一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 基 金 管 理 人 为 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海

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1 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 五 年 第 二 号 ) 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 由 中 国 证 监 会 2006 年 4 月 5 日 证 监 基 金 字 号 文 关 于 同 意 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 核 准 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2006 年 6 月 5 日 正 式 生 效 重 要 提 示 投 资 有 风 险, 投 资 人 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至 2015 年 12 月 5 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 表 现 截 止 至 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 基 金 管 理 人 为 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 字 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 经 营 期 限 : 持 续 经 营 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 股 权 结 构 ( 截 止 于 2015 年 12 月 5 日 ): 股 东 名 称 出 资 比 例 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 % 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 % 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 % 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 % 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作, 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 防 范 和 化 解 运 作 风 险 合 规 与 道 德 风 险 公 司 目 前 下 设 二 十 二 个 部 门 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司, 分 别 是 : 权 益 投 资 部 固 定 收 益 投 资 部 固 定 收 益 专 户 投 资 部 固 定 收 益 研 究 部 量 化 与 海 外 投 资 部 权 益 专 户 投 资 部 养 老 金 投 资 部 权 益 研 究 部 集 中 交 易 部 董 事 会 办 公 室 2

3 综 合 管 理 部 机 构 业 务 部 零 售 业 务 部 营 销 管 理 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 战 略 与 产 品 部 监 察 稽 核 部 计 划 财 务 部 人 力 资 源 部 信 息 技 术 部 运 营 部 北 京 分 公 司 成 都 分 公 司 广 州 分 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 权 益 投 资 部 : 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 投 资 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 ( 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ) 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 专 户 投 资 部 : 负 责 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 研 究 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 与 海 外 投 资 部 : 负 责 量 化 权 益 投 资 量 化 衍 生 品 投 资 及 境 外 权 益 等 各 类 投 资 的 研 究 与 投 资 管 理 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 保 险 QFII 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 养 老 金 投 资 部 : 负 责 养 老 金 ( 企 业 年 金 职 业 年 金 基 本 养 老 金 社 保 等 ) 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 董 事 会 办 公 室 : 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责, 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ; 综 合 管 理 部 : 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 公 司 文 秘 管 理 公 司 ( 内 部 ) 宣 传 信 息 调 研 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 专 户 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 华 中 营 销 中 心 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分 公 司 ) 西 部 营 销 中 心 ( 成 都 分 公 司 ) 华 北 营 销 中 心, 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ; 客 户 服 务 部 : 拟 定 客 户 服 务 策 略, 制 定 客 户 服 务 规 范, 建 设 客 户 服 务 团 队, 提 高 客 户 满 意 度, 收 集 客 户 信 息, 分 析 客 户 需 求, 支 持 公 司 决 策 ; 电 子 商 务 部 : 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析, 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则, 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ; 战 略 与 产 品 部 : 负 责 开 发 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品, 协 助 管 理 层 研 究 制 定 落 实 调 整 公 司 发 展 战 略, 建 立 数 据 搜 集 分 析 平 台, 为 公 司 投 资 决 策 销 售 决 策 业 务 发 展 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 风 控 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 证 券 3

4 交 易 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 业 务 截 止 到 2015 年 11 月 30 日, 公 司 有 员 工 331 人, 其 中 61.8% 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 薛 爱 东 先 生, 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监 察 室 副 主 任 办 公 室 主 任 会 计 部 经 理 证 券 部 经 理, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬 州 营 业 部 总 经 理, 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 公 司 机 关 党 委 书 记 兼 总 经 理 办 公 室 主 任 陈 戈 先 生, 董 事, 总 经 理, 研 究 生 学 历 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 麦 陈 婉 芬 女 士 (Constance Mak), 董 事, 文 学 及 商 学 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia, International, BMO Financial Group), 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成 员 历 任 St. Margaret s College 教 师, 加 拿 大 毕 马 威 (KPMG) 会 计 事 务 所 的 合 伙 人 方 荣 义 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任, 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授, 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 ( 深 圳 市 中 心 支 行 ) 会 计 处 副 处 长, 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 国 有 银 行 监 管 处 处 长, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 裴 长 江 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 申 银 万 4

