 刘 德 元 先 生, 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理, 中 国 籍 武 汉 轻 工 大 学 ( 原 武 汉 工 业 学 院 ) 物 流 管 理 专 业 学 士,11 年 以 上 证 券 及 基 金 从 业 经 验 历 任 大 公 国 际 资 信 评 估 有 限 公 司 技 术 总 监, 阳 光 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 高 级 研 究 员 2015 年 6 月 加 入 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 信 用 研 究 员, 现 任 中 欧 增 强 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 (2015 年 8 月 20 日 起 至 今 ) 中 欧 兴 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 9 月 25 日 起 至 今 ) 中 欧 瑾 和 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 10 月 22 日 起 至 今 ) 中 欧 强 势 多 策 略 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 11 月 10 日 起 至 今 ) 中 欧 瑾 通 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2015 年 11 月 27 日 起 至 今 ) 中 欧 琪 丰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2015 年 11 月 27 日 起 至 今 ) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 2015 年 12 月 2 日 起 至 今 ) 中 欧 骏 盈 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 (2015 年 12 月 24 日 起 至 今 ) 中 欧 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2016 年 1 月 8 日 起 至 今 ) 中 欧 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 (2016 年 2 月 16 日 起 至 今 ) 中 欧 强 盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2016 年 3 月 25 日 起 至 今 ) (2) 历 任 基 金 经 理 聂 曙 光 先 生, 于 2012 年 4 月 16 日 至 2014 年 1 月 17 日 期 间 担 任 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 姚 文 辉 先 生, 于 2012 年 6 月 13 日 至 2014 年 12 月 15 日 期 间 担 任 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 孙 甜 女 士, 于 2014 年 12 月 15 日 至 2015 年 12 月 25 日 期 间 担 任 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 5. 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 进 行 基 金 投 资 管 理 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 总 经 理 刘 建 平 分 管 投 资 副 总 经 理 卢 纯 青 事 业 部 负 责 人 周 蔚 文 陆 文 俊 刁 羽 刘 明 月 周 玉 雄 曲 径 赵 国 英, 曹 名 长 王 健 组 成 其 中 总 经 理 刘 建 平 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 6. 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 8 / 47

9 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1. 基 本 情 况 名 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 A 座 法 定 代 表 人 : 李 国 华 成 立 时 间 :2007 年 3 月 6 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :570 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 证 监 许 可 号 联 系 人 : 王 瑛 联 系 电 话 : 经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 长 期 贷 款 ; 办 理 国 内 外 结 算 ; 办 理 票 据 承 兑 和 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 金 融 债 券 ; 从 事 同 业 拆 借 ; 买 卖 代 理 买 卖 外 汇 ; 从 事 银 行 卡 业 务 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ; 提 供 保 险 箱 服 务 ; 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管 部 门 批 准 的 其 他 业 务 经 国 务 院 同 意 并 经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 ( 成 立 于 2007 年 3 月 6 日 ) 于 2012 年 1 月 21 日 依 法 整 体 变 更 为 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 依 法 承 继 原 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 全 部 资 产 负 债 机 构 业 务 和 人 员, 依 法 承 担 和 履 行 原 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 在 有 关 具 有 法 律 效 力 的 合 同 或 协 议 中 的 权 利 义 务, 以 及 相 应 的 债 权 债 务 关 系 和 法 律 责 任 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 坚 持 服 务 三 农 服 务 中 小 企 业 服 务 城 乡 居 民 的 大 型 零 售 商 业 银 行 定 位, 发 挥 邮 政 网 络 优 势, 强 化 内 部 控 制, 合 规 稳 健 经 营, 为 广 大 城 乡 居 民 及 企 业 提 供 优 质 金 融 服 务, 实 现 股 东 价 值 最 大 化, 支 持 国 民 经 济 发 展 和 社 会 进 步 2. 主 要 人 员 情 况 9 / 47

