申万巴黎招募说明书

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1 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 第 十 五 次 更 新 ) 摘 要 基 金 管 理 人 : 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2008 年 12 月 4 日 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 的 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 之 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 4 日, 有 关 基 金 的 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

2 目 录 一 基 金 管 理 人... 3 二 基 金 托 管 人... 6 三 相 关 服 务 机 构... 7 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 八 基 金 的 投 资 策 略 九 业 绩 比 较 基 准 十 投 资 程 序 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 十 二 基 金 的 业 绩 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 对 招 募 说 明 书 本 次 更 新 部 分 的 说 明

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 中 山 南 路 100 号 11 楼 法 定 代 表 人 : 姜 国 芳 设 立 日 期 :2004 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会, 证 监 基 金 字 号 文 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 壹 亿 伍 仟 万 元 人 民 币 联 系 电 话 : 联 系 人 : 牛 锐 股 本 结 构 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 持 有 67% 的 股 权, 三 菱 UFJ 信 托 银 行 株 式 会 社 持 有 33% 的 股 权 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 姜 国 芳 先 生, 董 事 长, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师 1980 年 起 从 事 金 融 相 关 工 作, 先 后 任 职 于 中 国 人 民 银 行 上 海 市 分 行, 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 组 织 处, 上 海 申 银 证 券 有 限 公 司, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司, 申 银 万 国 ( 香 港 ) 有 限 公 司 2015 年 1 月 起 任 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理,2004 年 1 月 起 任 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 朱 敏 杰 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 经 济 师 1988 年 起 从 事 证 券 相 关 工 作, 先 后 任 职 于 万 国 证 券 公 司, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司, 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 裁 刘 郎 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生, 副 教 授 曾 任 湖 南 邵 阳 学 院 助 教, 南 京 东 南 大 学 系 副 主 任 副 教 授, 泰 阳 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 总 裁 董 事, 万 联 证 券 有 限 责 任 3

4 公 司 总 裁 董 事, 广 州 城 市 职 业 学 院 商 学 部 主 任, 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 经 理, 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 裁 安 田 敬 之 先 生, 董 事, 日 本 籍, 大 学 学 历 1987 年 4 月 至 今 在 三 菱 UFJ 信 托 银 行 株 式 会 社 ( 原 三 菱 信 托 银 行 ) 任 职, 曾 任 市 场 国 际 部 部 长 伦 敦 分 行 分 行 长 执 行 役 员 现 任 三 菱 UFJ 信 托 银 行 株 式 会 社 海 外 资 产 管 理 部 执 行 役 员 部 长 陈 志 成 先 生, 董 事, 日 本 籍, 大 学 学 历 1990 年 7 月 至 今 在 三 菱 UFJ 信 托 银 行 株 式 会 社 任 职, 历 任 中 国 业 务 科 员 中 国 业 务 科 长 上 海 代 表 处 首 席 代 表, 现 任 北 京 代 表 处 首 席 代 表 过 振 华 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士, 经 济 师 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行, 上 海 申 银 证 券 公 司, 申 万 泛 达 投 资 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 等 2004 年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 公 司 督 察 员, 副 总 经 理, 现 任 公 司 总 经 理, 兼 任 申 万 菱 信 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 白 虹 女 士, 独 立 董 事, 硕 士 研 究 生 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 总 行 韩 国 釜 山 分 行, 万 事 达 卡 国 际 组 织,FEXCO 国 际 商 务 等,2012 年 起 任 跨 界 创 新 平 台 (COIN) 创 始 人 兼 CEO 张 军 建 先 生, 独 立 董 事, 博 士 研 究 生, 教 授 曾 在 四 川 外 国 语 大 学 日 本 长 崎 县 立 大 学 日 本 千 叶 大 学 早 稻 田 大 学 任 教 ; 此 后 曾 任 职 于 日 本 菱 南 开 发 株 式 会 社 2001 年 至 今 在 中 南 大 学 任 法 学 院 教 授, 中 日 经 济 法 研 究 所 所 长, 中 南 大 学 信 托 与 信 托 法 研 究 中 心 主 任 ; 中 国 银 行 法 学 研 究 会 常 务 理 事 ; 中 美 法 律 交 流 基 金 会 信 托 法 委 员 会 副 主 席 阎 小 平 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 1969 年 开 始 工 作,1984 年 进 入 金 融 行 业, 曾 先 后 任 职 于 中 国 工 商 银 行 总 行 工 商 银 行 北 京 市 分 行 等 2009 年 1 月 起 退 休 2 监 事 会 成 员 徐 志 斌 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 研 究 生 曾 任 高 盛 集 团 环 球 控 制 部 高 级 分 析 师 项 目 经 理 团 队 经 理, 高 盛 集 团 运 营 风 险 管 理 部 欧 洲 区 负 责 人 总 监 执 行 董 事, 高 盛 集 团 市 场 风 险 管 理 部 执 行 董 事, 中 国 建 银 投 资 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 业 务 总 监 高 级 业 4