5 国 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 经 纪 总 部 副 总 经 理, 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 1980 年 至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 ; 1984 年 加 入 加 拿 大 BMO 银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 蒲 冰 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 中 级 审 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 评 估 部 员 工, 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 合 规 审 计 部 副 总 经 理 张 克 均 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总 部 总 经 理 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 计 划 部 副 经 理 证 券 部 副 经 理 杏 林 支 行 副 行 长 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 厦 门 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 兼 厦 门 夏 禾 路 证 券 营 业 部 经 理 经 纪 总 部 总 经 理 黄 平 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 局 主 席 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ; 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 经 理 总 裁 戴 国 强 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 财 经 大 学 MBA 学 院 院 长 党 委 书 记 历 任 上 海 财 经 大 学 助 教 讲 师 副 教 授 教 授, 金 融 学 院 副 院 长 金 融 学 院 常 务 副 院 长 金 融 学 院 院 长 ; 上 海 财 经 大 学 教 授 博 士 生 导 师, 金 融 学 院 党 委 书 记, 教 授 委 员 会 主 任 伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 圣 力 嘉 学 院 (Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 1976 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne Riddell 公 司 担 任 审 计 工 作, 有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验, 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及 财 务 副 总 裁 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 高 级 合 伙 人 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 5

6 2 监 事 会 成 员 岳 增 光 先 生, 监 事 长, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 书 记 风 控 总 监 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计, 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任, 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务, 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 部 经 理 沈 寅 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 审 判 员 审 判 组 长 ; 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ; 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方 路 营 业 部 任 职 孙 琪 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 IT 副 总 监 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员, 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统 管 理 员 系 统 管 理 主 管 IT 总 监 助 理 唐 洁 女 士, 监 事, 本 科 学 历,CFA 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 助 理 研 究 员 王 旭 辉 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心 总 经 理 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员, 郏 县 国 营 一 厂 厂 长, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 经 理 高 级 客 户 经 理 陆 运 天 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电 子 商 务 总 监 助 理 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 电 子 商 务 经 理 3 督 察 长 6

7 范 伟 隽 先 生, 督 察 长 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长 2012 年 10 月 20 日 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 经 营 管 理 层 人 员 陈 戈 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 关 于 董 事 的 介 绍 ) 林 志 松 先 生, 副 总 经 理 中 共 党 员, 大 学 本 科, 工 商 管 理 硕 士 曾 在 漳 州 商 检 局 办 公 室 晋 江 商 检 局 检 验 科 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 曾 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 高 级 稽 察 员 部 门 副 经 理 经 理 督 察 长 2008 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 陆 文 佳 女 士, 研 究 生 学 历,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 经 理, 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 总 监 助 理 市 场 部 总 监 助 理 上 海 分 公 司 总 经 理 助 理 市 场 部 总 经 理 市 场 总 监 公 司 副 营 销 总 裁 李 笑 薇 女 士, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员, 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 Barra 公 司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员, 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总 监 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 朱 少 醒 先 生, 研 究 生 学 历,16 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 5 本 基 金 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 : 1) 王 颀 亮 女 士, 硕 士, 曾 任 上 海 国 利 货 币 经 纪 有 限 公 司 经 纪 人, 自 2010 年 9 月 至 2013 年 7 月 在 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 任 交 易 员 ;2013 年 7 月 至 2014 年 8 月 在 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 任 高 级 交 易 员 兼 研 究 助 理 ;2014 年 8 月 至 2015 年 2 月 任 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 8 月 起 任 富 国 7

