<4D F736F F D20B9E2B4F3B1A3B5C2D0C5D0C5D3C3CCEDD2E6D5AEC8AFD0CDD6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF0BBF9BDF0B7DDB6EEB7A2CADBB9ABB8E62E646F63>

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1 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 重 要 提 示 1 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 已 获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 批 准 2 本 基 金 是 契 约 型 开 放 式 债 券 型 证 券 投 资 基 金 3 本 基 金 的 管 理 人 注 册 登 记 人 为 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司,( 以 下 简 称 民 生 银 行 ) 4 本 基 金 的 募 集 期 为 2011 年 4 月 11 日 至 2011 年 5 月 11 日 在 募 集 期 内, 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 民 生 银 行 及 基 金 管 理 人 委 托 的 其 他 基 金 份 额 发 售 机 构 的 代 销 网 点 公 开 发 售 5 本 基 金 募 集 对 象 为 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 人 机 构 投 资 人 ( 法 律 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 购 买 者 除 外 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 人 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 它 投 资 人 6 本 基 金 不 设 募 集 规 模 上 限 7 投 资 人 欲 购 买 本 基 金, 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 基 金 募 集 期 内 销 售 机 构 ( 指 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 和 指 定 代 销 机 构 ) 同 时 为 投 资 人 办 理 开 户 及 认 购 手 续 投 资 人 的 开 户 和 认 购 申 请 可 同 时 办 理, 但 若 开 户 无 效, 认 购 申 请 也 同 时 无 效 8 根 据 中 国 证 监 会 的 规 定, 一 个 投 资 人 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ; 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 9 在 设 立 募 集 期 内, 投 资 人 可 至 本 基 金 各 代 销 机 构 认 购, 每 次 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 元 基 金 投 资 人 也 可 至 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 认 购, 每 次 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 元 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 重 复 认 购, 多 次 认 购 的, 按 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 认 购 期 内 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 限 制, 法 律 另 有 规 定 的 除 外 认 购 申 请 一 经 基 金 份 额 发 售 机 构 受 理, 则 不 可 撤 销

2 10 本 基 金 根 据 销 售 费 用 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 其 中,A 类 在 投 资 者 认 购 时 收 取 前 端 认 购 费, 不 收 取 销 售 服 务 费 ;C 类 不 收 取 前 端 认 购 费, 按 0.3% 的 年 费 率 收 取 销 售 服 务 费, 投 资 者 在 认 购 时 可 自 行 选 择 基 金 份 额 类 别 投 资 者 在 认 购 A 类 基 金 份 额 时 交 纳 前 端 认 购 费, 费 率 按 认 购 金 额 递 减, 具 体 如 下 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 ( 不 含 100 万 元 ) 0.6% 100 万 元 以 上 ( 含 100 万 元 ) 至 500 万 元 以 下 ( 不 含 500 万 元 ) 0.4% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 至 1000 万 元 以 下 ( 不 含 1000 万 元 ) 0.2% 1000 万 元 以 上 ( 含 1000 万 元 ) 每 笔 交 易 1000 元 投 资 者 认 购 C 类 份 额, 前 端 认 购 费 率 为 0% 11 销 售 机 构 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 受 了 认 购 申 请, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 注 册 登 记 人 ( 本 基 金 的 注 册 登 记 人 由 本 公 司 担 任 ) 的 确 认 登 记 为 准 投 资 人 可 以 在 基 金 合 同 生 效 后 到 原 认 购 网 点 打 印 认 购 成 交 确 认 凭 证 12 本 公 告 仅 对 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 票 型 证 券 投 资 基 金 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2011 年 4 月 8 日 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 上 的 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 13 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 合 同 及 本 公 告 将 同 时 在 本 公 司 网 站 ( 和 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 网 站 ( 上 发 布 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 下 载 基 金 申 请 表 格 和 了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 14 在 募 集 期 间, 各 代 销 机 构 可 能 增 加 部 分 基 金 销 售 网 点, 具 体 网 点 名 单 及 开 户 认 购 事 项 详 见 各 代 销 机 构 有 关 公 告, 或 拨 打 各 代 销 机 构 的 客 户 服 务 电 话 进 行 咨 询, 具 体 规 定 以 各 代 销 机 构 的 说 明 为 准 本 公 司 在 募 集 期 间 内 还 可 能 增

3 加 新 的 代 销 机 构, 投 资 人 可 留 意 相 关 公 告 信 息 或 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 进 行 咨 询 15 对 单 笔 认 购 金 额 超 过 500 万 ( 含 500 万 元 ) 以 上 的 直 销 投 资 人, 可 直 接 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 热 线 电 话 , 或 者 拨 打 上 海 投 资 理 财 中 心 热 线 (021) / , 本 公 司 提 供 上 门 服 务 16 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 本 次 基 金 募 集 安 排 做 适 当 调 整 17 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 和 合 规 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 交 易 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 为 债 券 型 基 金, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 和 混 合 型 基 金 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 份 额 持 有 人 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 管 理 人 提 示 基 金 投 资 者 充 分 了 解 基 金 投 资 的 风 险 和 收 益 特 征, 根 据 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 选 择 适 合 自

