长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)

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1 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 由 同 智 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 依 据 中 国 证 监 会 2006 年 12 月 25 日 证 监 基 金 字 [2006]260 号 文 核 准 的 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议, 同 智 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 调 整 存 续 期 限 终 止 上 市 调 整 投 资 目 标 范 围 和 策 略 修 订 基 金 合 同, 并 更 名 为 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 自 2007 年 1 月 5 日 起, 由 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 修 订 而 成 的 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 1 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2

3 目 录 一 绪 言... 4 二 释 义... 4 三 基 金 管 理 人... 9 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 历 史 沿 革 七 基 金 的 存 续 八 基 金 的 集 中 申 购 与 份 额 转 换 九 基 金 份 额 的 交 易 十 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 十 一 基 金 份 额 的 非 交 易 过 户 基 金 份 额 转 换 与 冻 结 与 质 押 十 二 基 金 份 额 的 登 记 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 登 记 十 三 基 金 的 投 资 十 四 基 金 的 业 绩 十 五 基 金 的 融 资 融 券 十 六 基 金 的 财 产 十 七 基 金 资 产 估 值 十 八 基 金 的 收 益 与 分 配 十 九 基 金 的 费 用 与 税 收 二 十 基 金 的 会 计 与 审 计 二 十 一 基 金 的 信 息 披 露 二 十 二 风 险 揭 示 二 十 三 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 四 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 五 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 六 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 七 其 它 应 披 露 事 项 二 十 八 招 募 说 明 书 的 存 放 及 其 查 阅 方 式 二 十 九 备 查 文 件

4 一 绪 言 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 规 定 以 及 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 基 本 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 合 同 的 当 事 人 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 本 基 金 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 基 金 或 本 基 金 : 指 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF), 本 基 金 由 同 智 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 ; 同 智 基 金 : 指 同 智 证 券 投 资 基 金, 运 作 方 式 为 契 约 型 封 闭 式 ; 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充, 本 基 4

5 金 合 同 由 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 修 订 而 成 ; 招 募 说 明 书 本 招 募 说 明 书 : 托 管 协 议 : 指 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 及 根 据 法 律 法 规 作 出 的 定 期 更 新 ; 指 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 托 管 协 议 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ; 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ; 中 国 银 监 会 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 ; 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ; 销 售 办 法 : 指 2013 年 2 月 17 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 28 次 主 席 办 公 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 不 时 做 出 的 修 订 ; 运 作 办 法 : 指 2014 年 7 月 7 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 令 第 104 号 公 布, 自 2014 年 8 月 8 日 起 施 行 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 不 时 做 出 的 决 定 ; 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 不 时 作 出 的 修 订 ; 上 市 规 则 深 圳 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 ; 元 : 指 人 民 币 元 ; 基 金 管 理 人 : 指 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 ; 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ; 注 册 登 记 业 务 : 指 本 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 5

6 等 ; 注 册 登 记 机 构 : 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ; 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ; 个 人 投 资 者 : 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ; 机 构 投 资 者 : 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ; 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 ; 基 金 转 型 : 指 同 智 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金, 包 括 调 整 存 续 期 限, 终 止 上 市, 调 整 投 资 目 标 范 围 和 策 略, 修 订 基 金 合 同, 并 更 名 为 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 等 一 系 列 事 项 ; 基 金 份 额 持 有 人 大 会 : 指 按 照 本 基 金 合 同 第 九 部 分 之 规 定 召 集 召 开 并 由 基 金 份 额 持 有 人 或 其 合 法 的 代 理 人 进 行 表 决 的 会 议 ; 基 金 合 同 生 效 日 : 指 本 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 生 效 起 始 日, 本 基 金 合 同 自 同 智 证 券 投 资 基 金 终 止 上 市 之 日 起 生 效, 原 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 自 同 一 日 起 失 效 ; 存 续 期 : 指 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 日 至 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 终 止 且 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 6

