天治货币市场证券投资基金

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1 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2014 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2006 年 5 月 16 日 证 监 基 金 字 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2006 年 7 月 5 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 投 资 者 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 基

2 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核, 除 特 别 说 明 外, 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2014 年 1 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 为 2013 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示... 99

4 十 八 基 金 的 终 止 与 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

5 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 货 币 市 场 基 金 管 理 暂 行 规 定 ( 以 下 简 称 暂 行 规 定 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 本 招 募 说 明 书 由 本 基 金 管 理 人 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 -1-

6 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 代 表 如 下 含 义 : 基 金 或 本 基 金 : 指 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 ; 基 金 合 同 : 指 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 及 其 任 何 有 效 的 修 订 和 补 充 ; 招 募 说 明 书 : 指 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 ; 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 的 修 订 和 补 充 ; 发 售 公 告 : 指 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 ; 业 务 规 则 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ; 中 国 : 就 本 招 募 说 明 书 而 言, 指 中 华 人 民 共 和 国 ( 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ); 法 律 法 规 : 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 规 范 性 文 件 地 方 法 规 地 方 政 府 规 章 及 规 范 性 文 件 ; 基 金 法 : 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ; 销 售 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ; 运 作 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ; 信 息 披 露 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ; 暂 行 规 定 : 指 货 币 市 场 基 金 管 理 暂 行 规 定 ; 信 息 披 露 特 别 规 定 : 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 第 5 号 < 货 币 市 场 基 金 信 息 披 露 特 别 规 定 > ; 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ; -2-

7 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 ; 基 金 管 理 人 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 ; 基 金 托 管 人 : 指 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ; 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 法 并 依 据 基 金 合 同 招 募 说 明 书 取 得 并 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 ; 个 人 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 机 构 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 法 人 社 会 团 体 和 其 他 组 织 机 构 ; 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ; 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 总 称 ; 销 售 机 构 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 及 基 金 代 销 机 构 ; 基 金 代 销 机 构 : 指 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格, 接 受 基 金 管 理 人 委 托 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 代 销 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 服 务 业 务 的 机 构 ; 基 金 销 售 网 点 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ; 注 册 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ; 注 册 登 记 机 构 : 指 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 办 理 基 金 注 册 登 记 业 务 -3-

8 的 机 构 ; 基 金 合 同 生 效 日 : 指 本 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 ; 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 由 出 现 后 按 照 基 金 合 同 规 定 的 程 序 并 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 ; 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 的 期 间 ; 基 金 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间 ; 日 / 天 : 指 公 历 日 ; 月 : 指 公 历 月 ; 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ; 开 放 日 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ; T 日 : 指 申 购 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日 ; T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ); 元 : 指 人 民 币 元 ; 认 购 : 指 在 本 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ; 发 售 : 指 在 本 基 金 募 集 期 内, 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 份 额 的 行 为 ; 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ; 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 卖 出 基 金 份 额 的 行 为 ; 基 金 转 换 : 指 投 资 者 依 照 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 向 基 金 管 理 人 提 出 -4-

9 申 请 将 其 所 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 ( 转 出 基 金 ) 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何 其 他 开 放 式 基 金 ( 转 入 基 金 ) 的 基 金 份 额 的 行 为 ; 转 托 管 : 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转 入 另 一 交 易 账 户 的 业 务 ; 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 ; 销 售 服 务 费 : 指 本 基 金 用 于 持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 的 费 用 本 基 金 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 该 笔 费 用 属 于 基 金 的 营 运 费 用 ; 基 金 账 户 : 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的 凭 证 ; 交 易 账 户 : 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ; 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收 的 基 金 申 购 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 ; 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值 ; 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程 ; 摊 余 成 本 法 : 指 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 存 续 期 限 内 平 均 摊 销, 每 日 计 提 损 益 ; 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 票 据 投 资 收 益 买 卖 证 券 差 价 银 -5-

10 行 存 款 利 息 以 及 其 他 合 法 收 益 ; 每 万 份 基 金 净 收 益 : 指 每 万 份 基 金 份 额 的 日 净 收 益 ; 基 金 7 日 年 化 收 益 率 : 指 以 最 近 7 日 ( 含 节 假 日 ) 收 益 所 折 算 的 基 金 年 收 益 率 ; 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 ; 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 并 不 能 克 服 且 在 基 金 合 同 由 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 疫 病 传 播 恐 怖 主 义 行 为 政 府 征 用 没 收 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 3 成 立 日 期 :2003 年 5 月 27 日 4 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 5 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 6 电 话 : 联 系 人 : 张 丽 红 8 注 册 资 本 :1.6 亿 元 人 民 币 -6-

11 9 股 权 结 构 : 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 出 资 9800 万 元, 占 注 册 资 本 的 61.25%; 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 出 资 6200 万 元, 占 注 册 资 本 的 38.75% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 层 成 员 高 福 波 先 生 : 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 白 山 市 人 民 银 行 任 办 公 室 主 任 副 行 级 助 理 稽 察 吉 林 省 白 山 市 农 村 信 用 联 社 任 理 事 长 党 委 书 记 吉 林 省 农 村 信 用 联 社 任 资 金 信 贷 处 负 责 人 副 主 任, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 董 事 长 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 柏 广 新 先 生 : 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 黄 泥 河 林 业 局 副 局 长 党 委 书 记, 中 共 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 委 员 会 宣 传 部 常 务 副 部 长, 延 边 州 人 民 政 府 副 秘 书 长, 延 边 州 林 业 管 理 局 局 长 兼 吉 林 延 边 林 业 集 团 董 事 长, 现 任 吉 林 森 工 集 团 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 全 国 人 大 代 表 赵 玉 彪 先 生 : 董 事 总 经 理, 博 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 交 易 部 经 理 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 经 理 兼 驻 上 海 证 券 交 易 所 出 市 代 表 上 海 金 路 达 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 李 洁 思 女 士 : 独 立 董 事, 自 1991 年 7 月 至 2007 年 12 月 在 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 政 府 工 作 在 工 作 期 间 曾 任 延 边 州 政 府 副 秘 书 长 副 州 长 常 务 副 州 长, 分 管 过 政 法 经 济 金 融 等 工 作, 现 已 退 休 刘 星 星 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生 博 士 学 位, 高 级 咨 询 师, 历 任 北 京 大 学 经 济 系 讲 师 The Monitor Company 管 理 顾 问 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 顾 问, 现 任 北 京 威 兰 德 企 业 管 理 顾 问 有 限 公 司 董 事 长 -7-

