重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2013 年 10 月 22 日 证 监 许 可 [2013] 1329 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 5 月 7 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内

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1 长 安 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 2016 年 第 1 次 更 新 摘 要 基 金 管 理 人 : 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2013 年 10 月 22 日 证 监 许 可 [2013] 1329 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2014 年 5 月 7 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 本 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 规 定 募 集, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 份 额 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 根 据 自 身 的 投 资 目 的 风 险 承 受 能 力 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 对 是 否 投 资 本 基 金 做 出 独 立 决 策, 并 通 过 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 委 托 的 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 本 基 金 本 基 金 为 发 起 式 基 金, 在 基 金 募 集 时, 发 起 资 金 认 购 本 基 金 的 金 额 不 低 于 1000 万 元, 且 发 起 份 额 的 持 有 期 限 不 低 于 三 年 发 起 份 额 持 有 期 限 满 三 年 后, 发 起 份 额 持 有 人 将 根 据 自 身 情 况 决 定 是 否 继 续 持 有, 届 时, 发 起 份 额 持 有 人 可 能 赎 回 认 购 的 本 基 金 份 额 另 外, 基 金 合 同 生 效 之 日 起 三 年 后 的 对 应 日, 若 基 金 资 产 规 模 低 于 2 亿 元, 基 金 合 同 自 动 终 止, 投 资 者 将 面 临 基 金 合 同 可 能 终 止 的 不 确 定 性 风 险 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 流 动 性 风 险 以 及 技 术 风 险 大 额 申 购 赎 回 等 其 他 风 险 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 注 意 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 7 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 2

3 一 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 情 况 名 称 : 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 371 室 法 定 代 表 人 : 万 跃 楠 设 立 日 期 :2011 年 9 月 5 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]1351 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2.7 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 股 东 名 称 出 资 比 例 长 安 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 29.63% 上 海 景 林 投 资 发 展 有 限 公 司 25.93% 上 海 恒 嘉 美 联 发 展 有 限 公 司 24.44% 五 星 控 股 集 团 有 限 公 司 13.33% 兵 器 装 备 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 6.67% 合 计 100% 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 万 跃 楠 先 生, 董 事, 经 济 学 博 士 曾 任 南 昌 保 险 学 校 教 师 中 国 证 监 会 机 构 监 管 部 处 长 长 沙 通 程 实 业 集 团 有 限 公 司 总 裁 特 华 投 资 控 股 有 限 公 司 执 行 总 裁 兵 器 装 备 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 和 安 信 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 等 职, 现 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 长 安 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 崔 进 才 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士 曾 任 中 信 银 行 ( 原 中 信 实 业 银 行 ) 总 行 部 门 副 总 经 理 部 门 总 经 理 等 职, 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 公 司 董 事 副 总 经 理, 现 任 长 安 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 公 司 总 经 理, 西 安 国 家 航 空 产 业 基 金 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 高 斌, 董 事, 硕 士 曾 任 中 国 证 监 会 市 场 监 管 部 主 任 科 员 副 处 长 处 长, 中 国 证 监 会 驻 深 圳 证 券 交 易 所 督 察 员, 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 总 经 理 助 理 党 委 委 员 常 务 副 总 经 理, 期 间 兼 任 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 上 海 分 公 司 总 经 理 现 任 上 海 景 林 投 资 发 展 有 限 公 司 总 裁 3

4 范 欢 欢, 董 事, 管 理 学 学 士 曾 任 上 海 景 林 投 资 发 展 有 限 公 司 市 场 营 销 部 产 品 经 理 投 资 研 究 部 研 究 助 理 总 裁 办 投 后 管 理 等 岗 位, 现 任 上 海 景 林 投 资 发 展 有 限 公 司 总 裁 办 高 级 经 理 李 莉 女 士, 董 事, 经 济 学 硕 士 工 商 管 理 硕 士 曾 任 中 国 招 商 银 行 总 行 离 岸 业 务 部 经 理 同 业 机 构 部 高 级 经 理, 美 国 PIMCO 总 部 香 港 公 司 副 总 裁, 现 任 上 海 国 和 现 代 服 务 业 股 权 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 上 海 正 阳 国 际 经 贸 有 限 公 司 董 事 长 法 人 代 表, 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 监 事, 通 联 网 络 支 付 股 份 有 限 公 司 监 事 黄 陈 先 生, 董 事, 金 融 学 博 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 总 行 政 策 室 发 展 规 划 部 投 资 银 行 部 等 部 门 主 任 科 员 副 处 长, 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 战 略 发 展 部 总 监, 汤 森 路 透 中 国 区 投 资 及 咨 询 业 务 董 事 总 经 理 中 国 区 机 构 投 资 者 业 务 负 责 人 等 职, 现 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 代 行 督 察 长, 长 安 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 张 俊 瑞 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士 曾 任 陕 西 财 经 学 院 会 计 系 / 财 会 学 院 西 安 交 通 大 学 会 计 学 院 教 授 副 院 长 等 职, 现 任 西 安 交 通 大 学 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师 田 轩 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士 曾 任 印 第 安 纳 大 学 凯 利 商 学 院 助 理 教 授 副 教 授, 现 任 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 教 授 保 利 能 源 控 股 有 限 公 司 独 立 董 事 傅 蔚 冈 先 生, 独 立 董 事, 法 学 博 士 曾 任 上 海 金 融 与 法 律 研 究 院 院 长 助 理, 现 任 上 海 金 融 与 法 律 研 究 院 执 行 院 长, 北 京 刘 鸿 儒 金 融 教 育 基 金 会 副 秘 书 长 2 监 事 会 成 员 孙 广 民 先 生, 监 事, 涉 外 经 济 管 理 本 科 曾 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 财 务 局 副 处 长 江 南 船 舶 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 中 国 船 舶 工 业 集 团 公 司 财 务 部 副 主 任 兵 器 装 备 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 稽 核 审 计 部 总 经 理 等 职, 现 任 兵 器 装 备 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 专 务 吴 缨 女 士, 职 工 监 事, 上 海 财 经 大 学 金 融 学 研 究 生, 理 学 学 士 曾 任 江 西 电 力 职 大 助 教, 亚 龙 湾 开 发 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 兼 资 金 证 券 部 经 理, 海 南 欣 龙 无 纺 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 上 海 君 创 财 经 顾 问 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 鼎 立 实 业 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职 现 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 3 公 司 高 级 管 理 人 员 万 跃 楠 先 生, 董 事 长, 简 历 同 上 黄 陈 先 生, 总 经 理 代 行 督 察 长, 简 历 同 上 王 健 先 生, 副 总 经 理 工 商 管 理 博 士, 十 三 年 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 市 场 开 发 部 总 监, 金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 销 售 部 总 监, 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 等 职 4 本 基 金 基 金 经 理 栾 绍 菲 先 生, 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 毕 业, 获 金 融 与 经 济 学 硕 士 学 位, 四 年 以 上 金 融 行 业 从 4

