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1 国联安德盛增利债券证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人 国联安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会 2008 年 12 月 15 日证监许可[2008]1393 号文核准募集 基金管理人保证本招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经 中国证监会核准 但中国证监会对本基金募集的核准 并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证 也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险 投资者认购 或申购 本基金时应认真阅读本招募说明书 全面认识本基金产品的风险收益特征 充分考虑投资者自身的风险承受能力 并对于认购 或申购 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基 金管理人提醒投资者 买者自负 原则 在投资者作出投资决策后 基金运营 状况与基金净值变化导致的投资风险 由投资者自行负担 投资者基金投资要 承担相应风险 包括市场风险 管理风险 流动性风险 本基金特定风险 操 作或技术风险 合规风险等 在投资者作出投资决策后 基金投资运作与基金 净值变化引致的投资风险 由投资者自行负责 本基金为债券型基金 属于证券投资基金中的中低风险品种 其预期风 险与收益高于货币市场基金 低于混合型基金和股票型基金 本基金债券类资 产的投资比例不低于基金资产的 80% 股票等权益类证券的投资比例不超过基金 资产的 20% 现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净 值的 5%

2 本基金以一元初始面值募集基金份额 在市场波动等因素的影响下 基金 投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值 投资有风险 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书 基金的过往业绩 并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基 金管理人承诺依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 但不保证基金一定盈利 也不保证最低收益 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 并经中国证监会核准 基金 合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同 取得基金份额 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人 其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 并按照 基金法 运作 办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务 应详细查阅基金合同 本招募说明书 更新 所载内容截止日为 2012 年 9 月 11 日 有关财务数 据和净值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日(财务数据未经审计) 2

3 一 基 金 合 同 生 效 的 日 期 :2009 年 3 月 11 日 二 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 设 立 日 期 :2003 年 4 月 3 日 法 定 代 表 人 : 符 学 东 电 话 :(021) 联 系 人 : 童 鹭 榕 本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]42 号 文 批 准, 由 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 和 德 国 安 联 集 团 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司, 公 司 注 册 资 本 为 1.5 亿 元 人 民 币, 目 前 股 权 结 构 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 出 资 比 例 为 51%; 德 国 安 联 集 团 出 资 比 例 为 49% ( 二 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 截 止 2012 年 9 月 11 日, 本 公 司 旗 下 共 管 理 17 只 基 金 : 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 稳 健 混 合 ) 国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ) 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 安 心 成 长 混 合 ) 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 精 选 股 票 ) 国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 优 势 股 票 ) 国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 红 利 股 票 ) 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 增 利 债 券 ) 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 ) 国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 ) 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 信 心 增 益 债 券 ) 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 商 品 ETF ) 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 ) 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 货 3

4 币 ) 国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 优 选 行 业 股 票 ) 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 定 期 开 放 债 券 ) 国 联 安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 ) 和 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 ) ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 (1) 符 学 东 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 国 家 体 制 改 革 委 员 会 分 配 司 副 处 长, 国 泰 证 券 有 限 公 司 总 裁 助 理, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 (2)Andrew Douglas Eu( 余 义 焜 ) 先 生, 副 董 事 长, 工 商 管 理 硕 士 历 任 怡 富 证 券 投 资 有 限 公 司 高 级 研 究 分 析 员 投 资 经 理 董 事 ( 地 区 业 务 ) JF 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 行 政 总 裁 现 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 亚 太 区 行 政 总 裁 董 事 德 盛 安 联 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 董 事 德 盛 安 联 资 产 管 理 公 司 董 事 德 盛 安 联 资 产 管 理 日 本 公 司 董 事 德 盛 安 联 资 产 管 理 卢 森 堡 公 司 董 事 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会 咨 询 委 员 会 委 员 (3)George Alan McKay 先 生, 董 事, 英 国 牛 津 A 类 等 级 标 准 ( 经 济 学 和 英 文 ) 历 任 英 国 Save & Prosper 管 理 有 限 公 司 ( 富 林 明 集 团 ) 董 事, 怡 富 资 产 管 理 公 司 ( 香 港 ) 营 运 董 事 常 务 董 事, 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 公 司 ( 香 港 ) 常 务 董 事, 纽 约 银 行 梅 隆 公 司 ( 原 为 梅 隆 国 际 投 资 管 理 公 司 ) 执 行 董 事 现 担 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 亚 太 区 首 席 营 运 官 (4) 邵 杰 军 先 生, 董 事 总 经 理, 研 究 生 学 历 1993 年 4 月 起 任 职 于 万 国 证 券 公 司 和 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 ;1998 年 6 月 加 盟 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 常 务 副 总 裁, 先 后 分 管 投 资 研 究 市 场 营 销 海 外 投 资 管 理 等 多 个 业 务 领 域 2011 年 11 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 (5) 汪 卫 杰 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 会 计 师 职 称 1994 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 稽 核 部 副 总 经 理 资 金 计 划 部 副 4

