天治品质优选混合型证券投资基金

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1 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2013 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 合 同 生 效 日 期 :2008 年 11 月 5 日 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种, 其 预 期 风 险 与 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 本 基 金 对 债 券 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20%, 本 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 依 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核, 除 特 别 说 明 外, 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2013 年 5 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 截 止 日 为 2013 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 3 成 立 日 期 :2003 年 5 月 27 日 4 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 5 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 6 电 话 : 联 系 人 : 张 丽 红 8 注 册 资 本 :1.6 亿 元 人 民 币 9 股 权 结 构 : 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 出 资 7800 万 元, 占 注 册 资 本 的 48.75%; 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 出 资 6200 万 元, 占 注 册 资 本 的 38.75%; 吉 林 市 国 有 资 产 经 营 有 限 责 任 公 司 出 资 2000 万 元, 占 注 册 资 本 的 12.50% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 层 成 员 高 福 波 先 生 : 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 白 山 市 人 民 银 行 任 办 公 室 主 任 副 行 级 助 理 稽 察 吉 林 省 白 山 市 农 村 信 用 联 社 任 理 事 长 党 委 书 记 吉 林 省 农 村 信 用 联 社 任 资 金 信 贷 处 负 责 人 副 主 任, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 董 事 长 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 柏 广 新 先 生 : 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 黄 泥 河 林 业 局 副 局 长 党 委 书 记, 中 共 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 委 员 会 宣 传 部 常 务 副 部 长, 延 边 州 人 民 政 府 副 秘 书 长, 延 边 州 林 业 管 理 局 局 长 兼 吉 林 延 边 林 业 集 团 董 事 长, 现 任 吉 林 森 工 集 团 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 全 国 人 大 代 表 赵 玉 彪 先 生 : 董 事 总 经 理, 硕 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 交 易 部 经 理 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 经 理 兼 驻 上 海 证 券 交 易 所 出 市 代 表 上 海 金 路 达 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 李 洁 思 女 士 : 独 立 董 事, 自 1991 年 7 月 至 2007 年 12 月 在 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 政 府 工 作 在 工 作 期 间 曾 任 延 边 州 政 府 副 秘 书 长 副 州 长 常 务 副 州 长, 分 管 过 政 法 2

3 经 济 金 融 等 工 作, 现 已 退 休 刘 星 星 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生 博 士 学 位, 高 级 咨 询 师, 历 任 北 京 大 学 经 济 系 讲 师 The Monitor Company 管 理 顾 问 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 顾 问, 现 任 北 京 威 兰 德 企 业 管 理 顾 问 有 限 公 司 董 事 长 王 明 义 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生, 曾 任 通 化 市 矿 务 局 工 程 处 段 长 吉 林 省 白 山 市 房 产 局 技 术 员 建 设 银 行 白 山 市 支 行 科 长 中 国 银 行 白 山 市 支 行 副 行 长 中 国 平 安 保 险 公 司 白 山 支 公 司 总 经 理 现 任 吉 林 省 保 险 行 业 协 会 中 介 部 主 任 王 刚 先 生 : 职 工 董 事, 法 学 学 士, 具 有 法 律 职 业 资 格 证 书,2005 年 7 月 加 入 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 侯 丹 宇 女 士 : 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ), 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 营 业 部 经 理 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ) 邱 荣 生 先 生 : 监 事, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 财 政 厅 预 算 处 科 员 科 长 副 处 长, 香 港 振 兴 投 资 公 司 副 总 经 理, 吉 林 省 财 政 厅 副 主 任, 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 工 作 办 公 室 主 任 财 务 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 董 事 总 经 理 姚 世 家 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 会 计 师, 曾 任 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 太 阳 林 场 财 务 处 会 计 处 长 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 总 会 计 师 副 局 长 局 长 吉 林 省 敦 化 市 林 业 局 局 长 吉 林 省 敦 化 市 市 长, 现 任 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 白 宇 先 生 : 职 工 监 事, 大 学 本 科 学 历, 助 理 经 济 师 职 称,2003 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 副 总 监 许 家 涵 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 商 务 英 语 双 学 士,2007 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总 监 助 理 闫 译 文 女 士 : 副 总 经 理, 吉 林 大 学 法 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 注 册 会 计 师, 曾 就 职 于 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司, 任 下 属 公 司 财 务 主 管 公 司 行 政 主 管 业 务 部 经 理 党 委 委 员 职 工 董 事 等 职 务, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 赵 明 女 士 : 副 总 经 理, 经 济 学 学 士, 历 任 辽 宁 东 方 证 券 公 司 客 户 经 理 沈 阳 渤 海 投 资 咨 询 有 限 责 任 公 司 经 理 沈 阳 天 和 信 息 技 术 有 限 公 司 市 场 部 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 营 销 部 总 监 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 资 产 管 理 分 公 司 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 3

