重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 5 月 29 日 关 于 准 予 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集 基 金

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1 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 二 月 5-1

2 重 要 提 示 本 基 金 根 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 5 月 29 日 关 于 准 予 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 的 注 册, 进 行 募 集 基 金 管 理 人 保 证 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 人 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 市 场 风 险 管 理 风 险 流 动 性 风 险 信 用 风 险 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 投 资 股 指 期 货 国 债 期 货 的 特 定 风 险 和 未 知 价 风 险 等 等 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 基 金 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 19 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 原 招 募 说 明 书 与 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 为 准 5-2

3 目 录 一 绪 言... 4 二 释 义... 5 三 基 金 管 理 人... 9 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 非 交 易 过 户 与 转 托 管 九 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 转 换 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 财 产 十 三 基 金 资 产 估 值 十 四 基 金 收 益 与 分 配 十 五 基 金 的 费 用 十 六 基 金 税 收 十 七 基 金 的 会 计 与 审 计 十 八 基 金 的 信 息 披 露 十 九 风 险 揭 示 二 十 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 清 算 二 十 一 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 二 基 金 托 管 协 议 内 容 摘 要 二 十 三 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 四 其 他 应 披 露 事 项 二 十 五 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 六 备 查 文 件

4 一 绪 言 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 5-4

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 : 指 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 5-5

6 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 ( 以 下 或 称 基 金 投 资 者 投 资 者 ) 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 5-6

7 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 相 关 金 融 期 货 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 5-7

8 并 于 每 期 约 定 的 申 购 日 提 交 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 情 形 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 项 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 的 数 值 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 51 A 类 基 金 份 额 : 指 投 资 人 在 认 购 / 申 购 基 金 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用, 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 52 C 类 基 金 份 额 : 指 投 资 人 在 认 购 / 申 购 时 不 收 取 认 购 / 申 购 费, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 的 基 金 份 额 53 I 类 基 金 份 额 : 指 通 过 本 公 司 指 定 的 特 定 销 售 渠 道 销 售, 且 首 笔 申 购 资 金 不 低 于 1000 万 元 的 份 额 投 资 人 在 申 购 I 类 基 金 份 额 时 不 收 取 申 购 费, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 54 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 55 中 国 : 指 中 华 人 民 共 和 国 ( 仅 为 基 金 合 同 之 目 的, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ) 5-8

9 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 许 国 平 成 立 日 期 :2002 年 6 月 14 日 注 册 资 本 :2.0 亿 元 人 民 币 电 话 :(021) 联 系 人 : 罗 琼 股 权 结 构 : 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 % 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 % 上 海 城 投 ( 集 团 ) 有 限 公 司 % 首 都 机 场 集 团 公 司 % 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 % 合 计 % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 董 事 长 许 国 平 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 博 士 2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 国 际 司 处 长 东 京 代 表 处 代 表 研 究 局 调 研 员 金 融 稳 定 局 体 改 处 处 长, 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 建 行 股 权 管 理 部 主 任, 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 经 理 党 委 委 员 董 事 刘 立 达 先 生, 中 共 党 员, 英 国 威 尔 士 大 学 ( 班 戈 ) 金 融 MBA 2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 总 经 理 综 合 管 理 部 总 经 理 1988 年 至 2008 年 在 中 国 人 民 银 行 5-9

10 总 行 工 作, 历 任 金 融 研 究 所 国 内 金 融 研 究 室 助 理 研 究 员, 研 究 局 金 融 市 场 处 主 任 科 员 货 币 政 策 处 副 调 研 员 2008 年 6 月 进 入 中 国 银 河 金 控, 曾 任 股 权 管 理 运 营 部 总 经 理 银 河 保 险 经 纪 公 司 董 事 董 事 王 志 强 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 2006 年 3 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 第 三 届 董 事 会 第 四 届 董 事 会 连 任 历 任 上 海 机 电 ( 集 团 ) 公 司 科 长 处 长 总 会 计 师, 上 海 久 事 公 司 计 财 部 副 总, 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 计 财 部 副 总 经 理 副 总 会 计 师 等 职 现 任 上 海 市 城 市 建 设 投 资 开 发 总 公 司 副 总 经 理 董 事 熊 人 杰 先 生, 大 学 本 科 学 历 2006 年 3 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事, 第 三 届 董 事 会 第 四 届 董 事 会 连 任 曾 任 职 于 湖 南 人 造 板 厂 进 出 口 公 司 湖 南 省 广 电 总 公 司 湖 南 电 广 传 媒 股 份 有 限 公 司 现 任 深 圳 市 达 晨 创 业 投 资 公 司 副 总 裁 董 事 唐 光 明 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 2011 年 10 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事, 第 四 届 董 事 会 连 任 历 任 中 国 船 舶 工 业 总 公 司 综 合 计 划 司 投 资 一 处 科 员, 金 飞 民 航 经 济 发 展 中 心 项 目 经 理, 首 都 机 场 集 团 公 司 业 务 经 理 现 任 首 都 机 场 集 团 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 董 事 卢 丽 平 女 士, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 2015 年 9 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 董 事 历 任 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 劳 动 工 资 局 劳 动 组 织 处 副 处 长 社 会 保 险 中 心 副 主 任, 苏 丹 大 尼 罗 河 石 油 作 业 公 司 人 力 资 源 部 高 级 主 管, 中 油 国 际 ( 苏 丹 ) 劳 动 工 资 部 部 门 经 理, 中 国 石 油 天 然 气 集 团 供 公 司 人 事 劳 资 部 劳 动 组 织 处 处 长 中 国 石 油 天 然 气 集 团 公 司 资 本 运 营 部 专 职 董 事 独 立 董 事 王 福 山 先 生, 大 学 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 2002 年 6 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 独 立 董 事, 第 二 届 第 三 届 第 四 届 董 事 会 连 任 历 任 北 京 大 学 教 师, 国 家 地 震 局 副 司 长, 中 国 人 民 保 险 公 司 部 门 总 经 理, 中 国 人 保 信 托 投 资 公 司 副 董 事 长, 深 圳 阳 光 基 金 管 理 公 司 董 事 长 等 职 现 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 巡 视 员 独 立 董 事 王 建 宁 先 生, 中 共 党 员, 硕 士, 律 师 2015 年 11 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 董 事 会 独 立 董 事 历 任 国 家 建 设 委 员 会 干 部, 国 家 5-10