10 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 托 管 业 务 部, 下 设 资 产 托 管 处 风 险 管 理 处 运 营 管 理 处 等 处 室 现 有 员 工 20 人, 全 部 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 及 基 金 从 业 资 格,80% 员 工 具 有 三 年 以 上 基 金 从 业 经 历, 具 备 丰 富 的 托 管 服 务 经 验 3. 托 管 业 务 经 营 情 况 2009 年 7 月 23 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 联 合 批 准, 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格, 是 我 国 第 16 家 托 管 银 行 2012 年 7 月 19 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 保 险 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 获 得 保 险 资 金 托 管 资 格 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 坚 持 以 客 户 为 中 心 以 服 务 为 基 础 的 经 营 理 念, 依 托 专 业 的 托 管 团 队 灵 活 的 托 管 业 务 系 统 规 范 的 托 管 管 理 制 度 健 全 的 内 控 体 系 运 作 高 效 的 业 务 处 理 模 式, 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 高 效 专 业 全 面 的 托 管 服 务, 并 获 得 了 合 作 伙 伴 一 致 好 评 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 托 管 的 证 券 投 资 基 金 共 44 只, 包 括 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 原 中 欧 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)) (166006) 长 信 纯 债 壹 号 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 长 信 中 短 债 证 券 投 资 基 金 )(519985) 东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400013) 万 家 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (163003) 天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400015) 长 安 宏 观 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (740001) 金 鹰 持 久 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) (162105) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (660012) 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 (519117) 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006) 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 (540012) 华 安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (040036) 东 方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (400016) 中 欧 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166016) 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (400020) 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (519662) 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166021) 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (519656) 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (000573) 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000552) 南 方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000563) 中 邮 货 币 市 场 基 金 (000576) 易 方 达 财 10 / 47

11 富 快 线 货 币 市 场 基 金 (000647) 天 弘 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000774) 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (000966) 中 信 建 投 凤 凰 货 币 市 场 基 金 (001006) 景 顺 长 城 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001194) 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001183) 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001216) 易 方 达 改 革 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001076) 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (001250) 易 方 达 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001249) 易 方 达 新 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001285) 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001210) 天 弘 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001447) 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001314) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001431) 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001433) 南 方 利 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001570) 广 发 安 富 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002107) 至 今, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 已 形 成 涵 盖 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 银 行 理 财 产 品 ( 本 外 币 ) 私 募 基 金 证 券 公 司 资 产 管 理 计 划 保 险 资 金 保 险 资 产 管 理 计 划 等 多 种 资 产 类 型 的 托 管 产 品 体 系, 托 管 规 模 达 22, 亿 元 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 托 管 业 务 部 专 门 设 置 内 部 风 险 控 制 处 室, 配 备 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 的 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 11 / 47

12 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 员 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 对 违 法 违 规 行 为 及 时 予 以 风 险 提 示, 要 求 其 限 期 纠 正, 同 时 报 告 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 要 求 限 期 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 场 内 发 售 机 构 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 ) ( 二 ) 本 基 金 C 类 份 额 场 外 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 : 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 12 / 47

13 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2. 代 销 机 构 ( 排 名 不 分 先 后 ) (1) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95555 公 司 网 站 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95533 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 13 / 47

14 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95559 网 址 : (4) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 杨 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (5) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 李 博 电 话 : 客 服 热 线 :95561 网 址 : (6) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 穆 婷 电 话 : 传 真 : / 47

15 客 服 热 线 :95568 网 站 : (7) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 潘 逸 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (8) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (9) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 陈 振 峰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 15 / 47

16 (10) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (11) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (12) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95536 网 址 : (13) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( / 47

17 房 ) 办 公 地 址 : 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 网 址 : (14) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (15) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 ; 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95562c 网 址 : (16) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 17 / 47

18 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (17) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (18) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2 至 6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (19) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 66 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 18 / 47

19 联 系 人 : 马 晓 男 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95538 网 址 : (20) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95523 网 址 : (21) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 联 系 人 : 李 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 19 / 47

