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1 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 更 新 ) 招 募 说 明 书 摘 要 (2009 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2005 年 8 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2005 年 9 月 29 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 审 核 同 意, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定, 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 过 往 业 绩 并 不 代 表 将 来 业 绩 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2009 年 3 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2009 年 3 月 31 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 交 通 银 行 大 楼 二 层 ( 裙 ) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 10 楼 邮 政 编 码 :

3 法 定 代 表 人 : 彭 纯 成 立 时 间 :2005 年 8 月 4 日 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 陈 超 电 话 :(021) 传 真 :(021) 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]128 号 文 批 准 设 立 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 股 权 比 例 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 交 通 银 行 ) 65% 施 罗 德 投 资 管 理 有 限 公 司 30% 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 5% ( 二 ) 主 要 成 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 彭 纯 先 生, 董 事 长, 博 士 学 历 历 任 新 疆 财 经 学 院 讲 师 教 研 室 主 任 科 研 处 副 处 长 经 济 研 究 所 副 所 长 ; 新 疆 维 吾 尔 自 治 区 党 委 政 研 室 副 处 长 处 长 ;1994 年 起 历 任 交 通 银 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 行 长, 南 宁 分 行 行 长, 广 州 分 行 行 长, 交 通 银 行 总 行 行 长 助 理 ; 现 任 交 通 银 行 执 行 董 事 副 行 长 雷 贤 达 先 生, 副 董 事 长, 学 士 学 历, 加 拿 大 证 券 学 院 和 香 港 证 券 学 院 荣 誉 院 士 历 任 巴 克 莱 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 施 罗 德 投 资 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 执 行 董 事 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 曾 任 中 国 证 监 会 开 放 式 基 金 海 外 专 家 评 审 委 员 会 委 员 莫 泰 山 先 生, 董 事, 总 经 理, 硕 士 学 历 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 基 金 监 管 部 副 处 长 办 公 厅 主 席 秘 书 基 金 监 管 部 处 长 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2

4 阮 红 女 士, 董 事, 博 士 学 历 历 任 交 通 银 行 办 公 室 综 合 处 副 处 长 兼 宣 传 处 副 处 长 办 公 室 综 合 处 处 长 交 通 银 行 海 外 机 构 管 理 部 副 总 经 理 总 经 理 交 通 银 行 上 海 分 行 副 行 长 交 通 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理, 现 任 交 通 银 行 投 资 管 理 部 总 经 理 经 公 司 股 东 会 2007 年 第 五 次 会 议 通 过, 免 去 公 司 董 事 金 大 建 先 生 的 职 务, 选 举 阮 红 女 士 担 任 公 司 董 事 吴 伟 先 生, 董 事, 博 士 学 历 历 任 交 通 银 行 总 行 财 会 部 财 务 处 主 管 副 处 长, 总 行 预 算 财 务 部 副 总 经 理, 现 任 交 通 银 行 总 行 预 算 财 务 部 总 经 理 葛 礼 达 先 生, 董 事, 大 专 历 任 施 罗 德 集 团 信 息 技 术 工 作 集 团 信 息 技 术 部 董 事 施 罗 德 集 团 首 席 营 运 官, 现 任 施 罗 德 集 团 亚 太 地 区 总 裁 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 博 士 学 历 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 博 士 生 导 师 现 任 北 京 大 学 经 济 学 院 副 院 长 风 险 管 理 及 保 险 学 系 主 任 王 松 奇 先 生, 独 立 董 事, 博 士 学 历 历 任 中 国 人 民 大 学 讲 师 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 所 金 融 研 究 中 心 研 究 员, 现 任 中 国 社 会 科 学 院 金 融 研 究 中 心 副 主 任 研 究 员, 北 京 创 业 投 资 协 会 常 务 副 理 事 长 秘 书 长 陈 家 乐 先 生, 独 立 董 事, 博 士 学 历 历 任 香 港 科 技 大 学 金 融 学 系 副 教 授 教 授, 现 任 香 港 科 技 大 学 金 融 学 系 系 主 任 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 徐 俊 康 先 生, 监 事 长, 学 士 学 历 曾 任 职 于 中 国 人 民 银 行 长 宁 区 办 事 处 和 工 商 银 行 长 宁 区 办 事 处, 历 任 交 通 银 行 上 海 分 行 人 事 教 育 处 副 处 长, 交 通 银 行 人 事 教 育 部 副 总 经 理 总 经 理, 交 通 银 行 党 委 委 员 纪 委 书 记 金 玉 凤 女 士, 监 事, 学 士 学 历 历 任 海 通 证 券 有 限 公 司 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 交 通 银 行 信 托 部 主 任 科 员 交 通 银 行 基 金 托 管 部 综 合 处 副 处 长 交 通 银 行 资 产 托 管 部 客 户 服 务 处 处 长, 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 裴 关 淑 仪 女 士, 监 事,CFA CIPM FRM, 双 硕 士 学 位 历 任 施 罗 德 投 资 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 业 务 延 续 计 划 的 负 责 人 曾 任 中 国 证 监 会 开 放 式 基 金 海 外 专 家 评 审 委 员 会 委 员, 负 责 营 运 及 IT 部 分 现 任 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 及 风 险 管 理 总 监 3 公 司 高 管 人 员 3

