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1 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 六 年 第 一 号 ) 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2013 年 2 月 28 日 证 监 许 可 [2013]200 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 12 日 生 效 重 要 提 示 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 指 数 投 资 风 险 流 动 性 风 险 市 场 风 险 合 规 性 风 险 交 易 风 险 各 项 相 关 业 务 的 操 作 风 险 业 务 运 作 的 技 术 系 统 风 险 等, 还 包 括 本 基 金 运 作 的 特 有 风 险 ( 三 类 基 金 份 额 风 险 收 益 特 征 各 异 基 金 收 益 的 风 险 基 金 份 额 的 折 / 溢 价 交 易 风 险 等 ) 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 1

2 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至 2016 年 3 月 12 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 表 现 等 相 关 财 务 数 据 截 止 至 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 概 况 一 基 金 管 理 人 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 ( 截 止 于 2016 年 3 月 12 日 ): 股 东 名 称 出 资 比 例 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 % 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 % 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 % 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 % 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作, 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 防 范 和 化 解 运 作 风 险 合 规 与 道 德 风 险 公 司 目 下 设 二 十 二 个 部 门 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司, 分 别 是 : 权 益 投 资 部 固 定 收 益 投 资 部 固 定 收 益 专 户 投 资 部 固 定 收 益 研 究 部 量 2

3 化 与 海 外 投 资 部 权 益 专 户 投 资 部 养 老 金 投 资 部 权 益 研 究 部 集 中 交 易 部 董 事 会 办 公 室 综 合 管 理 部 机 构 业 务 部 零 售 业 务 部 营 销 管 理 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 战 略 与 产 品 部 监 察 稽 核 部 计 划 财 务 部 人 力 资 源 部 信 息 技 术 部 运 营 部 北 京 分 公 司 成 都 分 公 司 广 州 分 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 权 益 投 资 部 : 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 投 资 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 ( 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ) 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 专 户 投 资 部 : 负 责 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 研 究 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 与 海 外 投 资 部 : 负 责 量 化 权 益 投 资 量 化 衍 生 品 投 资 及 境 外 权 益 等 各 类 投 资 的 研 究 与 投 资 管 理 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 保 险 QFII 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 养 老 金 投 资 部 : 负 责 养 老 金 ( 企 业 年 金 职 业 年 金 基 本 养 老 金 社 保 等 ) 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 董 事 会 办 公 室 : 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责, 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ; 综 合 管 理 部 : 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 公 司 文 秘 管 理 公 司 ( 内 部 ) 宣 传 信 息 调 研 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 专 户 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 华 中 营 销 中 心 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分 公 司 ) 西 部 营 销 中 心 ( 成 都 分 公 司 ) 华 北 营 销 中 心, 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ; 客 户 服 务 部 : 拟 定 客 户 服 务 策 略, 制 定 客 户 服 务 规 范, 建 设 客 户 服 务 团 队, 提 高 客 户 满 意 度, 收 集 客 户 信 息, 分 析 客 户 需 求, 支 持 公 司 决 策 ; 电 子 商 务 部 : 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析, 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则, 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ; 战 略 与 产 品 部 : 负 责 开 发 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品, 协 助 管 理 层 研 究 制 定 落 实 调 整 公 司 发 展 战 略, 建 立 数 据 搜 集 分 析 平 台, 为 公 司 投 资 决 策 销 售 决 策 业 务 3

4 发 展 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 风 控 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 业 务 截 止 到 2016 年 2 月 29 日, 公 司 有 员 工 332 人, 其 中 61.1% 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 薛 爱 东 先 生, 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监 察 室 副 主 任 办 公 室 主 任 会 计 部 经 理 证 券 部 经 理, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬 州 营 业 部 总 经 理, 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 公 司 机 关 党 委 书 记 兼 总 经 理 办 公 室 主 任 陈 戈 先 生, 董 事, 总 经 理, 研 究 生 学 历 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 麦 陈 婉 芬 女 士 (Constance Mak), 董 事, 文 学 及 商 学 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group), 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成 员 历 任 St. Margaret s College 教 师, 加 拿 大 毕 马 威 (KPMG) 会 计 事 务 所 的 合 伙 人 方 荣 义 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任, 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授, 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 ( 深 圳 市 中 心 支 行 ) 会 计 处 副 处 长, 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 4