20 联 系 人 : 王 立 群 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95553 网 址 : (23) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 梅 山 路 18 号 安 徽 国 际 金 融 中 心 A 座 国 元 证 券 法 人 代 表 : 蔡 咏 联 系 人 : 李 飞 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (24) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 吴 琼 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (25) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : / 47

21 传 真 : 客 服 热 线 :95521 网 址 : (26) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 安 联 大 厦 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (27) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (28) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 孔 晓 君 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : / 47

22 网 址 : (29) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (30) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 ; 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : ; 传 真 : ; 客 服 热 线 :95558 网 址 : (31) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 22 / 47

23 (32) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 城 电 话 : 客 户 热 线 : 网 址 : (33) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 联 系 人 : 戴 莉 丽 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (34) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 大 厦 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (35) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 23 / 47

24 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (36) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 宋 航 电 话 : 传 真 : 网 址 : (37) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (38) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 12 层 24 / 47

25 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 联 系 人 : 李 慧 灵 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (39) 民 族 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 法 人 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (40) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (41) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 25 / 47

26 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (42) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (43) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 众 禄 基 金 销 售 网 : 基 金 买 卖 网 : (44) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : / 47

27 客 服 热 线 : 网 址 : (45) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 刘 潇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (46) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 25 楼 C 区 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 :licaike.hexun.com (47) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : 27 / 47

28 (48) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (49) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 李 广 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (50) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 联 系 人 : 汪 林 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (51) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 28 / 47

29 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (52) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : (53) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 热 线 : 网 址 : ( 三 ) 本 基 金 E 类 份 额 场 外 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 : 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 29 / 47

30 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 联 系 人 : 袁 维 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : , ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 各 销 售 机 构 提 供 的 基 金 销 售 服 务 可 能 有 所 差 异, 具 体 请 咨 询 各 销 售 机 构 ( 三 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 本 基 金 C 类 份 额 注 册 登 记 机 构 信 息 如 下 : 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 人 代 表 : 周 明 联 系 人 : 朱 立 元 电 话 : 传 真 : 本 基 金 E 类 份 额 注 册 登 记 机 构 信 息 如 下 : 名 称 : 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 333 号 东 方 汇 经 大 厦 5 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 : 窦 玉 明 总 经 理 : 刘 建 平 成 立 日 期 :2006 年 7 月 19 日 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 管 志 斌 30 / 47

31 ( 四 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 冬 ( 五 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 四 基 金 的 名 称 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 契 约 型 开 放 式 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 在 适 度 控 制 风 险 的 基 础 上, 通 过 严 格 的 信 用 分 析 和 对 信 用 利 差 变 动 趋 势 的 判 31 / 47

32 断, 力 争 获 取 信 用 溢 价, 以 最 大 程 度 上 取 得 超 额 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产, 但 可 以 参 与 新 股 申 购 股 票 增 发, 并 可 持 有 因 可 转 债 转 股 所 形 成 的 股 票 持 有 股 票 所 派 发 的 权 证 和 因 投 资 可 分 离 债 券 所 产 生 的 权 证 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80%, 其 中 投 资 于 信 用 债 券 的 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 80%; 投 资 于 权 益 类 金 融 工 具 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 20%; 在 增 利 A 的 开 放 日 及 该 日 前 4 个 工 作 日 和 分 级 运 作 期 终 止 后, 本 基 金 所 持 有 现 金 和 到 期 日 不 超 过 一 年 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 所 指 信 用 债 券 是 指 金 融 债 ( 不 包 括 政 策 性 金 融 债 ) 企 业 债 公 司 债 短 期 融 资 券 地 方 政 府 债 券 可 转 债 可 分 离 交 易 可 转 债 资 产 支 持 证 券 等 除 国 债 和 中 央 银 行 票 据 之 外 的 非 国 家 信 用 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 日 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 资 产 配 置 策 略 本 基 金 的 资 产 配 置 以 记 分 卡 体 系 为 基 础 本 基 金 在 记 分 卡 体 系 中 设 定 影 响 债 券 市 场 前 景 的 相 关 方 面, 包 括 宏 观 经 济 趋 势 利 率 走 势 债 券 市 场 收 益 率 市 场 情 绪 等 四 个 方 面 本 基 金 定 期 对 上 述 四 个 方 面 进 行 评 估 和 评 分, 评 估 结 果 分 为 非 常 正 面 正 面 中 性 负 面 非 常 负 面 等 并 有 量 化 评 分 相 对 应 本 基 金 加 总 上 述 四 个 方 面 的 量 化 评 分 即 可 得 到 资 产 配 置 加 总 评 分 并 据 此 调 整 固 定 收 益 类 资 产 投 资 32 / 47