5 务 总 监 负 责 人, 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 风 险 官, 申 万 宏 源 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 和 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 合 规 总 监 杉 崎 干 雄 先 生, 监 事, 日 本 籍, 大 学 学 历 1988 年 4 月 至 今 任 职 于 三 菱 UFJ 信 托 银 行 株 式 会 社 ( 原 三 菱 信 托 银 行 ), 历 任 投 资 企 划 部 次 长 等 职 务,2014 年 4 月 起 任 受 托 财 产 企 划 部 副 部 长 赵 鲜 女 士, 职 工 监 事, 硕 士 研 究 生 曾 任 职 于 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司, 主 要 从 事 人 力 资 源 相 关 工 作 2012 年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 人 力 资 源 总 部 总 监, 兼 任 申 万 菱 信 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 牛 锐 女 士, 职 工 监 事, 法 学 博 士, 曾 任 职 于 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 中 金 公 司 国 泰 基 金 等 公 司 2013 年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 监 察 稽 核 总 部 总 监 3 高 级 管 理 人 员 姜 国 芳 先 生, 相 关 介 绍 见 董 事 会 成 员 部 分 过 振 华 先 生, 相 关 介 绍 见 董 事 会 成 员 部 分 来 肖 贤 先 生, 经 济 学 硕 士, 中 级 经 济 师 曾 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 国 际 业 务 总 部 投 资 分 析 师 部 门 副 经 理 等 2004 年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 监 察 稽 核 总 部 副 总 经 理, 公 司 督 察 长, 现 任 公 司 副 总 经 理 王 伟 先 生, 管 理 学 博 士 曾 任 职 于 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 2003 年 加 入 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组, 后 正 式 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 市 场 部 副 总 监 总 监, 首 席 市 场 官, 现 任 公 司 副 总 经 理, 兼 任 申 万 菱 信 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 王 菲 萍 女 士, 法 学 硕 士 曾 在 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 任 法 律 顾 问 等 职 务 2004 年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 监 察 稽 核 总 部 总 监, 现 任 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 5

6 叶 瑜 珍 女 士, 法 国 格 尔 诺 布 勒 第 二 大 学 硕 士 2005 年 加 入 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 风 险 分 析 师 信 用 分 析 师, 基 金 经 理 助 理 等 职 务, 现 任 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 申 万 菱 信 收 益 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 周 鸣 女 士,2009 年 6 月 至 2013 年 7 月 任 本 基 金 基 金 经 理 王 成 先 生,2008 年 12 月 至 2009 年 12 月 任 本 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 组 成 本 委 员 会 由 以 下 人 员 组 成 : 总 经 理 公 司 分 管 投 资 的 副 总 经 理 投 资 管 理 总 部 总 监 研 究 总 监 权 益 投 资 部 总 经 理 量 化 投 资 部 总 经 理 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 等 公 司 总 经 理 为 本 委 员 会 主 席, 分 管 投 资 的 副 总 经 理 为 本 委 员 会 召 集 人, 投 资 管 理 总 部 总 监 为 本 委 员 会 秘 书, 负 责 协 调 统 筹 本 委 员 会 的 各 项 事 宜 本 公 司 董 事 长 督 察 长 监 察 稽 核 总 部 总 监 风 险 管 理 总 部 总 监 作 为 非 执 行 委 员, 有 权 列 席 本 委 员 会 的 任 何 会 议 非 执 行 委 员 不 参 与 投 票 表 决 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 6

7 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 11 层 法 定 代 表 人 : 姜 国 芳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 申 浩 波 李 濮 君 公 司 网 址 : 客 户 服 务 中 心 电 话 : 或 代 销 机 构 (1) 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 传 真 : 网 址 : (2) 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 李 紫 钰 电 话 : 传 真 :

8 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 : 网 址 : (4) 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 廉 赵 峰 传 真 : 网 址 :bank.ecitic.com 8

9 (6) 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 传 真 : 联 系 人 : 倪 苏 云 于 慧 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : (7) 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 客 服 电 话 :95568 联 系 人 : 王 继 伟 传 真 : 网 址 : (8) 名 称 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 吴 建 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 联 系 人 : 陈 秀 良 客 户 服 务 电 话 :95577 传 真 : 网 址 : (9) 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 9