5 总 经 理 长 沙 营 业 部 总 经 理 财 务 总 部 总 经 理 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 计 划 财 务 总 部 总 经 理 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 子 公 司 管 理 小 组 主 任 现 担 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 办 公 室 主 任 纪 检 监 察 室 主 任 (6) 程 静 萍 女 士, 独 立 董 事, 大 专 学 历, 高 级 经 济 师 职 称 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科 长 副 处 长 处 长 局 长 助 理, 上 海 市 财 政 局 税 务 局 副 局 长, 上 海 市 计 划 委 员 会 市 物 价 局 副 主 任 兼 局 长, 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 发 展 改 革 委 员 会 副 主 任 第 十 届 全 国 人 大 代 表 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 现 任 上 海 市 创 业 投 资 行 业 协 会 会 长 上 海 银 行 独 立 董 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 专 家 委 员 会 主 任 (7) 王 丽 女 士, 独 立 董 事, 法 学 博 士 德 恒 律 师 事 务 所 主 任, 首 席 全 球 合 伙 人, 兼 德 恒 海 牙 分 所 主 任, 德 恒 律 师 学 院 院 长 教 授, 清 华 大 学 北 京 大 学 研 究 生 导 师 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员, 中 国 证 券 监 督 委 员 会 重 组 委 员 会 第 一 届 第 二 届 委 员, 劳 动 部 企 业 年 金 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 专 家, 全 国 工 商 业 联 合 会 执 委 法 律 委 员 会 委 员 (8)Thilo Ketterer 先 生, 独 立 董 事, 经 济 管 理 博 士, 德 国 注 册 会 计 师, 历 任 德 国 NEXIA 国 际 集 团 审 计 助 理,Carl Zeiss Semiconductor Manufacturing Technologies(SMT)AG 会 计 主 管, 以 色 列 Microspec Technologies Inc. 董 事, 现 任 德 国 纽 伦 堡 罗 德 会 计 师 事 务 所 ( 有 限 责 任 ) 合 伙 集 团 的 合 伙 人 和 儒 德 管 理 咨 询 ( 上 海 ) 有 限 公 司 总 经 理 2 监 事 会 成 员 (1) 蒋 忆 明 先 生, 监 事 会 主 席, 会 计 师, 博 士 历 任 深 圳 宇 康 太 阳 能 有 限 公 司 财 务 部 经 理 君 安 证 券 公 司 经 纪 业 务 部 副 总 经 理 资 金 计 划 部 副 总 经 理 总 经 理 君 安 证 券 公 司 财 务 总 监 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 总 会 计 师 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 (2) 庄 小 慧 女 士, 监 事, 法 律 硕 士 历 任 Bell, Temple 见 习 律 师 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大 律 师 及 事 务 律 师 助 理 金 杜 律 师 事 务 所 事 务 律 师 助 理 瑞 士 再 保 险 公 司 法 律 顾 问 现 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 ( 亚 太 ) 有 限 公 5

6 司 法 律 顾 问 (3) 陆 康 芸 女 士, 职 工 监 事, 法 学 硕 士 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 市 分 行 法 律 顾 问 上 海 市 海 华 永 泰 律 师 事 务 所 律 师 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 执 行 总 监 3 公 司 高 级 管 理 人 员 (1) 符 学 东 先 生, 董 事 长, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 国 家 体 制 改 革 委 员 会 分 配 司 副 处 长, 国 泰 证 券 有 限 公 司 总 裁 助 理, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 (2) 邵 杰 军 先 生, 董 事 总 经 理, 研 究 生 学 历 1993 年 4 月 起 任 职 于 万 国 证 券 公 司 和 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 ;1998 年 6 月 加 盟 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 常 务 副 总 裁, 先 后 分 管 投 资 研 究 市 场 营 销 海 外 投 资 管 理 等 多 个 业 务 领 域 2011 年 11 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 (3) 周 浩 先 生, 督 察 长, 法 学 硕 士 曾 先 后 任 职 于 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ;2012 年 2 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 (4) 李 柯 女 士, 副 总 经 理, 经 济 学 学 士 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务 部 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 经 理 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 公 司 副 总 经 理 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 总 经 理 助 理, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (5) 魏 东 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年 1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 2009 年 6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 投 资 总 监 的 职 务 2009 年 9 月 起, 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2009 年 12 月 至 2011 年 8 月, 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 4 基 金 经 理 6

7 (1) 本 基 金 基 金 经 理 : 冯 俊 先 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 交 易 主 管, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 宏 观 和 债 券 研 究 员, 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 基 金 经 理 助 理 及 基 金 经 理 2008 年 10 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 债 券 组 合 管 理 部 总 监,2009 年 3 月 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理,2010 年 6 月 起 兼 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2011 年 1 月 至 2012 年 7 月 兼 任 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2) 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 基 金 经 理 苏 玉 平 女 士 担 任 本 基 金 基 金 经 理 时 间 2009 年 3 月 至 2011 年 2 月 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 主 管 投 资 的 副 总 经 理 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 固 定 收 益 业 务 负 责 人 研 究 部 负 责 人 及 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 组 成 投 资 决 策 委 员 会 成 员 为 : 邵 杰 军 ( 总 经 理 ) 投 委 会 主 席 魏 东 ( 投 资 总 监 副 总 经 理 ) 投 委 会 执 行 主 席 王 忠 波 ( 研 究 总 监 ) 冯 俊 ( 固 定 收 益 部 负 责 人 ) 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 7

8 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :(010) 联 系 人 : 赵 会 军 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2012 年 6 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 146 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2012 年 6 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 252 只, 其 中 封 闭 式 7 只, 开 放 式 245 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 31 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 8

9 四 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 符 学 东 电 话 :(021) 联 系 人 : 茅 斐 网 址 : 或 2 代 销 机 构 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 :(010) 联 系 人 : 查 樱 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 3 代 销 机 构 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :

10 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : 4 代 销 机 构 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 电 话 :(0755) 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : 5 代 销 机 构 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : (021) 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : 6 代 销 机 构 名 称 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 建 10

11 电 话 :(010) 联 系 人 : 刘 军 祥 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : 7 代 销 机 构 名 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 131 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 金 鼎 大 厦 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 李 国 华 电 话 :(010) 联 系 人 : 陈 春 林 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 :www. psbc.com 8 代 销 机 构 名 称 : 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 联 系 人 : 朱 海 亚 客 户 服 务 电 话 :96528 或 (021) 网 址 : 9 代 销 机 构 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 11

12 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 :(021) 联 系 人 : 芮 敏 琪 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 : 10 代 销 机 构 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :(0755) 联 系 人 : 郑 向 溢 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 11 代 销 机 构 名 称 : 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 香 港 中 旅 大 厦 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 :(0755) 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95513 网 址 : 12 代 销 机 构 名 称 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 12

13 住 所 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : 13 代 销 机 构 名 称 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :(0351) 联 系 人 : 孟 婉 娉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 14 代 销 机 构 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010) 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 电 话 : ,95587 网 址 : 13

14 15 代 销 机 构 名 称 : 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 1 号 A 座 8 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 : (010) 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 16 代 销 机 构 名 称 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 318 号 东 方 国 际 金 融 广 场 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 :(021) 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : 17 代 销 机 构 名 称 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :(025) 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : 14