33 比 例 ( 二 ) 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 本 基 金 的 固 定 收 益 类 资 产 投 资 将 主 要 采 取 信 用 策 略, 同 时 辅 之 以 久 期 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 收 益 率 利 差 策 略 息 差 策 略 债 券 选 择 策 略 等 积 极 投 资 策 略 1. 信 用 策 略 个 券 信 用 风 险 管 理 的 主 要 依 据 为 该 证 券 的 外 内 部 评 级 结 果 信 用 评 级 包 括 主 体 信 用 评 级 债 项 信 用 评 级 和 评 级 展 望, 评 级 对 象 包 括 除 国 债 央 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 之 外 的 其 他 各 类 固 定 收 益 证 券 在 内 部 评 级 过 程 中 需 要 进 行 包 括 行 业 分 析 企 业 分 析 财 务 分 析 和 增 信 措 施 在 内 的 综 合 分 析, 并 运 用 信 用 评 级 方 法, 结 合 国 内 主 要 信 用 评 级 机 构 的 评 级 结 果, 给 出 内 部 信 用 评 估 结 果 和 建 议, 并 经 讨 论 后 形 成 信 用 风 险 评 级 报 告 并 审 定, 经 内 部 审 定 后 最 终 确 定 固 定 收 益 证 券 的 内 部 信 用 评 级 同 时 还 将 进 行 信 用 评 级 跟 踪, 及 时 准 确 的 修 正 评 级 结 果 ; 若 发 现 重 大 信 用 风 险, 及 时 应 对 本 基 金 在 信 用 风 险 内 部 评 估 时, 遵 循 以 下 原 则 : 审 慎 评 级 原 则, 在 对 主 体 及 债 项 进 行 信 用 风 险 评 级 过 程 中, 应 遵 循 审 慎 的 原 则 评 估 其 经 营 状 况 和 财 务 风 险 ; 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 原 则, 经 营 风 险 评 估 和 财 务 风 险 评 估 是 信 用 分 析 的 两 大 主 要 内 容, 前 者 采 用 以 定 性 为 主 定 量 为 辅 的 分 析 方 法, 后 者 采 取 以 定 量 为 主 定 性 为 辅 的 分 析 方 法, 在 对 主 体 及 债 项 进 行 信 用 风 险 评 级 过 程 中, 需 综 合 考 虑 两 方 面 的 因 素, 综 合 评 定 ; 历 史 考 察 和 未 来 预 测 相 统 一 的 原 则 : 债 券 评 级 的 目 的 是 预 测 发 行 主 体 未 来 的 偿 债 能 力 和 违 约 风 险, 在 评 级 过 程 中, 需 要 根 据 其 历 史 经 营 业 绩 竞 争 优 势 和 劣 势 发 展 规 划 以 及 管 理 层 的 经 营 能 力, 着 重 考 察 其 未 来 经 营 和 现 金 流 状 况, 预 测 和 评 价 发 行 主 体 的 营 运 周 期 未 来 资 本 运 作 以 及 其 对 未 来 财 务 状 况 的 影 响 2. 久 期 策 略 本 基 金 根 据 中 长 期 的 宏 观 经 济 走 势 和 经 济 周 期 波 动 趋 势, 判 断 债 券 市 场 的 未 来 走 势, 并 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期, 动 态 调 整 组 合 的 久 期 当 预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时, 适 当 提 高 组 合 久 期, 以 分 享 债 券 市 场 上 涨 的 收 益 ; 当 预 期 收 益 率 曲 线 上 移 时, 适 当 降 低 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 市 场 下 跌 的 风 险 本 基 金 还 通 过 市 场 上 不 同 期 限 品 种 交 易 量 的 变 化 来 分 析 市 场 在 期 限 上 的 投 资 偏 好, 并 结 合 对 33 / 47

