<4D F736F F D20B8BBC0BCBFCBC1D6B9FABAA3C7BFBBAFCAD5D2E6D5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

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1 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 名 称 : 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司

2 重 要 提 示 1 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 发 售 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2008 ] 1049 号 文 批 准 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 核 准 并 不 代 表 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 风 险 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 推 荐 或 者 保 证 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 管 理 人 和 注 册 登 记 机 构 为 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 下 称 本 公 司 ) 4 本 基 金 自 2008 年 9 月 22 日 起 至 2008 年 10 月 22 日 止, 通 过 本 公 司 的 直 销 柜 台 直 销 网 上 交 易 和 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 国 海 证 券 中 信 建 投 国 泰 君 安 申 银 万 国 银 河 证 券 兴 业 证 券 等 代 销 机 构 的 代 销 网 点 公 开 销 售 5 本 基 金 的 募 集 对 象 是 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 6 在 基 金 募 集 期 间 基 金 账 户 开 户 和 认 购 申 请 手 续 可 以 同 时 办 理 7 在 募 集 期 内, 代 销 机 构 及 直 销 网 上 交 易 投 资 者 单 笔 认 购 金 额 起 点 为 1000 元 ( 含 认 购 费 ), 直 销 柜 台 投 资 者 首 次 认 购 本 基 金 的 最 低 金 额 为 100,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 金 额 每 笔 不 低 于 1000 元, 在 募 集 期 内 可 以 重 复 认 购 投 资 者 提 出 的 认 购 申 请 一 经 受 理, 不 可 撤 销 8 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 的 利 息 将 折 合 成 基 金 份 额 记 入 投 资 者 基 金 账 户, 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 记 录 为 准 9 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 表 示 该 申 请 已 经 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 与 否 应 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 登 记 为 准 投 资 者 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 到 各 基 金 销 售 网 点 打 印 认 购 交 易 确 认 单 12 本 公 告 仅 对 本 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况, 请 仔 细 阅 读 2008 年 9 月 19 日 刊 登 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 和 证 券 时 报 上 的 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 13 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 合 同 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站 ( 中 国 银 行 网 站 ( 投 资 者 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 直 销 申 请 表 格, 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 14 投 资 者 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 ( ), 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 2

3 务 电 话 (95566) 及 其 他 代 销 机 构 客 户 服 务 电 话 咨 询 购 买 事 宜 各 代 销 基 金 的 代 销 网 点 业 务 办 理 日 期 和 具 体 时 间 等 事 项 的 详 细 情 况 参 照 各 代 销 机 构 在 其 销 售 区 域 当 地 的 公 告 15 本 公 司 可 综 合 各 种 情 况 对 发 售 安 排 募 集 期 限 等 做 适 当 调 整, 并 及 时 公 告 16 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 某 一 基 金 的 特 定 风 险 等 此 外, 本 基 金 将 有 不 超 过 20% 的 资 产 投 资 于 股 票 等 权 益 类 资 产, 基 金 份 额 净 值 会 随 着 证 券 市 场 行 情 波 动, 因 此, 本 基 金 虽 以 1 元 初 始 面 值 进 行 基 金 募 集 行 为, 但 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 份 额 净 值 仍 有 可 能 低 于 1 元 初 始 面 值 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 收 益 品 种 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 一 本 次 募 集 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 富 兰 克 林 国 海 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 : ) ( 二 ) 基 金 类 别 契 约 型 开 放 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 基 金 存 续 期 限 不 定 期 ( 四 ) 基 金 份 额 面 值 每 份 基 金 份 额 面 值 为 1.00 元 人 民 币 ( 五 ) 募 集 对 象 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 3

4 ( 六 ) 募 集 场 所 1 直 销 机 构 : 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 18 楼 电 话 : 传 真 : 网 站 : 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 募 集 期 间, 中 国 银 行 全 国 各 地 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务, 投 资 者 可 以 拨 打 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95566 或 各 城 市 分 行 来 电 话 咨 询 投 资 者 也 可 以 访 问 中 国 银 行 网 站 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 在 全 国 各 省 自 治 区 直 辖 市 ( 港 澳 台 除 外 ) 的 近 多 个 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 的 指 定 网 点 办 理 对 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 中 国 建 设 银 行 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95533 中 国 建 设 银 行 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 在 全 国 101 家 分 行 的 近 2700 个 网 点 以 及 交 通 银 行 网 上 银 行 对 所 有 投 资 者 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 可 以 拨 打 交 通 银 行 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 95559, 或 拨 打 各 城 市 分 行 咨 询 电 话 或 访 问 银 行 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 在 全 国 以 下 54 个 城 市 的 指 定 营 业 网 点 对 所 有 投 资 者 办 理 投 资 者 的 基 金 开 户 开 放 式 基 金 申 购 赎 回 定 期 定 额 申 购 基 金 转 换 等 业 务 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 的 规 定 具 体 的 城 市 名 称 : 北 京 长 沙 成 都 昆 明 广 州 东 莞 佛 山 武 汉 天 津 沈 阳 重 庆 石 家 庄 青 岛 济 南 威 海 烟 台 淄 博 济 宁 西 安 郑 州 福 州 厦 门 泉 州 4

5 深 圳 大 连 葫 芦 岛 抚 顺 鞍 山 南 京 扬 州 江 都 仪 征 常 州 武 进 无 锡 锡 山 合 肥 泰 州 苏 州 昆 山 常 熟 吴 江 上 海 杭 州 绍 兴 嘉 兴 宁 波 温 州 上 虞 海 宁 平 湖 余 姚 慈 溪 富 阳 等 投 资 者 可 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 24 小 时 客 户 服 务 热 线 : ; 网 址 : (5) 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 在 以 下 37 个 城 市 400 多 个 网 点 对 所 有 投 资 者 办 理 上 述 开 放 式 基 金 的 开 户 申 购 赎 回 等 业 务 : 北 京 哈 尔 滨 深 圳 上 海 青 岛 大 连 长 春 重 庆 广 州 昆 明 武 汉 烟 台 海 口 厦 门 福 州 成 都 苏 州 沈 阳 宁 波 合 肥 太 原 天 津 南 京 郑 州 杭 州 济 南 西 安 长 沙 南 宁 石 家 庄 台 州 珠 海 三 亚 丹 东 大 庆 汕 头 投 资 者 可 以 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情, 可 拨 打 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 客 服 电 话 : 95595( 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 ) 或 访 问 光 大 银 行 网 站 : (6) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 在 以 下 12 个 城 市 24 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 深 圳 成 都 广 州 南 宁 柳 州 桂 林 北 海 玉 林 贵 港 梧 州 投 资 者 可 以 拨 打 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 热 线 : ( 全 国 ) ( 广 西 ), 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 网 站 : (7) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 在 以 下 20 个 省 市,64 个 城 市 的 116 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 天 津 重 庆 深 圳 广 州 佛 山 清 远 潮 州 揭 阳 海 口 沈 阳 大 连 鞍 山 锦 州 长 春 大 安 哈 尔 滨 阿 城 武 汉 黄 石 荆 州 宜 昌 襄 樊 老 河 口 十 堰 长 沙 株 洲 张 家 界 上 饶 郴 州 成 都 邛 崃 简 阳 泸 州 广 元 合 川 黔 江 南 京 江 宁 常 州 泰 州 兴 化 苏 州 连 云 港 杭 州 宁 波 福 州 福 清 厦 门 南 昌 吉 安 赣 州 瑞 金 南 康 济 南 淄 博 烟 台 青 岛 石 家 庄 辛 集 西 安 兰 州 金 昌 5