5 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 国 有 银 行 监 管 处 处 长, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 裴 长 江 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 申 银 万 国 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 经 纪 总 部 副 总 经 理, 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 1980 年 至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 ;1984 年 加 入 加 拿 大 BMO 银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 蒲 冰 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 中 级 审 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 评 估 部 员 工, 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 合 规 审 计 部 副 总 经 理 张 克 均 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总 部 总 经 理 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 计 划 部 副 经 理 证 券 部 副 经 理 杏 林 支 行 副 行 长 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 厦 门 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 兼 厦 门 夏 禾 路 证 券 营 业 部 经 理 经 纪 总 部 总 经 理 黄 平 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 局 主 席 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ; 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 经 理 总 裁 伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 圣 力 嘉 学 院 (Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 1976 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 身 Thorne Riddell 公 司 担 任 审 计 工 作, 有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验, 曾 任 职 在 Neo 5

6 Materials Technologies Inc. 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及 财 务 副 总 裁 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 高 级 合 伙 人 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 2 监 事 会 成 员 岳 增 光 先 生, 监 事 长, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 书 记 风 控 总 监 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计, 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任, 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务, 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 部 经 理 沈 寅 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 审 判 员 审 判 组 长 ; 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ; 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方 路 营 业 部 任 职 孙 琪 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 IT 副 总 监 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员, 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统 管 理 员 系 统 管 理 主 管 IT 总 监 助 理 唐 洁 女 士, 监 事, 本 科 学 历,CFA 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 助 理 研 究 员 王 旭 辉 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心 总 经 理 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员, 郏 县 国 营 一 厂 厂 长, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 经 理 高 级 客 户 经 理 6

7 陆 运 天 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电 子 商 务 总 监 助 理 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 电 子 商 务 经 理 3 督 察 长 范 伟 隽 先 生, 督 察 长 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长 2012 年 10 月 20 日 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 经 营 管 理 层 人 员 陈 戈 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 关 于 董 事 的 介 绍 ) 林 志 松 先 生, 副 总 经 理 中 共 党 员, 大 学 本 科, 工 商 管 理 硕 士 曾 在 漳 州 商 检 局 办 公 室 晋 江 商 检 局 检 验 科 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 曾 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 高 级 稽 察 员 部 门 副 经 理 经 理 督 察 长 2008 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 陆 文 佳 女 士, 副 总 经 理 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 在 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 历 任 分 支 行 职 员 经 理 曾 在 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 市 场 业 务 一 部 投 资 顾 问 上 海 机 构 业 务 部 总 监 助 理 市 场 部 总 监 助 理 上 海 业 务 部 总 经 理 市 场 部 总 经 理 公 司 副 营 销 总 裁 2014 年 6 月 19 日 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 李 笑 薇 女 士, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员, 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 Barra 公 司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员, 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总 监 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 朱 少 醒 先 生, 研 究 生 学 历,16 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 5 本 基 金 基 金 经 理 7

8 (1) 现 任 基 金 经 理 : 1) 王 保 合 先 生, 博 士, 曾 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 富 国 沪 深 300 增 强 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ;2011 年 3 月 起 任 上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理,2013 年 9 月 起 任 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 4 月 起 任 富 国 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 4 月 起 任 富 国 中 证 移 动 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 起 任 富 国 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ; 兼 任 量 化 投 资 总 监 具 有 基 金 从 业 资 格 2) 方 旻 先 生, 硕 士, 自 2010 年 2 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 定 量 研 究 员 ;2014 年 4 月 至 2014 年 11 月 任 富 国 中 证 红 利 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 富 国 沪 深 300 增 强 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 助 理,2014 年 11 月 起 任 富 国 中 证 红 利 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 富 国 沪 深 300 增 强 证 券 投 资 基 金 上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 和 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理,2015 年 5 月 起 任 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 及 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 10 月 起 任 富 国 上 证 综 指 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 的 基 金 经 理 ; 兼 任 量 化 投 资 总 监 助 理 具 有 基 金 从 业 资 格 (2) 历 任 基 金 经 理 : 章 椹 元 先 生 自 2013 年 12 月 至 2015 年 5 月 任 本 基 金 基 金 经 理 6 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生, 主 动 权 益 及 固 定 收 益 投 资 副 总 经 理 朱 少 醒 先 生 和 量 化 与 海 外 投 资 副 总 经 理 李 笑 薇 女 士 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 8

