重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于

Transcription

1 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 2015 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 3 日 证 监 许 可 [2014]1303 号 文 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 1 月 13 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 本 基 金 为 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 华 夏 沪 港 通 恒 生 ETF) 的 联 接 基 金, 主 要 通 过 投 资 华 夏 沪 港 通 恒 生 ETF 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现, 因 此 本 基 金 的 净 值 会 因 华 夏 沪 港 通 恒 生 ETF 净 值 波 动 而 产 生 波 动 本 基 金 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时, 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 7 月 13 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 ( 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 )

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 1 三 基 金 管 理 人... 4 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

4 一 绪 言 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定 以 及 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 2 目 标 ETF: 另 一 获 中 国 证 监 会 注 册 的 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 ETF), 该 ETF 和 本 基 金 所 跟 踪 的 标 的 指 数 相 同, 并 且, 该 ETF 的 投 资 目 标 和 本 基 金 的 投 资 目 标 类 似, 本 基 金 主 要 投 资 于 该 ETF 以 求 达 到 投 资 目 标 本 基 金 以 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 为 目 标 ETF 3 ETF 联 接 基 金 : 是 指 将 绝 大 多 数 基 金 财 产 投 资 于 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 目 标 ETF, 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 表 现, 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化, 采 用 开 放 式 运 作 方 式 的 基 金, 简 称 联 接 基 金 4 华 夏 沪 港 通 恒 生 ETF: 指 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 1

5 5 基 金 管 理 人 : 指 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 6 基 金 托 管 人 : 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 7 基 金 合 同 基 金 合 同 : 指 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 8 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 9 招 募 说 明 书 : 指 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 10 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 11 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 12 基 金 法 : 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 销 售 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 14 信 息 披 露 办 法 : 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 15 运 作 办 法 : 指 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 16 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 17 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 18 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 19 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 20 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 21 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 22 投 资 人 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 23 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 2

6 24 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 25 销 售 机 构 : 指 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 26 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 27 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 登 记 机 构 为 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 28 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 登 记 机 构 办 理 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 29 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 30 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 31 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 32 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 33 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 34 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 35 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 36 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 37 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 38 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 39 业 务 规 则 : 指 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 销 售 机 构 和 和 投 资 人 共 同 遵 守 40 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 3

7 41 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 42 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 43 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 44 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 45 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 46 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 47 元 : 指 人 民 币 元 48 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 49 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 50 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 51 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 52 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 53 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 或 其 他 媒 介 54 不 可 抗 力 : 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 4

8 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 12 层 设 立 日 期 :1998 年 4 月 9 日 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 联 系 人 : 张 静 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 万 元, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 62.2% 山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青 岛 海 鹏 科 技 投 资 有 限 公 司 10% 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 7.8% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 杨 明 辉 先 生 : 董 事 长 党 委 书 记, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员, 硕 士, 高 级 经 济 师 兼 任 华 夏 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 曾 任 中 信 证 券 公 司 董 事 襄 理 副 总 经 理, 中 信 控 股 公 司 董 事 常 务 副 总 裁, 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 执 行 董 事 总 裁, 兼 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 等 杨 一 夫 先 生 : 董 事, 硕 士 现 任 鲍 尔 太 平 有 限 公 司 总 裁, 负 责 总 部 加 拿 大 鲍 尔 公 司 在 中 国 的 投 资 活 动, 兼 任 三 川 能 源 开 发 有 限 公 司 董 事 中 国 投 资 协 会 常 务 理 事 曾 任 国 际 金 融 公 司 ( 世 界 银 行 组 织 成 员 ) 驻 中 国 的 首 席 代 表 等 胡 祖 六 先 生 : 董 事, 博 士, 教 授 现 任 春 华 资 本 集 团 主 席 曾 任 国 际 货 币 基 金 组 织 高 级 经 济 学 家, 达 沃 斯 世 界 经 济 论 坛 首 席 经 济 学 家, 高 盛 集 团 大 中 华 区 主 席 合 伙 人 董 事 总 经 理 徐 刚 先 生 : 董 事, 博 士, 经 济 师 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 委 员 会 委 员 董 事 总 5