15 18 代 销 机 构 名 称 : 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 :(021) 联 系 人 : 高 夫 客 户 服 务 电 话 :95523 网 址 : 19 代 销 机 构 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 电 话 :(021) 联 系 人 : 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20 代 销 机 构 名 称 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 黄 颖 客 户 服 务 电 话 :

16 网 址 : 21 代 销 机 构 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021) 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 : ,95553 网 址 : 22 代 销 机 构 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : (010) 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 23 代 销 机 构 名 称 : 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 黄 冰 电 话 :(0755)

17 联 系 人 : 曾 敬 宁 客 户 服 务 电 话 :(0755) 网 址 : 24 代 销 机 构 名 称 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 杨 明 辉 电 话 :(0755) 联 系 人 : 刘 毅 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25 代 销 机 构 名 称 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 电 话 :(021) 联 系 人 : 王 伟 力 客 户 服 务 电 话 : 或 (021) 网 址 : 26 代 销 机 构 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 17

18 电 话 :(021) 联 系 人 : 蔡 雪 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 27 代 销 机 构 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 :(010) 联 系 人 : 赵 树 林 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com 28 代 销 机 构 名 称 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 23 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 23 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :(021) 网 址 : 29 代 销 机 构 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 18

19 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :(0755) 联 系 人 : 李 颖 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : 30 代 销 机 构 名 称 : 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 电 话 :(0471) 联 系 人 : 常 向 东 客 户 服 务 电 话 :(0471) 网 址 : 31 代 销 机 构 名 称 : 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43 号 金 运 大 厦 B 座 6 层, 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 宏 源 大 厦 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 :(010) 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 32 代 销 机 构 名 称 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 19

20 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 :(021) 联 系 人 : 宋 歌 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 33 代 销 机 构 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :(010) 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 34 代 销 机 构 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010) 联 系 人 : 田 薇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 35 代 销 机 构 20

21 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755) 联 系 人 : 吴 少 彬 客 户 服 务 电 话 :95565 或 网 址 : 36 代 销 机 构 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 办 公 15,16, 17,18 层 办 公 地 址 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 三 路 星 河 发 展 中 心 办 公 15, 16,17,18 层 法 定 代 表 人 : 孙 健 一 电 话 :(0755) 联 系 人 : 蔡 宇 洲 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 :bank.pingan.com 37 代 销 机 构 名 称 : 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :(0531) 联 系 人 : 王 霖 客 户 服 务 电 话 :

22 网 址 : 38. 代 销 机 构 名 称 : 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :(021) 联 系 人 : 霍 晓 飞 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 39. 代 销 机 构 名 称 : 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 鼓 楼 区 温 泉 街 道 五 四 路 157 号 7-8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :(0591) 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :(0591)96326 网 址 : 代 销 机 构 名 称 : 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :(0931) 联 系 人 : 李 昕 田 22

23 客 户 服 务 电 话 :96668 网 址 : 41 代 销 机 构 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 电 话 :(010) 联 系 人 : 张 建 伟 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 42 代 销 机 构 名 称 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 成 证 大 厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 :(028) 联 系 人 : 金 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 43 代 销 机 构 名 称 : 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 23

24 电 话 :(0769) (0769) 联 系 人 : 梁 健 伟 客 户 服 务 电 话 :(0769) 网 址 : 44 代 销 机 构 名 称 : 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 中 国 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 :(022) 联 系 人 : 王 宏 传 真 :(022) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 45. 代 销 机 构 名 称 : 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 室 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :(010) 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 46 代 销 机 构 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 24

25 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 : 47 代 销 机 构 名 称 : 中 航 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 :(0791) 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 48 代 销 机 构 名 称 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 人 民 大 街 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 人 民 大 街 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :(0431) 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 49 代 销 机 构 25

26 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 电 话 :(027) 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : 50 代 销 机 构 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 丁 之 锁 电 话 :(010) 联 系 人 : 林 长 华 客 户 服 务 电 话 :(010) 网 址 : 51 代 销 机 构 名 称 : 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 电 话 :(0532) 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :(0532)96577 网 址 : 26

27 52 代 销 机 构 名 称 : 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 :(027) 联 系 人 : 翟 璟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 53 代 销 机 构 名 称 : 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 :(0451) 联 系 人 : 张 宇 宏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 54 代 销 机 构 名 称 : 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 19 层 20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :(0571) 联 系 人 : 周 妍 客 户 服 务 电 话 :96598 网 址 : 27

28 55 代 销 机 构 名 称 : 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 :(021) (0571) 联 系 人 : 周 嬿 旻 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 符 学 东 电 话 :(021) 传 真 :(021) 网 址 : 或 联 系 人 : 仲 晓 峰 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 安 冬 电 话 :(021) 传 真 :(021)

29 联 系 人 : 廖 海 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 负 责 人 : 蔡 廷 基 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 黎 俊 文 经 办 注 册 会 计 师 : 王 国 蓓 陈 彦 君 五 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 ( 债 券 型 ) 七 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 申 购 费 率 (1) 本 基 金 的 申 购 费 用 在 基 金 投 资 人 申 购 本 基 金 份 额 时 收 取 (2) 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 基 金 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 具 体 费 率 如 下 : 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 费 率 国 联 安 增 利 债 券 A 100 万 以 下 0.80% 29

