富国动态平衡证券投资基金

Transcription

1 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 二 O 一 四 年 第 一 号 ) 基 金 管 理 人 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2002 年 7 月 4 日 证 监 基 金 字 号 文 批 准 发 起 设 立 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2002 年 8 月 16 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至 2014 年 2 月 16 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 表 现 截 止 至 2013 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 1 三 基 金 管 理 人... 5 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 收 益 与 分 配 十 四 基 金 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 和 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

4 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 以 及 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 出 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 代 表 如 下 含 义 : 本 合 同 基 金 合 同 指 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 合 同 的 任 何 修 订 和 补 充 中 国 指 中 华 人 民 共 和 国 ( 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ) 法 律 法 规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 行 政 规 章 及 规 范 性 文 件 地 方 法 规 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件 1

5 基 金 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 销 售 办 法 指 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 运 作 办 法 指 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 信 息 披 露 办 法 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 元 基 金 或 本 基 金 指 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元 指 依 据 基 金 合 同 所 设 立 的 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 指 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书, 一 份 公 开 披 露 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 相 关 服 务 机 构 基 金 的 募 集 基 金 合 同 的 生 效 基 金 份 额 的 交 易 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 基 金 的 投 资 基 金 的 业 绩 基 金 的 财 产 基 金 资 产 的 估 值 基 金 收 益 与 分 配 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 信 息 披 露 风 险 揭 示 基 金 的 终 止 与 清 算 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 其 他 应 披 露 事 项 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的 信 息, 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀 请 文 件, 及 其 定 期 的 更 新 发 售 公 告 指 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 发 售 公 告 业 务 规 则 指 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 中 国 证 监 会 银 行 监 管 机 构 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 代 理 人 指 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 认 购 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 销 售 机 构 指 基 金 管 理 人 及 基 金 销 售 代 理 人 2

6 基 金 销 售 网 点 指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点 注 册 与 过 户 业 务 指 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 指 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 它 符 合 条 件 的 机 构 基 金 合 同 当 事 人 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体 个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 权 部 门 批 准 设 立 的 机 构 合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 的 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 投 资 者 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 总 称 基 金 合 同 生 效 日 基 金 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 合 同 备 案 手 续 后, 基 金 合 同 生 效 的 日 期, 本 基 金 为 2002 年 8 月 16 日 募 集 期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月, 本 基 金 为 2002 年 7 月 25 日 至 2002 年 8 月 14 日 基 金 存 续 期 日 / 天 月 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间 指 公 历 日 指 公 历 月 3

7 工 作 日 T 日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 指 日 常 申 购 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日 T+n 日 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 认 购 指 本 基 金 在 设 立 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 日 常 申 购 指 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 购 买 基 金 份 额 的 行 为 日 常 赎 回 指 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 卖 出 基 金 份 额 的 行 为 转 托 管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转 入 另 一 交 易 账 户 的 业 务 ; 交 易 账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 基 金 转 换 指 投 资 者 将 其 所 持 有 的 本 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 向 本 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 原 有 基 金 ( 转 出 基 金 ) 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 本 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何 其 他 开 放 式 基 金 ( 转 入 基 金 ) 的 基 金 份 额 的 行 为 基 金 收 益 指 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 债 券 利 息 票 据 投 资 收 益 买 卖 证 券 差 价 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 益 基 金 账 户 指 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的 凭 证 基 金 资 产 总 值 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 4

8 份 额 总 数 基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程 指 定 媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 和 互 联 网 网 站 不 可 抗 力 指 本 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 抗 拒 无 法 避 免 且 在 本 合 同 由 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 合 同 当 事 人 无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 本 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 它 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 基 金 管 理 人 为 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 陈 敏 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 ( 截 止 于 2014 年 2 月 16 日 ): 股 东 名 称 出 资 比 例 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 % 5