9 经 理 经 纪 业 务 发 展 与 管 理 委 员 会 主 任 委 员 研 究 部 行 政 负 责 人, 兼 任 中 信 证 券 ( 山 东 ) 中 信 期 货 前 海 股 权 交 易 中 心 青 岛 蓝 海 股 权 交 易 中 心 厦 门 两 岸 股 权 交 易 中 心 等 公 司 董 事 曾 任 中 国 地 质 机 械 仪 器 工 业 总 公 司 干 部, 曾 任 职 于 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 咨 询 部 资 产 管 理 部 金 融 产 品 开 发 小 组 金 融 组 研 究 部 股 票 销 售 交 易 部, 担 任 经 理 高 级 经 理 部 门 副 总 经 理 部 门 总 经 理 部 门 行 政 负 责 人 等 职 务 葛 小 波 先 生 : 董 事, 硕 士 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 委 员 会 委 员 董 事 总 经 理 计 划 财 务 部 行 政 负 责 人, 兼 任 华 夏 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 高 级 经 理 上 市 部 副 主 任 风 险 控 制 部 执 行 总 经 理 交 易 部 ( 现 交 易 与 衍 生 产 品 业 务 部 ) 行 政 负 责 人 朱 武 祥 先 生 : 独 立 董 事, 博 士, 教 授 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 金 融 系 教 授 博 士 生 导 师, 兼 任 北 京 建 设 ( 香 港 上 市 ) 及 华 夏 幸 福 基 业 中 海 油 海 洋 工 程 荣 信 股 份 东 兴 证 券 等 五 家 上 市 公 司 独 立 董 事 贾 建 平 先 生 : 独 立 董 事, 大 学 本 科, 高 级 经 济 师 现 已 退 休 兼 任 东 莞 银 行 独 立 董 事 曾 任 职 于 北 京 工 艺 品 进 出 口 公 司 美 国 纽 约 中 国 物 产 有 限 公 司 ( 外 派 工 作 ), 曾 担 任 中 国 银 行 信 托 咨 询 公 司 副 处 长 处 长, 中 国 银 行 卢 森 堡 公 司 副 总 经 理, 中 国 银 行 意 大 利 代 表 处 首 席 代 表, 中 银 集 团 投 资 管 理 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 中 国 银 行 重 组 上 市 办 公 室 董 事 会 秘 书 办 公 室 上 市 办 公 室 总 经 理, 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 谢 德 仁 先 生 : 独 立 董 事, 博 士, 教 授 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 教 授 博 士 生 导 师, 兼 任 同 方 环 境 股 份 有 限 公 司 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 朗 新 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 中 国 会 计 学 会 第 八 届 理 事 会 理 事, 中 国 会 计 学 会 财 务 成 本 分 会 第 八 届 理 事 会 副 会 长 汤 晓 东 先 生 : 总 经 理, 硕 士 曾 任 职 于 摩 根 大 通 荷 兰 银 行 苏 格 兰 皇 家 银 行 中 国 证 监 会 等 张 霄 岭 先 生 : 副 总 经 理, 博 士 现 兼 任 上 海 高 级 金 融 学 院 客 座 教 授 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 特 聘 教 授 曾 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 项 目 经 理 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 ( 华 盛 顿 总 部 ) 经 济 学 家 摩 根 士 丹 利 ( 纽 约 总 部 ) 信 用 衍 生 品 交 易 模 型 风 险 主 管 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三 部 副 主 任 等 刘 义 先 生 : 副 总 经 理, 硕 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 曾 任 中 国 人 民 银 行 总 行 计 划 资 金 司 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 中 国 农 业 发 展 银 行 总 行 信 息 电 脑 部 信 息 综 合 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ), 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 党 办 主 任 养 老 金 业 务 总 监 等 6