5 业 经 历 曾 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 基 金 经 理 助 理 等 职, 现 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 长 安 宏 观 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 安 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 林 忠 晶 先 生, 经 济 学 博 士, 六 年 以 上 金 融 行 业 从 业 经 历 曾 任 安 信 期 货 有 限 责 任 公 司 高 级 分 析 师, 中 海 石 油 气 电 集 团 有 限 责 任 公 司 贸 易 部 研 究 员, 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 经 理 战 略 及 产 品 部 副 总 经 理 等 职, 现 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 ( 筹 ) 总 经 理, 长 安 沪 深 300 非 周 期 行 业 指 数 证 券 投 资 基 金 长 安 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 长 安 鑫 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 黄 陈 先 生, 简 历 同 上 乔 哲 先 生, 获 工 商 管 理 硕 士 学 位, 十 九 年 债 券 及 相 关 金 融 工 作 经 验 曾 任 中 国 农 业 发 展 银 行 山 东 省 分 行 资 金 计 划 处 资 金 科 科 长, 中 国 农 业 发 展 银 行 总 行 资 金 计 划 部 债 券 发 行 与 资 金 交 易 负 责 人, 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 资 金 中 心 高 级 助 理 经 理, 法 国 巴 黎 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 部 债 务 资 本 市 场 主 管 等 职, 现 任 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 联 席 投 资 总 监 长 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 长 安 鑫 益 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 林 忠 晶 先 生, 简 历 同 上 栾 绍 菲 先 生, 简 历 同 上 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 将 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 等 法 律 法 规 的 相 关 规 定, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 5

6 违 法 违 规 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 承 诺 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 基 金 管 理 人 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 性 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; 6

7 (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 牟 取 不 当 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 定, 遵 循 份 额 持 有 人 利 益 最 大 化 原 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 意 识 和 理 念 ; (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 公 司 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 ; (3) 确 保 基 金 公 司 财 务 和 其 它 信 息 真 实 准 确 完 整 和 及 时 披 露 ; (4) 确 保 投 资 管 理 活 动 中 公 平 对 待 不 同 投 资 组 合, 保 护 投 资 者 合 法 权 益 2 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 ; (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 ; (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 它 资 产 的 运 作 严 格 分 离 ; (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 制 衡 ; (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 制 订 内 部 控 制 制 度 的 原 则 (1) 合 法 合 规 性 原 则 公 司 内 控 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定, 必 须 把 国 家 的 法 律 法 规 规 章 和 各 项 政 策 体 现 到 内 控 制 度 中 ; (2) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 涵 盖 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 ; (3) 审 慎 性 原 则 公 司 内 部 控 制 的 核 心 是 风 险 控 制, 制 定 内 部 控 制 制 度 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ; 7

8 (4) 适 时 性 原 则 公 司 内 部 控 制 制 度 必 须 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 4 内 部 控 制 的 制 度 体 系 公 司 内 部 控 制 的 制 度 体 系 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 和 部 门 业 务 规 章 三 个 层 次 的 制 度 系 列 构 成, 这 三 个 不 同 层 次 的 内 部 管 理 制 度 既 相 互 独 立 又 互 相 联 系, 在 公 司 章 程 的 指 引 和 约 束 下 构 成 了 公 司 总 体 的 内 部 控 制 的 制 度 体 系 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 的 原 则 规 定 的 细 化 和 展 开, 同 时 又 是 对 公 司 各 项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽 和 原 则 指 导 基 本 管 理 制 度 是 依 据 内 部 控 制 大 纲 对 各 项 业 务 活 动 和 公 司 管 理 的 基 本 规 范, 涵 盖 公 司 各 项 业 务 及 管 理 活 动 的 各 个 方 面, 为 部 门 管 理 制 度 和 业 务 工 作 手 册 的 制 定 提 供 了 依 据 基 本 管 理 制 度 主 要 包 括 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 运 营 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 行 政 管 理 制 度 人 力 资 源 管 理 制 度 紧 急 情 况 处 理 制 度 和 反 洗 钱 制 度 部 门 业 务 规 章 则 直 接 对 员 工 日 常 工 作 进 行 约 束 和 指 导 三 层 内 部 控 制 制 度 体 系 在 不 同 的 控 制 层 次 上, 对 公 司 经 营 管 理 活 动 的 决 策 执 行 和 监 督 进 行 规 范, 将 公 司 在 经 营 管 理 活 动 中 可 能 发 生 的 风 险, 根 据 不 同 的 决 策 层 和 执 行 层 的 权 利 与 责 任 进 行 分 解, 并 对 决 策 和 执 行 过 程 中 的 风 险 点 和 风 险 因 素, 通 过 相 应 的 内 部 控 制 制 度 予 以 防 范 和 控 制, 实 现 公 司 的 合 法 合 规 运 行, 强 化 公 司 的 内 部 风 险 控 制, 从 而 维 护 公 司 股 东 和 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 5 内 部 控 制 的 监 控 防 线 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 三 道 监 控 防 线 : (1) 建 立 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 明 确 各 岗 位 职 责, 并 制 定 详 细 的 岗 位 说 明 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 上 岗 前 必 须 声 明 已 知 悉 并 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 岗 位 责 任 ; (2) 建 立 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 的 第 二 道 监 控 防 线 公 司 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 ; (3) 建 立 以 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 对 各 岗 位 各 部 门 各 机 构 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 督 察 长 监 察 稽 核 部 独 立 于 其 它 部 门 和 业 务 活 动, 并 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 6 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 基 金 管 理 人 确 知 建 立 内 部 控 制 系 统 维 持 其 有 效 性 以 及 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度 是 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 ; 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 8