9 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 % 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 % 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 % 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作, 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 防 范 和 化 解 运 作 风 险 合 规 与 道 德 风 险 公 司 目 前 下 设 十 七 个 部 门 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司, 分 别 是 : 权 益 投 资 部 固 定 收 益 部 量 化 与 海 外 投 资 部 研 究 部 集 中 交 易 部 专 户 投 资 部 机 构 业 务 部 零 售 业 务 部 营 销 策 划 与 产 品 部 客 服 与 电 子 商 务 部 战 略 发 展 部 监 察 稽 核 部 计 划 财 务 部 人 力 资 源 部 行 政 管 理 部 信 息 技 术 部 运 营 部 北 京 分 公 司 成 都 分 公 司 广 州 分 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 权 益 投 资 部 : 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 部 : 负 责 固 定 收 益 类 产 品 的 研 究 与 投 资 管 理 ; 量 化 与 海 外 投 资 部 : 负 责 FOF PE 定 量 类 产 品 等 的 研 究 与 投 资 管 理 ; 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 专 户 投 资 部 : 在 固 定 收 益 部 权 益 投 资 部 和 量 化 与 海 外 投 资 部 内 设 立 的 虚 拟 部 门, 独 立 负 责 年 金 等 专 户 产 品 的 投 资 管 理 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 专 户 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 华 中 营 销 中 心 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分 公 司 ) 西 部 营 销 中 心 ( 成 都 分 公 司 ) 华 北 营 销 中 心, 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 策 划 与 产 品 部 : 负 责 产 品 开 发 营 销 策 划 和 品 牌 建 设 等 ; 客 服 与 电 子 商 务 部 : 负 责 电 子 商 务 与 客 户 服 务 ; 战 略 发 展 部 : 负 责 公 司 战 略 的 研 究 规 划 与 落 实 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 风 控 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 行 政 管 理 部 : 负 责 文 秘 行 政 后 勤 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 业 务 历 截 止 到 2014 年 2 月 16 日, 公 司 有 员 工 230 人, 其 中 62% 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 6

10 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 陈 敏 女 士, 董 事 长 生 于 1954 年, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士, 经 济 师 历 任 上 海 市 信 托 投 资 公 司 副 处 长 处 长 ; 上 海 市 外 经 贸 委 处 长 ; 上 海 万 国 证 券 公 司 党 委 书 记 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 委 员 2004 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 麦 陈 婉 芬 女 士 (Constance Mak), 副 董 事 长 文 学 及 商 学 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 1977 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne Riddell 公 司, 并 于 1989 年 成 为 加 拿 大 毕 马 威 的 合 伙 人 之 一 1989 年 至 2000 年 作 为 合 伙 人 负 责 毕 马 威 在 加 拿 大 中 部 地 区 的 对 华 业 务 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) 李 明 山 先 生, 董 事 生 于 1952 年, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师, 硕 士 历 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 方 荣 义 先 生, 董 事 生 于 1966 年, 中 共 党 员, 博 士, 高 级 会 计 师 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任 ; 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授 ; 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 深 圳 市 中 心 支 行 会 计 处 副 处 长 ; 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长 ; 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 国 有 银 行 监 管 处 处 长 现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事 生 于 1958 年, 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 1980 年 至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作,1984 年 加 入 加 拿 大 BMO 银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 岳 增 光 先 生, 董 事 生 于 1973 年, 中 共 党 员, 本 科 硕 士, 高 级 会 计 师 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ; 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ; 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务 ; 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务 现 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 财 务 部 经 理 戴 国 强 先 生, 独 立 董 事 生 于 1952 年, 博 士 学 位 历 任 上 海 财 经 大 学 助 教 7