7 的 不 定 期 期 限 ; 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ; 集 中 申 购 期 : 指 本 基 金 合 同 生 效 后 仅 开 放 申 购 不 开 放 赎 回 的 一 段 时 间, 最 长 不 超 过 1 个 月 ; 申 购 : 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 赎 回 : 指 在 本 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 ; 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 基 金 份 额 的 行 为 ; 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从 一 个 销 售 机 构 托 管 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 ; 跨 系 统 转 登 记 : 指 持 有 人 将 持 有 的 基 金 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券 登 记 结 算 系 统 间 进 行 转 登 记 的 行 为 ; 投 资 指 令 : 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时, 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 实 物 券 调 拨 等 指 令 ; 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 基 金 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 机 构 ; 销 售 机 构 : 指 基 金 管 理 人 及 本 基 金 代 销 机 构 ; 基 金 销 售 网 点 : 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ; 销 售 场 所 : 指 场 外 销 售 场 所 和 场 内 交 易 所, 分 别 简 称 场 内 和 场 外 ; 场 外 : 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 系 统 之 外 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 等 业 务 的 销 售 场 所 ; 场 内 : 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 系 统 办 理 基 金 份 额 的 上 7

8 市 交 易 申 购 赎 回 等 业 务 的 场 所 ; 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站 ; 基 金 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 ; 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 ; 证 券 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 给 投 资 人 开 立 的 用 于 记 录 投 资 人 持 有 证 券 的 账 户, 包 括 人 民 币 普 通 股 票 账 户 和 证 券 投 资 基 金 账 户, 记 录 在 该 账 户 下 的 基 金 份 额 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 证 券 登 记 结 算 系 统 ; 开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ; T 日 : 指 销 售 机 构 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 日 期 ; T+n 日 : 指 T 日 后 ( 不 包 括 T 日 ) 第 n 个 工 作 日,n 指 自 然 数 ; 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 ; 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 应 收 申 购 款 以 及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 财 产 的 价 值 总 和 ; 基 金 资 产 净 值 : 指 以 计 算 日 基 金 资 产 总 值 减 去 计 算 日 基 金 负 债 后 的 价 值 ; 基 金 份 额 净 值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单 位 基 金 份 额 的 价 值 ; 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 8

9 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 ; 法 律 法 规 : 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 地 方 法 规 地 方 规 章 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于 该 等 法 律 法 规 的 不 时 修 改 和 补 充 ; 不 可 抗 力 : 指 任 何 无 法 预 见 无 法 克 服 无 法 避 免 的 事 件 和 因 素, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 疫 情 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 场 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 等 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 三 基 金 管 理 人 名 称 : 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 中 三 路 诺 德 金 融 中 心 主 楼 10D 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 太 平 庄 路 18 号 城 建 大 厦 A 座 21 层 法 定 代 表 人 : 高 新 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 叶 金 松 本 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [1999]6 号 文 件 批 准, 于 1999 年 3 月 成 立, 注 册 资 本 为 人 民 币 万 元 截 至 目 前, 本 公 司 股 东 及 其 出 资 比 例 为 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 41%; 新 加 坡 星 展 银 行 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 33%; 安 徽 省 信 用 担 保 集 团 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 13%; 安 徽 省 投 资 集 团 控 股 有 限 公 司 占 注 册 资 本 的 13% 截 至 2016 年 1 月 5 日, 基 金 管 理 人 共 管 理 四 十 二 只 开 放 式 基 金 和 五 只 社 保 基 金 委 托 资 产, 同 时 管 理 专 户 理 财 产 品 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 9

