浦银安盛基金管理有限公司

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1 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 ( 更 新 ) 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 内 容 截 止 日 :2016 年 6 月 30 日

2 重 要 提 示 基 金 募 集 申 请 核 准 文 件 名 称 : 关 于 核 准 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2008]1186 号 ) 核 准 日 期 :2008 年 10 月 15 日 基 金 合 同 生 效 日 期 :2008 年 12 月 30 日 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 基 金 管 理 人 保 证 本 摘 要 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 本 摘 要 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

3 目 录 一 基 金 管 理 人... 2 二 基 金 托 管 人... 6 三 相 关 服 务 机 构... 7 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 基 金 的 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 九 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序 十 业 绩 比 较 基 准 十 一 风 险 收 益 特 征 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 十 三 基 金 业 绩 十 四 基 金 费 用 概 览 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道 981 号 3 幢 316 室 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 成 立 时 间 :2007 年 8 月 5 日 法 定 代 表 人 : 姜 明 生 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2007]207 号 注 册 资 本 :2.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 浦 发 银 行 ) 持 有 51% 的 股 权 ; 法 国 安 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 盛 投 资 ) 持 有 39% 的 股 权 ; 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 盛 资 产 ) 持 有 10% 的 股 权 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 : ;( 021) 网 址 : 联 系 人 : 徐 薇 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 姜 明 生 先 生, 董 事 长, 本 科 学 历 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 信 托 投 资 公 司 业 务 一 部 副 总 经 理 ; 招 商 银 行 总 行 信 托 投 资 部 副 总 经 理 ; 招 商 银 行 北 京 分 行 行 长 助 理 ; 招 商 银 行 广 州 分 行 副 行 长 ( 主 持 工 作 ); 招 商 银 行 总 行 公 司 银 行 部 总 经 理 ; 招 商 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 副 行 长 ( 主 持 工 作 ); 招 商 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 行 长 2007 年 4 月 加 入 上 海 浦 东 发 展 银 行, 任 总 行 党 委 委 员 2007 年 9 月 起 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 副 行 长,2007 年 10 月 至 2013 年 3 月 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 行 长, 现 兼 任 中 国 银 联 董 事 2016 年 6 月 起 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 董 事 自 2009 年 11 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 长 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 Bruno Guilloton 先 生, 副 董 事 长, 法 国 国 籍, 毕 业 于 国 立 巴 黎 工 艺 技 术 学 2

5 院 于 1999 年 加 盟 安 盛 投 资 管 理 ( 巴 黎 ) 公 司, 担 任 股 票 部 门 主 管 2000 年 至 2002 年, 担 任 安 盛 投 资 管 理 ( 东 京 ) 公 司 首 席 执 行 官 2002 年, 任 职 安 盛 罗 森 堡 公 司 和 安 盛 投 资 管 理 公 司 的 亚 洲 区 域 董 事 2005 年 起, 担 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 内 部 审 计 全 球 主 管 2009 年 起 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 洲 股 东 代 表 现 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 CEO 自 2015 年 2 月 起 兼 任 安 盛 罗 森 堡 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 董 事 现 另 兼 任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公 司 董 事 自 2009 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 副 董 事 长 刘 长 江 先 生, 董 事 1998 年 至 2003 年 担 任 中 国 工 商 银 行 总 行 基 金 托 管 部 副 处 长 处 长,2003 年 至 2005 年 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 基 金 托 管 部 总 经 理, 2005 年 至 2008 年 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 总 经 理 期 货 结 算 部 总 经 理,2008 年 起 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理,2008 年 至 2012 年 11 月 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 总 经 理, 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 机 构 部 总 经 理 自 2011 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 廖 正 旭 先 生, 董 事, 斯 坦 福 大 学 理 学 硕 士 和 纽 约 科 技 大 学 理 学 硕 士 1999 年 加 盟 安 盛 罗 森 堡 投 资 管 理 公 司, 先 后 担 任 亚 太 区 CIO 和 CEO, 安 盛 罗 森 堡 日 本 公 司 CIO 2010 年 任 命 为 安 盛 -Kyobo 投 资 管 理 公 司 CEO 2012 年 起 担 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 洲 业 务 发 展 主 管 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 郁 蓓 华 女 士, 董 事, 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 自 1994 年 7 月 起, 在 招 商 银 行 上 海 分 行 工 作, 历 任 银 行 职 员 招 商 银 行 宝 山 支 行 副 行 长 招 商 银 行 上 海 分 行 会 计 部 总 经 理 计 财 部 总 经 理, 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 招 商 银 行 信 用 卡 中 心 副 总 经 理 自 2012 年 7 月 起 担 任 本 公 司 总 经 理 自 2013 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 汪 素 南 先 生, 董 事 浙 江 大 学 计 算 机 专 业 博 士, 高 级 工 程 师 国 际 注 册 内 审 师 1996 年 10 月 加 盟 浦 发 银 行 宁 波 分 行, 历 任 发 展 研 究 部 电 脑 部 分 行 营 业 部 总 经 理 2003 年 10 月 调 任 至 浦 发 银 行 总 行, 历 任 审 计 部 执 行 审 计 官 首 席 审 计 官 助 理 中 小 企 业 业 务 经 营 中 心 总 经 理 2014 年 1 月 至 今 担 任 浦 发 银 行 总 行 3