5 彭 纯 先 生, 董 事 长, 博 士 学 历 简 历 同 上 莫 泰 山 先 生, 董 事, 总 经 理, 硕 士 学 历 简 历 同 上 吴 建 中 先 生, 督 察 长, 大 专 学 历 历 任 交 通 银 行 宁 波 分 行 副 行 长 行 长 交 通 银 行 风 险 资 产 管 理 部 副 总 经 理 总 经 理 交 通 银 行 宁 波 分 行 行 长 党 委 书 记 许 珊 燕 女 士, 副 总 经 理, 硕 士 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 湖 南 大 学 ( 原 湖 南 财 经 学 院 ) 金 融 学 院 讲 师, 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 国 债 部 副 经 理 基 金 管 理 总 部 总 经 理, 湘 财 荷 银 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 谢 卫 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 央 财 经 大 学 金 融 系 教 员 ; 中 国 社 会 科 学 院 财 经 所 助 理 研 究 员 ; 中 国 电 力 信 托 投 资 公 司 基 金 部 副 经 理 ; 中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 总 经 理 总 经 理 北 京 证 券 营 业 部 总 经 理 证 券 总 部 副 总 经 理 兼 北 方 部 总 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 审 议 通 过, 决 定 聘 任 谢 卫 先 生 担 任 公 司 副 总 经 理 4 本 基 金 基 金 经 理 李 立 先 生, 经 济 学 硕 士,8 年 证 券 基 金 从 业 经 验 历 任 中 国 科 技 证 券 有 限 公 司 高 级 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 高 级 经 理,2006 年 加 入 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 投 资 研 究 部 研 究 员 和 基 金 经 理 助 理 2007 年 4 月 25 日 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 至 今 历 任 基 金 经 理 : 赵 枫 先 生,2005 年 9 月 29 日 至 2008 年 1 月 27 日 担 任 本 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 席 : 李 旭 利 ( 投 资 总 监 ) 委 员 : 莫 泰 山 ( 总 经 理 ) 华 昕 ( 研 究 总 监 ) 周 炜 炜 ( 权 益 部 副 总 经 理 ) 项 廷 锋 ( 固 定 收 益 部 总 经 理 ) 上 述 人 员 之 间 无 近 亲 属 关 系 4

6 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 100 号 金 玉 大 厦 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 成 立 时 间 :2009 年 1 月 15 日 注 册 资 金 :2600 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 电 话 :(010) 联 系 人 : 李 芳 菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 2009 年 1 月 15 日, 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 正 式 成 立, 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 5

7 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 93 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2008 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 63 只, 包 括 基 金 裕 阳 基 金 裕 隆 基 金 汉 盛 基 金 景 福 基 金 天 华 基 金 鸿 阳 基 金 丰 和 基 金 久 嘉 富 国 动 态 平 衡 开 放 式 基 金 长 盛 成 长 价 值 开 放 式 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 开 放 式 基 金 大 成 价 值 增 长 开 放 式 基 金 大 成 债 券 开 放 式 基 金 银 河 稳 健 开 放 式 基 金 银 河 收 益 开 放 式 基 金 长 盛 债 券 开 放 式 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 基 金 长 盛 动 态 精 选 开 放 式 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 基 金 富 国 天 瑞 强 势 开 放 式 基 金 鹏 华 货 币 市 场 基 金 国 联 分 红 增 利 开 放 式 基 金 国 泰 货 币 市 场 基 金 新 世 纪 优 选 分 红 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 荷 银 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 荷 银 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 基 金 6

8 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 世 纪 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 比 联 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 直 接 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户, 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 7

9 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 本 公 司 以 及 本 公 司 的 网 上 交 易 平 台 机 构 名 称 : 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 交 通 银 行 大 楼 二 层 ( 裙 ) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 201 号 渣 打 银 行 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 彭 纯 成 立 时 间 :2005 年 8 月 4 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 张 蓉 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ),(021) 网 址 : 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 申 购 赎 回 转 换 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 网 上 交 易 网 址 : 2. 代 销 机 构 8

10 场 外 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (4) 交 通 银 行 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :

11 网 址 : (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 秦 晓 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 万 丽 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (6) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 陈 辛 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 张 萍 客 户 服 务 电 话 :(021) 网 址 : (7) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 : 李 若 虹 联 系 人 : 詹 全 鑫 张 大 奕 客 户 服 务 电 话 :(020) 网 址 : (8) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 10

12 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 金 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :bank.ecitic.com (9) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 李 伟 客 户 服 务 电 话 :95595 网 址 : (10) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 董 云 巍 吴 海 鹏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 :(021) 传 真 :(021)

13 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 延 平 路 135 号 法 定 代 表 人 : 祝 幼 一 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 芮 敏 棋 客 户 服 务 电 话 : (021) 网 址 : (13) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 黎 晓 宏 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 金 芸 杨 薇 客 户 服 务 电 话 : ,(021)

14 网 址 : (15) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 传 真 :(020) 联 系 人 : 肖 中 梅 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 : (16) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 肖 时 庆 电 话 :(010) 联 系 人 : 郭 京 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 黄 健 客 户 服 务 电 话 : ,95565 网 址 : (18) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 保 大 厦 13

