摩根士丹利华鑫卓越成长股票型证券投资基金

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1 摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 (2015 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 于 2013 年 12 月 17 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 准 予 注 册 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2014 年 5 月 29 日 正 式 生 效 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 5 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

3 目 录 一 基 金 管 理 人... 1 二 基 金 托 管 人... 6 三 相 关 服 务 机 构... 8 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 运 作 方 式 与 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 基 金 的 投 资 方 向 八 基 金 的 投 资 策 略 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 法 定 代 表 人 :YU HUA( 于 华 ) 成 立 日 期 :2003 年 3 月 14 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]33 号 注 册 资 本 :22,750 万 元 人 民 币 联 系 人 : 赵 婧 联 系 电 话 :(0755) 股 权 结 构 应 为 : 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 (39.560%) 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司 (37.363%) 深 圳 市 招 融 投 资 控 股 有 限 公 司 (10.989%) 汉 唐 证 券 有 限 责 任 公 司 (6.593%) 深 圳 市 中 技 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 (5.495%) ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 本 公 司 于 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 根 据 公 司 修 订 后 的 章 程 改 选 董 事 会 成 员, 现 有 董 事 会 成 员 共 计 12 名 如 下 1 : 于 华 先 生, 北 京 大 学 经 济 学 学 士, 鲁 汶 大 学 工 商 管 理 硕 士 金 融 博 士, 美 国 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 曾 任 深 圳 证 券 交 易 所 综 合 研 究 所 所 长, 加 拿 大 鲍 尔 集 团 亚 太 分 公 司 基 金 与 保 险 业 务 副 总 裁, 加 拿 大 伦 敦 人 寿 保 险 公 司 北 京 代 表 处 首 席 代 表, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 摩 根 士 丹 利 亚 洲 有 限 公 司 董 事 总 经 理 中 国 投 资 管 理 业 务 主 管, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 1 该 章 程 尚 需 依 法 履 行 审 批 备 案 等 程 序 方 生 效 1

5 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 长 俞 洋 先 生, 澳 门 科 技 大 学 工 商 管 理 硕 士, 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 任 常 州 市 证 券 公 司 延 陵 东 路 营 业 部 总 经 理 巨 田 证 券 有 限 责 任 公 司 无 锡 营 业 部 总 经 理 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 2014 年 5 月 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 党 委 副 书 记 董 事, 兼 任 华 鑫 证 券 投 资 有 限 公 司 董 事 长 华 鑫 期 货 有 限 公 司 董 事 现 任 本 公 司 副 董 事 长 滕 明 芳 先 生,1984 年 毕 业 于 上 海 市 闸 北 区 业 余 大 学 企 业 管 理 专 业,1999 年 10 月 毕 业 于 亚 洲 ( 澳 门 ) 国 际 公 开 大 学 曾 先 后 担 任 安 徽 黄 山 查 林 场 二 连 连 长 上 海 手 工 业 建 材 综 合 厂 厂 长 上 海 水 仙 电 器 股 份 有 限 企 管 办 计 划 科 财 务 科 副 科 长 上 海 水 仙 能 率 有 限 公 司 ( 中 日 合 资 ) 财 务 部 经 理 兼 工 会 主 席 上 海 水 仙 电 器 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 总 会 计 师 上 海 广 电 集 团 有 限 公 司 财 务 部 经 理 助 理 上 海 广 电 股 份 有 限 公 司 副 总 会 计 师 上 海 广 电 电 子 股 份 有 限 公 司 总 会 计 师 2011 年 10 月 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监, 兼 任 华 鑫 证 券 投 资 有 限 公 司 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 陈 如 钢 先 生, 中 国 人 民 大 学 市 场 营 销 学 士 曾 任 中 国 农 业 银 行 上 海 信 托 投 资 公 司 副 总 工 程 师 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 部 总 经 理 2011 年 12 月 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 信 息 技 术 部 总 经 理, 兼 任 华 鑫 期 货 有 限 公 司 董 事 现 任 本 公 司 董 事 Edmond N. Moriarty 先 生, 汉 密 尔 顿 学 院 学 士, 弗 吉 尼 亚 大 学 达 顿 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 2011 年 3 月 起 任 摩 根 士 丹 利 商 业 银 行 与 房 地 产 投 资 部 主 管 曾 任 摩 根 士 丹 利 投 资 管 理 部 首 席 运 营 官 美 林 证 券 公 司 联 席 首 席 风 险 管 理 官 环 球 信 贷 与 债 务 部 主 管 GMI 资 产 配 置 与 债 务 部 主 管 证 券 投 资 银 行 部 总 经 理 现 任 本 公 司 董 事 张 文 础 先 生, 悉 尼 大 学 法 律 荣 誉 学 士 和 经 济 学 学 士 曾 任 职 于 富 而 德 律 师 事 务 所 香 港 和 伦 敦 办 公 室 加 入 摩 根 士 丹 利 之 后, 任 摩 根 士 丹 利 大 中 华 区 法 律 负 责 人 及 公 司 法 律 与 合 规 部 其 他 高 级 职 务, 现 任 摩 根 士 丹 利 董 事 总 经 理 和 中 国 区 首 席 运 营 官 现 任 本 公 司 董 事 彭 磊 女 士, 西 南 财 经 大 学 经 济 学 学 士, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 南 山 开 发 集 团 金 融 投 资 部 主 管 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 资 产 管 理 部 友 联 资 产 管 理 公 司 执 行 董 事 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 综 合 管 理 部 副 总 经 理 审 计 稽 核 部 总 经 理 中 国 业 务 部 总 经 理 证 券 部 总 经 理 2012 年 4 月 至 今 任 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 总 经 理 助 理 现 任 本 公 司 董 事 2