6 零 售 业 务 总 监 2014 年 3 月 起 兼 任 浦 发 银 行 总 行 小 企 业 金 融 服 务 中 心 总 经 理 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 金 杰 先 生, 董 事 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 先 后 就 职 于 上 海 上 菱 电 气 股 份 有 限 公 司 上 海 神 光 科 技 有 限 公 司 上 海 ( 医 药 ) 集 团 有 限 公 司 等 公 司 2011 年 5 月 进 入 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司, 现 任 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 自 2014 年 9 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 王 家 祥 女 士, 独 立 董 事 1980 年 至 1985 年 担 任 上 海 侨 办 华 建 公 司 投 资 项 目 部 项 目 经 理,1985 年 至 1989 年 担 任 上 海 外 办 国 际 交 流 服 务 有 限 公 司 综 合 部 副 经 理,1989 年 至 1991 年 担 任 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 建 设 部 副 经 理,1991 年 至 2000 年 担 任 正 信 银 行 有 限 公 司 ( 原 正 大 财 务 有 限 公 司 ) 总 裁 助 理,2000 年 至 2002 年 担 任 上 海 实 业 药 业 有 限 公 司 总 经 理 助 理,2002 年 至 2006 年 担 任 上 海 实 业 集 团 有 限 公 司 顾 问 自 2011 年 3 月 起 担 任 本 公 司 独 立 董 事 韩 启 蒙 先 生, 独 立 董 事 法 国 岗 城 大 学 法 学 博 士 1995 年 4 月 加 盟 基 德 律 师 事 务 所 担 任 律 师 2001 年 起 在 基 德 律 师 事 务 所 担 任 本 地 合 伙 人 2004 年 起 担 任 基 德 律 师 事 务 所 上 海 首 席 代 表 2006 年 1 月 至 2011 年 9 月, 担 任 基 德 律 师 事 务 所 全 球 合 伙 人 2011 年 11 月 起 至 今, 任 上 海 启 恒 律 师 事 务 所 合 伙 人 自 2013 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 董 叶 顺 先 生, 独 立 董 事 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA, 上 海 机 械 学 院 机 械 工 程 学 士 现 任 IDG 资 本 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 合 伙 人 及 和 谐 成 长 基 金 投 委 会 成 员 董 叶 顺 先 生 拥 有 7 年 投 资 行 业 经 历, 曾 任 上 海 联 和 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 联 创 创 业 投 资 有 限 公 司 宏 力 半 导 体 制 造 有 限 公 司 MSN( 中 国 ) 有 限 公 司 南 通 联 亚 药 业 有 限 公 司 等 公 司 董 事 长 董 叶 顺 先 生 有 着 汽 车 电 子 产 业 近 20 多 年 的 管 理 经 验, 曾 任 上 海 申 雅 密 封 件 系 统 中 联 汽 车 电 子 联 合 汽 车 电 子 系 统 延 峰 伟 世 通 汽 车 内 饰 系 统 等 有 限 公 司 总 经 理 党 委 书 记 职 务 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 霍 佳 震 先 生, 独 立 董 事 同 济 大 学 管 理 学 博 士 1987 年 进 入 同 济 大 学 工 作, 历 任 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 讲 师 副 教 授 教 授, 同 济 大 学 研 究 生 院 培 养 处 处 长 副 院 长 现 任 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 院 长, 同 济 大 学 中 德 学 院 教 席 教 授 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 4

7 2 监 事 会 成 员 檀 静 女 士, 监 事 长, 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 人 力 资 源 管 理 和 劳 资 关 系 硕 士 研 究 生, 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 国 际 工 商 管 理 硕 士 2010 年 4 月 至 2014 年 6 月 就 职 于 上 海 盛 融 投 资 有 限 公 司, 曾 先 后 担 任 人 力 资 源 部 副 总 经 理, 监 事 2011 年 1 月 起 至 今 就 职 于 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 任 行 政 人 事 部 总 经 理 本 部 党 支 部 书 记 自 2015 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 监 事 长 Simon Lopez 先 生, 澳 大 利 亚 / 英 国 国 籍 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 法 学 学 士 文 学 学 士 2003 年 8 月 加 盟 安 盛 投 资 管 理 公 司 ( 英 国 伦 敦 ), 历 任 固 定 收 益 产 品 专 家 固 定 收 益 产 品 经 理 基 金 会 计 师 和 组 合 控 制 首 席 运 营 官 现 任 安 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 运 营 官 自 2013 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 监 事 陈 士 俊 先 生, 清 华 大 学 管 理 学 博 士 2001 年 7 月 至 2003 年 6 月, 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 金 融 工 程 研 究 员 2003 年 7 月 至 2007 年 9 月, 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 研 究 员 研 究 部 主 管 2007 年 10 月 至 今, 任 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 总 监,2010 年 12 月 10 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 沪 深 300 增 强 型 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2012 年 5 月 14 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 朱 敏 奕 女 士, 本 科 学 历 2000 年 至 2007 年 就 职 于 上 海 东 新 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 任 客 户 主 管 2007 年 4 月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 市 场 策 划 经 理, 现 任 本 公 司 市 场 策 划 部 经 理 自 2013 年 3 月 起, 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 3 公 司 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 郁 蓓 华 女 士, 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 自 1994 年 7 月 起, 在 招 商 银 行 上 海 分 行 工 作, 历 任 银 行 职 员 招 商 银 行 宝 山 支 行 副 行 长 招 商 银 行 上 海 分 行 会 计 部 总 经 理 计 财 部 总 经 理, 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 招 商 银 行 信 用 卡 中 心 副 总 经 理 自 2012 年 7 月 23 日 起 担 任 本 公 司 总 经 理 自 2013 年 3 月 起, 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 喻 庆 先 生, 中 国 政 法 大 学 经 济 法 专 业 硕 士 和 法 务 会 计 专 业 研 究 生 学 历, 中 国 5

8 人 民 大 学 应 用 金 融 学 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 申 银 万 国 证 券 有 限 公 司 国 际 业 务 总 部 高 级 经 理 ; 光 大 证 券 有 限 公 司 ( 上 海 ) 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ; 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 督 察 长 董 事 会 秘 书 和 监 察 稽 核 总 监 2007 年 8 月 起, 担 任 本 公 司 督 察 长 至 今 李 宏 宇 先 生, 西 南 财 经 大 学 经 济 学 博 士 1997 年 起 曾 先 后 就 职 于 中 国 银 行 道 勤 集 团 和 上 海 东 新 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 分 别 从 事 联 行 结 算 产 品 开 发 以 及 基 金 研 究 和 投 资 工 作 2007 年 3 月 起 加 盟 本 公 司, 历 任 公 司 产 品 开 发 部 总 监 市 场 营 销 部 总 监 首 席 市 场 营 销 官 自 2012 年 5 月 2 日 起, 担 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 营 销 官 4 本 基 金 基 金 经 理 薛 铮 先 生, 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 学 硕 士 2006 年 3 月 至 2009 年 6 月, 先 后 就 职 于 红 顶 金 融 研 究 中 心, 上 海 证 券 有 限 公 司 从 事 固 定 收 益 研 究 工 作 2009 年 7 月 进 入 浦 银 安 盛 基 金 管 理 公 司, 历 任 固 定 收 益 研 究 员 固 定 收 益 基 金 经 理 助 理 货 币 基 金 基 金 经 理 等 职 务 2011 年 12 月 起 担 任 浦 银 安 盛 稳 健 增 利 债 券 基 金 ( 原 增 利 分 级 债 券 基 金 ) 基 金 经 理 2012 年 9 月 起 兼 任 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 债 券 基 金 基 金 经 理 2012 年 11 月 起, 担 任 本 公 司 固 定 收 益 投 资 部 总 监 2013 年 5 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2013 年 6 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2014 年 7 月 起, 兼 任 本 基 金 经 理 2014 年 12 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2016 年 5 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 债 券 基 金 基 金 经 理 薛 铮 先 生 拥 有 10 年 证 券 从 业 经 验 薛 铮 先 生 从 未 被 监 管 机 构 予 以 行 政 处 罚 或 采 取 行 政 监 管 措 施 历 任 基 金 经 理 吕 栋 先 生, 复 旦 大 学 理 学 学 士 麻 省 理 工 大 学 - 斯 隆 商 学 院 金 融 学 硕 士 学 位 2006 年 8 月 到 2010 年 6 月, 先 后 在 瑞 银 集 团 (UBS) 旗 下 Dillon Read 对 冲 基 金 及 瑞 银 集 团 (UBS) 固 定 收 益 部 任 分 析 员, 承 担 相 对 价 值 交 易 策 略 资 产 抵 押 证 券 等 数 量 化 模 型 的 研 发 工 作 2011 年 6 月, 加 盟 花 旗 集 团 ( 香 港 ) 任 投 资 银 行 部 分 析 员, 承 担 新 债 定 价 公 司 基 本 面 分 析 和 债 务 结 构 分 析 工 作 2011 年 11 月 起 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 公 司 担 任 专 户 投 资 经 理 助 理 2013 年 7 月 起, 调 任 至 公 司 固 定 收 益 投 资 部 工 作 2013 年 9 月 至 2015 年 2 月 担 任 本 基 金 基 金 经 6