9 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 9

10 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 10

11 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 11

12 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 直 销 网 点 : 上 海 投 资 理 财 中 心 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 大 连 路 588 号 宝 地 广 场 A 座 23 楼 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 林 燕 珏 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : , 公 司 网 站 : 2. 场 外 代 销 机 构 ( 1 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 王 洪 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 12

13 法 人 代 表 : 姜 建 清 联 系 电 话 : (010)95588 传 真 电 话 : (010)95588 联 系 人 员 : 杨 先 生 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 人 代 表 : 田 国 立 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 陈 洪 源 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 人 代 表 : 牛 锡 明 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 宏 革 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 5 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 联 系 电 话 : (0755)

14 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 曾 里 南 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 6 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 文 化 大 厦 法 人 代 表 : 常 振 明 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 常 振 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : bank.ecitic.com ( 7 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 法 人 代 表 : 吉 晓 辉 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 唐 小 姐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 8 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 人 代 表 : 李 国 华 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 王 硕 14

15 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 9 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 人 代 表 : 吴 建 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 郑 鹏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 10 ) 深 圳 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 人 代 表 : 肖 遂 宁 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 蔡 宇 洲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 11 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 南 城 路 2 号 法 人 代 表 : 何 沛 良 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 何 茂 才 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 15

16 ( 12 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 人 代 表 : 杨 德 红 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 芮 敏 琪 客 服 电 话 : / 公 司 网 站 : ( 13 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 人 代 表 : 王 常 青 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 权 唐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 14 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 人 代 表 : 何 如 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 周 杨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 15 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 16

17 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 人 代 表 : 宫 少 林 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 林 生 迎 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 16 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 人 代 表 : 孙 树 明 联 系 电 话 : (020) 传 真 电 话 : (020) 联 系 人 员 : 黄 岚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 17 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 张 佑 君 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 顾 凌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 18 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 17

18 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 人 代 表 : 陈 有 安 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 邓 颜 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 19 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 人 代 表 : 王 开 国 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 20 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 人 代 表 : 李 梅 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 黄 莹 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 21 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 杨 泽 柱 18

19 联 系 电 话 : (027) 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 良 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 22 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 法 人 代 表 : 牛 冠 兴 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 陈 剑 虹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 23 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 余 维 佳 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 煜 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 24 ) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 层 法 人 代 表 : 余 政 19

20 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 赵 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 25 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 吴 万 善 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 孔 晓 君 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 26 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 人 代 表 : 杨 宝 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 忠 超 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 27 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 张 志 刚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 :

21 联 系 人 员 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 28 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层 法 人 代 表 : 潘 鑫 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 胡 月 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 29 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 人 代 表 : 雷 杰 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 徐 锦 福 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 30 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 人 代 表 : 黄 耀 华 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 刘 阳 21

22 客 服 电 话 : (0755) ( 深 圳 ) ( 非 深 公 司 网 站 : ( 31 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 32 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 人 代 表 : 龚 德 雄 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 瑾 客 服 电 话 : (021) 公 司 网 站 : ( 33 ) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 法 人 代 表 : 董 祥 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 薛 津 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 22

23 ( 34 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 人 代 表 : 杨 宇 翔 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 琼 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : stock.pingan.com ( 35 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 0327 法 人 代 表 : 李 工 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 甘 霖 客 服 电 话 : 95318, 公 司 网 站 : ( 36 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 人 代 表 : 常 喆 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 黄 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 37 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 23

24 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 人 代 表 : 许 刚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 炜 哲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 38 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 杨 炯 洋 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 谢 国 梅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 39 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 人 代 表 : 许 建 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 巍 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 40 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 24

25 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 人 代 表 : 李 玮 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 阳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 41 ) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 人 代 表 : 王 宜 四 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 戴 蕾 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 42 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 人 代 表 : 黄 金 琳 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 宗 锐 客 服 电 话 : 96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 站 : ( 43 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 25