11 经 济 委 员 会 外 事 局 干 部, 国 家 计 划 委 员 会 工 业 经 济 联 合 会 国 际 部 干 部, 日 本 野 村 证 券 株 式 会 社 总 部 投 资 及 咨 询 顾 问, 全 国 律 协 会 员 法 律 助 理, 现 任 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 律 师 合 伙 人 独 立 董 事 郭 田 勇 先 生,2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 中 央 财 经 大 学 金 融 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 中 央 财 经 大 学 中 国 银 行 业 研 究 中 心 主 任 亚 洲 开 发 银 行 高 级 顾 问 中 国 人 民 银 行 货 币 政 策 委 员 会 咨 询 专 家 中 国 银 监 会 外 聘 专 家 中 国 支 付 清 算 协 会 互 联 网 金 融 专 家 委 员 会 委 员 中 国 国 际 金 融 学 会 理 事 独 立 董 事 李 笑 明 先 生, 中 共 党 员, 经 济 师 2014 年 4 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 历 任 中 国 人 民 银 行 国 家 外 汇 管 理 局 办 公 室 副 主 任 主 任 ; 国 家 外 汇 管 理 局 办 公 室 副 主 任 主 任 ; 中 央 汇 金 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 中 再 保 国 开 行 董 事 监 事 长 李 立 生 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 建 设 部 标 准 定 额 研 究 所 助 理 研 究 员, 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 研 究 发 展 部 副 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 综 合 研 究 部 副 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 基 金 管 理 部 总 监 基 金 经 理 金 融 工 程 部 总 监 产 品 规 划 部 总 监 督 察 长 等 职 监 事 朱 洪 先 生, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 国 工 商 银 行 华 融 信 托 投 资 公 司 华 东 分 部 总 经 理 远 东 房 地 产 公 司 总 经 理 ; 银 河 证 券 上 海 总 部 党 委 书 记 总 经 理 公 司 纪 检 委 员 ; 亚 洲 证 券 ( 银 河 证 券 党 委 派 任 ) 总 裁 党 委 书 记 ; 银 河 保 险 经 纪 公 司 总 经 理 董 事 长 等 职, 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 监 事 赵 斌 先 生, 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 2015 年 11 月 被 选 举 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 监 事 会 监 事 先 后 任 职 于 北 京 城 建 华 城 监 理 公 司 银 河 证 券 有 限 公 司 现 为 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 员 工 副 总 经 理 陈 勇 先 生 ( 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ), 中 共 党 员, 大 学 本 科 学 历 历 任 哈 尔 滨 证 券 公 司 友 谊 路 证 券 交 易 营 业 部 电 脑 部 经 理 和 平 路 营 业 部 副 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 哈 尔 滨 和 平 路 营 业 部 总 经 理 联 合 证 券 公 司 投 资 银 行 总 部 高 级 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 办 公 室 秘 书 处 副 处 长 处 长 ( 党 5-11