34 利 率 走 势 的 判 断 选 择 合 适 久 期 的 债 券 品 种 进 行 投 资 3. 收 益 率 曲 线 策 略 在 确 定 投 资 组 合 久 期 后, 本 基 金 根 据 对 市 场 利 率 变 化 周 期 以 及 不 同 期 限 券 种 供 求 状 况 等 的 分 析, 预 测 未 来 收 益 率 曲 线 形 状 的 可 能 变 化 并 针 对 收 益 率 曲 线 形 态 特 征 确 定 合 理 的 组 合 期 限 结 构, 包 括 采 用 集 中 ( 子 弹 ) 策 略 两 端 ( 哑 铃 ) 策 略 和 梯 形 ( 阶 梯 ) 策 略 等, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整, 从 长 中 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 骑 乘 策 略 是 指 当 收 益 率 曲 线 相 对 陡 峭 时, 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 陡 峭 处 的 债 券 即 收 益 率 水 平 处 于 相 对 高 位 的 债 券, 随 着 债 券 剩 余 期 限 缩 短, 债 券 的 收 益 率 水 平 将 会 较 投 资 期 初 有 所 下 降, 对 应 的 是 债 券 价 格 走 高, 本 基 金 通 过 骑 乘 策 略 获 得 价 差 收 益 4. 息 差 策 略 息 差 策 略 是 指 利 用 市 场 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形, 通 过 正 回 购 将 所 获 得 资 金 投 资 于 债 券 的 策 略 市 场 回 购 利 率 往 往 低 于 中 长 期 债 券 的 收 益 率, 为 息 差 交 易 提 供 了 机 会 本 基 金 充 分 考 虑 市 场 回 购 资 金 利 率 与 债 券 收 益 率 之 间 的 关 系, 选 择 适 当 的 杠 杆 比 率, 谨 慎 实 施 息 差 策 略, 以 提 高 投 资 组 合 收 益 水 平 5. 可 转 债 投 资 策 略 本 基 金 将 结 合 可 转 债 发 行 公 司 的 基 本 面 研 究 和 定 价 分 析, 选 择 行 业 前 景 看 好 基 本 面 良 好 定 价 偏 低 的 公 司 的 可 转 债 进 行 投 资 本 基 金 还 基 于 对 利 率 走 势 到 期 收 益 率 可 转 债 特 别 条 款 发 行 公 司 信 用 风 险 个 券 流 动 性 等 因 素, 分 析 可 转 债 的 债 券 投 资 价 值 同 时, 采 用 期 权 定 价 模 型, 估 算 可 转 债 的 转 换 期 权 价 值 综 合 以 上 因 素, 对 可 转 债 进 行 定 价 分 析, 制 定 可 转 换 债 券 的 投 资 策 略 6. 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 资 产 支 持 证 券 是 指 由 金 融 机 构 作 为 发 起 机 构, 将 信 贷 资 产 信 托 给 受 托 机 构, 由 受 托 机 构 向 投 资 机 构 发 行, 以 该 财 产 所 产 生 的 现 金 支 付 其 收 益 的 证 券 本 基 金 通 过 对 资 产 池 结 构 和 质 量 的 跟 踪 考 察 分 析 资 产 支 持 证 券 的 发 行 条 款 预 估 提 前 偿 还 率 变 化 对 资 产 支 持 证 券 未 来 现 金 流 的 影 响, 谨 慎 投 资 资 产 支 持 证 券 7. 流 动 性 策 略 本 基 金 还 将 从 市 场 环 境, 债 券 发 行 人 特 征 和 债 券 特 征 等 方 面 充 分 考 察 固 定 收 34 / 47