30 国 联 安 增 利 债 券 B 100 万 ( 含 ) 至 300 万 0.50% 300 万 ( 含 ) 至 500 万 0.30% 500 万 ( 含 ) 及 以 上 每 笔 交 易 1000 元 全 部 0.00% 投 资 者 通 过 国 联 安 基 金 网 上 直 销 平 台 申 购 本 基 金 可 享 受 前 端 申 购 费 率 优 惠 具 体 优 惠 申 购 费 率 以 最 新 的 相 关 公 告 为 准 基 金 管 理 人 不 设 置 申 购 金 额 上 限, 但 各 银 行 卡 具 体 的 申 购 上 限 要 遵 守 各 银 行 网 上 银 行 上 限 标 准 本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 和 限 额 要 求, 并 依 据 相 关 法 规 的 要 求 提 前 进 行 公 告 本 基 金 并 适 时 参 加 相 关 代 销 机 构 申 购 费 率 优 惠 活 动, 具 体 活 动 细 则 及 费 率 情 况 详 情 参 见 基 金 管 理 人 有 关 公 告 该 等 申 购 费 率 优 惠 活 动 最 终 解 释 权 归 相 关 代 销 机 构 所 有, 活 动 具 体 规 定 如 有 变 化, 敬 请 基 金 投 资 人 留 意 相 关 代 销 机 构 的 有 关 公 告 (3) 基 金 份 额 的 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 2. 赎 回 费 (1) 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 时 间 费 率 国 联 安 增 利 债 券 A 90 天 以 下 0.30% 90 天 以 上 0.00% 国 联 安 增 利 债 券 B 30 天 以 下 0.75% 30 天 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 赎 回 人 承 担 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 结 算 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 (2) 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 地 域 范 围 特 定 行 业 特 定 职 业 的 投 资 人 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 投 资 人 费 用 的 减 免 不 构 成 对 其 他 投 资 人 的 同 等 义 务 30

31 (3) 基 金 管 理 人 可 以 调 整 申 购 费 率 赎 回 费 率 或 收 费 方 式, 最 新 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 和 收 费 方 式 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 如 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 公 告 (4) 投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 ( 二 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 本 基 金 基 金 申 购 份 额 的 计 算 (1)A 类 基 金 份 额 如 果 投 资 人 选 择 申 购 A 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 各 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 : 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =50,000/(1+0.8%)=49, 元 申 购 费 用 =50,000-49,603.17= 元 申 购 份 额 =49,603.17/1.05=47, 份 即 : 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 其 可 得 到 份 基 金 份 额 (2)B 类 基 金 份 额 如 果 投 资 人 选 择 申 购 B 类 基 金 份 额, 则 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 B 类 基 金 份 额 净 值 各 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 : 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 B 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 B 类 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 31

32 申 购 份 额 =50,000/1.05=47, 份 即 : 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 B 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 B 类 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 其 可 得 到 份 基 金 份 额 2 赎 回 金 额 的 计 算 (1) 当 投 资 者 赎 回 A 类 基 金 份 额 时, 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 金 额 = 赎 回 份 数 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 用 例 : 假 定 两 笔 赎 回 申 请 的 赎 回 A 类 基 金 份 额 均 为 10,000 份, 但 持 有 时 间 长 短 不 同, 其 中 基 金 份 额 净 值 为 假 设 数, 那 么 各 笔 赎 回 负 担 的 赎 回 费 用 和 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 1 赎 回 2 赎 回 份 额 ( 份,a) 10,000 10,000 基 金 份 额 净 值 ( 元,b) 持 有 时 间 <90 天 90 天 适 用 赎 回 费 率 (c) 0.3% 0 赎 回 总 额 ( 元, d=a b) 11,000 13,000 赎 回 费 ( 元,e=c d) 33 0 赎 回 金 额 ( 元,f=d-e) 10,967 13,000 (2) 当 投 资 者 赎 回 B 类 基 金 份 额 时, 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 : 赎 回 金 额 = 赎 回 份 数 赎 回 当 日 B 类 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 =0 净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 用 = 赎 回 金 额 (3) 赎 回 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位, 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 2 位 ; 赎 回 金 额 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 3 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式 32

33 由 于 基 金 费 用 的 不 同, 本 基 金 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基 金 份 额 净 值, 计 算 公 式 为 计 算 日 各 类 别 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 该 类 别 基 金 份 额 总 数 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 计 算 公 式 为 : T 日 基 金 份 额 净 值 =T 日 基 金 资 产 净 值 / T 日 基 金 总 份 额 余 额 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 4 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 的 有 效 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 5 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 ( 三 ) 基 金 的 转 换 基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额 转 换 为 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 注 册 登 记 机 构 处 注 册 登 记 的 同 一 收 费 模 式 的 开 放 式 基 金 1 适 用 基 金 范 围 : 本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 本 公 司 已 发 行 和 管 理 的 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 稳 健 混 合 基 金 代 码 :255010) 国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 基 金 代 码 :257010) 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 安 心 成 长 混 合 基 金 代 码 :253010) 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 精 选 股 票 基 金 代 码 : 前 端 后 端 ) 国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 优 势 股 票 基 金 代 码 : 前 端 后 端 ) 国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 红 利 股 票 基 金 代 码 : 前 端 后 端 ) 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 增 利 债 券 基 金 代 码 :A 类 B 类 ) 33

34 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 基 金 代 码 : ) 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 信 心 增 益 债 券 ; 基 金 代 码 :253030) 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 ; 金 代 码 :257060) 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 货 币 ; 基 金 代 码 :A 级 B 级 ) 和 国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 简 称 : 国 联 安 优 选 行 业 股 票 ; 基 金 代 码 :257070) 本 公 司 今 后 发 行 的 其 他 开 放 式 基 金 的 基 金 转 换 业 务 另 行 公 告 2 适 用 销 售 机 构 : (1) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 和 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 上 述 机 构 适 用 如 下 基 金 的 转 换 : 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 混 合 国 联 安 安 心 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 ) (2) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 和 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 上 述 机 构 适 用 如 下 基 金 的 转 换 : 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 混 合 国 联 安 安 心 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 增 利 债 券 A 国 联 安 增 利 债 券 B) (3) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 上 述 机 构 适 用 如 下 基 金 的 转 换 : 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 混 合 国 联 安 安 心 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 国 联 安 货 币 ) (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 和 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 ( 上 述 机 构 适 用 如 下 基 金 的 转 换 : 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 混 合 国 联 安 安 心 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 增 利 债 券 A 国 联 安 增 利 债 券 B 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 国 联 安 货 币 ) (5) 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 业 务 平 台 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 江 34