6 高 潮 生 (Sheldon Gao) 先 生, 美 国 康 奈 尔 大 学 工 商 管 理 硕 士 金 融 博 士 曾 任 汇 添 富 资 产 管 理 ( 香 港 ) 公 司 总 经 理, 英 国 施 罗 德 投 资 管 理 公 司 董 事 总 经 理 中 国 总 裁, 美 国 联 博 资 产 管 理 公 司 投 资 分 析 总 监, 美 国 晨 星 公 司 全 球 研 究 总 监 和 美 国 道 琼 斯 公 司 全 球 研 究 与 战 略 总 监, 并 曾 在 多 家 美 国 对 冲 基 金 公 司 担 任 资 深 基 金 经 理 现 任 本 公 司 董 事 总 经 理 孙 铮 先 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 ( 会 计 学 ) 博 士 1983 年 2 月 至 今 在 上 海 财 经 大 学 先 后 任 职 助 教 讲 师 副 教 授 教 授, 并 先 后 担 任 会 计 学 系 副 系 主 任 系 主 任 校 长 助 理 副 校 长, 现 任 上 海 财 经 大 学 商 学 院 院 长 兼 任 中 国 会 计 学 会 副 会 长 ; 财 政 部 中 国 会 计 准 则 委 员 会 委 员 ; 国 务 院 学 位 委 员 会 学 科 评 议 组 ( 工 商 管 理 学 科 ) 成 员 ; 全 国 会 计 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 全 国 工 商 管 理 专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 ; 澳 大 利 亚 注 册 会 计 师 公 会 (CPA Australia) 资 深 注 册 会 计 师 荣 誉 会 员 (FCPA); 上 海 汽 车 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 本 公 司 独 立 董 事 彭 章 键 先 生, 中 国 人 民 大 学 法 学 学 士 曾 任 职 于 海 南 省 高 级 人 民 法 院, 广 东 信 达 律 师 事 务 所 2008 年 至 今 担 任 北 京 市 中 银 律 师 事 务 所 深 圳 分 所 合 伙 人, 兼 任 华 南 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 和 深 圳 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 现 任 本 公 司 独 立 董 事 苗 复 春 先 生, 中 国 人 民 大 学 经 济 专 业 硕 士 2007 年 5 月 至 今 任 中 国 人 寿 养 老 保 险 公 司 顾 问 曾 任 内 蒙 古 商 业 局 计 委 科 长, 中 国 社 科 院 技 术 经 济 研 究 所 助 理 研 究 员, 国 务 院 技 术 经 济 研 究 中 心 研 究 员, 国 务 院 办 公 厅 副 局 长, 外 经 贸 部 办 公 厅 主 任, 中 央 财 经 领 导 小 组 办 公 室 局 长, 中 国 人 寿 保 险 公 司 副 总 经 理, 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 执 行 副 总 裁, 中 国 人 寿 保 险 集 团 公 司 副 总 裁 现 任 本 公 司 独 立 董 事 Paul M. Theil 先 生, 耶 鲁 大 学 东 亚 研 究 学 士 硕 士, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 (MBA) 法 学 院 法 律 博 士 (JD) 目 前 担 任 中 安 信 业 董 事 长, 曾 任 摩 根 士 丹 利 亚 洲 私 募 股 权 部 门 主 管 美 国 驻 华 大 使 馆 一 秘 现 任 本 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 赵 恒 先 生, 西 安 大 学 计 划 统 计 学 士 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 任 中 国 人 民 银 行 西 安 分 行 干 部 西 安 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 监 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 2008 年 至 今 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 兼 任 华 鑫 期 货 有 限 公 司 董 事 长 现 任 本 公 司 监 事 长 3