8 收 益 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理,2015 年 4 月 起 任 富 国 恒 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 齐 利 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 富 钱 包 货 币 市 场 基 金 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 具 有 基 金 从 业 资 格 2) 万 莉 女 士, 硕 士, 自 2006 年 7 月 至 2008 年 6 月 在 广 州 银 行 任 债 券 交 易 员 ; 自 2008 年 6 月 至 2013 年 7 月 在 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 工 作, 历 任 债 券 交 易 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 ; 自 2013 年 7 月 至 2014 年 6 月 中 融 基 金 ( 原 道 富 基 金 ) 管 理 有 限 公 司 工 作, 任 现 金 管 理 投 资 总 监 ; 自 2014 年 6 月 至 2015 年 10 月 今 在 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 任 固 定 收 益 投 资 部 现 金 管 理 主 管,2015 年 10 月 起 任 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 国 富 钱 包 货 币 市 场 基 金 富 国 收 益 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 : 本 基 金 第 一 任 基 金 经 理 为 钟 智 伦 先 生, 任 职 时 间 为 2006 年 6 月 至 2009 年 3 月 本 基 金 第 二 任 基 金 经 理 为 杨 贵 宾 先 生, 任 职 时 间 为 2009 年 3 月 至 2010 年 6 月 本 基 金 第 三 任 基 金 经 理 为 刁 羽 先 生, 任 职 时 间 为 2010 年 6 月 至 2013 年 3 月 基 金 第 四 任 基 金 经 理 为 邹 卉 女 士, 任 职 时 间 为 2011 年 8 月 至 2014 年 8 月 本 基 金 第 五 任 基 金 经 理 为 刘 凌 云 女 士, 任 职 时 间 为 2014 年 8 月 至 2015 年 4 月 6 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 主 动 权 益 及 固 定 收 益 投 资 副 总 经 理 朱 少 醒 先 生 和 量 化 与 海 外 投 资 副 总 经 理 李 笑 薇 女 士 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 8

9 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 9

10 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 9 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 306 只 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 销 售 机 构 ( 一 ) 天 时 A/B 级 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 直 销 网 点 : 上 海 投 资 理 财 中 心 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 大 连 路 588 号 宝 地 广 场 A 座 23 楼 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : ( 全 国 统 一, 免 长 途 话 费 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 燕 珏 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 : ( 1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 10

11 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 人 代 表 : 刘 士 余 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 曾 艳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 人 代 表 : 姜 建 清 联 系 电 话 : (010)95588 传 真 电 话 : (010)95588 联 系 人 员 : 杨 先 生 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 人 代 表 : 田 国 立 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 陈 洪 源 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 11

12 法 人 代 表 : 王 洪 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 人 代 表 : 牛 锡 明 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 宏 革 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 曾 里 南 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 文 化 大 厦 法 人 代 表 : 常 振 明 联 系 电 话 : (010)

13 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 常 振 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : bank.ecitic.com ( 8 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 法 人 代 表 : 吉 晓 辉 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 唐 小 姐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 9 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 人 代 表 : 唐 双 宁 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 朱 红 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 10 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 4 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 人 代 表 : 董 文 标 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 杨 成 茜 13

14 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 11 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 人 代 表 : 李 国 华 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 王 硕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 12 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 人 代 表 : 闫 冰 竹 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 谢 小 华 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 13 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 人 代 表 : 吴 建 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 郑 鹏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 14

15 ( 14 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 人 代 表 : 范 一 飞 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 龚 厚 红 客 服 电 话 : (021) 公 司 网 站 : ( 15 ) 深 圳 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 人 代 表 : 肖 遂 宁 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 蔡 宇 洲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 16 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 人 代 表 : 陆 华 裕 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 胡 技 勋 客 服 电 话 : 96528( 上 海 北 京 地 区 ) 公 司 网 站 : ( 17 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 15

16 办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 法 人 代 表 : 郭 少 泉 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 滕 克 客 服 电 话 : 96588( 青 岛 ) ( 全 国 ) 公 司 网 站 : ( 18 ) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 人 代 表 : 廖 玉 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 巫 渝 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 19 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 人 代 表 : 邢 增 福 联 系 电 话 : (0577) 传 真 电 话 : (0577) 联 系 人 员 : 姜 晟 客 服 电 话 : 96699( 浙 江 省 内 ), ( 上 海 地 区 ), 公 司 网 站 : ( 20 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 人 代 表 : 刘 宝 凤 16