9 理 2014 年 1 月 至 2015 年 2 月 担 任 浦 银 安 盛 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2014 年 3 月 至 2015 年 2 月 担 任 浦 银 安 盛 日 日 盈 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 蒋 建 伟 先 生, 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 2001 年 至 2007 年 在 上 海 东 新 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员 投 资 经 理 助 理 2007 年 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 行 业 研 究 员, 基 金 经 理 助 理 等 岗 位 2010 年 7 月 起, 担 任 本 基 金 基 金 经 理 2012 年 6 月 至 2013 年 9 月, 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 2014 年 5 月 至 2016 年 1 月, 兼 任 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2015 年 3 月 起, 兼 任 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2016 年 4 月 起 兼 任 公 司 权 益 投 资 部 副 总 监 蒋 建 伟 先 生 拥 有 15 年 证 券 从 业 经 验 蒋 建 伟 先 生 从 未 被 监 管 机 构 予 以 行 政 处 罚 或 采 取 行 政 监 管 措 施 历 任 基 金 周 文 秱 先 生 (Alex Zhou), 2010 年 6 月 至 2011 年 6 月 期 间 为 本 基 金 基 金 经 理 周 文 秱 先 生 从 未 被 监 管 机 构 予 以 行 政 处 罚 或 采 取 行 政 监 管 措 施 历 任 基 金 经 理 段 福 印 先 生,2007 年 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 公 司, 自 2008 年 12 月 至 2010 年 6 月, 担 任 本 基 金 基 金 经 理 段 福 印 先 生 从 未 被 监 管 机 构 予 以 行 政 处 罚 或 采 取 行 政 监 管 措 施 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郁 蓓 华 女 士, 本 公 司 总 经 理, 董 事, 并 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 李 宏 宇 先 生, 本 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 营 销 官 陈 士 俊 先 生, 本 公 司 金 融 工 程 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 并 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 吴 勇 先 生, 本 公 司 投 资 总 监 兼 权 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 薛 铮 先 生, 本 公 司 固 定 收 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 7

10 投 资 基 金 浦 银 安 盛 月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 本 基 金 基 金 经 理 黄 列 先 生, 本 公 司 研 究 部 总 监 蒋 建 伟 先 生, 本 公 司 权 益 投 资 部 副 总 监 兼 旗 下 浦 银 安 盛 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 顾 佳 女 士, 本 公 司 合 规 风 控 部 总 经 理 督 察 长 其 他 基 金 经 理 及 基 金 经 理 助 理 列 席 投 资 决 策 委 员 会 会 议 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 8

11 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道 981 号 3 幢 316 室 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 : ;( 021) 联 系 人 : 徐 薇 网 址 : (2) 电 子 直 销 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 直 销 ( 目 前 支 持 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 中 国 建 设 银 行 借 记 卡 中 国 农 业 银 行 借 记 卡 兴 业 银 行 借 记 卡 中 信 银 行 借 记 卡 广 发 银 行 借 记 卡 上 海 农 商 银 行 借 记 卡 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 交 通 银 行 借 记 卡 中 国 银 行 借 记 卡 光 大 银 行 借 记 卡 民 生 银 行 借 记 卡 平 安 银 行 借 记 卡 邮 政 储 蓄 银 行 借 记 卡 上 海 银 行 借 记 卡 华 夏 银 行 借 记 卡 招 商 银 行 借 记 卡 ) 交 易 网 站 : 9

12 微 信 服 务 号 : 浦 银 安 盛 微 理 财 (AXASPDB-E) 客 服 电 话 : ;( 021) 场 外 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 客 户 服 务 热 线 :95588 公 司 网 址 : (2) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 长 安 兴 融 中 心 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 服 电 话 :95559 网 址 : (5) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 金 煜 10

13 咨 询 电 话 :95594 网 址 : (6) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 客 服 电 话 :95595 网 址 : (7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 服 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (8) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (9) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 金 鼎 大 厦 A 座 法 人 代 表 : 李 国 华 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (10) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :95525 网 址 : (11) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 11

14 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 :95523 网 址 : (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : (13) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (14) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 1001A 1001B 室 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 热 线 :95565 公 司 网 址 : (16) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 户 服 务 热 线 :

15 公 司 网 站 : (17) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 服 务 热 线 :95597 公 司 网 站 : (18) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 客 户 服 务 热 线 :95503 公 司 网 站 : (19) 渤 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (20) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 户 服 务 热 线 :95562 公 司 网 站 : (21) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 咨 询 电 话 : 公 司 网 站 : (22) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 13

16 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 服 电 话 : 网 址 : (23) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (24) 中 航 证 券 有 限 公 司 (A 类 ) 地 址 : 南 昌 市 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (25) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 客 户 服 务 热 线 :95321 网 址 : (26) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (27) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 户 服 务 热 线 : 天 相 投 顾 网 址 : 14

17 天 相 基 金 网 网 址 : (28) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (29) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 客 户 服 务 热 线 :95513 网 址 : (30) 中 泰 证 券 有 限 公 司 办 公 地 址 : 山 东 济 南 市 经 七 路 86 号 证 券 大 厦 2001 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 服 务 热 线 :95538 网 址 : (31) 中 信 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (32) 民 族 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 40 层 -43 层 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (33) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 15

18 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (34) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (35) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 层 法 定 代 表 人 : 钱 华 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (36) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 客 服 电 话 :95574 公 司 网 址 : (37) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 :

19 网 址 : (39) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 服 务 热 线 : 网 址 : (42) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 服 务 热 线 : 网 址 : (43) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (44) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 17

20 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 服 务 热 线 : 网 址 : (45) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 服 务 热 线 : 网 址 : (46) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 服 务 热 线 : 网 址 :licaike.hexun.com (47) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 服 务 热 线 : 网 址 : (48) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 5 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 服 务 热 线 : 网 址 : (49) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 18