10 阳 琨 先 生 : 副 总 经 理 投 资 总 监, 硕 士 曾 任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 财 务 部 部 门 经 理, 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 部 门 经 理, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 等 李 一 梅 女 士 : 副 总 经 理, 硕 士 曾 任 基 金 营 销 部 总 经 理 营 销 总 监 市 场 总 监 等 周 璇 女 士 : 督 察 长, 硕 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 曾 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 ; 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 北 京 金 融 街 建 设 开 发 公 司 李 红 源 先 生 : 监 事 长, 硕 士, 研 究 员 级 高 级 工 程 师 现 任 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 曾 任 中 国 北 方 光 学 电 子 总 公 司 信 息 部 职 员, 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 教 育 局 职 员 主 任 科 员 规 划 处 副 处 长 计 划 处 处 长, 中 国 兵 器 装 备 集 团 公 司 发 展 计 划 部 副 主 任 经 济 运 营 部 副 主 任 资 本 运 营 部 巡 视 员 兼 副 主 任 吕 翔 先 生 : 监 事, 学 士 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 执 行 总 经 理 曾 任 国 家 劳 动 部 综 合 计 划 与 工 资 司 副 主 任 科 员, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 管 理 部 执 行 总 经 理 张 伟 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 工 程 师 现 任 山 东 高 速 投 资 控 股 有 限 公 司 党 委 书 记 副 总 经 理, 兼 任 山 东 渤 海 轮 渡 股 份 有 限 公 司 董 事 曾 任 山 东 省 济 青 公 路 工 程 建 设 指 挥 部 办 公 室 财 务 科 职 员, 济 青 高 速 公 路 管 理 局 经 营 财 务 处 副 主 任 科 员, 山 东 基 建 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理, 山 东 高 速 股 份 有 限 公 司 董 事 党 委 委 员 总 会 计 师 汪 贵 华 女 士 : 监 事, 博 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 曾 任 财 政 部 科 研 所 助 理 研 究 员 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 资 金 部 总 经 理 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 等 李 彬 女 士 : 监 事, 硕 士 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 曾 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 副 总 裁 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 副 总 经 理 等 宁 晨 新 先 生 : 监 事, 博 士, 高 级 编 辑 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 室 总 监 曾 任 中 国 证 券 报 社 记 者 编 辑 办 公 室 主 任 副 总 编 辑, 中 国 政 法 大 学 讲 师 2 本 基 金 基 金 经 理 王 路 先 生, 博 士 曾 任 美 国 纽 约 德 意 志 资 产 管 理 公 司 基 金 经 理 及 定 量 股 票 研 究 负 责 人 美 国 纽 约 法 兴 银 行 组 合 经 理 大 成 基 金 国 际 业 务 部 副 总 监 等 2008 年 11 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 数 量 投 资 部 总 经 理 等, 现 任 数 量 投 资 部 执 行 总 经 理 首 席 量 化 投 资 官, 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2012 年 8 月 9 日 起 任 职 ) 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2012 年 8 月 21 日 起 任 职 ) 上 证 原 材 料 交 易 型 开 放 式 指 数 发 7

11 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 3 月 28 日 起 任 职 ) 上 证 主 要 消 费 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 3 月 28 日 起 任 职 ) 上 证 金 融 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 3 月 28 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 23 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2015 年 1 月 13 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 2 月 10 日 起 ) 张 弘 弢 先 生, 硕 士 2000 年 4 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 发 展 部 总 经 理 数 量 投 资 部 副 总 经 理 等, 现 任 数 量 投 资 部 执 行 总 经 理, 华 夏 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2009 年 7 月 10 日 起 任 职 ) 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2012 年 8 月 9 日 起 任 职 ) 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2012 年 8 月 21 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 深 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2012 年 12 月 25 日 起 任 职 ) 上 证 能 源 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 3 月 28 日 起 任 职 ) 上 证 医 药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 3 月 28 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2014 年 12 月 23 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2015 年 1 月 13 日 起 任 职 ) MSCI 中 国 A 股 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 2 月 12 日 起 任 职 ) MSCI 中 国 A 股 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2015 年 2 月 12 日 起 任 职 ) 徐 猛 先 生, 清 华 大 学 工 学 硕 士 曾 任 财 富 证 券 助 理 研 究 员, 原 中 关 村 证 券 研 究 员 等 2006 年 2 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 数 量 投 资 部 基 金 经 理 助 理 等, 现 任 数 量 投 资 部 高 级 副 总 裁, 上 证 金 融 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2013 年 4 月 8 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2015 年 3 月 12 日 起 任 职 ) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 (2015 年 3 月 12 日 起 任 职 ) 3 本 公 司 量 化 投 资 决 策 委 员 会 主 任 : 王 路 先 生, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资 部 执 行 总 经 理 首 席 量 化 投 资 官, 基 金 经 理 成 员 : 汤 晓 东 先 生, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 张 弘 弢 先 生, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资 部 执 行 总 经 理, 基 金 经 理 方 军 先 生, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资 部 总 监, 基 金 经 理 4 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 8

