目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 份 额 的 发 售 第 七 部 分 基

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1 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书 重 要 提 示 ( 一 ) 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 而 来 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金 ) 由 基 金 管 理 人 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 并 经 中 国 证 监 会 2011 年 9 月 5 日 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2011 年 12 月 20 日 生 效 ( 二 ) 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 ( 三 ) 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ( 四 ) 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ( 五 ) 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 ( 六 ) 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 ( 七 ) 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 请 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 获 得 基 金 投 资 收 益, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险, 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险, 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 基 金 投 资 对 象 与 投 资 策 略 引 致 的 特 有 风 险, 等 等 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 属 于 风 险 程 度 较 高 的 投 资 品 种, 其 预 期 风 险 收 益 水 平 高 于 货 币 型 基 金 与 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 ( 八 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 20 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 本 更 新 招 募 说 明 书 中 财 务 数 据 未 经 审 计 基 金 管 理 人 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 目 录 第 一 部 分 绪 言... 3 第 二 部 分 释 义... 4 第 三 部 分 基 金 管 理 人 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 份 额 的 发 售 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 及 其 他 注 册 登 记 业 务 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 第 十 二 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 三 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 四 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 五 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 七 部 分 风 险 揭 示 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 清 算 第 十 九 部 分 基 金 合 同 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 二 部 分 其 它 应 披 露 事 项 第 二 十 三 部 分 招 募 说 明 书 的 存 放 及 其 查 阅 方 式 第 二 十 四 部 分 备 查 文 件

3 第 一 部 分 绪 言 本 基 金 由 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 基 金 法 运 作 办 法 证 券 投 资 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 指 引 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 募 集 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 证 券 投 资 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 指 引 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 以 及 基 金 合 同 等 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 投 资 策 略 风 险 费 率 管 理 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 当 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 -3-

4 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 以 下 含 义 : 基 金 合 同 指 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 的 修 订 和 补 充 中 国 指 中 华 人 民 共 和 国, 就 基 金 合 同 及 本 招 募 说 明 书 而 言, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 法 律 法 规 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 部 门 规 章 地 方 性 法 规 地 方 政 府 规 章 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 及 对 该 等 法 律 法 规 不 时 作 出 的 修 订 基 金 法 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施, 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 销 售 办 法 指 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订 运 作 办 法 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 公 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订 信 息 披 露 办 法 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订 元 基 金 或 本 基 金 指 人 民 币 元 指 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 本 基 -4-

5 金 由 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 而 来 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 指 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书, 及 其 定 期 的 更 新 托 管 协 议 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 的 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 发 售 公 告 指 本 基 金 根 据 运 作 办 法 变 更 为 混 合 型 基 金 前 的 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 业 务 规 则 指 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 投 资 者 共 同 遵 守 中 国 证 监 会 银 行 业 监 督 管 理 机 构 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 基 金 管 理 人 或 本 基 金 管 理 人 指 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 或 本 基 金 托 管 人 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 份 额 持 有 人 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者 基 金 销 售 业 务 指 基 金 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金 办 理 基 金 份 额 的 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 直 销 机 构 指 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 代 销 机 构 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 销 售 机 构 基 金 销 售 网 点 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 -5-

6 点 注 册 登 记 业 务 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 基 金 投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 注 册 登 记 机 构 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 合 同 当 事 人 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构 合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 规 定 的 条 件, 经 中 国 证 监 会 批 准 可 投 资 于 中 国 证 券 市 场, 并 取 得 国 家 外 汇 管 理 局 额 度 批 准 的 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 基 金 投 资 者 或 投 资 者 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 名 义 持 有 人, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 基 金 合 同 生 效 日 指 基 金 募 集 期 结 束 后 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 收 到 其 书 面 确 认 的 日 期 基 金 合 同 终 止 日 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 -6-

7 公 告 的 日 期 基 金 募 集 期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 存 续 期 日 月 工 作 日 开 放 日 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 指 公 历 日 指 公 历 月 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 指 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 交 易 时 间 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 T 日 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 基 金 投 资 者 有 效 申 购 赎 回 或 其 他 基 金 业 务 申 请 的 工 作 日 T+n 日 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 认 购 指 在 基 金 募 集 期 间, 基 金 投 资 者 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 申 购 指 在 基 金 存 续 期 内, 基 金 投 资 者 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 赎 回 指 在 基 金 存 续 期 内 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 成 现 金 的 行 为 巨 额 赎 回 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 本 基 金 总 份 额 的 10% 时 的 情 形 基 金 账 户 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 基 金 交 易 账 户 指 销 售 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 基 金 投 资 者 -7-

8 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 转 托 管 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 基 金 转 换 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告, 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 开 放 式 基 金 ( 转 出 基 金 ) 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的, 且 由 同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 开 放 式 基 金 ( 转 入 基 金 ) 的 基 金 份 额 的 行 为 定 期 定 额 投 资 计 划 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 指 定 的 销 售 机 构 在 基 金 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 并 于 每 期 约 定 的 申 购 日 提 交 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 基 金 资 产 总 值 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 净 资 产 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 的 数 值 基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 指 定 媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 不 可 抗 力 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服, 且 在 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 -8-