21 服 务 热 线 : 网 址 : (50) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 网 址 : (51) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 22 层 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (52) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼 A 栋 201 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 商 务 中 心 2405 法 定 代 表 人 : 华 建 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (53) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (54) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 服 电 话 :

22 公 司 网 站 : (55) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (56) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :m.leadfund.com.cn,admin.leadfund.com.cn (57) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (58) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (59) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 20

23 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (60) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (61) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (62) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (63) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (64) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 21

24 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (65) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (66) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (67) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :8.jrj.com.cn (68) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4306 号 荣 超 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 客 服 电 话 :

25 公 司 网 站 : 3 场 内 代 销 机 构 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 和 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 信 息 披 露 义 务 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 崔 巍 电 话 :(010) 传 真 :(010) ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 吴 军 娥 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 公 司 全 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 :(021) 传 真 :(021)

26 联 系 人 : 张 振 波 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 张 振 波 ( 五 ) 其 他 服 务 机 构 及 委 托 办 理 业 务 的 有 关 情 况 公 司 信 息 技 术 系 统 由 信 息 技 术 系 统 基 础 设 施 系 统 以 及 有 关 业 务 应 用 系 统 构 成 信 息 技 术 系 统 基 础 设 施 系 统 包 括 机 房 工 程 系 统 网 络 集 成 系 统, 这 些 系 统 在 公 司 筹 建 之 初 由 专 业 的 系 统 集 成 公 司 负 责 建 成, 之 后 日 常 的 维 护 管 理 由 公 司 负 责, 但 与 第 三 方 服 务 公 司 签 订 有 技 术 服 务 合 同, 由 其 提 供 定 期 的 巡 检 及 特 殊 情 况 下 的 技 术 支 持 公 司 业 务 应 用 系 统 主 要 包 括 开 放 式 基 金 登 记 过 户 子 系 统 直 销 系 统 资 金 清 算 系 统 投 资 交 易 系 统 估 值 核 算 系 统 网 上 交 易 系 统 呼 叫 中 心 系 统 外 服 系 统 营 销 数 据 中 心 系 统 等 这 些 系 统 也 主 要 是 在 公 司 筹 建 之 初 采 购 专 业 系 统 提 供 商 的 产 品 建 设 而 成, 建 成 之 后 在 业 务 运 作 过 程 中 根 据 公 司 业 务 的 需 要 进 行 了 相 关 的 系 统 功 能 升 级, 升 级 由 系 统 提 供 商 负 责 完 成, 升 级 后 的 系 统 也 均 是 系 统 提 供 商 对 外 提 供 的 通 用 系 统 业 务 应 用 系 统 日 常 的 维 护 管 理 由 公 司 负 责, 但 与 系 统 提 供 商 签 订 有 技 术 服 务 合 同, 由 其 提 供 定 期 的 巡 检 及 特 殊 情 况 下 的 技 术 支 持 除 上 述 情 况 外, 公 司 未 委 托 服 务 机 构 代 为 办 理 重 要 的 特 定 的 信 息 技 术 系 统 开 发 维 护 事 项 另 外, 本 公 司 可 以 根 据 自 身 发 展 战 略 的 需 要, 委 托 资 质 良 好 的 基 金 服 务 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 登 记 估 值 核 算 等 业 务 四 基 金 的 名 称 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 状 况 金 融 市 场 的 运 行 趋 势 进 行 自 上 而 下 的 分 析, 通 过 信 用 分 析 为 基 础 进 行 自 下 而 上 的 精 选 个 券, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 24

27 上, 主 要 对 固 定 收 益 市 场 各 种 资 产 定 价 不 合 理 产 生 的 投 资 机 会 进 行 充 分 挖 掘, 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 产 品, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 ( 公 司 ) 债 可 转 换 债 券 资 产 支 持 证 券 等 本 基 金 80% 以 上 的 基 金 资 产 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 产 品 ; 本 基 金 还 可 投 资 于 一 级 市 场 新 股 申 购 持 有 可 转 债 转 股 所 得 的 股 票 投 资 二 级 市 场 股 票 以 及 权 证 等 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 非 固 定 收 益 类 金 融 产 品, 但 上 述 非 固 定 收 益 类 金 融 产 品 的 投 资 比 例 合 计 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 基 金 持 有 现 金 以 及 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围, 并 可 依 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 适 时 合 理 地 调 整 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 资 产 配 置 久 期 配 置 类 属 配 置 和 自 下 而 上 的 个 券 选 择, 运 用 多 种 积 极 的 资 产 管 理 增 值 策 略, 实 现 投 资 目 标 ( 一 ) 资 产 配 置 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 发 展 环 境 宏 观 经 济 运 行 状 况 货 币 政 策 和 财 政 政 策 的 变 化 市 场 利 率 走 势 经 济 周 期 企 业 盈 利 状 况 等 作 出 研 判, 从 而 确 定 整 体 资 产 配 置, 即 债 券 股 票 现 金 及 回 购 等 的 配 置 比 例 在 股 票 投 资 方 面, 作 为 债 券 型 产 品, 本 基 金 以 稳 健 投 资 为 立 足 点, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 把 握 固 定 收 益 品 种 之 外 的 权 益 类 低 风 险 收 益 或 充 分 利 用 价 值 低 估 的 权 益 品 种 带 来 的 投 资 机 会 以 获 得 超 额 收 益 本 基 金 将 在 充 分 重 视 本 金 安 全 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 获 取 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 ( 二 ) 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略 1 期 限 结 构 策 略 (1) 久 期 调 整 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 的 分 析, 根 据 中 长 期 的 宏 观 经 济 走 势 25