12 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 2 办 理 基 金 备 案 手 续 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 6 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 3 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 购 买 不 动 产 (2) 购 买 房 地 产 抵 押 按 揭 (3) 购 买 贵 重 金 属 或 代 表 贵 重 金 属 的 凭 证 (4) 购 买 实 物 商 品 (5) 除 应 付 赎 回 交 易 清 算 等 临 时 用 途 以 外, 借 入 现 金 该 临 时 用 途 借 入 现 金 的 比 例 不 得 超 过 基 金 集 合 计 划 资 产 净 值 的 10% (6) 利 用 融 资 购 买 证 券, 但 投 资 金 融 衍 生 品 除 外 (7) 参 与 未 持 有 基 础 资 产 的 卖 空 交 易 (8) 从 事 证 券 承 销 业 务 9

13 (9) 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 4 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 (5) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 利 益 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 被 代 理 人 被 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 根 据 全 面 性 原 则 有 效 性 原 则 独 立 性 原 则 相 互 制 约 原 则 防 火 墙 原 则 和 成 本 收 益 原 则 建 立 了 一 套 比 较 完 整 的 内 部 控 制 体 系 该 内 部 控 制 体 系 由 一 系 列 业 务 管 理 制 度 及 相 应 的 业 务 处 理 控 制 程 序 组 成, 具 体 包 括 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 内 部 监 控 等 要 素 公 司 已 经 通 过 了 ISAE3402( 鉴 证 业 务 国 际 准 则 第 3402 号 ) 认 证, 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 设 计 合 理 性 及 运 行 有 效 性 的 报 告 1 控 制 环 境 良 好 的 控 制 环 境 包 括 科 学 的 公 司 治 理 有 效 的 监 督 管 理 合 理 的 组 织 结 构 和 有 力 的 控 制 文 化 (1) 公 司 引 入 了 独 立 董 事 制 度, 目 前 有 独 立 董 事 3 名 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会 等 专 门 委 员 会 公 司 管 理 层 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 风 险 管 理 委 员 会 等 专 业 委 员 会 (2) 公 司 各 部 门 之 间 有 明 确 的 授 权 分 工, 既 互 相 合 作, 又 互 相 核 对 和 制 衡, 形 成 了 合 理 的 组 织 结 构 (3) 公 司 坚 持 稳 健 经 营 和 规 范 运 作, 重 视 员 工 的 合 规 守 法 意 识 和 职 业 道 德 的 培 养, 并 进 行 持 续 教 育 10