11 讲 师 副 教 授 教 授, 金 融 学 院 副 院 长 常 务 副 院 长 院 长 ; 上 海 财 经 大 学 教 授 博 士 生 导 师, 金 融 学 院 党 委 书 记, 教 授 委 员 会 主 任 现 任 上 海 财 经 大 学 MBA 学 院 院 长 党 委 书 记 伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独 立 董 事 生 于 1952 年, 工 商 管 理 硕 士, 加 拿 大 特 许 会 计 师 1976 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne Riddell 公 司 担 任 审 计 工 作, 有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验, 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及 财 务 副 总 裁 现 任 圣 力 嘉 学 院 (Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 汤 期 庆 先 生, 独 立 董 事, 生 于 1955 年, 经 济 学 硕 士 历 任 上 海 针 织 品 批 发 公 司 办 事 员 副 科 长 ; 上 海 市 第 一 商 业 局 副 科 长 副 处 长 处 长 ; 上 海 交 电 家 电 商 业 集 团 公 司 总 经 理 ; 上 海 市 第 一 商 业 局 局 长 助 理 副 局 长 ; 上 海 商 务 中 心 总 经 理 ; 长 江 经 济 联 合 发 展 集 团 总 裁 副 董 事 长 党 组 书 记 现 任 上 海 水 产 集 团 总 公 司 董 事 长 党 委 书 记 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事 生 于 1969 年, 中 共 党 员, 博 士 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 高 级 合 伙 人 2 监 事 会 成 员 金 同 水 先 生, 监 事 长 生 于 1965 年, 大 学 专 科 历 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 科 员 项 目 经 理 业 务 经 理 ; 鲁 信 投 资 有 限 公 司 财 务 经 理 ; 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 高 级 业 务 经 理 现 任 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 风 险 管 理 部 经 理 沈 寅 先 生, 监 事 生 于 1962 年, 法 学 学 士 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 审 判 员 审 判 组 长 ; 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 稽 核 总 部 高 级 法 律 顾 问 夏 瑾 璐 女 士, 监 事 生 于 1971 年, 工 商 管 理 硕 士 历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 仇 夏 萍 女 士, 监 事 生 于 1960 年, 中 共 党 员, 研 究 生 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 主 任 ; 华 夏 证 券 有 限 公 司 上 海 分 公 司 财 务 主 管 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 副 总 经 理 8

12 李 燕 女 士, 监 事 生 于 1978 年, 硕 士 历 任 国 信 证 券 有 限 公 司 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 会 计 基 金 会 计 主 管 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 总 监 助 理 孙 琪 先 生, 监 事 生 于 1979 年, 学 士 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 东 吴 证 券 有 限 公 司, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统 管 理 员 系 统 管 理 主 管 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 IT 总 监 助 理 唐 洁 女 士,CFA, 监 事 生 于 1977 年, 中 共 党 员, 硕 士 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 助 理 研 究 员 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 郑 焰 女 士, 监 事 生 于 1981 年, 硕 士 历 任 上 海 证 券 报 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 销 售 支 持 经 理 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 策 划 高 级 经 理, 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 策 划 副 总 监 3 督 察 长 范 伟 隽 先 生, 督 察 长 生 于 1974 年, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长 2012 年 10 月 20 日 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 经 营 管 理 层 人 员 陈 戈 先 生, 总 经 理 生 于 1972 年, 中 共 党 员, 硕 士,1996 年 起 开 始 从 事 证 券 行 业 工 作 曾 任 君 安 证 券 研 究 所 研 究 员 2000 年 10 月 加 入 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 策 划 部 研 究 员 研 究 策 划 部 经 理 总 经 理 助 理 权 益 投 资 部 总 经 理 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2005 年 4 月 起 任 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 1 月 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 林 志 松 先 生, 副 总 经 理 生 于 1969 年, 中 共 党 员, 大 学 本 科, 工 商 管 理 硕 士 曾 在 漳 州 商 检 局 办 公 室 晋 江 商 检 局 检 验 科 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 曾 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 高 级 稽 察 员 部 门 副 经 理 经 理 督 察 长 2008 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 孟 朝 霞 女 士, 副 总 经 理 生 于 1972 年, 硕 士 研 究 生,17 年 金 融 领 域 从 业 经 历 曾 任 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 企 业 年 金 管 理 中 心 总 经 理, 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 2009 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 5 本 基 金 基 金 经 理 9

13 (1) 现 任 基 金 经 理 : 李 晓 铭 先 生, 基 金 经 理, 生 于 1980 年, 硕 士, 自 2005 年 开 始 从 事 证 券 行 业 工 作, 曾 任 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 部 行 业 研 究 员, 富 国 天 博 创 新 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理,2009 年 10 月 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理,2011 年 8 月 起 任 富 国 低 碳 环 保 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 : 本 基 金 第 一 任 基 金 经 理 为 徐 卫 群 先 生, 任 职 时 间 为 2002 年 8 月 至 2003 年 11 月 ; 第 二 任 基 金 经 理 为 陈 继 武 先 生, 任 职 时 间 为 2003 年 11 月 至 2005 年 2 月 ; 第 三 任 基 金 经 理 为 林 作 平 先 生, 任 职 时 间 为 2005 年 2 月 至 2006 年 10 月 ; 第 四 任 基 金 经 理 为 徐 大 成 先 生, 任 职 时 间 为 2006 年 10 月 至 2007 年 6 月 ; 第 四 任 基 金 经 理 为 李 为 冰 先 生, 任 职 时 间 为 2007 年 6 月 至 2009 年 10 月 6 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生, 研 究 部 总 经 理 朱 少 醒 先 生, 固 定 收 益 部 总 经 理 饶 刚 先 生 等 人 员 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 10

