华安核心精选股票基金招募说明书

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1 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 (2016 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 八 月

2 重 要 提 示 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 基 金 管 理 人 ) 依 照 有 关 法 律 法 规 及 约 定 发 起, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2012 年 12 月 5 日 证 监 许 可 [2012]1627 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 自 2012 年 12 月 24 日 起 正 式 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 ( 或 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 ) 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 与 基 金 托 管 人 相 关 的 基 金 信 息 已 经 与 基 金 托 管 人 复 核 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 24 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日, 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 投 资 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件... 99

4 附 件 一 : 基 金 合 同 内 容 摘 要 附 件 二 : 托 管 协 议 内 容 摘 要

5 一 绪 言 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定 以 及 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 基 金 或 本 基 金 : 指 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ; 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 招 募 说 明 书 : 指 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 更 新 ; 基 金 份 额 发 售 公 告 : 托 管 协 议 指 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 指 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ; 中 国 银 监 会 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ; 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布,2013 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 并 于 2004 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 不 时 作 出 的 修 订 ; 2

7 元 : 指 人 民 币 元 ; 基 金 管 理 人 : 指 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ; 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ; 注 册 登 记 业 务 : 注 册 登 记 机 构 : 投 资 者 : 个 人 投 资 者 : 机 构 投 资 者 : 指 本 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ; 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 ; 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ; 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ; 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ; 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : 指 按 照 本 基 金 合 同 第 九 部 分 之 规 定 召 集 召 开 并 由 基 金 份 额 持 有 人 或 其 合 法 的 代 理 人 进 行 表 决 的 会 议 ; 基 金 募 集 期 : 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基 金 份 额 募 集 期 限, 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 ; 指 募 集 结 束, 基 金 募 集 的 基 金 份 额 总 额 募 集 金 额 和 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的, 基 金 管 理 人 依 据 基 金 法 向 中 国 证 监 会 办 3

8 理 备 案 手 续 后, 中 国 证 监 会 的 书 面 确 认 之 日 ; 存 续 期 : 指 本 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 ; 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ; 认 购 : 申 购 : 赎 回 : 基 金 转 换 : 转 托 管 : 指 令 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 按 照 本 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 投 资 者 按 照 本 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 的 条 件 要 求 将 本 基 金 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 ; 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为 ; 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从 一 个 销 售 机 构 托 管 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 ; 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 进 行 投 资 时, 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 ; 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托, 代 为 办 理 基 金 认 购 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 机 构 ; 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 及 本 基 金 代 销 机 构 ; 基 金 销 售 网 点 : 指 定 媒 体 : 基 金 账 户 : 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ; 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站 或 其 它 媒 体 ; 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 4

9 其 变 动 情 况 的 账 户 ; 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ; 开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ; T 日 : 指 投 资 者 向 销 售 机 构 提 出 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 T+n 日 : 指 T 日 后 ( 不 包 括 T 日 ) 第 n 个 工 作 日,n 指 自 然 数 ; 基 金 收 益 : 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 合 法 收 入 ; 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 应 收 款 项 以 及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 资 产 的 价 值 总 和 ; 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 ; 基 金 份 额 净 值 基 金 资 产 估 值 : 法 律 法 规 : 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单 位 基 金 份 额 的 价 值 ; 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 ; 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 地 方 法 规 地 方 规 章 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于 该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 ; 不 可 抗 力 : 指 任 何 无 法 预 见 无 法 克 服 无 法 避 免 的 事 件 和 因 素 5

10 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 层 3 法 定 代 表 人 : 朱 学 华 4 设 立 日 期 :1998 年 6 月 4 日 5 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]20 号 6 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 7 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 8 经 营 范 围 : 从 事 基 金 管 理 业 务 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 9 存 续 期 间 : 持 续 经 营 10 联 系 电 话 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 艳 13 网 址 : ( 二 ) 注 册 资 本 和 股 权 结 构 1 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 2 股 权 结 构 持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 20% 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 20% 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 20% 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 20% 国 泰 君 安 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 20% ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 的 姓 名 从 业 简 历 6