7 蒋 蓓 怡 女 士, 新 加 坡 南 洋 理 工 大 学 会 计 学 士 美 国 注 册 金 融 分 析 师 (CFA) 2011 年 12 月 至 今 担 任 摩 根 士 丹 利 中 国 区 首 席 风 险 官 执 行 董 事, 曾 任 德 意 志 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 上 海 分 行 风 险 管 理 部 董 事 德 意 志 银 行 亚 太 总 部 风 险 管 理 部 助 理 副 总 裁 德 勤 会 计 师 事 务 所 高 级 分 析 师, 安 达 信 会 计 师 事 务 所 高 级 分 析 师 现 任 本 公 司 监 事 王 章 为 先 生, 东 北 财 经 大 学 学 士, 南 澳 大 学 工 商 管 理 硕 士, 中 国 注 册 会 计 师 国 际 注 册 内 部 审 计 师 曾 任 深 圳 三 九 集 团 会 计 深 圳 中 华 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理 招 商 局 蛇 口 控 股 股 份 有 限 公 司 审 计 部 经 理 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 财 务 部 经 理 招 商 局 集 团 有 限 公 司 审 计 部 高 级 经 理 2008 年 6 月 至 今 任 招 商 局 金 融 集 团 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 现 任 本 公 司 监 事 陈 强 兵 先 生, 山 东 大 学 电 子 工 程 学 士, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士 普 渡 大 学 经 济 学 博 士 曾 任 中 央 财 经 大 学 助 理 教 授 东 田 纳 西 州 立 大 学 助 理 教 授 中 信 证 券 研 究 部 宏 观 经 济 学 家 2013 年 1 月 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 研 究 管 理 部 总 监 职 工 监 事 唐 生 林 先 生, 北 京 邮 电 大 学 计 算 机 科 学 与 技 术 学 士 曾 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 系 统 工 程 师 及 运 维 主 管 深 圳 市 脉 山 龙 信 息 技 术 有 限 公 司 集 成 业 务 部 高 级 系 统 工 程 师 深 圳 市 达 实 智 能 股 份 有 限 公 司 电 脑 部 网 络 工 程 师 2009 年 11 月 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 信 息 技 术 部 总 监 职 工 监 事 赵 婧 女 士, 英 国 雷 丁 大 学 学 士, 英 国 诺 丁 汉 大 学 硕 士 曾 任 信 诚 人 寿 保 险 公 司 管 理 培 训 生 广 州 英 国 文 化 教 育 处 财 务 官 员 2007 年 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 综 合 管 理 和 人 力 资 源 部 总 监 职 工 监 事 周 苑 洁 女 士, 华 东 政 法 大 学 国 际 经 济 法 法 学 学 士, 复 旦 大 学 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 曾 任 大 鹏 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 客 户 关 系 管 理 经 理 2004 年 加 入 本 公 司, 历 任 客 户 服 务 中 心 负 责 人 上 海 理 财 中 心 负 责 人 营 销 策 划 经 理 市 场 发 展 部 总 监 助 理 销 售 服 务 部 副 总 监, 现 任 本 公 司 销 售 服 务 部 总 监 职 工 监 事 周 源 女 士, 湘 潭 大 学 计 算 机 应 用 专 业 学 士, 湖 南 大 学 金 融 学 院 国 际 金 融 硕 士 曾 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 会 计 ( 高 级 经 理 ) 2010 年 起 加 入 本 公 司, 曾 任 基 金 运 营 部 副 总 监, 现 任 本 公 司 专 户 理 财 部 副 总 监 职 工 监 事 期 后 事 项 : 本 公 司 职 工 监 事 陈 强 兵 先 生 和 唐 生 林 先 生 分 别 于 2015 年 5 月 和 2015 年 6 月 离 职, 公 司 4

8 将 依 据 公 司 章 程 规 定 选 任 新 的 职 工 监 事 3 高 级 管 理 人 员 高 潮 生 (Sheldon Gao) 先 生, 总 经 理, 简 历 同 上 孙 要 国 先 生, 英 国 格 林 威 治 大 学 项 目 管 理 专 业 硕 士 18 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 任 职 于 西 安 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 办 公 室 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 办 公 室, 曾 任 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 营 业 部 总 经 理 2009 年 4 月 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 高 见 先 生, 北 京 大 学 经 济 学 硕 士, 香 港 科 技 大 学 MBA, 清 华 大 学 五 道 口 金 融 学 院 经 济 学 博 士 15 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 任 职 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 高 级 经 理 市 场 部 执 行 副 总, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 规 划 发 展 部 产 品 总 监 委 托 投 资 部 总 监, 中 国 民 生 银 行 私 人 银 行 事 业 部 首 席 投 资 顾 问 兼 产 品 与 资 产 管 理 中 心 总 监, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 执 行 总 经 理 2014 年 2 月 加 入 本 公 司, 现 任 本 公 司 副 总 经 理 李 锦 女 士, 吉 林 大 学 经 济 管 理 学 院 国 际 金 融 专 业 硕 士 研 究 生,18 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 就 职 于 巨 田 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 交 易 管 理 总 部 综 合 管 理 部 经 理 助 理 总 经 理 办 公 室 主 任 助 理 资 产 管 理 部 理 财 部 副 经 理 经 理, 研 究 所 研 究 员 ;2003 年 9 月 加 入 本 公 司, 曾 任 基 金 运 营 部 副 总 监 总 监, 总 经 理 助 理 兼 基 金 运 营 部 总 监 现 任 本 公 司 督 察 长 4 本 基 金 基 金 经 理 孙 海 波 先 生, 南 开 大 学 政 治 经 济 学 博 士,8 年 证 券 基 金 行 业 从 业 经 历 曾 于 2007 年 1 月 至 2010 年 8 月 任 职 于 华 泰 联 合 证 券 研 究 所, 担 任 行 业 研 究 员 ;2011 年 11 月 至 2011 年 12 月 任 职 于 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 研 究 员 ;2010 年 9 月 至 2011 年 11 月 及 2012 年 2 月 起 任 职 于 本 公 司,2014 年 7 月 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理,2015 年 1 月 起 担 任 摩 根 士 丹 利 华 鑫 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 金 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 卞 亚 军 先 生, 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 2015 年 1 月 管 理 本 基 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 主 任 委 员 : 高 潮 生 先 生 ( 代 理 ), 本 公 司 总 经 理 5