4 陈 志 峰 先 生 : 副 总 经 理, 硕 士, 历 任 上 海 银 行 会 计 北 大 方 正 电 子 有 限 公 司 财 务 部 会 计 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 销 售 经 理 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 部 副 总 监 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 销 售 部 渠 道 主 管 销 售 部 总 监, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 刘 伟 先 生 : 督 察 长, 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 星 火 项 目 处 项 目 负 责 人 自 营 基 金 业 务 部 副 经 理 上 海 全 路 达 创 业 投 资 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 2 本 基 金 基 金 经 理 秦 娟 女 士 : 经 济 学 硕 士 研 究 生, 证 券 从 业 经 验 8 年, 历 任 广 东 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 分 析 师 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 债 券 分 析 师 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究 员 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 2010 年 4 月 14 日 至 2012 年 6 月 29 日 任 天 治 天 得 利 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理, 现 任 固 定 收 益 部 总 监 2010 年 4 月 14 日 起 任 本 基 金 的 基 金 经 理 2011 年 12 月 28 日 起 任 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 :2008 年 11 月 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2010 年 5 月 18 日, 贺 云 先 生 任 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 常 永 涛 先 生, 权 益 投 资 部 副 总 监 兼 天 治 创 新 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 陈 勇 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 兼 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 秦 娟 女 士, 研 究 发 展 部 总 监 兼 天 治 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 吴 战 峰 先 生 4 上 述 人 员 之 间 无 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 9 层 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 4

5 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 芳 菲 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 露 易 王 珊 珊 客 服 电 话 : ( 免 长 途 通 话 费 用 ) 网 址 : 电 子 直 销 : 天 治 基 金 网 上 交 易 平 台 E 天 网 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 刘 一 宁 传 真 : 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 5

6 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 铭 铭 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 金 鼎 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 国 华 传 真 :

7 联 系 人 : 陈 春 林 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 : (6) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 天 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (7) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : (8) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 伟 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (9) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 7

8 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 : (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 宋 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 清 怡 客 户 服 务 电 话 :

9 网 址 : (13) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : (15) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 9

10 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 雷 宇 钦 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :

11 网 址 : (20) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (21) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 客 服 电 话 : 网 址 : (23) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 11

12 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 余 江 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 马 贤 清 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 罗 创 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 12

13 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95513 网 址 : (27) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 联 系 人 : 李 蔡 客 服 电 话 :95578 网 址 : (28) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : (29) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 : 联 系 人 : 崔 国 良 客 户 服 务 电 话 :

14 网 址 : (30) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 : 联 系 人 : 潘 锴 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 东 塔 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 东 塔 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :

15 联 系 人 : 陈 敏 网 址 : (34) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (35) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 欣 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : (37) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 15

16 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 传 真 : 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (41) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 16

17 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 先 拨 0591) 网 址 :www. hfzq.com.cn (42) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (43) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (44) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :

18 联 系 人 : 王 霈 霈 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 : (46) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (47) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 潘 世 友 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 18

19 (48) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 沈 雯 斌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 义 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 19

20 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 田 卫 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廖 海 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 葛 明 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 签 章 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 蒋 燕 华 四 基 金 的 名 称 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 在 注 重 资 产 安 全 性 和 流 动 性 的 前 提 下, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 稳 健 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 债 券 20