15 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 杨 盛 芳 客 户 服 务 电 话 :(021) 网 址 : (19) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 湖 贝 路 1030 号 海 龙 王 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 陈 忠 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : (20) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 :(021) 联 系 人 : 黄 维 琳 客 户 服 务 电 话 :(021) 网 址 : (21) 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 :(0755) 传 真 :(0755)

16 联 系 人 : 盛 宗 凌 客 户 服 务 电 话 : ,(0755) 网 址 : (22) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 陆 家 嘴 环 路 958 号 华 能 联 合 大 厦 五 层 法 定 代 表 人 : 陈 学 荣 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 钟 康 莺 客 户 服 务 电 话 : 或 当 地 营 业 部 客 服 电 话 网 址 : (23) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 26 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 王 少 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :(025) 传 真 :(025) 联 系 人 : 李 金 龙 张 小 波 客 户 服 务 电 话 :(025)95597 网 址 : (25) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 15

17 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 法 定 代 表 人 : 刘 军 电 话 :(0571) 传 真 :(0571) 联 系 人 : 王 勤 客 户 服 务 电 话 :(0571)96598 网 址 : (26) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 200 号 39 层 办 公 地 址 : 中 国 上 海 浦 东 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 唐 新 宇 联 系 人 : 张 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 东 海 西 路 28 号 法 定 代 表 人 : 史 洁 民 客 户 服 务 电 话 :(0532)96577 网 址 : (28) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 东 风 路 111 号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :(0471) ,(021) 网 址 : (29) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1010 号 国 际 信 托 大 厦 16

18 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 齐 晓 燕 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (30) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :(0431) 联 系 人 : 潘 锴 客 户 服 务 电 话 :(0431) ,(0431) 网 址 : (32) 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 姚 江 涛 电 话 :(0791) 传 真 :(0791) 联 系 人 : 余 雅 娜 客 户 服 务 电 话 :(0791) 网 址 : 17

19 (33) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 陈 剑 虹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 建 设 路 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43 号 金 运 大 厦 B 座 6 层 法 定 代 表 人 : 汤 世 生 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 李 茂 俊 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : (35) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 : ,(027) 网 址 : (36) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 18

20 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 楼 法 定 代 表 人 : 方 加 春 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 莫 晓 丽 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : 场 内 代 销 机 构 是 指 由 中 国 证 监 会 核 准 的 具 有 开 放 式 基 金 代 销 资 格, 并 经 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认 可 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 ( 以 下 简 称 有 资 格 的 上 证 所 会 员, 名 单 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 法 定 代 表 人 : 陈 耀 先 电 话 :(010)

21 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 吴 军 娥 毛 慧 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 30 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 30 楼 法 定 代 表 人 : 郑 树 成 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 陶 坚 经 办 注 册 会 计 师 : 陶 坚 刘 明 华 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 20

22 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 的 投 资 目 标 : 坚 持 并 不 断 深 化 价 值 投 资 的 基 本 理 念, 充 分 发 挥 专 业 研 究 与 管 理 能 力, 自 上 而 下 配 置 资 产, 自 下 而 上 精 选 证 券, 有 效 控 制 风 险, 分 享 中 国 经 济 与 资 本 市 场 的 高 速 成 长 的 成 果, 谋 求 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 长 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 权 证 资 产 支 持 证 券 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 在 正 常 市 场 情 况 下, 基 金 的 投 资 组 合 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 60-95%, 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 5%-40%, 其 中, 基 金 保 留 的 现 金 以 及 投 资 于 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 的 投 资 策 略 为 : 自 上 而 下 配 置 资 产, 自 下 而 上 精 选 证 券, 有 效 控 制 下 行 风 险 1 资 产 配 置 本 基 金 采 用 自 上 而 下 的 多 因 素 分 析 决 策 支 持 系 统, 结 合 定 性 分 析 和 定 量 分 析, 形 成 对 不 同 市 场 的 预 测 和 判 断, 确 定 基 金 财 产 在 股 票 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 类 别 资 产 间 的 分 配 比 例, 并 随 着 各 类 证 券 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 动 态 调 整 股 票 资 产 债 券 资 产 和 货 币 市 场 工 具 的 比 例, 以 规 避 或 控 制 市 场 风 险, 提 高 基 金 收 益 率 2 行 业 配 置 本 基 金 将 通 过 对 经 济 周 期 产 业 环 境 产 业 政 策 和 行 业 竞 争 格 局 的 分 析 和 预 测, 确 定 宏 观 及 行 业 经 济 变 量 的 变 动 对 不 同 行 业 的 潜 在 影 响, 得 出 各 行 业 的 相 对 投 资 价 21