26 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 法 人 代 表 : 李 晓 安 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : (0931) 联 系 人 员 : 李 昕 田 客 服 电 话 : (0931) 公 司 网 站 : ( 44 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 人 代 表 : 杨 锐 敏 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 倪 丹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 45 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 人 代 表 : 高 涛 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 张 鹏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 46 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 26

27 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 人 代 表 : 陈 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 闻 川 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 47 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 人 代 表 : 余 磊 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 杨 晨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 48 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 人 代 表 : 汪 静 波 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 姚 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 49 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 27

28 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 汤 素 娅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 50 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 人 代 表 : 其 实 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 潘 世 友 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 51 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 法 人 代 表 : 杨 文 斌 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 52 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 28

29 办 公 地 址 : 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 人 代 表 : 陈 柏 青 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 裕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 53 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 54 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 法 人 代 表 : 赵 学 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 倩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 55 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 29

30 法 人 代 表 : 梁 蓉 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 张 旭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 56 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 楼 法 人 代 表 : 燕 斌 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 凌 秋 艳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 57 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 人 代 表 : 陈 继 武 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 晓 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 58 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 人 代 表 : 郭 坚 联 系 电 话 :

31 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 宁 博 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 59 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 人 代 表 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 煜 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 3 场 内 代 销 机 构 : 本 基 金 办 理 场 内 认 购 业 务 的 发 售 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 ( 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相 关 业 务 公 告 ) 尚 未 取 得 相 应 业 务 资 格, 但 属 于 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 的 其 他 机 构, 可 在 本 基 金 上 市 后, 代 理 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 参 与 本 基 金 的 上 市 交 易 二 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 三 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 31

32 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 刘 佳 孙 文 婷 电 话 :(021) 传 真 :(021) 四 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 四 基 金 的 名 称 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 股 票 型 五 基 金 的 类 型 六 基 金 份 额 的 分 级 本 基 金 的 基 金 份 额 包 括 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 ( 即 富 国 创 业 板 份 额 ) 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 稳 健 收 益 类 份 额 ( 即 富 国 创 业 板 A 份 额 ) 与 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 积 极 收 益 类 份 额 ( 即 富 国 创 业 板 B 份 额 ) 其 中, 富 国 创 业 板 A 32

33 份 额 富 国 创 业 板 B 份 额 的 基 金 份 额 配 比 始 终 保 持 1 1 的 比 例 不 变 七 基 金 的 份 额 配 对 转 换 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 在 富 国 创 业 板 A 份 额 富 国 创 业 板 B 份 额 的 存 续 期 内, 基 金 管 理 人 将 为 基 金 份 额 持 有 人 办 理 份 额 配 对 转 换 业 务 包 括 以 下 两 种 方 式 的 配 对 转 换 : 1. 分 拆 分 拆 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 两 份 富 国 创 业 板 份 额 的 场 内 份 额 申 请 转 换 成 一 份 富 国 创 业 板 A 份 额 与 一 份 富 国 创 业 板 B 份 额 的 行 为 2. 合 并 合 并 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 每 一 份 富 国 创 业 板 A 份 额 与 一 份 富 国 创 业 板 B 份 额 申 请 转 换 成 两 份 富 国 创 业 板 份 额 的 场 内 份 额 的 行 为 八 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 采 用 指 数 化 投 资 策 略, 紧 密 跟 踪 创 业 板 指 数 在 正 常 市 场 情 况 下, 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 九 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 标 的 指 数 的 成 份 股 备 选 成 分 股 新 股 ( 一 级 市 场 初 次 发 行 或 增 发 ) 固 定 收 益 产 品 货 币 市 场 工 具 权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 创 业 板 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 股 票 资 33