4 己 的 基 金 产 品 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 本 基 金 由 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 依 照 有 关 法 律 法 规 及 约 定 发 起 募 集, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 通 过 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 进 行 公 开 披 露 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 开 展 基 金 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 投 资 仍 有 可 能 出 现 亏 损 或 基 金 净 值 仍 有 可 能 低 于 初 始 面 值 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 投 资 人 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金, 基 金 代 销 机 构 名 单 详 见 本 基 金 发 售 公 告 本 基 金 的 招 募 说 明 书 以 及 相 关 公 告 本 基 金 管 理 人 拥 有 对 本 基 金 份 额 发 售 公 告 的 最 终 解 释 权 一 基 金 募 集 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 : 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 类 别 : 债 券 型 基 金 ( 三 ) 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 ( 四 ) 基 金 代 码 :A 类 ,C 类 ( 五 ) 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期

5 ( 六 ) 基 金 份 额 面 值 : 基 金 份 额 的 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元 ( 七 ) 募 集 目 标 : 本 基 金 不 设 募 集 规 模 上 限 ( 八 ) 募 集 对 象 : 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 人 机 构 投 资 人 ( 法 律 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 购 买 者 除 外 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 人 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 它 投 资 人 ( 九 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 及 发 售 地 点 1 直 销 机 构 : (1) 光 大 保 德 信 基 金 管 理 公 司 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46 层 电 话 :(021) , 传 真 :(021) 联 系 人 : 刘 佳 网 址 : (2) 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 交 易 平 台 本 基 金 管 理 人 已 开 通 中 国 建 设 银 行 龙 卡 借 记 卡 ( 以 下 简 称 建 行 卡 ) 中 国 农 业 银 行 金 穗 卡 ( 以 下 简 称 金 穗 卡 ) 中 国 民 生 银 行 借 记 卡 ( 以 下 简 称 民 生 卡 ) 招 商 银 行 借 记 卡 ( 以 下 简 称 招 行 卡 ) 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 ( 以 下 简 称 工 行 卡 ) 及 银 联 通 Chinapay( 主 要 指 兴 业 银 行 借 记 卡, 以 下 简 称 兴 业 卡 ) 的 基 金 网 上 直 销 业 务, 持 有 上 述 银 行 卡 的 个 人 投 资 者 可 直 接 通 过 本 公 司 网 站 ( 办 理 开 户 业 务, 并 通 过 网 上 直 销 系 统 办 理 基 金 的 认 购 业 务 2 代 销 机 构 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 山 西 证 券 股

6 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 江 海 证 券 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 十 ) 募 集 期 限 安 排 与 基 金 合 同 生 效 法 定 募 集 期 限 为 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 得 超 过 三 个 月, 本 基 金 的 募 集 期 限 为 2011 年 4 月 11 日 至 2011 年 5 月 11 日 在 上 述 期 间, 本 基 金 同 时 面 向 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 人 机 构 投 资 人 ( 法 律 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 购 买 者 除 外 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 人, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 它 投 资 人 公 开 发 售 募 集 期 满, 若 本 基 金 符 合 法 定 基 金 合 同 备 案 条 件 ( 即 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 两 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 两 亿 元 人 民 币 ; 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 两 百 人 ), 本 基 金 管 理 人 将 按 照 规 定 办 理 验 资 和 基 金 备 案 手 续, 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 若 基 金 募 集 期 届 满, 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 基 金 募 集 失 败 若 基 金 募 集 失 败, 则 基 金 管 理 人 应 承 担 全 部 募 集 费 用 和 债 务, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 基 金 认 购 人 ( 十 一 ) 基 金 认 购 方 式 与 费 率 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式, 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额, 其 中 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 基 金 份 额 面 值 为 1.00 元, 基 金 份 额 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 小 数 点 后 两

7 位 认 购 费 率 设 置 如 下 表 所 示 : A 类 认 购 费 率 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 100 万 元 以 下 ( 不 含 100 万 元 ) 0.6% 100 万 元 以 上 ( 含 100 万 元 ) 至 500 万 元 以 下 ( 不 含 500 万 元 ) 0.4% 500 万 元 以 上 ( 含 500 万 元 ) 至 1000 万 元 以 下 ( 不 含 1000 万 元 ) 0.2% 1000 万 元 以 上 ( 含 1000 万 元 ) 每 笔 交 易 1000 元 C 类 认 购 费 率 : 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 C 类 认 购 费 率 为 0% 二 募 集 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 本 次 基 金 募 集 在 募 集 期 内 面 向 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 人 机 构 投 资 人 ( 法 律 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 购 买 者 除 外 ) 合 格 境 外 机 构 投 资 人, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 它 投 资 人 公 开 发 售 ( 二 ) 本 公 司 投 资 理 财 中 心 接 受 单 笔 认 购 金 额 在 人 民 币 1000 元 以 上 ( 含 1000 元 ) 的 投 资 人 的 认 购 申 请 ( 三 ) 各 代 销 网 点 接 受 投 资 人 ( 不 分 机 构 和 个 人 ) 单 笔 认 购 金 额 在 人 民 币 1000 元 以 上 ( 含 1000 元 ) 的 认 购 申 请 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 重 复 认 购, 认 购 期 内 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 限 制, 法 律 另 有 规 定 的 除 外 认 购 申 请 一 经 基 金 份 额 发 售 机 构 受 理, 则 不 可 撤 销 其 中 个 人 投 资 人 重 复 认 购 基 金 时, 可 以 在 其 开 户 的 原 网 点 认 购, 也 可 以 在 该 网 点 所 在 省 ( 自 治 区 直 辖 市 ) 内 任 一 基 金 份 额 发 售 机 构 的 销 售 网 点 办 理 重 复 认 购 ; 机 构 投 资 人 需 在 其 首 次 办 理 开 户 和 认 购 的 销 售 网 点 办 理 重 复 认 购 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 认 购 金 额 和 持 有 限 额 的 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 两 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备

