嘉合货币市场基金

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1 嘉 合 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 六 月

2 重 要 提 示 一 本 次 基 金 募 集 的 准 予 注 册 文 件 名 称 为 : 关 于 准 予 嘉 合 货 币 市 场 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ), 注 册 日 期 为 :2015 年 4 月 7 日 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 5 月 6 日 正 式 生 效 二 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 三 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 应 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 须 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 市 场 风 险 管 理 风 险 流 动 性 风 险 本 基 金 特 有 风 险 操 作 或 技 术 风 险 合 规 性 风 险 和 其 他 风 险 等 四 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 五 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 但 投 资 者 购 买 本 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 基 金 管 理 人 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 六 证 券 投 资 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券, 基 金 投 资 人 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益, 也 有 可 能 损 失 本 金 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 七 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 八 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 6 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未

3 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核

4 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 6 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 份 额 的 分 类 第 七 部 分 基 金 的 募 集 第 八 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 九 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 第 十 部 分 基 金 的 投 资 第 十 一 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 二 部 分 基 金 的 财 产 第 十 三 部 分 基 金 资 产 估 值 第 十 四 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 五 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 六 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 七 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 八 部 分 风 险 揭 示 第 二 十 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 一 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 二 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 三 部 分 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 四 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 五 部 分 备 查 文 件

5 第 一 部 分 绪 言 嘉 合 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 货 币 市 场 基 金 管 理 暂 行 规 定 关 于 货 币 市 场 基 金 投 资 等 相 关 问 题 的 通 知 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 第 5 号 < 货 币 市 场 基 金 信 息 披 露 特 别 规 定 > 等 有 关 法 律 法 规 及 嘉 合 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 的 内 容 涵 盖 嘉 合 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 投 资 目 标 投 资 理 念 投 资 策 略 风 险 以 及 认 购 申 购 和 赎 回 的 程 序 及 费 率 等 与 投 资 本 基 金 有 关 的 所 有 相 关 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书, 并 注 意 基 金 管 理 人 对 本 招 募 说 明 书 披 露 的 更 新 信 息 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 嘉 合 货 币 市 场 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 嘉 合 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 嘉 合 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 嘉 合 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 嘉 合 货 币 市 场 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 2

7 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 3

8 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 公 开 募 集 基 金 注 册 登 记 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 公 开 募 集 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 申 购 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 4

9 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 摊 余 成 本 法 : 指 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 照 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 剩 余 存 续 期 内 平 均 摊 销, 每 日 计 提 损 益 47 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 : 指 按 照 相 关 法 规 计 算 的 每 万 份 基 金 份 额 的 日 已 实 现 收 益 48 7 日 年 化 收 益 率 : 指 以 最 近 7 日 ( 含 节 假 日 ) 收 益 所 折 算 的 年 资 产 收 益 率 49 销 售 服 务 费 : 指 本 基 金 用 于 持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 的 费 用, 该 笔 费 用 从 基 金 财 产 中 扣 除, 属 于 基 金 的 营 运 费 用 50 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 51 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 52 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 53 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 的 过 程 54 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 55 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

10 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 广 纪 路 738 号 1 幢 329 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 A 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 徐 岱 成 立 日 期 :2014 年 7 月 30 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 许 可 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 特 定 客 户 资 产 管 理 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 它 业 务 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :10000 万 元 联 系 人 : 翁 海 虹 电 话 : 存 续 期 间 : 永 久 存 续 股 权 结 构 : 中 航 信 托 股 份 有 限 公 司 占 30% 广 东 万 和 集 团 有 限 公 司 占 25% 上 海 慧 弘 国 际 贸 易 有 限 公 司 占 25% 福 建 省 圣 农 实 业 有 限 公 司 占 20% 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 余 萌 先 生, 厦 门 大 学 硕 士 学 位 曾 任 江 西 省 农 行 国 际 业 务 部 副 总 经 理, 江 西 江 南 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁, 现 任 中 航 信 托 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 及 总 经 理, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 郝 艳 芬 女 士, 北 京 大 学 EMBA 曾 任 中 国 农 业 银 行 青 岛 分 行 国 际 业 务 部 科 员, 现 任 上 海 慧 弘 国 际 贸 易 有 限 公 司 董 事 长, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 周 建 儿 先 生, 江 西 农 业 大 学 硕 士 研 究 生 曾 任 江 西 江 南 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 发 展 研 究 部 副 总 经 理, 江 南 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理, 现 任 中 航 6