34 产 的 80%, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 十 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 进 行 投 资, 依 托 富 国 量 化 投 资 平 台, 利 用 长 期 稳 定 的 风 险 模 型 和 交 易 成 本 模 型, 按 照 成 份 股 在 创 业 板 指 数 中 的 组 成 及 其 基 准 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 以 拟 合 跟 踪 创 业 板 指 数 的 收 益 表 现, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 本 基 金 力 争 将 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以 内, 年 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整, 成 份 股 发 生 配 股 增 发 分 红 等 行 为, 以 及 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 对 本 基 金 跟 踪 创 业 板 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响, 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 采 取 合 理 措 施, 在 合 理 期 限 内 进 行 适 当 的 处 理 和 调 整, 力 争 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 1. 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 主 要 按 照 创 业 板 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合, 并 根 据 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90%, 其 中 投 资 于 创 业 板 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 80%, 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 权 证 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 2. 股 票 投 资 组 合 构 建 (1) 组 合 构 建 原 则 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合, 以 拟 合 跟 踪 创 业 板 指 数 的 收 益 表 现 (2) 组 合 构 建 方 法 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 法 构 建 股 票 投 资 组 合, 以 拟 合 跟 踪 创 业 板 指 34

35 数 的 收 益 表 现 (3) 组 合 调 整 本 基 金 所 构 建 的 股 票 投 资 组 合 原 则 上 根 据 创 业 板 指 数 成 份 股 组 成 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 同 时, 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投 资 比 例 限 制 申 购 赎 回 变 动 情 况 股 票 增 发 因 素 等 变 化, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 实 时 调 整, 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 创 业 板 指 数 收 益 率 之 间 的 高 度 正 相 关 和 跟 踪 误 差 最 小 化 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 本 基 金 的 股 票 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 约 定 1 定 期 调 整 根 据 创 业 板 指 数 的 调 整 规 则 和 备 选 股 票 的 预 期, 对 股 票 投 资 组 合 及 时 进 行 调 整 2 不 定 期 调 整 A. 当 上 市 公 司 发 生 增 发 配 股 等 影 响 成 份 股 在 指 数 中 权 重 的 行 为 时, 本 基 金 将 根 据 各 成 份 股 的 权 重 变 化 及 时 调 整 股 票 投 资 组 合 ; B. 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况, 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整, 从 而 有 效 跟 踪 创 业 板 指 数 ; C. 根 据 法 律 法 规 的 规 定, 成 份 股 在 创 业 板 指 数 中 的 权 重 因 其 它 原 因 发 生 相 应 变 化 的, 本 基 金 将 做 相 应 调 整, 以 保 持 基 金 资 产 中 该 成 份 股 的 权 重 同 指 数 一 致 (4) 投 资 绩 效 评 估 可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略, 并 在 招 募 说 明 书 更 新 中 进 行 相 关 公 告 在 正 常 市 场 情 况 下, 本 基 金 力 争 实 现 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 如 因 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围, 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 误 差 进 一 步 扩 大 3. 债 券 投 资 策 略 本 基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 国 内 财 政 政 策 与 货 币 市 场 政 策 等 因 素 对 债 券 市 场 的 影 响, 进 行 合 理 的 利 率 预 期, 判 断 债 券 市 场 的 基 本 走 势, 制 定 久 期 控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 在 债 券 投 资 35

36 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中, 本 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 期 限 结 构 配 置 市 场 转 换 信 用 利 差 和 相 对 价 值 判 断 信 用 风 险 评 估 现 金 管 理 等 管 理 手 段 进 行 个 券 选 择 本 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 降 低 跟 踪 误 差 4. 金 融 衍 生 工 具 投 资 策 略 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 以 控 制 并 降 低 投 资 组 合 风 险 提 高 投 资 效 率, 降 低 跟 踪 误 差, 从 而 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 (1) 运 用 权 证 与 标 的 资 产 可 能 形 成 的 风 险 对 冲 功 能, 构 建 权 证 与 标 的 股 票 的 组 合, 主 要 通 过 波 幅 套 利 及 风 险 对 冲 策 略 实 现 相 对 收 益 ; (2) 构 建 权 证 与 债 券 的 组 合, 利 用 债 券 的 固 定 收 益 特 征 和 权 证 的 高 杠 杆 特 性, 形 成 保 本 投 资 组 合 ; (3) 针 对 不 同 的 市 场 环 境, 构 建 骑 墙 组 合 扼 制 组 合 蝶 式 组 合 等 权 证 投 资 组 合, 形 成 多 元 化 的 盈 利 模 式 ; (4) 在 严 格 风 险 监 控 的 提 下, 通 过 对 标 的 股 票 波 动 率 等 影 响 权 证 价 值 因 素 的 深 入 研 究, 谨 慎 参 与 以 杠 杆 放 大 为 目 标 的 权 证 投 资 十 一 业 绩 比 较 基 准 95% 创 业 板 指 数 收 益 率 + 5% 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 由 于 本 基 金 投 资 标 的 指 数 为 由 深 圳 证 券 交 易 所 编 制 并 发 布 的 创 业 板 指 数 ( 指 数 代 码 :399006), 且 投 资 于 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5%, 因 此, 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 定 为 95% 创 业 板 指 数 收 益 率 + 5% 银 行 人 民 币 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 时, 本 基 金 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 36