23 值 与 投 资 时 机, 并 据 此 对 基 金 股 票 投 资 资 产 的 行 业 分 布 进 行 动 态 调 整 3 股 票 选 择 本 基 金 综 合 运 用 施 罗 德 集 团 的 股 票 研 究 分 析 方 法 和 其 它 投 资 分 析 工 具 精 选 股 票 构 建 成 份 股 具 体 分 以 下 三 个 层 次 进 行 : (1) 品 质 筛 选 通 过 净 资 产 收 益 率 自 由 现 金 流 量 等 选 定 的 财 务 指 标 筛 选 出 在 财 务 及 管 理 品 质 上 符 合 基 本 品 质 要 求 的 上 市 公 司 (2) 公 司 质 量 评 价 通 过 对 上 市 公 司 直 接 接 触 和 实 地 调 研, 了 解 并 评 估 公 司 治 理 结 构 公 司 战 略 所 处 行 业 的 竞 争 动 力 公 司 的 财 务 特 点, 以 决 定 股 票 的 合 理 估 值 中 应 该 考 虑 的 折 价 或 溢 价 水 平 在 调 研 基 础 上, 分 析 员 依 据 公 司 成 长 性 盈 利 能 力 可 预 见 性 盈 利 质 量 管 理 层 素 质 流 通 股 东 受 关 注 程 度 五 大 质 量 排 名 标 准 给 每 个 目 标 公 司 进 行 评 分 (3) 多 元 化 价 值 评 估 在 质 量 评 估 的 基 础 上, 根 据 上 市 公 司 所 处 的 不 同 行 业 特 点, 综 合 运 用 多 元 化 的 股 票 估 值 指 标, 对 股 票 进 行 合 理 估 值, 并 评 定 投 资 级 别 在 明 确 的 价 值 评 估 基 础 上 选 择 价 值 被 低 估 的 投 资 标 的 股 票 组 合 的 风 格 配 置 策 略 : 在 股 票 组 合 中, 防 御 型 股 票 和 增 长 型 股 票 做 适 度 均 衡 的 配 置, 并 在 经 济 周 期 减 速 与 衰 退 期, 加 大 防 御 型 股 票 的 投 资 比 重 ; 在 经 济 扩 张 期 则 加 大 增 长 型 股 票 的 投 资 比 重 通 过 不 同 经 济 周 期 下 采 取 相 应 的 阶 段 性 投 资 策 略, 追 求 更 稳 定 的 投 资 回 报 和 更 低 的 波 动 性 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 的 权 证 投 资 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础, 配 以 权 证 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平, 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段, 充 分 考 虑 权 证 资 产 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 性 特 征, 通 过 资 产 配 置 品 种 与 类 属 选 择, 追 求 基 金 资 产 稳 定 的 当 期 收 益 5 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 投 资 资 产 支 持 证 券 将 综 合 运 用 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 个 券 选 择 和 把 握 市 场 交 易 机 会 等 积 极 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下, 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理, 22

24 选 择 风 险 调 整 后 的 收 益 高 的 品 种 进 行 投 资, 以 期 获 得 长 期 稳 定 收 益 九 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 采 用 : 75% 沪 深 300 指 数 +25% 中 信 全 债 指 数 如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 本 基 金 可 以 在 经 过 适 当 的 程 序 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 一 只 稳 健 型 的 股 票 基 金, 属 于 股 票 型 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种, 本 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 混 合 型 基 金 本 基 金 力 争 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 谋 求 实 现 基 金 财 产 长 期 稳 定 增 长 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2009 年 4 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 期 为 2009 年 1 月 1 日 至 2009 年 3 月 31 日, 所 载 财 务 数 据 未 经 审 计 师 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 占 基 金 总 资 产 的 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 比 例 (%) 1 权 益 投 资 6,555,418, 其 中 : 股 票 6,555,418,

25 2 固 定 收 益 投 资 585,535, 其 中 : 债 券 585,535, 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 444,328, 其 他 资 产 86,806, 合 计 7,672,088, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 掘 业 1,547,098, C 制 造 业 2,088,001, C0 食 品 饮 料 225,601, C1 纺 织 服 装 皮 毛 - - C2 木 材 家 具 42,120, C3 造 纸 印 刷 - - C4 石 油 化 学 塑 胶 塑 料 528,341, C5 电 子 47,692, C6 金 属 非 金 属 474,469, C7 机 械 设 备 仪 表 541,976, C8 医 药 生 物 制 品 177,305, C99 其 他 制 造 业 50,493, D 电 力 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 27,325, E 建 筑 业 245,445, F 交 通 运 输 仓 储 业

26 G 信 息 技 术 业 197,133, H 批 发 和 零 售 贸 易 194,028, I 金 融 保 险 业 1,859,558, J 房 地 产 业 89,480, K 社 会 服 务 业 164,447, L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 142,899, 合 计 6,555,418, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 浦 发 银 行 16,220, ,552, 中 国 平 安 8,999, ,988, 潞 安 环 能 12,679, ,376, 深 发 展 A 17,999, ,917, 西 山 煤 电 14,999, ,298, 中 国 太 保 14,499, ,309, 兴 业 银 行 10,168, ,681, 大 同 煤 业 12,999, ,406, 华 侨 城 A 12,477, ,447, 招 商 银 行 10,000, ,300, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 164,953, 央 行 票 据 242,175, 金 融 债 券 170,397, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 170,397, 企 业 债 券 8,009,

27 5 企 业 短 期 融 资 券 可 转 债 其 他 合 计 585,535, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 央 票 64 1,500, ,945, 国 债 ⑿ 1,000, ,167, 国 开 11 1,000,000 99,340, 央 行 票 据 95 1,000,000 97,230, 农 发 ,000 71,057, 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 和 处 罚 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 3,952, 应 收 证 券 清 算 款 70,882, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 10,934, 应 收 申 购 款 1,037, 其 他 应 收 款 - 7 其 他 - 26