11 信 托 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 卢 础 其 先 生, 现 任 广 东 万 和 集 团 有 限 公 司 董 事 广 东 鸿 特 精 密 技 术 ( 台 山 ) 有 限 公 司 董 事 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 广 东 揭 东 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 佛 山 市 顺 德 万 和 电 气 配 件 有 限 公 司 监 事 万 和 国 际 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 及 广 东 万 和 新 电 气 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 陈 剑 华 先 生, 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 EMBA 硕 士 毕 业 曾 就 职 于 福 建 华 兴 证 券 公 司 福 建 省 资 信 评 估 公 司 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 等 多 家 金 融 企 业 单 位, 负 责 多 家 上 市 公 司 的 股 份 制 改 制 股 票 发 行 上 市 和 企 业 收 购 兼 并 工 作 现 任 福 建 圣 农 发 展 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 徐 岱 先 生, 南 京 大 学 工 商 管 理 专 业 硕 士 学 位 曾 任 南 京 力 信 杰 科 技 贸 易 有 限 公 司 副 总 经 理, 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 分 行 公 司 业 务 部 副 总 经 理 及 浦 东 分 行 行 长 助 理, 江 苏 瑞 华 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 法 定 代 表 人 总 经 理 及 董 事, 代 任 督 察 长 曹 凤 岐 先 生, 北 京 大 学 经 济 学 院 毕 业 现 为 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 北 京 大 学 金 融 与 证 券 研 究 中 心 主 任, 并 任 教 育 部 社 会 科 学 委 员 会 委 员, 中 国 金 融 学 会 常 务 理 事, 中 国 投 资 学 会 常 务 理 事, 北 京 市 金 融 学 会 副 会 长 等 职, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 姚 长 辉 先 生, 北 京 大 学 金 融 学 博 士 学 位 现 为 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 教 授 博 士 生 导 师, 北 京 大 学 金 融 与 证 券 研 究 中 心 副 主 任, 北 京 大 学 创 业 投 资 研 究 中 心 副 主 任, 北 京 大 学 保 险 与 社 会 保 障 研 究 生 中 心 副 主 任, 中 国 金 融 学 会 理 事, 北 京 市 金 融 学 会 理 事, 北 京 市 投 资 学 会 理 事, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 程 卫 东 先 生, 武 汉 大 学 法 学 博 士 学 位 曾 在 长 沙 理 工 大 学 任 教, 现 任 中 国 社 会 科 学 院 欧 洲 研 究 所 副 所 长, 中 国 欧 洲 学 会 常 务 理 事, 中 国 欧 洲 法 律 研 究 会 秘 书 长, 中 国 国 际 私 法 研 究 会 理 事 等 职, 兼 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 蔡 荣 忠 先 生, 监 事 会 主 席, 同 济 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 曾 任 江 苏 汇 鸿 国 际 集 团 有 限 公 司 财 务 部 经 理 南 京 鸿 意 地 产 开 发 有 限 公 司 财 务 总 监, 福 记 食 品 服 务 控 股 有 限 公 司 中 央 财 务 及 计 划 管 理 部 总 经 理, 南 京 市 白 下 区 高 新 技 术 产 业 园 区 科 7

12 技 小 额 贷 款 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 上 海 星 怡 投 资 控 股 有 限 公 司 总 裁, 上 海 慧 弘 国 际 贸 易 有 限 公 司 总 经 理 卢 宇 阳 先 生, 监 事, 美 国 约 翰 韦 尔 斯 大 学 硕 士 学 位, 曾 任 广 东 鸿 特 精 密 技 术 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 助 理, 现 任 广 东 万 和 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 董 事 会 秘 书 廖 俊 杰 先 生, 监 事, 同 济 大 学 毕 业 现 就 职 于 福 建 圣 农 发 展 股 份 有 限 公 司 证 券 部, 参 与 了 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 的 相 关 工 作 杨 军 先 生, 职 工 监 事, 英 国 雷 丁 大 学 硕 士 研 究 生 曾 在 上 海 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 全 球 金 融 服 务 组, 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 任 职, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 付 祥 先 生, 职 工 监 事, 南 京 大 学 硕 士 研 究 生, 曾 任 华 泰 证 券 投 资 股 份 有 限 公 司 投 资 经 理 助 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 主 管 张 文 炜 先 生, 职 工 监 事, 武 汉 大 学 金 融 学 硕 士 研 究 生, 曾 任 马 应 龙 药 业 集 团 项 目 投 资 部 投 资 经 理, 广 东 盈 峰 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 经 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 3 高 级 管 理 人 员 余 萌 先 生, 现 任 公 司 董 事 长, 简 历 同 上 徐 岱 先 生, 现 任 公 司 总 经 理, 代 任 督 察 长, 简 历 同 上 高 明 先 生, 英 国 诺 丁 汉 大 学 商 学 院 硕 士 研 究 生 曾 任 中 国 石 化 集 团 市 场 开 发 部 经 理 财 务 部 经 理, 加 拿 大 贝 祥 投 资 集 团 高 级 投 资 经 理, 中 非 发 展 基 金 有 限 公 司 投 资 二 部 总 经 理 助 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 李 宇 龙 先 生, 上 海 交 通 大 学 管 理 科 学 与 工 程 博 士 研 究 生, 美 国 佐 治 亚 理 工 学 院 商 学 院 MBA 金 融 工 程 硕 士 研 究 生 曾 任 美 国 Wilmington Trust Investment Management 基 金 经 理, 上 海 证 券 交 易 所 执 行 经 理, 美 国 Balentine 投 资 公 司 合 伙 人 全 球 投 资 研 究 主 管, 合 众 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 邵 若 昊 先 生, 复 旦 大 学 硕 士 研 究 生 曾 任 长 信 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 副 总 监, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 部 总 监 助 理, 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 业 务 总 监, 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 业 务 总 监, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 8