35 海 证 券 有 限 公 司 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 和 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 ( 上 述 机 构 适 用 如 下 基 金 的 转 换 : 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 混 合 国 联 安 安 心 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 增 利 债 券 A 国 联 安 增 利 债 券 B 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 国 联 安 信 心 增 益 债 券 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 国 联 安 货 币 和 国 联 安 优 选 行 业 股 票 ) 本 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 上 述 销 售 机 构, 并 将 另 行 公 告 具 体 可 转 换 基 金 为 各 销 售 机 构 已 销 售 基 金 3 基 金 转 换 费 及 转 换 份 额 的 计 算 : (1) 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 三 部 分 1 转 换 手 续 费 率 为 零 如 基 金 转 换 手 续 费 率 调 整 将 另 行 公 告 2 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 其 中 : 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 目 前, 本 公 司 旗 下 开 通 转 换 业 务 的 基 金 赎 回 费 率 如 下 : 基 金 名 称 持 有 时 间 费 率 国 联 安 稳 健 混 合 全 部 0.50% 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 国 联 安 安 心 成 长 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 持 有 1 年 以 下 0.50% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.25% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 国 联 安 优 选 行 业 股 票 持 有 1 年 以 下 0.50% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.20% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 持 有 1 年 以 下 0.50% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.30% 35

36 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 增 利 债 券 A 90 天 以 下 0.30% 90 天 以 上 0.00% 国 联 安 增 利 债 券 B 持 有 30 天 以 下 0.75% 持 有 30 天 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 持 有 30 天 以 下 0.90% 国 联 安 信 心 增 益 债 券 持 有 30 天 ( 含 ) 至 1 年 0.10% 持 有 1 年 ( 含 ) 至 2 年 0.05% 持 有 2 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 货 币 全 部 0.00% 注 : 其 中 1 年 按 365 天 计 算,2 年 按 730 天 计 算 上 述 赎 回 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整, 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为 准 3 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的 差 额 计 算 收 取, 具 体 计 算 公 式 如 下 : 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 率 = max [( 转 入 基 金 的 申 购 费 率 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ),0 ], 即 转 入 基 金 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 申 购 费 率, 如 为 负 数 则 取 零 目 前, 本 公 司 旗 下 开 通 转 换 业 务 的 基 金 申 购 费 率 如 下 : 基 金 名 称 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 费 率 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 100 万 以 下 1.50% 100 万 ( 含 ) 至 500 万 1.00% 国 联 安 安 心 成 长 混 合 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 交 易 1000 元 国 联 安 精 选 股 票 ( 前 端 ) 国 联 安 优 势 股 票 ( 前 端 ) 国 联 安 红 利 股 票 ( 前 端 ) 50 万 以 下 1.50% 50 万 ( 含 ) 至 150 万 1.00% 150 万 ( 含 ) 至 500 万 0.60% 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 500 万 ( 含 ) 及 以 上 每 笔 交 易 1000 元 国 联 安 精 选 股 票 ( 后 端 ) 持 有 1 年 以 下 1.60% 36

37 国 联 安 优 势 股 票 ( 后 端 ) 国 联 安 红 利 股 票 ( 后 端 ) 持 有 1 年 ( 含 ) 至 3 年 1.30% 持 有 3 年 ( 含 ) 至 5 年 0.60% 持 有 5 年 ( 含 ) 及 以 上 0.00% 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 100 万 以 下 1.50% 100 万 ( 含 ) 至 500 万 0.70% 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 交 易 1000 元 50 万 元 以 下 1.50% 50 万 元 ( 含 ) 至 100 万 1.20% 元 100 万 元 ( 含 ) 至 % 万 元 500 万 元 ( 含 ) 至 % 国 联 安 优 选 行 业 股 票 万 元 100 万 以 下 0.80% 100 万 ( 含 ) 至 300 万 0.50% 国 联 安 增 利 债 券 A 300 万 ( 含 ) 至 500 万 0.30% 国 联 安 信 心 增 益 债 券 500 万 ( 含 ) 及 以 上 每 笔 交 易 1000 元 国 联 安 增 利 债 券 B 全 部 0.00% 国 联 安 货 币 全 部 0.00% 上 述 申 购 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整, 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为 准 前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 作 为 依 据 来 计 算 后 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 为 零, 因 此 申 购 补 差 费 为 零 投 资 者 通 过 网 上 直 销 平 台 办 理 前 端 收 费 模 式 下 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 他 开 通 基 金 转 换 业 务 的 开 放 式 基 金 间 的 基 金 转 换 业 务, 享 受 转 换 费 中 相 应 前 端 申 购 补 差 费 率 的 优 惠, 其 他 费 率 标 准 不 变 在 确 定 基 金 转 换 补 差 费 率 时, 对 于 转 出 基 金 转 入 基 金 的 标 准 申 购 费 率 高 于 0.6% 的, 申 购 费 率 按 各 基 金 对 应 的 4 折 优 惠 37

38 申 购 费 率 执 行, 但 优 惠 申 购 费 率 不 得 低 于 0.6%; 转 出 基 金 转 入 基 金 的 标 准 申 购 费 率 等 于 或 低 于 0.6% 的, 则 依 据 标 准 申 购 费 率 计 算 基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用, 并 依 据 相 关 法 规 要 求 进 行 公 告 4 其 他 销 售 机 构 办 理 基 金 转 换 业 务 适 用 的 转 换 费 率 将 在 开 通 时 另 行 公 告 (2) 转 换 份 额 的 计 算 公 式 : 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 换 费 用 = 转 换 手 续 费 + 转 出 基 金 的 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 其 中 : 转 换 手 续 费 =0 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 申 购 补 差 费 =( 转 出 金 额 - 赎 回 费 ) 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 ) 1 如 果 转 入 基 金 的 申 购 费 率 > 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 换 费 用 = 转 出 基 金 的 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 2 如 果 转 出 基 金 的 申 购 费 率 转 入 基 金 的 申 购 费 率 转 换 费 用 = 转 出 基 金 的 赎 回 费 3 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 换 费 用 4 转 入 份 额 = 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 其 中, 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为 确 定 依 据 注 : 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 (3) 基 金 转 换 业 务 举 例 : 例 : 某 投 资 者 于 某 日 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 将 其 持 有 9 个 月 的 国 联 安 精 选 基 金 ( 前 端 收 费 )40,000 份 转 换 为 国 联 安 增 利 债 券 基 金 A 类 假 设 转 换 申 请 当 日 精 选 的 单 位 净 值 为 0.800, 增 利 的 单 位 净 值 为 则 转 出 金 额 = 转 出 基 金 份 额 * 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 =400,00*0.8=32,000 ( 元 ) 赎 回 费 = 转 出 金 额 * 转 出 基 金 赎 回 费 率 =32,000*0.5%=160( 元 ) 补 差 费 率 =max [( 转 入 基 金 申 购 费 - 转 出 基 金 申 购 费 ),0 ]( 即 转 入 基 金 38