12 委 办 公 室 ) 副 主 任, 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 期 间 任 北 京 证 券 业 协 会 秘 书 长 ( 兼 ), 中 国 银 河 金 融 控 股 有 限 责 任 公 司 战 略 发 展 部 执 行 总 经 理, 现 兼 任 银 河 资 本 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 法 定 代 表 人 原 总 经 理 尤 象 都 先 生 因 个 人 原 因 辞 职, 经 公 司 第 四 届 董 事 会 审 议 通 过, 由 副 总 经 理 陈 勇 先 生 代 为 履 行 总 经 理 职 务 该 事 项 已 经 于 2015 年 8 月 21 日 对 外 公 告 督 察 长 董 伯 儒 先 生, 中 共 党 员, 博 士 研 究 生 学 历 历 任 中 国 东 方 信 托 投 资 公 司 经 理, 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 部 高 级 经 理, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 支 持 保 障 部 总 监 等 职 现 兼 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 部 总 监 2 本 基 金 基 金 经 理 韩 晶 先 生, 中 共 党 员, 本 科 学 历,13 年 证 券 从 业 经 历, 先 后 就 职 于 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 营 业 部 固 定 收 益 部, 期 间 从 事 交 易 清 算 产 品 设 计 投 资 管 理 等 工 作 2008 年 6 月 加 入 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司, 从 事 固 定 收 益 产 品 研 究 工 作, 历 任 债 券 经 理 助 理 债 券 经 理 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2011 年 8 月 起 担 任 银 河 银 信 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2012 年 11 月 起 担 任 银 河 领 先 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2014 年 7 月 起 担 任 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 4 月 起 担 任 银 河 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 6 月 起 担 任 银 河 鸿 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 现 任 固 定 收 益 部 总 监 助 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 副 总 经 理 陈 勇 先 生 ( 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ), 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 部 总 监 索 峰 先 生, 总 经 理 助 理 兼 股 票 投 资 部 总 监 钱 睿 南 先 生, 总 经 理 助 理 兼 市 场 部 总 监 兼 战 略 规 划 部 总 监 吴 磊 先 生, 研 究 部 总 监 刘 风 华 女 士, 股 票 投 资 部 副 总 监 王 培 先 生, 股 票 投 资 部 基 金 经 理 张 杨 先 生, 股 票 投 资 部 基 金 经 理 神 玉 飞 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 助 理 韩 晶 先 生 上 述 人 员 之 间 均 无 近 亲 属 关 系 5-12

13 ( 三 ) 基 金 管 理 人 职 责 基 金 管 理 人 应 严 格 依 法 履 行 下 列 职 责 : 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ; 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; 8 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 9 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ; 10 按 规 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; 11 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 12 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 13 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; 14 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 得 向 他 人 泄 露 ; 15 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 16 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 5-13

14 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 17 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 18 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 19 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; 21 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; 22 按 规 定 向 基 金 托 管 人 提 供 基 金 份 额 持 有 人 名 册 资 料 ; 23 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; 24 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ; 25 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ; 26 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利, 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ; 27 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 以 下 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 其 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; 5-14

15 (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 者 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 4 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 性 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 5-15

16 (4) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (5) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (6) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 本 基 金 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 符 合 中 国 证 监 会 的 规 定, 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 并 履 行 信 息 披 露 义 务 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 ( 五 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 敬 业 诚 信 和 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 协 助 接 受 委 托 或 者 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易, 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 违 反 现 行 有 效 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 六 ) 基 金 管 理 人 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 制 度 概 述 为 了 保 证 公 司 规 范 运 作, 有 效 地 防 范 和 化 解 管 理 风 险 经 营 风 险 以 及 操 作 风 险, 确 保 基 金 财 务 和 公 司 财 务 以 及 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整, 从 而 最 大 程 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益, 本 基 金 管 理 人 建 立 了 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 管 理 方 法 操 作 程 序 与 控 制 措 施 的 总 称 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 5-16

17 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 对 各 项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽 和 指 导, 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 监 察 稽 核 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 等 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 2 内 部 控 制 原 则 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 必 须 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 运 作 环 节 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 在 职 能 上 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 必 须 权 责 分 明 相 互 制 衡, 并 通 过 切 实 可 行 的 措 施 来 实 行 成 本 效 益 原 则 公 司 应 充 分 发 挥 各 机 构 各 部 门 及 各 级 员 工 的 工 作 积 极 性, 运 用 科 学 化 的 方 法 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 主 要 内 部 控 制 制 度 (1) 内 部 会 计 控 制 制 度 公 司 依 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 了 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 会 计 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 职 责, 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控 制 内 部 会 计 控 制 制 度 包 括 凭 证 制 度 复 核 制 度 账 务 处 理 程 序 基 金 估 值 制 度 和 程 序 基 金 财 务 清 算 制 度 和 程 序 成 本 控 制 制 度 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管 理 办 法 财 产 登 记 保 管 和 实 物 资 产 盘 点 制 度 会 计 档 案 保 管 和 财 务 交 5-17