11 学 历 及 兼 职 情 况 等 (1) 董 事 会 朱 学 华 先 生, 大 专 学 历 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋, 上 海 财 政 证 券 有 限 公 司 党 总 支 副 书 记, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 副 董 事 长 副 总 经 理 工 会 主 席, 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 党 总 支 书 记 董 事 长 法 定 代 表 人 童 威 先 生, 博 士 研 究 生 学 历 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 邱 平 先 生, 本 科 学 历, 高 级 政 工 师 职 称 历 任 上 海 红 星 轴 承 总 厂 党 委 书 记, 上 海 东 风 机 械 ( 集 团 ) 公 司 总 裁 助 理 副 总 裁, 上 海 全 光 网 络 科 技 股 份 公 司 总 经 理, 上 海 赛 事 商 务 有 限 公 司 总 经 理, 上 海 东 浩 工 艺 品 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 上 海 国 盛 集 团 科 教 投 资 有 限 公 司 党 委 副 书 记 总 裁 董 事, 上 海 建 筑 材 料 ( 集 团 ) 总 公 司 党 委 书 记 董 事 长 ( 法 定 代 表 人 ) 总 裁 现 任 上 海 工 业 投 资 ( 集 团 ) 有 限 公 司 党 委 副 书 记 执 行 董 事 ( 法 定 代 表 人 ) 总 裁 马 名 驹 先 生, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 历 任 凤 凰 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 总 经 理, 上 海 东 方 上 市 企 业 博 览 中 心 副 总 经 理 现 任 锦 江 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 副 总 裁 兼 计 划 财 务 部 经 理 及 金 融 事 业 部 总 经 理 上 海 锦 江 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 锦 江 麦 德 龙 现 购 自 运 有 限 公 司 董 事 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 上 海 景 域 文 化 传 播 有 限 公 司 董 事 Crystal Bright Developments Limited 董 事 史 带 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 监 事 上 海 上 国 投 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 董 鑑 华 先 生, 大 学 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 上 海 市 审 计 局 基 建 处 科 员 副 主 任 科 员 处 长 助 理 副 处 长, 固 定 资 产 投 资 审 计 处 副 处 长 ( 主 持 工 作 ) 处 长, 上 海 市 审 计 局 财 政 审 计 处 处 长, 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 财 务 总 监 现 任 上 海 电 气 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 裁 财 务 总 监 聂 小 刚 先 生, 经 济 学 博 士 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 三 部 助 7

12 理 业 务 董 事 企 业 融 资 总 部 助 理 业 务 董 事 总 裁 办 公 室 主 管 总 裁 办 公 室 副 经 理 营 销 管 理 总 部 副 经 理 董 事 会 秘 书 处 主 任 助 理 董 事 会 秘 书 处 副 主 任 董 事 会 秘 书 处 主 任 上 市 办 公 室 主 任 国 泰 君 安 创 新 投 资 有 限 公 司 总 裁 等 职 务 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 战 略 管 理 部 总 经 理 独 立 董 事 : 吴 伯 庆 先 生, 大 学 学 历, 一 级 律 师, 曾 被 评 为 上 海 市 优 秀 律 师 与 上 海 市 十 佳 法 律 顾 问 历 任 上 海 市 城 市 建 设 局 秘 书 科 长 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 副 主 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 主 任 上 海 市 律 师 协 会 副 会 长 现 任 上 海 市 金 茂 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 夏 大 慰 先 生, 研 究 生 学 历, 教 授 现 任 上 海 国 家 会 计 学 院 学 术 委 员 会 主 任 教 授 博 士 生 导 师, 中 国 工 业 经 济 学 会 副 会 长, 财 政 部 会 计 准 则 委 员 会 咨 询 专 家, 财 政 部 企 业 内 部 控 制 标 准 委 员 会 委 员, 香 港 中 文 大 学 名 誉 教 授, 复 旦 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授, 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 享 受 国 务 院 政 府 津 贴 (2) 监 事 会 张 志 红 女 士, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 ( 原 上 海 证 管 办 ) 机 构 处 副 处 长 机 构 监 管 处 副 处 长 机 构 监 管 处 处 长 机 构 监 管 一 处 处 长 上 市 公 司 监 管 一 处 处 长 等 职 务, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 纪 委 书 记 预 算 管 理 委 员 会 委 员 合 规 总 监 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 委 员 等 职 务, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 中 小 企 业 融 资 部 总 经 理 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 投 行 业 务 委 员 会 副 总 裁 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 长 赵 敏 先 生, 研 究 生 学 历 曾 在 上 海 社 会 科 学 院 人 口 与 发 展 研 究 所 工 作, 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 电 子 商 务 部 总 经 理 上 海 营 销 总 部 总 经 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 诸 慧 女 士, 研 究 生 学 历, 经 济 师 历 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 监 察 员, 集 中 交 易 部 总 监 助 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 (3) 高 级 管 理 人 员 朱 学 华 先 生, 大 专 学 历,17 年 证 券 基 金 从 业 经 验 历 任 武 警 上 海 警 卫 局 首 长 处 副 团 职 参 谋, 上 海 财 政 证 券 有 限 公 司 党 总 支 副 书 记, 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 8