6 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 建 投 证 券 咨 询 电 话 : ( 免 长 途 费 ), , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 中 信 建 投 证 券 网 站 : (8) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 本 基 金 在 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 以 下 28 个 省 市 自 治 区 100 个 主 要 城 市 的 163 家 营 业 网 点 接 受 办 理 投 资 者 的 注 册 开 放 式 基 金 账 户 和 认 购 业 务 : 北 京 通 州 怀 柔 天 津 石 家 庄 太 原 任 丘 晋 城 呼 和 浩 特 济 源 赤 峰 沈 阳 大 连 长 春 吉 林 桦 甸 舒 兰 哈 尔 滨 齐 齐 哈 尔 深 圳 平 湖 广 州 汕 头 顺 德 东 莞 海 口 琼 海 儋 州 福 州 闽 清 永 泰 厦 门 泉 州 南 宁 南 昌 九 江 庐 山 浔 阳 鹰 潭 余 江 贵 溪 市 宜 春 萍 乡 高 安 抚 州 南 丰 上 海 南 京 无 锡 溧 水 常 州 徐 州 邳 州 杭 州 宁 波 余 姚 绍 兴 衢 州 台 州 天 台 仙 居 合 肥 济 南 临 沂 青 岛 郑 州 荥 阳 武 汉 荆 州 襄 樊 宜 昌 长 沙 常 德 桃 源 衡 阳 衡 阳 县 株 洲 株 洲 县 成 都 金 堂 泸 州 纳 溪 贵 阳 清 镇 昆 明 丽 江 个 旧 芒 市 文 山 重 庆 石 柱 华 岩 奉 节 巫 山 西 安 兰 州 敦 煌 市 嘉 峪 关 酒 泉 张 掖 乌 鲁 木 齐 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 或 访 问 国 泰 君 安 证 券 网 站 : (9) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 在 以 下 55 个 主 要 城 市 的 124 家 营 业 部 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 深 圳 武 汉 沈 阳 大 连 上 海 杭 州 上 虞 北 京 长 春 吉 林 辽 源 青 岛 广 州 汕 头 济 南 烟 台 淄 博 泰 安 南 京 蚌 埠 淮 安 合 肥 南 通 绍 兴 宁 波 苏 州 无 锡 常 州 扬 州 福 州 海 口 昆 明 贵 阳 遵 义 新 余 长 沙 重 庆 成 都 威 海 天 津 郑 州 石 家 庄 太 原 西 安 营 口 鞍 山 哈 尔 滨 大 庆 乌 鲁 木 齐 常 熟 芜 湖 金 昌 兰 州 南 宁 青 岛 咸 阳 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 海 通 证 券 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 本 基 金 在 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 以 下 65 个 城 市 的 167 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 手 续 : 北 京 天 津 石 家 庄 秦 皇 岛 太 原 晋 中 临 汾 呼 和 浩 特 包 头 6

7 沈 阳 长 春 哈 尔 滨 上 海 南 京 扬 州 苏 州 杭 州 嘉 兴 绍 兴 湖 州 德 清 金 华 兰 溪 台 州 温 州 丽 水 合 肥 马 鞍 山 福 州 南 昌 烟 台 郑 州 武 汉 襄 樊 宜 昌 荆 门 长 沙 广 州 佛 山 顺 德 汕 头 湛 江 中 山 廉 江 南 宁 桂 林 海 口 重 庆 江 津 成 都 昆 明 西 安 兰 州 西 宁 乌 鲁 木 齐 银 川 大 连 宁 波 厦 门 青 岛 济 南 深 圳 珠 海 东 莞 揭 阳 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 站 : (11) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 公 司 在 以 下 18 个 城 市 24 家 营 业 部 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 哈 尔 滨 深 圳 福 州 南 京 杭 州 济 南 武 汉 成 都 广 州 厦 门 泉 州 漳 州 南 平 龙 岩 三 明 西 安 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 兴 业 证 券 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 兴 业 证 券 网 站 : (12) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 在 以 下 16 个 省 4 个 直 辖 市 2 个 自 治 区 的 45 个 城 市 109 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 宁 波 杭 州 温 州 嘉 兴 衢 州 桐 乡 金 华 南 京 无 锡 靖 江 扬 州 南 通 苏 州 镇 江 成 都 眉 山 泸 州 武 汉 襄 樊 宜 昌 黄 石 长 春 深 圳 广 州 珠 海 重 庆 沈 阳 大 连 南 昌 九 江 上 饶 北 京 福 州 厦 门 哈 尔 滨 天 津 长 沙 青 岛 海 口 西 安 合 肥 南 宁 兰 州 乌 鲁 木 齐 投 资 者 可 以 拨 打 申 银 万 国 证 券 客 户 服 务 电 话 :962505, 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 申 银 万 国 证 券 网 站 : (13) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 本 基 金 本 基 金 在 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 以 下 的 25 个 主 要 城 市 的 71 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 南 京 杭 州 无 锡 武 汉 广 州 哈 尔 滨 成 都 扬 州 东 莞 珠 海 昆 明 南 宁 佛 山 长 沙 合 肥 福 州 深 圳 桂 林 天 津 苏 州 西 安 柳 州 济 南 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 咨 询 电 话 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 或 访 问 招 商 证 券 网 站 : 7