21 股 票 权 证 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 此 外, 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 债 券 类 资 产 ( 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 可 转 换 债 券 资 产 支 持 证 券 央 行 票 据 债 券 回 购 等 ) 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20%, 本 基 金 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 货 币 政 策 及 利 率 走 势 的 综 合 判 断, 运 用 自 上 而 下 的 资 产 配 置 与 品 种 选 择 策 略, 结 合 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 合 理 控 制 组 合 久 期 的 波 动 范 围, 在 全 面 评 估 利 率 风 险 信 用 风 险 以 及 流 动 性 风 险 等 基 础 上, 充 分 运 用 各 种 套 利 策 略 提 升 组 合 的 持 有 期 收 益 率, 实 现 基 金 的 保 值 增 值 此 外, 本 基 金 在 对 新 股 的 定 价 因 素 和 预 期 因 素 进 行 综 合 考 察 的 前 提 下, 积 极 参 与 一 级 市 场 申 购, 获 得 较 为 安 全 的 新 股 申 购 收 益 ; 本 基 金 保 留 在 股 票 市 场 系 统 性 风 险 较 低 而 且 整 体 动 态 估 值 水 平 合 理 的 前 提 下 进 行 股 票 二 级 市 场 投 资 的 选 择 权 1 债 券 投 资 策 略 (1) 债 券 资 产 配 置 1) 久 期 管 理 本 基 金 以 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 中 证 全 债 指 数 的 久 期 为 参 照 进 行 适 度 偏 离, 合 理 控 制 组 合 久 期 的 波 动 范 围 根 据 对 利 率 水 平 的 预 期, 在 预 期 利 率 下 降 时, 相 对 于 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 适 度 增 大 组 合 久 期, 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时, 相 对 于 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 适 度 减 小 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风 险 2) 期 限 结 构 配 置 本 基 金 将 以 久 期 波 动 范 围 为 约 束 条 件, 结 合 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测, 适 当 选 择 采 用 子 弹 组 合 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整, 从 长 中 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 3) 类 属 券 种 配 置 21

22 本 基 金 根 据 国 债 金 融 债 企 业 债 资 产 支 持 证 券 和 可 转 换 债 券 之 间 的 相 对 价 值, 以 其 历 史 价 格 关 系 的 数 量 分 析 为 依 据, 同 时 兼 顾 特 定 类 属 收 益 的 基 本 面 分 析, 确 定 整 个 债 券 组 合 中 类 属 债 券 投 资 比 例 (2) 债 券 品 种 选 择 在 资 产 配 置 比 例 基 本 确 定 的 基 础 上, 本 基 金 选 择 剩 余 期 限 和 信 用 等 级 符 合 标 准 流 动 性 高 价 值 被 低 估 的 投 资 品 种 其 中, 资 产 流 动 性 通 过 二 级 市 场 存 量 日 均 交 易 量 上 市 时 间 等 指 标 加 以 判 断, 资 产 价 值 通 过 利 率 期 限 结 构 持 有 期 总 收 益 等 指 标 评 价 具 有 以 下 一 项 或 多 项 特 征 的 债 券, 将 是 本 基 金 重 点 关 注 的 对 象 : 1) 在 类 似 信 用 质 量 和 期 限 的 债 券 中 到 期 收 益 率 较 高 的 债 券 ; 2) 风 险 水 平 合 理 有 较 好 的 下 行 保 护 的 债 券 ; 3) 有 较 好 流 动 性 的 债 券 ; 4) 预 期 信 用 质 量 将 得 到 改 善 的 金 融 债 或 企 业 ( 公 司 ) 债 券 ; 5) 有 较 高 当 期 收 入 的 债 券 ; 6) 其 他 有 增 值 潜 力 价 格 被 低 估 的 债 券 (3) 可 转 债 投 资 可 转 债 兼 具 债 券 和 股 票 的 特 性, 本 基 金 将 根 据 可 转 债 在 不 同 市 场 环 境 下 股 性 和 债 性 的 相 对 变 化 进 行 合 理 的 市 场 定 价 分 析, 选 择 相 应 券 种, 以 获 取 相 对 较 高 的 投 资 收 益 本 基 金 还 将 结 合 可 转 债 发 行 主 体 所 属 行 业 财 务 结 构 经 营 业 绩 经 营 效 率 等 基 本 面 因 素 对 可 转 债 进 行 债 权 价 值 评 估 和 期 权 价 值 评 估, 以 作 为 可 转 债 品 种 选 择 的 基 础 (4) 债 券 套 利 策 略 本 基 金 将 充 分 利 用 以 下 无 风 险 套 利 机 会 有 效 提 高 债 券 资 产 盈 利 水 平 : 1) 利 用 同 一 债 券 品 种 在 不 同 债 券 市 场 上 的 价 格 差 异, 通 过 无 风 险 套 利 操 作, 获 得 由 于 市 场 分 割 带 来 的 超 额 收 益 ; 2) 利 用 同 期 限 债 券 回 购 品 种 在 不 同 市 场 上 的 利 率 差 异, 通 过 开 展 无 风 险 套 利 操 作, 提 高 投 资 组 合 的 盈 利 能 力 ; 3) 利 用 同 期 限 债 券 品 种 在 一 二 级 市 场 上 的 收 益 率 差 异, 通 过 投 资 品 种 的 转 换, 获 得 一 二 级 市 场 的 差 价 收 入 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 根 据 债 券 市 场 和 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 的 判 断 以 及 新 股 申 购 收 益 率 的 预 测, 以 价 值 投 资 原 则 来 确 定 股 票 总 体 投 资 比 例 以 及 股 票 一 级 市 场 和 二 级 市 场 各 自 的 投 资 比 22