9 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 1. 基 本 情 况 名 称 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 注 册 日 期 :1988 年 7 月 8 日 注 册 资 本 :154 亿 元 人 民 币 托 管 部 门 联 系 人 : 李 春 磊 电 话 : 传 真 : 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1988 年, 是 国 务 院 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 我 国 首 批 股 份 制 商 业 银 行 之 一, 总 部 设 于 广 东 省 广 州 市, 注 册 资 本 154 亿 元 二 十 多 年 来, 广 发 银 行 栉 风 沐 雨, 艰 苦 创 业, 以 自 己 不 断 壮 大 的 发 展 历 程, 见 证 了 中 国 经 济 腾 飞 和 金 融 体 制 改 革 的 每 一 个 脚 印 2006 年, 广 发 银 行 成 功 重 组, 引 入 了 花 旗 集 团 中 国 人 寿 国 家 电 网 中 信 信 托 等 世 界 一 流 的 知 名 企 业 作 为 战 略 投 资 者 重 组 后, 广 发 银 行 紧 紧 围 绕 建 设 一 流 商 业 银 行 的 战 略 目 标, 注 重 战 略 规 划 的 执 行, 坚 持 调 结 构 打 基 础 抓 创 新 促 发 展, 强 化 风 险 控 制, 坚 持 又 好 又 快 可 持 续 发 展, 取 得 了 良 好 的 经 营 业 绩 截 至 2015 年 12 月 31 日, 广 发 银 行 总 资 产 亿 元, 较 年 初 增 幅 11.44%; 总 负 债 17, 亿 元, 叫 年 初 增 幅 11.43%; 实 现 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 22.61%; 拨 备 前 利 润 亿 元, 同 比 增 长 34.15% 据 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 全 球 银 行 排 名, 本 行 按 一 级 资 本 列 92 位, 首 次 进 入 百 强, 五 年 来 大 幅 提 高 了 126 位 2. 主 要 人 员 情 况 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部, 是 从 事 资 产 托 管 业 务 的 职 能 部 门, 内 设 业 务 运 行 处 监 控 管 理 处 产 品 营 销 处 和 期 货 业 务 处, 部 门 全 体 人 员 均 具 备 本 科 以 上 学 历 和 基 金 从 业 资 格, 部 门 经 理 以 上 人 员 均 具 备 研 究 生 以 上 学 历 总 经 理 寻 卫 国 先 生, 管 理 学 博 士, 中 国 注 册 会 计 师, 高 级 会 计 师 从 事 托 管 工 作 十 五 年, 具 有 丰 富 的 托 管 业 务 经 验 曾 担 任 大 型 国 有 商 业 银 行 资 产 托 管 部 托 管 业 务 运 作 中 心 副 处 长 交 易 监 督 处 处 长 等 职 务 2014 年 4 月 任 广 发 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 职 务 副 总 经 理 蒋 柯 先 生, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 从 事 托 管 工 作 十 七 年, 具 有 丰 富 的 托 管 业 务 从 业 经 验 曾 担 任 大 型 国 有 商 业 银 行 资 产 托 管 部 运 作 中 心 副 处 长 全 球 托 管 业 务 处 副 处 9

10 长 等 职 务 2015 年 2 月 广 发 银 行 发 布 公 告, 聘 任 蒋 柯 先 生 担 任 资 产 托 管 部 副 总 经 理 2. 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2009 年 5 月 4 日 获 得 中 国 证 监 会 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务, 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 许 可 [2009]363 号 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1. 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 规 章 行 政 性 规 定 行 业 准 则 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 资 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2. 内 部 控 制 组 织 结 构 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 下 设 资 产 托 管 部, 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理 和 运 营 部 门, 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 团 队, 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 3. 内 部 风 险 控 制 原 则 资 产 托 管 部 建 立 了 托 管 系 统 和 完 善 的 制 度 控 制 体 系 制 度 体 系 包 含 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 和 范 围 投 资 组 合 比 例 投 资 限 制 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 基 金 会 计 核 算 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 收 益 分 配 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 和 运 作 的 事 项, 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时, 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 10

11 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 371 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 芳 甸 路 1088 号 紫 竹 国 际 大 厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 万 跃 楠 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 昱 客 户 服 务 电 话 : 网 上 交 易 平 台 : 投 资 人 可 以 通 过 直 销 机 构 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 申 购 及 赎 回 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 直 销 机 构 网 站 公 告 2 其 他 销 售 机 构 (1) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 服 电 话 :95599 公 司 网 址 : (3) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 11

12 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 服 电 话 :95528 网 站 : (4) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (5) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (6) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (7) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 :95553 公 司 网 址 : (8) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 服 电 话 :95558 公 司 网 址 : (9) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 12

13 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (10) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :95525 公 司 网 址 : (11) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 服 电 话 :95597 公 司 网 址 : (12) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (13) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 服 务 电 话 :95565 公 司 网 址 : (14) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 客 服 电 话 :

14 公 司 网 址 : (15) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (16) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (18) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 工 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (19) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 电 话 :95538 公 司 网 址 : (20) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 14