10 高 新 先 生, 董 事 长, 管 理 工 程 硕 士 曾 担 任 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 发 行 部 副 经 理 证 券 营 业 部 经 理, 安 徽 国 元 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理, 上 海 安 申 投 资 管 理 公 司 总 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 总 裁 助 理 副 总 裁, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 蔡 咏 先 生, 董 事, 学 士, 高 级 经 济 师 曾 任 安 徽 财 经 大 学 财 政 金 融 系 讲 师 会 计 教 研 室 主 任, 安 徽 省 国 际 经 济 技 术 合 作 公 司 美 国 分 公 司 财 务 经 理, 安 徽 省 国 际 信 托 投 资 公 司 国 际 金 融 部 经 理 深 圳 证 券 部 经 理 证 券 总 部 副 总 经 理, 香 港 黄 山 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 裁 党 委 副 书 记 现 任 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记, 兼 任 安 徽 国 元 控 股 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 钱 力 先 生, 董 事, 博 士 曾 任 安 徽 省 政 府 办 公 厅 综 合 调 研 室 干 部 科 员 副 主 任 科 员 一 处 副 主 任 科 员 主 任 科 员 秘 书 一 室 主 任 科 员 副 调 研 员 副 主 任, 安 徽 省 政 府 金 融 工 作 办 公 室 处 长 综 合 处 处 长 副 主 任 党 组 成 员, 淮 南 市 政 府 副 市 长 现 任 安 徽 省 信 用 担 保 集 团 有 限 公 司 总 经 理 党 委 副 书 记 陈 翔 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 安 徽 省 六 安 行 署 办 公 室 秘 书 副 科 长 科 长 副 主 任, 安 徽 省 政 府 办 公 厅 综 合 调 研 室 助 理 调 研 员 副 主 任 调 研 员, 安 徽 省 政 府 办 公 厅 一 处 处 长 助 理 巡 视 员 兼 秘 书 一 室 主 任 副 主 任 党 组 成 员, 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 安 徽 省 政 府 办 公 厅 党 组 成 员, 安 徽 省 委 统 战 部 副 部 长 安 徽 省 工 商 联 党 组 书 记 第 一 副 主 席 安 徽 省 委 非 公 有 制 经 济 和 社 会 组 织 工 作 委 员 会 副 书 记 现 任 安 徽 省 投 资 集 团 控 股 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 葛 甘 牛 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 职 多 个 金 融 机 构, 包 括 所 罗 门 兄 弟 公 司 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 美 林 集 团 德 意 志 银 行 荷 兰 银 行 中 银 国 际 控 股 有 限 公 司 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 现 任 星 展 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 董 事 行 长 / 行 政 总 裁 陈 健 元 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 职 多 个 金 融 机 构, 包 括 高 盛 ( 亚 洲 ) 有 限 责 任 公 司 巴 克 莱 银 行 现 任 星 展 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 兼 北 亚 洲 区 私 人 银 行 业 务 主 管 10

11 周 兵 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 中 国 银 行 总 行 综 合 计 划 部 副 主 任 科 员 香 港 南 洋 商 业 银 行 内 地 融 资 部 副 经 理 香 港 中 银 国 际 亚 洲 有 限 公 司 企 业 财 务 部 经 理 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 业 务 总 部 副 总 经 理 ( 期 间 兼 任 海 南 华 银 国 际 信 托 投 资 公 司 北 京 证 券 营 业 部 托 管 组 负 责 人 ) 北 京 朝 阳 门 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2004 年 10 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 公 司 副 总 经 理 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 李 伟 强 先 生, 独 立 董 事, 美 国 加 州 大 学 洛 杉 矶 分 校 工 商 管 理 硕 士, 美 国 宾 州 州 立 大 学 政 府 管 理 硕 士 和 法 国 文 学 硕 士 曾 任 摩 根 士 丹 利 纽 约 新 加 坡 香 港 等 地 投 资 顾 问 副 总 裁, 花 旗 环 球 金 融 亚 洲 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 现 任 香 港 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 张 仁 良 先 生, 独 立 董 事, 博 士, 公 共 政 策 讲 座 教 授 曾 任 香 港 消 费 者 委 员 会 有 关 银 行 界 调 查 的 项 目 协 调 人 太 平 洋 经 济 合 作 理 事 会 (PECC) 属 下 公 司 管 制 研 究 小 组 主 席 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 兼 职 教 授 上 海 复 旦 大 学 顾 问 教 授 香 港 城 市 大 学 讲 座 教 授 香 港 浸 会 大 学 工 商 管 理 学 院 院 长 现 任 香 港 教 育 学 院 校 长 香 港 金 融 管 理 局 ABF 香 港 创 富 债 券 指 数 基 金 监 督 委 员 会 主 席 2009 年 获 香 港 特 区 政 府 颁 发 铜 紫 荆 星 章 荣 兆 梓 先 生, 独 立 董 事, 学 士, 教 授 曾 任 安 徽 大 学 经 济 学 院 副 院 长 院 长 现 任 安 徽 大 学 教 授 校 学 术 委 员 会 委 员 政 治 经 济 学 博 士 点 学 科 带 头 人, 武 汉 大 学 商 学 院 博 士 生 导 师, 中 国 科 技 大 学 兼 职 教 授, 安 徽 省 政 府 决 策 咨 询 专 家 委 员 会 委 员, 全 国 马 经 史 学 会 理 事, 全 国 资 本 论 研 究 会 常 务 理 事, 安 徽 省 经 济 学 会 副 会 长 周 放 生 先 生, 独 立 董 事, 在 职 研 究 生 毕 业 曾 任 国 家 国 有 资 产 管 理 局 副 处 长 处 长, 国 有 资 产 管 理 研 究 所 副 所 长, 国 家 经 贸 委 国 有 企 业 脱 困 工 作 办 公 室 副 主 任, 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 国 有 资 产 管 理 研 究 室 主 任, 国 务 院 国 资 委 企 业 改 革 局 副 巡 视 员 现 任 中 国 企 业 改 革 与 发 展 研 究 会 副 会 长, 中 国 外 运 股 份 有 限 公 司 独 立 监 事, 恒 安 国 际 集 团 有 限 公 司 独 立 董 事, 北 京 北 斗 星 通 导 航 技 术 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 中 航 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 陈 新 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士, 经 济 师 曾 担 任 交 通 银 行 淮 南 分 行 信 贷 员, 安 11