8 (14) 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 在 其 全 国 19 个 城 市 的 38 家 营 业 网 点 : 北 京 上 海 深 圳 广 州 南 京 成 都 哈 尔 滨 济 南 南 昌 十 堰 长 沙 沈 阳 牡 丹 江 长 春 海 口 合 肥 仪 征 杭 州 厦 门 对 所 有 投 资 者 办 理 上 述 基 金 的 开 户 申 购 赎 回 以 及 基 金 间 转 换 等 业 务 具 体 业 务 办 理 时 间 为 : 周 一 至 周 五 上 午 9:30 至 下 午 3:00( 周 六 周 日 和 法 定 节 假 日 不 受 理 业 务 ) 投 资 者 可 以 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情 : 客 户 服 务 电 话 : , , 公 司 网 站 : (15) 齐 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 在 本 基 金 认 购 期 间, 齐 鲁 证 券 以 下 18 个 城 市 的 30 家 营 业 网 点 对 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 济 南 青 岛 淄 博 泰 安 济 宁 德 州 威 海 烟 台 东 营 滨 州 日 照 枣 庄 聊 城 莱 芜 荣 成 文 登 投 资 者 可 以 拨 打 齐 鲁 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 齐 鲁 证 券 网 站 : (16) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 在 以 下 70 个 城 市 136 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 广 州 北 京 武 汉 济 南 烟 台 青 岛 郑 州 天 津 长 春 哈 尔 滨 太 原 上 海 杭 州 宁 波 无 锡 南 京 绍 兴 南 通 深 圳 海 口 珠 海 汕 头 佛 山 中 山 湛 江 昆 明 重 庆 成 都 南 宁 兰 州 西 安 福 州 厦 门 顺 德 东 莞 肇 庆 清 远 惠 州 梅 州 台 山 韶 关 普 宁 南 海 高 明 开 平 新 会 江 门 罗 定 云 浮 南 雄 英 德 连 州 高 要 廉 江 锦 州 辽 阳 温 州 漳 州 福 清 莆 田 宁 德 东 泉 泉 州 东 营 等 投 资 者 可 以 拨 打 广 发 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 广 发 证 券 网 站 : (17) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 在 本 基 金 认 购 期 间, 东 北 证 券 以 下 19 个 城 市 的 42 家 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 户 和 认 购 业 务 : 长 春 北 京 武 汉 太 原 上 海 杭 州 南 京 深 圳 重 庆 吉 林 延 吉 辽 源 松 原 8

9 白 山 通 化 四 平 白 城 江 阴 大 连 投 资 者 可 以 拨 打 东 北 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话, 或 访 问 东 北 证 券 网 站 : (18) 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 在 本 基 金 认 购 期 间, 山 西 证 券 在 以 下 18 个 城 市 的 29 个 营 业 网 点 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务 : 太 原 长 治 阳 泉 大 同 运 城 朔 州 离 石 汾 阳 忻 州 晋 中 临 汾 介 休 晋 城 北 京 上 海 深 圳 西 安 宁 波 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 山 西 证 券 咨 询 电 话 : , 或 访 问 山 西 证 券 的 网 址 : (19) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 在 本 基 金 认 购 期 间, 财 富 证 券 在 以 下 9 个 城 市 14 个 网 点 : 北 京 天 津 上 海 长 沙 湘 潭 邵 阳 深 圳 温 州 郴 州 市 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 客 户 服 务 热 线 :(0731) , 也 可 以 联 系 各 地 所 属 营 业 部 业 务 咨 询 电 话, 或 访 问 财 富 证 券 的 网 址 : (20) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 的 基 金 理 财 中 心 接 受 办 理 投 资 者 的 注 册 开 放 式 基 金 账 户 和 认 购 业 务 在 发 售 期 间, 各 地 投 资 者 可 以 拨 打 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 电 话 :(010) , 咨 询 办 理 开 户 和 认 购 业 务 投 资 者 也 可 以 访 问 天 相 投 资 公 司 网 址 : 投 资 者 如 需 查 询 上 述 销 售 机 构 营 业 网 点 的 详 细 地 址, 请 向 有 关 代 销 机 构 咨 询 如 本 次 发 售 期 间 新 增 代 销 机 构 或 代 销 机 构 新 增 营 业 网 点, 本 公 司 将 另 行 公 告 (21) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 在 本 基 金 认 购 期 间, 南 京 证 券 在 以 下 19 个 城 市 38 个 网 点 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务 : 南 京 上 海 镇 江 连 云 港 无 锡 南 通 江 阴 常 熟 张 家 港 北 京 重 庆 广 州 福 州 9

10 深 圳 杭 州 银 川 昆 明 吴 忠 石 嘴 山 也 可 以 访 问 南 京 证 券 的 网 址 : (22) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 目 前 在 杭 州 萧 山 临 安 桐 庐 嘉 兴 海 宁 嘉 善 桐 乡 平 湖 海 盐 湖 州 德 清 长 兴 金 华 义 乌 东 阳 浦 江 诸 暨 嵊 州 台 州 温 岭 余 姚 温 州 乐 清 上 海 等 地 拥 有 36 个 营 业 网 点 也 可 以 访 问 中 信 金 通 证 券 的 网 址 : (23) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 在 以 下 17 个 省 4 个 直 辖 市 3 个 自 治 区 的 50 个 城 市 82 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 上 海 南 京 镇 江 常 州 无 锡 江 阴 苏 州 张 家 港 扬 州 泰 州 淮 安 南 通 盐 城 宿 迁 徐 州 成 都 武 汉 恩 施 黄 冈 孝 感 荆 州 宜 昌 广 州 深 圳 沈 阳 大 连 北 京 天 津 重 庆 泉 州 绍 兴 包 头 长 春 长 沙 岳 阳 福 州 海 口 合 肥 南 昌 青 岛 梧 州 西 安 郑 州 哈 尔 滨 宁 波 石 家 庄 银 川 当 阳 营 口 南 宁 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 华 泰 证 券 咨 询 电 话 : 客 户 咨 询 电 话 : 或 全 国 客 户 服 务 电 话 : 也 可 以 访 问 华 泰 证 券 的 公 司 网 站 : (24) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 湘 财 证 券 在 以 下 21 个 主 要 城 市 的 31 家 营 业 部 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 深 圳 武 汉 沈 阳 上 海 杭 州 北 京 广 州 南 京 福 州 海 口 昆 明 贵 阳 长 沙 岳 阳 成 都 西 安 哈 尔 滨 乌 鲁 木 齐 济 南 天 津 合 肥 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 湘 财 证 券 开 放 式 基 金 热 线 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 也 可 以 访 问 公 司 网 址 : (25) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 在 以 下 53 家 营 业 部 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 深 圳 市 北 京 市 上 海 市 广 州 市 重 庆 市 昆 明 市 武 汉 市 东 莞 市 中 山 市 汕 头 市 潮 州 市 潮 安 县 佛 山 市 肇 庆 市 茂 名 市 揭 阳 市 东 昌 市 清 远 市 四 会 市 韶 关 市 梅 州 市 五 华 县 汕 尾 市 阳 江 市 河 源 市 龙 川 县 饶 平 县 新 兴 县 乐 昌 市 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 10