28 和 经 济 周 期 性 特 征, 对 债 券 市 场 走 势 作 出 判 断, 并 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期, 动 态 调 整 债 券 组 合 的 久 期 在 预 期 利 率 下 降 时, 增 加 组 合 久 期, 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时, 减 小 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风 险 (2) 收 益 率 曲 线 策 略 在 久 期 确 定 的 基 础 上, 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 情 景 的 分 析, 分 别 采 用 子 弹 型 策 略 哑 铃 型 策 略 或 梯 形 策 略, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 合 理 配 置, 以 从 长 中 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 (3) 骑 乘 策 略 通 过 分 析 收 益 率 曲 线 各 期 限 段 的 利 差 情 况, 买 入 收 益 率 曲 线 最 陡 峭 处 所 对 应 的 期 限 债 券, 随 着 基 金 持 有 债 券 时 间 的 延 长, 债 券 的 剩 余 期 限 将 缩 短, 到 期 收 益 率 将 下 降, 基 金 从 而 可 获 得 资 本 利 得 收 入 2 类 属 配 置 策 略 在 保 证 流 动 性 的 基 础 上, 本 基 金 将 通 过 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 ( 公 司 ) 债 可 转 换 债 资 产 支 持 证 券 回 购 等 资 产 的 合 理 组 合 实 现 稳 定 的 投 资 收 益 (1) 相 对 价 值 策 略 相 对 价 值 策 略 包 括 研 究 国 债 与 金 融 债 之 间 的 利 差 交 易 所 与 银 行 间 的 市 场 利 差, 寻 找 价 值 相 对 低 估 的 投 资 品 种 金 融 债 与 国 债 的 利 差 由 税 收 信 用 流 动 性 等 因 素 决 定, 同 时, 利 差 的 大 小 还 受 市 场 资 金 供 给 充 裕 程 度 的 影 响, 资 金 供 给 越 充 分 上 述 利 差 将 越 小 交 易 所 与 银 行 间 的 联 动 性 随 着 市 场 改 革 势 必 渐 渐 加 强, 两 市 之 间 的 利 差 能 够 提 供 一 些 增 值 机 会 (2) 信 用 利 差 策 略 企 业 债 与 国 债 的 利 差 曲 线 理 论 上 受 经 济 波 动 与 企 业 生 命 周 期 影 响, 相 同 资 信 等 级 的 企 业 债 券 在 利 差 期 限 结 构 上 服 从 均 值 回 归 的 规 律 内 外 部 评 级 的 差 别 与 信 用 等 级 的 变 动 会 造 成 相 对 利 差 的 波 动, 另 外 在 经 济 上 升 或 下 降 的 周 期 中 企 业 债 利 差 将 缩 小 或 扩 大 管 理 人 可 以 通 过 对 内 外 部 评 级 利 差 曲 线 研 究 和 经 济 周 期 的 判 断 主 动 采 用 相 对 利 差 投 资 策 略 3 个 券 选 择 策 略 (1) 流 动 性 策 略 26

29 本 债 券 型 基 金 对 流 动 性 的 要 求 比 较 高, 因 此 将 通 过 各 类 流 动 性 监 控 指 标 对 流 动 性 做 深 入 的 针 对 性 分 析, 通 过 保 障 个 券 的 流 动 性 而 不 至 于 带 来 额 外 损 失 (2) 信 用 分 析 策 略 为 了 确 保 本 金 安 全 的 基 础 上 获 得 稳 定 的 收 益, 本 基 金 对 企 业 债 公 司 债 金 融 债 短 期 融 资 券 等 高 信 用 债 券 进 行 信 用 分 析 此 分 析 主 要 通 过 三 个 角 度 完 成 : 1 独 立 第 三 方 的 外 部 评 级 结 果 ;2 第 三 方 担 保 情 况 ;3 基 于 FFM 模 型 的 内 部 评 价 FFM 模 型 在 信 用 评 价 方 面 的 主 要 作 用 在 于 通 过 对 部 分 关 键 的 财 务 指 标 分 析 判 断 债 券 发 行 企 业 未 来 出 现 偿 债 风 险 的 可 能 性, 从 而 确 定 该 企 业 发 行 债 券 的 信 用 等 级 与 利 率 水 平 主 要 关 键 的 指 标 包 括 :NET DEBT/EBITDA EBIT/I 资 产 负 债 率 流 动 资 产 / 流 动 负 债 经 营 活 动 现 金 流 / 总 负 债 其 中 资 产 负 债 率 流 动 资 产 / 流 动 负 债 主 要 分 析 企 业 债 务 水 平 与 结 构, 其 他 的 指 标 主 要 分 析 企 业 经 营 效 益 对 未 来 偿 债 能 力 的 支 持 能 力 4 其 它 策 略 (1) 回 购 策 略 该 策 略 在 资 金 相 对 充 裕 的 情 况 下 是 风 险 较 低 的 投 资 策 略 即 在 基 础 组 合 的 基 础 上, 使 用 基 础 组 合 持 有 的 债 券 进 行 回 购 融 入 短 期 资 金 滚 动 操 作, 同 时 选 择 适 宜 期 限 的 交 易 所 和 银 行 间 品 种 进 行 投 资 以 获 取 骑 乘 及 短 期 债 券 与 货 币 市 场 利 率 的 利 差 (2) 可 转 债 投 资 策 略 可 转 换 公 司 债 券 是 一 种 介 于 股 票 和 债 券 之 间 的 固 定 收 益 类 投 资 品 种, 投 资 者 既 可 以 获 得 债 券 投 资 的 固 定 收 益, 也 可 以 分 享 股 票 价 格 上 涨 所 带 来 的 投 资 回 报 其 理 论 价 值 等 于 作 为 普 通 债 券 的 纯 债 券 价 值 加 上 可 转 债 内 含 选 择 权 的 价 值 与 直 接 投 资 股 票 相 比, 本 基 金 投 资 于 可 转 债, 主 要 目 标 是 降 低 基 金 净 值 的 下 行 风 险, 基 金 投 资 的 可 转 债 可 以 转 股, 以 保 留 分 享 股 票 升 值 的 收 益 潜 力 1 积 极 管 理 策 略 可 转 债 内 含 选 择 权 定 价 是 决 定 可 转 债 投 资 价 值 的 关 键 因 素 本 基 金 在 对 可 转 换 公 司 债 券 条 款 和 发 行 公 司 基 本 面 进 行 深 入 分 析 研 究 的 基 础 上, 利 用 可 转 债 的 纯 债 券 价 值 和 到 期 收 益 率 来 判 断 可 转 债 的 债 性, 以 增 强 本 金 投 资 的 安 全 性 ; 利 用 可 转 债 转 换 价 值 相 对 于 纯 债 价 值 的 溢 价 率 来 判 断 可 转 债 的 股 性, 在 市 场 出 现 投 资 机 27