14 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 关 于 遵 守 法 律 法 规 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 以 下 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 对 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; 11

15 (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 ( 五 ) 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 性 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : 1 承 销 证 券 ; 2 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; 3 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; 4 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; 5 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; 6 买 卖 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; 7 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 8 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ( 六 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 能 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 七 ) 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 1 风 险 管 理 体 系 本 基 金 在 运 作 过 程 中 面 临 的 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 管 理 风 险 操 作 或 技 术 风 险 合 规 性 风 险 以 及 其 他 风 险 针 对 上 述 各 种 风 险, 本 公 司 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系, 具 体 包 括 以 下 内 容 : (1) 建 立 风 险 管 理 环 境 具 体 包 括 制 定 风 险 管 理 战 略 目 标, 设 置 相 应 的 组 12

16 织 机 构, 配 备 相 应 的 人 力 资 源 与 技 术 系 统, 设 定 风 险 管 理 的 时 间 范 围 与 空 间 范 围 等 内 容 (2) 识 别 风 险 辨 识 组 织 系 统 与 业 务 流 程 中 存 在 什 么 样 的 风 险, 为 什 么 会 存 在 以 及 如 何 引 起 风 险 (3) 分 析 风 险 检 查 存 在 的 控 制 措 施, 分 析 风 险 发 生 的 可 能 性 及 其 引 起 的 后 果 (4) 度 量 风 险 评 估 风 险 水 平 的 高 低, 既 有 定 性 的 度 量 手 段, 也 有 定 量 的 度 量 手 段 定 性 的 度 量 是 把 风 险 水 平 划 分 为 若 干 级 别, 每 一 种 风 险 按 其 发 生 的 可 能 性 与 后 果 的 严 重 程 度 分 别 进 入 相 应 的 级 别 定 量 的 方 法 则 是 设 计 一 些 风 险 指 标, 测 量 其 数 值 的 大 小 (5) 处 理 风 险 将 风 险 水 平 与 既 定 的 标 准 相 对 比, 对 于 那 些 级 别 较 低 的 风 险, 则 承 担 它, 但 需 加 以 监 控 而 对 较 为 严 重 的 风 险, 则 实 施 一 定 的 管 理 计 划, 对 于 一 些 后 果 极 其 严 重 的 风 险, 则 准 备 相 应 的 应 急 处 理 措 施 (6) 监 视 与 检 查 对 已 有 的 风 险 管 理 系 统 要 监 视 及 评 价 其 管 理 绩 效, 在 必 要 时 加 以 改 变 (7) 报 告 与 咨 询 建 立 风 险 管 理 的 报 告 系 统, 使 公 司 股 东 公 司 董 事 会 公 司 高 级 管 理 人 员 及 监 管 部 门 了 解 公 司 风 险 管 理 状 况, 并 寻 求 咨 询 意 见 2 内 部 控 制 制 度 (1) 内 部 控 制 的 原 则 1 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 2 独 立 性 原 则 公 司 设 立 独 立 的 督 察 长 与 监 察 稽 核 部 门, 并 使 它 们 保 持 高 度 的 独 立 性 与 权 威 性 3 相 互 制 约 原 则 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 4 重 要 性 原 则 : 公 司 的 发 展 必 须 建 立 在 风 险 控 制 完 善 和 稳 固 的 基 础 上, 内 部 风 险 控 制 与 公 司 业 务 发 展 同 等 重 要 (2) 内 部 控 制 的 主 要 内 容 1 控 制 环 境 13