9 副 主 任 委 员 : 周 志 超 先 生, 基 金 投 资 部 总 监 基 金 经 理 ; 王 大 鹏 先 生, 研 究 管 理 部 总 监 基 金 经 理 委 员 : 刘 钊 先 生, 数 量 化 投 资 部 总 监 基 金 经 理 ; 李 轶 女 士, 固 定 收 益 投 资 部 总 监 基 金 经 理 ; 胡 明 女 士, 交 易 管 理 部 总 监 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史, 其 前 身 中 国 人 民 建 设 银 行 于 1954 年 成 立,1996 年 易 名 为 中 国 建 设 银 行 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 由 原 中 国 建 设 银 行 于 2004 年 9 月 分 立 而 成 立, 承 继 了 原 中 国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业 务 及 相 关 的 资 产 和 负 债 中 国 建 设 银 行 ( 股 票 代 码 :939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上 市, 是 中 国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市 的 银 行 2006 年 9 月 11 日, 中 国 建 设 银 行 又 作 为 第 一 家 H 股 公 司 晋 身 恒 生 指 数 2007 年 9 月 25 日 中 国 建 设 银 行 A 股 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股 ( 包 括 240,417,319,880 股 H 股 及 9,593,657,606 股 A 股 ) 6

10 2014 年 上 半 年, 本 集 团 实 现 利 润 总 额 1, 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 9.23%; 净 利 润 1, 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 9.17% 营 业 收 入 2, 亿 元, 较 上 年 同 期 增 长 14.20%; 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 12.59%, 净 利 息 收 益 率 (NIM)2.80%; 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 8.39%, 在 营 业 收 入 中 的 占 比 达 20.96% 成 本 收 入 比 24.17%, 同 比 下 降 0.45 个 百 分 点 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为 13.89% 和 11.21%, 同 业 领 先 截 至 2014 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 163, 亿 元, 较 上 年 末 增 长 6.75%, 其 中, 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 91, 亿 元, 增 长 6.99%; 负 债 总 额 152, 亿 元, 较 上 年 末 增 长 6.75%, 其 中, 客 户 存 款 总 额 129, 亿 元, 增 长 6.00% 截 至 2014 年 6 月 末, 中 国 建 设 银 行 公 司 机 构 客 户 万 户, 较 上 年 末 增 加 万 户, 增 长 6.64%; 个 人 客 户 近 3 亿 户, 较 上 年 末 增 加 921 万 户, 增 长 3.17%; 网 上 银 行 客 户 1.67 亿 户, 较 上 年 末 增 长 9.23%, 手 机 银 行 客 户 数 1.31 亿 户, 增 长 12.56% 截 至 2014 年 6 月 末, 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量 14,707 个, 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩 大 ; 自 助 设 备 72,128 台, 较 上 年 末 增 加 3,115 台 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 86.55%, 较 上 年 末 提 高 1.15 个 百 分 点 2014 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 余 个 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2014 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 2, 较 上 年 上 升 3 位 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2014 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 世 界 500 强 排 名 第 38 位, 较 上 年 上 升 12 位 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 240 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 7

11 纪 伟, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2014 年 9 月 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 389 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 ; 获 和 讯 网 的 中 国 最 佳 资 产 托 管 银 行 奖 ; 境 内 权 威 经 济 媒 体 每 日 经 济 观 察 的 最 佳 基 金 托 管 银 行 奖 ; 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 优 秀 托 管 机 构 奖 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 8

12 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 联 系 人 : 吴 海 灵 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) (2) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 1005 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 18 号 丰 融 国 际 大 厦 1005 室 联 系 人 : 杨 雪 电 话 :(010) 传 真 :(010) (3) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1000 号 恒 生 银 行 大 厦 45 楼 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1000 号 恒 生 银 行 大 厦 45 楼 单 元 联 系 人 : 栾 倩 电 话 :(021) 传 真 :(021) (4) 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 交 易 系 统 网 址 : 目 前 支 持 的 网 上 直 销 银 行 卡 : 中 国 建 设 银 行 龙 卡 借 记 卡 招 商 银 行 一 卡 通 借 记 卡 光 大 银 行 借 记 卡 中 信 银 行 借 记 卡 兴 业 银 行 借 记 卡 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 广 发 银 行 借 记 卡 浙 商 银 行 借 记 卡 南 京 银 行 借 记 卡 金 华 银 行 借 记 卡 温 州 银 行 借 记 卡 上 海 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 顺 德 农 村 商 业 银 行 借 记 卡 全 国 统 一 客 服 电 话 : 客 户 服 务 信 箱 :Services@msfunds.com.cn 9