18 接 制 度 等 (2) 风 险 管 理 控 制 制 度 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 委 员 会 组 织 各 部 门 制 定, 风 险 控 制 制 度 由 风 险 控 制 的 目 标 和 原 则 风 险 控 制 的 机 构 设 置 风 险 控 制 的 程 序 风 险 类 型 的 界 定 风 险 控 制 的 主 要 措 施 风 险 控 制 的 具 体 制 度 风 险 控 制 制 度 的 监 督 与 评 价 等 部 分 组 成 风 险 控 制 的 具 体 制 度 主 要 包 括 投 资 风 险 管 理 制 度 交 易 风 险 管 理 制 度 财 务 风 险 控 制 制 度 以 及 岗 位 分 离 制 度 防 火 墙 制 度 岗 位 职 责 反 馈 制 度 保 密 制 度 员 工 行 为 准 则 等 程 序 性 风 险 管 理 制 度 (3) 监 察 稽 核 制 度 公 司 设 立 督 察 长, 负 责 监 督 检 查 基 金 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 督 察 长 由 总 经 理 提 名, 董 事 会 聘 任, 并 经 全 体 独 立 董 事 同 意 督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作 除 应 当 回 避 的 情 况 外, 督 察 长 享 有 充 分 的 知 情 权 和 独 立 的 调 查 权 督 察 长 根 据 履 行 职 责 的 需 要, 有 权 参 加 或 者 列 席 公 司 董 事 会 以 及 公 司 业 务 投 资 决 策 风 险 管 理 等 相 关 会 议, 有 权 调 阅 公 司 相 关 文 件 档 案 督 察 长 应 当 定 期 或 者 不 定 期 向 全 体 董 事 报 送 工 作 报 告, 并 在 董 事 会 及 董 事 会 下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 定 期 会 议 上 报 告 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 公 司 设 立 监 察 稽 核 部 门, 具 体 执 行 监 察 稽 核 工 作 公 司 配 备 了 充 足 合 格 的 监 察 稽 核 人 员, 明 确 规 定 了 监 察 稽 核 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程 监 察 稽 核 制 度 包 括 内 部 稽 核 管 理 办 法 内 部 稽 核 工 作 准 则 等 通 过 这 些 制 度 的 建 立, 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 有 关 法 律 法 规 和 规 章 的 情 况 ; 检 查 公 司 各 业 务 部 门 和 人 员 执 行 公 司 内 部 控 制 制 度 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 的 情 况 5-18

19 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 信 银 行 ) 住 所 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 东 方 文 化 大 厦 北 楼 法 定 代 表 人 : 常 振 明 成 立 时 间 :1987 年 4 月 7 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 批 准 设 立 文 号 : 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [1987]14 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [2004]125 号 联 系 人 : 中 信 银 行 资 产 托 管 部 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com 经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 中 期 和 长 期 贷 款 ; 办 理 国 内 外 结 算 ; 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ; 发 行 金 融 债 券 ; 代 理 发 行 代 理 兑 付 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 金 融 债 券 ; 从 事 同 行 业 拆 借 ; 买 卖 代 理 买 卖 外 汇 ; 从 事 银 行 卡 业 务 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 收 付 款 项 ; 提 供 保 管 箱 服 务 ; 结 汇 售 汇 业 务 ; 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 中 信 银 行 ( SH 0998.HK) 成 立 于 1987 年, 原 名 中 信 实 业 银 行, 是 中 国 改 革 开 放 中 最 早 成 立 的 新 兴 商 业 银 行 之 一, 是 中 国 最 早 参 与 国 内 外 金 融 市 场 融 资 的 商 业 银 行, 并 以 屡 创 中 国 现 代 金 融 史 上 多 个 第 一 而 蜚 声 海 内 外 伴 随 中 国 经 济 的 快 速 发 展, 中 信 实 业 银 行 在 中 国 金 融 市 场 改 革 的 大 潮 中 逐 渐 成 长 壮 大, 于 5-19