28 8 合 计 86,806, (4) 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 (6) 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 期 末 持 有 本 基 金 份 额 75,538, 份, 占 本 基 金 期 末 总 份 额 的 0.81% 报 告 期 内 未 发 生 申 购 赎 回 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 业 绩 截 止 日 为 2009 年 3 月 31 日, 所 载 财 务 数 据 未 经 审 计 师 审 计 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 净 值 增 业 绩 比 较 净 值 增 基 准 收 益 长 率 标 基 准 收 益 长 率 1 率 标 准 差 准 差 2 率 过 去 三 个 月 16.69% 1.69% 27.68% 1.74% % -0.05% 2008 年 度 % 1.89% % 2.28% 4.49% -0.39% 2007 年 度 % 1.77% % 1.73% 8.20% 0.04% 2006 年 度 % 1.23% 82.87% 1.05% 52.42% 0.18% 2005 年 度 ( 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 2005 年 12 月 % 0.19% 1.77% 0.64% 0.38% -0.45% 日 ) 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 % 1.62% % 1.73% 79.47% -0.11% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 27

29 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2005 年 9 月 29 日 至 2009 年 3 月 31 日 ) 注 : 本 基 金 建 仓 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 起 的 6 个 月 截 至 2009 年 3 月 31 日, 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 有 关 投 资 比 例 的 约 定 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3. 基 金 证 券 交 易 费 用 ; 4. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 5. 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 6. 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 ; 7. 在 有 关 规 定 允 许 的 前 提 下, 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 销 售 服 务 费 的 具 体 计 提 方 法 计 提 标 准 在 有 关 公 告 中 载 明 28

30 8 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 资 产 总 值 中 扣 除 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1. 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 管 理 费 按 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5%/ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 人 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 2.5 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 2.5 / 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 (3) 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 从 基 金 财 产 中 支 付 2. 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 29

31 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 申 购 费 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 和 销 售 本 基 金 提 供 两 种 申 购 费 用 的 支 付 模 式 投 资 者 可 以 选 择 前 端 收 费 模 式, 即 在 申 购 时 支 付 认 购 费 用 ; 也 可 以 选 择 后 端 收 费 模 式, 即 在 赎 回 时 才 支 付 相 应 的 申 购 费 用, 该 费 用 随 基 金 份 额 的 持 有 时 间 递 减 场 外 申 购 可 以 采 取 前 端 收 费 模 式 和 后 端 收 费 模 式, 场 内 申 购 目 前 只 支 持 前 端 收 费 模 式 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费 率 50 万 元 以 下 1.5% 50 万 元 ( 含 ) 至 100 万 元 1.2% 申 购 费 率 ( 前 端 ) 100 万 元 ( 含 ) 至 200 万 元 0.8% 200 万 元 ( 含 ) 至 500 万 元 0.5% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 ) 每 笔 交 易 1000 元 持 有 时 间 后 端 申 购 费 率 1 年 以 内 ( 含 ) 1.8% 申 购 费 率 ( 后 端 ) 1 年 3 年 ( 含 ) 1.2% 3 年 5 年 ( 含 ) 0.6% 5 年 以 上 0% 因 红 利 自 动 再 投 资 而 产 生 的 基 金 份 额, 不 再 收 取 申 购 费 用 (2) 申 购 份 额 的 计 算 前 端 收 费 模 式 : 申 购 总 金 额 = 申 请 总 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 总 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 总 金 额 - 净 申 购 金 额 30

32 申 购 总 金 额 -申 购 费 用 申 购 份 额 = T日 基 金 份 额 净 值 例 一 : 某 投 资 者 投 资 4 万 元 申 购 本 基 金 ( 非 网 上 交 易 ), 申 购 费 率 为 1.5%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 如 果 其 选 择 前 端 收 费 方 式, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 资 人 申 购 总 金 额 =40,000 元 净 申 购 金 额 =40,000/(1+1.5%)=39, 元 申 购 费 用 =40,000-39,408.87= 元 申 购 份 额 =(40, )/1.0400=37, 份 如 果 投 资 者 是 场 内 申 购, 申 购 份 额 为 37,893 份, 其 余 0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投 后 端 收 费 模 式 : 申 购 总 金 额 = 申 请 总 金 额 申 购 总 金 额 申 购 份 额 = T日 基 金 份 额 净 值 当 投 资 者 提 出 赎 回 时, 后 端 申 购 费 用 的 计 算 方 法 为 : 后 端 申 购 费 用 = 赎 回 份 额 申 购 日 基 金 份 额 净 值 后 端 申 购 费 率 例 二 : 某 投 资 者 投 资 4 万 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 如 果 其 选 择 后 端 收 费 方 式, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 申 购 份 额 = 40,000 / = 38, 份 即 : 投 资 者 投 资 4 万 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 38, 份 基 金 份 额 (3) 赎 回 费 赎 回 费 用 由 基 金 赎 回 人 承 担, 赎 回 费 用 的 25% 归 基 金 资 产, 其 余 部 分 作 为 注 册 登 记 等 其 他 必 要 的 手 续 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 : 赎 回 费 率 持 有 期 限 赎 回 费 率 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 0.5% 31