15 法 定 代 表 人 : 张 建 军 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (21) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 客 服 电 话 :95563 公 司 网 址 : (23) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 中 国 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (24) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (25) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (26) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 15

16 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 公 司 网 址 : (27) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 : 俞 洋 客 服 电 话 : 网 站 : (28) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 及 (30) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (31) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 16

17 (32) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 中 国 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 C 栋 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (33) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 201 室 法 定 代 表 人 : 盛 大 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (34) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 公 司 网 址 : (35) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (36) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (37) 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 客 服 热 线 :

18 公 司 网 址 : (38) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 :licaike.hexun.com (39) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (40) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (41) 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号 楼 6153 室 法 定 代 表 人 : 王 翔 客 服 电 话 : 网 站 : (42) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (43) 上 海 钜 派 钰 茂 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 泥 城 镇 新 城 路 2 号 24 幢 N3187 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 379 号 金 穗 大 厦 14 楼 C 座 法 定 代 表 人 : 胡 天 翔 18

19 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (44) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (45) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (46) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (47) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 大 厦 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (48) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (49) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 法 定 代 表 人 : 董 祥 客 服 电 话 :95563 公 司 网 址 : (50) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 19

20 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 服 电 话 :95536 公 司 网 址 : (51) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 磊 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (52) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 智 慧 广 场 第 A 栋 11 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 东 方 科 技 大 厦 18F 法 定 代 表 人 : 陈 姚 坚 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (53) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (54) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 1 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告, 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 选 择 其 他 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 二 登 记 机 构 名 称 : 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 20

21 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 371 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 芳 甸 路 1088 号 紫 竹 国 际 大 厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 万 跃 楠 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 欧 鹏 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 孙 睿 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 1 期 50 楼 法 定 代 表 人 : 邹 俊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 水 青 经 办 注 册 会 计 师 : 水 青 黄 小 熠 四 基 金 的 名 称 长 安 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 五 基 金 类 型 混 合 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 通 过 把 握 宏 观 经 济 转 折 点, 灵 活 配 置 权 益 类 资 产 和 固 定 收 益 类 资 产, 并 在 严 格 控 21

22 制 下 行 风 险 的 基 础 上, 力 争 实 现 基 金 资 产 较 高 的 长 期 稳 健 回 报 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 股 票 ) 衍 生 工 具 ( 权 证 股 指 期 货 ) 债 券 ( 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 分 离 交 易 可 转 债 央 行 票 据 中 期 票 据 短 期 融 资 券 等 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 货 币 市 场 工 具, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% 95%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 0% 3%; 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 比 例 限 制 的, 基 金 管 理 人 可 依 据 相 关 规 定 履 行 适 当 程 序 后 调 整 本 基 金 的 投 资 比 例 规 定 八 基 金 的 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 管 理 人 将 综 合 分 析 宏 观 经 济 状 况 国 家 政 策 取 向 资 本 市 场 资 金 状 况 和 市 场 情 绪 等 因 素, 评 估 不 同 投 资 标 的 的 风 险 收 益 特 征, 通 过 战 略 资 产 配 置 策 略 和 战 术 资 产 配 置 策 略 的 有 机 结 合, 确 定 股 票 债 券 和 现 金 类 资 产 在 基 金 资 产 中 的 配 置 比 例 (1) 战 略 资 产 配 置 策 略 在 战 略 资 产 配 置 策 略 方 面, 本 基 金 管 理 人 将 分 析 影 响 不 同 类 别 资 产 中 长 期 风 险 收 益 水 平 的 基 本 面 驱 动 因 素 和 流 动 性 驱 动 因 素, 其 中 基 本 面 因 素 重 点 将 关 注 企 业 盈 利 变 化 通 货 膨 胀 预 期 和 资 产 风 险 预 期, 流 动 性 驱 动 因 素 将 重 点 关 注 汇 率 变 动 和 利 率 变 动, 判 断 相 关 驱 动 因 素 对 证 券 市 场 的 影 响, 评 估 类 别 资 产 预 期 风 险 收 益 特 征, 并 结 合 相 关 数 量 分 析 模 型, 确 定 基 金 资 产 在 不 同 类 别 资 产 中 的 基 本 配 置 比 例 (2) 战 术 资 产 配 置 策 略 在 战 术 资 产 配 置 策 略 方 面, 在 维 持 通 过 战 略 性 资 产 长 期 均 衡 的 基 础 上, 基 金 管 理 人 将 实 时 研 究 投 资 者 结 构 变 化 和 资 产 结 构 变 化 等 影 响 供 求 结 构 的 驱 动 因 素, 同 时 关 注 影 响 资 产 的 绝 22