13 崔 为 中 先 生, 武 汉 大 学 法 学 院 硕 士 研 究 生 曾 任 中 创 投 资 公 司 海 南 代 表 处 系 统 管 理 员 资 金 主 管, 中 诚 信 证 券 评 估 公 司 海 南 分 公 司 电 脑 部 经 理 办 公 室 副 主 任, 长 城 证 券 公 司 信 息 技 术 部 总 助, 英 大 证 券 公 司 IT 技 术 总 监, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 李 辉 女 士, 上 海 交 通 大 学 / 法 国 马 赛 学 院 财 务 管 理 硕 士 研 究 生 曾 任 三 九 企 业 集 团 ( 深 圳 南 方 制 药 厂 ) 出 纳 兼 财 务 部 长 助 理, 三 九 高 科 技 有 限 公 司 财 务 经 理, 上 海 三 九 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 监 兼 公 司 监 事, 上 海 九 天 橡 胶 制 品 有 限 公 司 董 事 兼 副 总 经 理, 上 海 易 淘 达 网 络 科 技 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 监, 北 京 温 馨 天 使 科 技 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 兼 人 事 行 政 总 监, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 韩 光 华 先 生, 中 央 财 经 大 学 硕 士 研 究 生 曾 任 中 央 财 经 大 学 保 险 学 院 讲 师 华 夏 基 金 机 构 产 品 部 副 总 裁 诺 安 基 金 产 品 研 发 中 心 副 总 裁, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 4 基 金 经 理 薛 思 乔 先 生, 南 京 大 学 金 融 学 学 士, 美 国 市 立 纽 约 大 学 应 用 数 学 硕 士, 法 国 巴 黎 综 合 理 工 学 院 金 融 数 学 硕 士, 拥 有 5 年 金 融 行 业 从 业 经 验, 2011 年 进 入 法 国 巴 黎 银 行 (BNP), 担 任 数 量 分 析 师, 先 后 在 香 港 和 新 加 坡 分 行 工 作, 负 责 固 定 收 益 以 及 股 票 等 各 类 衍 生 产 品 的 定 价 建 模 及 风 险 控 制 系 统 维 护,2013 年 转 入 法 国 巴 黎 银 行 上 海 分 行 资 金 部, 负 责 流 动 性 风 险 建 模 及 监 控, 于 2014 年 9 月 加 入 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 季 慧 娟 女 士, 同 济 大 学 经 济 学 学 士, 上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕 士, 拥 有 8 年 金 融 行 业 从 业 经 验, 曾 任 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 交 易 员, 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员,2014 年 12 月 加 入 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员 于 启 明 先 生, 厦 门 大 学 金 融 工 程 学 士, 拥 有 8 年 金 融 行 业 从 业 经 验, 曾 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理,2015 年 6 月 加 入 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 固 定 收 益 部 副 总 监 职 位 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 徐 岱 先 生, 简 历 同 上 9