13 党 委 书 记 副 董 事 长 副 总 经 理 工 会 主 席, 兼 任 海 际 大 和 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 党 总 支 书 记 董 事 长 法 定 代 表 人 童 威 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,14 年 证 券 基 金 从 业 经 验 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 中 心 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 研 究 发 展 总 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 战 略 发 展 总 部 总 经 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 章 国 富 先 生, 博 士 研 究 生 学 历,28 年 经 济 金 融 从 业 经 验 曾 任 上 海 财 经 大 学 副 教 授 硕 士 生 导 师, 上 海 大 华 会 计 师 事 务 所 会 计 师 中 国 诚 信 证 券 评 估 有 限 公 司 上 海 分 公 司 副 总 经 理 上 海 华 虹 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 副 部 长 ( 主 持 工 作 ) 上 海 信 虹 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 上 海 新 鑫 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 薛 珍 女 士, 研 究 生 学 历,15 年 证 券 基 金 从 业 经 验 曾 任 华 东 政 法 大 学 副 教 授, 中 国 证 监 会 上 海 证 管 办 机 构 处 副 处 长, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 法 制 工 作 处 处 长 现 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 2 本 基 金 基 金 经 理 贺 涛 先 生, 金 融 学 硕 士 ( 金 融 工 程 方 向 ),19 年 证 券 基 金 从 业 经 历 曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究 员, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究 员 债 券 投 资 风 险 管 理 员 固 定 收 益 投 资 经 理 2008 年 4 月 起 担 任 华 安 稳 定 收 益 债 券 基 金 的 基 金 经 理.2011 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2012 年 12 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 固 定 收 益 部 助 理 总 监 2013 年 8 月 起 担 任 固 定 收 益 部 副 总 监 2013 年 10 月 起 同 时 担 任 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 季 季 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 月 安 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 现 金 富 利 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 7 月 起 同 时 担 任 华 安 汇 财 通 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 2 月 起 担 任 华 安 年 年 盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 5 月 起 担 任 固 定 收 益 部 总 监 2015 年 5 月 起 担 任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 9 月 起 担 任 华 安 新 乐 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 12 月 起, 同 9

14 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2016 年 2 月 起, 同 时 担 任 华 安 安 华 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 郑 可 成 先 生, 硕 士 研 究 生,15 年 证 券 基 金 从 业 经 历 2001 年 7 月 至 2004 年 12 月 在 闽 发 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任 研 究 员, 从 事 债 券 研 究 及 投 资,2005 年 1 月 至 2005 年 9 月 在 福 建 儒 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 任 研 究 员,2005 年 10 月 至 2009 年 7 月 在 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 任 基 金 经 理,2009 年 8 月 至 今 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 2010 年 12 月 起 担 任 华 安 稳 固 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2012 年 9 月 起 同 时 担 任 华 安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2012 年 11 月 起 同 时 担 任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 2012 年 12 月 起 同 时 担 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 5 月 起 同 时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 8 月 起 同 时 担 任 华 安 七 日 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 年 年 红 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 3 月 起 担 任 华 安 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 5 月 起 同 时 担 任 华 安 新 机 遇 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 添 颐 养 老 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 11 月 起, 同 时 担 任 华 安 安 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ;2015 年 12 月 起, 同 时 担 任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2016 年 2 月 起, 同 时 担 任 华 安 安 康 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2016 年 4 月 起, 同 时 担 任 华 安 安 禧 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 3 本 公 司 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 : 赵 敏 先 生, 总 经 理 助 理 杨 明 先 生, 投 资 研 究 部 高 级 总 监 贺 涛 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 上 述 人 员 之 间 不 存 在 亲 属 关 系 4 业 务 人 员 的 准 备 情 况 : 截 至 2016 年 6 月 30 日, 公 司 目 前 共 有 员 工 331 人 ( 不 含 香 港 公 司 ), 其 中 56.5% 具 有 硕 士 及 以 上 学 位,84.6% 以 上 具 有 三 年 证 券 业 或 五 年 金 融 业 从 业 经 历, 具 有 丰 富 的 实 际 操 作 经 验 所 有 上 述 人 员 在 最 近 三 年 内 均 未 受 到 所 在 单 位 及 有 关 10

15 管 理 部 门 的 处 罚 公 司 业 务 由 投 资 与 研 究 营 销 后 台 支 持 等 三 个 业 务 板 块 组 成 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 根 据 基 金 法 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 法 及 相 关 法 律 法 规 的 行 为 的 发 生 ; 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; 11

16 (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 为 基 金 管 理 人 进 行 基 金 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 其 他 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 关 于 履 行 诚 信 义 务 的 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺 将 以 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 为 宗 旨, 按 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 发 布 的 监 管 规 定, 不 断 更 新 投 资 理 念, 规 范 基 金 运 作 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 除 为 基 金 管 理 人 进 行 基 金 投 资 外, 不 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易, 也 不 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 包 括 公 司 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 全 体 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 12