20 2005 年 8 月, 正 式 更 名 中 信 银 行 2006 年 12 月, 以 中 国 中 信 集 团 和 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 为 股 东, 正 式 成 立 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 同 年, 成 功 引 进 战 略 投 资 者, 与 欧 洲 领 先 的 西 班 牙 对 外 银 行 (BBVA) 建 立 了 优 势 互 补 的 战 略 合 作 关 系 2007 年 4 月 27 日, 中 信 银 行 在 上 海 交 易 所 和 香 港 联 合 交 易 所 成 功 同 步 上 市 2009 年, 中 信 银 行 成 功 收 购 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 信 国 金 ) 70.32% 股 权 经 过 二 十 多 年 的 发 展, 中 信 银 行 已 成 为 国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商 业 银 行 之 一, 是 一 家 快 速 增 长 并 具 有 强 大 综 合 竞 争 力 的 全 国 性 商 业 银 行 2009 年, 中 信 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 订 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 信 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 全 面 认 可 2 资 产 托 管 部 主 要 人 员 情 况 李 庆 萍, 行 长, 高 级 经 济 师 1984 年 8 月 至 2007 年 1 月, 任 中 国 农 业 银 行 总 行 国 际 业 务 部 干 部 副 处 长 处 长 副 总 经 理 总 经 理 2007 年 1 月 至 2008 年 12 月, 任 中 国 农 业 银 行 广 西 分 行 党 委 书 记 行 长 2009 年 1 月 至 2009 年 5 月, 任 中 国 农 业 银 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人 业 务 部 个 人 信 贷 业 务 部 总 经 理 2009 年 5 月 至 2013 年 9 月, 任 中 国 农 业 银 行 总 行 零 售 业 务 总 监 兼 个 人 金 融 部 总 经 理 2013 年 9 月 至 2014 年 7 月, 任 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 2014 年 7 月, 任 中 国 中 信 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 中 信 银 行 行 长 杨 毓 先 生, 中 信 银 行 副 行 长, 分 管 托 管 业 务 1962 年 12 月 生,2011 年 4 月 起 担 任 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 行 长, 党 委 书 记 ;2006 年 7 月 至 2011 年 3 月 担 任 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 行 长, 党 委 书 记 ;1982 年 8 月 至 2006 年 7 月 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 分 行 工 作, 历 任 计 划 财 务 处 科 员, 副 处 长, 信 阳 地 区 中 心 支 行 副 行 长, 党 组 成 员, 计 划 处 处 长, 中 介 处 处 长, 郑 州 市 铁 路 专 业 支 行 行 长, 党 组 书 记, 郑 州 分 行 行 长, 党 委 书 记, 金 水 支 行 行 长, 党 委 书 记, 河 南 省 分 行 副 行 长, 党 委 副 书 记 刘 泽 云 先 生, 现 任 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 总 经 理, 经 济 学 博 士 1996 年 8 月 进 入 本 行 工 作, 历 任 总 行 行 长 秘 书 室 科 长 总 行 投 资 银 行 部 处 经 理 总 行 资 产 保 全 部 主 管 总 行 国 际 业 务 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理 副 总 经 理 ( 主 5-20

21 持 工 作 ) 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 2004 年 8 月 18 日, 中 信 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 取 得 基 金 托 管 人 资 格 中 信 银 行 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 切 实 履 行 托 管 人 职 责 截 至 2015 年 6 月 30 日, 中 信 银 行 已 托 管 63 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 及 证 券 公 司 资 产 管 理 产 品 信 托 产 品 企 业 年 金 股 权 基 金 QDII 等 其 他 托 管 资 产, 托 管 总 规 模 突 破 4 万 亿 元 人 民 币 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 强 化 内 部 管 理, 确 保 有 关 法 律 法 规 在 基 金 托 管 业 务 中 得 到 全 面 严 格 的 贯 彻 执 行 ; 建 立 完 善 的 规 章 制 度 和 操 作 规 程, 保 证 基 金 托 管 业 务 持 续 稳 健 发 展 ; 加 强 稽 核 监 察, 建 立 高 效 的 风 险 监 控 体 系, 及 时 有 效 地 发 现 分 析 控 制 和 避 免 风 险, 确 保 基 金 财 产 安 全, 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 信 银 行 总 行 建 立 了 风 险 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 的 风 险 控 制 和 风 险 防 范 工 作 ; 托 管 部 内 设 业 务 监 督 处, 专 门 负 责 托 管 部 内 部 风 险 控 制, 对 基 金 托 管 业 务 的 各 个 工 作 环 节 和 业 务 流 程 进 行 独 立 客 观 公 正 的 稽 核 监 察 ; 托 管 部 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 控 制 制 度 中 信 银 行 严 格 按 照 基 金 法 以 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 以 控 制 和 防 范 基 金 托 管 业 务 风 险 为 主 线, 制 定 了 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 管 理 办 法 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 制 度 和 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 保 密 管 理 办 法 等 一 整 套 规 章 制 度, 涵 盖 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 各 个 环 节, 保 证 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 合 法 合 规 持 续 稳 健 发 展 4 内 部 控 制 措 施 建 立 了 各 项 规 章 制 度 操 作 流 程 岗 位 职 责 行 为 规 范 等, 从 制 度 上 人 员 上 保 证 基 金 托 管 业 务 稳 健 发 展 ; 建 立 了 安 全 保 管 基 金 财 产 的 物 质 条 件, 对 业 务 运 行 场 所 实 行 封 闭 管 理, 在 要 害 部 门 和 岗 位 设 立 了 安 全 保 密 区, 安 装 了 录 像 录 音 监 控 系 统, 保 证 基 金 信 息 的 安 全 ; 建 立 严 密 的 内 部 控 制 防 线 和 业 务 授 权 管 理 等 制 度, 确 保 所 托 管 的 基 金 财 产 独 立 运 行 ; 营 造 良 好 的 内 部 控 制 环 境, 开 展 多 种 形 式 的 持 续 培 训, 加 强 职 业 道 德 教 育 5-21