12 徽 省 国 债 服 务 中 心 投 资 副 经 理, 香 港 黄 山 有 限 公 司 投 资 业 务 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 总 部 总 经 理 总 裁 助 理 副 总 裁 现 任 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 兼 公 司 董 事 会 秘 书, 同 时 兼 任 国 元 期 货 有 限 公 司 董 事, 国 元 股 权 投 资 有 限 公 司 董 事, 国 元 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 吴 达 先 生, 监 事, 伦 敦 政 治 经 济 学 院 金 融 经 济 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 曾 就 职 于 新 加 坡 星 展 资 产 管 理 有 限 公 司, 历 任 星 展 珊 顿 全 球 收 益 基 金 经 理 助 理 星 展 增 裕 基 金 经 理, 新 加 坡 毕 盛 高 荣 资 产 管 理 公 司 亚 太 专 户 投 资 组 合 经 理 资 产 配 置 委 员 会 成 员, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 策 略 分 析 师 固 定 收 益 投 资 经 理 2007 年 8 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 长 盛 积 极 配 置 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 业 务 部 总 监, 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 兼 任 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 副 总 经 理, 长 盛 创 富 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 魏 斯 诺 先 生, 监 事, 英 国 雷 丁 大 学 硕 士 历 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 组 合 经 理 高 级 组 合 经 理, 合 众 资 产 管 理 有 限 公 司 组 合 管 理 部 总 经 理 2013 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 社 保 业 务 管 理 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理 3 管 理 层 成 员 高 新 先 生, 董 事 长, 管 理 工 程 硕 士 同 上 周 兵 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 硕 士 同 上 杨 思 乐 先 生, 英 国 籍, 拥 有 北 京 大 学 法 学 学 士 学 位 与 英 国 伦 敦 政 治 经 济 学 院 硕 士 学 位, 特 许 另 类 投 资 分 析 师 CAIA 从 1992 年 9 月 开 始 曾 先 后 任 职 于 太 古 集 团 摩 根 银 行 野 村 项 目 融 资 有 限 公 司 汇 丰 投 资 银 行 亚 洲 美 亚 能 源 有 限 公 司 康 联 马 洪 资 产 管 理 公 司 星 展 银 行 有 限 公 司 ( 新 加 坡 ) 2007 年 8 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理 叶 金 松 先 生, 大 学, 会 计 师 曾 任 美 菱 股 份 有 限 公 司 财 会 部 经 理, 安 徽 省 信 托 投 资 公 司 财 会 部 副 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 清 算 中 心 主 任 风 险 监 管 部 副 经 理 经 理 2004 年 10 月 起 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 12

13 林 培 富 先 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 曾 任 安 徽 省 信 托 投 资 公 司 国 际 业 务 部 科 长 副 经 理 投 资 银 行 总 部 副 经 理 经 理, 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 基 金 公 司 筹 备 组 负 责 人 2005 年 1 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 公 司 总 经 理 助 理 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 人 力 资 源 部 总 监 长 盛 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 盛 创 富 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 王 宁 先 生,EMBA 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 兴 业 基 金 经 理 等 职 务 2005 年 8 月 加 盟 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 基 金 经 理 助 理 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 长 盛 同 庆 中 证 800 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 等 职 务 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 权 益 投 资 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理, 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理, 长 盛 城 镇 化 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 德 主 题 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 蔡 宾 先 生, 中 央 财 经 大 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 历 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 助 理 2006 年 2 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 研 究 员 社 保 组 合 助 理, 投 资 经 理, 长 盛 积 极 配 置 债 券 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 禧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 鑫 二 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 等 职 务 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 固 定 收 益 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理, 长 盛 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 4 本 基 金 基 金 经 理 王 宁 先 生,1971 年 10 月 出 生 毕 业 于 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院,EMBA 历 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理, 兴 业 基 金 经 理 等 职 务 2005 年 8 月 加 盟 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 基 金 经 理 助 理 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 庆 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 庆 中 证 800 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 等 职 务 现 任 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 权 益 投 资 部 总 监, 社 保 组 合 组 合 经 理, 自