30 会 时, 优 先 选 择 股 性 强 的 品 种, 获 取 超 额 收 益 2 一 级 市 场 申 购 策 略 目 前, 可 转 债 均 采 取 定 价 发 行, 对 于 那 些 发 行 条 款 优 惠 期 权 价 值 较 高 公 司 基 本 面 优 良 的 可 转 债, 因 供 求 不 平 衡, 会 产 生 较 大 的 一 二 级 市 场 价 差 因 此, 为 增 加 组 合 收 益, 本 基 金 将 在 充 分 研 究 的 基 础 上, 参 与 可 转 换 债 券 的 一 级 市 场 申 购, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 获 得 稳 定 收 益 (3) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 通 过 分 析 资 产 支 持 证 券 对 应 资 产 池 的 资 产 特 征, 来 估 计 资 产 违 约 风 险 和 提 前 偿 付 风 险, 根 据 资 产 证 券 化 的 收 益 结 构 安 排, 模 拟 资 产 支 持 证 券 的 本 金 偿 还 和 利 息 收 益 的 现 金 流 支 付, 并 利 用 合 理 的 收 益 率 曲 线 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 同 时 还 将 充 分 考 虑 该 投 资 品 种 的 风 险 补 偿 收 益 和 市 场 流 动 性, 控 制 资 产 支 持 证 券 投 资 的 风 险, 以 获 取 较 高 的 投 资 收 益 ( 三 ) 股 票 投 资 策 略 1 新 股 申 购 策 略 在 股 票 发 行 市 场 上, 股 票 供 求 关 系 不 平 衡 经 常 导 致 股 票 发 行 价 格 与 二 级 市 场 价 格 之 间 存 在 一 定 的 价 差, 从 而 使 得 新 股 申 购 成 为 一 种 风 险 较 低 的 投 资 方 式 本 基 金 将 研 究 首 次 发 行 (IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面, 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平, 估 计 新 股 上 市 交 易 的 合 理 价 格, 同 时 参 考 一 级 市 场 资 金 供 求 关 系, 制 定 相 应 的 新 股 申 购 策 略 本 基 金 对 于 通 过 参 与 新 股 认 购 所 获 得 的 股 票, 将 根 据 其 市 场 价 格 相 对 于 其 合 理 内 在 价 值 的 高 低, 确 定 继 续 持 有 或 者 卖 出 2 个 股 精 选 策 略 本 基 金 作 为 债 券 基 金 将 以 稳 健 回 报 为 目 标, 因 此, 当 本 基 金 管 理 人 判 断 市 场 出 现 明 显 的 投 资 机 会 时, 本 基 金 可 在 授 权 范 围 内 直 接 参 与 股 票 二 级 市 场 投 资, 并 将 把 价 值 低 估 和 股 息 收 益 率 较 高 的 股 票 作 为 投 资 重 点 股 票 投 资 部 分 将 坚 持 自 下 而 上 的 精 选 个 股 策 略 主 要 通 过 公 司 特 有 的 数 量 化 的 财 务 研 究 模 型 FFM 中 PEG MV/Normalized NCF EV/EBITDA 等 主 要 估 值 指 标 来 考 察 和 筛 选 出 价 值 被 低 估 的 股 票 ; 通 过 股 息 收 益 率 历 史 分 红 频 率 和 数 量 未 来 分 红 潜 力 等 指 标 筛 选 出 红 利 收 益 率 高 的 股 票 作 为 投 资 重 点 股 票 投 资 中 将 以 安 全 性 稳 健 性 为 首 要 考 虑 因 素, 在 经 过 定 量 筛 选 后 寻 找 那 些 具 有 核 心 竞 争 优 势, 28

31 在 行 业 内 处 于 领 先 地 位 ; 所 处 的 行 业 景 气 度 高, 主 营 业 务 具 有 持 续 成 长 能 力 ; 分 红 派 息 能 力 和 意 愿 较 强 ; 具 有 良 好 的 治 理 结 构 和 财 务 健 康 度 的 上 市 公 司 作 为 本 基 金 的 核 心 投 资 目 标, 进 行 重 点 投 资 ( 四 ) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 因 为 上 市 公 司 进 行 股 权 分 置 改 革 或 增 发 配 售 以 及 投 资 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 等 原 因 被 动 获 得 权 证, 或 者 在 进 行 套 利 交 易 避 险 交 易 以 及 权 证 价 值 严 重 低 估 等 情 形 下 将 投 资 权 证 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时, 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价 值, 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 以 及 在 合 同 许 可 投 资 比 例 范 围 内 的 投 资 于 价 值 出 现 较 为 显 著 的 低 估 的 权 证 品 种 ( 五 ) 其 它 创 新 或 者 衍 生 产 品 的 投 资 策 略 本 基 金 将 根 据 公 募 基 金 的 特 点 和 要 求, 结 合 创 新 或 者 衍 生 产 品 的 特 征, 在 进 行 充 分 风 险 控 制 和 充 分 遵 守 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 定 合 适 的 投 资 策 略 进 行 该 类 产 品 的 投 资 九 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序 为 了 保 证 整 个 投 资 组 合 计 划 的 顺 利 贯 彻 实 施, 本 基 金 遵 循 以 下 投 资 决 策 依 据 以 及 具 体 的 决 策 程 序 : ( 一 ) 投 资 决 策 依 据 1 国 家 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; 2 宏 观 经 济 发 展 态 势 资 本 市 场 运 行 环 境 和 走 势, 固 定 收 益 品 种 发 展 趋 势 以 及 上 市 公 司 的 基 本 面, 本 基 金 将 在 对 上 述 方 面 进 行 深 入 研 究 的 基 础 上 进 行 投 资 ; 3 投 资 对 象 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 的 匹 配 关 系, 本 基 金 将 在 承 担 适 度 风 险 的 范 围 内, 选 择 收 益 风 险 配 比 最 佳 的 品 种 进 行 投 资 ( 二 ) 决 策 程 序 本 基 金 采 用 以 基 金 经 理 为 核 心 的 投 资 决 策 和 协 调 机 制 投 资 决 策 委 员 会 定 期 就 投 资 管 理 业 务 的 重 大 问 题 进 行 讨 论 基 金 经 理 研 究 员 交 易 员 在 投 资 管 理 过 程 中 既 密 切 合 作, 又 责 任 明 确, 在 各 自 职 责 内 按 照 业 务 程 序 独 立 工 作 并 合 理 地 相 29