11 打 安 信 证 券 客 服 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (26) 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 江 南 证 券 在 以 下 17 家 营 业 部 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 : 北 京 上 海 深 圳 天 津 重 庆 杭 州 武 汉 郑 州 昆 明 南 昌 丰 城 景 德 镇 宜 春 赣 州 上 饶 吉 安 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 江 南 证 券 客 服 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 站 : (27) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 在 北 京 上 海 天 津 重 庆 深 圳 沈 阳 青 岛 大 连 广 州 无 锡 杭 州 中 山 合 肥 阜 阳 淮 北 淮 南 宿 州 蚌 埠 六 安 滁 州 巢 湖 芜 湖 铜 陵 马 鞍 山 安 庆 宣 城 等 地 有 67 家 营 业 网 点 办 理 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 有 关 详 情 敬 请 咨 询 国 元 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 访 问 公 司 网 址 : (28) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 目 前 在 上 海 北 京 重 庆 南 京 南 昌 深 圳 苏 州 杭 州 温 州 等 地 拥 有 46 家 营 业 网 点 对 所 有 投 资 者 的 开 户 和 认 购 业 务 有 关 详 情 敬 请 咨 询 上 海 证 券 客 户 服 务 热 线 : , 或 访 问 公 司 网 址 : (29) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 在 以 下 42 个 城 市 76 个 营 业 网 点 为 投 资 者 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 开 户 和 认 购 等 业 务 : 北 京 天 津 哈 尔 滨 黑 河 大 庆 齐 齐 哈 尔 长 春 沈 阳 大 连 上 海 深 圳 福 州 佛 山 江 门 武 汉 长 沙 东 莞 惠 州 海 口 顺 德 广 州 南 宁 湛 江 重 庆 成 都 遵 义 内 江 乌 鲁 木 齐 昆 明 西 安 南 京 丹 阳 太 原 济 南 烟 台 青 岛 西 宁 江 苏 宁 波 杭 州 金 华 绍 兴 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 : , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (30) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 本 基 金 在 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 设 在 北 京 上 海 深 圳 广 州 南 京 青 岛 长 沙 苏 州 天 津 重 庆 武 汉 长 春 焦 作 洛 阳 和 常 州 的 28 家 营 业 网 点 接 受 办 理 投 资 者 注 册 开 11

12 放 式 基 金 账 户 和 认 购 业 务 在 发 行 期 间, 投 资 者 可 以 拨 打 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 咨 询 电 话 进 行 咨 询, 也 可 以 访 问 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 的 网 址 : 投 资 者 如 需 查 询 上 述 销 售 机 构 营 业 网 点 的 详 细 地 址, 请 向 有 关 代 销 机 构 咨 询 如 本 次 发 售 期 间 新 增 代 销 机 构 或 代 销 机 构 新 增 营 业 网 点, 本 公 司 将 另 行 公 告 ( 七 ) 募 集 时 间 安 排 与 基 金 合 同 生 效 本 基 金 的 募 集 期 自 2008 年 9 月 22 日 至 2008 年 10 月 22 日 ( 如 需 延 长, 最 长 不 超 过 自 基 金 发 售 之 日 起 的 3 个 月 ) 本 基 金 募 集 期 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币, 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 认 购, 并 在 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资 后 向 中 国 证 监 会 办 理 本 基 金 的 备 案 手 续 若 未 达 法 定 备 案 条 件, 本 基 金 将 在 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 的 3 个 月 内 继 续 发 售 若 3 个 月 期 满, 本 基 金 仍 未 达 到 法 定 备 案 条 件, 则 本 基 金 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 的 募 集 费 用, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 给 基 金 认 购 人 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 后, 基 金 合 同 生 效 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准, 所 折 算 成 的 份 额 不 受 最 低 认 购 份 额 限 制 利 息 折 成 基 金 认 购 份 额 不 收 取 认 购 费 不 受 最 低 认 购 份 额 限 制 利 息 折 成 份 额 的 计 算 保 留 2 位 小 数 精 确 到 0.01 份, 第 3 位 小 数 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 列 支 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定 1 募 集 期 内, 本 公 司 的 直 销 中 心 和 各 代 销 机 构 的 代 销 网 点 将 同 时 面 向 机 构 投 资 者 和 个 人 投 资 者 发 售 本 基 金 2 本 基 金 的 最 低 认 购 金 额 为 1000 元 人 民 币 ( 含 认 购 费 ) 其 中, 投 资 者 在 本 公 司 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 的 首 次 认 购 金 额 不 低 于 10 万 元, 个 人 投 资 者 通 过 网 上 交 易 系 统 办 理 认 购 业 务 的, 不 在 此 限 3 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 本 基 金, 每 次 追 加 认 购 最 低 金 额 为 1000 元 人 民 币 4 募 集 期 投 资 者 可 以 多 次 认 购 本 基 金, 认 购 费 率 按 每 笔 认 购 申 请 单 独 计 算 5 认 购 申 请 一 经 提 交, 不 可 撤 销 12

13 三 认 购 方 式 与 费 率 本 基 金 采 用 金 额 认 购 的 方 式 认 购 费 用 由 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 收 取, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 认 购 费 率 : 认 购 金 额 ( 元 ) 认 购 费 率 100 万 以 下 0.6% 100 万 ( 含 )-500 万 0.4% 500 万 ( 含 )-1000 万 0.2% 1000( 含 ) 万 以 上 1000 元 / 笔 认 购 费 用 及 认 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 第 3 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 列 支 例 : 某 投 资 者 投 资 1000 元 认 购 本 基 金, 假 设 这 1000 元 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 0.46 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 数 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =1000/(1+0.6%)= 元 认 购 费 用 = =5.96 元 认 购 份 数 =( )/1.00= 份 即 投 资 者 投 资 1000 元 认 购 本 基 金, 则 加 上 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 一 共 可 以 得 到 份 基 金 份 额 四 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 程 序 个 人 投 资 者 可 到 各 销 售 网 点 办 理 基 金 的 认 购 办 理 认 购 申 请 之 前, 投 资 者 必 须 先 开 立 我 13

14 公 司 基 金 账 户 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 注 册 登 记 机 构 的 注 册 登 记 系 统 原 则 上 为 一 个 投 资 者 只 设 立 一 个 基 金 账 户 个 人 投 资 者 有 效 身 份 证 件 只 能 使 用 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 中 华 人 民 共 和 国 护 照 军 官 证 士 兵 证 文 职 证 及 警 官 证 ; 除 上 述 明 确 列 举 的 有 效 身 份 证 件 以 外, 投 资 者 提 交 其 它 证 件 的, 由 注 册 登 记 机 构 最 后 认 定 其 是 否 有 效 个 人 投 资 者 开 立 基 金 账 户 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 向 投 资 者 分 配 基 金 账 号 个 人 投 资 者 可 从 递 交 开 户 申 请 后 的 第 二 个 工 作 日 起 到 开 户 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 ( 一 ) 中 国 银 行 1. 个 人 认 购 业 务 的 办 理 时 间 为 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 至 16:00( 周 六 周 日 部 分 网 点 只 受 理 个 人 投 资 者 申 请 ; 注 : 周 六 周 日 为 申 请 预 录 入 ) 2. 开 立 中 国 银 行 的 交 易 账 户 个 人 投 资 者 申 请 开 立 中 国 银 行 的 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 身 份 证 护 照 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 ) 除 上 述 明 确 列 举 的 有 效 身 份 证 件 以 外, 投 资 者 提 交 其 它 证 件 的, 由 注 册 登 记 机 构 根 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 最 后 认 定 其 是 否 有 效 ; (2) 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 ; (3) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; (4) 交 易 协 议 书 ( 一 式 两 份 ) 3. 提 出 认 购 申 请 个 人 投 资 者 在 开 立 中 国 银 行 交 易 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 以 下 材 料 : (1) 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 ; (2) 填 妥 的 认 购 申 请 表 ; (3) 中 国 银 行 基 金 交 易 卡 中 国 银 行 在 接 收 到 投 资 者 的 认 购 申 请 后, 将 自 动 向 注 册 登 记 机 构 提 交 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请 和 认 购 申 请, 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后, 投 资 者 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 在 中 国 银 行 销 售 网 点 打 印 基 金 开 户 确 认 书 和 认 购 业 务 确 认 书 但 此 次 确 认 是 对 认 购 申 请 的 确 认, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 基 金 募 集 期 结 束 后 才 能 确 认 ( 二 ) 中 国 建 设 银 行 1. 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:30~17:00 ( 周 六 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 业 务 ) 2. 开 户 程 序 及 所 需 材 料 (1) 请 事 先 办 妥 或 持 有 中 国 建 设 银 行 理 财 卡 或 龙 卡 通 并 存 入 足 额 开 户 和 认 购 资 金 ; 14