9 后 发 生 的, 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件 香 港 证 监 会 指 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 通 函 指 香 港 证 监 会 2015 年 5 月 22 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 有 关 内 地 与 香 港 基 金 互 认 的 通 函 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 A 类 别 基 金 份 额 指 依 据 基 金 法 销 售 办 法 等 法 律 法 规 的 有 关 规 定 在 中 国 内 地 销 售 的 为 中 国 内 地 投 资 者 设 立 的 份 额 类 别 H 类 别 基 金 份 额 指 依 据 基 金 法 销 售 办 法 通 函 等 法 律 法 规 的 有 关 规 定 为 香 港 投 资 者 设 立 的, 在 香 港 销 售 机 构 销 售 的 本 基 金 的 份 额 类 别 基 金 份 额 指 A 类 别 基 金 份 额 H 类 别 基 金 份 额 以 及 本 基 金 未 来 增 设 的 其 他 类 别 份 额, 但 本 基 金 合 同 关 于 H 类 别 基 金 份 额 另 有 约 定 的 除 外 香 港 代 表 指 按 照 通 函 等 法 律 法 规 担 任 本 基 金 在 香 港 地 区 的 代 表, 负 责 接 收 香 港 地 区 投 资 者 / 机 构 的 申 购 赎 回 申 请 协 调 基 金 销 售 向 香 港 证 监 会 进 行 报 备 和 香 港 基 金 投 资 人 的 信 息 披 露 和 沟 通 工 作 等 依 据 香 港 法 规 应 履 行 的 职 责 香 港 销 售 机 构 指 经 香 港 证 监 会 批 准 的, 具 备 基 金 销 售 资 格 的 由 基 金 管 理 人 或 香 港 代 表 选 聘 的 相 关 销 售 机 构 名 义 持 有 人 指 依 据 香 港 市 场 的 特 点, 香 港 销 售 机 构 将 代 表 投 资 者 名 义 持 有 内 地 互 认 基 金 (H 类 别 份 额 ) 的 基 金 份 额, 并 出 现 在 注 册 登 记 机 构 的 持 有 人 名 册 中 H 类 别 份 额 的 开 放 日 指 为 投 资 人 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务, 仅 指 基 金 A 类 别 份 额 开 放 日 且 该 日 为 香 港 工 作 日, 同 时 能 满 足 H 类 别 份 额 结 算 安 排 的 交 易 日 -9-

10 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 21 层 设 立 日 期 :2003 年 6 月 12 日 法 定 代 表 人 : 赵 如 冰 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2003]76 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 21 层 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 杨 皞 阳 二 基 金 管 理 人 基 本 情 况 本 基 金 管 理 人 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]76 号 文 批 准 设 立 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司, 由 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 景 顺 资 产 管 理 有 限 公 司 开 滦 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 大 连 实 德 集 团 有 限 公 司 共 同 发 起 设 立, 并 于 2003 年 6 月 9 日 获 得 开 业 批 文, 注 册 资 本 1.3 亿 元 人 民 币, 目 前, 各 家 出 资 比 例 分 别 为 49% 49% 1% 1% 公 司 设 立 了 两 个 专 门 机 构 : 风 险 管 理 委 员 会 和 投 资 决 策 委 员 会 风 险 管 理 委 员 会 负 责 公 司 整 体 运 营 风 险 的 控 制 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 财 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 公 司 设 置 如 下 部 门 : 股 票 投 资 部 固 定 收 益 部 国 际 投 资 部 量 化 及 ETF 投 资 部 专 户 投 资 部 研 究 部 渠 道 销 售 部 机 构 客 户 部 ETF 销 售 部 市 场 服 务 部 产 品 开 发 部 交 易 管 理 部 基 金 事 务 部 信 息 技 术 部 人 力 资 源 部 财 务 行 政 部 法 律 监 察 稽 核 部 总 经 理 办 公 室 各 部 门 的 职 责 如 下 : 1 股 票 投 资 部 : 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 进 行 国 内 股 票 选 择 和 组 合 的 投 资 管 理 -10-