17 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 组 织 体 系 公 司 的 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 权 责 分 明 分 工 明 确 的 组 织 结 构, 以 实 现 对 公 司 从 决 策 层 到 管 理 层 操 作 层 的 全 面 监 督 和 控 制 具 体 而 言, 包 括 以 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 : 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 (2) 监 事 会 : 监 事 会 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 对 公 司 经 营 管 理 活 动 董 事 和 公 司 管 理 层 的 行 为 行 使 监 督 权 (3) 督 察 长 : 督 察 长 对 董 事 会 直 接 负 责 对 公 司 的 日 常 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 性 监 督 和 检 查, 直 接 向 公 司 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 (4) 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 : 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 是 为 加 强 公 司 在 业 务 运 作 过 程 中 的 风 险 控 制 而 成 立 的 非 常 设 机 构, 以 召 开 例 会 形 式 开 展 工 作, 向 公 司 总 经 理 负 责 主 要 职 责 是 定 期 和 不 定 期 审 议 公 司 合 规 报 告 风 险 管 理 报 告 以 及 其 他 风 险 控 制 重 大 事 项 (5) 合 规 监 察 稽 核 部 : 合 规 监 察 稽 核 部 负 责 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 合 规 性 监 督 检 查, 向 公 司 合 规 与 风 险 管 理 委 员 会 和 总 经 理 报 告 (6) 各 业 务 部 门 : 内 部 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 和 员 工 最 首 要 和 基 本 的 职 责 各 部 门 的 主 管 在 权 限 范 围 内, 对 其 负 责 的 业 务 进 行 检 查 监 督 和 风 险 控 制 各 位 员 工 根 据 国 家 法 律 法 规 公 司 规 章 制 度 道 德 规 范 和 行 为 准 则 自 己 的 岗 位 职 责 进 13

18 行 自 律 3 内 部 控 制 制 度 概 述 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽, 内 部 控 制 大 纲 应 当 明 确 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 4 基 金 管 理 人 内 部 控 制 五 要 素 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 : 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 内 部 监 控 (1) 控 制 环 境 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础, 包 括 公 司 治 理 结 构 体 系 和 内 部 控 制 体 系 公 司 内 部 控 制 体 系 又 包 括 公 司 的 经 营 理 念 和 内 控 文 化 内 部 控 制 的 组 织 体 系 内 部 控 制 的 制 度 体 系 员 工 的 道 德 操 守 和 素 质 等 内 容 公 司 自 成 立 以 来, 通 过 不 断 加 强 公 司 管 理 层 和 员 工 对 内 部 控 制 的 认 识 和 控 制 意 识, 致 力 于 从 公 司 文 化 组 织 结 构 管 理 制 度 等 方 面 营 造 良 好 的 控 制 环 境 氛 围, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 业 务 环 节 逐 步 完 善 了 公 司 治 理 结 构 加 强 了 公 司 内 部 合 规 控 制 建 设, 建 立 了 公 司 内 部 控 制 体 系 (2) 风 险 评 估 公 司 通 过 对 组 织 结 构 业 务 流 程 经 营 运 作 活 动 进 行 分 析 测 试 检 查, 发 现 风 险, 将 风 险 进 行 分 类 按 重 要 性 排 序, 找 出 风 险 分 布 点, 分 析 其 发 生 的 可 能 性 及 对 目 标 的 影 响 程 度, 评 估 目 前 的 控 制 程 度 和 风 险 高 低, 找 出 引 致 风 险 产 生 的 原 因, 采 取 定 性 定 量 的 手 段 分 析 考 量 风 险 的 高 低 和 危 害 程 度 在 风 险 评 估 后, 确 定 应 进 一 步 采 取 的 对 应 措 施, 对 内 部 控 制 制 度 规 则 公 司 政 策 等 进 行 修 订 和 完 善, 14