22 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 根 据 基 金 法 基 金 运 作 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 对 基 金 投 资 范 围 基 金 财 产 的 投 资 组 合 所 托 管 的 基 金 管 理 人 的 所 有 基 金 的 投 资 比 例 基 金 资 产 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 基 金 管 理 人 管 理 费 的 计 提 和 支 付 基 金 的 认 购 申 购 和 赎 回 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 基 金 法 基 金 运 作 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 5-22

23 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1568 号 15 层 法 定 代 表 人 : 许 国 平 公 司 网 站 : 支 持 网 上 交 易 ) 客 户 服 务 电 话 : 直 销 业 务 电 话 :(021) / 传 真 交 易 电 话 :(021) 联 系 人 : 赵 冉 郑 夫 桦 张 鸿 (2) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 西 街 6 号 院 A-F 座 三 层 ( 邮 编 :100045) 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 孙 妍 (3) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 天 河 路 1 号 锦 绣 联 合 商 务 大 厦 25 楼 2515 室 ( 邮 编 :510075) 电 话 :(020) 传 真 :(020) 联 系 人 : 史 忠 民 (4) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 公 司 地 址 : 哈 尔 滨 市 南 岗 区 果 戈 里 大 街 206 号 电 话 :(0451) 传 真 :(0451) 联 系 人 : 崔 勇 (5) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 5-23

24 地 址 : 南 京 市 太 平 南 路 1 号 新 世 纪 广 场 B 座 805 室 ( 邮 编 :210002) 电 话 :(025) 传 真 :(025) 联 系 人 : 李 晓 舟 (6) 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 景 田 西 路 17 号 赛 格 景 苑 2 楼 ( 邮 编 :518048) 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 史 忠 民 2 场 外 代 销 机 构 (1) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (2) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (3) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 客 户 服 务 电 话 :

25 网 址 : (4) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : jijin.txsec.com (6) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 5-25

26 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :95525 网 址 : (8) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : (9) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 20 层 经 纪 业 务 管 理 部 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 陈 忠 客 服 电 话 :95558 网 址 : (10) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :(0532)

27 传 真 :(0532) 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :(0532)96577 网 址 : (11) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 刘 军 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 住 所 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 6 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 肖 婷 网 址 : (13) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 黄 莹 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : (14) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 5-27

28 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 : (16) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 蒋 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 5-28

29 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931) (0931) 传 真 :(0931) 联 系 人 : 邓 鹏 怡 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :(0791) 传 真 :(0791) 联 系 人 : 余 雅 娜 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :(0531) 传 真 :(0531) 联 系 人 : 吴 阳 5-29

30 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (21) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 服 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 : (22) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 : 或 网 址 : (23) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 :: 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 朱 雅 崴 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 5-30

31 (24) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 电 话 :(021) 传 真 :(021) , 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钱 欢 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ), ( 全 国 ) 网 址 : (26) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汪 明 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 5-31

32 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 宗 瑞 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 中 信 期 货 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚 电 话 :(0755)

33 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 3 第 三 方 代 销 机 构 (1) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 法 定 代 表 人 : 其 实 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 江 南 大 道 3588 号 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (3) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 或 (4) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (5) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 5-33

34 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (6) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 魏 争 联 系 人 电 话 :(010) 传 真 :(010) 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (7) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (8) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (9) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 5-34

35 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 室 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 户 服 务 电 话 :

36 网 址 : (15) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 4 场 内 代 销 机 构 : 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开 放 式 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 和 转 托 管 等 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 具 体 以 上 海 证 券 交 易 所 最 新 公 布 名 单 为 准 ( 二 ) 基 金 登 记 结 算 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 5-36

37 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 廖 海 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 : 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 经 办 会 计 师 : 徐 艳 濮 晓 达 电 话 :(021)

38 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 注 册 文 件 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 注 册 日 期 :2015 年 5 月 29 日 ( 一 ) 基 金 类 型 与 存 续 期 间 1 基 金 类 型 : 混 合 型 基 金 2 存 续 期 间 : 不 定 期 3 基 金 的 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 ( 二 ) 募 集 方 式 本 基 金 将 通 过 场 内 场 外 两 种 方 式 向 社 会 公 开 发 售 场 外 发 售 渠 道 为 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 及 场 外 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ; 场 内 发 售 渠 道 为 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 ( 三 ) 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 四 ) 募 集 期 限 本 基 金 的 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 与 代 销 机 构 约 定 ( 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 及 代 销 机 构 相 关 公 告 ) ( 五 ) 募 集 场 所 本 公 司 的 直 销 机 构 和 代 销 机 构 的 代 销 网 点, 具 体 包 括 : 直 销 机 构 : 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 及 其 北 京 分 公 司 深 圳 分 公 司 广 州 分 公 司 南 京 分 公 司 哈 尔 滨 分 公 司 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 平 台 场 外 代 销 机 构 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 5-38