8 案 三 个 人 投 资 人 的 开 户 与 认 购 程 序 ( 一 ) 投 资 理 财 中 心 1 注 意 事 项 (1) 个 人 投 资 人 认 购 金 额 在 人 民 币 1000 元 ( 含 1000 元 ) 以 上, 可 选 择 到 本 公 司 投 资 理 财 中 心 认 购 (2) 投 资 人 可 以 使 用 存 折 转 账 电 汇 等 主 动 付 款 方 式 进 行 认 购 缴 款, 但 不 接 受 现 金 方 式 认 购 (3) 在 投 资 理 财 中 心 开 立 基 金 及 交 易 账 户 的 基 金 投 资 人 应 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 其 资 金 交 收 账 户, 以 便 进 行 赎 回 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 资 金 交 收 账 户 的 账 户 名 称 必 须 与 基 金 投 资 人 的 名 称 一 致 (4) 营 业 时 间 :2011 年 4 月 11 日 至 2011 年 5 月 11 日 9:00~17:00( 周 六 周 日 照 常 受 理 ) (5) 请 有 意 在 投 资 理 财 中 心 认 购 基 金 的 个 人 投 资 人 尽 早 向 投 资 理 财 中 心 索 取 开 户 和 认 购 申 请 表 及 相 关 资 料, 投 资 人 也 可 从 本 公 司 的 网 站 ( 下 载 有 关 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 (6) 投 资 理 财 中 心 与 代 销 网 点 的 申 请 表 不 同, 投 资 人 请 勿 混 用 (7) 已 持 有 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 的 投 资 人 无 需 再 次 开 户 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 开 户 A. 投 资 人 可 从 2011 年 4 月 11 日 起 到 投 资 理 财 中 心 办 理 开 户 手 续 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 准 确, 否 则 由 此 引 起 的 客 户 资 料 寄 送 等 错 误 的 责 任, 由 投 资 人 自 己 承 担 B. 选 择 在 投 资 理 财 中 心 认 购 的 投 资 人 应 同 时 申 请 开 立 基 金 账 户 和 交 易 账 户 C. 填 写 账 户 类 日 常 业 务 申 请 表, 同 时 提 交 下 列 材 料 : 有 效 身 份 证 件 ( 指 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 军 官 证 警 官 证 士 兵

9 证 文 职 证 等 ) 原 件 及 复 印 件 ; 有 效 银 行 卡 原 件 及 复 印 件 ; 若 有 印 鉴 章 请 预 留 ; 投 资 者 风 险 提 示 函 ; 投 资 者 风 险 承 受 能 力 评 估 调 查 表 ; 如 有 代 理 人, 则 : a. 提 供 代 理 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; b. 投 资 人 本 人 必 须 携 带 身 份 证 件 和 代 理 人 一 起 亲 自 到 投 资 理 财 中 心, 提 供 一 份 已 填 制 并 经 过 公 证 处 公 证 的 交 易 授 权 委 托 书, 办 理 代 理 手 续 D. 开 户 申 请 得 到 受 理 的 投 资 人, 可 在 自 申 请 日 (T 日 ) 起 第 二 个 工 作 日 到 投 资 理 财 中 心 查 询 基 金 账 户 开 户 确 认 结 果, 如 确 认 成 功 可 查 询 基 金 账 号 (2) 缴 款 投 资 人 申 请 认 购 本 基 金, 应 首 先 将 足 额 认 购 资 金 以 银 行 认 可 的 付 款 方 式, 划 入 本 公 司 投 资 理 财 中 心 在 下 列 银 行 开 立 的 直 销 资 金 专 户 ( 不 接 受 现 金 存 入 ) 1) 直 销 收 款 账 户 1( 民 生 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 民 生 银 行 上 海 外 滩 支 行 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 2( 光 大 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 光 大 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 3( 招 商 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 招 商 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 :