19 并 监 督 各 个 环 节 的 改 进 实 施 (3) 控 制 活 动 公 司 的 一 系 列 规 章 制 度 业 务 规 则 在 制 定 修 订 的 过 程 中, 也 得 到 了 一 贯 的 实 施 主 要 包 括 : 组 织 结 构 控 制 操 作 控 制 会 计 控 制 1 组 织 结 构 控 制 公 司 各 个 部 门 的 设 置 体 现 了 部 门 之 间 的 职 责 分 工, 及 部 门 间 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 营 销 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立 相 互 牵 制 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统, 形 成 权 责 分 明 严 格 有 效 的 三 道 监 控 防 线 : 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 : 各 部 门 内 部 工 作 岗 位 合 理 分 工 职 责 明 确, 对 不 相 容 的 职 务 岗 位 分 离 设 置, 使 不 同 的 岗 位 之 间 形 成 一 种 相 互 检 查 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 差 错 或 舞 弊 发 生 的 风 险 各 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 和 牵 制 的 第 二 道 防 线 : 公 司 在 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 建 立 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程 重 要 业 务 处 理 表 单 传 递 及 信 息 沟 通 制 度, 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 和 检 查 的 责 任 以 合 规 监 察 稽 核 部 对 各 部 门 各 岗 位 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 2 操 作 控 制 公 司 制 定 了 一 系 列 的 基 本 管 理 制 度, 如 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等, 控 制 日 常 运 作 和 经 营 中 的 风 险 公 司 各 业 务 部 门 在 实 际 操 作 中 遵 照 实 施 3 会 计 控 制 公 司 确 保 基 金 资 产 与 公 司 自 有 资 产 完 全 分 开, 分 账 管 理, 独 立 核 算 ; 公 司 会 计 核 算 与 基 金 会 计 核 算 在 业 务 规 范 人 员 岗 位 和 办 公 区 域 上 严 格 分 开 公 司 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 设 立 账 户, 分 账 管 理, 以 确 保 每 只 基 金 和 基 金 资 产 的 完 整 独 立 基 本 的 会 计 控 制 措 施 主 要 包 括 : 复 核 对 账 制 度 ; 凭 证 资 料 管 理 制 度 ; 会 计 账 务 的 组 织 和 处 理 制 度 运 用 会 计 核 算 与 账 务 系 统, 准 确 计 算 基 金 资 产 净 值, 15

20 采 取 科 学 明 确 的 资 产 估 值 方 法 和 估 值 程 序, 公 允 地 反 映 基 金 在 估 值 时 点 的 价 值 (4) 信 息 沟 通 为 了 及 时 实 现 信 息 的 沟 通, 有 效 地 达 成 自 下 而 上 的 报 告 和 自 上 而 下 的 反 馈, 公 司 采 取 以 下 措 施 : 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 各 级 管 理 人 员 和 员 工 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 制 定 了 管 理 和 业 务 报 告 制 度, 包 括 定 期 报 告 和 不 定 期 报 告 制 度 按 既 定 的 报 告 路 线 和 报 告 频 率, 在 适 当 的 时 间 向 适 当 的 内 部 人 员 和 外 部 机 构 进 行 报 告 (5) 内 部 监 控 监 控 是 监 督 和 评 估 内 部 控 制 体 系 设 计 合 理 性 和 运 行 有 效 性 的 过 程, 对 控 制 环 境 控 制 活 动 等 进 行 持 续 的 检 验 和 完 善 监 察 稽 核 人 员 负 责 日 常 监 督 工 作, 促 使 公 司 员 工 积 极 参 与 和 遵 循 内 部 控 制 制 度, 保 证 制 度 的 有 效 实 施 公 司 合 规 监 察 稽 核 部 对 各 业 务 部 门 内 部 控 制 制 度 的 实 施 情 况 进 行 持 续 的 检 查 检 验 其 是 否 符 合 设 计 要 求, 并 及 时 地 充 实 和 完 善, 反 映 政 策 法 规 市 场 环 境 组 织 调 整 等 因 素 的 变 化 趋 势, 确 保 内 控 制 度 的 有 效 性 5 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 声 明 基 金 管 理 人 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 公 司 将 根 据 市 场 变 化 和 业 务 发 展 来 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 16

21 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历, 60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2016 年 06 月 30 日, 中 国 银 行 已 托 管 475 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 444 只,QDII 基 金 31 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 17

22 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2016 年, 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 18

23 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 业 务 部 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 31 层 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 姚 佳 岑 (2) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 522 室 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 江 (3) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 8 号 高 德 置 地 夏 广 场 D 座 504 单 元 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 林 承 壮 (4) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 西 安 分 公 司 地 址 : 西 安 市 碑 林 区 南 关 正 街 88 号 长 安 国 际 中 心 A 座 706 室 电 话 :(029) 传 真 :(029) 联 系 人 : 翟 均 (5) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 地 址 : 成 都 市 人 民 南 路 四 段 19 号 威 斯 顿 联 邦 大 厦 12 层 1211K-1212L 电 话 :(028) 传 真 :(028) 联 系 人 : 张 晓 帆 19

24 (6) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 沈 阳 分 公 司 地 址 : 沈 阳 市 沈 河 区 北 站 路 59 号 财 富 中 心 E 座 2103 室 电 话 :(024) 传 真 :(024) 联 系 人 : 杨 贺 (7) 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 华 安 电 子 交 易 网 站 : 华 安 电 子 交 易 热 线 : 智 能 手 机 APP 平 台 :iphone 交 易 客 户 端 Android 交 易 客 户 端 传 真 电 话 :(021) 联 系 人 : 谢 伯 恩 2 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 :(86) 传 真 :(86) 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 :95559 网 址 : (3) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 20