13 深 圳 北 京 或 上 海 的 投 资 人 单 笔 认 购 金 额 超 过 100 万 元 ( 含 100 万 元 ) 人 民 币 以 上 的, 可 拨 打 直 销 中 心 的 上 述 电 话 进 行 预 约, 本 公 司 将 提 供 上 门 服 务 2 销 售 机 构 (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 服 电 话 :95533 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 10

14 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (5) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (6) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 王 继 伟 联 系 电 话 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 芮 蕊 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :bank.pingan.com (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 11

15 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (9) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 25 号 法 定 代 表 人 : 叶 文 君 联 系 人 : 王 淑 华 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 : 乔 志 强 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 12

16 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 陈 敏 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 址 : (13) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (14) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 13

17 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 联 系 电 话 : 网 址 : (16) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 14

18 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 曹 晔 联 系 电 话 :(021) 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (19) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (21) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 15

19 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (22) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 王 霖 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (23) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 :(0532) 客 户 咨 询 电 话 :95548 公 司 网 址 : (24) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 楼 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 丁 思 聪 16

20 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 人 : 王 一 彦 17

21 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 彭 博 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 : (30) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 :

22 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 联 系 电 话 :

23 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (34) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 吴 琼 联 系 电 话 :(0755) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :stock.pingan.com (35) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20

24 (37) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 苏 卓 仁 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (38) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 梁 檐 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

25 网 址 : licaike.hexun.com (40) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 汤 素 娅 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 (41) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 联 系 电 话 : ; 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 22

26 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浦 东 新 区 峨 山 路 613 号 6 幢 551 室 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈 雯 斌 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (46) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 23

27 联 系 人 : 张 燕 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 8.jrj.com.cn (47) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 联 系 人 : 王 巨 明 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (48) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 2 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 乌 兰 其 其 格 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

28 网 址 : (50) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (51) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 张 旭 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 销 售 机 构, 并 另 行 公 告 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 网 点, 并 另 行 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 二 座 第 17 层 法 定 代 表 人 :YU HUA( 于 华 ) 联 系 人 : 何 永 胜 电 话 :(0755)

29 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 国 枫 凯 文 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 一 号 写 字 楼 A 座 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 一 号 写 字 楼 A 座 12 层 负 责 人 : 张 利 国 联 系 人 : 徐 秋 迪 电 话 : 经 办 律 师 : 黄 亮 梁 雪 莹 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 俞 伟 敏 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 俞 伟 敏 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 运 作 方 式 与 类 型 ( 一 ) 本 基 金 的 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 26

30 ( 二 ) 本 基 金 的 类 型 : 股 票 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 在 适 度 控 制 风 险 并 保 持 良 好 流 动 性 的 前 提 下, 以 进 取 型 策 略, 选 择 趋 势 向 上 的 行 业 里 的 具 有 高 度 进 取 精 神 并 拥 有 一 流 团 队 一 流 创 新 能 力 的 优 质 公 司 作 为 投 资 对 象, 力 争 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 中 长 期 稳 定 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 权 证 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95%, 其 中 投 资 于 进 取 优 选 相 关 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 高 于 3%; 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 在 保 持 较 高 比 例 股 票 仓 位 和 弱 化 行 业 配 置 的 基 础 上, 坚 持 以 自 下 而 上 的 个 股 精 选 策 略 来 选 择 趋 势 向 上 的 行 业 中 的 优 质 上 市 公 司, 力 争 获 取 超 越 比 较 业 绩 基 准 的 中 长 期 稳 定 收 益 1 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 80%-95%; 本 基 金 将 从 宏 观 经 济 宏 观 政 策 基 本 面 和 流 动 性 等 四 个 纬 度 进 行 综 合 分 析, 在 把 握 经 济 周 期 性 波 动 的 基 础 上, 动 态 评 估 不 同 资 产 类 在 不 同 时 期 的 投 资 价 值 投 资 时 机 以 及 其 风 险 收 益 特 征, 追 求 股 票 债 券 和 货 币 等 大 类 资 产 的 动 态 配 置 及 资 产 的 稳 健 增 长 27