39 申 购 费 减 去 转 出 基 金 申 购 费, 如 为 负 数 则 取 0) 则 补 差 费 率 =max[(0.8%-1.5%),0]=0 申 购 补 差 费 =( 转 出 金 额 - 赎 回 费 )* 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 )= ( )*0/(1+0)=0 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 赎 回 费 - 申 购 补 差 费 =3, =31,840( 元 ) 转 入 份 额 = 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 =31,840/1.050=30,323.81( 份 ) 4 业 务 规 则 : 1 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 2 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 单 位 资 产 净 值 为 基 础 进 行 计 算 3 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 将 在 T+1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 通 过 本 公 司 直 销 业 务 平 台 查 询 基 金 转 换 的 成 交 情 况 4 目 前, 每 次 对 基 金 转 换 业 务 的 申 请 原 则 上 不 得 低 于 1000 份 基 金 份 额 ; 如 因 某 笔 基 金 转 出 业 务 导 致 本 基 金 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 100 份 时, 基 金 管 理 人 将 该 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 余 额 一 次 性 全 额 转 出 单 笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 5 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 与 转 出 申 请 份 额 总 数, 扣 除 申 购 申 请 份 额 与 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 时, 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 采 取 相 同 的 比 例 确 认 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 的 转 出 申 请 将 不 予 以 顺 延 6 目 前, 原 持 有 前 端 收 费 模 式 下 基 金 份 额 的, 只 能 转 成 其 他 前 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额 ; 原 持 有 后 端 收 费 模 式 下 基 金 份 额 的, 只 能 转 成 其 他 后 端 收 费 模 式 的 基 金 份 额 本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制, 但 最 迟 应 在 调 39

40 整 生 效 前 按 照 信 息 披 露 管 理 办 法 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 (5) 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 : 出 现 下 列 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 基 金 转 换 业 务 : 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 3 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回, 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 暂 停 接 受 该 基 金 单 位 转 出 申 请 4 法 律 法 规 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 基 金 合 同 招 募 说 明 书 已 载 明 并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 重 新 开 放 基 金 转 换 时, 基 金 管 理 人 应 最 迟 提 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 基 金 转 换 的 公 告 (6) 重 要 提 示 : 1 基 金 发 行 期 内 不 受 理 基 金 转 入 交 易 申 请, 该 基 金 成 立 并 开 放 申 购 赎 回 业 务 后 受 理 基 金 转 换 业 务 新 基 金 的 转 换 规 定, 以 本 公 司 公 告 为 准 2 本 招 募 说 明 书 仅 对 国 联 安 稳 健 混 合 国 联 安 小 盘 混 合 国 联 安 安 心 混 合 国 联 安 精 选 股 票 国 联 安 优 势 股 票 国 联 安 红 利 股 票 国 联 安 增 利 债 券 A 国 联 安 增 利 债 券 B 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 国 联 安 上 证 商 品 ETF 联 接 国 联 安 货 币 和 国 联 安 优 选 行 业 股 票 的 转 换 事 项 予 以 说 明 3 本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制, 但 最 迟 应 在 调 整 生 效 前 按 照 信 息 披 露 办 法 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 4 本 基 金 转 换 业 务 的 解 释 权 归 本 公 司 40

41 八 基 金 的 投 资 目 标 在 控 制 风 险 与 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 力 争 为 投 资 者 获 取 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 九 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 证 券, 包 括 国 债 金 融 债 央 行 票 据 企 业 债 公 司 债 次 级 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 等 固 定 收 益 证 券 品 种 十 基 金 的 投 资 策 略 及 投 资 程 序 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 宏 观 调 控 政 策 走 向 以 及 普 通 债 券 市 场 可 转 债 市 场 股 票 市 场 各 自 风 险 收 益 特 征 及 其 演 变 趋 势 的 综 合 分 析 比 较, 首 先 采 用 类 属 配 置 策 略 进 行 大 类 资 产 的 配 置, 在 此 基 础 上, 再 根 据 对 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 进 一 步 分 析 预 测, 制 定 各 自 策 略 1 大 类 资 产 类 属 配 置 策 略 本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 货 币 财 政 政 策 走 向 以 及 普 通 债 券 市 场 可 转 债 市 场 股 票 市 场 风 险 收 益 特 征 及 其 演 变 趋 势 的 综 合 分 析, 在 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 比 例 限 制 内, 设 定 并 不 断 优 化 普 通 债 券 可 转 债 以 及 权 益 类 资 产 在 基 金 组 合 中 的 配 置 比 例, 力 求 在 较 低 风 险 下 获 得 较 高 组 合 收 益 2 普 通 债 券 投 资 策 略 (1) 利 率 预 期 策 略 本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析, 判 断 未 来 市 场 利 率 可 能 的 变 动 方 向, 并 以 此 为 基 础 设 定 并 调 整 债 券 投 资 组 合 的 久 期, 提 高 债 券 投 资 收 益 (2) 收 益 率 曲 线 策 略 本 基 金 根 据 对 市 场 利 率 变 化 周 期 以 及 不 同 期 限 券 种 供 求 状 况 等 的 分 析, 判 断 未 来 收 益 率 曲 线 形 状 的 可 能 变 化, 相 应 选 择 子 弹 型 哑 铃 型 或 梯 形 策 略 进 行 41