25 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 :(0755) 传 真 :( 0755) 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (6) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 传 真 : 网 址 : (7) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 288 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 288 号 21

26 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 电 话 :(0571) , 传 真 :(0571) 客 户 服 务 电 话 :95527 网 址 : (8) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18F 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :licaike.hexun.com (10) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 东 码 头 园 区 C 栋 2 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 网 址 : (11) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 22

27 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 网 址 : (12) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 : 网 址 : (13) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 易 峥 电 话 : 网 址 : (15) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 网 址 : 23

28 (16) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 电 话 :95162, 网 址 : (17) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 电 话 : 网 址 : (18) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 客 服 电 话 :95162 公 司 网 站 : (19) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95587 网 址 : (20) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 24

29 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :(0532) 传 真 :(0532) 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (22) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :

30 网 站 : (24) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 俊 杰 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 田 德 军 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :(0551) 传 真 :(0551) 客 户 服 务 电 话 :95318 网 址 : (27) 中 泰 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 26

31 传 真 :(0531) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 55 号 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 四 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 电 话 :95564 网 址 : (29) 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 武 汉 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 27

32 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 张 皛 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : fund.bundtrade.com (32) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 : 网 址 : (33) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 26 层 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : (34) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 客 服 电 话 : 网 址 : (35) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 28

33 办 公 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (36) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 网 址 : (37) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 : 网 址 : (38) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 联 系 电 话 : 传 真 号 码 :

34 (40) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 网 址 : (44) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 1 号 宝 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 电 话 :

35 传 真 号 码 : (45) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931) 传 真 :(0931) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (46) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 十 八 号 川 信 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 客 服 电 话 : 网 址 : (47) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (48) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 一 座 22 层 法 定 代 表 人 : 李 振 电 话 : 传 真 :

36 客 服 电 话 : 网 址 : (49) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 陈 操 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (51) 泰 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 实 兴 大 街 30 号 院 3 号 楼 8 层 8995 房 间 法 定 代 表 人 : 李 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (52) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (53) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2815 号 302 室 法 定 代 表 人 : 黄 欣 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 32

37 (54) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 网 址 : (55) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (56) 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号 楼 701 内 09 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号 楼 701 内 09 室 法 定 代 表 人 : 李 悦 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 号 码 :(010) (57) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 荣 超 大 厦 4036 号 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 电 话 : 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : stock.pingan.com (58) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 88 号 33

38 办 公 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 88 号 法 定 代 表 人 : 陈 占 维 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (59) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (60) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 21 层 法 定 代 表 人 : 蒋 煜 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (61) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 朱 学 华 电 话 :(021) 传 真 :(021)

39 联 系 人 : 赵 良 客 户 服 务 中 心 电 话 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 毛 鞍 宁 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 郭 杭 翔 经 办 会 计 师 : 郭 杭 翔, 蒋 燕 华 35

40 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 并 经 中 国 证 监 会 2012 年 12 月 5 日 证 监 许 可 号 文 批 准 设 立 本 基 金 自 2012 年 12 月 11 日 向 全 社 会 公 开 募 集, 截 至 2012 年 12 月 20 日 募 集 工 作 顺 利 结 束 本 基 金 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式, 存 续 期 限 为 不 定 期 本 基 金 的 募 集 对 象 为 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 资, 本 次 募 集 的 净 认 购 金 额 为 910,904, 元 人 民 币 ; 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 银 行 利 息 共 计 87, 元 人 民 币 募 集 资 金 已 于 2012 年 12 月 24 日 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的 基 金 托 管 专 户 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 1,139 户 按 照 每 份 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 设 立 募 集 期 间 募 集 的 有 效 份 额 共 计 910,904, 份 基 金 份 额 ; 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 87, 份 基 金 份 额 两 项 合 计 共 910,991, 份 基 金 份 额, 已 全 部 计 入 基 金 份 额 持 有 人 账 户, 归 各 基 金 份 额 持 有 人 所 有 其 中, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 或 本 基 金 管 理 人 ) 基 金 从 业 人 员 认 购 持 有 的 基 金 份 额 总 额 为 11, 份 ( 含 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额 ), 占 本 基 金 总 份 额 的 比 例 为 % 按 照 有 关 法 律 规 定, 本 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用 由 本 基 金 管 理 人 承 担, 不 从 基 金 资 产 中 列 支 36