17 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 宏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 21 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 河 南 省 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 洛 阳 银 行 办 公 地 址 : 河 南 省 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 洛 阳 银 行 法 人 代 表 : 王 建 甫 联 系 电 话 : (0379) 传 真 电 话 : (0379) 联 系 人 员 : 李 亚 洁 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 22 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 88 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 88 号 法 人 代 表 : 陈 占 维 联 系 电 话 : (0411) 传 真 电 话 : (0411) 联 系 人 员 : 李 格 格 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 23 ) 江 苏 昆 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 昆 山 市 前 进 中 路 219 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 昆 山 市 前 进 中 路 219 号 法 人 代 表 : 刘 斌 联 系 电 话 : (0512) 传 真 电 话 : (0512)

18 联 系 人 员 : 丁 丽 丽 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 24 ) 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 法 人 代 表 : 王 继 康 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 黎 超 雄 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 25 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 人 代 表 : 林 义 相 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 尹 伶 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 26 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 人 代 表 : 杨 德 红 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 芮 敏 琪 客 服 电 话 : /

19 公 司 网 站 : ( 27 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 人 代 表 : 王 常 青 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 权 唐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 28 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 人 代 表 : 何 如 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 周 杨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 29 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 人 代 表 : 宫 少 林 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 林 生 迎 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 30 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 19

20 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 人 代 表 : 孙 树 明 联 系 电 话 : (020) 传 真 电 话 : (020) 联 系 人 员 : 黄 岚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 31 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 王 东 明 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 顾 凌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 32 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 人 代 表 : 陈 有 安 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 田 薇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 33 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 20

21 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 人 代 表 : 王 开 国 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 34 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 人 代 表 : 李 梅 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 黄 莹 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 35 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 人 代 表 : 兰 荣 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 夏 中 苏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 36 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 21

22 法 人 代 表 : 杨 泽 柱 联 系 电 话 : (027) 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 良 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 37 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 法 人 代 表 : 牛 冠 兴 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 陈 剑 虹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 38 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 王 珠 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 陈 诚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 39 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 人 代 表 : 林 俊 波 联 系 电 话 :

23 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 赵 小 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 40 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 人 代 表 : 蔡 咏 联 系 电 话 : (0551) 传 真 电 话 : (0551) 联 系 人 员 : 李 蔡 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 41 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 人 代 表 : 杜 庆 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 蔡 霆 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 42 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 吴 万 善 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 孔 晓 君 23

24 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 43 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 人 代 表 : 侯 巍 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 郭 熠 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 44 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 人 代 表 : 杨 宝 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 忠 超 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 45 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 张 志 刚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 24

25 ( 46 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -23 层 25 层 -29 层 法 人 代 表 : 潘 鑫 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 胡 月 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 47 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 人 代 表 : 雷 杰 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 徐 锦 福 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 48 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 人 代 表 : 黄 耀 华 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 刘 阳 客 服 电 话 : (0755) ( 深 圳 ) ( 非 深 公 司 网 站 : ( 49 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 25

26 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 50 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 人 代 表 : 杨 树 财 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 安 岩 岩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 51 ) 天 一 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 桃 林 路 18 号 环 球 广 场 A 座 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 开 明 街 号 法 人 代 表 : 沈 国 军 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 王 嵘 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 52 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 人 代 表 : 龚 德 雄 26

27 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 瑾 客 服 电 话 : (021) 公 司 网 站 : ( 53 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 人 代 表 : 田 德 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 田 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 54 ) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 法 人 代 表 : 董 祥 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 薛 津 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 55 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 人 代 表 : 杨 宇 翔 联 系 电 话 : 传 真 电 话 :

28 联 系 人 员 : 吴 琼 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : stock.pingan.com ( 56 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3F 法 人 代 表 : 张 雅 锋 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 牛 孟 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 57 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 层 法 人 代 表 : 蔡 一 兵 联 系 电 话 : (0731) 传 真 电 话 : (0731) 联 系 人 员 : 郭 磊 客 服 电 话 : (0731) 公 司 网 站 : ( 58 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 人 代 表 : 菅 明 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 程 月 艳 客 服 电 话 :