31 2 股 票 投 资 策 略 (1) 行 业 配 置 策 略 本 基 金 将 从 经 济 周 期 行 业 政 策 和 行 业 基 本 面 指 标 ( 包 括 行 业 生 命 周 期 行 业 发 展 趋 势 和 发 展 空 间 行 业 内 竞 争 态 势 行 业 收 入 及 利 润 增 长 情 况 等 ) 三 个 方 面 评 估 行 业 发 展 趋 势, 在 此 基 础 上 判 断 行 业 的 可 持 续 发 展 能 力, 作 为 本 基 金 行 业 配 置 的 依 据 (2) 个 股 选 择 策 略 本 基 金 采 用 自 下 而 上 的 个 股 优 选 策 略, 坚 持 以 深 入 细 致 的 基 本 面 研 究 为 选 股 的 基 本 原 则 本 基 金 对 进 取 优 选 相 关 股 票 作 以 下 界 定 : 本 基 金 所 投 资 的 上 市 企 业 必 须 在 以 下 几 方 面 具 备 优 选 的 特 质 :1) 该 企 业 处 于 趋 势 向 上 的 优 质 行 业 ;2) 该 企 业 为 所 处 行 业 内 最 优 质 的 公 司 ;3) 该 企 业 具 有 激 励 充 分 的 一 流 管 理 团 队 本 基 金 将 依 靠 定 量 分 析 与 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法 对 个 股 进 行 选 择 定 性 分 析 方 法 定 性 分 析 是 指 在 本 基 金 研 究 团 队 的 案 头 研 究 和 实 地 调 研 基 础 上, 深 入 分 析 企 业 的 基 本 面 和 长 期 发 展 前 景, 在 符 合 进 取 优 选 特 质 的 基 础 上, 优 选 符 合 以 下 一 项 或 数 项 定 性 判 断 标 准 的 股 票 : I 公 司 具 有 相 关 领 域 渠 道 品 牌 技 术 或 上 下 游 产 业 链 等 护 城 河, 业 务 创 新 体 系 顺 畅, 进 入 壁 垒 高 ; II 公 司 是 细 分 行 业 的 龙 头 企 业, 即 在 细 分 行 业 中 市 场 占 有 率 及 盈 利 能 力 综 合 指 标 位 居 前 列 的 企 业, 也 包 括 经 过 快 速 成 长 即 将 成 为 细 分 行 业 龙 头 的 企 业 ; III 公 司 拥 有 一 支 管 理 能 力 较 强 的 经 营 团 队, 治 理 结 构 较 为 完 善 并 制 定 了 对 管 理 层 有 效 激 励 约 束 的 薪 酬 制 度 ; IV 经 营 管 理 机 制 灵 活, 能 根 据 市 场 变 化 及 时 调 整 经 营 战 略, 并 充 分 考 虑 了 产 业 发 展 的 规 律 和 企 业 的 竞 争 优 势 ; 已 形 成 或 初 步 形 成 较 完 备 的 生 产 管 理 成 本 管 理 薪 酬 管 理 技 术 开 发 管 理 营 销 管 理 的 制 度 体 系 28

32 2) 定 量 分 析 方 法 定 量 分 析 包 括 分 析 相 关 上 市 公 司 的 估 值 成 长 及 财 务 指 标, 以 便 选 择 财 务 健 康, 成 长 性 好, 估 值 合 理 的 股 票 本 基 金 考 察 的 估 值 指 标 包 括 : 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 市 盈 率 / 增 长 率 (PEG) 市 销 费 (PS) 企 业 价 值 / 销 售 收 入 (EV/EBIT) 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 (EV/EBITDA) 自 由 现 金 流 贴 现 (DCF) 等 本 基 金 考 察 的 成 长 指 标 包 括 : 总 资 产 增 长 率 主 营 业 务 收 入 增 长 率 主 营 业 务 利 润 增 长 率 销 售 毛 利 率 变 化 率 净 利 润 增 长 率 存 货 周 转 率 本 基 金 考 察 的 财 务 指 标 包 括 : 净 资 产 收 益 率 销 售 毛 利 率 总 资 产 周 转 率 利 息 保 障 比 率 经 营 活 动 净 收 益 / 利 润 总 额 经 营 活 动 产 生 现 金 流 量 / 营 业 收 入 等 在 满 足 以 上 个 股 条 件 基 础 上, 本 基 金 将 重 点 投 资 两 种 类 型 的 企 业, 一 类 是 处 在 高 速 增 长 过 程 中 的 企 业, 另 一 类 是 刚 刚 起 步 但 处 在 高 速 成 长 前 夜 的 企 业 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 将 结 合 宏 观 经 济 变 化 趋 势 货 币 政 策 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 运 用 利 率 预 期 久 期 管 理 收 益 率 曲 线 等 投 资 管 理 策 略, 权 衡 到 期 收 益 率 与 市 场 流 动 性 构 建 和 调 整 债 券 组 合, 在 追 求 投 资 收 益 的 同 时 兼 顾 债 券 资 产 的 流 动 性 和 安 全 性 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 在 确 保 与 基 金 投 资 目 标 相 一 致 的 前 提 下, 通 过 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 研 究, 并 结 合 权 证 定 价 模 型 估 计 权 证 价 值, 本 着 谨 慎 和 风 险 可 控 的 原 则, 为 取 得 与 承 担 风 险 相 称 的 收 益, 投 资 于 权 证 依 据 现 代 金 融 投 资 理 论, 计 算 权 证 的 理 论 价 值, 结 合 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 进 行 分 析, 评 估 权 证 投 资 价 值 ; 同 时 结 合 对 未 来 走 势 的 判 断, 充 分 评 估 权 证 的 风 险 和 收 益 特 征, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 谨 慎 进 行 投 资 ( 二 ) 投 资 决 策 程 序 1 投 资 决 策 依 据 29