14 年 7 月 20 日 起 任 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF, 本 基 金 ) 基 金 经 理, 自 2013 年 11 月 12 日 起 兼 任 长 盛 城 镇 化 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 10 月 14 日 起 兼 任 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 田 间 女 士,1978 年 11 月 出 生 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 2008 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 曾 任 行 业 研 究 员, 基 金 经 理 助 理 同 盛 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 等 职 务 自 2014 年 9 月 9 日 起 担 任 长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 10 月 14 日 起 兼 任 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF, 本 基 金 ) 基 金 经 理, 自 2014 年 11 月 5 日 起 兼 任 长 盛 同 盛 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理, 自 2015 年 6 月 4 日 起 兼 任 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 丁 楹 先 生,2000 年 3 月 8 日 2000 年 8 月 21 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理 ; 李 明 先 生,2000 年 8 月 21 日 2002 年 6 月 22 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理 ; 闵 昱 先 生,2002 年 6 月 22 日 2003 年 12 月 4 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理 ; 罗 文 军 先 生,2003 年 12 月 4 日 2004 年 4 月 28 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理 ; 闵 昱 先 生,2004 年 4 月 28 日 2005 年 10 月 21 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理 ; 田 荣 华 先 生,2005 年 10 月 21 日 2007 年 2 月 27 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理 ; 肖 强 先 生,2006 年 4 月 20 日 2007 年 1 月 4 日 任 本 基 金 ( 转 型 前 ) 基 金 经 理,2007 年 1 月 5 日 2009 年 3 月 9 日 任 本 基 金 基 金 经 理 ; 丁 骏 先 生,2007 年 2 月 27 日 2012 年 7 月 20 日 任 本 基 金 基 金 经 理 ( 本 招 募 说 明 书 基 金 经 理 的 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 决 定 确 定 的 聘 任 日 期 和 解 聘 日 期 ) 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 周 兵 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 硕 士 同 上 王 宁 先 生, 副 总 经 理,EMBA 同 上 蔡 宾 先 生, 副 总 经 理, 中 央 财 经 大 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 同 上 吴 达 先 生, 监 事, 伦 敦 政 治 经 济 学 院 金 融 经 济 学 硕 士, 特 许 金 融 分 析 师 CFA 同 上 14

15 魏 斯 诺 先 生, 监 事, 英 国 雷 丁 大 学 硕 士 同 上 刘 旭 明 先 生, 清 华 大 学 管 理 学 硕 士 曾 任 中 信 证 券 研 究 部 首 席 分 析 师 国 信 证 券 经 济 研 究 所 首 席 分 析 师 2013 年 7 月 加 入 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 研 究 部 总 监, 长 盛 生 态 环 境 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 养 老 健 康 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 转 型 升 级 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 长 盛 同 益 成 长 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 基 金 份 额 累 计 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 法 律 法 规 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 15

16 有 效 措 施, 防 止 违 反 法 律 法 规 行 为 的 发 生 3 本 基 金 管 理 人 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 禁 止 将 基 金 财 产 用 于 下 列 投 资 或 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 4 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 越 权 或 违 规 经 营, 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (2) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (3) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 材 料 中 弄 虚 作 假 ; (4) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (5) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (6) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (7) 除 按 依 法 进 行 基 金 资 产 管 理 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (8) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 16