10 注 册 办 公 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :bank.pingan.com (10) 名 称 : 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 层 法 定 代 表 人 : 冀 光 恒 客 服 电 话 : / 联 系 人 : 李 晨 传 真 : 网 址 : (11) 名 称 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 法 定 代 表 人 : 林 复 传 真 : 联 系 人 : 翁 俊 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (12) 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 10

11 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : /95521 公 司 网 站 : (13) 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 公 司 网 站 : (14) 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (15) 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 11

12 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (16) 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 网 址 : (17) 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 户 服 务 热 线 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 颜 公 司 网 址 : (18) 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ), , 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 站 : 12

13 (19) 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 公 司 网 址 : (20) 名 称 : 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 联 系 人 : 唐 岚 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (21) 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 传 真 :

14 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (22) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 王 连 志 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : (23) 名 称 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 传 真 : 联 系 人 : 李 蔡 客 户 服 务 电 话 : ,95578 网 址 : (24) 名 称 : 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : 14

15 (25) 名 称 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95330 公 司 网 址 : (26) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (27) 名 称 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 23 层 25 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 东 方 证 券 网 站 : (28) 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 15

16 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95525 网 址 : (29) 名 称 : 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 梁 微 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95396 网 址 : (30) 名 称 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 金 融 一 街 8 号 7-9 层 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 联 系 人 : 沈 刚 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95570 网 址 : (31) 名 称 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 客 户 服 务 电 话 :

17 传 真 : 网 址 : (32) 名 称 : 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 史 江 蕊 客 服 电 话 : 网 址 : (33) 名 称 : 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 刘 莹 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95582 网 站 : (34) 名 称 : 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 刘 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 17

18 (35) 名 称 : 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 联 系 人 : 高 国 泽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 名 称 : 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (37) 名 称 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 100 号 57 层 办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 世 纪 大 道 100 号 57 层 代 表 法 人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (38) 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 18

19 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 18 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 12 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 联 系 人 : 李 慧 灵 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 名 称 : 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 杨 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : (40) 名 称 : 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (41) 名 称 : 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 19

20 法 定 代 表 人 : 徐 刚 客 户 服 务 电 话 :95564 传 真 : 网 址 : (42) 名 称 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 俊 杰 联 系 人 : 王 芬 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 名 称 : 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 法 定 代 表 人 : 李 刚 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (44) 名 称 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 客 户 服 务 电 话 : 传 真 :

21 网 址 : 网 址 : 传 真 : 客 服 电 话 :95597 网 址 : (45) 名 称 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 228 号 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 周 易 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95597 网 址 : (46) 名 称 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 客 服 电 话 :95310 公 司 网 址 : 联 系 人 : 刘 婧 漪 贾 鹏 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : (47) 名 称 : 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 7 楼 21

22 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (48) 名 称 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 客 服 电 话 : 网 址 :8.jrj.com.cn (49) 名 称 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 传 真 : 客 服 电 话 : / 网 址 :licaike.hexun.com (50) 名 称 : 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 22

23 (51) 名 称 : 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 (52) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (53) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 23

24 (54) 名 称 : 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (55) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 单 丙 烨 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (56) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : , 网 站 : (57) 名 称 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 24

25 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (58) 名 称 : 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 联 系 人 : 赵 沛 然 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : (59) 名 称 : 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 程 刚 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (60) 名 称 : 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 04-08, 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 25

26 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (61) 名 称 : 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (62) 名 称 : 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 高 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (63) 名 称 : 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 张 皛 26

27 联 系 人 : 周 丹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 手 机 客 户 端 : 天 天 盈 基 金 (64) 名 称 : 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (65) 名 称 : 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 39 号 第 一 上 海 中 心 C 座 6 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 马 鹏 程 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (66) 名 称 : 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 27

28 联 系 人 : 陈 勇 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (67) 名 称 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (68) 名 称 : 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (69) 名 称 : 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 28

29 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : ( 二 ) 注 册 与 过 户 登 记 人 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 11 层 法 定 代 表 人 : 姜 国 芳 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 濮 君 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 律 师 事 务 所 : 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号, 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 秦 悦 民 王 利 民 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 会 计 师 事 务 所 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 姓 名 : 杨 绍 信 电 话 : 传 真 : 联 系 人 姓 名 : 赵 钰 29

30 经 办 注 册 会 计 师 姓 名 : 陈 玲 赵 钰 四 基 金 的 名 称 本 基 金 的 名 称 : 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 的 类 型 : 契 约 型 开 放 式 基 金 类 别 : 债 券 型 六 基 金 的 投 资 目 标 在 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下, 追 求 稳 定 的 当 期 收 入 和 总 回 报 七 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 品 种, 包 括 国 债 金 融 债 公 司 债 企 业 债 次 级 债 可 转 换 债 券 资 产 支 持 证 券 短 期 融 资 券 债 券 回 购 央 行 票 据 同 业 存 款 等 以 及 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 或 权 证 等 权 益 类 资 产, 但 可 以 投 资 通 过 首 次 发 行 股 票 增 发 新 股 可 转 换 债 券 转 股 以 及 权 证 行 权 等 方 式 获 得 的 股 票 资 产, 并 可 投 资 因 股 票 派 发 或 因 投 资 分 离 交 易 可 转 债 所 产 生 的 权 证 等 资 产 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 对 债 券 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%; 对 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 的 20% 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 30