39 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 场 内 代 销 机 构 : 通 过 上 证 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 开 放 式 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 和 转 托 管 等 业 务 的 上 证 所 会 员 上 述 销 售 机 构 办 理 开 放 式 基 金 业 务 的 具 体 情 况 和 联 系 方 法, 请 参 见 本 基 金 之 份 额 发 售 公 告 ( 六 ) 基 金 份 额 类 别 本 基 金 分 为 A 类 基 金 份 额 C 类 基 金 份 额 和 I 类 基 金 份 额, 其 中 : 1 在 投 资 人 认 购 / 申 购 基 金 时 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用, 并 不 再 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额, 称 为 A 类 基 金 份 额 2 在 投 资 人 认 购 / 申 购 时 不 收 取 认 购 / 申 购 费, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 的 基 金 份 额, 称 为 C 类 基 金 份 额 3 I 类 基 金 份 额 仅 指 通 过 本 公 司 指 定 的 特 定 销 售 渠 道 销 售, 且 首 笔 申 购 资 金 不 低 于 1000 万 元 的 份 额 投 资 人 在 申 购 I 类 基 金 份 额 时 不 收 取 申 购 费, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 本 基 金 A 类 C 类 和 I 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码 由 于 基 金 费 用 的 不 同, 5-39

40 本 基 金 三 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 并 公 布 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 投 资 人 可 自 行 选 择 认 购 / 申 购 的 基 金 份 额 类 别 本 基 金 不 同 基 金 份 额 类 别 之 间 不 得 互 相 转 换 有 关 基 金 份 额 类 别 的 具 体 设 置 费 率 水 平 等 由 基 金 管 理 人 确 定, 并 在 招 募 说 明 书 中 公 告 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 以 及 不 提 高 现 有 基 金 份 额 持 有 人 适 用 费 率 的 情 况 下, 经 与 基 金 托 管 人 协 商, 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 调 整 现 有 基 金 份 额 类 别 的 费 率 水 平 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 但 调 整 实 施 前 基 金 管 理 人 需 及 时 公 告 ( 七 ) 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 本 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 为 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 ( 八 ) 本 基 金 的 基 金 份 额 初 始 面 值 认 购 价 格 及 计 算 公 式 认 购 费 用 1 基 金 份 额 初 始 面 值 : 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 为 人 民 币 1.00 元 2 认 购 价 格 : 初 始 面 值 3 本 基 金 A 类 基 金 份 额 在 认 购 时 收 取 认 购 费,C 类 基 金 份 额 在 认 购 时 不 收 取 认 购 费, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算, 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 本 基 金 场 内 场 外 采 用 相 同 的 认 购 费 率 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 认 购 费 率 50 万 元 以 下 1.20% 50 万 元 ( 含 )-200 万 元 0.80% 200 万 元 ( 含 )-500 万 元 0.40% 500 万 元 ( 含 ) 以 上 1000 元 / 笔 本 基 金 A 类 份 额 的 认 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 并 应 在 投 资 人 认 购 基 金 份 额 时 收 取, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 5 认 购 份 额 的 计 算 公 式 本 基 金 将 采 用 外 扣 法 计 算 认 购 费 用 其 中 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) ( 注 : 对 于 适 用 固 定 金 额 认 购 费 用 的 认 购, 净 认 购 金 额 = 认 购 总 金 额 - 固 定 认 购 费 用 金 额 ) 5-40

41 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 ( 注 : 对 于 适 用 固 定 金 额 认 购 费 用 的 认 购, 认 购 费 用 = 固 定 认 购 费 用 金 额 ) 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 场 外 认 购 的 有 效 份 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 场 内 认 购 的 有 效 份 额 保 留 到 整 数 位, 剩 余 部 分 按 每 份 基 金 的 认 购 价 格 折 回 金 额 返 还 投 资 人, 折 回 金 额 的 计 算 保 留 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 份 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 和 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 1: 某 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 3 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 = 10,000/(1+1.20%)= 9, 元 认 购 费 用 = 10,000-9, = 元 认 购 份 额 =(9, )/1.00 = 9, 份 如 果 投 资 人 是 场 外 认 购, 则 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 为 9, 份 ; 如 果 投 资 人 是 场 内 认 购, 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 为 9,884 份, 其 余 0.42 份 对 应 的 金 额 返 还 给 投 资 人 例 2: 某 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 3 元, 则 其 可 得 到 的 C 类 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 = 10,000/(1+0%)=10, 元 认 购 费 用 = 10,000-10,000= 0 元 认 购 份 额 =(10, )/1.00 = 10, 份 即 投 资 人 投 资 10, 元 认 购 本 基 金 C 类 基 金 份 额, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 10,003 份 C 类 基 金 份 额 例 3: 某 投 资 人 一 次 性 投 资 600 万 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 1800 元, 则 其 可 得 到 的 A 类 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 = 6,000, =5,999, 元 认 购 份 额 = (5,999, )/1.00= 6,000, 份 即 投 资 人 投 资 600 万 元 认 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 6,000, 份 A 类 基 金 份 额 5-41