17 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 以 任 何 形 式 为 除 基 金 管 理 人 以 外 的 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 本 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 : (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 基 金 资 产 公 司 自 有 资 产 委 托 理 财 及 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 和 岗 位 的 设 置 上 要 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 (6) 风 险 控 制 与 业 务 发 展 并 重 原 则 公 司 的 发 展 必 须 建 立 在 风 险 控 制 制 度 完 善 和 健 全 的 基 础 上, 内 部 风 险 控 制 应 与 公 司 业 务 发 展 放 在 同 等 地 位 上 2 完 备 严 密 的 内 部 控 制 体 系 公 司 建 立 了 三 层 控 制 二 道 监 督 ( 董 事 会 经 营 管 理 层 业 务 操 作 层 督 察 长 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 ) 内 部 控 制 组 织 体 系 董 事 会 下 设 的 风 险 控 制 管 理 委 员 会 定 期 或 者 不 定 期 听 取 督 察 长 关 于 公 司 风 险 控 制 方 面 的 报 告 督 察 长 负 责 监 督 检 查 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况, 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 风 险 管 理 部 工 作, 对 基 金 运 作 内 部 管 理 的 制 度 执 行 及 遵 规 守 法 进 行 检 查 监 督 ; 公 司 风 险 控 制 委 员 会 定 期 对 基 金 资 产 运 作 的 风 险 进 行 评 估, 对 存 在 的 风 险 隐 患 或 发 现 的 风 险 问 题 进 行 研 究 ; 监 察 稽 核 部 通 过 日 常 的 的 监 督 检 查 工 作, 督 促 公 司 各 部 门 持 续 完 善 且 严 格 执 行 内 控 制 度, 风 17

18 险 管 理 部 通 过 全 面 梳 理 与 投 资 运 作 相 关 的 法 律 法 规 基 金 合 同 及 公 司 制 度, 从 法 规 限 制 合 同 限 制 公 司 制 度 限 制 三 个 层 面 及 时 和 全 面 揭 示 各 基 金 风 险 控 制 要 素, 明 确 风 险 点 并 标 识 各 风 险 点 所 采 用 的 控 制 工 具 与 控 制 方 法, 全 面 加 强 对 各 基 金 投 资 合 规 风 险 监 控 3 内 部 控 制 制 度 的 内 容 公 司 严 格 按 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 指 导 意 见 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 按 照 合 法 合 规 性 全 面 性 审 慎 性 适 时 性 原 则, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 和 公 司 及 部 门 业 务 规 章 等 三 部 分 组 成 (1) 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 公 司 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽, 内 部 控 制 大 纲 对 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 加 以 明 确 (2) 公 司 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 管 理 制 度 稽 核 监 察 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 核 算 制 度 信 息 披 露 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 人 力 资 源 管 理 制 度 和 危 机 处 理 制 度 等 公 司 基 本 管 理 制 度 在 报 经 公 司 董 事 会 批 准 后 实 施 (3) 公 司 及 部 门 业 务 规 章 是 在 公 司 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 公 司 及 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 业 务 流 程 和 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 公 司 及 部 门 业 务 规 章 由 公 司 相 关 部 门 依 据 公 司 章 程 和 基 本 管 理 制 度, 并 结 合 部 门 职 责 和 业 务 运 作 的 要 求 拟 定, 其 制 定 和 实 施 需 报 经 公 司 总 经 理 办 公 会 批 准 公 司 的 内 部 控 制 制 度 根 据 法 律 法 规 变 化 和 公 司 业 务 发 展 实 际 适 时 修 订 完 善 公 司 各 部 门 对 规 章 制 度 的 调 整 由 监 察 稽 核 部 负 责 检 查 与 督 促 4 内 部 控 制 制 度 评 价 与 报 告 公 司 建 立 了 严 格 的 内 控 制 度 评 价 程 序 和 报 告 制 度, 以 保 证 公 司 内 部 控 制 制 度 的 合 理 性 与 有 效 性 部 门 负 责 人 是 本 部 门 内 部 控 制 与 风 险 管 理 的 第 一 责 任 人, 须 定 期 检 查 本 部 门 的 风 险 控 制 情 况 和 风 险 控 制 措 施 是 否 有 效, 对 相 应 的 内 部 控 制 制 度 的 合 理 性 有 效 性 做 出 评 价, 并 根 据 检 查 评 价 结 果 及 时 调 整 内 控 制 度 或 修 正 行 为 公 司 监 察 稽 核 部 在 各 部 门 自 我 监 督 基 础 之 上 实 施 再 监 督, 通 过 对 各 项 制 度 执 行 情 况 定 18

19 期 不 定 期 的 稽 核, 对 各 项 制 度 的 合 理 性 与 有 效 性 进 行 检 查 评 价, 发 现 制 度 不 合 理 的 不 适 用 的, 要 求 相 关 部 门 进 行 修 改, 同 时 报 告 公 司 总 经 理 和 督 察 长 ; 发 现 制 度 未 能 有 效 执 行 控 制 失 效 的, 要 求 相 关 部 门 立 即 整 改, 并 出 具 监 察 报 告, 及 时 向 公 司 管 理 层 和 督 察 长 报 告 督 察 长 就 公 司 内 控 制 度 建 设 与 执 行 情 况 定 期 向 监 管 机 构 及 公 司 董 事 会 进 行 报 告 ( 一 ) 基 本 情 况 四 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 19