10 4) 直 销 收 款 账 户 4( 兴 业 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 5( 建 设 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 建 设 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 :05504 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 6( 工 商 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 工 商 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : A. 投 资 人 在 办 理 汇 款 时 必 须 注 意 以 下 事 项 : 投 资 人 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 光 大 保 德 信 投 资 理 财 中 心 开 立 基 金 账 户 时 登 记 的 姓 名 投 资 人 应 在 汇 款 备 注 栏 或 用 途 栏 中 准 确 填 写 其 在 光 大 保 德 信 投 资 理 财 中 心 的 开 户 名 称, 因 未 填 写 或 填 写 错 误 导 致 的 认 购 失 败 或 资 金 划 转 错 误 由 投 资 人 承 担 投 资 人 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项, 造 成 认 购 无 效 的, 本 公 司 及 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 B. 如 果 个 人 投 资 人 当 日 没 有 把 足 额 资 金 划 到 账, 则 以 资 金 到 账 之 日 作 为 受 理 申 请 日, 投 资 人 须 对 其 申 请 表 中 的 申 请 日 期 进 行 修 改 ( 即 有 效 申 请 日 ) C. 至 募 集 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购, 款 项 将 退 往 投 资 人 指 定 的 资 金 结 算 账 户 : 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 ;

11 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 申 请 或 认 购 申 请 未 被 确 认 ; 投 资 人 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 ; 其 它 导 致 认 购 无 效 的 情 况 (3) 认 购 认 购 款 项 已 经 足 额 到 账 并 完 成 开 户 的 投 资 人, 可 以 办 理 认 购 申 请 并 应 当 提 交 以 下 材 料 : 已 填 好 并 签 章 的 交 易 类 日 常 业 务 申 请 表 ; 投 资 人 和 代 理 人 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 投 资 人 银 行 卡 原 件 及 复 印 件 ; 加 盖 银 行 受 理 章 的 转 账 凭 证 ; 没 有 汇 款 的 投 资 人 只 能 在 其 资 金 划 到 投 资 理 财 中 心 资 金 专 户 后 ( 募 集 期 结 束 前 ), 才 能 进 行 认 购 (4) 认 购 确 认 结 果 查 询 认 购 申 请 得 到 受 理 的 投 资 人, 可 在 自 申 请 日 (T 日 ) 起 第 二 个 工 作 日 到 投 资 理 财 中 心 或 致 电 本 公 司 客 户 服 务 热 线 或 登 陆 本 公 司 网 站 查 询 认 购 确 认 与 否, 待 基 金 合 同 生 效 后 投 资 人 可 查 询 到 基 金 认 购 份 额 ( 二 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 1 业 务 办 理 时 间 办 理 时 间 : 发 售 日 的 9:30-15:00; 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 正 常 受 理 客 户 申 请, 该 认 购 申 请 计 入 下 一 工 作 日 2. 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 户 程 序 及 注 意 事 项 1) 请 投 资 人 在 中 国 民 生 银 行 营 业 网 点 先 行 办 理 好 个 人 借 记 卡 并 存 入 认 购 资 金 ; 2) 提 交 下 述 材 料 填 妥 申 请 表 交 至 柜 台 确 认, 开 立 基 金 账 户 1 民 生 借 记 卡 ; 2 中 华 人 民 共 和 国 公 民 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 写 开 放 式 基 金 业 务 账 户 申 请 表 ( 个 人 )

12 3) 投 资 人 在 开 户 申 请 未 确 认 前 不 能 撤 销 开 立 基 金 账 户 的 申 请 (2) 认 购 程 序 及 注 意 事 项 1) 填 写 中 国 民 生 银 行 开 放 式 基 金 业 务 交 易 申 请 表 ( 个 人 ) ; 2) 在 认 购 期 内, 投 资 人 认 购 金 额 低 于 最 低 限 额 申 请 会 被 拒 绝 ; 3) 在 认 购 期 内, 投 资 人 可 以 追 加 认 购 金 额, 但 不 允 许 撤 单 3. 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 请 以 中 国 民 生 银 行 相 关 规 定 为 准 ( 三 ) 在 其 他 代 销 银 行 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 1 业 务 办 理 时 间 各 代 销 银 行 营 业 日 的 受 理 时 间, 以 代 销 银 行 的 具 体 规 定 为 准 2 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 立 银 行 交 易 账 户 个 人 投 资 人 申 请 开 立 银 行 的 交 易 账 户 时 应 提 交 下 列 资 料 : 1) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 警 官 证 文 职 证 等 ); 2) 代 销 银 行 借 记 卡 ; 3) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; 4) 代 销 银 行 要 求 的 其 他 资 料 (2) 提 出 认 购 申 请 : 个 人 投 资 人 在 开 立 银 行 交 易 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请, 应 提 供 以 下 资 料 : 1) 代 销 银 行 借 记 卡 ; 2) 填 妥 的 认 购 申 请 表 ; 3) 基 金 交 易 卡 ; 4) 代 销 银 行 要 求 的 其 他 资 料 (3) 注 意 事 项 : 1) 没 有 银 行 借 记 卡 的 投 资 者 可 当 场 办 理, 但 建 议 有 意 认 购 的 投 资 者 提 前 办