11 2 固 定 收 益 部 : 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 进 行 国 内 债 券 选 择 和 组 合 的 投 资 管 理 并 完 成 固 定 收 益 的 研 究 3 国 际 投 资 部 : 主 要 负 责 与 QDII QFII 等 国 际 业 务 相 关 的 投 资 管 理 国 际 合 作 和 培 训 等 业 务 4 量 化 及 ETF 投 资 部 : 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则, 以 严 谨 的 量 化 投 资 流 程 为 依 托, 负 责 各 类 主 动 和 被 动 量 化 产 品 的 投 资 管 理 5 专 户 投 资 部 : 负 责 完 成 一 对 一 一 对 多 等 特 定 客 户 资 产 管 理 产 品 的 投 资 管 理 6 研 究 部 : 负 责 对 宏 观 经 济 行 业 公 司 及 市 场 的 研 究 7 渠 道 销 售 部 : 负 责 公 司 产 品 在 各 银 行 券 商 等 渠 道 的 销 售 8 机 构 客 户 部 : 负 责 公 司 产 品 在 机 构 客 户 等 渠 道 的 销 售 9 ETF 销 售 部 : 负 责 公 司 ETF 类 产 品 的 销 售 及 服 务 10 市 场 服 务 部 : 负 责 公 司 市 场 营 销 策 略 计 划 制 定 及 推 广, 电 子 商 务 和 客 户 服 务 管 理 等 工 作 11 产 品 开 发 部 : 负 责 基 金 产 品 及 其 他 投 资 产 品 的 设 计 开 发 报 批 等 工 作 12 基 金 事 务 部 : 负 责 公 司 产 品 的 注 册 登 记 清 算 和 估 值 核 算 等 工 作 13 信 息 技 术 部 : 负 责 公 司 的 计 算 机 设 备 维 护 系 统 开 发 及 网 络 运 行 和 维 护 14 交 易 管 理 部 : 负 责 完 成 投 资 部 下 达 的 交 易 指 令, 并 进 行 事 前 的 风 险 控 制 15 人 力 资 源 部 : 负 责 公 司 各 项 人 力 资 源 管 理 工 作, 包 括 招 聘 薪 资 福 利 绩 效 管 理 培 训 员 工 关 系 从 业 资 格 管 理 高 管 及 基 金 经 理 资 格 管 理 等 16 财 务 行 政 部 : 负 责 公 司 财 务 管 理 及 日 常 行 政 事 务 管 理 17 法 律 监 察 稽 核 部 : 负 责 对 公 司 管 理 和 基 金 运 作 合 规 性 进 行 全 方 位 的 监 察 稽 核, 并 向 公 司 管 理 层 和 监 管 机 关 提 供 独 立 客 观 公 正 的 法 律 监 察 稽 核 报 告 18 总 经 理 办 公 室 : 主 要 受 总 经 理 委 托, 协 调 各 部 门 的 工 作, 并 负 责 公 司 日 常 办 公 秩 序 监 督 工 作 项 目 管 理 跟 进 等, 并 负 责 基 金 风 险 的 评 估 控 制 及 管 理 公 司 已 经 建 立 了 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度 内 部 稽 核 制 度 财 务 管 理 制 度 人 事 管 理 制 度 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 三 主 要 人 员 情 况 -11-

12 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 赵 如 冰 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士 曾 任 葛 洲 坝 水 力 发 电 厂 主 任 研 究 员 级 高 级 工 程 师, 葛 洲 坝 至 上 海 超 高 压 直 流 输 电 葛 洲 坝 站 站 长 书 记, 葛 洲 坝 水 力 发 电 厂 办 公 室 主 任 兼 外 办 主 任, 华 能 南 方 开 发 公 司 党 组 书 记 总 经 理, 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 总 经 理, 中 住 地 产 开 发 公 司 总 经 理 党 组 书 记, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 副 董 事 长 党 委 副 书 记 等 职 2009 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 董 事 长 罗 德 城 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士 曾 任 大 通 银 行 信 用 分 析 师 花 旗 银 行 投 资 管 理 部 副 总 裁 Capital House 亚 洲 分 公 司 的 董 事 总 经 理 1992 至 1996 年 间 出 任 香 港 投 资 基 金 公 会 管 理 委 员 会 成 员, 并 于 1996 至 1997 年 间 担 任 公 会 主 席 1997 至 2000 年 间, 担 任 香 港 联 交 所 委 员 会 成 员, 并 在 1997 至 2001 年 间 担 任 香 港 证 监 会 顾 问 委 员 会 成 员 现 任 景 顺 集 团 亚 太 区 首 席 执 行 官 黄 海 洲 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士 1992 年 9 月 起, 历 任 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 蛇 口 支 行 会 计 工 程 管 理 部 员 工 人 力 资 源 部 干 部, 新 江 南 投 资 公 司 副 总 经 理 2005 年 5 月 起 担 任 长 城 证 券 副 总 经 理, 现 任 长 城 证 券 副 总 经 理 党 委 委 员 许 义 明 先 生, 董 事, 总 经 理, 金 融 工 程 学 硕 士 曾 先 后 就 职 于 前 美 国 大 通 银 行 香 港 台 湾 及 伦 敦 分 行 财 资 部, 汇 丰 银 行 中 国 区 财 资 部 ; 也 曾 担 任 台 湾 景 顺 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 香 港 景 顺 资 产 管 理 有 限 公 司 大 中 华 区 业 务 拓 展 总 监 等 职 务 2009 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 董 事 兼 总 经 理 伍 同 明 先 生, 独 立 董 事, 文 学 学 士 (1972 年 毕 业 ) 香 港 会 计 师 公 会 会 员 (HKICPA) 英 国 特 许 公 认 会 计 师 (ACCA) 香 港 执 业 会 计 师 (CPA) 加 拿 大 公 认 管 理 会 计 师 (CMA) 拥 有 超 过 二 十 年 以 上 的 会 计 审 核 管 治 税 务 的 专 业 经 验 及 知 识, 受 训 于 国 际 知 名 会 计 师 楼 毕 马 威 会 计 师 行 [KPMG] 现 为 伍 同 明 会 计 师 行 所 有 者 靳 庆 军 先 生, 独 立 董 事, 法 学 硕 士 曾 担 任 中 信 律 师 事 务 所 涉 外 专 职 律 师, 在 香 港 马 士 打 律 师 行 英 国 律 师 行 C1yde & Co. 从 事 律 师 工 作,1993 年 发 起 设 立 信 达 律 师 事 务 所, 担 任 执 行 合 伙 人 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 李 晓 西 先 生, 独 立 董 事 曾 任 国 务 院 研 究 室 宏 观 经 济 研 究 司 司 长 现 任 北 京 -12-