17 公 司 董 事 会 监 事 会 重 视 建 立 完 善 的 公 司 治 理 结 构 与 内 部 控 制 体 系 本 公 司 在 董 事 会 下 设 立 有 独 立 董 事 参 加 的 合 规 控 制 委 员 会, 负 责 评 价 与 完 善 公 司 的 内 部 控 制 体 系 ; 公 司 监 事 会 负 责 审 阅 外 部 独 立 审 计 机 构 的 审 计 报 告, 确 保 公 司 财 务 报 告 的 真 实 性 可 靠 性, 督 促 实 施 有 关 审 计 建 议 公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下, 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略, 为 了 有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略, 设 立 了 总 经 理 办 公 会 投 资 决 策 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 等 委 员 会, 分 别 负 责 公 司 经 营 基 金 投 资 风 险 管 理 的 重 大 决 策 此 外, 公 司 设 有 督 察 长, 组 织 指 导 公 司 监 察 与 稽 核 工 作, 监 督 检 查 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 和 公 司 的 内 部 风 险 控 制 情 况 当 发 现 公 司 及 公 司 管 理 的 基 金 存 在 违 法 违 规 行 为 重 大 经 营 风 险 或 者 隐 患 等 情 形 时, 督 察 长 应 当 及 时 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 并 应 当 密 切 跟 踪 后 续 整 改 措 施, 并 将 处 理 情 况 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 2 风 险 评 估 公 司 内 部 稽 核 人 员 定 期 评 估 公 司 及 基 金 的 风 险 状 况, 包 括 所 有 能 对 经 营 目 标 投 资 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内 部 和 外 部 因 素, 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响 的 可 能 性 及 影 响 程 度, 并 将 评 估 报 告 报 总 经 理 办 公 会 和 风 险 控 制 委 员 会 3 操 作 控 制 公 司 内 部 组 织 结 构 的 设 计 方 面, 体 现 部 门 之 间 职 责 有 分 工, 但 部 门 之 间 又 相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 基 金 投 资 管 理 基 金 运 作 市 场 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立, 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 各 业 务 部 门 之 间 相 互 核 对 相 互 牵 制 各 业 务 部 门 内 部 工 作 岗 位 分 工 合 理 职 责 明 确, 形 成 相 互 检 查 相 互 制 约 的 关 系, 以 减 少 舞 弊 或 差 错 发 生 的 风 险, 各 工 作 岗 位 均 制 定 有 相 应 的 书 面 管 理 制 度 在 明 确 的 岗 位 责 任 制 度 基 础 上, 设 置 科 学 合 理 标 准 化 的 业 务 操 作 流 程, 每 项 业 务 操 作 有 清 晰 书 面 化 的 操 作 手 册, 同 时, 规 定 完 备 的 处 理 手 续, 保 存 完 整 的 业 务 记 录, 制 定 严 格 的 检 查 复 核 标 准 4 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 14

18 交 流 渠 道, 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 5 监 督 与 内 部 稽 核 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 监 察 稽 核 部, 履 行 内 部 稽 核 职 能, 检 查 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险, 及 时 提 出 改 进 意 见, 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 内 部 稽 核 人 员 具 有 相 对 的 独 立 性, 内 部 稽 核 报 告 报 董 事 长 及 中 国 证 监 会 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 成 立 时 间 :2009 年 1 月 15 日 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 芳 菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 15

19 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 16

20 截 止 2013 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 188 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 17

21 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 18

22 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 19

23 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 20

24 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 陈 敏 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : ( 全 国 统 一, 免 长 途 话 费 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 燕 珏 公 司 网 站 : 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 联 系 人 : 曾 艳 电 话 :

25 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 站 : (2) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 唐 苑 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 热 线 :95528 公 司 网 站 : (3) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 服 电 话 :95555 公 司 网 站 : (4) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 电 话 :(021) 联 系 人 : 金 芸 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : 22

26 (5) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 序 微 客 服 电 话 :(021) 公 司 网 站 : (6) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 万 建 华 传 真 :(021) 联 系 人 : 芮 敏 琪 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (7) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 电 话 :(010) 联 系 人 : 权 唐 客 服 电 话 : 传 真 :(010) 公 司 网 站 : (8) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 23