12 王 明 义 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生, 曾 任 通 化 市 矿 务 局 工 程 处 段 长 吉 林 省 白 山 市 房 产 局 技 术 员 建 设 银 行 白 山 市 支 行 科 长 中 国 银 行 白 山 市 支 行 副 行 长 中 国 平 安 保 险 公 司 白 山 支 公 司 总 经 理 现 任 吉 林 省 保 险 行 业 协 会 中 介 部 主 任 王 刚 先 生 : 职 工 董 事, 法 学 学 士, 具 有 法 律 职 业 资 格 证 书,2005 年 7 月 加 入 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 侯 丹 宇 女 士 : 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ), 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 营 业 部 经 理 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ) 邱 荣 生 先 生 : 监 事, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 财 政 厅 预 算 处 科 员 科 长 副 处 长, 香 港 振 兴 投 资 公 司 副 总 经 理, 吉 林 省 财 政 厅 副 主 任, 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 工 作 办 公 室 主 任 财 务 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 董 事 总 经 理 姚 世 家 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 会 计 师, 曾 任 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 太 阳 林 场 财 务 处 会 计 处 长 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 总 会 计 师 副 局 长 局 长 吉 林 省 敦 化 市 林 业 局 局 长 吉 林 省 敦 化 市 市 长, 现 任 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 白 宇 先 生 : 职 工 监 事, 大 学 本 科 学 历, 助 理 经 济 师 职 称,2003 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总 监 许 家 涵 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 商 务 英 语 双 学 士,2007 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 副 总 监 刘 伟 先 生 : 督 察 长, 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 星 火 项 目 处 项 目 负 责 人 自 营 基 金 业 务 部 副 经 理 上 海 全 路 达 创 业 投 资 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 -8-

13 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 常 永 涛 先 生 : 副 总 经 理, 学 士, 历 任 四 川 省 信 托 投 资 公 司 上 海 证 券 总 部 副 总 经 理 大 成 基 金 管 理 公 司 交 易 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 申 万 巴 黎 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 投 资 部 总 经 理,2009 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 闫 译 文 女 士 : 副 总 经 理, 吉 林 大 学 法 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 注 册 会 计 师, 曾 就 职 于 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司, 任 下 属 公 司 财 务 主 管 公 司 行 政 主 管 业 务 部 经 理 党 委 委 员 职 工 董 事 等 职 务, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 赵 明 女 士 : 副 总 经 理, 经 济 学 学 士, 历 任 辽 宁 东 方 证 券 公 司 客 户 经 理 沈 阳 渤 海 投 资 咨 询 有 限 责 任 公 司 经 理 沈 阳 天 和 信 息 技 术 有 限 公 司 市 场 部 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 营 销 部 总 监 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 资 产 管 理 分 公 司 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 陈 志 峰 先 生 : 副 总 经 理, 硕 士, 历 任 上 海 银 行 会 计 北 大 方 正 电 子 有 限 公 司 财 务 部 会 计 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 销 售 经 理 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 部 副 总 监 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 销 售 部 渠 道 主 管 销 售 部 总 监, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 时 冰 先 生 : 副 总 经 理, 在 职 研 究 生, 历 任 深 圳 蛇 口 经 济 发 展 总 公 司 总 助 海 南 新 大 洲 摩 托 车 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 徐 州 市 总 工 会 科 员 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 营 销 策 划 负 责 人 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 负 责 人 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 营 销 董 事 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2 本 基 金 基 金 经 理 吴 亮 谷 先 生, 金 融 学 硕 士 研 究 生, 具 有 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 经 验 5 年, -9-

14 历 任 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司 交 易 员 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 交 易 员 本 公 司 基 金 经 理 助 理, 自 2012 年 6 月 29 日 起 任 本 基 金 的 基 金 经 理 王 洋 女 士, 硕 士 研 究 生, 具 有 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 经 验 6 年,2007 年 9 月 至 今 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 交 易 员 研 究 员 基 金 经 理 助 理, 自 2013 年 12 月 10 日 起 任 本 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 自 2006 年 7 月 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2008 年 6 月 30 日, 史 向 明 女 士 任 基 金 经 理 ;2007 年 10 月 25 日 至 2008 年 8 月 27 日, 刘 红 兵 先 生 任 基 金 经 理 ;2008 年 6 月 30 日 至 2010 年 5 月 18 日, 贺 云 先 生 任 基 金 经 理 ; 2010 年 4 月 14 日 至 2012 年 6 月 29 日, 秦 娟 女 士 任 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 常 永 涛 先 生, 权 益 投 资 部 副 总 监 兼 天 治 创 新 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 陈 勇 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 兼 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 秦 娟 女 士, 研 究 发 展 部 总 监 兼 天 治 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 吴 战 峰 先 生 4 上 述 人 员 之 间 无 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 基 金 管 理 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; -10-