23 对 估 值 和 相 对 估 值 的 相 关 要 素, 对 各 类 资 产 配 置 进 行 动 态 的 优 化 调 整 2 股 票 投 资 策 略 在 股 票 投 资 组 合 的 构 建 和 管 理 过 程 中, 本 基 金 将 在 大 类 资 产 配 置 的 基 础 上, 通 过 分 析 产 业 升 级 和 产 业 转 移 的 趋 势, 精 选 具 有 良 好 发 展 前 景 的 产 业 ; 然 后 在 产 业 精 选 的 基 础 上 进 行 行 业 分 析 和 配 置 ; 最 后, 在 细 分 行 业 内 选 择 兼 具 估 值 和 成 长 优 势 的 个 股 构 建 股 票 投 资 组 合 (1) 产 业 精 选 策 略 本 基 金 管 理 人 将 从 社 会 经 济 发 展 趋 势 政 策 导 向 产 业 周 期 等 方 面 出 发, 分 析 产 业 升 级 和 产 业 转 移 的 趋 势, 精 选 具 有 良 好 发 展 前 景 的 产 业, 以 分 享 产 业 的 成 长 收 益 具 体 的 产 业 精 选 策 略 主 要 包 括 以 下 几 方 面 : 首 先, 分 析 产 业 与 社 会 经 济 发 展 趋 势 的 契 合 程 度 在 社 会 经 济 不 同 的 发 展 阶 段, 推 动 经 济 增 长 的 动 力 机 制 的 变 化 将 导 致 产 业 变 迁, 从 而 影 响 产 业 的 发 展 前 景 其 中, 契 合 社 会 经 济 发 展 的 产 业 将 获 得 较 大 发 展, 例 如, 城 镇 化 消 费 升 级 城 市 化 等 将 导 致 产 业 结 构 升 级 或 出 现 新 兴 产 业, 影 响 相 关 产 业 的 发 展 前 景 本 基 金 管 理 人 将 跟 踪 社 会 经 济 发 展 趋 势, 发 掘 产 业 结 构 升 级 和 新 兴 产 业 发 展 带 来 的 投 资 机 会 其 次, 产 业 政 策 技 术 支 持 政 策 和 贸 易 战 略 等 政 策 导 向 是 推 动 产 业 结 构 改 善 的 重 要 力 量, 将 影 响 产 业 的 发 展 路 径 基 金 管 理 人 将 深 入 分 析 产 业 结 构 的 现 状, 结 合 国 内 外 经 济 形 势, 预 测 和 评 估 在 经 济 结 构 优 化 调 整 的 过 程 中 可 能 出 台 和 实 施 的 产 业 政 策 另 外, 国 家 对 技 术 引 进 技 术 改 造 和 技 术 创 新 等 技 术 支 持 政 策 将 推 动 产 业 技 术 升 级 促 进 产 业 从 落 后 技 术 向 高 新 技 术 转 化, 从 而 节 约 资 源 降 低 成 本 提 高 产 品 利 润 基 金 管 理 人 将 从 技 术 应 用 前 景 出 发, 研 究 技 术 支 持 政 策 对 产 业 结 构 的 影 响 最 后, 国 家 贸 易 战 略 将 影 响 产 品 的 供 求 关 系, 从 而 影 响 相 关 产 业 的 发 展 前 景 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 国 家 贸 易 战 略 的 变 化, 发 掘 符 合 国 家 贸 易 战 略 的 相 关 产 业 进 行 重 点 研 究 最 后, 所 处 的 产 业 周 期 阶 段 将 影 响 产 业 发 展 前 景 世 界 经 济 大 周 期 是 世 界 经 济 产 业 结 构 发 展 过 程 中 产 业 结 构 的 平 稳 发 展 阶 段 与 转 换 阶 段 交 互 更 替 形 成 的 同 时, 在 这 些 经 济 周 期 的 形 成 过 程 中, 产 业 结 构 受 各 种 因 素 的 影 响 按 自 己 的 规 律 进 行 主 导 产 业 群 的 转 换, 每 一 个 产 业 都 有 一 个 产 生 发 展 和 衰 退 的 过 程, 即 具 有 自 己 的 生 命 周 期 按 照 该 产 业 在 全 部 产 业 中 所 占 比 重 的 大 小 及 其 增 长 速 度 的 变 化, 可 以 将 一 个 产 业 的 生 命 周 期 也 划 分 为 四 个 阶 段, 即 形 成 期 成 长 期 成 熟 期 与 衰 退 期 基 金 管 理 人 将 从 市 场 增 长 率 市 场 份 额 用 户 购 买 行 为 等 方 面 出 发, 判 断 所 处 的 产 业 周 期 阶 段, 精 选 具 有 良 好 发 展 前 景 的 产 业 进 行 投 资 (2) 行 业 配 置 策 略 23

24 在 产 业 分 析 的 框 架 之 下, 基 金 管 理 人 将 从 行 业 生 命 周 期 产 业 政 策 对 行 业 发 展 的 影 响 行 业 竞 争 优 势 和 潜 力 等 方 面 进 一 步 分 析 细 分 行 业 的 投 资 机 会 行 业 生 命 周 期 分 析 方 面 : 行 业 的 生 命 周 期 分 为 四 个 阶 段, 即 初 创 期 成 长 期 成 熟 期 和 衰 退 期 其 中, 成 长 期 行 业 的 利 润 增 长 率 将 超 过 市 场 平 均 水 平, 投 资 于 该 阶 段 行 业 获 得 超 额 收 益 的 可 能 性 将 有 较 大 提 高 对 于 处 于 衰 退 期 的 行 业, 随 着 经 济 的 复 苏 产 业 创 新 或 技 术 突 破, 将 产 生 新 的 市 场 需 求, 降 低 生 产 成 本, 提 高 生 产 效 率, 这 些 行 业 将 阶 段 性 的 繁 荣 或 者 重 新 获 得 长 期 成 长 本 基 金 将 根 据 行 业 指 数 变 化 行 业 整 体 增 长 率 销 售 额 利 润 率 竞 争 状 况 定 价 方 式 进 入 壁 垒 等 方 面 进 行 综 合 分 析, 判 断 行 业 所 处 的 生 命 周 期, 确 定 行 业 中 长 期 发 展 前 景 和 投 资 价 值, 把 握 行 业 生 命 周 期 的 变 化 所 带 来 的 投 资 机 会 产 业 政 策 对 行 业 发 展 的 影 响 方 面 : 产 业 政 策 导 致 产 业 结 构 出 现 调 整, 导 致 其 细 分 行 业 的 发 展 出 现 显 著 变 化 基 金 管 理 人 将 从 产 业 政 策 出 台 背 景 时 机 和 政 策 取 向 出 发, 评 估 产 业 政 策 对 行 业 的 影 响 程 度, 发 掘 受 产 业 政 策 鼓 励 及 受 益 于 产 业 结 构 升 级 的 细 分 行 业 行 业 竞 争 优 势 和 潜 力 方 面 : 本 基 金 将 从 产 业 集 中 度 行 业 进 入 壁 垒 行 业 核 心 技 术 发 展 状 况 竞 争 状 况 产 品 替 代 能 力 议 价 能 力 成 本 控 制 能 力 等 方 面 出 发, 判 断 细 分 行 业 的 结 构 和 演 变 趋 势, 重 点 配 置 具 有 竞 争 优 势 和 发 展 潜 力 较 大 的 细 分 行 业 最 后, 除 上 述 三 种 中 长 期 行 业 选 择 策 略 外, 基 金 管 理 人 将 通 过 主 题 分 析 预 期 趋 势 判 断 投 资 目 标 选 择 以 及 退 出 时 点 把 握 等 流 程 设 计, 把 握 确 定 性 事 件 提 升 相 关 企 业 的 资 产 价 值 或 盈 利 水 平 所 衍 生 的 投 资 机 会 (3) 个 股 精 选 策 略 在 行 业 配 置 的 基 础 上, 将 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 在 个 股 选 择 方 面 的 优 势, 通 过 定 性 与 定 性 分 析 的 有 机 结 合, 精 选 基 本 面 良 好 具 有 估 值 优 势 成 长 性 突 出 的 上 市 公 司, 构 建 股 票 投 资 组 合 (I) 定 性 分 析 行 业 驱 动 因 素 分 析 : 通 过 深 入 分 析 行 业 增 长 的 驱 动 要 素, 寻 找 这 些 驱 动 因 素 作 用 下 能 够 继 续 保 持 或 者 出 现 趋 势 性 转 折, 并 在 未 来 将 保 持 领 先 或 者 获 得 领 先 优 势 的 上 市 公 司 上 市 公 司 竞 争 力 分 析 : 对 上 市 公 司 的 资 源 禀 赋 经 营 能 力 盈 利 模 式 和 业 绩 表 现 潜 力 等 进 行 整 体 评 价, 筛 选 具 有 竞 争 优 势 上 市 公 司 公 司 的 发 展 可 持 续 性 分 析 : 发 展 的 可 持 续 性 是 上 市 公 司 投 资 价 值 的 重 要 考 虑 因 素, 本 基 金 管 理 人 将 定 性 地 从 股 权 结 构 公 司 治 理 内 控 机 制 经 营 战 略 等 方 面, 分 析 和 比 较 上 市 公 司 发 展 的 可 持 续 性, 优 选 可 持 续 性 强 的 上 市 公 司 24