13 理 ; 2) 个 人 投 资 人 在 代 销 银 行 开 户 和 认 购 的 详 细 程 序 如 与 上 述 规 定 有 所 不 同, 或 若 代 销 银 行 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 ( 四 ) 在 代 销 证 券 公 司 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司 此 程 序 仅 供 投 资 人 参 考, 具 体 程 序 以 各 证 券 公 司 的 规 定 和 说 明 为 准 1 业 务 办 理 时 间 基 金 发 售 日 的 9:30 11:30 和 13:00 15:00 2 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 如 果 没 有 开 立 资 金 账 户, 需 携 带 如 下 材 料 到 营 业 部 办 理 资 金 账 户 开 户, 同 时 办 理 基 金 账 户 开 户 : 1) 填 妥 的 资 金 账 户 开 户 申 请 表 ; 2) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 3) 营 业 部 指 定 银 行 的 存 折 ( 储 蓄 卡 ) (3) 如 果 已 有 资 金 账 户, 到 营 业 网 点 提 交 以 下 材 料 办 理 开 户 手 续 : 1) 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 2) 本 人 资 金 账 户 卡 ; 3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 (4) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 四 机 构 投 资 人 的 开 户 与 认 购 程 序 机 构 投 资 人 认 购 基 金 可 以 在 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 机 构 民 生 银 行 及 其 它 基 金 份 额 发 售 机 构 指 定 基 金 销 售 网 点 认 购, 认 购 金 额 起 点 为 1000 元 ( 一 ) 投 资 理 财 中 心 1 注 意 事 项

14 (1) 投 资 人 可 以 使 用 电 汇 等 主 动 付 款 方 式 进 行 认 购 缴 款, 但 不 接 受 现 金 方 式 认 购 (2) 在 投 资 理 财 中 心 开 立 基 金 及 交 易 账 户 的 基 金 投 资 人 应 指 定 一 个 银 行 账 户 作 为 其 资 金 交 收 账 户, 以 便 进 行 赎 回 分 红 及 无 效 认 ( 申 ) 购 的 资 金 退 款 等 资 金 结 算 资 金 交 收 账 户 的 账 户 名 称 必 须 与 基 金 投 资 人 的 名 称 一 致 (3) 营 业 时 间 :2011 年 4 月 11 日 至 2011 年 5 月 11 日 9:00~17:00( 周 六 周 日 照 常 受 理 ) (4) 请 有 意 在 投 资 理 财 中 心 认 购 基 金 的 机 构 投 资 人 尽 早 向 投 资 理 财 中 心 索 取 开 户 和 认 购 申 请 表 及 相 关 资 料, 投 资 人 也 可 从 本 公 司 的 网 站 ( 下 载 有 关 表 格, 但 必 须 在 办 理 业 务 时 保 证 提 交 的 材 料 与 下 载 文 件 中 所 要 求 的 格 式 一 致 (5) 投 资 理 财 中 心 与 代 销 网 点 的 申 请 表 不 同, 投 资 人 请 勿 混 用 (6) 已 持 有 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 账 户 的 投 资 人 无 需 再 次 开 户 2 开 户 及 认 购 程 序 (1) 开 户 A. 投 资 人 可 从 2011 年 4 月 11 日 起 到 投 资 理 财 中 心 办 理 开 户 手 续 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 准 确, 否 则 由 此 引 起 的 客 户 资 料 寄 送 等 错 误 的 责 任, 由 投 资 人 自 己 承 担 B. 选 择 在 投 资 理 财 中 心 认 购 的 投 资 人 应 同 时 申 请 开 立 基 金 账 户 和 交 易 账 户 C. 机 构 投 资 人 需 同 时 提 交 下 列 材 料 : 填 写 账 户 类 日 常 业 务 申 请 表 基 金 业 务 授 权 委 托 书 加 盖 单 位 公 章 及 法 定 代 表 人 章, 由 被 授 权 的 经 办 人 签 名 ; 工 商 行 政 管 理 机 关 颁 发 的 法 人 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ) 或 民 政 部 门 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 副 本 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 质 量 技 术 监 督 局 颁 发 的 组 织 机 构 代 码 证 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 税 务 局 颁 发 的 税 务 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 指 定 银 行 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 或 开 立 银 行 账 户 申 请 表 原 件 及 复 印 件 ( 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 );

15 经 办 人 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 业 务 负 责 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 法 人 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 公 章 法 定 代 表 人 章 ( 如 预 留 其 他 印 鉴 章 请 一 并 携 带 ); 投 资 者 风 险 提 示 函 ; 投 资 者 风 险 承 受 能 力 评 估 调 查 表 托 管 类 机 构 开 户, 账 户 托 管 人 还 需 提 供 以 下 资 料 : 填 写 账 户 类 日 常 业 务 申 请 表 - 托 管 人, 基 金 业 务 授 权 委 托 书 加 盖 单 位 公 章 及 法 定 代 表 人 章, 由 被 授 权 的 经 办 人 签 名 ; 工 商 行 政 管 理 机 关 颁 发 的 法 人 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ) 或 民 政 部 门 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 副 本 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 质 量 技 术 监 督 局 颁 发 的 组 织 机 构 代 码 证 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 税 务 局 颁 发 的 税 务 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ( 加 盖 单 位 公 章 ); 经 办 人 的 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 业 务 负 责 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 法 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 公 章 法 定 代 表 人 章 ( 如 预 留 其 他 印 鉴 章 请 一 并 携 带 ) D. 开 户 申 请 得 到 受 理 的 投 资 人, 可 在 自 申 请 日 (T 日 ) 起 第 二 个 工 作 日 到 投 资 理 财 中 心 或 致 电 本 公 司 客 户 服 务 热 线 查 询 基 金 账 户 开 户 确 认 与 否, 如 果 开 户 确 认 成 功 则 可 以 得 到 基 金 账 号 (2) 缴 款 投 资 人 申 请 认 购 本 基 金, 应 首 先 将 足 额 认 购 资 金 以 银 行 认 可 的 付 款 方 式, 划 入 本 公 司 投 资 理 财 中 心 在 下 列 银 行 开 立 的 直 销 资 金 专 户 ( 不 接 受 现 金 存 入 ) 1) 直 销 收 款 账 户 1( 民 生 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 民 生 银 行 上 海 外 滩 支 行 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 2( 光 大 银 行 )