15 (2) 请 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续, 开 立 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 账 户 ; 1) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ( 身 份 证 中 华 人 民 共 和 国 护 照 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 文 职 证 ) 除 上 述 明 确 列 举 的 有 效 身 份 证 件 以 外, 投 资 者 提 交 其 它 证 件 的, 由 注 册 登 记 机 构 根 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 最 后 认 定 其 是 否 有 效 ; 2) 本 人 的 中 国 建 设 银 行 理 财 卡 或 龙 卡 通 ; 3) 填 妥 的 个 人 开 通 / 取 消 证 券 交 易 申 请 表 (3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 3. 认 购 程 序 及 所 需 材 料 (1) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; (2) 填 妥 的 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 4. 注 意 事 项 (1) 请 个 人 投 资 者 本 人 到 中 国 建 设 银 行 指 定 的 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (2) 有 关 详 细 的 办 理 手 续, 请 查 阅 代 销 网 点 摆 放 的 中 国 建 设 银 行 证 券 业 务 系 统 个 人 客 户 操 作 指 南 ( 三 ) 其 他 商 业 银 行 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 本 公 司 网 站 上 公 布 的 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 以 及 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 1. 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 17:00 2. 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 事 先 办 妥 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 申 购 资 金 (2) 个 人 投 资 者 办 理 开 户 时, 需 本 人 亲 自 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 : 1) 已 办 妥 的 银 行 借 记 卡 ; 2) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ( 身 份 证 中 华 人 民 共 和 国 护 照 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 文 职 证 ) 除 上 述 明 确 列 举 的 有 效 身 份 证 件 以 外, 投 资 者 提 交 其 它 证 件 的, 由 注 册 登 记 机 构 根 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 最 后 认 定 其 是 否 有 效 ; 3) 填 妥 的 开 户 申 请 表 (3) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 : A. 已 办 妥 的 银 行 借 记 卡 ; B. 填 妥 的 认 购 申 请 表 15

16 ( 四 ) 证 券 公 司 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 在 本 基 金 的 代 销 证 券 公 司 适 用, 包 括 国 海 证 券 中 信 建 投 国 泰 君 安 海 通 证 券 银 河 证 券 兴 业 证 券 等 等 此 程 序 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 证 券 公 司 的 规 定 和 说 明 为 准 1 开 户 和 认 购 的 时 间 2008 年 9 月 22 日 至 2008 年 10 月 22 日, 营 业 时 间 为 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 2 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 ; (2) 到 营 业 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 1) 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 2) 本 人 资 金 账 户 卡 ; 3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 (3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 3 注 意 事 项 (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 证 券 公 司 的 说 明 为 准 ; (2) 客 户 可 以 到 柜 台 凭 有 效 证 件 打 印 确 认 单 据, 也 可 以 自 T+2 日 起 ( 含 该 日 ) 通 过 电 话 等 方 式 查 询 基 金 的 确 认 信 息 ( 五 ) 本 公 司 直 销 中 心 1 开 户 及 认 购 的 时 间 2008 年 9 月 22 日 至 2008 年 10 月 22 日, 营 业 时 间 为 9:00-17:00 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 到 本 公 司 的 直 销 柜 台 ( 认 购 地 点 及 联 系 方 式 同 前 ), 提 供 下 列 资 料 办 理 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 : 1) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ( 身 份 证 中 华 人 民 共 和 国 护 照 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 文 职 证 ) 除 上 述 明 确 列 举 的 有 效 身 份 证 件 以 外, 投 资 者 提 交 其 它 证 件 的, 由 注 册 登 记 机 构 根 据 届 时 有 效 的 法 律 法 规 最 后 认 定 其 是 否 有 效 ; 2) 填 妥 的 开 放 式 基 金 日 常 账 户 业 务 申 请 表 和 开 放 式 基 金 日 常 交 易 业 务 申 请 表 ; 16

17 3) 同 名 的 银 行 卡 或 储 蓄 存 折 或 指 定 银 行 账 户 开 户 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 4) 办 理 认 购 时 还 需 提 供 加 盖 银 行 受 理 章 的 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; (2) 缴 款 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金, 应 先 到 指 定 银 行 账 户 所 在 银 行, 将 足 额 认 购 资 金 从 指 定 银 行 账 户 划 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 指 定 的 任 一 直 销 专 户 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 不 接 受 现 金 和 本 票 本 公 司 直 销 中 心 专 户 具 体 账 户 信 息 如 下 : 户 名 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 账 号 : 开 户 行 : 中 国 银 行 上 海 市 正 大 广 场 支 行 交 换 号 : 联 行 行 号 :40358 人 行 大 额 跨 行 支 付 行 号 : 户 名 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 账 号 : 开 户 行 : 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 第 二 营 业 部 交 换 号 : 联 行 行 号 : 人 行 大 额 跨 行 支 付 行 号 : 户 名 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 账 号 : 开 户 行 : 中 国 工 商 银 行 上 海 市 正 大 广 场 支 行 交 换 号 : 联 行 行 号 : 人 行 大 额 跨 行 支 付 行 号 : 注 : 客 户 汇 款 时 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 直 销 系 统 开 户 时 登 记 的 名 称 和 认 购 基 金 的 名 称 投 资 者 若 未 向 上 述 账 户 划 付, 造 成 其 认 购 不 成 功 的, 本 公 司 及 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 17