31 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 奉 行 主 动 式 投 资 管 理, 在 价 值 分 析 的 基 础 上, 结 合 定 性 与 定 量 分 析, 把 握 固 定 收 益 市 场 股 票 首 发 或 增 发 等 低 风 险 投 资 机 会, 通 过 积 极 的 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 保 本 金 稳 妥 并 令 资 产 获 得 长 期 稳 定 增 值 1 一 级 资 产 配 置 策 略 资 产 配 置 策 略 确 定 基 金 在 各 大 类 资 产 的 投 资 比 例, 在 本 基 金 中 是 指 基 金 总 资 产 在 转 债 债 券 新 股 / 转 债 申 购 和 现 金 证 券 的 投 资 比 例 分 配, 资 产 配 置 是 投 资 获 利 的 决 定 性 因 素 从 国 内 外 情 况 来 看, 资 产 配 置 对 总 收 益 的 贡 献 度 超 过 80%, 对 收 益 的 波 动 解 释 超 过 90% 在 大 类 资 产 的 配 置 上, 本 基 金 主 要 根 据 宏 观 经 济 与 市 场 运 行 趋 势 的 综 合 分 析, 决 定 在 转 债 债 券 新 股 / 转 债 申 购 和 现 金 资 产 上 的 资 金 分 配 宏 观 经 济 分 析 将 基 于 宏 观 经 济 运 行 状 况 国 家 财 政 和 货 币 政 策 等 方 面 进 行 研 究, 着 重 于 对 中 国 经 济 的 运 行 环 境 中 国 经 济 的 增 长 前 景 行 业 发 展 的 分 化 企 业 盈 利 的 增 长 趋 势 等 问 题 进 行 考 察 与 评 估 ; 市 场 运 行 趋 势 分 析 将 主 要 集 中 在 对 市 场 估 值 水 平 资 金 供 给 市 场 信 心 市 场 运 行 周 期 市 场 政 策 等 方 面 进 行 研 究, 以 期 对 市 场 未 来 的 运 行 情 况 进 行 判 断 与 预 测 在 对 宏 观 经 济 与 市 场 运 行 趋 势 进 行 综 合 判 断 后, 结 合 基 金 的 流 动 性 要 求, 确 定 转 债 债 券 新 股 / 转 债 申 购 和 现 金 的 资 金 配 置 比 例 此 外, 回 顾 与 调 整 是 资 产 配 置 策 略 的 的 一 个 重 要 组 成 部 分 本 基 金 按 季 度 定 期 对 基 金 的 配 置 策 略 进 行 检 视 与 调 整, 当 遇 到 重 大 市 场 变 化 或 政 策 变 化 时, 本 基 金 将 及 时 对 该 事 件 进 行 评 估 并 对 资 产 配 置 策 略 进 行 调 整, 以 确 保 资 产 配 置 策 略 能 够 及 时 对 宏 观 经 济 与 市 场 运 行 趋 势 的 变 化 进 行 反 应 2 债 券 资 产 配 置 策 略 (1) 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 研 究 依 托 公 司 整 体 的 债 券 研 究 平 台, 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 基 本 面 和 资 金 技 术 面 分 析, 确 定 一 个 阶 段 对 债 券 市 场 整 体 的 把 握, 并 确 定 投 资 组 合 的 31