14 2 风 险 评 估 公 司 各 层 面 和 各 业 务 部 门 在 确 定 各 自 的 目 标 后, 对 影 响 目 标 实 现 的 风 险 因 素 进 行 分 析 对 于 不 可 控 风 险, 风 险 评 估 的 目 的 是 决 定 是 否 承 担 该 风 险 或 减 少 相 关 业 务 ; 对 于 可 控 风 险, 风 险 评 估 的 目 的 是 分 析 如 何 通 过 制 度 安 排 来 控 制 风 险 程 度 风 险 评 估 还 包 括 各 业 务 部 门 对 日 常 工 作 中 新 出 现 的 风 险 进 行 再 评 估 并 完 善 相 应 的 制 度, 以 及 新 业 务 设 计 过 程 中 评 估 相 关 风 险 并 制 定 风 险 控 制 制 度 3 控 制 活 动 公 司 对 投 资 会 计 技 术 系 统 和 人 力 资 源 等 主 要 业 务 制 定 了 严 格 的 控 制 制 度 在 业 务 管 理 制 度 上, 做 到 了 业 务 操 作 流 程 的 科 学 合 理 和 标 准 化, 并 要 求 完 整 的 记 录 保 存 和 严 格 的 检 查 复 核 ; 在 岗 位 责 任 制 度 上, 内 部 岗 位 分 工 合 理 职 责 明 确, 不 相 容 的 职 务 岗 位 分 离 设 置, 相 互 检 查 相 互 制 约 (1) 投 资 控 制 制 度 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 负 责 资 产 配 置 和 重 大 投 资 决 策 等 ; 基 金 经 理 小 组 负 责 在 投 资 决 策 委 员 会 资 产 配 置 基 础 上 进 行 组 合 构 建, 基 金 经 理 领 导 基 金 经 理 小 组 在 基 金 合 同 和 投 资 决 策 权 限 范 围 内 进 行 日 常 投 资 运 作 ; 交 易 管 理 部 负 责 所 有 交 易 的 集 中 执 行 1 投 资 决 策 与 执 行 相 分 离 投 资 管 理 决 策 职 能 和 交 易 执 行 职 能 严 格 隔 离, 实 行 集 中 交 易 制 度, 建 立 和 完 善 公 平 的 交 易 分 配 制 度, 确 保 各 投 资 组 合 享 有 公 平 的 交 易 执 行 机 会 2 投 资 授 权 控 制 建 立 明 确 的 投 资 决 策 授 权 制 度, 防 止 越 权 决 策 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 投 资 原 则 并 审 定 资 产 配 置 比 例 ; 基 金 经 理 小 组 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 范 围 内, 负 责 确 定 与 实 施 投 资 策 略 建 立 和 调 整 投 资 组 合 并 下 达 投 资 指 令, 对 于 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经 过 严 格 的 审 批 程 序 ; 交 易 管 理 部 依 据 基 金 经 理 或 基 金 经 理 授 权 的 小 组 成 员 的 指 令 负 责 交 易 执 行 3 警 示 性 控 制 按 照 法 规 或 公 司 规 定 设 置 各 类 资 产 投 资 比 例 的 预 警 线, 交 易 系 统 在 投 资 比 例 达 到 接 近 限 制 比 例 前 的 某 一 数 值 时 自 动 预 警 4 禁 止 性 控 制 根 据 法 律 法 规 和 公 司 相 关 规 定, 基 金 禁 止 投 资 受 限 制 的 证 券 并 禁 止 从 事 受 限 制 的 行 为 交 易 系 统 通 过 预 先 的 设 定, 对 上 述 禁 止 进 行 自 动 提 示 和 限 制 5 多 重 监 控 和 反 馈 交 易 管 理 部 对 投 资 行 为 进 行 一 线 监 控 ; 风 险 管 理 部 进 行 事 中 的 监 控 ; 监 察 稽 核 部 门 进 行 事 后 的 监 控 在 监 控 中 如 发 现 异 常 情 况 将 及 时 反 馈 并 督 促 调 整 (2) 会 计 控 制 制 度 1 建 立 了 基 金 会 计 的 工 作 制 度 及 相 应 的 操 作 和 控 制 规 程, 确 保 会 计 业 务 有 章 可 循 11

15 2 按 照 相 互 制 约 原 则, 建 立 了 基 金 会 计 业 务 的 复 核 制 度 以 及 与 托 管 人 相 关 业 务 的 相 互 核 查 监 督 制 度 3 为 了 防 范 基 金 会 计 在 资 金 头 寸 管 理 上 出 现 透 支 风 险, 制 定 了 资 金 头 寸 管 理 制 度 4 制 定 了 完 善 的 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 (3) 技 术 系 统 控 制 制 度 为 保 证 技 术 系 统 的 安 全 稳 定 运 行, 公 司 对 硬 件 设 备 的 安 全 运 行 数 据 传 输 与 网 络 安 全 管 理 软 硬 件 的 维 护 数 据 的 备 份 信 息 技 术 人 员 操 作 管 理 危 机 处 理 等 方 面 都 制 定 了 完 善 的 制 度 (4) 人 力 资 源 管 理 制 度 公 司 建 立 了 科 学 的 招 聘 解 聘 制 度 培 训 制 度 考 核 制 度 薪 酬 制 度 等 人 事 管 理 制 度, 确 保 人 力 资 源 的 有 效 管 理 (5) 监 察 制 度 公 司 设 立 了 监 察 部 门, 负 责 公 司 的 法 律 事 务 和 监 察 工 作 监 察 制 度 包 括 违 规 行 为 的 调 查 程 序 和 处 理 制 度, 以 及 对 员 工 行 为 的 监 察 (6) 反 洗 钱 制 度 公 司 设 立 了 反 洗 钱 工 作 小 组 作 为 反 洗 钱 工 作 的 专 门 机 构, 指 定 专 门 人 员 负 责 反 洗 钱 和 反 恐 融 资 合 规 管 理 工 作 ; 各 相 关 部 门 设 立 了 反 洗 钱 岗 位, 配 备 反 洗 钱 负 责 人 员 除 建 立 健 全 反 洗 钱 组 织 体 系 外, 公 司 还 制 定 了 反 洗 钱 工 作 内 部 控 制 制 度 及 相 关 业 务 操 作 规 程, 确 保 依 法 切 实 履 行 金 融 机 构 反 洗 钱 义 务 4 信 息 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 信 息 及 时 送 交 适 当 的 人 员 进 行 处 理 目 前 公 司 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化, 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层 级 具 有 不 同 的 权 限 5 内 部 监 控 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 稽 核 部 门, 通 过 定 期 或 不 定 期 检 查, 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 各 项 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 确 保 公 司 各 项 经 营 管 理 活 动 的 有 效 运 行 6 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 12