18 (3) 个 人 投 资 者 也 可 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 开 户 和 基 金 认 购 业 务 投 资 者 办 理 网 上 交 易 业 务 时, 应 持 有 本 公 司 网 上 交 易 可 接 受 的 银 行 卡, 并 在 银 行 卡 中 备 足 认 购 资 金 及 相 应 的 转 账 费 用 本 基 金 募 集 期 间, 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 认 购 本 基 金 网 上 认 购 费 率 与 各 代 销 机 构 的 认 购 费 率 相 同, 并 无 优 惠 本 基 金 成 立 后 的 持 续 申 购 期 间 的 网 上 申 购 费 率 情 形, 我 司 将 会 另 行 公 告 网 上 交 易 的 具 体 规 则 及 可 接 受 的 银 行 卡 范 围, 以 国 海 富 兰 克 林 基 金 网 上 交 易 规 则 的 具 体 规 定 为 准 网 上 交 易 相 关 详 情, 投 资 者 可 访 问 我 公 司 网 站 ( 3 注 意 事 项 (1) 在 直 销 中 心 开 立 基 金 账 户 的 个 人 投 资 者 须 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 投 资 者 基 金 交 易 过 程 中 资 金 往 来 的 结 算 账 户 (2) 若 投 资 者 当 日 未 将 足 额 资 金 划 付 到 账, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理, 以 资 金 到 账 日 作 为 认 购 申 请 的 受 理 日 ( 即 有 效 申 请 日 ), 认 购 资 金 最 迟 须 在 认 购 截 止 日 的 16:00 前 到 达 本 公 司 直 销 账 户 (3) 募 集 期 结 束, 以 下 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 3) 投 资 者 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4) 投 资 者 的 认 购 资 金 未 在 认 购 申 请 单 约 定 的 有 效 期 内 到 达 本 公 司 指 定 账 户 的 ; 5) 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 4 其 他 : 1) 请 有 意 在 直 销 中 心 认 购 基 金 的 投 资 者 提 早 向 直 销 中 心 索 取 开 户 和 认 购 须 填 写 的 开 放 式 基 金 日 常 账 户 业 务 申 请 表 开 放 式 基 金 日 常 交 易 业 务 申 请 表 ; 投 资 者 也 可 以 通 过 本 公 司 网 站 ( 下 载 以 上 业 务 单 据 或 向 直 销 中 心 索 取, 但 必 须 保 证 在 办 理 申 请 时 提 交 的 材 料 为 本 公 司 所 要 求 的 全 套 原 样 文 件 格 式 ; 以 上 直 销 单 据 的 填 写 样 单 也 可 以 从 本 公 司 网 站 下 载 或 向 直 销 中 心 索 取 2) 投 资 者 办 理 申 请 时 向 直 销 中 心 提 供 的 复 印 件 和 下 载 的 单 据 须 统 一 使 用 标 准 的 A4 纸 3) 直 销 中 心 与 代 销 网 点 的 申 请 书 格 式 不 同, 请 勿 混 用 18

19 五 机 构 投 资 者 的 开 户 与 认 购 程 序 机 构 投 资 者 可 到 本 公 司 直 销 中 心 或 各 代 销 网 点 办 理 基 金 的 开 户 与 认 购 机 构 投 资 者 开 立 基 金 账 户 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 向 其 分 配 基 金 账 户 号 码 机 构 投 资 者 可 从 递 交 开 户 申 请 后 的 第 二 个 工 作 日 起 到 开 户 网 点 办 理 开 户 业 务 确 认 手 续 ( 一 ) 机 构 投 资 者 在 本 公 司 直 销 中 心 办 理 开 户 和 认 购 1 开 户 (1) 开 户 及 认 购 的 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 9:00 17:00 (2) 开 户 及 认 购 程 序 : 机 构 投 资 者 ( 不 包 括 合 格 境 外 投 资 者 ) 在 直 销 中 心 申 请 开 立 基 金 账 户 须 提 供 以 下 材 料 : 1) 有 效 企 业 法 人 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2) 填 妥 的 开 放 式 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; 3) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 4) 填 妥 的 预 留 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; 5) 指 定 银 行 交 收 账 户 的 开 户 证 明 原 件 及 加 盖 公 章 或 预 留 印 鉴 的 复 印 件 ; 6) 填 妥 的 并 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 签 章 的 开 放 式 基 金 日 常 账 户 业 务 申 请 表 合 格 境 外 机 构 投 资 者 在 直 销 中 心 申 请 开 立 基 金 账 户 须 提 供 下 列 材 料 : 1) 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 及 复 印 件 ; 2) 国 家 外 汇 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 及 复 印 件 ; 3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; 4) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 5) 填 妥 的 预 留 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; 6) 指 定 银 行 交 收 账 户 的 开 户 证 明 原 件 及 加 盖 公 章 或 预 留 印 鉴 的 复 印 件 ; 7) 填 妥 的 开 放 式 基 金 日 常 账 户 业 务 申 请 表 (3) 说 明 事 项 : 在 直 销 中 心 开 立 基 金 账 户 的 机 构 投 资 者 须 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 投 资 者 基 金 交 易 过 程 中 资 金 往 来 的 结 算 账 户 2 认 购 (1) 机 构 投 资 者 认 购 基 金 必 须 提 供 以 下 材 料 19

20 1) 授 权 经 办 人 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 2) 填 妥 的 加 盖 预 留 印 鉴 的 开 放 式 基 金 日 常 交 易 业 务 申 请 表 ; 3) 划 付 认 购 资 金 的 银 行 付 款 凭 证 原 件 或 复 印 件 (2) 缴 款 1) 机 构 投 资 者 申 请 认 购 本 基 金, 应 先 到 指 定 银 行 账 户 所 在 银 行, 将 足 额 认 购 资 金 从 指 定 银 行 账 户 以 贷 记 凭 证 或 电 汇 方 式 划 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 开 立 的 任 一 直 销 专 户 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 不 接 受 机 构 投 资 者 的 现 金 及 除 上 述 方 式 之 外 的 其 他 方 式 的 转 账 划 款 2) 机 构 投 资 者 必 须 将 认 购 资 金 划 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 开 立 的 任 一 直 销 专 户, 具 体 账 户 信 息 如 下 : 户 名 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 账 号 : 开 户 行 : 中 国 银 行 上 海 市 正 大 广 场 支 行 交 换 号 : 联 行 行 号 :40358 人 行 大 额 跨 行 支 付 行 号 : 户 名 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 账 号 : 开 户 行 : 中 国 农 业 银 行 上 海 市 分 行 第 二 营 业 部 交 换 号 : 联 行 行 号 : 人 行 大 额 跨 行 支 付 行 号 : 户 名 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 账 号 : 开 户 行 : 中 国 工 商 银 行 上 海 市 正 大 广 场 支 行 交 换 号 : 联 行 行 号 :