33 一 年 到 两 年 ( 含 两 年 ) 0.2% 超 过 两 年 0% 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率, 最 新 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 费 率 如 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 开 始 实 施 3 个 工 作 日 前 在 指 定 媒 体 上 公 告 (4) 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 第 三 位 四 舍 五 入 如 果 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 前 端 认 ( 申 ) 购 费 用, 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 费 用 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 - 赎 回 费 用 例 一 : 某 投 资 者 赎 回 1 万 份 基 金 份 额, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.5%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 费 用 =10, %= 元 赎 回 金 额 = 10, = 10, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 10, 元 如 果 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 后 端 认 ( 申 ) 购 费 用, 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 后 端 认 ( 申 ) 购 费 用 = 赎 回 份 额 认 ( 申 ) 购 日 基 金 份 额 净 值 后 端 认 ( 申 ) 购 费 率 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 后 端 认 ( 申 ) 购 费 用 - 赎 回 费 用 例 二 : 某 投 资 者 赎 回 1 万 份 基 金 份 额, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.5%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 投 资 者 对 应 的 后 端 申 购 费 是 1.8%, 申 购 时 的 基 金 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 32

34 赎 回 总 额 =10, =10,160 元 后 端 申 购 费 用 =10, %= 元 赎 回 费 用 =10, %=50.80 元 赎 回 金 额 =10, =9, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份 基 金 份 额, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 9, 元 (5) 转 换 费 1) 每 笔 基 金 转 换 视 为 一 笔 赎 回 和 一 笔 申 购, 基 金 转 换 费 用 相 应 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 及 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 构 成 2) 转 入 基 金 时, 从 申 购 费 用 低 的 基 金 或 无 申 购 费 用 的 货 币 市 场 基 金 和 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 向 申 购 费 用 高 的 基 金 转 换, 收 取 申 购 补 差 费 用 ; 从 申 购 费 用 高 的 基 金 向 申 购 费 用 低 的 基 金 或 无 申 购 费 用 的 货 币 市 场 基 金 和 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 转 换, 不 收 取 申 购 补 差 费 用 申 购 补 差 费 用 按 照 转 换 金 额 对 应 的 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 额 进 行 补 差 3) 转 出 基 金 时, 转 出 货 币 市 场 基 金 和 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 不 收 取 赎 回 费 用 ; 转 出 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 交 银 蓝 筹 和 交 银 增 利 A 类 基 金 份 额 收 取 赎 回 费 用, 赎 回 费 用 的 25% 归 入 基 金 财 产, 其 余 部 分 用 于 支 付 注 册 登 记 费 等 相 关 手 续 费 4) 前 端 收 费 模 式 下 的 基 金 转 换 费 率 : 1 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 交 银 蓝 筹 之 间 的 转 换 及 由 上 述 基 金 转 入 货 币 市 场 基 金 ( 交 银 货 币 ) 和 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额, 申 购 补 差 费 用 为 0, 投 资 人 需 支 付 转 出 基 金 的 赎 回 费 用, 具 体 如 下 : 转 换 费 率 ( 即 转 转 出 基 金 转 入 基 金 持 有 时 间 出 基 金 的 赎 回 费 率 ) 前 端 收 费 模 式 下 交 银 精 选 交 银 货 币 1 年 以 下 ( 含 1 年 ) 0.5% 交 银 增 利 C 类 基 金 33

35 份 额 交 银 稳 健 交 银 成 长 交 银 蓝 筹 前 端 收 费 模 式 下 交 银 成 长 交 银 稳 健 交 银 精 选 1 年 至 2 年 ( 含 2 年 ) 0.2% 2 年 以 上 0 交 银 蓝 筹 2 货 币 市 场 基 金 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 转 入 前 端 收 费 模 式 下 的 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 和 交 银 蓝 筹, 赎 回 费 用 为 0, 投 资 人 需 支 付 转 入 基 金 的 申 购 费 用, 具 体 如 下 : 转 换 费 率 ( 即 转 转 出 基 金 转 入 基 金 转 换 金 额 入 基 金 的 申 购 费 率 ) 交 银 货 币 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 前 端 收 费 模 式 下 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 50 万 元 以 下 1.5% 50 万 元 ( 含 ) 至 100 万 元 1.2% 100 万 元 ( 含 ) 至 200 万 元 0.8% 200 万 元 ( 含 ) 至 500 万 元 0.5% 交 银 蓝 筹 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 ) 1000 元 5) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进 行 调 整, 并 最 迟 应 于 调 整 后 的 收 费 方 式 和 费 率 实 施 前 3 个 工 作 日 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 (6) 基 金 转 换 份 额 的 计 算 公 式 A=[B C (1-D)+F]/E 其 中 : A 为 转 入 的 基 金 份 额 ; B 为 转 出 的 基 金 份 额 ; 34