33 1) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; 2) 国 内 外 宏 观 经 济 发 展 状 况 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 发 展 趋 势 ; 3) 投 资 品 种 的 预 期 收 益 率 和 风 险 水 平 2 投 资 决 策 程 序 (1) 投 资 研 究 本 基 金 管 理 人 研 究 团 队 充 分 利 用 外 部 和 内 部 的 研 究 资 源 提 供 研 究 成 果, 挖 掘 投 资 机 会, 为 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 供 决 策 支 持 (2) 投 资 决 策 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构, 负 责 制 定 基 金 的 投 资 原 则 投 资 目 标 及 整 体 资 产 配 置 策 略 和 风 险 控 制 策 略, 并 对 基 金 经 理 进 行 授 权, 对 基 金 的 投 资 进 行 总 体 监 控 如 遇 重 大 事 项, 投 资 决 策 委 员 会 及 时 召 开 临 时 会 议 做 出 决 议 (3) 组 合 构 建 基 金 经 理 根 据 投 资 委 员 会 确 定 的 总 体 投 资 策 略 和 原 则 以 及 研 究 团 队 提 供 的 分 析 和 建 议 等 信 息, 在 遵 守 基 金 合 同 的 前 提 下, 在 投 资 决 策 委 员 会 的 授 权 范 围 内 构 建 具 体 的 投 资 组 合, 进 行 组 合 的 日 常 管 理 (4) 交 易 执 行 本 基 金 实 行 集 中 交 易 制 度 交 易 团 队 负 责 执 行 基 金 经 理 投 资 指 令, 同 时 承 担 一 线 风 险 监 控 职 责 (5) 风 险 与 绩 效 评 估 投 资 风 险 管 理 团 队 由 风 险 管 理 部 和 监 察 稽 核 部 组 成 风 险 管 理 部 定 期 或 不 定 期 地 对 基 金 投 资 绩 效 及 风 险 进 行 评 估 ; 监 察 稽 核 部 对 基 金 投 资 的 合 规 性 进 行 日 常 监 控 ; 风 险 管 理 委 员 会 定 期 召 开 会 议, 结 合 市 场 法 律 等 环 境 的 变 化, 对 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估, 并 提 出 风 险 防 范 措 施 及 意 见 (6) 组 合 调 整 基 金 经 理 根 据 行 业 状 况 证 券 市 场 和 上 市 公 司 的 发 展 变 化 基 金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 30

34 情 况 以 及 组 合 风 险 与 绩 效 评 估 的 结 果, 对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际 需 要 调 整 上 述 投 资 程 序, 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 公 告 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 85% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +15% 中 信 标 普 全 债 指 数 收 益 率 本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 是 沪 深 300 指 数, 债 券 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 是 中 信 标 普 全 债 指 数 沪 深 300 指 数 是 反 映 沪 深 两 个 市 场 整 体 走 势 的 晴 雨 表, 沪 深 300 指 数 成 份 股 为 A 股 市 场 中 市 场 代 表 性 好 流 动 性 高 交 易 活 跃 的 主 流 股 票, 能 够 反 映 市 场 主 流 投 资 的 收 益 情 况, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 部 分 的 业 绩 基 准 ; 中 信 标 普 全 债 指 数 是 一 个 全 面 反 映 整 个 债 券 市 场 ( 交 易 所 债 券 市 场 银 行 间 债 券 市 场 ) 的 综 合 性 权 威 债 券 指 数 涵 盖 了 在 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 和 银 行 间 市 场 上 市 的 债 券 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 31

35 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 61,877, 其 中 : 股 票 61,877, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 6,265, 其 他 资 产 9,855, 合 计 77,999, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 1,526, C 制 造 业 35,327, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 2,650, E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 8,406, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 7,443, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 1,500, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2,895, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 2,126,

36 S 综 合 - - 合 计 61,877, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 占 基 金 资 产 净 值 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 比 例 (%) 英 唐 智 控 300,030 5,658, 金 杯 电 工 450,049 4,140, 长 亮 科 技 32,800 3,900, 天 音 控 股 190,000 3,486, 恒 信 移 动 58,000 3,291, 诚 志 股 份 139,901 3,108, 金 亚 科 技 80,000 3,066, 永 清 环 保 73,454 2,895, 联 美 控 股 150,091 2,650, 骅 威 股 份 120,000 2,358, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 贵 金 属 投 资 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 33