21 人 行 大 额 跨 行 支 付 行 号 : 注 : 客 户 汇 款 时 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 直 销 系 统 开 户 时 登 记 的 名 称 和 认 购 基 金 的 名 称 投 资 者 若 未 向 上 述 账 户 划 付, 造 成 其 认 购 不 成 功 的, 本 公 司 及 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 3 注 意 事 项 (1) 若 投 资 者 当 日 未 将 足 额 资 金 划 付 到 账, 则 当 日 提 交 的 申 请 顺 延 受 理, 以 资 金 到 账 日 作 为 认 购 申 请 的 受 理 日 ( 即 有 效 申 请 日 ), 认 购 资 金 最 迟 须 在 认 购 截 止 日 的 16:00 前 到 达 本 公 司 直 销 账 户 (2) 募 集 期 结 束, 以 下 将 被 认 定 为 无 效 认 购 : 1) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 的 ; 2) 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 的 ; 3) 投 资 者 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 的 ; 4) 投 资 者 的 认 购 资 金 未 在 认 购 申 请 单 约 定 的 有 效 期 内 到 达 本 公 司 指 定 账 户 的 ; 5) 本 公 司 确 认 的 其 它 无 效 资 金 或 认 购 失 败 资 金 (3) 其 他 : 1) 请 有 意 在 直 销 中 心 认 购 基 金 的 机 构 投 资 者 提 早 向 直 销 中 心 索 取 开 户 和 认 购 须 填 写 的 开 放 式 基 金 日 常 账 户 业 务 申 请 表 开 放 式 基 金 日 常 交 易 业 务 申 请 表 预 留 印 鉴 卡 开 放 式 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; 投 资 者 也 可 以 通 过 本 公 司 网 站 ( 下 载 以 上 业 务 单 据 或 向 直 销 中 心 索 取, 但 必 须 保 证 在 办 理 申 请 时 提 交 的 材 料 为 本 公 司 所 要 求 的 全 套 原 样 文 件 格 式 ; 以 上 直 销 单 据 的 填 写 样 单 也 可 以 从 本 公 司 网 站 下 载 或 向 直 销 中 心 索 取 2) 机 构 投 资 者 办 理 申 请 时 向 直 销 中 心 提 供 的 复 印 件 和 下 载 的 单 据 须 统 一 使 用 标 准 的 A4 纸 3) 直 销 中 心 与 代 销 网 点 的 申 请 书 格 式 不 同, 请 勿 混 用 4) 机 构 投 资 者 暂 不 能 通 过 我 公 司 直 销 网 上 交 易 系 统 进 行 交 易 ( 二 ) 中 国 银 行 1. 开 户 及 认 购 时 间 : 21

22 基 金 份 额 发 售 日 9:00 至 16:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 2. 开 立 中 国 银 行 的 交 易 账 户 机 构 投 资 者 申 请 开 立 中 国 银 行 的 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 材 料 : (1) 组 织 机 构 代 码 证 营 业 执 照 或 注 册 登 记 证 书 原 件 正 本 及 上 述 文 件 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; (2) 投 资 者 填 写, 并 加 盖 机 构 公 章 法 定 代 表 人 签 章 和 与 资 金 帐 账 户 一 致 的 预 留 印 鉴 的 开 户 申 请 表 ; (3) 授 权 委 托 书 ( 加 盖 法 定 代 表 人 签 章 和 机 构 公 章 ); (4) 预 留 印 鉴 ( 与 资 金 账 户 预 留 印 鉴 一 致 ); (5) 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 其 复 印 件 ; (6) 交 易 协 议 书 ( 一 式 两 份, 加 盖 法 定 代 表 人 签 章 和 单 位 公 章 ) 3. 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 者 在 开 立 中 国 银 行 交 易 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请 提 出 认 购 申 请 时 应 提 供 加 盖 印 鉴 的 认 购 申 请 表 中 国 银 行 在 接 收 到 投 资 者 的 认 购 申 请 后, 将 自 动 向 注 册 登 记 机 构 提 交 投 资 者 开 立 基 金 账 户 的 申 请 和 认 购 申 请, 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后, 投 资 者 可 在 T+2 日 ( 工 作 日 ) 在 中 国 银 行 销 售 网 点 打 印 基 金 账 户 开 户 确 认 书 和 认 购 业 务 确 认 书 但 此 次 确 认 是 对 认 购 申 请 的 确 认, 认 购 的 最 终 结 果 要 待 本 基 金 发 行 成 功 后 才 能 够 确 认 ( 三 ) 中 国 建 设 银 行 1. 业 务 办 理 时 间 : 基 金 发 售 日 的 9:30~17:00 周 六 日 及 法 定 节 假 日 不 办 理 业 务 2. 开 户 及 认 购 程 序 (1) 请 事 先 办 妥 或 已 有 中 国 建 设 银 行 的 机 构 活 期 存 款 账 户 并 存 入 足 额 开 户 和 认 购 资 金 (2) 由 被 授 权 人 到 开 户 会 计 柜 台 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续, 开 立 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 公 司 的 基 金 账 户 ; 1) 机 构 活 期 存 款 账 户 的 印 鉴 卡 及 印 鉴 营 业 执 照 或 事 业 社 团 法 人 证 书 及 复 印 件 军 队 或 武 警 开 户 许 可 证 及 复 印 件 组 织 机 构 代 码 证 及 复 印 件 开 户 单 位 为 分 支 机 构 的, 还 应 提 交 法 人 授 权 其 开 户 的 书 面 证 明 ; 2) 证 券 业 务 授 权 书 ; 3) 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 及 复 印 件 印 鉴 ; 4) 填 妥 的 机 构 开 通 / 取 消 证 券 交 易 申 请 表, 并 加 盖 公 章 和 法 定 代 表 人 章 (3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 请 填 妥 并 提 交 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 22

23 3. 认 购 程 序 及 所 需 材 料 (1) 被 授 权 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ; (2) 填 妥 的 证 券 买 入 ( 基 金 认 购 / 申 购 ) 委 托 单 4. 注 意 事 项 (1) 机 构 投 资 者 请 到 原 机 构 活 期 存 款 账 户 开 户 会 计 柜 台 办 理 开 户 和 认 购 手 续 ; (2) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 请 以 中 国 建 设 银 行 中 国 建 设 银 行 证 券 业 务 系 统 机 构 客 户 操 作 指 南 为 准 ( 四 ) 其 他 商 业 银 行 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 本 公 司 网 站 上 公 布 的 开 放 式 基 金 业 务 管 理 规 则 以 及 代 销 机 构 的 规 定 为 准, 新 增 代 销 渠 道 的 认 购 程 序 以 有 关 公 告 为 准 业 务 办 理 时 间 : 基 金 份 额 发 售 日 的 9:00 17:00( 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 开 户 及 认 购 程 序 : (1) 事 先 办 妥 商 业 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 申 购 资 金 ; (2) 机 构 投 资 者 到 网 点 办 理 开 户 手 续, 并 提 交 以 下 资 料 : A. 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 的 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; B. 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 加 盖 公 章 并 经 法 定 代 表 人 亲 笔 签 字 ); C. 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; D. 填 妥 的 开 户 申 请 表 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 人 名 章 (3) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 : A. 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; B. 加 盖 预 留 印 鉴 的 认 ( 申 ) 购 申 请 表 ( 五 ) 机 构 投 资 者 在 证 券 公 司 代 销 网 点 办 理 开 户 和 认 购 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 在 本 基 金 的 代 销 证 券 公 司 适 用, 包 括 国 海 证 券 中 信 建 投 国 泰 君 安 海 通 证 券 银 河 证 券 兴 业 证 券 等 此 程 序 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 证 券 公 司 的 规 定 和 说 明 为 准 1 开 户 和 认 购 的 时 间 23