41 七 基 金 合 同 的 生 效 根 据 基 金 法 运 作 办 法 等 法 律 法 规 以 及 本 基 金 基 金 合 同 招 募 说 明 书 的 有 关 规 定, 本 基 金 本 次 募 集 符 合 有 关 条 件, 本 基 金 管 理 人 已 向 中 国 证 监 会 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续, 并 于 2012 年 12 月 24 日 获 得 中 国 证 监 会 的 书 面 确 认, 基 金 合 同 自 该 日 起 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 37

42 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 ( 一 ) 申 购 赎 回 与 转 换 场 所 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 基 金 份 额 发 售 公 告 或 其 他 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 投 资 者 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 赎 回 与 转 换 业 务 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 者 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 赎 回 与 转 换, 具 体 办 法 由 基 金 管 理 人 另 行 公 告 ( 二 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 开 放 日 及 时 间 1 日 常 申 购 赎 回 与 转 换 的 开 放 日 为 证 券 交 易 所 交 易 日, 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 的 交 易 时 间 目 前, 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 时 间 为 交 易 日 上 午 9:30-11:30, 下 午 1:00-3:00 时 间 段 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 与 转 换 时 除 外 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务, 转 出 基 金 和 转 入 基 金 均 须 为 开 放 日 2 华 安 上 海 北 京 广 州 西 安 成 都 沈 阳 的 业 务 总 部 或 分 公 司 可 以 在 9:00-15:00 接 受 投 资 者 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 华 安 基 金 电 子 交 易 平 台 可 以 7 24 小 时 接 受 投 资 者 的 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 但 交 易 日 下 午 15:00 以 后 接 受 的 交 易 申 请 均 顺 延 至 下 一 个 交 易 日 处 理 3 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要, 基 金 管 理 人 可 对 申 购 赎 回 与 转 换 时 间 进 行 调 整, 但 此 项 调 整 不 应 对 投 资 人 利 益 造 成 实 质 影 响 并 应 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 实 施 日 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 4 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 申 请 且 经 注 册 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 38

43 ( 三 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 基 金 的 申 购 赎 回 与 转 换 价 格 以 受 理 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 与 转 换 以 份 额 申 请 ; 3 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则, 即 对 该 基 金 份 额 持 有 人 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理 时, 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回, 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回, 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ; 4 当 日 的 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 可 以 在 当 日 业 务 办 理 时 间 结 束 前 撤 销, 在 当 日 的 业 务 办 理 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ; 5 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 最 迟 应 在 新 的 原 则 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 程 序 1 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 提 出 基 金 投 资 者 须 按 销 售 机 构 规 定 的 手 续, 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 赎 回 与 转 换 的 申 请 投 资 者 申 购 本 基 金, 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 申 购 款 项 投 资 者 提 交 赎 回 与 转 换 申 请 时, 其 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 且 投 资 人 在 提 交 基 金 转 换 申 请 时, 该 基 金 销 售 机 构 必 须 同 时 销 售 转 换 转 出 和 转 换 转 入 基 金, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 无 效 2 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的 当 天 作 为 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 者 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 基 金 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 或 基 金 管 理 公 司 的 确 认 结 果 为 准 3 申 购 赎 回 与 转 换 申 请 的 款 项 支 付 39

44 申 购 采 用 全 额 交 款 方 式, 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功, 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 投 资 者 赎 回 申 请 成 交 后, 基 金 管 理 人 应 通 过 注 册 登 记 机 构 按 规 定 向 投 资 者 支 付 赎 回 款 项, 赎 回 款 项 在 自 受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不 超 过 7 个 工 作 日 的 时 间 内 划 往 投 资 者 银 行 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 赎 回 款 项 的 支 付 办 法 按 本 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 处 理 在 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 ( 五 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 金 额 1 每 个 基 金 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1 元, 每 次 追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1 元 各 代 销 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 投 资 者 已 成 功 认 购 过 本 基 金 时 则 不 受 首 次 最 低 申 购 金 额 1 元 限 制 ; 投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 或 转 出 时, 每 次 赎 回 或 转 出 申 请 不 得 低 于 1 份 基 金 份 额 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 转 出 时 或 赎 回 转 出 后 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 单 个 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 份 的, 余 额 部 分 基 金 份 额 在 赎 回 时 需 同 时 全 部 赎 回 ; 3 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 转 出 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 本 基 金 申 购 费 率 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 40

45 外 的 其 他 投 资 人 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 为 每 笔 500 元 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 申 购 费 率 如 下 所 示 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 0.8% 100 万 M<300 万 0.5% 300 万 M<500 万 0.3% M 500 万 每 笔 1000 元 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 2 本 基 金 的 赎 回 费 率 按 持 有 期 递 减 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 具 体 费 率 如 下 : 持 有 期 限 (Y) 赎 回 费 率 Y<90 天 1% 90 Y<1 年 0.5% Y 1 年 0 注 : 一 年 指 365 天, 依 此 类 推 3 本 基 金 的 申 购 费 率 申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 赎 回 费 率 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定, 并 在 本 招 募 说 明 书 中 列 示 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 41