16 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 光 大 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 3( 招 商 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 招 商 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 4( 兴 业 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 5( 建 设 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 建 设 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 :05504 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : ) 直 销 收 款 账 户 6( 工 商 银 行 ) 收 款 人 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 账 号 : 开 户 行 : 工 商 银 行 上 海 分 行 营 业 部 交 换 号 : 大 额 实 时 支 付 系 统 号 : A. 投 资 人 在 办 理 汇 款 时 必 须 注 意 以 下 事 项 : 投 资 人 应 在 汇 款 人 栏 中 填 写 其 在 光 大 保 德 信 投 资 理 财 中 心 开 立 基 金 账 户 时 登 记 的 姓 名 投 资 人 应 在 汇 款 备 注 栏 或 用 途 栏 中 准 确 填 写 其 在 光 大 保 德 信 投

17 资 理 财 中 心 的 开 户 名 称, 因 未 填 写 或 填 写 错 误 导 致 的 认 购 失 败 或 资 金 划 转 错 误 由 投 资 人 承 担 机 构 投 资 人 若 未 按 上 述 办 法 划 付 认 购 款 项, 造 成 认 购 无 效 的, 本 公 司 及 直 销 专 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 B. 如 果 机 构 投 资 人 当 日 没 有 把 足 额 资 金 划 到 账, 则 以 资 金 到 账 之 日 作 为 受 理 申 请 日 ( 在 募 集 期 结 束 前 ), 投 资 人 须 对 其 申 请 表 中 的 申 请 日 期 进 行 修 改 ( 即 有 效 申 请 日 ) C. 至 募 集 期 结 束, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购, 款 项 将 退 往 机 构 投 资 人 的 指 定 资 金 结 算 账 户 : 机 构 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 ; 机 构 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 申 请 或 认 购 申 请 未 被 确 认 ; 机 构 投 资 人 划 来 的 认 购 资 金 少 于 其 申 请 的 认 购 金 额 ; 其 它 导 致 认 购 无 效 的 情 况 (3) 认 购 认 购 款 项 已 经 足 额 到 账 并 完 成 开 户 的 投 资 人, 可 以 办 理 认 购 申 请 并 应 当 提 交 以 下 材 料 : 已 填 好 并 签 章 的 交 易 类 日 常 业 务 申 请 表 ; 投 资 人 和 代 理 人 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 ; 加 盖 银 行 受 理 章 的 转 账 凭 证 没 有 汇 款 的 投 资 人 只 能 在 其 资 金 划 到 投 资 理 财 中 心 资 金 专 户 后 ( 在 募 集 期 结 束 前 ), 才 能 进 行 认 购 (4) 认 购 受 理 查 询 认 购 申 请 得 到 受 理 的 投 资 人, 可 在 自 申 请 日 (T 日 ) 起 第 二 个 工 作 日 到 投 资 理 财 中 心 或 致 电 本 公 司 客 户 服 务 热 线 或 登 陆 本 公 司 网 站 查 询 认 购 受 理 情 况 ( 二 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 1. 业 务 办 理 时 间 办 理 时 间 : 发 售 日 的 9:30-15:00; 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 正 常 受 理 客 户 申 请, 该 认 购 申 请 计 入 下 一 工 作 日

18 2. 机 构 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 户 程 序 及 注 意 事 项 1) 请 投 资 人 在 中 国 民 生 银 行 营 业 网 点 先 行 办 理 好 机 构 活 期 存 款 账 户 并 存 入 认 购 资 金 ; 2) 提 交 下 述 材 料 填 妥 申 请 表 交 至 柜 台 确 认, 开 立 基 金 账 户 1 企 业 法 人 代 码 证 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 ; 2 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; 3 业 务 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 填 写 开 放 式 基 金 业 务 账 户 申 请 表 ( 机 构 ) ( 盖 预 留 印 鉴 及 公 章 ) 3) 在 开 户 申 请 未 确 认 前 不 能 撤 销 开 立 基 金 账 户 的 申 请 (2) 认 购 程 序 及 注 意 事 项 1) 填 写 中 国 民 生 银 行 开 放 式 基 金 业 务 交 易 申 请 表 ( 机 构 ) ; 2) 在 认 购 期 内, 投 资 人 认 购 金 额 低 于 最 低 限 额 申 请 会 被 拒 绝 ; 3) 在 认 购 期 内, 投 资 人 可 以 追 加 认 购 金 额, 但 不 允 许 撤 单 ; 4) 机 构 投 资 者 办 理 认 购 业 务 时, 还 需 开 具 转 账 支 票 作 为 支 付 依 据, 交 易 委 托 单 作 附 件 3. 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 请 以 中 国 民 生 银 行 相 关 规 定 为 准 ( 三 ) 在 其 他 代 销 银 行 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 1 业 务 办 理 时 间 各 代 销 银 行 营 业 日 的 受 理 时 间, 以 代 销 银 行 的 具 体 规 定 为 准 2 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 立 银 行 交 易 账 户 机 构 投 资 人 必 须 由 指 定 的 经 办 人 亲 自 到 网 点 办 理 银 行 交 易 账 户 的 开 户 手 续, 并 提 交 以 下 资 料 : 1) 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位