29 公 司 网 站 : ( 59 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 人 代 表 : 常 喆 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 黄 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 60 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 刘 化 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 一 彦 客 服 电 话 : 95531; 公 司 网 站 : ( 61 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 人 代 表 : 许 刚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 炜 哲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 62 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 29

30 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 人 代 表 : 庞 介 民 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 旭 华 客 服 电 话 : (0471) 公 司 网 站 : ( 63 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 杨 炯 洋 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 曼 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 64 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 人 代 表 : 许 建 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 巍 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 65 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 30

31 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 人 代 表 : 李 玮 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 阳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 66 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 人 代 表 : 陆 涛 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 马 贤 清 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 67 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 人 代 表 : 姚 文 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 朱 磊 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 68 ) 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 长 江 路 88 号 办 公 地 址 : 南 京 市 长 江 路 88 号 31

32 法 人 代 表 : 钱 凯 法 联 系 电 话 : (025) 传 真 电 话 : (025) 联 系 人 员 : 舒 萌 菲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 69 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 人 代 表 : 黄 金 琳 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 宗 锐 客 服 电 话 : 96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 站 : ( 70 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 法 人 代 表 : 李 晓 安 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : (0931) 联 系 人 员 : 李 昕 田 客 服 电 话 : (0931) 公 司 网 站 : ( 71 ) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 甲 6 号 SK 大 厦 3 层 法 人 代 表 : 李 剑 阁 联 系 电 话 :

33 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 陶 亭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 72 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 人 代 表 : 杨 锐 敏 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 倪 丹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 73 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 人 代 表 : 程 宜 荪 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 牟 冲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 74 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 人 代 表 : 高 涛 联 系 电 话 : (0755)

34 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 刘 毅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 75 ) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 人 代 表 : 孙 名 扬 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 爽 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 76 ) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 人 代 表 : 吴 骏 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 尔 晖 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 77 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 大 连 市 中 山 区 人 民 路 24 号 办 公 地 址 : 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 39 层 法 人 代 表 : 张 智 河 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 谢 立 军 34

35 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 78 ) 江 苏 金 百 临 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 锦 溪 道 楝 泽 路 9 号 楼 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 锦 溪 道 楝 泽 路 9 号 楼 法 人 代 表 : 费 晓 燕 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 袁 丽 萍 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 79 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 18 楼 法 人 代 表 : 王 莉 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 于 杨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : licaike.hexun.com ( 80 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 人 代 表 : 汪 静 波 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 姚 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 35

36 ( 81 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 汤 素 娅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 ( 82 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 人 代 表 : 其 实 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 潘 世 友 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 83 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 法 人 代 表 : 杨 文 斌 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 84 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 36

37 办 公 地 址 : 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 人 代 表 : 陈 柏 青 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 裕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 85 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 人 代 表 : 张 跃 伟 联 系 电 话 : , 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 沈 雯 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 86 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 87 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 人 代 表 : 闫 振 杰 37

38 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 宋 丽 冉 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 88 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 人 代 表 : 路 瑶 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 侯 英 建 客 服 电 话 : 95162, 公 司 网 站 : ( 89 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 法 人 代 表 : 赵 学 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 倩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 90 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 人 代 表 : 梁 蓉 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010)

39 联 系 人 员 : 张 旭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 91 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 人 代 表 : 沈 伟 桦 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 程 刚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 92 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 15 层 办 公 楼 一 座 1502 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 18 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2202 室 法 人 代 表 : 李 振 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : / 联 系 人 员 : 魏 尧 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 93 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 楼 法 人 代 表 : 燕 斌 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 凌 秋 艳 客 服 电 话 :

40 公 司 网 站 : ( 94 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 人 代 表 : 陈 继 武 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 晓 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 95 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 人 代 表 : 郭 坚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 宁 博 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 96 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 人 代 表 : 肖 雯 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 煜 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 40