14 李 宇 龙 先 生, 简 历 同 上 邵 若 昊 先 生, 简 历 同 上 姚 文 辉 先 生, 西 安 交 通 大 学 应 用 经 济 学 专 业 硕 士 曾 任 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 固 定 收 益 总 部 债 券 投 资 经 理 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 中 欧 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 中 欧 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 曹 成 先 生, 海 牙 大 学 金 融 与 会 计 专 业 硕 士 研 究 生 曾 任 富 通 私 人 银 行 ( 荷 兰 ) 数 据 分 析 师, 富 安 达 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 交 易 员, 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 交 易 员, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 中 央 交 易 室 总 监 助 理 王 俊 先 生, 河 海 大 学 国 民 经 济 学 硕 士 研 究 生 曾 任 南 通 新 福 达 电 子 采 购 经 理, 江 苏 瑞 华 投 资 控 股 集 团 基 金 经 理, 现 任 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 监 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 2 办 理 基 金 备 案 手 续 3 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 4 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 5 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 6 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 7 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 8 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 各 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 10

15 9 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 10 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 11 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 12 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 13 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 14 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 15 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 16 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 17 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 18 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 19 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 20 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 21 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 22 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 23 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 11

16 法 律 行 为 24 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 25 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 26 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 27 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 四 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 销 售 办 法 运 作 办 法 信 息 披 露 办 法 等 法 律 法 规 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 法 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 公 司 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 法 律 法 规 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 合 同 其 他 当 事 人 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; 12

17 (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息, 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (8) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (9) 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 非 法 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (10) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (11) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 份 ; (12) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (13) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (14) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 得 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 牟 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 是 指 基 金 管 理 人 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 基 金 管 理 人 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 方 法 实 施 控 制 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 基 金 管 理 人 结 合 自 身 具 体 情 况, 建 立 了 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系, 并 制 定 了 科 学 完 善 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 (1) 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 13

18 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 管 理 人 和 基 金 财 务 及 其 他 信 息 的 真 实 准 确 及 时 完 整 2 内 部 控 制 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 部 控 制 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 基 金 资 产 固 有 财 产 其 他 资 产 的 运 作 相 互 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 内 容 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 要 求 建 立 : 不 相 容 职 务 相 分 离 的 机 制 完 善 的 岗 位 责 任 制 规 范 的 岗 位 管 理 措 施 完 整 的 信 息 资 料 保 全 系 统 严 格 的 授 权 控 制 有 效 的 风 险 防 范 系 统 和 快 速 反 应 机 制 等 基 金 管 理 人 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 遵 循 合 法 合 规 性 原 则 全 面 性 原 则 审 慎 性 原 则 和 适 时 性 原 则, 制 订 了 系 统 完 善 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 的 内 容 包 括 投 资 管 理 业 务 控 制 信 息 披 露 控 制 信 息 技 术 系 统 控 制 会 计 系 统 控 制 以 及 内 部 稽 核 控 制 等 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 声 明 书 (1) 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 (2) 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 14

19 第 四 部 分 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 2 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 12 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 15

20 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 16

21 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 17

22 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 18

23 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定, 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 基 金 投 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 基 金 资 产 净 值 的 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查, 其 中 对 基 金 投 资 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 基 金 法 基 金 合 同 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对, 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 19

24 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 (1) 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 广 纪 路 738 号 1 幢 329 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 A 楼 法 定 代 表 人 : 徐 岱 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 商 林 华 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (2) 其 它 基 金 销 售 机 构 1) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 巍 婧 传 真 : 网 址 : 2) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 燕 传 真 : 网 址 : 20

25 3) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 联 系 人 : 徐 昳 绯 网 址 : 4) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 晓 辉 网 址 : 5) 中 泰 证 券 有 限 公 司 ( 原 齐 鲁 证 券 ) 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 联 系 人 : 马 晓 男 网 址 : 6) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 雅 崴 网 址 : 7) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 21

26 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 :95523 联 系 人 : 黄 莹 网 址 : 8) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 巍 网 址 : 9) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12F 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 裕 网 址 : 10) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 客 服 电 话 : 联 系 人 : 郭 相 兴 网 址 : 11) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 22

27 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 奥 体 中 心 文 体 创 业 园 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 真 卿 网 址 : 12) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3 号 楼 C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 玉 网 址 : 13) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 联 系 人 : 高 静 网 址 : 14) 联 讯 证 券 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 客 服 电 话 :95564 联 系 人 : 周 复 网 址 : 15) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 23

28 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 栋 网 址 : 16) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 : 俞 洋 客 服 电 话 : 联 系 人 : 王 逍 网 址 : 17) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 院 5 号 楼 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 联 系 人 : 徐 越 网 址 : 18) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 楼 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 服 电 话 : 联 系 人 : 唐 诗 洋 网 址 : 19) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 24