46 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 基 金 申 购 份 额 的 计 算 本 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 或, 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 固 定 申 购 费 金 额 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额, 或, 固 定 申 购 费 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 例 二, 某 投 资 者 投 资 10 万 元 申 购 本 基 金 基 金 份 额, 对 应 费 率 为 0.8%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =100,000/ (1+0.8%)=99, 元 申 购 费 用 =100,000-99,206.35= 元 申 购 份 额 =99,206.35/1.015=97, 份 即 投 资 者 投 资 10 万 元 申 购 本 基 金 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 97, 份 基 金 份 额 2 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 公 式 为 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 例 三, 某 投 资 者 持 有 本 基 金 10 万 份 基 金 份 额 60 天 后 赎 回, 赎 回 费 率 为 1%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 额 =100, =101,500 元 赎 回 费 用 =101,500 1%=1,015 元 赎 回 金 额 =101,500-1,015=100,485 元 即 投 资 者 持 有 本 基 金 10 万 份 基 金 份 额 60 天 后 赎 回, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 100,485 元 3 基 金 转 换 份 额 的 计 算 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 42

47 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 出 金 额 = 转 出 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 - 转 出 基 金 赎 回 费 基 金 转 换 申 购 补 差 费 按 转 入 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 的 差 额 计 算 收 取, 具 体 计 算 公 式 如 下 : 基 金 转 换 申 购 补 差 费 = max[( 转 入 基 金 的 申 购 费 - 转 出 基 金 的 申 购 费 ),0 ], 即 转 入 基 金 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费, 如 为 负 数 则 取 0 转 入 金 额 = 转 出 金 额 基 金 转 换 申 购 补 差 费 转 入 份 额 = 转 入 金 额 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 其 中 : 转 入 基 金 的 申 购 费 =[ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 (1+ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 )] 或 转 入 基 金 固 定 收 费 金 额 转 出 基 金 的 申 购 费 =[ 转 出 金 额 - 转 出 金 额 (1+ 转 出 基 金 的 申 购 费 率 )] 或 转 出 基 金 固 定 收 费 金 额 注 1: 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 注 2: 本 基 金 暂 未 开 通 后 端 收 费 模 式 的 基 金 转 换 业 务 4 基 金 份 额 净 值 的 计 算 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式 为 :T 日 基 金 份 额 净 值 =T 日 基 金 资 产 净 值 /T 日 发 售 在 外 的 基 金 份 额 总 数 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 5 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 6 赎 回 与 转 换 转 出 金 额 的 处 理 方 式 43

48 赎 回 与 转 换 转 出 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 金 额 单 位 为 元 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ( 八 ) 申 购 赎 回 与 转 换 的 注 册 登 记 1 经 基 金 销 售 机 构 同 意, 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 赎 回 与 转 换 申 请, 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 之 前 可 以 撤 销 2 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 3 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 注 册 登 记 手 续 4 投 资 人 基 金 转 换 确 认 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 自 动 为 投 资 人 办 理 转 出 基 金 权 益 的 扣 除 以 及 转 入 基 金 的 权 益 登 记 并 同 时 办 理 相 关 注 册 与 过 户 登 记 手 续, 投 资 人 自 T+2 日 ( 含 该 日 ) 起 可 以 赎 回 或 转 出 该 转 入 部 分 的 基 金 份 额 5 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 受 理 投 资 者 的 申 购 申 请 ; 2 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 3 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 ; 4 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 的 情 形 ; 5 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 或 注 册 登 记 机 构 的 基 金 销 售 系 统 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 等 无 法 正 常 运 行 ; 6 基 金 管 理 人 认 为 会 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 申 购 ; 7 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 切 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 者 的 申 44

49 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 依 照 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 被 拒 绝 的, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 应 在 七 日 内 退 还 给 投 资 者 在 暂 停 申 购 的 情 形 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 并 依 法 公 告 ( 十 ) 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 无 法 支 付 赎 回 款 项 ; 2 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 3 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回, 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 可 以 暂 停 接 受 赎 回 申 请 的 情 况 ; 4 发 生 本 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 ; 5 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付, 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 若 出 现 上 述 第 3 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 一 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 单 个 开 放 日 中, 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 总 份 额 后 的 余 额 ) 与 净 转 出 申 请 ( 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额 后 的 余 额 ) 之 和 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10%, 为 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 接 受 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 接 受 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 兑 付 投 资 者 的 全 部 赎 回 申 请 时, 45