41 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 天 时 C 级 销 售 机 构 1 直 销 机 构 2 代 销 机 构 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 法 人 代 表 : 王 继 康 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 黎 超 雄 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 三 ) 天 时 D 级 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 总 经 理 : 陈 戈 直 销 网 点 : 上 海 投 资 理 财 中 心 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 大 连 路 588 号 宝 地 广 场 A 座 23 楼 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : ( 全 国 统 一, 免 长 途 话 费 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 燕 珏 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 二 注 册 登 记 机 构 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 41

42 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 雷 青 松 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 ( 基 金 募 集 时 ) 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 吕 红 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 四 基 金 的 名 称 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 42

43 五 基 金 的 类 型 货 币 型 六 基 金 的 投 资 目 标 在 充 分 重 视 本 金 安 全 的 前 提 下, 确 保 基 金 资 产 的 高 流 动 性, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 稳 定 收 益 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 流 动 性 高 信 用 风 险 低 价 格 波 动 小 的 短 期 金 融 工 具, 包 括 : 1 现 金 ; 2 通 知 存 款 ; 3 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 ; 4 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 ; 5 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 债 券 回 购 ; 6 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ; 7 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 八 基 金 的 投 资 策 略 基 金 管 理 人 借 鉴 外 方 股 东 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 集 团 (BMO Financial Group) 的 投 资 管 理 经 验 及 技 能, 结 合 国 内 市 场 的 特 征, 应 用 富 国 FIPS-MMF 系 统 (Fixed Income Portfolio System-Money Market Fund), 构 建 优 质 组 合 在 投 资 管 理 过 程 中, 基 金 管 理 人 将 基 于 定 性 与 定 量 相 结 合 保 守 与 积 极 相 结 合 的 原 则 1, 根 据 短 期 利 率 的 变 动 和 市 场 格 局 的 变 化, 采 用 投 资 组 合 平 均 剩 1 定 性 指 定 性 分 析 (Qualitative Analysis); 定 量 指 定 量 分 析 (Quantitative Analysis); 保 守 指 本 基 金 在 投 资 管 理 过 程 中 采 用 严 格 的 风 险 控 制 体 制 (Risk Management Mechanism); 积 极 指 本 基 金 在 投 资 管 理 过 程 中 采 用 自 上 而 下 (Top-down Approach) 的 三 层 积 极 资 产 配 置 策 略 (Active Asset Allocation) 43

44 余 期 限 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略 具 体 包 括 : 1 总 体 资 产 配 置 策 略 (1) 利 率 预 期 分 析 基 于 对 国 家 宏 观 政 策 ( 包 括 : 财 政 政 策 货 币 政 策 等 ) 的 深 入 研 究 以 及 对 央 行 公 开 市 场 操 作 资 金 供 求 资 金 流 动 性 货 币 市 场 与 资 本 市 场 的 资 金 互 动 市 场 成 员 特 征 等 因 素 的 客 观 分 析, 合 理 预 期 利 率 变 化 趋 势, 并 据 此 确 定 投 资 组 合 的 总 体 资 产 配 置 策 略 (2) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 控 制 结 合 宏 观 经 济 和 利 率 预 期 分 析, 在 合 理 运 用 量 化 模 型 的 基 础 上, 动 态 确 定 并 控 制 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 具 体 而 言, 在 预 计 市 场 利 率 上 升 时, 适 度 缩 短 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 ; 在 预 计 利 率 下 降 时, 适 度 延 长 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 2 类 别 资 产 配 置 策 略 本 基 金 以 短 期 金 融 工 具 作 为 投 资 对 象, 基 于 对 各 细 分 市 场 的 市 场 规 模 交 易 情 况 各 交 易 品 种 的 流 动 性 相 对 收 益 信 用 风 险 以 及 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 要 求 等 重 要 指 标 的 分 析, 确 定 ( 调 整 ) 投 资 组 合 的 类 别 资 产 配 置 比 例 3 明 细 资 产 选 择 和 交 易 策 略 (1) 收 益 率 曲 线 分 析 策 略 根 据 债 券 市 场 收 益 率 曲 线 的 动 态 变 化 以 及 隐 含 的 即 期 利 率 和 远 期 利 率 提 供 的 价 值 判 断 基 础, 结 合 对 当 期 和 远 期 资 金 面 的 分 析, 寻 求 在 一 段 时 期 内 获 取 因 收 益 率 曲 线 变 化 而 导 致 的 债 券 价 格 变 化 所 产 生 的 超 额 收 益 本 基 金 将 比 较 分 析 子 弹 策 略 哑 铃 策 略 和 梯 子 策 略 等 在 不 同 市 场 环 境 下 的 表 现, 构 建 优 化 组 合, 获 取 较 高 收 益 (2) 套 利 操 作 策 略 跨 市 场 套 利 策 略 短 期 资 金 市 场 由 交 易 所 市 场 和 银 行 间 市 场 构 成 由 于 其 中 的 投 资 群 体 交 易 方 式 等 市 场 要 素 不 同, 使 得 两 个 市 场 的 资 金 面 短 期 利 率 期 限 结 构 流 动 性 都 存 在 着 一 定 的 差 别 本 基 金 将 在 充 分 论 证 套 利 机 会 可 行 性 的 基 础 上, 寻 找 合 理 的 介 入 时 机, 进 行 跨 市 场 套 利 操 作 跨 品 种 套 利 策 略 44