15 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 基 金 季 度 半 年 度 和 年 度 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 每 万 份 基 金 净 收 益 及 基 金 7 日 年 化 收 益 率 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 等 法 律 法 规 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 法 违 规 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 以 基 金 财 产 从 事 下 列 行 为 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; -11-

16 (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 不 公 平 地 对 待 基 金 管 理 人 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (9) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 3 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 包 括 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 其 中 内 控 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 对 各 项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽 和 指 导, 内 控 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 内 控 原 则 内 控 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 档 案 管 理 制 度 信 息 系 统 管 理 制 度 行 政 管 理 制 度 监 察 稽 核 制 度 和 危 机 处 理 制 度 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 工 作 要 求 业 务 流 程 等 的 具 体 说 明 1 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 -12-

17 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 (2) 有 效 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 科 学 合 理 有 效, 公 司 全 体 职 员 必 须 竭 力 维 护 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行, 任 何 职 员 不 得 拥 有 超 越 制 度 约 束 的 权 力 (3) 独 立 性 原 则 : 公 司 应 当 在 精 简 高 效 的 基 础 上 设 立 能 充 分 满 足 公 司 经 营 运 作 需 要 的 机 构 部 门 和 岗 位, 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 能 上 保 持 相 对 独 立 性 监 察 稽 核 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 协 助 和 配 合 督 察 长 负 责 对 公 司 各 部 门 内 部 风 险 管 理 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 (4) 相 互 制 约 原 则 : 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 (5) 防 火 墙 原 则 : 公 司 基 金 财 产 固 有 财 产 和 其 他 财 产 的 运 作 应 当 分 离, 基 金 投 资 研 究 决 策 执 行 清 算 评 估 等 部 门 和 岗 位 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离 (6) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 力 争 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 (7) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 应 具 有 前 瞻 性, 公 司 将 根 据 国 家 法 律 法 规 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 及 时 对 公 司 内 部 控 制 体 系 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 (8) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 在 以 上 原 则 的 基 础 上, 建 立 定 量 的 风 险 控 制 指 标 体 系, 使 风 险 控 制 更 具 客 观 性 和 操 作 性 2 风 险 管 理 和 内 部 控 制 组 织 体 系 及 职 能 公 司 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 分 工 明 确 的 组 织 结 构, 具 体 而 言 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 合 规 与 风 险 控 制 委 员 会 : 作 为 董 事 会 下 设 的 专 门 委 员 会, 其 -13-

18 主 要 职 能 是 : 检 查 公 司 经 理 层 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 情 况 ; 监 督 控 制 公 司 在 机 构 设 置 管 理 制 度 经 营 决 策 程 序 内 控 体 系 等 方 面 的 合 规 合 法 性, 发 现 问 题 及 时 向 董 事 会 汇 报 ; 研 究 拟 订 公 司 的 风 险 管 理 战 略 和 政 策, 报 董 事 会 批 准 ; 组 织 制 订 公 司 风 险 控 制 制 度 ; 检 查 公 司 风 险 控 制 制 度 的 完 善 性 ; 检 查 评 估 公 司 风 险 控 制 制 度 的 执 行 情 况 ; 检 查 公 司 部 门 内 部 控 制 制 度 的 制 定 完 善 和 执 行 ; 负 责 组 织 对 公 司 存 在 的 重 大 风 险 隐 患 或 出 现 的 重 大 风 险 事 故 进 行 内 部 调 查, 并 将 调 查 结 果 和 处 理 意 见 报 告 董 事 会, 由 董 事 会 决 议 作 出 处 理 (2) 督 察 长 : 督 察 长 负 责 公 司 的 督 察 稽 核 工 作, 对 董 事 会 负 责, 对 公 司 的 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察 稽 核 (3) 内 部 控 制 委 员 会 : 内 部 控 制 委 员 会 是 公 司 内 部 协 助 经 营 管 理 层 进 行 风 险 控 制 与 风 险 管 理 的 非 常 设 机 构, 负 责 公 司 内 部 控 制 层 面 的 风 险 监 控 (4) 投 资 决 策 委 员 会 : 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 在 内 部 控 制 组 织 体 系 中 负 责 基 金 投 资 决 策 层 面 的 风 险 管 理 (5) 监 察 稽 核 部 : 监 察 稽 核 部 全 面 负 责 公 司 的 监 察 稽 核 工 作, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 和 风 险 管 理 政 策 的 执 行 情 况 进 行 合 规 性 监 督 检 查, 向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 客 观 公 正 的 意 见 或 建 议 (6) 各 业 务 部 门 : 风 险 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 和 员 工 重 要 的 责 任 各 部 门 的 主 管 在 权 限 范 围 内, 对 其 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 风 险 控 制 各 个 员 工 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 规 章 制 度 道 德 规 范 和 行 为 准 则 本 人 的 岗 位 职 责 进 行 自 律 3 风 险 管 理 和 内 部 控 制 基 本 制 度 (1) 风 险 控 制 制 度 -14-