25 (II) 定 量 分 析 本 基 金 管 理 人 将 重 点 考 察 以 下 定 量 指 标 对 个 股 进 行 分 析 : 成 长 指 标 : 本 基 金 管 理 人 将 通 过 净 资 产 收 益 率 净 利 润 增 长 率 主 营 业 务 收 入 增 长 率 和 销 售 净 利 率 等 指 标 衡 量 上 市 公 司 的 成 长 性 估 值 指 标 : 本 基 金 主 要 采 用 相 对 价 值 评 估 方 法 选 择 其 中 价 值 被 低 估 的 公 司, 具 体 指 标 包 括 市 盈 率 市 净 率 PEG EV/EBITDA 等 发 展 可 持 续 性 指 标 : 除 关 注 上 市 公 司 成 长 性 外, 本 基 金 将 定 量 地 从 资 产 负 债 率 负 债 结 构 等 指 标, 分 析 和 比 较 上 市 公 司 发 展 的 可 持 续 性 3 债 券 投 资 策 略 在 大 类 资 产 配 置 的 前 提 下, 通 过 对 宏 观 经 济 走 势 财 政 货 币 政 策 等 进 行 分 析 和 判 断, 积 极 主 动 的 进 行 债 券 投 资, 以 达 到 提 高 基 金 投 资 组 合 整 体 收 益 降 低 风 险 的 目 的 其 中, 全 面 分 析 宏 观 经 济 物 价 水 平 财 政 政 策 和 货 币 政 策, 预 测 未 来 市 场 利 率 走 势, 确 定 债 券 投 资 组 合 的 久 期 其 次, 通 过 分 析 不 同 类 型 债 券 的 流 动 性 收 益 水 平 税 赋 特 点 利 差 变 化 趋 势, 进 行 类 属 配 置 优 化 组 合 收 益 最 后, 根 据 个 券 收 益 水 平 流 动 性 风 险 信 用 风 险 等 级 选 择 权 条 款 的 分 析, 选 择 定 价 合 理 或 价 值 低 估 的 债 券 纳 入 投 资 组 合 4 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 深 入 研 究 资 产 支 持 证 券 的 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 提 前 偿 还 率 水 平 等 基 本 面 因 素, 并 且 结 合 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 结 果, 评 估 资 产 支 持 证 券 的 信 用 风 险 利 率 风 险 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险, 辅 以 量 化 模 型 分 析, 评 估 其 内 在 价 值 进 行 投 资 5 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 合 约, 根 据 宏 观 经 济 因 素 和 资 本 市 场 状 况, 通 过 对 现 货 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 股 指 期 货 定 价 模 型 对 其 估 值 水 平 合 理 性 的 评 估, 并 与 现 货 资 产 进 行 匹 配, 选 择 合 适 的 投 资 时 机 本 基 金 主 要 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 险 和 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 ( 如 大 额 申 购 赎 回 等 ), 以 达 到 降 低 投 资 组 合 整 体 风 险 的 目 的 6 权 证 投 资 策 略 本 基 金 对 权 证 的 投 资 以 对 冲 下 跌 风 险 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 本 基 金 在 权 证 投 资 中 综 合 考 虑 股 票 合 理 价 值 标 的 股 票 价 格, 结 合 权 证 定 价 模 型 市 场 供 求 关 系 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素 估 计 权 证 合 理 价 值, 采 用 杠 杆 交 易 策 略 看 跌 保 护 组 合 策 略 保 护 组 合 成 本 策 略 获 利 保 护 策 略 买 入 跨 式 投 资 等 策 略 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目 的 25