29 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 平 安 金 融 大 厦 15F 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 何 雪 网 址 : 20) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陆 敏 网 址 : 21) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 龙 华 东 路 647 号 电 科 滨 江 中 心 16 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : 联 系 人 : 刘 英 网 址 : 其 它 基 金 销 售 机 构 情 况 详 见 基 金 管 理 人 发 布 的 相 关 公 告, 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 二 登 记 机 构 名 称 : 嘉 合 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 广 纪 路 738 号 1 幢 329 室 法 定 代 表 人 : 徐 岱 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 A 楼 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 若 轶 网 址 : 25

30 三 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 层 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 联 系 人 : 安 冬 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 上 海 分 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 50 楼 合 伙 人 : 边 卓 群 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 濮 晓 达 经 办 注 册 会 计 师 : 边 卓 群 濮 晓 达 26

31 第 六 部 分 基 金 份 额 的 分 类 一 基 金 份 额 分 类 本 基 金 根 据 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 的 份 额 数 量, 对 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 按 照 不 同 的 费 率 计 提 销 售 服 务 费 用, 因 此 形 成 不 同 的 基 金 份 额 类 别 本 基 金 将 设 A 类 和 B 类 两 类 基 金 份 额, 两 类 基 金 份 额 单 独 设 置 基 金 代 码, 并 单 独 公 布 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 基 金 份 额 分 类 如 下 : A 类 份 额 B 类 份 额 分 类 标 准 <500 万 份 500 万 份 ( 单 个 基 金 账 户 保 留 的 基 金 份 额 ) 销 售 服 务 费 ( 年 费 率 ) 0.25% 0.01% 二 基 金 份 额 类 别 的 限 制 投 资 人 可 自 行 选 择 认 购 申 购 的 基 金 份 额 类 别, 不 同 基 金 份 额 类 别 之 间 不 得 互 相 转 换, 但 依 据 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 约 定 因 认 购 申 购 赎 回 基 金 转 换 等 交 易 而 发 生 基 金 份 额 自 动 升 级 或 者 降 级 的 除 外 基 金 管 理 人 可 以 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 在 履 行 相 关 程 序 后, 调 整 认 ( 申 ) 购 各 类 基 金 份 额 的 最 低 金 额 限 制 及 规 则, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 之 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 三 基 金 份 额 的 自 动 升 降 级 当 投 资 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 A 类 基 金 份 额 达 到 B 类 基 金 份 额 类 别 的 最 低 份 额 要 求 时, 登 记 机 构 自 动 将 投 资 人 在 该 基 金 账 户 保 留 的 该 类 基 金 份 额 全 部 升 级 为 B 类 基 金 份 额 当 投 资 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 B 类 基 金 份 额 不 能 满 足 该 类 基 金 份 额 最 低 份 额 要 求 时, 登 记 机 构 自 动 将 投 资 人 在 该 基 金 账 户 保 留 的 该 类 基 金 份 额 全 部 降 级 为 A 类 基 金 份 额 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 以 及 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 也 可 根 据 市 场 情 况 调 整 基 金 份 额 类 别 设 置 或 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 调 整 某 类 基 金 份 额 类 别 的 费 率 或 收 费 方 式 等, 调 整 实 施 前 基 金 管 理 人 应 及 时 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 27

32 第 七 部 分 基 金 的 募 集 一 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 经 2015 年 4 月 7 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 件 准 予 募 集 注 册 二 基 金 类 型 和 存 续 期 间 1 基 金 的 类 别 : 货 币 市 场 基 金 2 基 金 的 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3 基 金 存 续 期 间 : 不 定 期 三 募 集 期 限 本 基 金 的 募 集 期 限 为 2015 年 4 月 27 日 至 2015 年 5 月 4 日 四 募 集 方 式 通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 公 开 发 售, 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 五 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 六 募 集 场 所 本 基 金 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 ( 包 括 直 销 柜 台 和 网 上 交 易 平 台 ) 及 代 销 机 构 的 销 售 网 点 公 开 发 售 募 集 期 间, 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 具 体 销 售 城 市 ( 或 网 点 ) 名 单 和 联 系 方 式, 请 参 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 当 地 基 金 销 售 机 构 以 各 种 形 式 发 布 的 公 告 七 基 金 的 认 购 费 用 本 基 金 不 收 取 认 购 费 用 八 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认 购 1 认 购 时 间 安 排 28