37 十 二 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 具 有 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基 金 份 额 来 看, 富 国 创 业 板 A 份 额 具 有 低 风 险 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ; 富 国 创 业 板 B 份 额 具 有 高 风 险 高 预 期 收 益 的 特 征 十 三 基 金 投 资 组 合 报 告 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 7,343,701, 其 中 : 股 票 7,343,701, 固 定 收 益 投 资 6,385, 其 中 : 债 券 6,385, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 576,891, 其 他 资 产 56,975, 合 计 7,983,953, 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 27,828, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 26,438, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业

38 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 13,432, S 综 合 - - 合 计 67,699, 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A B C D E F 农 林 牧 渔 业 采 矿 业 制 造 业 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 建 筑 业 批 发 和 零 售 业 49,031, ,756, ,112,238, ,753, ,455, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I J 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 金 融 业 2,833,341, K 房 地 产 业 - - L M N 租 赁 和 商 务 服 务 业 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 165,181, ,346, ,200, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q R 卫 生 和 社 会 工 作 文 化 体 育 和 娱 乐 业 192,481, ,216,

39 S 综 合 - - 合 计 7,276,001, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细 (1) 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 乐 视 网 7,761, ,380, 东 方 财 富 7,377, ,869, 华 谊 兄 弟 5,275, ,824, 机 器 人 3,190, ,515, 碧 水 源 3,809, ,200, 网 宿 科 技 3,036, ,166, 万 达 信 息 4,731, ,767, 蓝 色 光 标 8,536, ,745, 汇 川 技 术 2,574, ,530, 乐 普 医 疗 3,038, ,272, (2) 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 五 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 天 舟 文 化 763,220 13,432, 新 研 股 份 743,875 12,348, 金 信 诺 242,900 9,813, 润 和 软 件 193,700 9,301, 银 信 科 技 331,500 8,910, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 6,385, 同 业 存 单

40 9 其 他 合 计 6,385, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 蓝 标 转 债 63,852 6,385, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 9 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 (1) 公 允 价 值 变 动 总 额 合 计 ( 元 ) (2) - (3) 股 指 期 货 投 资 本 期 收 益 ( 元 ) (4) - (5) 股 指 期 货 投 资 本 期 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) (6) - 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 不 允 许 投 资 股 指 期 货 11 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 不 允 许 投 资 国 债 期 货 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 (7) 公 允 价 值 变 动 总 额 合 计 ( 元 ) (8) - (9) 国 债 期 货 投 资 本 期 收 益 ( 元 ) (10) - (11) 国 债 期 货 投 资 本 期 公 允 价 值 变 动 ( 元 ) (12) - 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 40

41 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 12 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 申 明 本 基 金 投 资 的 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (2) 申 明 基 金 投 资 的 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 十 名 股 票 中 没 有 在 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 9,695, 应 收 证 券 清 算 款 45,311, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 138, 应 收 申 购 款 1,828, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 56,975, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 1) 期 末 指 数 投 资 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 乐 视 网 456,380, 筹 划 重 大 事 项 2) 期 末 积 极 投 资 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 积 极 投 资 五 名 股 票 中 未 持 有 流 通 受 限 的 股 票 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 41

42 十 四 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 富 国 创 业 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 1.78% 6.59% 1.91% -9.79% -0.13% % 1.47% 12.33% 1.50% -3.51% -0.03% % 2.97% 79.96% 3.03% -2.67% -0.06% % 2.28% % 2.33% % -0.05% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : 注 :1 截 止 日 期 为 2015 年 12 月 31 日 42