13 师 范 大 学 校 学 术 委 员 会 副 主 任, 教 授 博 士 生 导 师 ; 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 教 授 博 士 生 导 师 ; 教 育 部 社 会 科 学 委 员 会 经 济 学 部 召 集 人 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 王 天 广 先 生, 监 事, 金 融 学 学 士, 注 册 会 计 师 律 师 1996 年 7 月 至 1997 年 8 月 分 别 在 万 科 财 务 顾 问 公 司 中 国 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 工 作 ;1998 年 起 历 任 中 国 证 监 会 深 圳 监 管 局 任 副 处 长 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 投 行 部 总 经 理 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 投 行 总 部 总 经 理 等 职 务 2012 年 2 月 进 入 长 城 证 券 担 任 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 银 行 事 业 部 总 经 理, 现 任 长 城 证 券 副 总 经 理 党 委 委 员 郭 慧 娜 女 士, 监 事, 管 理 理 学 硕 士 曾 任 伦 敦 安 永 会 计 师 事 务 所 核 数 师, 历 任 景 顺 投 资 管 理 有 限 公 司 项 目 主 管 业 务 发 展 部 副 经 理 企 业 发 展 部 经 理 亚 太 区 监 察 总 监 现 任 景 顺 投 资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 行 政 官 邵 媛 媛 女 士, 监 事, 管 理 学 硕 士 曾 任 职 于 深 圳 市 天 健 ( 信 德 ) 会 计 师 事 务 所 福 建 兴 业 银 行 深 圳 分 行 计 财 部 现 任 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 赵 春 来 先 生, 监 事, 经 济 学 硕 士 曾 担 任 阳 光 基 金 公 司 研 究 部 研 究 员 ; 先 后 任 职 于 国 信 证 券 基 金 债 券 部 投 资 管 理 部 投 资 研 究 部 风 险 监 管 部 投 资 管 理 总 部 等 部 门, 从 事 宏 观 经 济 股 票 债 券 研 究 行 业 公 司 研 究, 投 资 业 务 风 险 监 管, 自 营 投 资 交 易 管 理 等 工 作 ; 也 曾 担 任 交 银 施 罗 德 基 金 交 易 部 交 易 主 管 现 任 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 总 监 3 高 级 管 理 人 员 赵 如 冰 先 生, 董 事 长, 简 历 同 上 许 义 明 先 生, 总 经 理, 简 历 同 上 周 伟 达 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 曾 担 任 联 博 香 港 有 限 公 司 分 析 员 中 国 研 究 总 监 兼 上 海 代 表 处 首 席 代 表 亚 洲 ( 除 日 本 外 ) 增 长 型 股 票 投 资 负 责 人 高 级 副 总 裁, 友 邦 保 险 有 限 公 司 上 海 分 公 司 资 产 管 理 中 心 副 总 裁 2014 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 康 乐 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 先 后 担 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 组 合 管 理 部 投 资 经 理 国 际 业 务 部 投 资 经 理, 景 顺 投 资 管 理 有 限 -13-