33 认 购 具 体 开 放 时 间 以 各 销 售 机 构 的 规 定 为 准 具 体 的 业 务 办 理 时 间 以 基 金 份 额 发 售 公 告 为 准 2 认 购 原 则 (1) 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购, 份 额 确 认 的 方 式 ; (2) 投 资 人 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 ; (3) 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 ; (4) 认 购 期 间 单 个 投 资 人 的 累 计 认 购 规 模 没 有 上 限 限 制 ; 3 投 资 人 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 详 情 请 见 基 金 份 额 发 售 公 告 4 认 购 的 限 额 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 通 过 代 销 机 构 或 本 公 司 网 上 交 易 平 台 首 次 认 购 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 200 元, 追 加 认 购 单 笔 金 额 不 低 于 1.00 元 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 直 销 柜 台 首 次 认 购 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 500,000 元, 追 加 认 购 单 笔 金 额 不 低 于 1000 元 投 资 者 通 过 直 销 柜 台 和 网 上 交 易 平 台 申 请 认 购 基 金 份 额 的 单 笔 认 购 最 低 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 5 认 购 份 额 的 计 算 认 购 份 额 =( 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 一 : 某 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 假 设 这 100,000 元 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 1 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 认 购 份 额 =(100,000+1)/1.00=100, 份 即 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 假 设 这 100,000 元 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 为 1 元, 加 上 募 集 期 间 利 息 后 一 共 可 以 得 到 100, 份 基 金 份 额 九 募 集 资 金 及 利 息 的 处 理 方 式 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 29

34 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 30

35 第 八 部 分 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 5 月 6 日 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 31

36 第 九 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 一 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 二 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 3 本 基 金 已 于 2015 年 5 月 25 日 起 开 始 办 理 日 常 申 购 赎 回 业 务 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 视 为 下 一 开 放 日 的 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 确 定 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 每 份 基 金 份 额 净 值 为 1.00 元 的 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 32

37 序 赎 回 ; 5 投 资 人 全 部 赎 回 其 持 有 的 本 基 金 份 额 余 额 时, 其 当 日 收 益 将 立 即 结 清, 并 随 赎 回 款 项 一 起 支 付 给 投 资 人 ; 若 当 日 收 益 为 负 值, 则 从 投 资 人 赎 回 基 金 款 中 扣 除 投 资 人 部 分 赎 回 基 金 份 额 时, 对 应 收 益 按 照 本 基 金 合 同 十 六 基 金 的 收 益 与 分 配 部 分 规 定 的 原 则 进 行 处 理 ; 若 当 日 净 收 益 为 负 值 且 投 资 者 该 笔 赎 回 完 成 后 剩 余 的 基 金 份 额 按 照 1.00 元 人 民 币 为 基 准 计 算 的 价 值 不 足 以 弥 补 该 投 资 者 当 日 的 负 收 益, 则 赎 回 失 败 6 基 金 管 理 人 在 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 业 务 时, 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则, 发 生 申 购 赎 回 损 害 持 有 人 利 益 的 情 形 时, 将 及 时 暂 停 申 购 赎 回 业 务 7 基 金 管 理 人 有 权 决 定 本 基 金 的 总 规 模 限 额, 但 应 最 迟 在 新 的 限 额 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 申 请 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 生 效 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+3 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 他 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程, 则 赎 回 款 项 划 付 时 间 相 应 顺 延 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 33

38 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 则 申 购 款 项 本 金 退 还 给 投 资 人 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 本 基 金 登 记 机 构 可 根 据 相 关 业 务 规 则, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 本 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 五 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 1 投 资 者 通 过 代 销 机 构 或 本 公 司 网 上 交 易 平 台 首 次 申 购 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 200 元, 追 加 申 购 单 笔 金 额 不 不 低 于 1.00 元 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 直 销 柜 台 首 次 申 购 基 金 份 额 的 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 500,000 元, 追 加 申 购 单 笔 金 额 不 低 于 1000 元 2 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 办 理 赎 回 时, 每 笔 赎 回 申 请 的 最 低 份 额 为 1 份 基 金 份 额 ; 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回, 但 某 笔 交 易 类 业 务 ( 如 赎 回 基 金 转 换 转 托 管 等 ) 导 致 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 200 份 ( 包 含 200 份 ) 时, 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 赎 回 3 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 不 设 上 限 4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 5 各 代 销 机 构 对 上 述 首 次 申 购 及 追 加 申 购 的 最 低 金 额 有 其 他 规 定 的, 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 六 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 1 本 基 金 不 收 取 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 2 本 基 金 的 申 购 赎 回 价 格 为 每 份 基 金 份 额 1.00 元 3 申 购 份 额 的 计 算 方 式 34