42 ( 九 ) 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认 购 1 本 基 金 的 认 购 时 间 安 排 : 具 体 认 购 时 间 安 排 请 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 2 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 : 投 资 人 认 购 本 基 金 应 首 先 办 理 开 户 手 续, 开 立 基 金 账 户 ( 已 开 立 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 的 上 海 开 放 式 基 金 账 户 的 客 户 无 需 重 新 开 户 ), 然 后 办 理 基 金 认 购 手 续 投 资 人 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 请 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 3 认 购 方 式 及 确 认 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 T 日 的 申 请 是 否 有 效 应 以 登 记 机 构 的 确 认 登 记 为 准 投 资 人 可 以 自 T+2 日 起, 通 过 其 原 认 购 网 点 柜 台 或 本 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 中 心, 查 询 认 购 申 请 的 受 理 情 况 投 资 人 可 在 基 金 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 4 认 购 限 制 (1) 投 资 人 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购,A 类 基 金 份 额 的 认 购 费 按 每 笔 A 类 基 金 份 额 认 购 申 请 单 独 计 算, 认 购 一 经 登 记 机 构 受 理 不 得 撤 销 (2) 本 基 金 场 外 代 销 机 构 首 次 认 购 和 追 加 认 购 的 最 低 金 额 按 照 基 金 管 理 人 和 代 销 机 构 约 定 的 为 准, 场 内 认 购 须 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 相 关 规 则 ; 本 基 金 直 销 网 点 最 低 认 购 金 额 由 基 金 管 理 人 制 定 和 调 整 详 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 可 以 对 每 个 基 金 交 易 账 户 的 单 笔 最 低 认 购 金 额 进 行 限 制, 具 体 限 制 请 参 看 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 ( 十 ) 首 次 募 集 期 间 认 购 资 金 的 管 理 和 利 息 的 处 理 方 式 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 只 能 存 入 专 用 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 有 效 认 购 资 金 在 募 集 期 所 产 生 的 利 息 折 成 基 金 份 额, 归 投 资 人 所 有, 利 息 折 算 的 基 金 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 5-42

43 七 基 金 合 同 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 募 集 期 届 满 或 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 ( 二 ) 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 募 集 生 效 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 ( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 5-43

44 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 非 交 易 过 户 与 转 托 管 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 场 内 场 外 两 种 方 式 进 行 场 外 申 购 赎 回 场 所 为 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 及 场 外 代 销 机 构 的 销 售 网 点 ; 场 内 申 购 赎 回 场 所 为 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 更 或 增 减 代 销 机 构, 并 另 行 公 告 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回, 具 体 办 法 由 基 金 管 理 人 另 行 公 告 销 售 机 构 名 单 和 联 系 方 式 见 上 述 第 五 章 第 ( 一 ) 条 投 资 人 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 的 申 购 与 赎 回 具 体 办 法 另 行 公 告 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 5-44

45 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 转 换 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 转 换 的 价 格 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 定 1 场 外 交 易 时, 投 资 者 通 过 销 售 机 构 首 次 申 购 本 基 金 A 类 C 类 基 金 份 额 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 10 元, 追 加 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 10 元 ; 首 次 申 购 本 基 金 I 类 基 金 份 额 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 万 元, 追 加 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 10 元 场 内 交 易 时, 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 首 次 申 购 本 基 金 A 类 C 类 基 金 份 额 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1000 元, 且 每 笔 申 购 金 额 必 须 是 100 元 的 整 数 倍, 同 时 单 笔 申 购 最 高 不 超 过 99,999,900 元 本 基 金 I 类 基 金 份 额 暂 不 支 持 场 内 交 易, 如 有 变 动 请 以 本 公 司 届 时 相 关 公 告 为 准 2 场 外 交 易 时, 赎 回 的 最 低 份 额 为 10 份 基 金 份 额 ; 场 内 交 易 时, 赎 回 的 最 低 份 额 为 10 份 基 金 份 额, 同 时 赎 回 份 额 必 须 是 整 数 份 额, 并 且 单 笔 赎 回 最 多 不 超 过 99,999,999 份 基 金 份 额 3 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 若 某 投 资 者 托 管 的 基 金 份 额 不 足 10 份 或 其 某 笔 赎 回 导 致 该 持 有 人 托 管 的 基 金 份 额 不 足 10 份 的, 投 资 者 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回, 否 则 将 自 动 赎 回 4 代 销 网 点 的 投 资 人 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 最 低 金 额 的 限 制 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 首 次 申 购 的 最 低 金 额 5-45

46 5 投 资 人 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 6 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 全 额 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 生 效 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 遇 证 券 期 货 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 时, 赎 回 款 项 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 划 出 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 ( 包 括 该 日 ) 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 立 或 无 效, 则 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 人 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 依 法 对 上 述 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 时 间 进 行 调 整, 并 必 须 在 调 整 实 施 日 前 按 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 5-46