14 公 司 市 场 销 售 部 经 理 北 京 代 表 处 首 席 代 表, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 销 售 交 易 部 副 总 经 理 2011 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 刘 奇 伟 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 曾 担 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 实 业 部 高 级 项 目 经 理, 长 盛 基 金 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 上 海 分 公 司 总 经 理 2005 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 吴 建 军 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 海 南 汇 通 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 经 理, 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 机 构 管 理 部 总 经 理 公 司 总 裁 助 理 2003 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 刘 焕 喜 先 生, 副 总 经 理, 投 资 与 金 融 系 博 士 历 任 武 汉 大 学 教 师 工 作 处 副 科 长 武 汉 大 学 成 人 教 育 学 院 讲 师, 证 券 时 报 社 编 辑 记 者, 长 城 证 券 研 发 中 心 研 究 员 总 裁 办 副 主 任 行 政 部 副 总 经 理 2003 年 加 入 本 公 司, 曾 担 任 公 司 督 察 长, 现 任 公 司 副 总 经 理 黄 卫 明 先 生, 督 察 长, 法 学 硕 士 历 任 国 家 工 商 局 市 场 司 主 任 科 员, 国 泰 君 安 证 券 公 司 总 裁 助 理 兼 人 力 资 源 部 总 经 理, 中 国 证 监 会 期 货 部 非 上 市 公 众 公 司 部 等 主 任 科 员 副 处 长 处 长 2010 年 加 入 本 公 司, 现 任 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 简 历 本 公 司 采 用 团 队 投 资 方 式, 即 通 过 整 个 投 资 部 门 全 体 人 员 的 共 同 努 力, 争 取 良 好 投 资 业 绩 本 基 金 聘 任 基 金 经 理 如 下 : 余 广 先 生, 银 行 和 金 融 工 商 管 理 硕 士, 中 国 注 册 会 计 师 曾 先 后 担 任 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计 项 目 经 理 杭 州 中 融 投 资 管 理 有 限 公 司 财 务 顾 问 项 目 经 理 世 纪 证 券 综 合 研 究 所 研 究 员 中 银 国 际 ( 中 国 ) 证 券 风 险 管 理 部 高 级 经 理 等 职 务 2005 年 1 月 加 入 本 公 司, 担 任 研 究 员 等 职 务 ; 自 2010 年 5 月 起 担 任 基 金 经 理 具 有 11 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 验 5 本 基 金 现 任 基 金 经 理 曾 管 理 的 基 金 名 称 及 管 理 时 间 本 基 金 现 任 基 金 经 理 余 广 先 生 曾 于 2010 年 5 月 至 2015 年 3 月 担 任 景 顺 长 城 能 源 基 建 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 6 本 基 金 现 任 基 金 经 理 兼 任 其 他 基 金 基 金 经 理 的 情 况 本 基 金 现 任 基 金 经 理 余 广 先 生 目 前 兼 任 景 顺 长 城 精 选 蓝 筹 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 景 顺 长 城 优 势 企 业 混 合 型 证 券 投 -14-

15 资 基 金 基 金 经 理 7 本 基 金 历 任 基 金 经 理 姓 名 及 管 理 时 间 基 金 经 理 姓 名 管 理 时 间 陈 嘉 平 2011 年 12 月 20 日 年 9 月 11 日 余 广 2011 年 12 月 20 日 - 至 今 8 投 资 决 策 委 员 会 委 员 名 单 本 公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 分 管 投 资 的 副 总 经 理 各 投 资 总 监 研 究 总 监 基 金 经 理 代 表 等 组 成 公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 成 员 姓 名 及 职 务 如 下 : 许 义 明 先 生, 总 经 理 ; 周 伟 达 先 生, 副 总 经 理 ; 余 广 先 生, 股 票 投 资 部 投 资 总 监 ; 毛 从 容 女 士, 固 定 收 益 部 投 资 总 监 ; 黎 海 威 先 生, 量 化 及 ETF 投 资 部 投 资 总 监 ; 刘 彦 春 先 生, 研 究 部 总 监 ; 杨 鹏 先 生, 股 票 投 资 部 投 资 副 总 监 兼 基 金 经 理 9 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 四 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 基 金 财 产 ; (2) 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 人 报 酬 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 收 入 ; (3) 依 照 有 关 规 定 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (4) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 等 业 务 的 规 则 ; (5) 根 据 基 金 合 同 及 有 关 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 对 于 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 基 金 财 产 其 他 基 金 当 事 人 的 利 益 造 成 重 -15-

16 大 损 失 的 情 形, 应 及 时 呈 报 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 及 相 关 基 金 当 事 人 的 利 益 ; (6) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 赎 回 和 转 换 申 请 ; (7) 自 行 担 任 注 册 登 记 机 构 或 选 择 更 换 注 册 登 记 机 构, 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (8) 选 择 更 换 代 销 机 构, 并 依 据 销 售 代 理 协 议 和 有 关 法 律 法 规, 对 其 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (9) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (10) 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (11) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (12) 根 据 国 家 有 关 规 定, 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 融 资 融 券 ; (13) 法 律 法 规 规 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 由 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 注 册 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; -16-

17 (8) 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (9) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ; (10) 按 规 定 受 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; (11) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (12) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (13) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (14) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (15) 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; (16) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (17) 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; (18) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (19) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; (23) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (24) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (25) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ; -17-

18 (26) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 合 同 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ; (27) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利, 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ; (28) 法 律 法 规 基 金 合 同 规 定 的 以 及 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 义 务 五 基 金 管 理 人 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, -18-

19 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 六 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 1 风 险 管 理 理 念 与 目 标 (1) 确 保 合 法 合 规 经 营 ; (2) 防 范 和 化 解 风 险 ; (3) 提 高 经 营 效 率 ; (4) 保 护 投 资 者 和 股 东 的 合 法 权 益 2 风 险 管 理 措 施 (1) 建 立 健 全 公 司 组 织 架 构 ; (2) 树 立 监 察 稽 核 功 能 的 权 威 性 和 独 立 性 ; (3) 加 强 内 控 培 训, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 管 理 意 识 和 监 察 文 化 ; (4) 制 定 员 工 行 为 规 范 和 纪 律 程 序 ; (5) 建 立 岗 位 分 离 制 度 ; (6) 建 立 危 机 处 理 和 灾 难 恢 复 计 划 3 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 原 则 -19-