32 互 制 衡 投 资 管 理 流 程 分 为 投 资 研 究 投 资 决 策 投 资 执 行 投 资 跟 踪 与 反 馈 投 资 核 对 与 监 督 风 险 控 制 六 个 环 节, 具 体 如 下 : 1 投 资 研 究 为 保 障 基 金 持 有 人 的 权 益, 在 投 资 研 究 过 程 中, 将 定 期 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 投 资 研 究 联 席 会 议 基 金 经 理 会 议 等 会 议, 为 投 资 决 策 提 供 准 确 的 依 据 投 资 决 策 委 员 会 会 议 每 月 召 开 一 次 ( 如 市 场 波 动 剧 烈 及 其 它 特 殊 情 况 下 可 开 特 例 会 ) 主 要 就 目 前 宏 观 经 济 金 融 形 势 与 展 望 货 币 政 策 方 向 及 利 率 水 准 等 总 体 经 济 数 据 现 状 进 行 分 析 讨 论, 对 债 券 市 场 未 来 的 趋 势 进 行 判 断, 作 为 拟 订 投 资 策 略 之 参 考 ; 就 基 金 经 理 提 交 的 债 券 投 资 策 略 报 告 进 行 讨 论, 审 定 基 金 在 一 段 时 期 内 的 资 产 配 置 和 久 期 配 置 方 案 基 金 经 理 和 研 究 部 金 融 工 程 部 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议, 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 债 券 上 市 公 司 及 权 证 等 研 究 对 象 进 行 交 流 讨 论, 并 提 出 近 期 或 重 点 研 究 计 划 研 究 部 根 据 自 身 研 究 计 划, 结 合 联 席 会 议 讨 论 结 果 制 定 研 究 计 划 表, 开 展 系 统 性 和 针 对 性 相 结 合 的 研 究 ; 金 融 工 程 部 对 基 金 投 资 风 险 及 业 绩 进 行 定 时 分 析, 向 基 金 经 理 和 首 席 投 资 官 汇 报 2 投 资 决 策 基 金 经 理 根 据 国 内 外 经 济 形 势 市 场 走 势 及 投 资 研 究 联 席 会 议 的 讨 论 结 果 拟 定 债 券 投 资 策 略 报 告, 阐 述 基 金 的 投 资 策 略, 并 明 确 下 一 阶 段 资 产 配 置 久 期 配 置 与 类 属 配 置 债 券 投 资 策 略 报 告 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 对 于 超 出 基 金 经 理 投 资 权 限 的 投 资 项 目, 基 金 经 理 按 照 公 司 投 资 授 权 方 案 的 规 定 报 首 席 投 资 官 审 批 需 由 投 资 决 策 委 员 会 审 批 的 项 目, 基 金 经 理 需 制 订 重 大 投 资 项 目 建 议 书, 并 附 有 关 研 究 报 告, 提 交 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 投 资 决 策 委 员 会 审 议 基 金 经 理 提 交 的 债 券 投 资 策 略 报 告 重 大 投 资 项 目 建 议 书, 经 投 资 决 策 委 员 会 成 员 讨 论 修 改, 并 签 字 确 认 后 形 成 投 资 决 议 其 它 一 般 投 资 决 定, 由 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内 制 作 投 资 决 定 书, 作 为 操 作 指 令 的 基 础, 并 作 为 书 面 备 案 基 金 经 理 对 其 所 管 理 的 基 金 进 行 投 资 组 合 管 理, 并 对 其 投 资 组 合 负 责 3 投 资 执 行 基 金 所 有 的 交 易 行 为 都 通 过 集 中 交 易 室 统 一 执 行 在 首 席 运 营 官 的 领 导 下, 30

33 一 切 交 易 在 交 易 资 讯 保 密 的 前 提 下, 依 公 司 程 序 运 作 基 金 经 理 根 据 债 券 投 资 策 略 报 告 和 投 资 组 合 方 案 制 定 债 券 投 资 决 定 书, 在 其 权 限 范 围 内 向 集 中 交 易 室 下 达 交 易 命 令 ; 集 中 交 易 室 交 易 主 管 复 核 交 易 指 令 无 误 后, 分 解 交 易 指 令 并 下 达 到 集 中 交 易 室 分 配 给 交 易 员 执 行 ; 集 中 交 易 室 交 易 员 执 行 交 易 指 令 并 就 交 易 状 况 进 行 反 馈 4 投 资 跟 踪 与 反 馈 首 席 投 资 官 负 责 定 期 召 开 基 金 经 理 会 议 各 基 金 经 理 相 互 交 流 研 究 成 果, 对 市 场 资 金 面 状 况 各 类 属 债 券 的 趋 势 以 及 基 金 表 现 进 行 充 分 的 交 流 和 沟 通, 金 融 工 程 部 参 与 并 提 供 定 量 化 分 析 数 据, 及 为 投 资 部 提 供 优 化 建 议 投 资 部 研 究 部 和 金 融 工 程 部 定 期 召 开 投 资 研 究 联 席 会 议, 以 及 月 度 季 度 和 年 度 投 资 总 结 会 议 基 金 经 理 每 月 向 首 席 投 资 官 提 交 所 管 理 基 金 的 债 券 投 资 总 结 报 告 并 在 相 关 会 议 上 根 据 金 融 工 程 人 员 提 供 的 数 据 对 其 投 资 组 合 的 近 期 表 现 和 市 场 表 现 进 行 分 析, 对 基 金 表 现 与 业 绩 基 准 相 类 似 基 金 的 表 现 差 异 说 明 原 因, 并 对 投 资 过 程 中 的 不 足 提 出 改 进 意 见 基 金 经 理 根 据 市 场 情 况 的 变 化, 认 为 有 必 要 修 改 资 产 配 置 方 案 久 期 配 置 方 案 和 重 大 投 资 项 目 方 案 的, 应 先 起 草 债 券 投 资 策 略 报 告 或 重 大 投 资 项 目 建 议 书, 经 批 准 后 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 决 定 5 投 资 核 对 与 监 督 基 金 交 易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对, 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复 核, 如 发 现 有 违 反 证 券 法 基 金 法 基 金 合 同 公 司 相 关 管 理 制 度 的 交 易 操 作, 须 立 刻 向 首 席 投 资 官 和 首 席 运 营 官 汇 报, 并 同 时 通 报 监 察 部 风 险 管 理 部 相 关 基 金 经 理 集 中 交 易 室 集 中 交 易 室 负 责 对 基 金 投 资 的 日 常 交 易 行 为 进 行 实 时 监 控 6 风 险 控 制 基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次, 一 个 层 面 是 由 部 门 内 部 金 融 工 程 人 员, 通 过 对 基 金 组 合 进 行 初 步 的 合 规 合 法 分 析, 并 对 投 资 绩 效 与 业 绩 基 准 及 市 场 相 类 似 基 金 比 较, 提 出 投 资 风 险 评 估 分 析 报 告 ; 另 一 个 层 面 是 外 部 独 立 的 风 险 管 理 机 构 ( 包 括 风 险 控 制 委 员 会 督 察 长 内 部 审 计 部 监 察 部 风 险 管 理 部 ) 对 投 资 管 理 过 程 的 风 险 监 控 31

34 十 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 中 证 全 债 指 数 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数, 体 现 了 指 数 编 制 的 先 进 性 ; 该 指 数 涵 盖 了 在 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 和 银 行 间 市 场 上 市 的 债 券, 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性, 能 够 全 面 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势 ; 该 指 数 编 制 方 法 指 数 数 据 等 相 关 指 数 信 息 透 明 度 高, 适 合 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称, 或 者 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 一 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 收 益 较 低 风 险 品 种 一 般 情 形 下, 其 风 险 和 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 型 基 金 本 基 金 力 争 在 科 学 的 风 险 管 理 的 前 提 下, 谋 求 实 现 基 金 财 产 的 安 全 和 增 值 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) ( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 32

35 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 97,736, 其 中 : 债 券 97,736, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 - - 4,488, 其 他 资 产 2,937, 合 计 105,162, ( 二 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 ( 三 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 ( 四 ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 5,001, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 5,001, 企 业 债 券 87,253, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 5,481,