35 益 类 资 产 的 流 动 性 风 险, 具 体 包 括 个 券 的 发 行 方 式 发 行 规 模 交 易 规 模 交 易 方 式 交 易 场 所 交 易 成 本 交 易 即 时 性 信 用 评 级 剩 余 期 限 债 券 票 息 债 券 复 杂 性 等 方 面, 充 分 考 察 固 定 收 益 类 资 产 的 流 动 性 风 险, 并 确 定 该 个 券 投 资 总 量 的 上 限 ( 三 ) 权 益 资 产 投 资 策 略 1. 新 股 申 购 策 略 本 基 金 的 新 股 申 购 策 略 包 括 新 股 发 行 和 股 票 增 发 的 申 购 策 略 本 基 金 根 据 内 外 部 新 股 研 究 报 告, 选 择 行 业 前 景 看 好 公 司 基 本 面 良 好 定 价 偏 低 的 新 股 进 行 申 购 本 基 金 还 综 合 考 虑 过 往 新 股 的 中 签 率 上 市 首 日 涨 幅 锁 定 期 限 内 股 价 表 现 和 市 场 资 金 供 求 关 系 等 因 素, 选 择 申 购 方 式 和 申 购 数 量 所 中 签 的 新 股 在 上 市 交 易 后 择 机 卖 出 2. 权 证 投 资 策 略 本 基 金 不 主 动 投 资 权 证 但 可 持 有 股 票 所 派 发 的 权 证 和 因 投 资 可 分 离 债 券 所 产 生 的 权 证 本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 公 司 的 基 本 面 研 究 和 未 来 走 势 预 判, 估 算 权 证 合 理 价 值, 择 机 卖 出 中 债 综 合 ( 全 价 ) 指 数 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 具 有 中 低 风 险 收 益 特 征 的 基 金 品 种, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 混 合 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 从 投 资 者 具 体 持 有 的 基 金 份 额 来 看, 由 于 基 金 收 益 分 配 的 安 排, 基 金 分 级 运 作 期 内, 增 利 A 将 表 现 出 低 风 险 收 益 稳 定 的 明 显 特 征, 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 要 低 于 普 通 的 债 券 型 基 金 份 额 ; 增 利 B 则 表 现 出 高 风 险 高 收 益 的 显 著 特 征, 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 要 高 于 普 通 的 债 券 型 基 金 份 额 35 / 47

36 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 邮 储 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 投 资 组 合 报 告, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 本 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告, 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 1,629,114, 其 中 : 债 券 1,629,114, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 20,277, 其 他 资 产 36,326, 合 计 1,685,717, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 (1) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 (2) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 36 / 47

37 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 4. 报 告 期 末 按 券 种 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 62,072, 央 行 票 据 金 融 债 券 135,014, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 135,014, 企 业 债 券 1,042,373, 企 业 短 期 融 资 券 109,689, 中 期 票 据 279,966, 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 同 业 存 单 其 他 合 计 1,629,114, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 余 经 开 债 500,000 55,175, 邳 州 恒 润 债 500,000 54,460, 农 发 ,000 52,135, 国 开 ,000 52,075, 国 债 ,000 52,062, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 37 / 47

38 细 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 股 指 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 股 指 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 10. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 政 策 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 (3) 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 评 价 国 债 期 货 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 报 告 期 内 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 备 选 库 以 外 的 股 票 (3) 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 48, 应 收 证 券 清 算 款 4,996, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 30,971, 应 收 申 购 款 264, 其 他 应 收 款 - 38 / 47

39 7 待 摊 费 用 45, 其 他 - 9 合 计 36,326, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 基 金 合 同 生 效 日 2012 年 4 月 16 日, 基 金 业 绩 截 止 日 2016 年 3 月 31 日 1. 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 转 型 前 : 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 成 立 以 来 的 业 绩 如 下 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ( 中 欧 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 日 ) 5.53% 0.08% 0.23% 0.06% 5.30% 0.02% / 47