36 C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ; D 为 对 应 的 转 换 费 率 ; E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ; F 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 待 支 付 收 益 ( 仅 限 转 出 基 金 为 货 币 市 场 基 金 的 情 形, 否 则 F 为 0) 转 入 基 金 份 额 的 计 算 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 误 差 部 分 归 基 金 财 产 例 一 :( 前 端 收 费 模 式 下 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 和 交 银 蓝 筹 之 间 进 行 转 换 ): 某 投 资 人 持 有 交 银 精 选 前 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额 100,000 份, 持 有 期 一 年 半, 转 换 申 请 当 日 交 银 精 选 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 交 银 稳 健 的 基 金 份 额 净 值 为 若 该 投 资 人 将 100,000 份 交 银 精 选 前 端 基 金 份 额 转 换 为 交 银 稳 健 前 端 基 金 份 额, 则 转 入 交 银 稳 健 的 基 金 份 额 为 : 转 入 份 额 =[100, (1-0.2%)]/2.2700=54, 份 例 二 :( 前 端 收 费 模 式 下 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 和 交 银 蓝 筹 转 换 为 货 币 市 场 基 金 或 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 ): 某 投 资 人 持 有 交 银 精 选 前 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额 100,000 份, 持 有 期 一 年 半, 转 换 申 请 当 日 交 银 精 选 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 交 银 货 币 的 基 金 份 额 净 值 为 1.00 元 若 该 投 资 人 将 100,000 份 交 银 精 选 前 端 基 金 份 额 转 换 为 交 银 货 币, 则 转 入 交 银 货 币 的 基 金 份 额 为 : 转 入 份 额 =[100, (1-0.2%)]/1.00=124, 份 例 三 :( 货 币 市 场 基 金 或 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 转 换 为 前 端 收 费 模 式 下 交 银 精 选 交 银 稳 健 交 银 成 长 和 交 银 蓝 筹 ): 某 投 资 人 持 有 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 100,000 份, 转 换 申 请 当 日 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 交 银 精 选 的 基 金 份 额 净 值 为 元 若 该 投 资 人 将 100,000 份 交 银 增 利 C 类 基 金 份 额 转 换 为 交 银 精 选 前 端 基 金 份 额, 则 转 入 的 交 银 精 选 基 金 份 额 为 : 转 入 份 额 =[100, (1-1.5%)]/2.2700=54, 份 (7) 网 上 交 易 的 有 关 费 率 本 基 金 管 理 人 已 开 通 中 国 农 业 银 行 金 穗 借 记 卡 ( 以 下 简 称 农 行 卡 ) 中 国 建 设 银 行 龙 卡 借 记 卡 ( 以 下 简 称 建 行 卡 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 ( 以 35

37 下 简 称 浦 发 卡 ) 兴 业 银 行 借 记 卡 ( 以 下 简 称 兴 业 卡 ) 和 中 信 银 行 借 记 卡 ( 以 下 简 称 中 信 卡 ) 的 基 金 网 上 直 销 业 务, 持 有 上 述 借 记 卡 的 个 人 投 资 者 可 以 直 接 通 过 本 公 司 网 站 办 理 开 户 手 续, 并 通 过 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 e 网 行 基 金 网 上 直 销 系 统 ( 以 下 简 称 e 网 行 ) 办 理 本 基 金 的 申 购 赎 回 和 转 换 等 业 务, 通 过 e 网 行 办 理 本 基 金 申 购 业 务 的 个 人 投 资 者 将 享 受 前 端 申 购 费 率 的 优 惠, 其 他 费 率 标 准 不 变 通 过 基 金 管 理 人 网 站 ( 进 行 网 上 申 购 本 基 金, 前 端 收 费 模 式 优 惠 费 率 具 体 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 网 上 直 销 前 端 申 购 优 惠 费 率 农 行 卡 建 行 卡 浦 发 卡 兴 业 卡 中 信 卡 50 万 元 以 下 1.05% 1.2% 0.6% 0.6% 0.6% 50 万 元 ( 含 ) 至 100 万 元 0.84% 0.96% 0.6% 0.6% 0.6% 100 万 元 ( 含 ) 至 200 万 元 0.6% 0.64% 0.6% 0.6% 0.6% 通 过 农 行 卡 和 兴 业 卡 进 行 网 上 申 购 的 最 高 限 额 为 单 笔 200 万 元 ( 不 含 200 万 元 ), 但 不 受 日 交 易 金 额 的 限 制 通 过 建 行 卡 进 行 网 上 申 购 的 最 高 限 额 为 单 笔 200 万 元 ( 不 含 200 万 元 ), 每 日 累 计 认 ( 申 ) 购 本 基 金 管 理 人 旗 下 所 有 基 金 的 最 高 限 额 为 500 万 元 ( 含 500 万 元 ) 通 过 浦 发 卡 和 中 信 卡 进 行 网 上 申 购 的 单 笔 申 购 及 每 日 累 计 认 ( 申 ) 购 本 基 金 管 理 人 旗 下 所 有 基 金 的 最 高 限 额 为 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 本 基 金 管 理 人 于 2008 年 12 月 12 日 公 告, 自 2008 年 12 月 15 日 起 持 有 农 行 卡 的 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 e 网 行 办 理 网 上 直 销 定 期 定 额 投 资 业 务 并 享 受 前 端 申 购 费 率 优 惠, 统 一 申 购 优 惠 费 率 为 申 购 金 额 的 0.6% 投 资 人 通 过 本 基 金 管 理 人 e 网 行 定 期 定 额 申 购 本 基 金 的 单 笔 申 购 金 额 最 低 限 额 为 人 民 币 200 元 ( 含 200 元 ), 不 受 网 上 直 销 日 常 申 购 的 最 低 数 额 限 制 本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 和 限 额 要 求, 并 依 据 相 关 法 规 的 要 求 提 前 进 行 公 告 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 36