19 公 章 的 复 印 件 ; 2) 基 金 业 务 授 权 委 托 书 ; 3) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; 4) 机 构 活 期 存 款 账 户 的 印 鉴 卡 ; 5) 填 妥 的 开 户 申 请 表 并 加 盖 单 位 公 章 和 法 定 代 表 人 名 章 (2) 提 出 认 购 申 请 机 构 投 资 人 在 开 立 银 行 交 易 账 户 后, 可 提 出 基 金 认 购 申 请, 应 提 供 以 下 资 料 : 1) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; 2) 加 盖 预 留 印 鉴 的 认 购 申 请 表 (3) 注 意 事 项 : 1) 同 一 机 构 投 资 人 只 能 在 代 销 银 行 开 立 一 个 基 金 交 易 账 户, 并 只 能 指 定 一 个 人 民 币 活 期 结 算 账 户 作 为 与 之 关 联 的 资 金 账 户 ; 2) 机 构 投 资 人 在 代 销 银 行 开 户 和 认 购 的 详 细 程 序 如 与 上 述 规 定 有 所 不 同, 或 若 代 销 银 行 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 ( 四 ) 在 代 销 证 券 公 司 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 1 业 务 办 理 时 间 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司 此 程 序 仅 供 投 资 人 参 考, 具 体 程 序 以 各 证 券 公 司 的 规 定 和 说 明 为 准 2 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 如 果 没 有 开 立 资 金 账 户, 需 携 带 如 下 材 料 到 营 业 部 办 理 资 金 账 户 开 户, 同 时 办 理 基 金 账 户 开 户 : 1) 机 构 证 件 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 : 营 业 执 照 副 本 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 或 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 和 加 盖 公 章 的 复 印 件 ; 2) 经 办 人 证 件 原 件 和 复 印 件 ; 3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 ; 4) 法 定 代 表 人 身 份 证 件 及 其 复 印 件, 法 定 代 表 人 签 发 的 授 权 委 托 书 ( 法 定

20 代 表 人 签 字 并 加 盖 公 章 ); 5) 法 定 代 表 人 身 份 证 明 书 ( 加 盖 机 构 公 章 ) (3) 如 果 已 有 资 金 账 户, 到 网 点 提 交 以 下 材 料 办 理 基 金 账 户 开 户 手 续 : 1) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; 2) 有 效 法 人 营 业 执 照 ( 副 本 ) 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书, 上 述 文 件 需 同 时 提 供 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 3) 机 构 经 办 人 身 份 证 件 及 复 印 件 ; 4) 开 户 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 5) 法 定 代 表 人 身 份 证 明 文 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 6) 证 券 公 司 资 金 账 户 卡 (4) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 五 清 算 与 交 割 ( 一 ) 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 如 果 基 金 合 同 生 效, 认 购 资 金 在 募 集 期 产 生 的 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 时 归 入 投 资 人 认 购 金 额 中, 折 合 成 基 金 份 额, 归 投 资 人 所 有 ( 二 ) 本 基 金 权 益 登 记 由 基 金 注 册 登 记 人 ( 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 在 基 金 募 集 结 束 后 完 成 过 户 登 记 六 退 款 事 项 ( 一 ) 基 金 认 购 结 束 后, 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购 : 1 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 ; 2 已 开 户 投 资 者 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 ; 3 投 资 者 划 来 的 资 金 小 于 其 认 购 申 请 金 额 ; 4 投 资 者 认 购 资 金 到 账 晚 于 本 公 司 规 定 的 最 迟 到 账 时 间 ; 5 本 公 司 确 认 的 其 他 无 效 资 金 ( 二 ) 投 资 者 的 无 效 认 购 资 金, 将 于 本 基 金 认 购 结 束 后 第 3 个 工 作 日 起 划 往 投 资 者 指 定 的 银 行 账 户 七 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效

21 本 基 金 募 集 期 限 届 满 后, 由 银 行 出 具 基 金 募 集 专 户 存 款 证 明, 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 对 专 门 账 户 中 的 募 集 资 金 进 行 验 资 并 出 具 验 资 报 告, 并 按 照 规 定 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续, 基 金 注 册 登 记 人 出 具 认 购 户 数 证 明 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 若 基 金 募 集 期 届 满, 未 达 到 基 金 备 案 条 件, 则 基 金 募 集 失 败 若 基 金 募 集 失 败, 则 基 金 管 理 人 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 并 将 已 募 集 资 金 加 计 同 期 银 行 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 基 金 认 购 人 八 募 集 费 用 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 会 计 师 费 律 师 费 验 资 费 信 息 披 露 费 用 等 不 得 从 基 金 资 产 中 列 支 若 基 金 募 集 失 败, 已 发 生 的 基 金 募 集 费 用 依 照 法 律 法 规 由 基 金 管 理 人 承 担 九 本 次 基 金 募 集 当 事 人 及 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 管 理 人 名 称 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46 层 法 定 代 表 人 : 林 昌 总 经 理 : 傅 德 修 成 立 日 期 :2004 年 4 月 22 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]42 号 注 册 资 本 : 人 民 币 1.6 亿 元 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 :(021) 联 系 人 : 王 超 网 址 :