32 期 限 和 策 略 预 期 利 率 下 降 时, 增 加 组 合 久 期, 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益, 预 期 利 率 上 升 时, 减 小 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风 险 另 外, 在 久 期 确 定 的 基 础 上, 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 测, 采 用 子 弹 型 策 略 哑 铃 型 策 略 或 梯 形 策 略, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置, 以 从 长 中 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 在 自 上 而 下 的 方 法 确 定 一 个 阶 段 的 投 资 组 合 久 期 后, 本 基 金 采 取 自 下 而 上 的 分 析 框 架, 包 含 信 用 分 析 个 券 分 析 创 新 金 融 工 具 和 交 易 策 略 分 析, 由 此 形 成 和 宏 观 层 面 相 配 套 的 微 观 层 面 的 研 究 决 策 体 系, 最 后 形 成 具 体 的 投 资 策 略 根 据 国 债 金 融 债 企 业 债 等 不 同 债 券 板 块 之 间 的 相 对 投 资 价 值 分 析, 增 持 价 值 被 相 对 低 估 的 债 券 板 块, 减 持 价 值 被 相 对 高 估 的 债 券 板 块, 借 以 取 得 较 高 收 益 随 着 债 券 市 场 的 发 展, 本 基 金 将 加 强 对 公 司 债 资 产 抵 押 债 券 等 新 品 种 的 投 资, 主 要 通 过 信 用 风 险 的 分 析 和 管 理, 获 取 超 额 收 益 (2) 信 用 产 品 投 资 策 略 本 基 金 主 要 利 用 信 用 分 析 对 信 用 产 品 进 行 投 资 选 择, 信 用 分 析 包 括 信 用 评 级 体 系 和 信 用 环 境 分 析 1) 信 用 评 级 体 系 : 本 基 金 将 建 立 内 部 信 用 评 级 制 度, 研 究 公 司 债 券 信 用 研 究 员 将 根 据 国 民 经 济 运 行 的 周 期 阶 段, 分 析 企 业 的 市 场 地 位 管 理 水 平 发 展 趋 势 和 财 务 状 况 等 情 况, 最 后 综 合 评 价 出 债 券 发 行 人 信 用 风 险, 评 价 债 券 的 信 用 级 别, 作 为 信 用 产 品 投 资 的 研 究 支 持 基 础 我 们 的 评 级 体 系 采 取 自 上 而 下 的 分 析 方 法, 从 行 业 至 公 司 2) 信 用 环 境 分 析 : 信 用 产 品 与 无 风 险 品 种 之 间 的 利 差 包 括 税 收 利 差 流 动 性 利 差 和 信 用 利 差 信 用 利 差 取 决 于 债 券 的 信 用 风 险 大 小 流 动 性 利 差 的 影 响 因 素 则 较 为 复 杂, 包 括 供 求 关 系 产 品 的 再 融 资 能 力 变 现 能 力 等 在 新 股 申 购 收 益 率 远 高 于 其 他 固 定 收 益 品 种 的 情 况 下, 流 动 性 利 差 有 时 远 大 于 信 用 利 差, 从 而 成 为 影 响 信 用 产 品 收 益 率 的 主 要 因 素 因 此, 信 用 产 品 的 投 资 策 略 必 须 兼 顾 收 益 率 与 流 动 性 研 究 信 用 市 场 环 境 的 变 化, 掌 握 并 预 测 信 用 利 差 波 动 的 规 律, 以 此 作 为 信 用 品 种 配 置 时 机 的 重 要 依 据 (3) 套 利 策 略 除 了 确 定 整 体 的 投 资 策 略 和 大 类 债 券 资 产 的 比 例 之 外, 本 基 金 管 理 人 还 努 力 把 握 市 场 上 的 无 风 险 套 利 机 会, 增 加 盈 利, 控 制 风 险, 主 要 有 下 面 几 种 方 式 : 1) 跨 市 场 回 购 交 易 的 套 利 操 作 适 当 把 握 交 易 所 和 银 行 间 回 购 市 场 之 间 的 套 利 机 32