38 产 中 列 支 其 他 具 体 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 依 据 中 国 证 监 会 有 关 规 定 执 行 ( 四 ) 基 金 管 理 费 和 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 调 高 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 类 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 总 体 更 新 本 次 招 募 说 明 书 更 新 了 重 要 提 示 释 义 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 相 关 服 务 机 构 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 基 金 的 投 资 基 金 的 业 绩 托 管 协 议 内 容 的 摘 要 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 以 及 其 他 应 披 露 事 项 等 内 容 重 要 提 示 部 分 更 新 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 和 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 二 释 义 部 分 更 新 基 金 托 管 人 名 称 三 基 金 管 理 人 部 分 1 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 更 新 了 公 司 旗 下 基 金 和 人 员 情 况 2 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 3 公 司 高 管 人 员 增 加 一 名 公 司 高 管 个 人 简 历 信 息 及 聘 任 信 息 4 本 基 金 基 金 经 理 37

39 更 新 一 名 基 金 经 理 的 个 人 简 历 四 基 金 托 管 人 部 分 更 新 了 基 金 托 管 人 基 本 情 况 及 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 等 内 容 五 相 关 服 务 机 构 部 分 1 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 更 新 个 人 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 相 关 业 务 的 业 务 范 围 2 场 外 代 销 机 构 增 加 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 和 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 作 为 代 销 机 构 的 相 关 信 息 ; 更 新 交 通 银 行 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 的 相 关 信 息 2 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 更 新 经 办 律 师 信 息 八 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 部 分 1 ( 一 ) 基 金 份 额 申 购 和 赎 回 场 所 2 代 销 机 构 更 新 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 的 信 息 ; 增 加 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 以 及 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 作 为 代 销 机 构 的 名 称 网 址 和 客 服 电 话 增 加 关 于 场 外 代 销 机 构 代 销 基 金 收 费 模 式 的 说 明 2 ( 六 ) 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费 38

40 3 网 上 交 易 的 有 关 费 率 : 更 新 中 国 建 设 银 行 龙 卡 借 记 卡 参 加 网 上 直 销 前 端 申 购 的 优 惠 费 率 增 加 持 有 中 国 农 业 银 行 金 穗 借 记 卡 通 过 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 e 网 行 基 金 网 上 直 销 系 统 办 理 网 上 直 销 定 期 定 额 投 资 业 务 并 享 受 前 端 申 购 费 率 优 惠 的 有 关 内 容 3 ( 十 三 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 增 加 本 基 金 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 和 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 业 务 的 相 关 信 息 ; 更 新 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 的 信 息 增 加 持 有 中 国 农 业 银 行 金 穗 借 记 卡 通 过 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 e 网 行 基 金 网 上 直 销 系 统 办 理 网 上 直 销 定 期 定 额 投 资 业 务 并 享 受 前 端 申 购 费 率 优 惠 的 有 关 内 容 4 扣 款 金 额 修 改 每 月 扣 款 金 额 下 限 的 相 关 表 述 ; 增 加 通 过 本 公 司 e 网 行 定 期 定 额 申 购 本 基 金 的 单 笔 申 购 金 额 最 高 限 额 的 有 关 内 容 6 申 购 费 率 增 加 持 有 中 国 农 业 银 行 金 穗 借 记 卡 的 个 人 投 资 者 通 过 本 公 司 e 网 行 办 理 网 上 直 销 定 期 定 额 投 资 业 务 享 受 费 率 优 惠 的 有 关 内 容 4 增 加 ( 十 四 ) 定 时 不 定 额 投 资 计 划 部 分 增 加 通 过 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 基 智 定 投 办 理 本 基 金 定 期 不 定 额 投 资 业 务 的 有 关 内 容 九 基 金 的 转 换 部 分 1 ( 三 ) 转 换 业 务 办 理 地 点 增 加 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 和 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 作 为 办 理 基 金 转 换 业 务 代 销 机 构 的 有 关 信 息 ; 更 新 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 的 信 息 39

41 2 ( 七 ) 基 金 转 换 费 用 4 前 端 收 费 模 式 下 的 基 金 转 换 费 率 : 修 改 转 换 费 率 表 中 关 于 转 换 费 率 的 解 释 十 基 金 的 投 资 部 分 更 新 ( 十 二 ) 基 金 投 资 组 合 报 告 数 据 截 止 到 2009 年 3 月 31 日 十 一 基 金 的 业 绩 部 分 更 新 基 金 的 业 绩, 数 据 截 止 到 2009 年 3 月 31 日 二 十 一 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 部 分 更 新 基 金 托 管 人 名 称 成 立 时 间 组 织 形 式 和 注 册 资 金 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 ( 二 ) 网 上 交 易 服 务 增 加 关 于 通 过 本 基 金 管 理 人 e 网 行 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 的 有 关 内 容 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 部 分 增 加 关 于 中 国 农 业 银 行 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 的 有 关 内 容 ; 更 新 了 本 次 招 募 更 新 期 间, 涉 及 本 基 金 的 相 关 信 息 披 露 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 二 九 年 五 月 十 三 日 40