40 % 0.10% -3.75% 0.08% 4.92% 0.02% % 0.11% 6.54% 0.11% 1.97% 0.00% % 0.06% 0.36% 0.10% 0.79% -0.04% % 0.10% 3.15% 0.09% 14.02% 0.01% 数 据 来 源 : 中 欧 基 金,wind 转 型 后 : 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 的 业 绩 如 下 : 阶 段 ( 转 型 为 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( LOF )) ( 转 型 为 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( LOF )) 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.06% 3.82% 0.08% -0.49% -0.02% 1.74% 0.07% 0.31% 0.07% 1.43% 0.00% 5.13% 0.07% 4.14% 0.08% 0.99% -0.01% 2. 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 基 金 转 型 后 : 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2015 年 4 月 16 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 40 / 47

41 基 金 转 型 前 : 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2012 年 4 月 16 日 至 2015 年 4 月 15 日 ) 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 业 绩 比 较 基 准 数 据 来 源 : 中 欧 基 金,wind 注 : 自 2015 年 4 月 16 日 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 结 束 分 级 运 作 且 信 用 A 和 信 用 B 份 额 终 止 上 市 起, 原 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 名 称 变 更 为 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 截 止 报 告 期 末, 本 基 金 转 型 后 基 金 合 同 生 效 未 满 一 年 41 / 47

42 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3. 基 金 上 市 费 用 ; 4. 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 5. 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 6. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7. 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 8. 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 9. 基 金 销 售 服 务 费 ; 10. 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.70% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.70% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.20% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 42 / 47

43 H=E 0.20% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 3. 基 金 销 售 服 务 费 (1) 基 金 分 级 运 作 期 内 的 销 售 服 务 费 本 基 金 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 增 利 A 的 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费 率 计 提, 增 利 B 不 收 取 销 售 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.35% 当 年 天 数 H 为 增 利 A 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 增 利 A 前 一 日 基 金 资 产 净 值 (2) 基 金 分 级 运 作 期 届 满 后 的 销 售 服 务 费 基 金 销 售 服 务 费 用 于 支 付 销 售 机 构 佣 金 基 金 的 营 销 费 用 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 费 等 本 基 金 E 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.35% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 ( 四 ) 基 金 合 同 生 效 以 后 的 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 基 金 份 额 持 有 人 大 43 / 47

44 会 费 用 基 金 合 同 生 效 以 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 和 基 金 上 市 初 费 及 年 费 基 金 银 行 汇 划 费 用 以 及 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 ( 五 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 之 前 的 律 师 费 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 ( 六 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 的 公 司 网 站 上 刊 登 公 告 ( 七 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 并 依 据 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 11 月 刊 登 的 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 (2015 年 第 2 号 ) 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 内 容 如 下 : ( 一 ) 重 要 提 示 部 分 1 增 加 了 本 基 金 新 增 E 份 额 的 相 关 内 容 并 对 应 调 整 本 招 募 说 明 书 的 相 关 表 述 ; 2 更 新 了 本 招 募 说 明 书 更 新 所 载 内 容 的 截 止 时 间 ( 二 ) 二 释 义 部 分 更 新 了 基 金 销 售 网 点 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 系 统 基 金 份 额 类 别 跨 系 统 转 托 管 基 金 份 额 转 换 的 释 义 ( 三 ) 三 基 金 管 理 人 部 分 更 新 了 基 金 管 理 人 的 住 所 办 公 地 址 董 事 会 成 员 公 司 高 级 管 理 人 员 本 44 / 47