20 (1) 全 面 性 原 则 : 公 司 风 险 管 理 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程 和 业 务 环 节 ; (2) 独 立 性 原 则 : 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 财 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ; (3) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 机 制, 建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ; (4) 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 : 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系, 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性 和 操 作 性 ; (5) 防 火 墙 原 则 : 基 金 财 产 公 司 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 严 格 分 开 并 独 立 核 算 4 内 部 控 制 体 系 (1) 内 部 控 制 的 组 织 架 构 (i) 董 事 会 审 计 与 风 险 控 制 委 员 会 : 负 责 对 公 司 经 营 管 理 和 基 金 投 资 业 务 进 行 合 规 性 控 制, 并 对 公 司 内 部 稽 核 审 计 工 作 进 行 审 核 监 督 该 委 员 会 主 要 职 责 是 : 审 议 并 批 准 公 司 内 控 制 度 和 政 策 并 检 查 其 实 施 情 况 ; 监 督 公 司 内 部 审 计 制 度 的 实 施 ; 向 董 事 会 提 名 外 部 审 计 机 构 ; 负 责 内 部 审 计 和 外 部 审 计 之 间 的 协 调 ; 审 议 公 司 的 关 联 交 易 ; 对 公 司 的 风 险 及 管 理 状 况 及 风 险 管 理 能 力 及 水 平 进 行 评 价, 提 出 完 善 风 险 管 理 和 内 部 制 度 的 意 见 制 定 公 司 日 常 经 营 拟 募 集 基 金 及 运 用 基 金 资 产 进 行 投 资 的 风 险 控 制 指 标 和 监 督 制 度, 并 不 定 期 地 对 风 险 控 制 情 况 进 行 检 查 和 监 督, 形 成 风 险 评 估 报 告 和 建 议, 在 例 行 董 事 会 会 议 上 提 出 公 司 上 半 个 年 度 风 险 控 制 工 作 总 结 报 告 ; 监 督 和 指 导 经 理 层 所 设 立 的 风 险 管 理 委 员 会 的 工 作 及 董 事 会 赋 予 的 其 他 职 责 (ii) 风 险 管 理 委 员 会 : 是 公 司 日 常 经 营 中 整 体 风 险 控 制 的 决 策 机 构, 该 委 员 会 是 对 公 司 各 种 风 险 的 识 别 防 范 和 控 制 的 非 常 设 机 构, 负 责 公 司 整 体 运 作 风 险 的 评 估 和 控 制, 由 总 经 理 副 总 经 理 督 察 长 以 及 其 他 相 关 部 门 负 责 人 或 相 关 人 员 组 成, 其 主 要 职 责 是 : 评 估 公 司 各 机 构 部 门 制 度 本 身 隐 含 的 风 险, 以 及 这 些 制 度 在 执 行 过 程 中 显 现 的 问 题, 并 负 责 审 定 风 险 控 制 政 策 和 策 略 ; 审 议 基 金 财 产 风 险 状 况 分 析 报 告, 基 于 风 险 与 回 报 对 业 务 策 略 提 出 质 疑, 需 要 时 指 导 业 务 方 向 ; 审 定 公 司 的 业 务 授 权 方 案 ; 负 责 协 调 处 理 突 发 性 重 大 事 件 ; 负 责 界 定 业 务 -20-