22 ( 二 ) 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 本 基 金 在 民 生 银 行 以 下 29 家 分 行 的 400 多 个 营 业 网 点 为 所 有 投 资 者 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 开 户 和 认 购 业 务 具 体 的 城 市 名 称 : 北 京 上 海 深 圳 广 州 武 汉 大 连 杭 州 南 京 太 原 石 家 庄 重 庆 西 安 福 州 济 南 成 都 宁 波 天 津 昆 明 泉 州 苏 州 青 岛 温 州 厦 门 汕 头 郑 州 长 沙 长 春 南 昌 和 合 肥 投 资 者 可 以 通 过 以 下 途 径 咨 询 有 关 详 情, 可 拨 打 民 生 银 行 客 服 电 话 :95568( 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 ) 或 访 问 民 生 银 行 网 站 : ( 三 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46 层 电 话 :(021) , 传 真 :(021) 客 服 电 话 :(021) 联 系 人 : 刘 佳 网 址 :

23 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 客 服 电 话 :95568 联 系 人 : 董 云 巍 电 话 : 传 真 : 网 址 : (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 客 服 电 话 :95559 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 服 电 话 :95533 联 系 人 : 王 嘉 朔 网 址 : (4) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 客 服 电 话 :95566( 全 国 )

24 网 址 : (5) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 刘 安 东 客 服 电 话 :95580 网 址 : (6) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 客 服 电 话 :95595 联 系 人 : 薛 军 丽 电 话 : 传 真 : 网 址 : (7) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 客 服 电 话 :95599 传 真 : 网 址 : (8) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 服 电 话 :95555 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 :

25 网 址 : (9) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 阎 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95526 公 司 网 站 :www. bankofbeijing.com.cn (10) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 服 电 话 :96528 网 址 : (11) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 陈 辛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 萍 客 服 电 话 : 网 址 : (12) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司

26 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 客 服 电 话 : 网 址 : (13) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 客 服 电 话 :95577 网 址 : (14) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 客 服 电 话 : 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 网 址 : (15) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 服 电 话 : 联 系 人 : 黄 飞 燕 电 话 : 传 真 : 网 址 : (16) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号

27 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 网 址 : (17) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 联 系 人 : 金 芸 网 址 : (18) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 联 系 人 : 林 生 迎 网 址 : (19) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

28 联 系 人 : 芮 敏 祺 网 址 : (20) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :(0351) 传 真 :(0351) 客 服 电 话 : 联 系 人 : 孟 婉 娉 网 址 : (21) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 电 话 : 网 址 : (22) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 联 系 人 : 黄 岚 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 传 真 :(020) 网 站 : (23) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号

29 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 联 系 人 : 邓 寒 冰 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (24) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 服 电 话 : ( 免 长 途 费 ) 联 系 人 : 权 唐 网 址 : (25) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 电 话 :(0532) 传 真 :(0532) 联 系 人 : 吴 忠 超 网 址 : (26) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 :

30 联 系 人 : 钟 康 莺 网 址 : (27) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 飞 客 服 电 话 : 网 址 : (28) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :(021) 客 服 电 话 : 联 系 人 : 谢 高 得 网 址 : (29) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (30) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 2028 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 7 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹

31 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (31) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 蒋 元 真 联 系 电 话 : 联 系 人 : 谢 秀 峰 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (32) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 网 站 : (33) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 客 服 电 话 :95513 联 系 人 : 盛 宗 凌 电 话 : 传 真 : 网 址 : (34) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号

32 法 定 代 表 人 : 冯 戎 客 服 电 话 : 网 址 : (35) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 客 服 电 话 :95536 网 址 : (36) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 陈 忠 网 址 : (37) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (38) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 :

33 网 站 : 或 (39) 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 客 服 电 话 : 网 址 : (40) 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (41) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 徐 世 旺 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (42) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼

34 法 定 代 表 人 : 周 晖 联 系 人 : 郭 磊 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 基 金 份 额 发 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 减 少 其 销 售 网 点, 并 另 行 公 告 ( 四 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 大 厦 46 层 法 定 代 表 人 : 林 昌 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 田 晓 枫 ( 五 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 国 浩 律 师 集 团 ( 上 海 ) 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 580 号 南 证 大 厦 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 580 号 南 证 大 厦 45 层 负 责 人 : 倪 俊 骥 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 孙 翀 经 办 律 师 : 宣 伟 华 孙 翀 ( 六 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师

35 公 司 全 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 注 册 地 址 : 中 国 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 徐 艳 经 办 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2011 年 4 月 8 日