42 组 合 期 限 的 配 置, 获 取 因 收 益 率 曲 线 的 形 变 所 带 来 的 投 资 收 益 (3) 类 属 策 略 本 基 金 基 于 对 金 融 债 企 业 债 等 债 券 品 种 与 同 期 限 国 债 之 间 收 益 率 利 差 的 扩 大 和 收 窄 的 分 析, 主 动 地 增 加 预 期 利 差 将 收 窄 的 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比 例, 降 低 预 期 利 差 将 扩 大 的 债 券 类 属 品 种 的 投 资 比 例, 获 取 不 同 债 券 类 属 之 间 利 差 变 化 所 带 来 的 投 资 收 益 (4) 信 用 策 略 根 据 对 债 券 发 行 人 及 债 券 资 信 状 况 的 分 析, 评 价 债 券 的 信 用 级 别, 确 定 企 业 债 券 的 信 用 风 险 利 差, 在 组 合 中 配 置 具 有 信 用 利 差 优 势 的 券 种 3 可 转 债 投 资 策 略 可 转 换 债 券 是 介 于 股 票 和 债 券 之 间 的 投 资 品 种, 兼 具 股 性 和 债 性 的 双 重 特 征 本 基 金 首 先 将 根 据 对 债 券 市 场 股 票 市 场 的 比 较 分 析, 选 择 股 性 强 债 性 弱 或 特 征 相 反 的 可 转 债 列 入 当 期 转 债 核 心 库, 然 后 对 具 体 个 券 的 股 性 债 性 做 进 一 步 分 析 比 较, 优 选 最 合 适 的 券 种 进 入 组 合, 以 获 取 超 额 收 益 在 选 择 可 转 换 债 券 品 种 时, 本 基 金 将 与 本 公 司 的 股 票 投 研 团 队 积 极 合 作, 深 入 研 究, 力 求 选 择 被 市 场 低 估 的 品 种, 来 构 建 本 基 金 可 转 换 债 券 的 投 资 组 合 4 股 票 等 权 益 类 资 产 投 资 策 略 本 基 金 将 利 用 公 司 的 股 票 研 究 体 系, 评 估 新 股 分 离 式 可 转 债 所 含 权 证 的 投 资 价 值 预 测 其 上 市 后 的 合 理 定 价, 同 时 结 合 市 场 资 金 利 率 水 平 和 可 能 的 中 签 率, 预 测 新 股 及 分 离 式 可 转 债 的 申 购 预 期 收 益 率, 进 而 决 定 是 否 参 与 申 购 申 购 获 得 的 新 股 以 及 分 离 债 上 市 分 离 后 产 生 的 权 证, 则 根 据 对 二 者 未 来 投 资 价 值 的 判 断, 在 上 市 交 易 或 流 通 受 限 解 除 后 90 个 交 易 日 内 决 定 合 适 的 时 机 卖 出 ( 二 ) 投 资 决 策 程 序 1 投 资 决 策 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 规 章 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 宏 观 经 济 发 展 环 境 证 券 市 场 走 势 2 投 资 决 策 机 制 本 基 金 的 投 资 决 策 机 制 为 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 投 资 决 策 委 员 会 - 负 责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 战 略 和 原 则 ; 审 定 基 金 资 42

43 产 配 置 和 调 整 计 划 ; 决 定 基 金 禁 止 的 投 资 事 项 等 基 金 经 理 - 负 责 资 产 配 置 行 业 配 置 和 个 债 / 个 股 配 置 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 3 投 资 决 策 程 序 (1) 由 基 金 经 理 对 宏 观 经 济 和 市 场 状 况 进 行 考 察, 进 行 经 济 与 政 策 研 究 ; (2) 金 融 工 程 小 组 运 用 风 险 监 测 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标, 对 市 场 预 期 风 险 和 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算, 并 提 供 分 析 报 告 市 场 部 每 日 提 供 基 金 申 购 赎 回 的 数 据 分 析 报 告, 供 基 金 经 理 决 策 参 考 ; (3) 投 资 决 策 委 员 会 进 行 资 产 配 置 政 策 的 制 定 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议, 依 据 上 述 报 告 对 资 产 配 置 提 出 指 导 性 意 见 ; 如 遇 重 大 事 项, 投 资 决 策 委 员 会 及 时 召 开 临 时 会 议 做 出 决 策 ; (4) 结 合 投 资 委 员 会 和 风 险 管 理 部 的 建 议, 基 金 经 理 根 据 市 场 状 况 进 行 投 资 组 合 方 案 设 计 ; 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议, 参 考 上 述 报 告, 制 定 资 产 配 置 类 属 配 置 和 个 债 配 置 和 调 整 计 划, 进 行 投 资 组 合 的 构 建 和 日 常 管 理 ; (5) 基 金 经 理 进 行 投 资 组 合 的 敏 感 性 分 析 ; (6) 对 投 资 方 案 进 行 合 规 性 检 查, 重 点 检 查 是 否 满 足 基 金 合 同 规 定 和 各 项 法 律 法 规 的 规 定 ; (7) 基 金 经 理 进 行 投 资 组 合 的 实 施, 设 定 或 者 调 整 资 产 配 置 比 例 单 个 券 种 投 资 比 例, 交 易 指 令 传 达 到 交 易 部 ; 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令, 制 定 交 易 策 略, 通 过 交 易 系 统 执 行 投 资 组 合 的 买 卖 交 易 情 况 及 时 反 馈 到 基 金 经 理 ; (8) 投 资 组 合 评 价 风 险 管 理 部 根 据 市 场 变 化 对 投 资 组 合 的 资 产 配 置 和 调 整 提 出 风 险 防 范 建 议 ; 对 投 资 组 合 进 行 评 估, 并 对 风 险 隐 患 提 出 预 警 ; 对 投 资 组 合 的 执 行 过 程 进 行 实 时 风 险 监 控 等 基 金 经 理 依 据 基 金 申 购 和 赎 回 的 情 况 控 制 投 资 组 合 的 流 动 性 风 险 十 一 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 中 信 标 普 全 债 指 数 中 信 标 普 全 债 指 数 由 中 信 证 券 和 标 准 普 尔 联 合 研 制 推 出, 覆 盖 国 内 交 易 所 43