21 风 险 损 失 责 任 人 的 责 任 ; 审 议 公 司 各 项 风 险 与 内 控 状 况 的 评 价 报 告 ; 需 要 风 险 管 理 委 员 会 审 议 决 策 的 其 他 重 大 风 险 管 理 事 项 (iii) 投 资 决 策 委 员 会 : 是 公 司 投 资 领 域 的 最 高 决 策 机 构, 以 定 期 或 不 定 期 会 议 的 形 式 讨 论 和 决 定 公 司 投 资 的 重 大 问 题 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 分 管 投 资 的 副 总 经 理 投 资 总 监 投 资 研 究 部 研 究 总 监 投 资 研 究 部 量 化 及 ETF 投 资 总 监 固 定 收 益 部 投 资 总 监 国 际 投 资 部 投 资 总 监 等 组 成, 其 主 要 职 责 包 括 : 依 照 基 金 合 同 资 产 管 理 合 同 的 规 定, 确 立 各 基 金 特 定 客 户 资 产 管 理 的 投 资 方 针 及 投 资 方 向 ; 审 定 基 金 资 产 特 定 客 户 资 产 管 理 的 配 置 方 案, 包 括 基 金 资 产 特 定 客 户 资 产 管 理 在 股 票 债 券 现 金 之 间 的 配 置 比 例 ; 制 定 基 金 特 定 客 户 资 产 管 理 投 资 授 权 方 案 ; 对 超 出 投 资 负 责 人 权 限 的 投 资 项 目 做 出 决 定 ; 考 核 包 括 基 金 经 理 投 资 经 理 在 内 的 投 资 团 队 的 工 作 绩 效 ; 需 要 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的 其 它 重 大 投 资 事 项 (iv) 督 察 长 : 督 察 长 制 度 是 基 金 管 理 人 特 有 的 制 度 督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 的 监 察 稽 核 工 作 ; 可 列 席 公 司 任 何 会 议, 调 阅 公 司 任 何 档 案 材 料, 对 基 金 运 作 内 部 管 理 制 度 执 行 及 遵 规 守 法 情 况 进 行 内 部 监 察 稽 核 ; 每 月 独 立 出 具 稽 核 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 和 董 事 长 (v) 法 律 监 察 稽 核 部 : 公 司 设 立 法 律 监 察 稽 核 部, 开 展 公 司 的 监 察 稽 核 工 作, 并 保 证 其 工 作 的 独 立 性 和 权 威 性, 充 分 发 挥 其 职 能 作 用 法 律 监 察 稽 核 部 有 权 对 公 司 各 类 规 章 制 度 及 内 部 风 险 控 制 制 度 的 完 备 性 合 理 性 有 效 性 进 行 检 查 并 提 出 相 应 意 见 和 建 议, 并 将 意 见 和 建 议 上 报 公 司 总 经 理 督 察 长 和 风 险 管 理 委 员 会 进 行 讨 论 法 律 监 察 稽 核 部 协 助 对 全 公 司 员 工 进 行 相 关 法 律 法 规 规 章 制 度 培 训, 回 答 公 司 各 部 门 提 出 的 法 律 咨 询, 并 对 公 司 出 现 的 法 律 纠 纷 提 出 解 决 方 案, 同 时 组 织 各 部 门 对 公 司 管 理 上 存 在 的 风 险 隐 患 或 出 现 的 风 险 问 题 进 行 讨 论 研 究, 提 出 解 决 方 案, 提 交 风 险 管 理 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 或 总 经 理 办 公 会 等 进 行 审 核 讨 论, 并 监 督 整 改 (2) 内 部 控 制 的 原 则 公 司 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 : (i) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 ; -21-

22 (ii) 有 效 性 原 则 : 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 ; (iii) 独 立 性 原 则 : 公 司 设 立 独 立 的 法 律 监 察 稽 核 部, 法 律 监 察 稽 核 部 保 持 高 度 的 独 立 性 和 权 威 性, 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ; (iv) 相 互 制 约 原 则 : 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 ; (v) 成 本 效 益 原 则 : 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 公 司 制 订 内 部 控 制 制 度 遵 循 以 下 原 则 : (i) 合 法 合 规 性 原 则 : 公 司 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定 ; (ii) 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 涵 盖 公 司 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 ; (iii) 审 慎 性 原 则 : 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ; (iv) 适 时 性 原 则 : 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 (3) 内 部 风 险 控 制 措 施 建 立 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系 和 完 善 的 内 部 控 制 制 度 公 司 成 立 以 来, 根 据 中 国 证 监 会 的 要 求, 借 鉴 外 方 股 东 的 经 验, 建 立 了 科 学 合 理 的 层 次 分 明 的 内 控 组 织 架 构 控 制 程 序 和 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 在 内 的 运 行 高 效 严 密 的 内 部 控 制 体 系 通 过 不 断 地 对 内 部 控 制 制 度 进 行 修 改, 公 司 已 初 步 形 成 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 建 立 健 全 了 管 理 制 度 和 业 务 规 章 公 司 建 立 了 包 括 风 险 管 理 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制 度 以 及 包 括 岗 位 设 置 岗 位 职 责 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 规 章 等, 从 基 本 管 理 制 度 和 业 务 流 程 上 进 行 风 险 控 制 建 立 了 岗 位 分 离 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制 度, 实 现 了 基 金 投 资 与 交 易, 交 易 与 清 算, 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度, 形 成 了 不 同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制, 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 -22-

23 作 及 操 守 风 险 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 公 司 通 过 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗 位 职 责 和 风 险 管 理 责 任 构 建 了 风 险 管 理 系 统 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 预 警 报 告 和 控 制 以 及 监 督 程 序, 并 经 过 适 当 的 控 制 流 程, 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 预 警 监 督, 从 而 确 认 评 估 和 预 警 与 公 司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险, 通 过 顺 畅 的 报 告 渠 道, 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 管 理 控 制, 使 部 门 和 管 理 层 及 时 把 握 风 险 状 况 并 快 速 做 出 风 险 控 制 决 策 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 : 公 司 启 用 了 电 子 化 投 资 交 易 系 统, 对 投 资 比 例 进 行 限 制, 在 股 票 黑 名 单 交 叉 交 易 以 及 防 范 操 守 风 险 等 方 面 进 行 电 子 化 自 动 控 制, 将 有 效 地 防 止 合 规 性 运 作 风 险 和 操 守 风 险 使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 采 用 数 量 化 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段, 建 立 数 量 化 的 风 险 管 理 模 型, 用 以 提 示 指 数 趋 势 行 业 及 个 股 的 风 险, 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施, 对 风 险 进 行 分 散 规 避 和 控 制, 尽 可 能 减 少 损 失 提 供 足 够 的 培 训 制 定 了 完 整 的 培 训 计 划, 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训, 使 员 工 具 有 较 高 的 职 业 水 准, 从 培 养 职 业 化 专 业 理 财 队 伍 角 度 控 制 职 业 化 问 题 带 来 的 风 险 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; 本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 -23-