19 内 部 风 险 控 制 制 度 由 一 系 列 的 具 体 制 度 构 成 公 司 根 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 四 层 监 控 防 线 : 即 一 线 岗 位 自 控 与 互 控 为 基 础 的 第 一 层 监 控 防 线 ; 部 门 内 各 子 部 门 部 门 和 部 门 之 间 的 自 控 和 互 控 为 基 础 的 第 二 层 监 控 防 线 ; 内 部 监 察 稽 核 部 对 各 岗 位 各 部 门 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 层 监 控 防 线 ; 以 内 部 控 制 委 员 会 为 主 体 的 第 四 层 监 控 防 线, 实 施 对 公 司 各 类 业 务 和 风 险 的 总 体 控 制 (2) 监 察 稽 核 制 度 公 司 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 部 门 监 察 稽 核 部 门 的 职 责 是 依 据 国 家 的 有 关 法 律 法 规 和 公 司 内 部 控 制 制 度, 在 所 赋 予 的 权 限 内, 按 照 所 规 定 的 程 序 和 适 当 的 方 法 对 监 察 稽 核 对 象 进 行 公 正 客 观 的 检 查 和 评 价 (3) 投 资 管 理 制 度 本 公 司 制 定 的 基 金 投 资 管 理 制 度 和 业 务 操 作 规 程 包 括 基 本 管 理 制 度 部 门 管 理 制 度 以 及 业 务 手 册 三 个 层 次 1 本 公 司 制 定 的 基 金 投 资 基 本 管 理 制 度 用 以 规 范 基 金 投 资 管 理 方 面 的 相 关 工 作, 包 括 投 资 管 理 的 基 本 原 则 决 策 程 序 组 织 架 构, 以 及 投 资 管 理 过 程 中 涉 及 的 投 资 研 究 交 易 投 资 表 现 评 估 投 资 风 险 分 析 和 风 险 控 制 等 工 作 的 基 本 规 范 程 序 和 职 责 等 2 投 资 管 理 相 关 部 门 权 益 投 资 部 固 定 收 益 部 交 易 部 和 研 究 发 展 部 等 分 别 制 定 了 部 门 管 理 制 度, 用 以 规 范 每 个 部 门 的 岗 位 职 责 业 务 和 人 员 等 3 编 制 投 资 管 理 业 务 手 册, 包 括 投 资 手 册 交 易 手 册 研 究 手 册 等, 作 为 基 本 管 理 制 度 和 部 门 管 理 制 度 的 重 要 补 充, 用 以 保 证 投 资 管 理 相 关 工 作 规 范 有 序 优 质 高 效 地 进 行 (4) 会 计 控 制 制 度 公 司 通 过 严 格 执 行 国 家 有 关 法 律 法 规 会 计 政 策 和 制 度, 做 好 公 司 各 项 经 -15-

20 营 管 理 活 动 的 会 计 核 算 和 财 务 管 理 工 作 ; 并 做 好 公 司 所 管 理 的 基 金 财 产 的 会 计 核 算 工 作, 以 如 实 反 映 和 记 录 基 金 财 产 运 作 的 情 况 公 司 确 保 基 金 财 产 与 公 司 固 有 财 产 完 全 分 开, 分 别 设 立 账 户 进 行 管 理, 独 立 核 算, 公 司 股 东 和 债 权 人 不 得 对 基 金 财 产 主 张 权 利, 公 司 会 计 核 算 与 基 金 会 计 核 算 在 业 务 规 范 人 员 岗 位 和 办 公 区 域 上 进 行 严 格 区 分 公 司 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 设 立 账 户, 分 账 管 理, 以 确 保 每 只 基 金 和 基 金 财 产 的 完 整 和 独 立 (5) 技 术 系 统 控 制 制 度 为 担 保 技 术 系 统 的 安 全 稳 定 运 行, 公 司 对 硬 件 设 备 的 安 全 运 行 数 据 传 输 与 网 络 安 全 管 理 软 硬 件 的 维 护 数 据 的 备 份 信 息 技 术 人 员 操 作 管 理 危 机 处 理 等 方 面 都 制 定 了 完 善 的 制 度 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 本 公 司 确 知 建 立 实 施 维 持 和 完 善 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 本 公 司 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 和 业 务 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 民 生 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 -16-

21 成 立 时 间 :1996 年 2 月 7 日 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [2004]101 号 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 ) 注 册 资 本 :28,365,585,227 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 电 话 : 联 系 人 : 关 悦 中 国 民 生 银 行 于 1996 年 1 月 12 日 在 北 京 正 式 成 立, 是 我 国 首 家 主 要 由 非 公 有 制 企 业 入 股 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行, 同 时 又 是 严 格 按 照 公 司 法 和 商 业 银 行 法 建 立 的 规 范 的 股 份 制 金 融 企 业 多 种 经 济 成 份 在 中 国 金 融 业 的 涉 足 和 实 现 规 范 的 现 代 企 业 制 度, 使 中 国 民 生 银 行 有 别 于 国 有 银 行 和 其 他 商 业 银 行, 而 为 国 内 外 经 济 界 金 融 界 所 关 注 中 国 民 生 银 行 成 立 十 余 年 来, 业 务 不 断 拓 展, 规 模 不 断 扩 大, 效 益 逐 年 递 增, 并 保 持 了 良 好 的 资 产 质 量 2000 年 12 月 19 日, 中 国 民 生 银 行 A 股 股 票 (600016) 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 2003 年 3 月 18 日, 中 国 民 生 银 行 40 亿 可 转 换 公 司 债 券 在 上 交 所 正 式 挂 牌 交 易 2004 年 11 月 8 日, 中 国 民 生 银 行 通 过 银 行 间 债 券 市 场 成 功 发 行 了 58 亿 元 人 民 币 次 级 债 券, 成 为 中 国 第 一 家 在 全 国 银 行 间 债 券 市 场 成 功 私 募 发 行 次 级 债 券 的 商 业 银 行 2005 年 10 月 26 日, 民 生 银 行 成 功 完 成 股 权 分 置 改 革, 成 为 国 内 首 家 完 成 股 权 分 置 改 革 的 商 业 银 行, 为 中 国 资 本 市 场 股 权 分 置 改 革 提 供 了 成 功 范 例 中 国 民 生 银 行 自 上 市 以 来, 按 照 团 结 奋 进, 开 拓 创 新, 培 育 人 才 ; 严 格 管 理, 规 范 行 为, 敬 业 守 法 ; 讲 究 质 量, 提 高 效 益, 健 康 发 展 的 经 营 发 展 方 针, -17-