39 本 基 金 采 用 金 额 申 购 方 式, 申 购 价 格 为 每 份 基 金 份 额 净 值 1.00 元, 计 算 公 式 : 申 购 份 额 = 申 购 金 额 /1.00 元 申 购 份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 二 : 假 定 某 投 资 人 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 : 申 购 份 额 =10,000/1.00=10, 份 4 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 本 基 金 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 为 每 份 基 金 份 额 净 值 1.00 元, 计 算 公 式 : 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 1.00 赎 回 金 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 三 : 假 定 某 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 10, 份, 则 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 金 额 =10, =10, 元 5 本 基 金 通 过 每 日 计 算 收 益 并 分 配 的 方 式, 使 基 金 份 额 净 值 保 持 在 1.00 元 七 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 当 日 达 到 或 超 出 基 金 管 理 人 规 定 的 总 规 模 限 制 6 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 7 本 基 金 出 现 当 日 净 收 益 或 累 计 净 收 益 小 于 零 的 情 形, 为 保 护 持 有 人 的 利 35

40 益, 基 金 管 理 人 可 视 情 况 暂 停 本 基 金 的 申 购 8 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 本 金 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 八 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 本 基 金 出 现 当 日 净 收 益 或 累 计 净 收 益 小 于 零 的 情 形, 为 保 护 持 有 人 的 利 益, 基 金 管 理 人 可 视 情 况 暂 停 本 基 金 的 赎 回 6 本 基 金 的 资 产 组 合 中 的 重 要 部 分 发 生 暂 停 交 易 或 其 他 重 大 事 件, 继 续 接 受 赎 回 可 能 会 影 响 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 九 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 36

41 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 十 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 各 类 基 金 份 额 的 每 万 37

42 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 3 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日, 基 金 管 理 人 自 行 确 定 公 告 增 加 次 数, 并 根 据 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 体 刊 登 公 告 十 一 基 金 转 换 1 基 金 转 换 开 始 日 及 时 间 本 基 金 已 于 2015 年 12 月 15 日 开 始 办 理 基 金 转 换 业 务 具 体 实 施 办 法 详 见 相 关 公 告 基 金 转 换 业 务 的 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 基 金 转 换 时 除 外 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 基 金 转 换 业 务 规 则 (1) 基 金 转 换 是 指 投 资 者 将 其 持 有 的 本 公 司 管 理 的 某 开 放 式 基 金 全 部 或 部 分 基 金 份 额, 直 接 转 换 成 本 公 司 管 理 的, 且 属 同 一 注 册 登 记 机 构 的 其 他 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 的 一 种 业 务 模 式 (2) 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行, 且 该 销 售 机 构 须 同 时 代 理 拟 转 出 基 金 及 转 入 基 金 的 销 售 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 基 金 开 放 日 的 交 易 时 间 内 提 出 基 金 转 换 的 申 请 投 资 者 办 理 基 金 转 换 必 须 提 供 销 售 机 构 所 要 求 的 相 关 资 料 (3) 采 用 前 端 收 费 方 式 的 基 金 只 能 转 换 为 具 有 前 端 收 费 方 式 的 基 金, 采 用 后 端 收 费 方 式 的 基 金 只 能 转 换 为 具 有 后 端 收 费 方 式 的 基 金 (4) 基 金 转 换 采 用 份 额 转 换 的 原 则, 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请, 转 换 出 的 基 金 份 额 必 须 是 可 用 份 额, 并 遵 循 转 换 出 基 金 赎 回 业 务 的 相 关 原 则 处 理 (5) 基 金 转 换 采 用 未 知 价 法, 即 以 申 请 日 各 转 出 转 入 基 金 份 额 净 值 为 基 础 进 行 计 算 (6) 转 换 业 务 遵 循 先 进 先 出 的 业 务 规 则, 即 份 额 注 册 日 期 在 前 的 先 转 换 出, 份 额 注 册 日 期 在 后 的 后 转 换 出 基 金 转 换 后 的 基 金 份 额 注 册 日 期 自 转 入 确 38