23 例 (1) 一 级 市 场 投 资 策 略 本 基 金 将 把 握 我 国 股 票 一 级 市 场 和 二 级 市 场 定 价 差 异 所 产 生 的 投 资 机 会, 在 保 证 基 金 资 产 流 动 性 和 安 全 性 的 前 提 下, 积 极 参 与 新 股 上 市 溢 价 收 益, 有 效 提 高 基 金 资 产 的 收 益 性 本 基 金 通 过 考 察 各 种 定 价 因 素 和 预 期 因 素 决 定 是 否 参 与 新 股 申 购 以 及 参 与 金 额 通 过 定 价 因 素 分 析, 确 定 合 理 的 新 股 预 期 价 格, 作 为 参 与 新 股 申 购 和 判 断 新 股 上 市 后 股 价 是 否 处 于 合 理 估 值 水 平 的 主 要 依 据 通 过 预 期 因 素 分 析, 避 免 新 股 上 市 后 由 于 市 场 波 动 行 业 估 值 水 平 下 降 公 司 财 务 状 况 恶 化 等 情 况 导 致 股 价 产 生 较 大 的 下 跌 风 险 以 及 新 股 上 市 后 成 交 不 活 跃 导 致 的 流 动 性 风 险 在 一 般 情 况 下, 本 基 金 获 配 新 股 将 在 上 市 首 日 或 者 解 禁 首 日 卖 出, 以 保 证 基 金 整 体 资 产 的 流 动 性 和 安 全 性 ; 如 果 获 配 新 股 满 足 二 级 市 场 投 资 标 的 的 特 征 且 价 格 明 显 低 于 合 理 估 值 水 平, 则 持 有 至 合 理 价 格 卖 出 (2) 二 级 市 场 投 资 策 略 本 基 金 主 要 运 用 自 下 而 上 精 选 个 股 的 策 略 来 进 行 股 票 二 级 市 场 投 资, 同 时 对 个 股 集 中 度 和 行 业 集 中 度 进 行 合 理 控 制 以 分 散 个 股 风 险 和 行 业 风 险, 以 价 值 投 资 获 取 稳 健 的 股 票 二 级 市 场 投 资 收 益 在 没 有 合 适 投 资 标 的 的 情 况 下, 本 基 金 将 不 进 行 二 级 市 场 股 票 投 资, 投 资 标 的 必 须 同 时 具 备 以 下 两 个 方 面 的 特 征 : 1) 具 有 较 高 的 行 业 领 先 度, 经 营 规 模 盈 利 能 力 管 理 水 平 居 于 行 业 领 先 地 位 ; 2) 具 有 较 高 的 市 场 领 先 度, 估 值 水 平 成 长 确 定 性 流 动 性 优 于 市 场 平 均 水 平 3 衍 生 工 具 投 资 策 略 本 基 金 可 以 持 有 股 票 所 派 发 的 权 证 可 分 离 债 券 产 生 的 权 证 随 着 未 来 利 率 期 货 利 率 期 权 利 率 互 换 等 可 以 有 效 规 避 利 率 风 险 金 融 衍 生 产 品 的 推 出, 本 基 金 将 在 监 管 部 门 批 准 后 积 极 开 展 套 利 操 作 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 中 证 全 债 指 数 收 益 率 中 证 全 债 指 数 由 中 证 指 数 有 限 公 司 于 2007 年 12 月 17 日 正 式 发 布, 基 准 日 为 2002 年 12 月 31 日, 该 指 数 从 沪 深 交 易 所 和 银 行 间 市 场 挑 选 国 债 金 融 债 和 企 业 债 组 成 样 本 券, 样 23