22 在 改 革 发 展 与 管 理 等 方 面 进 行 了 有 益 探 索, 先 后 推 出 了 大 集 中 科 技 平 台 两 率 考 核 机 制 三 卡 工 程 独 立 评 审 制 度 八 大 基 础 管 理 系 统 集 中 处 理 商 业 模 式 及 事 业 部 改 革 等 制 度 创 新, 实 现 了 低 风 险 快 增 长 高 效 益 的 战 略 目 标, 树 立 了 充 满 生 机 与 活 力 的 崭 新 的 商 业 银 行 形 象 2007 年 11 月, 民 生 银 行 获 得 2007 第 一 财 经 金 融 品 牌 价 值 榜 十 佳 中 资 银 行 称 号, 同 时 荣 获 21 世 纪 经 济 报 道 等 机 构 评 选 的 最 佳 贸 易 融 资 银 行 奖 2007 年 12 月, 民 生 银 行 荣 获 福 布 斯 颁 发 的 第 三 届 亚 太 地 区 最 大 规 模 上 市 企 业 50 强 奖 项 2008 年 7 月, 民 生 银 行 荣 获 2008 年 中 国 最 具 生 命 力 百 强 企 业 第 三 名 在 2008 中 国 商 业 银 行 竞 争 力 评 价 报 告 中 民 生 银 行 核 心 竞 争 力 排 名 第 6 位, 在 公 司 治 理 和 流 程 银 行 两 个 单 项 评 价 中 位 列 第 一 2009 年 6 月, 民 生 银 行 在 2009 年 中 国 本 土 银 行 网 站 竞 争 力 评 测 活 动 中 获 2009 年 中 国 本 土 银 行 网 站 最 佳 服 务 质 量 奖 2009 年 9 月, 在 大 连 召 开 的 第 二 届 中 国 中 小 企 业 融 资 论 坛 上, 中 国 民 生 银 行 被 评 为 2009 中 国 中 小 企 业 金 融 服 务 十 佳 机 构 在 第 十 届 中 国 优 秀 财 经 证 券 网 站 评 选 中, 民 生 银 行 荣 膺 最 佳 安 全 性 能 奖 和 2009 年 度 最 佳 银 行 网 站 两 项 大 奖 2009 年 11 月 21 日, 在 第 四 届 21 世 纪 亚 洲 金 融 年 会 上, 民 生 银 行 被 评 为 2009 年 亚 洲 最 佳 风 险 管 理 银 行 2009 年 12 月 9 日, 在 由 理 财 周 报 主 办 的 2009 年 第 二 届 最 受 尊 敬 银 行 评 选 暨 2009 年 第 三 届 中 国 最 佳 银 行 理 财 产 品 评 选 中, 民 生 银 行 获 得 了 2009 年 中 国 最 受 尊 敬 银 行 最 佳 服 务 私 人 银 行 2009 年 最 佳 零 售 银 行 多 个 奖 项 -18-

23 2010 年 2 月 3 日, 在 卓 越 2009 年 度 金 融 理 财 排 行 榜 评 选 活 动 中, 中 国 民 生 银 行 一 流 的 电 子 银 行 产 品 和 服 务 获 得 了 专 业 评 测 公 司 网 友 和 专 家 的 一 致 好 评, 荣 获 卓 越 2009 年 度 金 融 理 财 排 行 榜 十 佳 电 子 银 行 奖 2010 年 10 月, 在 经 济 观 察 报 主 办 的 2009 年 度 中 国 最 佳 银 行 评 选 中, 民 生 银 行 获 得 评 委 会 奖 中 国 银 行 业 十 年 改 革 创 新 奖 这 一 奖 项 是 评 委 会 为 表 彰 在 公 司 治 理 激 励 机 制 风 险 管 理 产 品 创 新 管 理 架 构 商 业 模 式 六 个 方 面 创 新 表 现 卓 著 的 银 行 而 特 别 设 立 的 2011 年 12 月, 在 由 中 国 金 融 认 证 中 心 (CFCA) 联 合 近 40 家 成 员 行 共 同 举 办 的 2011 中 国 电 子 银 行 年 会 上, 民 生 银 行 荣 获 2011 年 中 国 网 上 银 行 最 佳 网 银 安 全 奖 这 是 继 2009 年 2010 年 荣 获 中 国 网 上 银 行 最 佳 网 银 安 全 奖 后, 民 生 银 行 第 三 次 获 此 殊 荣, 是 第 三 方 权 威 安 全 认 证 机 构 对 民 生 银 行 网 上 银 行 安 全 性 的 高 度 肯 定 2012 年 6 月 20 日, 在 国 际 经 济 高 峰 论 坛 上, 民 生 银 行 贸 易 金 融 业 务 以 其 年 度 的 出 色 业 绩 和 产 品 创 新 最 终 荣 获 2012 年 中 国 卓 越 贸 易 金 融 银 行 奖 项 这 也 是 民 生 银 行 继 2010 年 荣 获 英 国 金 融 时 报 中 国 银 行 业 成 就 奖 最 佳 贸 易 金 融 银 行 奖 之 后 第 三 次 获 此 殊 荣 2012 年 11 月 29 日, 民 生 银 行 在 The Asset 杂 志 举 办 的 2012 年 度 AAA 国 家 奖 项 评 选 中 获 得 中 国 最 佳 银 行 - 新 秀 奖 2 主 要 人 员 情 况 杨 春 萍 : 女, 北 京 大 学 本 科 硕 士 资 产 托 管 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 曾 就 职 于 中 国 投 资 银 行 总 行, 意 大 利 联 合 信 贷 银 行 北 京 代 表 处, 中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 和 资 产 托 管 部 历 任 中 国 投 资 银 行 总 行 业 务 经 理, 意 大 利 联 合 信 贷 银 -19-