45 由 于 投 资 群 体 存 在 一 定 的 差 异 性, 对 期 限 相 近 的 交 易 品 种 同 样 可 能 因 为 存 在 流 动 性 税 收 等 市 场 因 素 的 影 响 出 现 内 在 价 值 明 显 偏 离 的 情 况 本 基 金 将 在 保 证 高 流 动 性 的 基 础 上 进 行 跨 品 种 套 利 操 作, 以 增 加 超 额 收 益 (3) 正 回 购 放 大 操 作 策 略 当 预 期 市 场 利 率 下 跌 或 者 利 率 走 势 平 稳 时, 通 过 将 剩 余 期 限 相 对 较 长 的 短 期 债 券 进 行 正 回 购 质 押, 融 资 后 再 购 买 短 期 债 券 在 融 资 成 本 低 于 短 期 债 券 收 益 率 时, 该 投 资 策 略 的 运 用 可 实 现 正 收 益 (4) 滚 动 配 置 策 略 根 据 具 体 投 资 品 种 的 市 场 特 征, 采 用 持 续 滚 动 投 资 方 法, 以 提 高 投 资 组 合 的 整 体 持 续 变 现 能 力 (5) 债 券 相 对 价 值 判 断 策 略 基 于 量 化 模 型 的 分 析 结 果, 识 别 出 被 市 场 错 误 定 价 的 债 券, 进 而 采 取 适 当 的 交 易 以 获 得 收 益 一 方 面, 可 通 过 利 率 期 限 结 构 分 析, 在 现 金 流 特 征 相 近 且 处 于 同 一 风 险 等 级 的 多 只 债 券 品 种 中 寻 找 更 具 投 资 价 值 的 品 种 ; 另 一 方 面, 通 过 对 债 券 等 级 债 券 息 票 率 所 在 行 业 特 征 等 因 素 的 分 析, 评 估 判 断 短 期 风 险 债 券 与 无 风 险 短 期 债 券 间 的 合 理 息 差 (6) 波 动 性 交 易 策 略 根 据 市 场 利 率 的 波 动 性 特 征, 利 用 关 键 市 场 时 机 ( 例 如 : 季 节 性 因 素 突 发 事 件 ) 造 成 的 短 期 市 场 失 衡 机 会 进 行 短 期 交 易, 以 获 得 超 额 收 益 (7) 一 级 市 场 参 与 策 略 积 极 参 与 短 期 债 券 央 行 票 据 等 品 种 的 一 级 市 场 投 标, 寻 求 有 效 的 品 种 建 仓 机 会 ; 力 争 捕 捉 一 级 市 场 与 二 级 市 场 间 的 价 差, 扩 大 盈 利 空 间 本 基 金 将 基 于 二 级 市 场 的 收 益 水 平 和 市 场 资 金 面 的 状 况, 对 一 级 市 场 进 行 准 确 的 招 标 预 测, 从 而 决 定 本 基 金 的 投 标 价 位 (8) 流 动 性 管 理 策 略 根 据 对 市 场 资 金 面 分 析 以 及 对 申 购 / 赎 回 变 化 的 动 态 预 测, 通 过 现 金 库 存 管 理 回 购 的 滚 动 操 作 和 债 券 品 种 的 期 限 结 构 搭 配, 动 态 调 整 并 有 效 分 配 基 金 的 现 金 流, 在 保 持 本 基 金 资 产 充 分 流 动 性 的 基 础 上, 确 保 稳 定 收 益 本 基 金 投 资 策 略 示 意 图 如 下 : 45