36 8 同 业 存 单 其 他 合 计 97,736, ( 五 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 睢 宁 润 102,500 10,874, 铁 道 ,000 10,618, 连 顺 兴 100,000 10,570, 吉 安 债 100,000 10,274, 通 经 开 75,000 7,677, ( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 ( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 ( 八 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 ( 九 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 ( 十 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 34

37 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 2 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 不 存 在 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 投 资 的 情 况 3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 18, 应 收 证 券 清 算 款 297, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 2,450, 应 收 申 购 款 171, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 2,937, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 歌 尔 转 债 5,448, 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 十 三 基 金 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 ( 一 ) 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 1 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 A: 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差

38 4 2016/01/ /03/ % 0.16% 1.26% 0.06% -0.35% 0.10% 2015/01/ /12/ % 0.63% 6.51% 0.07% 0.62% 0.56% 2013/01/ /12/ % 0.48% 1.78% 0.05% 3.15% 0.43% 2012/01/ /12/ % 0.20% 4.03% 0.04% 5.39% 0.16% 2011/01/ /12/ % 0.25% 3.79% 0.06% -6.00% 0.19% 2010/01/ /12/ % 0.16% 2.00% 0.07% 2.79% 0.09% 2008/12/ /12/ % 0.09% 0.29% 0.06% 0.11% 0.03% 2008/12/ /03/ % 0.34% 32.65% 0.08% 21.95% 0.26% 2 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 C: 阶 段 业 绩 比 较 净 值 增 长 业 绩 比 较 净 值 增 基 准 收 益 率 标 准 差 基 准 收 益 长 率 1 率 标 准 差 2 率 /01/ /03/ % 0.16% 1.26% 0.06% -0.52% 0.10% 2015/01/ /12/ % 0.63% 6.51% 0.07% 0.20% 0.56% 2014/01/ /12/ % 0.27% 9.41% 0.16% 12.33% 0.11% 2013/01/ /12/ % 0.48% 1.78% 0.05% 2.67% 0.43% 2012/01/ /12/ % 0.20% 4.03% 0.04% 4.98% 0.16% 2011/01/ /12/ % 0.25% 3.79% 0.06% -6.30% 0.19% 2010/01/ /12/ % 0.16% 2.00% 0.07% 2.19% 0.09% 2009/09/ /12/ % 0.10% 0.18% 0.05% 0.32% 0.05% 2009/09/ /03/ % 0.36% 32.45% 0.08% 18.05% 0.28% ( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 A 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 2008 年 12 月 30 日 至 2016 年 3 月 31 日 36

39 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 C 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 2009 年 9 月 22 日 至 2016 年 3 月 31 日 37

40 注 :1 经 中 国 证 监 会 批 准, 本 基 金 于 2009 年 9 月 22 日 分 为 A C 两 类 具 体 内 容 详 见 本 基 金 管 理 人 于 2009 年 9 月 18 日 刊 登 的 关 于 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 增 加 C 类 收 费 模 式 并 修 改 基 金 合 同 的 公 告 2 自 2015 年 9 月 17 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 由 原 中 信 标 普 全 债 指 数 变 更 为 中 证 全 债 指 数 具 体 内 容 详 见 基 金 管 理 人 于 2015 年 9 月 17 日 发 布 的 关 于 变 更 旗 下 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 的 公 告 十 四 基 金 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 销 售 服 务 费 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 38

41 (6) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (7) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (8) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.65% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.65% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 1 基 金 费 用 的 种 类 中 第 (4)-(8) 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 39

42 (3) 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.4% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 由 基 金 管 理 人 分 别 支 付 给 各 基 金 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 3 本 基 金 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; (3) 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 验 资 费 会 计 师 和 律 师 费 信 息 披 露 费 用 等 费 用 ; (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 4 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 调 高 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 40

43 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 (1) 非 电 子 直 销 渠 道, 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标 准 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 0.8% 100 万 元 M 500 万 元 0.4% 500 万 元 M 1000 万 元 0.1% M 1000 万 元 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 (2) 电 子 直 销 渠 道, 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标 准 : 1 浦 发 银 基 易 模 式 ( 单 笔 申 购 定 期 定 额 申 购 ) 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 0.6% 100 万 元 M 500 万 元 0.4% 500 万 元 M 1000 万 元 0.1% M 1000 万 元 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 2 银 联 通 模 式 ( 单 笔 申 购 ) 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 0.6% 100 万 元 M 500 万 元 0.4% 500 万 元 M 1000 万 元 0.1% M 1000 万 元 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 注 : 通 过 银 联 通 模 式 申 购 还 需 另 行 支 付 每 笔 2 元 到 8 元 不 等 的 银 联 通 平 台 转 账 费 具 体 详 见 本 公 司 网 站 3 建 行 借 记 卡 模 式 ( 单 笔 申 购 ) 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 0.64% 41

44 100 万 元 M 500 万 元 0.4% 500 万 元 M 1000 万 元 0.1% M 1000 万 元 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 4 农 行 借 记 卡 模 式 ( 单 笔 申 购 定 期 定 额 申 购 ) 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 0.6% 100 万 元 M 500 万 元 0.4% 500 万 元 M 1000 万 元 0.1% M 1000 万 元 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 2 赎 回 费 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取, 扣 除 用 于 市 场 推 广 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 上 述 余 额 不 低 于 本 基 金 赎 回 费 总 额 的 25% 的 部 分 归 入 基 金 财 产 本 基 金 的 赎 回 费 率 随 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减, 标 准 如 下 : 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<1 年 0.1% 1 年 N<2 年 0.05% N 2 年 0 注 : 就 赎 回 费 而 言,1 年 指 365 天,2 年 指 730 天 3 本 基 金 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 最 高 不 得 超 过 法 律 法 规 规 定 的 限 额 4 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 合 同 的 相 关 约 定 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 及 基 金 管 理 人 网 站 公 告 5 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 地 域 范 围 特 定 行 业 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 42

45 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 三 ) 其 他 费 用 本 基 金 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 法 规 执 行 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 部 分, 更 新 了 部 分 说 明 ; 2 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分 里, 更 新 了 部 分 内 容 ; 3 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 基 本 情 况 主 要 人 员 情 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 和 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ; 4 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 对 直 销 机 构 代 销 机 构 和 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 进 行 了 更 新 ; 5 在 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 及 其 他 注 册 登 记 业 务 中, 更 新 了 基 金 的 转 换 和 定 期 定 额 投 资 计 划 ; 6 在 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 ; 7 在 第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 部 分, 更 新 了 托 管 协 议 当 事 人 8 在 第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 电 子 化 服 务 和 服 务 渠 道 ; 9 在 第 二 十 一 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 自 2015 年 12 月 31 日 至 2016 年 6 月 30 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 与 本 基 金 相 关 的 公 告 43

46 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 八 月 十 二 日 44