27 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 联 系 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95536 公 司 网 站 : (9) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 陈 忠 客 户 咨 询 电 话 :95558 公 司 网 站 : (10) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 林 生 迎 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (11) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :

28 联 系 人 : 黄 英 客 服 热 线 :95562 公 司 网 站 : (12) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 钟 康 莺 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (13) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 21 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : (14) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 传 真 :(020) 客 服 电 话 :95575 公 司 网 站 : 25

29 (15) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (16) 天 一 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 桃 林 路 18 号 环 球 广 场 A 座 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 开 明 街 号 法 定 代 表 人 : 沈 国 军 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 嵘 公 司 网 站 : (17) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 电 话 : 联 系 人 : 郭 熠 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (18) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 26

30 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 刘 阳 客 户 服 务 热 线 :(0755) ( 深 圳 ) ( 非 深 圳 地 区 ) 公 司 网 站 : (19) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 层 法 定 代 表 人 : 周 晖 电 话 :(0731) 传 真 :(0731) 联 系 人 : 郭 磊 客 户 服 务 热 线 :(0731) 公 司 网 站 : (20) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 王 霖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 : (21) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 电 话 :(025) 传 真 :(025)

31 联 系 人 : 万 鸣 客 户 咨 询 电 话 :95597 公 司 网 站 : (22) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 旭 华 客 服 电 话 :(0471) 公 司 网 站 : (23) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 张 瑾 客 服 热 线 :(021) 公 司 网 站 : (24) 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 程 维 传 真 :(0551) 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : 28

32 (25) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3F 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 曲 东 欧 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 热 线 :95563 公 司 : (26) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (27) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 黄 静 客 服 热 线 : 公 司 网 站 : (28) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 29

33 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95548 网 址 : (29) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 李 慧 灵 电 话 : 传 真 :(028) 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (30) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 电 话 : 联 系 人 : 刘 晨 客 服 热 线 :95525 公 司 网 站 : (31) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 王 霈 霈 30

34 联 系 电 话 : 客 服 热 线 :95548 公 司 网 站 : (32) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 0327 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 服 热 线 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 公 司 网 址 : (33) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 化 军 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95531; 公 司 网 站 : (34) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 31

35 (35) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电 话 :(027) 传 真 :(027) 联 系 人 : 李 良 客 服 热 线 :95579 或 公 司 网 站 : (36) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 龚 厚 红 咨 询 电 话 :(021) 公 司 网 站 : (37) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : (38) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 32

36 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 电 话 :(0755) 联 系 人 : 蔡 宇 洲 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (39) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 4 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 公 司 网 站 : (40) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 丰 靖 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 站 :bank.ecitic.com (41) 信 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 长 江 路 88 号 办 公 地 址 : 南 京 市 长 江 路 88 号 法 定 代 表 人 : 钱 凯 法 电 话 :(025)

37 传 真 :(025) 联 系 人 : 舒 萌 菲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (42) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 陈 剑 虹 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (43) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 程 宜 荪 电 话 :(010) 传 真 : 联 系 人 : 牟 冲 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (44) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 朱 红 34

38 客 服 电 话 :95595 公 司 网 址 : (45) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (46) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 服 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 公 司 网 址 : (47) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 法 人 代 表 : 马 金 声 联 系 人 : 高 滋 生 电 话 :

39 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (48) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 法 定 代 表 人 : 郭 少 泉 联 系 人 : 滕 克 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96588( 青 岛 ) ( 全 国 ) 公 司 网 址 : (49) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 联 系 人 : 李 巍 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (50) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (51) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 36

40 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 巫 渝 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (52) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : (53) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 人 代 表 : 赵 文 安 联 系 人 : 王 睿 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (54) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇 宏 37

41 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (55) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (56) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 传 真 :(0931) 客 服 电 话 :(0931) 公 司 网 站 : (57) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 大 连 市 中 山 区 人 民 路 24 号 办 公 地 址 : 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 谢 立 军 客 服 电 话 : (58) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 38

42 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 宏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (59) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 联 系 人 : 姜 晟 电 话 :(0577) 传 真 :(0577) 客 户 服 务 电 话 :96699( 浙 江 省 内 ), ( 上 海 地 区 ), ( 其 它 地 区 ) 公 司 网 站 : (60) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 胡 天 彤 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (61) 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 39