46 图 1 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 投 资 策 略 示 意 图 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 当 期 银 行 个 人 活 期 存 款 利 率 ( 税 前 ) 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 风 险 较 低 收 益 稳 定 流 动 性 较 高 的 证 券 投 资 基 金 品 种 46

47 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 4,735,773, 其 中 : 债 券 4,735,773, 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 8,556,883, 其 他 资 产 114,119, 合 计 13,406,776, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 2,154,085, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 注 : 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 情 况 3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 (1) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 132 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 136 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 105 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 注 : 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 的 情 况 (2) 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 47

48 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 2 30 天 ( 含 ) 60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 3 60 天 ( 含 ) 90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 4 90 天 ( 含 ) 180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 752,260, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 752,260, 企 业 债 券 19,992, 企 业 短 期 融 资 券 3,963,520, 中 期 票 据 同 业 存 单 其 他 合 计 4,735,773, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 5 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 中 铝 业 CP001 2,000, ,914, 农 发 09 1,600, ,818, 国 开 30 1,600, ,338, 农 发 11 1,500, ,469, 潞 安 SCP003 1,300, ,133, 阳 泉 SCP004 1,300, ,004, 河 钢 SCP001 1,100, ,986, 淮 南 矿 SCP002 1,000, ,818,

49 国 开 02 1,000, ,339, 农 发 03 1,000, ,309, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 0 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 交 易 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 注 : 以 上 数 据 按 工 作 日 统 计 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 基 金 计 价 方 法 说 明 本 基 金 采 用 固 定 份 额 净 值, 基 金 份 额 账 面 净 值 始 终 保 持 为 人 民 币 1.00 元 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 实 际 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 其 剩 余 期 限 内 平 均 摊 销, 每 日 计 提 收 益 或 损 失 (2) 本 报 告 期 内 货 币 市 场 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 的 声 明 本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 该 类 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 20% 的 情 况 (3) 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的, 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 也 不 存 在 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (4) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 111,124, 应 收 申 购 款 2,995, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 7 其 他 - 49

50 8 合 计 114,119, (5) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 (1) 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 A/B 级 份 额 净 值 收 益 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 阶 段 基 金 净 值 收 益 净 值 收 益 业 绩 比 较 业 绩 比 较 分 级 率 1 率 标 准 差 基 准 收 益 基 准 收 益 2 率 3 率 标 准 差 A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % 50

51 A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % A 级 % % % % % % B 级 % % % % % % (2) 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 C/D 级 份 额 净 值 收 益 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 阶 段 基 金 净 值 收 益 净 值 收 益 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 分 级 率 1 率 标 准 差 准 收 益 率 3 准 收 益 率 标 2 准 差 C 级 % % % % % % D 级 % % % % % % C 级 % % % % % % D 级 % % % % % % C 级 % % % % % % D 级 % % % % % % 注 : 本 基 金 于 2006 年 11 月 29 日 实 施 基 金 份 额 分 级 本 基 金 自 2014 年 10 月 29 日 起 增 设 C 级 基 金 份 额, 自 2014 年 11 月 3 日 起 增 设 D 级 基 金 份 额 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (1) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 天 时 货 币 A 基 金 累 计 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 51