24 行 北 京 代 表 处 代 表, 中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 处 长 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 等 职 务 具 有 近 三 十 年 的 金 融 从 业 经 历, 丰 富 的 外 资 银 行 工 作 经 验, 具 有 广 阔 的 视 野 和 前 瞻 性 的 战 略 眼 光 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2004 年 7 月 9 日 获 得 基 金 托 管 资 格, 成 为 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 颁 布 后 首 家 获 批 从 事 基 金 托 管 业 务 的 银 行 为 了 更 好 地 发 挥 后 发 优 势, 大 力 发 展 托 管 业 务, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 从 成 立 伊 始 就 本 着 充 分 保 护 基 金 持 有 人 的 利 益 为 客 户 提 供 高 品 质 托 管 服 务 的 原 则, 高 起 点 地 建 立 系 统 完 善 制 度 组 织 人 员 资 产 托 管 部 目 前 共 有 员 工 52 人, 平 均 年 龄 33 岁,100% 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历,80% 以 上 员 工 具 有 硕 士 以 上 文 凭 基 金 业 务 人 员 100% 都 具 有 基 金 从 业 资 格 截 止 到 2013 年 12 月 31 日, 本 行 共 托 管 基 金 28 只, 分 别 为 天 治 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 易 支 付 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 东 方 金 账 簿 货 币 市 场 基 金 长 信 增 利 动 态 策 略 证 券 投 资 基 金 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 深 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 商 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 深 证 基 本 面 60 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 建 信 深 证 基 本 面 60 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 国 投 瑞 银 瑞 源 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 新 思 维 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 睿 智 深 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 农 银 汇 理 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 建 信 月 盈 安 心 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 银 美 丽 中 国 股 票 型 证 券 投 资 基 -20-

25 金 建 信 消 费 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 纯 债 稳 定 增 利 18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 安 心 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 德 利 货 币 市 场 基 金 中 银 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 福 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 银 中 高 等 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 汇 添 富 全 额 宝 货 币 市 场 基 金 托 管 基 金 资 产 净 值 为 亿 元 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 风 险 控 制 目 标 强 化 内 部 管 理, 保 障 国 家 的 金 融 方 针 政 策 及 相 关 法 律 法 规 贯 彻 执 行, 保 证 自 觉 合 规 依 法 经 营, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系, 保 障 业 务 正 常 运 行, 维 护 基 金 份 额 持 有 人 及 基 金 托 管 人 的 合 法 权 益 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 稽 核 部 资 产 托 管 部 内 设 稽 核 监 督 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 部 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 设 独 立 专 职 的 内 部 监 督 稽 核 处, 负 责 拟 定 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 总 体 思 路 与 计 划, 组 织 指 导 协 调 监 督 各 业 务 处 室 风 险 控 制 工 作 的 实 施 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 全 面 性 原 则 : 风 险 控 制 必 须 覆 盖 资 产 托 管 部 的 所 有 处 室 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ; 风 险 控 制 责 任 应 落 实 到 每 一 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 (2) 独 立 性 原 则 : 资 产 托 管 部 设 立 独 立 的 稽 核 监 督 处, 该 处 室 保 持 高 度 的 独 -21-

26 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 和 监 督 (3) 相 互 制 约 原 则 : 各 处 室 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 (4) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系, 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 (5) 防 火 墙 原 则 : 托 管 部 自 身 财 务 与 基 金 财 务 严 格 分 开 ; 托 管 业 务 日 常 操 作 部 门 与 行 政 研 发 和 营 销 等 部 门 严 格 分 离 4 内 部 风 险 控 制 制 度 和 措 施 (1) 制 度 建 设 : 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 (2) 建 立 健 全 的 组 织 管 理 结 构 : 前 后 台 分 离, 不 同 部 门 岗 位 相 互 牵 制 (3) 风 险 识 别 与 评 估 : 稽 核 监 督 处 指 导 业 务 处 室 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 (4) 相 对 独 立 的 业 务 操 作 空 间 : 业 务 操 作 区 相 对 独 立, 实 施 门 禁 管 理 和 音 像 监 控 (5) 人 员 管 理 : 进 行 定 期 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念, 并 签 订 承 诺 书 (6) 应 急 预 案 : 制 定 完 备 的 应 急 预 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 ; 建 立 异 地 灾 备 中 心, 保 证 业 务 不 中 断 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 从 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 监 控 等 五 个 方 面 构 建 了 托 管 业 务 风 险 控 制 体 系 -22-

27 (1) 坚 持 风 险 管 理 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 理 念 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 (2) 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 处 室 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 (3) 建 立 分 工 明 确 相 互 牵 制 的 风 险 控 制 组 织 结 构 托 管 部 通 过 建 立 纵 向 双 人 制, 横 向 多 处 室 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 处 室 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (4) 以 制 度 建 设 作 为 风 险 管 理 的 核 心 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 部 控 制 制 度 的 建 设, 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 业 务 管 理 办 法 内 部 控 制 制 度 员 工 行 为 规 范 岗 位 职 责 及 涵 括 所 有 后 台 运 作 环 节 的 操 作 手 册 以 上 制 度 随 着 外 部 环 境 和 业 务 的 发 展 还 会 不 断 增 加 和 完 善 (5) 制 度 的 执 行 和 监 督 是 风 险 控 制 的 关 键 制 度 执 行 比 编 写 制 度 更 重 要, 制 度 落 实 检 查 是 风 险 控 制 管 理 的 有 力 保 证 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 督 处, 依 照 有 关 法 律 规 章, 每 两 个 月 对 业 务 的 运 行 进 行 一 次 稽 核 检 查 总 行 稽 核 部 也 不 定 期 对 资 产 托 管 部 进 行 稽 核 检 查 (6) 将 先 进 的 技 术 手 段 运 用 于 风 险 控 制 中 在 风 险 管 理 中, 技 术 控 制 风 险 比 -23-