43 2 本 基 金 于 2013 年 9 月 12 日 成 立, 建 仓 期 6 个 月, 从 2013 年 9 月 12 日 至 2014 年 3 月 11 日, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 均 符 合 基 金 合 同 约 定 十 五 费 用 概 览 一 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3. 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 4. 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 5. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6. 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 7. 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8. 基 金 的 开 户 费 用 ; 9. 基 金 上 市 费 用 ; 10. 基 金 的 指 数 使 用 许 可 费 ; 11. 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 提 下, 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 具 体 计 提 方 法 计 提 标 准 在 相 关 公 告 中 载 明 ; ( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 一 日 基 金 资 产 净 值 43

44 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 3 基 金 的 指 数 使 用 许 可 费 本 基 金 作 为 指 数 基 金, 需 根 据 与 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 支 付 指 数 使 用 许 可 费 指 数 使 用 许 可 费 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 计 收, 计 算 方 法 如 下 : H1=E1 0.02% 当 年 天 数 H1 为 每 日 应 付 的 指 数 使 用 许 可 费 E1 为 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 指 数 使 用 许 可 费, 按 实 际 计 提 金 额 收 取, 不 设 下 限 自 基 金 合 同 生 效 之 日 所 在 季 度 的 下 一 个 季 度 起, 指 数 使 用 许 可 费 的 收 取 下 限 为 每 季 度 5 万 元, 即 不 足 人 民 币 5 万 元 则 按 照 5 万 元 收 取 由 于 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 保 留 变 更 或 提 高 指 数 使 用 许 可 费 的 权 利, 44

45 如 果 指 数 使 用 费 的 计 算 方 法 费 率 等 发 生 调 整, 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 指 数 使 用 许 可 费, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 信 息 披 露 管 理 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 体 进 行 公 告 4. 除 管 理 费 托 管 费 和 基 金 的 指 数 使 用 许 可 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 ( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 二 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 (1) 场 外 申 购 费 率 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 场 外 申 购 富 国 创 业 板 份 额 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 企 业 年 金 理 事 会 委 托 的 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 以 及 企 业 年 金 养 老 金 产 品 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 对 于 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 申 购 富 国 创 业 板 份 额 的 养 老 金 客 户, 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 45

46 M<100 万 元 0.36% 100 万 元 M<500 万 元 0.24% M 500 万 元 每 笔 1000 元 除 上 述 养 老 金 客 户 外, 其 他 投 资 者 场 外 申 购 富 国 创 业 板 份 额, 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.2% 100 万 元 M<500 万 元 0.8% M 500 万 元 每 笔 1,000 元 (2) 场 内 申 购 费 率 富 国 创 业 板 份 额 的 场 内 申 购 费 率 由 基 金 代 销 机 构 比 照 场 外 申 购 费 率 执 行 (3) 富 国 创 业 板 份 额 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 2 赎 回 费 率 富 国 创 业 板 份 额 的 赎 回 费 率 为 0.5% 投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 富 国 创 业 板 份 额 的 申 购 费 率 最 高 不 超 过 申 购 金 额 的 5%, 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 赎 回 金 额 的 5% 富 国 创 业 板 份 额 的 申 购 费 率 申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 赎 回 费 率 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 46

47 当 调 低 富 国 创 业 板 份 额 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 三 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 47