37 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 123, 应 收 证 券 清 算 款 7,374, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 2, 应 收 申 购 款 2,355, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 9,855, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 34

38 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 长 亮 科 技 3,900, 重 大 资 产 重 组 恒 信 移 动 3,291, 临 时 停 牌 诚 志 股 份 3,108, 重 大 事 项 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 自 基 金 合 同 生 效 以 来 至 2015 年 3 月 31 日, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 : 阶 段 份 额 净 值 增 长 率 1 份 额 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 5 月 29 日 至 2014 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 生 效 日 起 至 2015 年 3 月 31 日 24.90% 1.04% 53.02% 1.08% % -0.04% 68.50% 1.14% 72.22% 1.23% -3.72% -0.09% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 摩 根 士 丹 利 华 鑫 进 取 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 : (2014 年 5 月 29 日 至 2015 年 3 月 31 日 ) 35

39 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (7) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; (8) 基 金 的 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 36

40 2 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 托 管 人 协 商 解 决 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 下 : 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 托 管 人 协 商 解 决 上 述 1 基 金 费 用 的 种 类 中 第 (3)-(8) 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 用 投 资 人 在 一 天 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 37

41 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 等 各 项 费 用 本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 补 充 养 老 基 金, 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 : ( 单 位 : 元 ) 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 0.60% 100 万 元 M<500 万 元 0.40% M 500 万 元 每 笔 1000 元 其 他 投 资 者 申 购 本 基 金 基 金 份 额 申 购 费 率 见 下 表 :( 单 位 : 元 ) 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.50% 100 万 元 M<500 万 元 1.00% M 500 万 元 每 笔 1000 元 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 计 算 公 式 如 下 : 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 38

42 申 购 费 用 适 用 固 定 金 额 时 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 2 赎 回 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 用 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 用 最 高 不 超 过 赎 回 金 额 的 5% 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 1.5% 的 赎 回 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.75% 的 赎 回 费, 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 不 少 于 6 个 月 的 投 资 人, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 ; 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 具 体 赎 回 费 率 结 构 如 下 : 持 有 时 间 (Y) 赎 回 费 率 Y<7 天 1.5% 7 天 Y<30 天 0.75% 30 天 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0% 注 :1 年 指 365 天 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 减 去 赎 回 费 用 计 算 公 式 如 下 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 申 请 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 赎 回 39

43 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 各 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 3 转 换 费 用 本 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 两 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 差 异 情 况 和 赎 回 费 率 而 定 基 金 转 换 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 计 算 方 法 如 下 : 转 出 金 额 = 转 出 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 入 总 金 额 = 转 出 金 额 - 转 出 基 金 赎 回 费 申 购 补 差 费 = 转 入 总 金 额 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 ) 转 换 费 用 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 (1) 对 于 实 行 级 差 申 购 费 率 ( 不 同 申 购 金 额 对 应 不 同 申 购 费 率 ) 的 基 金, 申 购 补 差 费 率 = 转 入 总 金 额 对 应 的 转 入 基 金 申 购 费 率 - 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率, 若 转 入 总 金 额 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 转 入 总 金 额 对 应 的 转 入 基 金 申 购 费 率, 则 申 购 补 差 费 为 0 (2) 计 算 基 金 转 换 费 用 所 涉 及 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 均 按 基 金 合 同 招 募 说 明 书 及 相 关 公 告 的 规 定 费 率 执 行, 对 于 通 过 本 公 司 网 上 交 易 费 率 优 惠 活 动 期 间 发 生 的 基 金 转 换 业 务, 按 照 本 公 司 最 新 公 告 的 相 关 费 率 计 算 基 金 转 换 费 用 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 40

44 (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; (3) 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 管 理 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 1 月 12 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 序 号 修 改 部 分 说 明 1 重 要 提 示 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 期 2 三 基 金 管 理 人 更 新 了 主 要 人 员 情 况 的 信 息 以 及 基 金 管 理 人 的 职 责 与 基 金 管 理 人 的 承 诺 的 个 别 文 字 表 述 3 四 基 金 托 管 人 根 据 托 管 人 提 供 的 信 息 更 新 了 基 金 托 管 人 部 分 4 五 相 关 服 务 机 构 根 据 服 务 机 构 的 实 际 情 况 更 新 了 相 关 机 构 的 信 息 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 即 截 至 2015 年 3 5 九 基 金 的 投 资 月 31 日 的 基 金 投 资 组 合 报 告, 更 新 了 投 资 决 策 程 序 部 分 的 内 容 6 十 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 资 产 的 估 7 值 更 新 了 基 金 的 投 资 业 绩, 即 截 至 2015 年 3 月 31 日 的 基 金 投 资 业 绩 增 加 采 用 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 价 格 数 据 对 在 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 进 行 估 值 的 说 明 8 9 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 更 新 了 网 上 查 询 服 务 的 相 关 栏 目 信 息 根 据 最 新 情 况 对 相 关 应 披 露 事 项 进 行 了 更 新 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 五 年 七 月 十 日 41

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