33 会, 在 银 行 间 通 过 正 回 购 低 价 融 入 资 金, 然 后 择 机 在 交 易 所 高 价 放 出, 从 而 在 不 占 用 自 身 资 金 的 情 况 下, 来 获 取 相 对 低 风 险 的 套 利 收 益 2) 融 资 养 券 的 套 利 操 作 当 债 券 市 场 上 部 分 债 券 品 种 的 收 益 率 上 升 较 快 时, 其 与 回 购 利 率 之 间 的 利 差 也 会 相 应 扩 大, 本 基 金 可 以 在 银 行 间 市 场 上 通 过 滚 动 融 资 的 方 式 买 入 较 高 收 益 率 的 债 券 并 持 有 一 段 时 间, 以 期 获 得 债 券 收 益 与 回 购 成 本 之 间 的 套 利 收 益 3) 回 购 掉 期 的 套 利 操 作 一 般 情 况 下, 长 期 回 购 利 率 较 短 期 回 购 利 率 存 在 期 限 溢 价, 其 利 率 水 平 相 对 短 期 回 购 要 高, 特 别 是 当 市 场 普 遍 预 期 未 来 货 币 市 场 利 率 将 会 上 升 或 者 波 动 性 增 大 的 环 境 下, 这 时 候, 投 资 需 求 者 为 了 提 前 锁 定 未 来 融 资 风 险, 一 般 会 增 加 长 期 限 回 购 的 融 资 需 求 并 愿 意 支 付 较 高 溢 价 在 这 种 情 况 下, 长 期 限 回 购 利 率 较 短 期 回 购 利 率 的 利 差 就 会 扩 大, 两 者 之 间 或 存 在 一 定 的 套 利 空 间 回 购 掉 期 套 利 策 略 就 是 利 用 不 同 期 限 回 购 利 率 的 差 异, 在 连 续 借 入 短 期 资 金 的 同 时, 放 出 长 期 限 资 金, 以 获 取 无 风 险 的 利 差 收 益 (4) 可 转 债 投 资 策 略 1) 结 合 公 司 分 析 及 期 权 分 析, 寻 找 投 资 标 的 分 析 转 债 公 司 基 本 面, 确 定 转 债 期 权 的 隐 含 波 动 率, 结 合 转 债 的 纯 债 价 值 确 定 转 债 价 值, 寻 找 低 估 的 可 转 债 2) 通 过 统 计 分 析 把 握 阶 段 性 机 会 结 合 转 债 的 上 市 进 入 转 股 期 赎 回 公 告 等 事 件 发 生 前 后 的 表 现 通 过 以 上 两 方 面 研 究 寻 找 转 债 投 资 机 会 3 一 级 市 场 申 购 策 略 本 基 金 通 过 研 究 首 次 发 行 股 票 增 发 新 股 及 发 行 转 债 公 司 的 基 本 面, 估 计 上 市 后 的 合 理 价 格, 判 断 是 否 参 与 新 股 及 转 债 的 一 级 市 场 申 购 同 时, 由 于 新 股 和 转 债 申 购 收 益 率 有 差 异, 为 提 高 基 金 申 购 收 益 率, 本 基 金 以 2006 年 以 来 沪 深 市 场 发 行 上 市 的 新 股 可 转 债 可 分 离 转 债 为 样 本, 分 析 同 时 有 新 股 可 转 债 可 分 离 转 债 发 行 时 的 影 响 申 购 收 益 率 因 素 及 规 律, 确 定 最 优 申 购 策 略, 并 根 据 当 时 的 一 级 市 场 情 况 进 行 灵 活 调 整 33

34 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 中 债 总 指 数 ( 全 价 ) 十 投 资 程 序 1 投 资 决 策 依 据 本 基 金 管 理 人 将 主 要 依 据 下 述 因 素 决 定 基 金 资 产 配 置 和 证 券 选 择 : (1) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; (2) 国 家 宏 观 经 济 环 境 及 其 对 证 券 市 场 的 影 响 ; (3) 国 家 货 币 政 策 财 政 政 策 以 及 证 券 市 场 政 策 对 证 券 市 场 的 影 响 ; (4) 证 券 市 场 资 金 供 求 状 况 以 及 证 券 市 场 的 交 易 与 估 值 状 况 ; (5) 在 充 分 权 衡 固 定 收 益 证 券 各 子 类 资 产 的 收 益 风 险 以 及 流 动 性 的 前 提 下 做 出 投 资 决 策 2 投 资 决 策 流 程 本 基 金 固 定 收 益 证 券 投 资 管 理 流 程 34

35 固 定 收 益 证 券 投 资 决 策 委 员 会 投 资 管 理 流 程 投 利 率 预 期 战 略 资 产 配 置 融 资 成 信 息 资 管 理 部 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 战 术 资 产 配 置 风 险 控 制 本 风 险 管 反 馈 与 组 个 券 选 择 和 组 合 构 建 理 委 合 调 员 整 交 易 和 投 资 业 绩 会 绩 效 评 估 资 料 来 源 : 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 (1) 由 投 资 决 策 委 员 会 根 据 投 资 总 监 基 于 投 资 研 究 部 和 基 金 经 理 提 供 的 长 期 策 略 分 析 报 告 而 做 的 投 资 建 议 ( 资 产 配 置 方 案 ), 决 策 批 准 基 金 固 定 收 益 证 券 部 分 总 体 投 资 计 划 与 投 资 政 策 ; (2) 固 定 收 益 证 券 投 资 战 略 配 置, 由 投 资 研 究 部 参 考 和 利 用 公 司 外 部, 尤 其 是 研 究 力 量 雄 厚 的 国 内 第 三 方 研 究 机 构 提 供 的 研 究 报 告, 通 过 拜 访 国 家 有 关 部 委 和 著 名 经 济 学 家, 了 解 国 家 宏 观 经 济 政 策 财 政 政 策 货 币 政 策, 经 过 筛 选 归 纳 和 整 理, 有 宏 观 经 济 分 析 师 定 期 或 不 定 期 地 撰 写 宏 观 经 济 分 析 报 告 ; (3) 由 固 定 收 益 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 形 势 和 分 析 报 告, 采 用 利 率 预 期 策 略 等 对 未 来 利 率 走 势 作 出 判 断 后, 对 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 两 市 场 间 的 固 定 收 益 证 券 投 资 组 合 进 行 战 略 性 配 置 ; (4) 固 定 收 益 证 券 投 资 战 术 配 置, 由 基 金 固 定 收 益 分 析 师 在 战 略 配 置 基 础 上, 根 据 整 体 宏 观 经 济 的 发 展 趋 势 和 债 券 市 场 未 来 的 行 情 走 势, 采 用 利 率 免 疫 化 久 期 控 制 等 债 券 投 资 策 略 对 固 定 收 益 证 券 组 合 进 行 战 术 性 配 置 与 调 整 ; 35