43 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 罗 浩 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (62) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 利 民 客 户 咨 询 电 话 : ( 郑 州 市 外 拨 打 加 拨 区 号 ) 公 司 网 站 : (63) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (64) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 40

44 联 系 人 : 张 姚 杰 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (65) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 汤 素 娅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 (66) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (67) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 :

45 公 司 网 址 : (68) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 分 机 7019 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (69) 江 苏 昆 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 昆 山 市 前 进 中 路 219 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 昆 山 市 前 进 中 路 219 号 法 定 代 表 人 : 刘 斌 联 系 人 : 丁 丽 丽 电 话 :(0512) 传 真 :(0512) 客 户 服 务 电 话 :96079 公 司 网 站 : (70) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈 雯 斌 联 系 电 话 : , 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (71) 江 苏 金 百 临 投 资 咨 询 有 限 公 司 42

46 注 册 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 锦 溪 道 楝 泽 路 9 号 楼 办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 锦 溪 道 楝 泽 路 9 号 楼 法 定 代 表 人 : 费 晓 燕 联 系 人 : 袁 丽 萍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (72) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (73) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 站 : (74) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 河 南 省 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 洛 阳 银 行 办 公 地 址 : 河 南 省 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 256 号 洛 阳 银 行 43

47 法 定 代 表 人 : 王 建 甫 联 系 人 : 李 亚 洁 电 话 :(0379) 传 真 :(0379) 客 户 服 务 电 话 :96699 公 司 网 站 : (75) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (76) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 程 刚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 陈 敏 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021)

48 联 系 人 : 雷 青 松 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 ( 基 金 募 集 时 ) 名 称 : 北 京 市 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 外 大 街 20 号 联 合 大 厦 15 层 负 责 人 : 张 绪 生 联 系 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 许 舒 萱 经 办 律 师 : 戴 华 王 燕 萍 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 法 定 代 表 人 : 葛 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 六 基 金 的 募 集 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 2002 年 7 月 4 日 证 监 基 金 字 号 文 批 准 发 起 设 立 除 法 律 行 政 法 规 或 中 国 证 监 会 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 任 何 与 基 金 份 额 发 售 有 关 的 当 事 人 不 得 预 留 和 提 前 发 售 基 金 份 额 本 基 金 份 额 的 面 值 为 人 民 币 1.00 元, 按 面 值 发 售 ( 一 ) 基 金 份 额 的 募 集 期 限 发 售 渠 道 发 售 对 象 1 募 集 期 限 : 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 本 基 金 自 2002 年 7 月 45

49 25 日 到 2002 年 8 月 14 日 向 个 人 投 资 人 和 机 构 投 资 人 同 时 发 售, 基 金 合 同 于 2002 年 8 月 16 日 生 效 2 发 售 渠 道 : 本 公 司 的 直 销 网 点 和 销 售 代 理 机 构 的 代 销 网 点 ( 具 体 名 单 见 发 售 公 告 ) 3 发 售 对 象 : 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 ( 法 律 法 规 禁 止 投 资 证 券 投 资 基 金 的 除 外 ) 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ( 二 ) 募 集 情 况 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 验 资, 设 立 募 集 期 净 销 售 额 为 4,616,913,656 元 人 民 币 该 资 金 已 于 2002 年 8 月 16 日 全 额 划 入 在 基 金 托 管 人 中 国 农 业 银 行 开 立 的 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 专 户 按 照 每 份 基 金 单 位 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算, 设 立 募 集 期 共 募 集 4,616,913,656 份 基 金 单 位, 有 效 认 购 户 数 为 户 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 合 同 生 效 的 条 件 投 资 者 缴 纳 认 购 的 基 金 份 额 的 款 项 时, 基 金 合 同 成 立 基 金 募 集 期 限 届 满, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 法 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 予 以 公 告 本 基 金 合 同 生 效 前, 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 商 业 银 行, 不 得 动 用 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 额 本 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 和 报 送 解 决 方 案 ( 三 ) 基 金 合 同 生 效 根 据 有 关 规 定, 本 基 金 满 足 基 金 合 同 生 效 条 件, 基 金 合 同 于 2002 年 8 月 16 日 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 46