26 四 投 资 决 策 1 投 资 决 策 依 据 以 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 为 投 资 依 据, 并 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 最 高 准 则 2 投 资 决 策 原 则 (1) 合 法 合 规 原 则 公 司 各 类 投 资 研 究 业 务 应 都 当 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 (2) 公 平 交 易 原 则 公 司 应 公 平 对 待 不 同 基 金 份 额 持 有 人 基 金 份 额 持 有 人 和 其 他 资 产 委 托 人, 不 得 在 不 同 基 金 财 产 之 间 基 金 财 产 和 其 他 委 托 资 产 之 间 直 接 或 通 过 第 三 方 交 易 等 形 式 进 行 利 益 输 送 公 司 应 制 定 公 平 交 易 制 度 和 公 平 交 易 规 则, 明 确 公 平 交 易 的 原 则 和 实 施 措 施 (3) 独 立 性 原 则 公 司 基 金 资 产 其 他 委 托 资 产 和 固 有 资 产 的 运 作 应 当 严 格 分 离 ; 投 资 研 究 决 策 交 易 和 评 估 等 部 门 和 岗 位 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 隔 离 不 同 的 基 金 要 独 立 运 作, 分 别 管 理 (4) 相 互 制 约 原 则 投 资 业 务 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 ; (5) 严 格 授 权 原 则 授 权 制 度 是 投 资 管 理 业 务 控 制 的 核 心, 必 须 贯 穿 于 公 司 投 资 管 理 活 动 的 全 过 程 ; (6) 研 究 制 约 原 则 任 何 基 金 投 资 决 策 都 必 须 建 立 在 有 研 究 支 持 的 基 础 之 上 3 投 资 决 策 流 程 本 基 金 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 1 投 资 决 策 委 员 会 定 期 和 不 定 期 召 开 会 议, 根 据 基 金 投 资 目 标, 并 综 合 考 虑 政 治 经 济 及 债 券 市 场 状 况 等 因 素 决 定 基 金 的 总 体 投 资 策 略, 审 核 并 批 准 基 金 经 理 提 出 的 资 产 行 业 配 置 计 划 或 重 大 投 资 决 定 2 研 究 部 通 过 宏 观 经 济 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 债 券 市 场 研 究 信 用 债 券 发 行 人 调 研 数 量 化 支 持 等 研 究 成 果 对 基 金 经 理 提 供 研 究 支 持 3 基 金 经 理 在 授 权 的 范 围 内, 根 据 投 资 决 策 委 员 会 授 权 的 资 产 类 别 配 置 比 例 ( 范 围 ) 组 合 剩 余 期 限 ( 范 围 ) 和 组 合 的 信 用 风 险 结 构 ( 范 围 ), 以 及 内 外 部 的 研 究 支 持, 在 自 身 的 职 权 范 围 内 确 定 具 体 的 投 资 品 种 数 量 价 位 策 略 等, 构 建 优 化 和 调 整 投 资 组 合, 并 进 行 投 资 组 合 的 日 常 管 理 26

27 4 基 金 经 理 根 据 授 权 范 围 内 的 投 资 方 案, 结 合 市 场 的 运 行 特 点, 根 据 权 限 范 围 内 作 出 投 资 决 定, 并 通 过 交 易 系 统 向 中 央 交 易 室 发 出 交 易 委 托 交 易 员 在 执 行 交 易 前 应 检 查 核 对 基 金 经 理 交 易 指 令 是 否 符 合 投 资 限 制 是 否 合 法 合 规 是 否 有 效 等 交 易 员 根 据 投 资 限 制 和 市 场 情 况, 按 交 易 委 托 确 定 的 种 类 价 格 数 量 时 间 等 要 素, 执 行 交 易 指 令, 最 终 实 现 投 资 计 划 如 果 市 场 和 交 易 出 现 异 常 情 况, 及 时 提 示 基 金 经 理 5 风 险 管 理 部 定 期 对 基 金 投 资 组 合 的 收 益 率 收 益 归 因 分 析 按 风 险 调 整 的 收 益 率 等 进 行 分 析 计 算 将 基 金 实 际 投 资 业 绩 与 投 资 基 准, 以 及 与 同 行 业 可 类 比 基 金 的 业 绩 分 别 进 行 比 较, 定 期 或 根 据 需 要 及 时 有 效 评 价 基 金 运 作 情 况, 为 下 一 阶 段 投 资 工 作 提 供 参 考 6 风 险 管 理 部 根 据 市 场 变 化 对 投 资 组 合 的 资 产 配 置 和 调 整 提 出 风 险 防 范 建 议 监 察 稽 核 部 对 投 资 的 执 行 过 程 进 行 合 规 监 控 基 金 经 理 依 据 市 场 变 化 申 购 赎 回 等 情 况, 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 控 制 投 资 组 合 的 流 动 性 风 险 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 沪 深 300 指 数 收 益 率 65%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 35% 沪 深 300 指 数 是 由 中 证 指 数 公 司 开 发 的 中 国 A 股 市 场 统 一 指 数, 该 指 数 的 样 本 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场, 具 有 市 场 代 表 性 强 流 动 性 好 市 场 影 响 力 高 等 特 点, 能 够 反 映 中 国 A 股 市 场 总 体 发 展 趋 势, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 中 证 全 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指 数 该 指 数 的 样 本 由 银 行 间 市 场 和 沪 深 交 易 所 市 场 的 国 债 金 融 债 券 及 企 业 债 券 组 成, 为 债 券 投 资 者 提 供 投 资 分 析 工 具 和 业 绩 评 价 基 准 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例, 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 真 实 客 观 地 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 在 本 基 金 的 运 作 过 程 中, 如 果 法 律 法 规 变 化, 或 指 数 编 制 机 构 调 整 或 停 止 该 指 数 的 发 布, 或 者 出 现 更 有 代 表 性 更 权 威 更 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准, 则 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 公 告, 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 变 更, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 27