36 (5) 基 金 经 理 根 据 固 定 收 益 分 析 师 的 研 究 结 果, 确 定 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 的 国 债 中 央 银 行 票 据 金 融 债 短 期 融 资 券 企 业 ( 公 司 ) 债 可 转 债 资 产 支 持 证 券 等 品 种 的 配 置 计 划, 构 造 投 资 组 合 方 案, 并 形 成 具 体 投 资 指 令 后 由 交 易 部 门 实 施 ;( 模 型 试 算 ) (6) 所 有 投 资 决 策 过 程 均 由 风 险 控 制 与 投 资 管 理 部 门 进 行 同 步 监 控, 并 对 投 资 结 果 进 行 绩 效 评 价, 其 评 价 结 果 均 将 作 为 重 要 的 反 馈 信 息 反 馈 到 投 资 决 策 委 员 会 与 投 资 管 理 部 门, 以 用 来 对 投 资 策 略 进 行 调 整, 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 控 制 提 出 建 议 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 审 计 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 1,214, 其 中 : 股 票 1,214, 固 定 收 益 投 资 2,011,607, 其 中 : 债 券 2,011,607, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 22,994, 其 他 各 项 资 产 38,517, 合 计 2,074,334, 注 : 本 基 金 未 开 通 沪 港 通 交 易 机 制 投 资 于 港 股 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业

37 C 制 造 业 - - D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 446, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 768, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 1,214, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 冠 城 大 通 116, , 深 圳 机 场 54, , 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 7,069, 央 行 票 据 金 融 债 券 213,093, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 213,093, 企 业 债 券 769,986, 企 业 短 期 融 资 券 280,709, 中 期 票 据 735,083, 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 5,666, 同 业 存 单 其 他 合 计 2,011,607, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 37

38 值 比 例 (%) 国 开 12 1,000, ,710, 富 力 债 510, ,244, 青 城 投 MTN1 500, ,095, 北 大 荒 MTN , ,000, 北 车 集 MTN1 500, ,865, 资 明 细 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同, 本 基 金 不 得 参 与 股 指 期 货 交 易 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同, 本 基 金 不 得 参 与 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 基 金 合 同, 本 基 金 不 得 参 与 国 债 期 货 交 易 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 根 据 本 基 金 基 金 合 同, 本 基 金 不 得 参 与 国 债 期 货 交 易 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 基 金 合 同, 本 基 金 不 得 参 与 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 38

39 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 19, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 38,496, 应 收 申 购 款 1, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 38,517, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 电 气 转 债 3,802, 歌 尔 转 债 1,520, 格 力 转 债 343, 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来 表 现 1. 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 A 基 金 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 12 月 04 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2009 年 12 月 31 日 2.40% 0.11% -2.80% 0.12% 20% -0.01% 2010 年 13.63% 0.25% -0.87% 0.10% 14.50% 0.15% 2011 年 -6.45% 0.24% 2.52% 0.11% -8.97% 0.13% 2012 年 7.56% 0.15% -0.67% 0.07% 8.23% 0.08% 39

40 2013 年 2.50% 0.24% -5.28% 0.11% 7.78% 0.13% 2014 年 16.66% 0.24% 7.48% 0.15% 9.18% 0.09% 2015 年 7.45% 0.45% 4.51% 0.12% 2.94% 0.33% 2016 年 1 月 1 日 至 3 月 31 日 1.27% 0.06% 0.27% 0.10% 1.00% -0.04% 自 基 金 合 同 生 效 日 至 2016 年 3 月 31 日 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 B 基 金 : 52.34% 0.26% 4.68% 0.11% 47.66% 0.15% 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 12 月 04 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2009 年 12 月 31 日 2.10% 0.12% -2.80% 0.12% 4.90% 0.00% 2010 年 13.18% 0.25% -0.87% 0.10% 14.05% 0.15% 2011 年 -6.77% 0.23% 2.52% 0.11% -9.29% 0.12% 2012 年 7.20% 0.15% -0.67% 0.07% 7.87% 0.08% 2013 年 2.14% 0.23% -5.28% 0.11% 7.42% 0.12% 2014 年 17.00% 0.25% 7.48% 0.15% 9.52% 0.10% 2015 年 7.12% 0.45% 4.51% 0.12% 2.61% 0.33% 2016 年 1 月 1 日 至 3 月 31 日 1.19% 0.06% 0.27% 0.10% 0.92% -0.04% 自 基 金 合 同 生 效 日 至 2016 年 3 月 31 日 49.60% 0.26% 4.68% 0.11% 44.92% 0.15% 注 : 上 述 基 金 业 绩 指 标 已 扣 除 了 基 金 的 管 理 费 托 管 费 和 各 项 交 易 费 用, 但 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 : 申 购 费 赎 回 费 等 ), 计 入 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 后, 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 40