28 制 度 控 制 风 险 更 加 可 靠, 可 将 人 为 不 确 定 因 素 降 至 最 低 托 管 业 务 系 统 需 求 不 仅 从 业 务 方 面 而 且 从 风 险 控 制 方 面 都 要 经 过 多 方 论 证, 托 管 业 务 技 术 系 统 具 有 较 强 的 自 动 风 险 控 制 功 能 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 -24-

29 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 珊 珊 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 通 话 费 用 ) 网 址 : 电 子 直 销 : 天 治 基 金 网 上 交 易 平 台 E 天 网 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) -25-

30 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 伟 客 户 服 务 电 话 :

31 网 址 : (5) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (6) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 传 真 : 联 系 人 : 熊 奎 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (7) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 8 层 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 电 话 : 传 真 :

32 联 系 人 : 王 曦 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 : (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 倪 苏 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (9) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 夏 雪 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 杭 州 市 庆 春 路 288 号 -28-

33 办 公 地 址 : 浙 江 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 毛 真 海 客 户 服 务 电 话 :95527 网 址 : (11) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 宋 名 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :

34 (13) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 清 怡 -30-

35 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 -31-

36 电 话 : 联 系 人 : 雷 宇 钦 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 : 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : (20) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 齐 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 -32-

37 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (22) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 : 联 系 人 : 潘 锴 客 户 服 务 电 话 :

38 网 址 : (24) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 : 联 系 人 : 崔 国 良 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :

39 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518 ( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : (27) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 罗 创 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 -35-

40 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 电 话 : 联 系 人 : 李 蔡 客 户 服 务 电 话 :95578 网 址 : (30) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 : (31) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : -36-

41 (32) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 余 江 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 : 传 真 :

42 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95513 网 址 : (36) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 -38-

43 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 欣 -39-

44 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : (40) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 高 冠 江 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 -40-

45 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 : (43) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (44) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : -41-

46 (45) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 : 联 系 人 : 王 霈 霈 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (46) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 : (47) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 电 话 : 传 真 :

47 联 系 人 : 陈 征 客 户 服 务 电 话 : 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 : (48) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 : 联 系 人 : 曹 占 强 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 甲 办 公 地 址 : 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 甲 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 袁 劲 松 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 -43-

48 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ) ; 网 址 : (51) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 轶 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (52) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 :

49 网 址 : (53) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 世 友 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (54) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (55) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 -45-

50 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 敖 玲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (56) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (57) 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 毛 怀 营 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : -46-

51 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 义 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 层 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 田 卫 红 电 话 : 联 系 人 : 廖 海 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 葛 明 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 签 章 会 计 师 : 严 盛 炜 戴 维 维 电 话 : 传 真 :

52 联 系 人 : 戴 维 维 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 基 金 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 募 集, 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2006]94 号 文 于 2006 年 5 月 16 日 核 准 募 集 ( 二 ) 基 金 存 续 期 间 及 基 金 类 型 1 基 金 存 续 期 间 : 不 定 期 2 基 金 类 别 : 货 币 市 场 基 金 3 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 ( 三 ) 募 集 信 息 1 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2006 年 5 月 16 日 证 监 基 金 字 [2006]94 号 文 批 准, 自 2006 年 5 月 29 日 起 至 2006 年 6 月 30 日 向 全 社 会 公 开 募 集 募 集 期 募 集 的 基 金 份 额 及 利 息 转 份 额 共 计 1,095,807, 份, 募 集 户 数 为 977 户 2 募 集 对 象 : 符 合 法 律 法 规 规 定 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 3 募 集 场 所 : 本 基 金 通 过 基 金 销 售 机 构 办 理 开 放 式 基 金 业 务 的 网 点 或 其 他 方 式 公 开 发 售 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 合 同 生 效 时 间 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2006 年 7 月 5 日 生 效 -48-

53 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 限 制 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5,000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 和 报 送 解 决 方 案 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 基 金 代 销 机 构 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 增 减 基 金 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 基 金 的 开 放 日 是 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 证 券 交 易 所 交 易 日 代 销 网 点 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 的 交 易 时 间 目 前, 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 时 间 为 交 易 日 上 午 9:30-11:30, 下 午 1:00-3:00 直 销 网 点 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 午 9:30-11:30, 下 午 为 1:00-3:00 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 实 际 情 况 需 要, 基 金 管 理 人 可 对 前 述 开 放 日 及 具 体 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 于 实 施 前 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 申 请 的, 其 基 金 份 -49-