20 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 418 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 390 只,QDII 基 金 28 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2014 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 五 相 关 服 务 机 构 20

21 1 直 销 机 构 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 太 平 庄 路 18 号 城 建 大 厦 A 座 20 层 邮 政 编 码 : 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 吕 雪 飞 张 晓 丽 2 代 销 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 宋 府 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 :95566 公 司 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 联 系 人 : 唐 文 勇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 : (3) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 21

22 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 址 : (4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 廉 赵 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 址 : (5) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 中 山 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 李 博 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95561 公 司 网 站 : (6) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 22

23 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 王 未 雨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95533 公 司 网 址 : (7) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 杨 菲 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 公 司 网 址 : (8) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 李 静 筠 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 23

24 联 系 人 : 王 继 伟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 公 司 网 址 : (10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 姚 磊 高 天 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 站 : (11) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 公 司 网 址 : (12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 王 者 凡 24

25 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 : (13) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (14) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 蔡 霆 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 徐 轶 青 电 话 : 传 真 :

26 客 户 服 务 电 话 :96336( 浙 江 ), ( 全 国 ) 公 司 网 址 : (16) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : , 公 司 网 址 : (17) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (18) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 户 服 务 电 话 :

27 公 司 网 址 : (19) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 传 真 :(0431) 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (20) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95503 公 司 网 址 : (21) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 王 一 彦 电 话 : 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 27

28 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (23) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 乔 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (24) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 军 瑞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95571 公 司 网 址 : (25) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 28

29 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (26) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 址 : (27) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (28) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 29

30 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95563 公 司 网 址 : (30) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 地 区 服 务 热 线 : ( 四 川 ) 公 司 网 址 : (31) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 层 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 30

31 电 话 :(0510) 传 真 :(0510) 客 户 服 务 电 话 : 或 公 司 网 址 : (32) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 延 平 路 135 号 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 :95521 公 司 网 址 : (33) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 公 司 网 址 : (34) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 联 系 人 : 祝 丽 萍 电 话 : 安 徽 地 区 :96888; 全 国 :

32 传 真 :(0551) 客 户 服 务 电 话 : 安 徽 地 区 :96888; 全 国 : 公 司 网 址 : (35) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 021) 公 司 网 址 : (36) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 联 系 人 : 高 国 泽 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (37) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96518 ( 安 徽 ) ( 全 国 ) 32

33 公 司 网 址 : (38) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 楼 斯 佳 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (39) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 宗 锐 电 话 :(0591) 传 真 :(0591) 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : (40) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 21 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (41) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 33

34 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (42) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95597 公 司 网 址 : (43) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 杨 丽 娟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (44) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 34

35 联 系 人 : 刘 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (45) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 郭 晴 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95564 公 司 网 址 : (46) 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 岳 献 春 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (47) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 联 系 人 : 牟 冲 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 35

36 (48) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (49) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (50) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 公 司 网 址 : 国 际 互 联 网 网 址 : (51) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 36

37 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 经 贸 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 联 系 人 : 赖 君 伟 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (52) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 赵 小 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (53) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 A 座 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 月 坛 北 街 2 号 月 坛 大 厦 A 座 15 层 法 定 代 表 人 : 马 金 声 联 系 人 : 戴 荻 电 话 :(010) 传 真 :(010) (54) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 37

38 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95321 公 司 网 址 : (55) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95562 公 司 网 址 : (56) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 0755) 公 司 网 址 : (57) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 :

39 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (58) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (59) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (60) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 39

40 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (61) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 罗 艺 琳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (62) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 : (63) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 :(010)

41 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (64) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 天 泰 金 融 广 场 A 座 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 赵 艳 青 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (65) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 张 于 爱 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (66) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 及 41

42 (67) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 姚 杰 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (68) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 客 服 电 话 : 网 址 : (69) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 九 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 何 春 燕 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (70) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 42

43 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (71) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : (72) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 1002 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 站 : (73) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :

44 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 公 司 网 址 : (74) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (75) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 陈 攀 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : (76) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 廉 亮 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

45 公 司 网 址 : (77) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (78) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 郑 茵 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (79) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 227 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 汤 蕾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : (80) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 45