44 和 银 行 间 两 个 债 券 市 场 的 剩 余 期 限 一 年 以 上 面 值 余 额 一 亿 元 以 上 信 用 评 级 投 资 级 以 上 的 国 债 企 业 债 金 融 债 可 转 债, 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性, 能 够 反 映 债 券 市 场 总 体 走 势, 和 本 基 金 投 资 范 围 也 较 为 匹 配, 因 此, 中 信 标 普 全 债 指 数 是 本 基 金 的 一 个 较 好 的 业 绩 基 准 选 择 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 债 券 指 数 时, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 二 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 市 场 中 低 风 险 品 种, 预 期 收 益 和 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金 十 三 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2012 年 7 月 16 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2012 年 6 月 30 日, 本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计 师 审 计 ( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 占 基 金 总 资 产 项 目 金 额 ( 元 ) 号 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 66,900, 其 中 : 股 票 66,900, 固 定 收 益 投 资 975,850, 其 中 : 债 券 975,850, 资 产 支 持 证 券

45 3 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 41,545, 其 他 资 产 186,828, 合 计 1,271,125, ( 二 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 占 基 金 资 产 净 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 码 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 掘 业 11,734, C 制 造 业 24,913, C0 食 品 饮 料 - - C1 纺 织 服 装 皮 毛 - - C2 木 材 家 具 - - C3 造 纸 印 刷 - - C4 石 油 化 学 塑 胶 塑 料 14,366, C5 电 子 - - C6 金 属 非 金 属 10,547, C7 机 械 设 备 仪 表 - - C8 医 药 生 物 制 品 - - C99 其 他 制 造 业 - - D 电 力 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 交 通 运 输 仓 储 业 - - G 信 息 技 术 业 30,251, H 批 发 和 零 售 贸 易

46 I 金 融 保 险 业 - - J 房 地 产 业 - - K 社 会 服 务 业 - - L 传 播 与 文 化 产 业 - - M 综 合 类 - - 合 计 66,900, ( 三 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 掌 趣 科 技 1,020,000 21,277, 同 大 股 份 550,000 14,366, 宏 大 爆 破 721,700 11,734, 隆 基 股 份 1,199,999 10,547, 兆 日 科 技 336,000 8,974, 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) ( 四 ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 20,200, 央 行 票 据 9,696, 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 711,322, 企 业 短 期 融 资 券 140,887, 中 期 票 据 可 转 债 93,744, 其 他 合 计 975,850, ( 五 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 46

47 占 基 金 序 资 产 净 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 值 比 例 (%) 万 通 债 507,480 52,777, 长 交 债 500,000 51,225, 玉 柴 股 CP02 500,000 50,560, 万 业 债 476,410 48,812, 长 虹 债 471,760 41,496, ( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 ( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 ( 八 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 375, 应 收 证 券 清 算 款 168,527, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 17,389, 应 收 申 购 款 536,

48 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 186,828, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 中行转债 32,964, 新钢转债 16,290, 石化转债 12,069, 中海转债 8,923, 博汇转债 7,872, 歌华转债 3,529, 海运转债 2,972, 深机转债 1,948, 川投转债 1,557, 国电转债 1,124, 国投转债 4, 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 占基金 序号 股票 代码 股票名称 流通受限部分的 资 产 净 流通受限情况 公允价值(元) 值 比 例 说明 % 隆基股份 10,547, 新股网下申购 掌趣科技 21,277, 新股网下申购 同大股份 14,366, 新股网下申购 十四 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产 但不保证基金一定盈利 也不保证最低收益 基金的过往业绩不代表未来 表现 投资有风险 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 48

49 国 联 安 增 利 债 券 A: 基 金 份 额 净 值 增 长 率 1 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 阶 段 至 % 0.42% 6.09% 0.17% 0.05% 0.12% 至 % 2.00% 10.84% 0.24% 0.07% 0.17% 至 % 3.79% -6.12% 0.29% 0.06% 0.23% 至 % 2.88% 4.81% 0.18% 0.04% 0.14% 至 % 9.37% 17.05% 0.23% 0.06% 0.17% 国 联 安 增 利 债 券 B 基 金 份 额 净 值 增 长 率 1 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 阶 段 至 % 0.42% 5.69% 0.17% 0.05% 0.12% 至 % 2.00% 10.34% 0.24% 0.07% 0.17% 至 % 3.79% -6.58% 0.28% 0.06% 0.22% 至 % 2.88% 4.63% 0.17% 0.04% 0.13% 至 % 9.37% 15.20% 0.23% 0.06% 0.17% 十 五 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 销 售 服 务 费 ; 49

50 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 基 金 合 同 终 止 基 金 财 产 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.6% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.6 % 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 2 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 2 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 50

51 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 七 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 的 内 容 (2) 赎 回 费 本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 七 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 的 内 容 (3) 转 换 费 本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 七 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 的 内 容 3 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.4% 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 销 售 服 务 费 按 前 一 日 B 类 基 金 资 产 净 值 的 0.40% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.40% 当 年 天 数 H 为 B 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 B 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 划 出, 由 登 记 结 算 机 构 代 收, 登 记 结 算 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 等 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-8 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 51

52 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 验 资 费 会 计 师 和 律 师 费 信 息 披 露 费 用 等 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 申 购 费 率 赎 回 费 率 基 金 销 售 费 率 等 相 关 费 率 调 高 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 申 购 费 率 赎 回 费 率 基 金 销 售 费 率 等 费 率 或 收 费 方 式, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 基 金 托 管 费 率 或 申 购 费 率 赎 回 费 率 基 金 销 售 费 率 等 费 率 或 收 费 方 式, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 信 息 披 露 办 法 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 六 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2012 年 4 月 24 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 更 新 了 三 基 金 管 理 人 部 分 的 内 容 2 更 新 了 四 基 金 托 管 人 部 分 的 内 容 3 更 新 了 五 相 关 服 务 机 构 部 分 的 内 容 4 更 新 了 八 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 部 分 的 内 容 52

53 5 更 新 了 九 基 金 的 投 资 部 分 的 内 容 6 更 新 了 十 基 金 的 业 绩 部 分 的 内 容 7 更 新 了 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分 的 内 容 8 更 新 了 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分 的 内 容 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 二 年 十 月 二 十 五 日 53