24 本 券 的 信 用 级 别 为 投 资 级 以 上, 债 券 剩 余 期 限 为 一 年 以 上 中 证 全 债 指 数 综 合 反 映 了 沪 深 证 券 交 易 所 和 银 行 间 债 券 市 场 价 格 变 动 趋 势, 为 债 券 投 资 者 提 供 了 投 资 分 析 工 具 和 业 绩 评 价 基 准 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用, 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略, 履 行 适 当 程 序 后, 变 更 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准, 并 及 时 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 主 动 管 理 的 债 券 型 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 较 低 收 益 品 种, 其 预 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2013 年 3 月 31 日 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 116,501, 其 中 : 股 票 116,501, 固 定 收 益 投 资 540,567, 其 中 : 债 券 540,567, 资 产 支 持 证 券 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 45,989, 其 他 各 项 资 产 35,105,

25 7 合 计 738,165, 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 60,662, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 2,898, F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 32,056, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 20,884, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 116,501, 基 金 投 资 前 十 名 股 票 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 歌 尔 声 学 407,022 20,513, 长 信 科 技 668,706 18,101, 网 宿 科 技 585,132 17,466, 国 电 清 新 672,894 15,557, 欧 菲 光 183,227 13,807, 易 华 录 232,273 10,050, 青 龙 管 业 760,000 8,238, 桑 德 环 境 186,864 5,327,

26 广 联 达 200,000 4,540, 东 华 科 技 100,000 2,898, 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 66,211, 央 行 票 据 金 融 债 券 49,687, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 49,687, 企 业 债 券 294,080, 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 130,588, 其 他 合 计 540,567, 基 金 投 资 前 五 名 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 债 ⑻ 660,000 66,211, 重 工 转 债 497,780 57,568, 长 经 开 债 400,000 43,316, 工 行 转 债 350,000 37,810, 朝 阳 建 投 债 300,000 31,182, 期 末 基 金 投 资 前 五 名 权 证 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 7 期 末 基 金 投 资 前 十 名 资 产 支 持 证 券 明 细 8 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 的 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 69, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 15,377,

27 5 应 收 申 购 款 19,658, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 35,105, (4) 期 末 本 基 金 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 重 工 转 债 57,568, 工 行 转 债 37,810, 中 鼎 转 债 16,960, 石 化 转 债 16,806, 川 投 转 债 119, (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 : 阶 段 2008 年 11 月 5 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 2012 年 12 月 31 日 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 (3) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 (4) (1)- (3) (2)- (4) 1.54% 0.08% 3.42% 0.26% -1.88% -0.18% 0.77% 0.23% -1.40% 0.11% 2.17% 0.12% 2.52% 0.27% 3.10% 0.10% -0.58% 0.17% % 0.47% 5.88% 0.14% % 0.33% 16.18% 0.34% 3.52% 0.07% 12.66% 0.27% 十 三 费 用 概 览 27

28 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 销 售 服 务 费 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (6) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (7) 基 金 的 证 券 交 易 结 算 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 印 花 税 证 管 费 过 户 费 手 续 费 券 商 佣 金 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ); (8) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 与 基 金 运 作 有 关 费 用 的 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 管 理 费 率 为 0.7% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0.2% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (3) 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 销 售 服 务 费 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 28

29 在 通 常 情 况 下, 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 基 金 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 的 年 基 金 销 售 服 务 费 率 为 0.3% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出, 由 注 册 登 记 机 构 代 收, 注 册 登 记 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 (4) 上 述 1 中 (4) 到 (9) 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 3 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 为 申 购 费 赎 回 费 和 转 换 费, 该 费 用 具 体 的 计 算 公 式 费 率 水 平 参 见 本 招 募 说 明 书 第 八 条 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 2012 年 12 月 19 日 公 布 的 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 基 金 管 理 人 中, 主 要 对 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 层 成 员 信 息 进 行 了 更 新 2 在 基 金 托 管 人 中, 主 要 对 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 等 信 息 进 行 了 更 新 3 在 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 有 关 直 销 机 构 代 销 机 构 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 的 相 关 信 息 4 在 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 5 在 基 金 的 业 绩 中, 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 6 在 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 中 更 新 了 基 金 托 管 人 的 经 营 范 围 7 在 其 他 应 披 露 事 项 中, 列 出 了 自 2012 年 11 月 6 日 至 2013 年 5 月 5 日 期 间 与 本 基 金 和 本 基 金 管 理 人 有 关 的 公 告 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 29

30 年 6 月 19 日