54 额 申 购 赎 回 视 为 下 一 开 放 日 的 交 易 申 请 2 申 购 赎 回 的 开 始 时 间 本 基 金 自 2006 年 7 月 18 日 起 开 始 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 确 定 价 原 则, 即 申 购 赎 回 基 金 的 价 格 以 1.00 元 人 民 币 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 投 资 者 在 全 部 赎 回 本 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 自 动 将 其 账 户 内 当 前 累 计 收 益 全 部 结 转 并 与 赎 回 款 一 起 支 付 给 投 资 者 ; 投 资 者 部 分 赎 回 基 金 份 额 时, 账 户 当 前 累 计 收 益 为 正 时, 不 结 转 账 户 当 前 累 计 收 益 账 户 当 前 累 计 收 益 为 负 时, 按 照 赎 回 比 例 结 转 账 户 当 前 累 计 收 益 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前 提 下 调 整 上 述 原 则 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 与 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 向 基 金 销 售 机 构 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 否 则 所 提 交 的 申 购 申 请 无 效 而 不 予 成 交 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时, 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 赎 -50-

55 回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 2 申 购 与 赎 回 申 请 的 确 认 T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 购 或 赎 回 申 请, 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 内 为 投 资 者 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认, 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 成 交 情 况 3 申 购 与 赎 回 申 请 的 款 项 支 付 方 式 与 时 间 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式, 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功, 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 应 指 示 基 金 托 管 人 于 T+1 日 将 赎 回 款 项 从 托 管 专 户 划 出, 通 过 销 售 机 构 划 往 基 金 份 额 持 有 人 银 行 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 的 有 关 条 款 处 理 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 约 定 1 申 购 基 金 的 数 额 限 制 每 个 基 金 账 户 首 次 申 购 的 最 低 限 额 为 1,000 元 人 民 币 ; 投 资 者 追 加 申 购 时 最 低 申 购 限 额 及 投 资 金 额 级 差 详 见 各 代 销 机 构 网 点 公 告, 投 资 者 通 过 直 销 中 心 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 1000 元 人 民 币 2 申 请 赎 回 基 金 的 份 额 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 本 基 金 的 最 低 份 额 为 100 份 基 金 份 额, 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回, 但 某 笔 赎 回 导 致 该 投 资 者 在 一 个 网 点 的 基 金 份 额 余 额 少 于 100 份 基 金 份 额 时, 余 额 部 分 的 基 金 份 额 必 须 一 同 赎 回 3 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 应 在 变 更 前 依 照 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 -51-

56 ( 六 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 费 率 为 零 ( 七 ) 申 购 份 额 和 赎 回 金 额 的 计 算 本 基 金 的 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 人 民 币 1.00 元 1 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 : 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 基 金 份 额 申 购 价 格 2 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 : 赎 回 金 额 的 确 定 分 两 种 情 况 处 理 : (1) 部 分 赎 回 1) 如 果 投 资 者 账 户 当 前 累 计 收 益 为 正 时, 不 结 转 账 户 当 前 累 计 收 益 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 基 金 份 额 赎 回 价 格 例 : 某 投 资 者 账 户 共 有 本 基 金 份 额 2 万 份, 当 前 累 计 收 益 为 40 元, 投 资 者 申 请 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 金 额 =10, =10, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 10,000 元, 投 资 者 账 户 内 基 金 份 额 余 额 为 1 万 份, 剩 余 累 计 收 益 为 40 元 2) 账 户 当 前 累 计 收 益 为 负 时, 按 赎 回 比 例 结 转 账 户 当 前 累 计 收 益 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 基 金 份 额 赎 回 价 格 + 赎 回 份 额 对 应 的 累 计 收 益 其 中, 赎 回 份 额 对 应 的 累 计 收 益 =( 申 请 赎 回 的 基 金 份 额 / 账 户 基 金 总 份 额 ) 账 户 当 前 累 计 收 益 例 : 某 投 资 者 账 户 共 有 本 基 金 份 额 2 万 份, 当 前 累 计 收 益 为 负 40 元, 投 资 者 申 请 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : -52-

57 赎 回 金 额 =10, (10,000/20,000) (-40)=9, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 9,980 元, 投 资 者 账 户 内 基 金 份 额 余 额 为 1 万 份, 剩 余 累 计 收 益 为 负 20 元 (2) 全 部 赎 回 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 基 金 份 额 赎 回 价 格 + 当 前 累 计 收 益 例 : 某 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 当 前 累 计 收 益 为 43 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 金 额 =10, =10, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 10,043 元 赎 回 金 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 财 产 所 有 ( 八 ) 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后, 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 ( 含 该 日 ) 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后, 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手 续 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 但 不 得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益, 并 依 照 有 关 规 定 于 开 始 实 施 前 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 ( 九 ) 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : -53-

58 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 2 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ; 3 基 金 财 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 4 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 可 暂 停 申 购 的 情 形 ; 5 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 某 笔 申 购 发 生 上 述 暂 停 申 购 情 形 时, 申 购 款 项 将 全 额 退 还 投 资 者 发 生 上 述 1 到 4 项 暂 停 申 购 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 依 照 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 ( 十 ) 暂 停 赎 回 或 延 续 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 : 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 ; 2 证 券 交 易 场 所 依 法 决 定 临 时 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 3 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 2 个 或 2 个 以 上 开 放 日 巨 额 赎 回, 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ; 4 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 报 告 备 案 已 接 受 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 支 付 的, 可 支 付 部 分 按 每 个 赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 由 基 金 管 理 人 按 照 发 生 的 情 况 制 定 相 应 的 处 理 办 法 -54-

59 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付 同 时 在 出 现 上 述 第 3 项 的 情 形 时, 对 已 接 受 的 赎 回 申 请 可 延 期 支 付 赎 回 款 项, 最 长 不 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日, 并 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 投 资 者 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 暂 停 基 金 的 赎 回, 基 金 管 理 人 应 及 时 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 赎 回 公 告 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理, 并 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 十 一 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 本 基 金 赎 回 申 请 总 份 额 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 份 额 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 时, 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 顺 延 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 顺 延 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 -55-