24 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 -24-

25 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 9 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 306 只 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 -25-

26 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 -26-

27 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 A 类 别 基 金 份 额 直 销 机 构 名 称 : 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 21 层 法 定 代 表 人 : 赵 如 冰 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2003]76 号 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 严 丽 娟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 注 : 直 销 中 心 包 括 本 公 司 直 销 柜 台 及 直 销 网 上 交 易 系 统 / 电 子 交 易 直 销 前 置 式 自 助 前 台 ( 具 体 以 本 公 司 官 网 列 示 为 准 ) 2 A 类 别 基 金 份 额 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 F9 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 刘 一 宁 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 宋 亚 平 -27-

28 客 户 服 务 电 话 :95566( 全 国 ) 网 址 : (3) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588( 全 国 ) 网 址 : (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (7) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 李 若 虹 -28-

29 服 务 热 线 : 网 址 : (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 高 天 于 慧 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 穆 婷 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95568 网 址 : (10) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 文 化 大 厦 -29-

30 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (12) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 218 号 渤 海 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 伏 安 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95541 网 址 : (14) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 夏 瑞 洲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 中 国 杭 州 市 庆 春 路 288 号 -30-

31 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 毛 真 海 客 户 服 务 热 线 :95527 银 行 网 址 : (16) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 马 旭 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 : (17) 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 浙 江 省 金 华 市 光 南 路 668 号 ( 邮 编 :321015) 法 定 代 表 人 : 徐 雅 清 联 系 人 : 徐 晓 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 银 行 网 址 : (18) 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 嘉 兴 市 建 国 南 路 409 号 法 定 代 表 人 : 许 洪 明 联 系 人 : 陈 兢 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 银 行 网 址 :

32 (19) 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 主 楼 28 楼 01A 单 元 02A 单 元 和 04 单 元,29 楼 02 单 元,30 楼 01 单 元,32 楼 01 单 元 和 01B 单 元,33 楼 01 单 元 和 03 单 元,34 楼 01 单 元 及 35 楼 法 定 代 表 人 : 欧 兆 伦 (AU SIU LUEN) 联 系 人 : 陈 莹 电 话 : 传 真 : 个 人 客 户 服 务 中 心 电 话 : , 机 构 客 户 服 务 中 心 电 话 : 网 站 : (20) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 联 系 人 : 刘 芳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 内 蒙 古 北 京 地 区 :96016 宁 波 深 圳 地 区 : 成 都 地 区 : 网 站 : (21) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 联 系 人 : 项 喻 楠 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 星 展 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 -32-

33 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 单 元 法 定 代 表 人 : 葛 甘 牛 联 系 人 : 吴 欣 莹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 东 亚 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 29 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 国 宝 联 系 人 : 杨 俊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 李 春 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (25) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场

34 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 魏 明 电 话 :(010)

35 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 曹 晔 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (30) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 联 系 人 : 王 君 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ,95565 网 址 : (32) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 -35-

36 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 号 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (33) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 柯 延 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (34) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 :

37 传 真 : 客 服 电 话 :95553 网 址 : (36) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 郑 向 溢 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 人 代 表 : 谢 永 林 联 系 人 : 石 静 武 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :stock.pingan.com (38) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : -37-

38 (39) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 联 系 人 : 邵 艳 霞 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95571 网 址 : (41) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (42) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 梁 承 华 电 话 :

39 传 真 : 客 服 热 线 :95582 网 址 : (43) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 宋 歌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 24 楼 法 定 代 表 人 : 宫 龙 云 联 系 人 : 陈 敏 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (45) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 网 址 : (46) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 -39-

40 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95321 网 址 : (47) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 228 号 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (48) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : (49) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : -40-

41 (50) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (51) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95548 网 址 : (52) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (53) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 -41-

42 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 奚 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (54) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 张 巧 玲 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (55) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 公 司 网 站 : (56) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 :

43 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (57) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 ) 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 陈 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (58) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95563 公 司 网 址 : (59) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 孙 秋 月 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

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47 网 址 : (70) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (71) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 4494 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (72) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (73) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 -47-

48 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 全 国 统 一 客 服 热 线 : / 公 司 网 址 :licaike.hexun.com (74) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 东 方 财 富 大 厦 2 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (75) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (76) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 -48-

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