28 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 认 为 其 真 实 准 确 和 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 2016 年 3 月 31 日 止 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,764, 其 中 : 股 票 2,764, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 融 资 产 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 47,049, 其 他 各 项 资 产 351, 合 计 50,165, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 28

29 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 107, B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1,287, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 49, F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 491, J 金 融 业 34, K 房 地 产 业 714, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 45, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 32, R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 2,764, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 29

30 万 科 A 34, , 科 大 讯 飞 4, , 光 迅 科 技 1,500 90, 华 自 科 技 2,127 86, 益 生 股 份 1,500 70, 合 众 思 壮 2,000 67, 江 特 电 机 5,000 66, 安 洁 科 技 2,500 64, 中 体 产 业 3,000 61, 四 维 图 新 2,300 60, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 8 投 资 组 合 报 告 附 注 8.1. 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求, 未 发 现 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 8.2. 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 30

31 8.3. 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 147, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 203, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 351, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 8.5. 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 科 大 讯 飞 125, 重 大 事 项 四 维 图 新 60, 重 大 事 项 8.6. 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 本 报 告 中 涉 及 比 例 计 算 的 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 31

32 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2014 年 5 月 7 日, 基 金 业 绩 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 1 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 ( 长 安 净 值 增 长 业 绩 比 较 净 值 增 长 基 准 收 益 产 业 精 选 率 标 准 差 基 准 收 益 率 1 率 标 准 差 2 率 3 混 合 A ) 过 去 三 个 月 0.96% 0.14% -8.60% 1.58% 9.56% -1.44% 过 去 六 个 月 2.46% 0.16% 1.57% 1.36% 0.89% -1.20% 过 去 一 年 4.62% 0.19% % 1.69% 15.48% -1.50% 从 产 品 成 立 至 今 20.42% 0.23% 36.58% 1.38% % -1.15% 注 : 本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 构 成 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 65%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 35% 数 据 来 源 : 长 安 基 金 中 证 指 数 阶 段 ( 长 安 产 业 精 选 混 合 C ) 过 去 三 个 月 从 产 品 成 立 至 今 业 绩 比 较 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 基 准 收 益 率 标 准 差 1 准 收 益 率 3 率 标 准 差 % 0.14% -8.60% 1.58% 8.79% -1.44% -0.10% 0.11% -8.72% 1.41% 8.62% -1.30% 注 : 本 基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 构 成 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 65%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 35% 数 据 来 源 : 长 安 基 金 中 证 指 数 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 32

33 注 : 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2014 年 5 月 7 日, 基 金 合 同 生 效 日 至 报 告 期 期 末, 本 基 金 运 作 时 间 超 过 一 年 图 示 日 期 为 2015 年 5 月 7 日 至 2016 年 3 月 31 日 注 : 本 基 金 C 类 份 额 生 效 日 为 2015 年 11 月 16 日, 本 基 金 C 类 份 额 生 效 日 至 报 告 期 期 末, 本 基 金 运 作 时 间 未 满 一 年 图 示 日 期 为 2015 年 11 月 16 日 至 2016 年 3 月 31 日 数 据 来 源 : 长 安 基 金 中 证 指 数 注 : 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 需 符 合 基 金 合 同 要 求 本 基 金 在 建 仓 期 结 束 时, 各 项 资 产 配 置 比 例 已 符 合 基 金 合 同 有 关 投 资 比 例 的 约 定 注 : 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2014 年 5 月 7 日 截 止 6 个 月 建 仓 期 结 束 时, 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 已 符 合 基 金 合 同 约 定 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 33

34 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 基 金 的 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.2% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 34

35 3 基 金 销 售 服 务 费 基 金 销 售 服 务 费 可 用 于 本 基 金 市 场 推 广 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费 用 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.50%, 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.50% 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.50% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 支 付 给 登 记 机 构, 经 登 记 机 构 分 别 代 付 给 各 个 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 ( 一 ) 重 要 提 示 部 分 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 期 信 息 ( 二 ) 第 二 部 分 释 义 部 分 35

36 增 加 了 A 类 份 额 和 C 类 份 额 的 释 义 ( 三 ) 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分 更 新 了 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 ( 四 ) 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分 更 新 了 基 金 托 管 人 基 本 情 况 及 主 要 人 员 情 况 ( 五 ) 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分 1 更 新 了 直 销 机 构 联 系 人 2 更 新 了 代 销 机 构 方 面 信 息 3 更 新 了 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 的 经 办 注 册 会 计 师 ( 六 ) 第 六 部 分 基 金 的 募 集 部 分 1 增 加 了 基 金 份 额 类 别 2 更 新 了 认 购 费 用 ( 七 ) 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 部 分 1 更 新 了 申 购 和 赎 回 的 费 用 及 其 用 途 2 更 新 了 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 ( 八 ) 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告, 本 报 告 期 自 2015 年 10 月 1 日 起 至 2016 年 3 月 31 日 止 ( 九 ) 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 部 分 更 新 了 基 金 的 业 绩, 基 金 业 绩 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 十 ) 第 十 二 部 分 基 金 的 估 值 部 分 1 更 新 了 对 估 值 程 序 的 表 述 2 更 新 了 基 金 净 值 的 确 认 ( 十 一 ) 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 部 分 更 新 了 基 金 收 益 分 配 原 则 ( 十 二 ) 第 十 四 部 分 基 金 的 费 用 与 税 收 部 分 1 更 新 了 基 金 费 用 的 种 类 2 增 加 了 基 金 销 售 服 务 费 3 更 新 了 基 金 管 理 费 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 的 调 整 ( 十 三 ) 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 部 分 更 新 了 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 36

37 ( 十 四 ) 第 二 十 部 分 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 部 分 1 更 新 了 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查 2 更 新 了 基 金 资 产 净 值 计 算 和 复 核 ( 十 五 ) 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分 更 新 了 2015 年 11 月 8 日 至 2016 年 5 月 7 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 长 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 6 月 14 日 37