45 基 金 基 金 经 理 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 相 关 信 息 ( 四 ) 四 基 金 托 管 人 部 分 更 新 了 基 金 托 管 人 的 基 本 信 息 ( 五 ) 五 相 关 服 务 机 构 部 分 1 更 新 了 代 销 机 构 的 信 息 ; 2 更 新 了 E 类 份 额 注 册 登 记 机 构 的 基 本 信 息 ( 六 ) 八 基 金 合 同 的 生 效 增 加 了 基 金 份 额 的 类 别 部 分 的 内 容 ( 七 ) 九 基 金 份 额 的 上 市 交 易 完 善 了 新 增 E 类 份 额 后 的 相 关 表 述 ( 八 ) 十 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 完 善 了 分 级 运 作 期 届 满 并 进 行 基 金 份 额 转 换 后 的 申 购 与 赎 回 部 分 的 表 述, 更 新 了 新 增 E 类 份 额 的 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 等 内 容 ( 九 ) 十 一 基 金 份 额 的 登 记 非 交 易 过 户 转 托 管 冻 结 与 质 押 完 善 了 基 金 的 转 托 管 部 分 的 表 述 ( 十 ) 十 二 基 金 的 投 资 部 分 更 新 了 ( 十 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日 ( 十 一 ) 十 三 基 金 的 业 绩 部 分 更 新 了 整 章 的 信 息, 包 括 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 和 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图, 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日 ( 十 二 ) 十 五 基 金 资 产 的 估 值 完 善 了 不 同 类 别 基 金 份 额 分 别 估 值 的 相 关 表 述 ( 十 三 ) 十 六 基 金 的 收 益 分 配 完 善 了 基 金 收 益 分 配 的 相 关 表 述 ( 十 四 ) 二 十 三 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 更 新 了 基 金 管 理 人 的 住 所 和 办 公 地 址 信 息 ( 十 五 ) 二 十 四 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 更 新 了 基 金 管 理 人 的 住 所 和 办 公 地 址 信 息 45 / 47

46 ( 十 六 ) 二 十 六 其 他 应 披 露 事 项 更 新 了 自 2015 年 10 月 16 日 至 2016 年 4 月 15 日 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 以 下 为 本 基 金 管 理 人 自 2015 年 10 月 16 日 至 2016 年 4 月 15 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 公 告 序 号 事 项 名 称 披 露 日 期 1 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2015 年 第 3 季 度 报 告 2015/10/24 2 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 上 线 的 公 告 2015/10/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 汇 付 金 融 为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额 投 资 和 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 (2015 年 第 2 号 ) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2015 年 第 2 号 ) 2015/11/ /11/ /11/28 6 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 变 更 公 告 2015/12/3 7 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 通 过 汇 付 金 融 开 通 转 换 业 务 的 公 告 2015/12/9 8 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 变 更 公 告 2015/12/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 邮 政 储 蓄 银 行 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 陆 金 所 资 管 为 代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 熔 断 机 制 实 施 后 旗 下 基 金 开 放 时 间 调 整 的 提 示 性 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 2015 年 12 月 31 日 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 发 生 不 可 恢 复 交 易 熔 断 后 旗 下 基 金 开 放 时 间 调 整 的 公 告 2015/12/ /12/ /12/ /1/1 2016/1/4 14 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 离 任 公 告 2016/1/5 46 / 47

47 15 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 市 交 易 公 告 书 2015/1/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 场 内 基 金 在 指 数 熔 断 期 间 暂 停 申 购 赎 回 业 务 的 提 示 性 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 发 生 不 可 恢 复 交 易 熔 断 后 旗 下 基 金 开 放 时 间 调 整 的 公 告 2016/1/6 2016/1/7 18 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 上 市 交 易 提 示 性 公 告 2016/1/8 19 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 变 更 公 告 2016/1/20 20 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2015 年 第 4 季 度 报 告 2016/1/22 21 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 代 行 督 察 长 公 告 2016/2/19 22 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2015 年 年 度 报 告 2016/3/29 23 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)2015 年 年 度 报 告 摘 要 2016/3/29 24 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 新 增 E 类 基 金 份 额 并 修 改 合 同 公 告 2016/4/6 25 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 修 订 ) 2016/4/ 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 实 施 特 定 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 理 财 交 易 及 客 户 服 务 平 台 开 通 部 分 基 金 转 换 业 务 的 公 告 2016/4/8 2016/4/8 28 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 互 相 转 换 范 围 的 公 告 2016/4/15 上 述 内 容 仅 为 摘 要, 须 与 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 5 月 30 日 47 / 47

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