43 认 日 开 始 重 新 计 算 (7) 单 笔 转 换 最 低 申 请 基 金 份 额 使 用 各 基 金 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 关 于 最 低 赎 回 份 额 的 规 定 若 某 笔 转 换 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 持 有 的 单 只 基 金 份 额 余 额 低 于 该 基 金 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 规 定 的 最 低 持 有 份 额 时, 基 金 管 理 人 有 权 将 该 投 资 者 在 该 销 售 机 构 的 该 基 金 剩 余 份 额 强 制 赎 回 (8) 转 换 费 用 的 计 算 采 用 单 笔 计 算 法 即 投 资 者 在 T 日 多 次 转 换 的, 按 照 分 笔 计 算 各 笔 的 转 换 费 用 (9) 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 将 在 T+1 日 对 投 资 者 T 日 的 基 金 转 换 业 务 申 请 进 行 有 效 性 确 认, 投 资 者 自 T+2 工 作 日 起 有 权 赎 回 转 入 部 分 的 基 金 份 额 (10) 发 生 巨 额 赎 回 时, 由 基 金 管 理 人 确 定 全 额 赎 回 或 部 分 顺 延 赎 回 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 基 金 转 换 转 出 同 赎 回 一 同 处 理, 无 优 先 顺 序, 提 交 的 转 换 申 请 除 按 比 例 计 算 当 日 可 转 换 份 额 外, 剩 余 申 请 份 额 不 再 进 行 转 换 (11) 发 生 连 续 巨 额 赎 回 时, 本 公 司 可 根 据 相 关 规 定 选 择 暂 停 或 暂 缓 接 受 基 金 转 换 转 出 申 请 3 基 金 转 换 费 及 份 额 计 算 方 法 (1) 基 金 转 换 费 用 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 赎 回 费 用 及 基 金 申 购 补 差 费 用 两 部 分 构 成, 基 金 转 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 a) 赎 回 费 在 进 行 基 金 转 换 时, 转 出 基 金 视 同 赎 回 申 请, 如 涉 及 的 转 出 基 金 有 赎 回 费 用, 则 收 取 该 基 金 的 赎 回 费 用 本 公 司 旗 下 基 金 的 赎 回 费 率 及 相 应 赎 回 费 用 计 入 基 金 财 产 的 比 例 详 见 各 基 金 的 招 募 说 明 书 同 一 笔 转 换 业 务 中 包 含 不 同 持 有 时 间 的 基 金 份 额, 分 别 按 照 持 有 时 间 收 取 相 应 的 赎 回 费 用 b) 申 购 补 差 费 用 转 入 基 金 时, 从 申 购 费 用 低 的 基 金 向 申 购 费 用 高 的 基 金 转 换 时, 每 次 收 取 申 39

44 购 补 差 费 用 ; 从 申 购 费 用 高 的 基 金 向 申 购 费 用 低 的 基 金 转 换 时, 不 收 取 申 购 补 差 费 用 申 购 补 差 费 用 按 照 转 换 金 额 对 应 的 转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 额 进 行 补 差, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 的 差 异 情 况 而 定 (2) 基 金 转 换 金 额 份 额 及 费 用 计 算 公 式 转 出 金 额 = 转 出 份 额 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 转 出 基 金 赎 回 费 = 转 出 金 额 转 出 基 金 赎 回 费 率 转 换 费 用 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 补 差 费 用 : 分 以 下 两 种 情 况 计 算 a) 转 入 基 金 的 申 购 费 率 > 转 出 基 金 的 申 购 费 率 补 差 费 用 =( 转 出 金 额 - 赎 回 费 用 ) 申 购 补 差 费 率 /(1+ 申 购 补 差 费 率 ) 申 购 补 差 费 率 = 转 入 基 金 申 购 费 率 - 转 出 基 金 申 购 费 率 b) 转 入 基 金 的 申 购 费 率 转 出 基 金 的 申 购 费 率 补 差 费 用 =0 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 转 换 费 用 转 入 份 额 = 转 入 金 额 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 具 体 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 转 出 基 金 赎 回 费 用 转 出 转 入 基 金 申 购 补 差 费 用 保 留 小 数 点 后 两 位, 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 例 如 : 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 10,000 份 嘉 合 货 币 市 场 基 金 (001232), 决 定 转 换 为 嘉 合 磐 石 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001571), 假 设 转 换 当 日 转 出 基 金 份 额 净 值 是 元, 转 入 基 金 的 份 额 净 值 是 元, 对 应 赎 回 费 率 为 0, 申 购 补 差 费 率 为 1.2%, 则 可 得 到 的 转 换 份 额 为 : 转 出 金 额 =10, =10,000 元 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 =10,000 0=0 元 申 购 补 差 费 =(10,000-0) 1.2%/(1+1.2%)= 元 转 换 费 用 = 转 出 基 金 赎 回 费 + 申 购 补 差 费 = 元 转 入 金 额 =10, = 元 转 入 份 额 = /1.1600= 份 即 : 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 10,000 份 嘉 合 货 币 市 场 基 金 (001232), 决 定 转 40

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