48 十 六 基 金 份 额 折 算 一 定 期 份 额 折 算 在 富 国 创 业 板 A 份 额 富 国 创 业 板 份 额 存 续 期 内 的 每 个 会 计 年 度 ( 除 基 金 合 同 生 效 日 所 在 会 计 年 度 外 ) 第 一 个 工 作 日, 本 基 金 将 按 照 以 下 规 则 进 行 基 金 的 定 期 份 额 折 算 ( 一 ) 基 金 份 额 折 算 日 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 ( 二 ) 基 金 份 额 折 算 对 象 基 金 份 额 折 算 日 登 记 在 册 的 富 国 创 业 板 A 份 额 富 国 创 业 板 份 额 ( 三 ) 基 金 份 额 折 算 频 率 每 年 折 算 一 次 ( 四 ) 基 金 份 额 折 算 方 式 富 国 创 业 板 A 份 额 和 富 国 创 业 板 B 份 额 按 照 招 募 说 明 书 六 基 金 份 额 的 分 级 与 净 值 计 算 规 则 进 行 净 值 计 算, 对 富 国 创 业 板 A 份 额 的 应 得 收 益 进 行 定 期 份 额 折 算, 每 2 份 富 国 创 业 板 份 额 将 按 1 份 富 国 创 业 板 A 份 额 获 得 约 定 应 得 收 益 的 新 增 折 算 份 额 在 基 金 份 额 折 算 与 折 算 后, 富 国 创 业 板 A 份 额 和 富 国 创 业 板 B 份 额 的 份 额 配 比 保 持 1:1 的 比 例 对 于 富 国 创 业 板 A 份 额 期 末 的 约 定 应 得 收 益, 即 富 国 创 业 板 A 份 额 每 个 会 计 年 度 12 月 31 日 基 金 份 额 参 考 净 值 超 出 元 部 分, 将 折 算 为 场 内 富 国 创 业 板 份 额 分 配 给 富 国 创 业 板 A 份 额 持 有 人 富 国 创 业 板 份 额 持 有 人 持 有 的 每 2 份 富 国 创 业 板 份 额 将 按 1 份 富 国 创 业 板 A 份 额 获 得 新 增 富 国 创 业 板 份 额 的 分 配 持 有 场 外 富 国 创 业 板 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 外 富 国 创 业 板 份 额 的 分 配 ; 持 有 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 将 按 述 折 算 方 式 获 得 新 增 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 分 配 经 过 上 述 份 额 折 算, 富 国 创 业 板 A 份 额 和 富 国 创 业 板 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 将 相 应 调 整 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 为 基 金 份 额 折 算 日, 本 基 金 将 对 富 国 创 业 板 A 份 额 和 富 国 创 业 板 份 额 进 行 应 得 收 益 的 定 期 份 额 折 算 48

49 NAV 每 个 会 计 年 度 第 一 个 工 作 日 进 行 富 国 创 业 板 A 份 额 上 一 年 度 应 得 收 益 的 定 期 份 额 折 算 时, 有 关 计 算 公 式 如 下 : 1. 富 国 创 业 板 A 份 额 定 期 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 A 份 额 的 基 金 份 额 参 考 净 值 = 元 定 期 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 A 份 额 的 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 富 国 创 业 板 A 份 额 的 份 额 数 后 富 国 创 业 板 折 算 富 国 创 业 板 份 额 的 资 产 净 值 每 份 富 国 创 业 板 A份 额 期 末 资 产 净 值 富 国 创 业 板 富 国 创 业 板 富 国 创 业 板 A 份 额 持 有 人 新 增 的 场 内 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数 = 每 份 富 国 创 业 板 A份 额 期 末 资 产 净 值 富 国 创 业 板 A 其 中 : NAV 后 富 国 创 业 板 NAV 后 富 国 创 业 板 : 定 期 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 份 额 净 值 富 国 创 业 板 : 定 期 份 额 折 算 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数 NAV 富 国 创 业 板 A : 定 期 份 额 折 算 富 国 创 业 板 A 份 额 的 份 额 数 2. 富 国 创 业 板 B 份 额 每 个 会 计 年 度 的 定 期 份 额 折 算 不 改 变 富 国 创 业 板 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 及 其 份 额 数 3. 富 国 创 业 板 份 额 后 富 国 创 业 板 折 算 富 国 创 业 板 份 额 的 资 产 净 值 富 国 创 业 板 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 创 业 板 份 额 = 每 份 富 国 创 业 板 A份 额 期 末 资 产 净 值 富 国 创 业 板 富 国 创 业 板 每 份 富 国 创 业 板 A份 额 期 末 资 产 净 值 富 国 创 业 板 2 NAV 后 富 国 创 业 板 定 期 份 额 折 算 后 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数 = 定 期 份 额 折 算 富 国 创 业 板 份 额 的 份 额 数 + 富 国 创 业 板 份 额 持 有 人 新 增 的 富 国 创 业 板 份 额 的 份 49