41 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 A 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 申 万 菱 信 添 益 宝 债 券 B 41

42 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 的 种 类 : (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (7) 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; (8) 销 售 服 务 费 : 本 基 金 从 B 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 资 产 中 扣 除 2 基 金 管 理 人 的 管 理 费 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.6% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H = E 0.6% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 托 管 人 的 托 管 费 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H = E 0.2% 当 年 天 数, 其 中 : H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 42

43 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 4 销 售 服 务 费 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.35% 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 销 售 服 务 费 按 前 一 日 B 类 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.35% 当 年 天 数 H 为 B 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 B 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出, 由 注 册 登 记 机 构 代 收, 注 册 登 记 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-7 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 认 购 费 用 本 基 金 根 据 认 申 购 费 用 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 在 投 资 者 认 申 购 基 金 时 收 取 认 申 购 费 用 的, 称 为 A 类 基 金 份 额 ; 不 收 取 认 申 购 费 用, 而 是 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 的, 称 为 B 类 基 金 份 额 A 类 基 金 份 额 的 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式, 认 购 费 率 最 高 不 超 过 认 购 金 额 的 0.6%, 在 认 购 时 收 取 并 由 认 购 人 承 担, 按 认 购 金 额 分 段 设 定 如 下 : 认 购 金 额 ( 元 ) 认 购 费 率 100 万 以 下 0.60% 100 万 ( 含 )~500 万 0.40% 500 万 ( 含 )~1000 万 0.20% 43

44 1000 万 ( 含 ) 以 上 1000 元 2 申 购 费 用 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 最 高 不 超 过 0.8%, 在 申 购 时 收 取 并 由 申 购 人 承 担, 按 申 购 金 额 分 段 设 定 如 下 : 申 购 金 额 申 购 费 率 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 100 万 以 下 0.8% 0.32% 100 万 ( 含 )-500 万 0.5% 0.10% 500 万 ( 含 )-1000 万 0.3% 0.03% 1000 万 ( 含 ) 以 上 1000 元 / 笔 500 元 / 笔 3 赎 回 费 用 A 类 与 B 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 最 高 不 超 过 0.15%, 按 持 有 时 间 分 段 设 定 如 下 : 持 有 期 限 赎 回 费 率 养 老 金 客 户 特 定 赎 回 费 率 30 天 以 下 0.15% % 30 天 ( 含 )-1 年 以 下 0.10% 0.025% 1 年 ( 含 )-2 年 以 下 0.05% % 2 年 以 上 ( 含 2 年 ) 0% 0% 本 基 金 的 赎 回 费 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取, 扣 除 赎 回 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 资 产, 赎 回 费 归 基 金 资 产 的 部 分 为 赎 回 费 的 25% ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 44

45 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 验 资 费 会 计 师 和 律 师 费 信 息 披 露 费 用 等 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 调 高 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 基 金 销 售 费 率 等 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 五 ) 基 金 的 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 本 次 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 并 根 据 基 金 管 理 人 在 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 更 新 了 重 要 提 示 中 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 的 截 止 日 期 ; 2 更 新 了 基 金 管 理 人 的 部 分 信 息 ; 3 更 新 了 基 金 托 管 人 的 部 分 信 息 ; 4 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 部 分 信 息 ; 5 更 新 了 本 基 金 的 投 资 组 合 报 告 部 分, 数 据 截 止 日 期 为 2016 年 3 月 31 日 ; 45

46 6 更 新 了 本 基 金 的 业 绩 部 分, 数 据 截 止 日 期 为 2016 年 3 月 31 日 ; 7 在 其 他 应 披 露 事 项 一 章, 列 举 了 本 基 金 自 2015 年 12 月 5 日 至 2016 年 6 月 4 日 发 布 的 有 关 公 告 阅 读 以 上 内 容 仅 为 摘 要, 须 与 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 )( 正 文 ) 所 载 之 详 细 资 料 一 并 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 7 月 18 日 46

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