24 基 金 份 额 发 售 日 9:30-15:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 2 机 构 投 资 者 开 户 和 认 购 程 序 (1) 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 如 果 没 有, 携 带 如 下 材 料 到 营 业 部 办 理 资 金 账 户 开 户, 同 时 办 理 基 金 账 户 开 户 1 机 构 证 件 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 : 营 业 执 照 副 本 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 或 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; 2 经 办 人 证 件 原 件 和 复 印 件 ; 3 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 ; 4 法 定 代 表 人 签 发 的 授 权 委 托 书 ( 加 盖 公 章 ); (2) 如 果 已 有 资 金 账 户, 到 网 点 提 交 以 下 材 料 办 理 开 户 手 续 : 1 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; 2 有 效 法 人 营 业 执 照 ( 副 本 ) 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书, 上 述 文 件 需 同 时 提 供 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 3 机 构 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 4 开 户 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 私 章 ); 5 证 券 公 司 资 金 账 户 卡 (3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 3 注 意 事 项 (1) 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 证 券 公 司 的 说 明 为 准 ; (2) 客 户 可 以 到 柜 台 凭 有 效 证 件 打 印 确 认 单 据, 也 可 以 在 T+2 日 通 过 电 话 等 方 式 查 询 基 金 公 司 的 确 认 信 息 六 清 算 与 交 割 ( 一 ) 本 基 金 募 集 期 间, 全 部 认 购 资 金 将 被 冻 结 在 本 基 金 的 募 集 专 户 中, 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 利 息 折 成 基 金 认 购 份 额 不 收 取 认 购 费 不 受 最 低 认 购 份 额 限 制 利 息 折 成 份 额 的 计 算 保 留 2 位 小 数 精 确 到 0.01 份, 第 3 位 小 数 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 财 产 中 列 支 ( 二 ) 本 基 金 权 益 登 记 由 基 金 注 册 登 记 机 构 ( 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 在 发 售 24

25 结 束 后 完 成 过 户 登 记 七 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效 基 金 募 集 期 限 届 满, 募 集 的 基 金 份 额 总 额 符 合 证 券 投 资 基 金 法 第 四 十 四 条 的 规 定, 并 具 备 下 列 条 件 的, 基 金 管 理 人 按 照 规 定 办 理 验 资 和 基 金 备 案 手 续 : ( 一 ) 基 金 募 集 总 份 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 ; ( 二 ) 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 自 募 集 期 限 届 满 之 日 起 十 日 内, 本 基 金 管 理 人 委 托 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 认 购 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告, 并 由 基 金 注 册 登 记 机 构 出 具 认 购 户 数 证 明, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 十 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 本 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 刊 登 基 金 合 同 生 效 公 告 基 金 募 集 期 限 届 满, 募 集 的 基 金 份 额 总 额 不 符 合 证 券 投 资 基 金 法 第 四 十 四 条 的 规 定, 或 不 具 备 以 上 基 金 净 认 购 金 额 认 购 户 数 的, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : ( 一 ) 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; ( 二 ) 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 八 发 售 费 用 本 次 基 金 发 售 中 所 发 生 的 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 会 计 师 费 和 律 师 费 等 发 售 费 用 从 基 金 认 购 费 用 中 列 支, 不 从 基 金 资 产 中 支 付 若 基 金 发 售 失 败, 发 售 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 九 本 次 发 售 有 关 当 事 人 和 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 有 关 当 事 人 及 销 售 机 构 1 基 金 管 理 人 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 18 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 25

26 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 明 月 公 司 网 站 : 2 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 电 话 :95566 公 司 网 站 : 3 直 销 机 构 : 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 18 楼 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 沈 增 季 勇 4 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 统 一 客 户 服 务 电 话 :95566 公 司 网 站 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 26

27 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95533 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 瑞 客 服 电 话 :95558 公 司 网 址 :bank.ecitic.com (5) 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95595 网 址 : (6) 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 27

28 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 覃 清 芳 公 司 网 站 : (7) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 : ( 免 长 途 费 ); 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :(010) 开 放 式 基 金 清 算 传 真 :(010) 联 系 人 : 权 唐 公 司 网 站 : (8) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 祝 幼 一 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (9) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 28

29 公 司 网 址 : (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 肖 时 庆 客 户 服 务 电 话 : 电 话 : 联 系 人 : 李 洋 公 司 网 址 : (11) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 22 楼 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 服 电 话 : 或 转 1098 联 系 人 : 谢 高 得 业 务 联 系 电 话 : 业 务 联 系 人 : 杨 盛 芳 公 司 网 址 : (12) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 : 联 系 人 : 邓 寒 冰 网 址 : (13) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :

30 传 真 : 联 系 人 : 黄 健 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (14) 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : , 联 系 人 : 盛 宗 凌 网 址 : (15) 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 联 系 人 : 傅 咏 梅 网 址 : (16) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室 办 公 地 址 : 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :(020) 转 各 营 业 网 点 ( 无 专 门 的 客 户 服 务 电 话 ) 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :(020) 联 系 人 : 肖 中 梅 网 址 : 30

31 (17) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 潘 锴 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 吴 晋 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 治 国 网 址 : (19) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 周 晖 电 话 :(0731) 传 真 :(0731) 联 系 人 : 郭 磊 客 户 服 务 热 线 :(0731) 网 址 : (20) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 营 业 网 点 ( 北 京 ): 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010)

32 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 陈 少 震 公 司 网 站 : (21) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 人 代 表 : 张 华 东 联 系 电 话 : 联 系 人 : 胥 春 阳 传 真 : 全 国 统 一 客 服 电 话 : 邮 编 : 公 司 网 站 : (22) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 商 务 楼 A 座 办 公 地 址 : 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 商 务 楼 A 座 法 定 代 表 人 : 刘 军 联 系 人 : 王 勤 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 热 线 : (23) 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 张 小 波 客 户 咨 询 电 话 :

33 全 国 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (24) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 学 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 联 系 人 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (25) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 基 金 业 务 联 系 人 : 张 勤 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : (26) 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 通 讯 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 五 楼 法 定 代 表 人 : 姚 江 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 余 雅 娜 33

34 客 户 咨 询 电 话 : 公 司 网 站 : (27) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 通 讯 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 纯 刚 全 国 统 一 热 线 : , 安 徽 省 内 热 线 公 司 网 站 : (28) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 通 讯 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 蒋 元 真 联 系 人 : 谢 秀 峰 联 系 电 话 : 全 国 统 一 热 线 : 公 司 网 站 : (29) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 通 讯 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 全 国 统 一 热 线 :

35 公 司 网 站 : (30) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 59 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 广 场 17 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 程 学 军 电 话 : 传 真 : 公 司 网 络 地 址 : 客 户 服 务 热 线 : 免 费 服 务 热 线 : ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 注 册 登 记 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 18 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 庞 大 文 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 址 : 中 国 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 层 法 定 代 表 人 : 廖 海 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 廖 海 黎 明 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 35

36 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 昌 路 568 号 办 公 地 址 : 上 海 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 汪 棣 单 峰 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 2008 年 9 月 19 日 36