16 (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 13

17 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 至 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 14

18 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 15

19 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 16

20 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 17

21 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 18

22 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 19

23 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 一 梅 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 客 户 服 务 中 心 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95566 (3) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :

24 (4) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 天 汤 嘉 惠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95528 (5) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 振 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (6) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 洛 阳 市 洛 阳 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口 办 公 地 址 : 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 洛 阳 银 行 三 楼 306 室 法 定 代 表 人 : 王 建 甫 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 鹏 程 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (7) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 21

25 法 定 代 表 人 : 叶 文 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 淑 华 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (8) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 : 乔 志 强 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 栋 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (9) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 电 话 : 联 系 人 : 项 喻 楠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :96067 (10) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号 办 公 地 址 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 培 姗 22

26 网 址 :www. qzccbank.com 客 户 服 务 电 话 : (11) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 尹 伶 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (12) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 陈 操 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 宝 文 网 址 :8.jrj.com.cn 客 户 服 务 电 话 : (13) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 世 友 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (14) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 23

27 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 裕 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (15) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 璇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (16) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 裕 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (17) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 18 层 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 24

28 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 程 刚 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (18) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 盘 古 大 观 A 座 3201 法 定 代 表 人 : 王 斐 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 石 军 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (19) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 商 务 中 心 2405 法 定 代 表 人 : 华 建 强 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 文 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (20) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 : 传 真 :

29 联 系 人 : 魏 争 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (21) 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1403 号 信 息 大 厦 1215 室 法 定 代 表 人 : 赵 惠 蓉 电 话 : 转 604 传 真 : 联 系 人 : 潘 静 洁 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (22) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 申 健 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 悦 伟 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (23) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 洪 诚 网 址 : 26

30 客 户 服 务 电 话 : (24) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (25) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 网 址 : (26) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 40 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 健 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (27) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 27

31 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 忠 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95548 (28) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (29) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 10 楼 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 (30) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 户 服 务 电 话 : 传 真 :

32 联 系 人 : 钱 达 琛 网 址 : (31) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 高 得 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95562 (32) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (33) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 煜 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (34) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 29

33 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 珊 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95548 (35) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 滨 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 蔡 霆 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (36) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95548 (37) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 30

34 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 晓 丹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (38) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (39) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 春 芳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (40) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 31

35 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (41) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (42) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 瑾 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (43) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A6-7 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A6-7 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 相 辉 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (44) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 32

36 住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 琼 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (45) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (46) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95563 (47) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 33

37 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 磊 网 址 : (48) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 荣 孙 旭 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (49) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 静 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (50) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 网 址 : 34

38 客 户 服 务 电 话 : (51) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 大 厦 4 层 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 驰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (52) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (53) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 蕾 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (54) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 楼 35

39 办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 莹 网 址 : 客 户 服 务 电 话 :95582 (55) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 : 联 系 人 : 李 昕 田 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (56) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (57) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 电 话 : 传 真 :

40 联 系 人 : 陈 敏 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (58) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 罗 艺 琳 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (59) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 东 方 企 业 园 24 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 伟 光 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (60) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 一 宏 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ( 四 川 地 区 ) ( 全 国 ) 37

41 (61) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 钱 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (62) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 层 5 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 恒 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (63) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郝 俊 杰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (64) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元 38

42 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 昌 田 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 办 理 业 务 的 城 市 网 点 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 12 层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 威 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 朱 小 辉 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 晗 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 李 晗 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 本 公 司 聘 请 的 法 定 验 资 机 构 为 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 30 楼 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 德 勤 大 楼 8 层 39