46 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 李 皓 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 朱 立 元 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 国 浩 律 师 集 团 ( 北 京 ) 事 务 所 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 贡 院 六 号 E 座 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 38 号 泰 康 金 融 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 王 卫 东 电 话 :(010) 传 真 :(010) 经 办 律 师 : 李 永 飞 王 卫 东 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 执 行 事 务 合 伙 人 : 吴 港 平 46

47 电 话 :(010) 传 真 :(010) 经 办 注 册 会 计 师 : 汤 骏 贺 耀 联 系 人 : 贺 耀 六 基 金 的 历 史 沿 革 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 由 同 智 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 自 2007 年 1 月 5 日 基 金 同 智 终 止 上 市 之 日 起, 原 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 失 效, 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效, 基 金 正 式 转 型 为 开 放 式 基 金, 存 续 期 限 调 整 为 无 限 期, 基 金 投 资 目 标 范 围 和 策 略 调 整, 同 时 基 金 更 名 为 长 盛 同 智 优 势 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 一 ) 基 金 份 额 的 变 更 登 记 七 基 金 的 存 续 自 同 智 基 金 终 止 上 市 后, 基 金 管 理 人 将 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 申 请 办 理 基 金 份 额 的 变 更 登 记 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 根 据 基 金 管 理 人 的 申 请, 进 行 同 智 基 金 份 额 更 名 以 及 必 要 的 信 息 变 更 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 存 续 期 内, 如 连 续 20 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 财 产 净 值 低 于 5,000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告, 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 以 及 解 决 方 案 ( 一 ) 基 金 集 中 申 购 八 基 金 的 集 中 申 购 与 份 额 转 换 本 基 金 由 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 同 智 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 的 批 复 ( 证 监 基 金 字 [2006]260 号 ) 的 批 准, 于 2007 年 1 月 5 日 由 封 闭 式 基 47

48 金 转 为 本 基 金, 并 于 2007 年 1 月 8 日 至 2007 年 1 月 18 日 向 全 社 会 进 行 集 中 申 购 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 资, 本 次 集 中 申 购 有 效 申 购 户 数 为 355,739 户, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 本 次 集 中 申 购 资 金 及 其 产 生 的 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计 10,839,004, 份, 已 分 别 计 入 各 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 账 户, 归 各 基 金 份 额 持 有 人 所 有 ( 二 ) 基 金 的 份 额 转 换 本 基 金 管 理 人 已 于 2007 年 1 月 23 日 对 投 资 者 持 有 的 同 智 基 金 进 行 了 基 金 份 额 转 换 操 作 经 本 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 确 认, 转 换 基 准 日 (1 月 22 日 ) 基 金 份 额 净 值 为 元, 精 确 到 小 数 点 后 第 7 位 为 元 ( 第 7 位 以 后 舍 去 ), 本 基 金 管 理 人 按 照 1: 的 转 换 比 例 将 同 智 基 金 的 基 金 财 产 进 行 了 转 换 转 换 后, 基 金 份 额 净 值 变 为 1.00 元, 相 应 地, 原 同 智 基 金 每 1 份 基 金 份 额 转 换 为 份, 基 金 份 额 计 算 结 果 保 留 到 整 数 位, 所 产 生 的 误 差 归 入 基 金 财 产 原 同 智 基 金 的 基 金 总 份 额 由 500,000, 份 转 换 为 955,116, 份 经 合 计, 本 基 金 总 份 额 为 11,794,120, 份 九 基 金 份 额 的 交 易 本 基 金 的 日 常 交 易 包 括 上 市 交 易 和 申 购 赎 回 两 种 方 式 本 章 是 有 关 基 金 的 上 市 交 易 ( 一 ) 上 市 交 易 的 地 点 深 圳 证 券 交 易 所 ( 二 ) 上 市 交 易 的 时 间 上 市 交 易 日 期 :2007 年 2 月 16 日 ( 三 ) 上 市 交 易 的 规 则 1 本 基 金 上 市 首 日 的 开 盘 参 考 价 为 前 一 交 易 日 基 金 份 额 净 值 ; 2 本 基 金 实 行 价 格 涨 跌 幅 限 制, 涨 跌 幅 比 例 为 10%, 自 上 市 首 日 起 实 行 ; 3 本 基 金 买 入 申 报 数 量 为 100 份 或 其 整 数 倍 ; 4 本 基 金 申 报 价 格 最 小 变 动 单 位 为 元 人 民 币 ; 48

49 5 本 基 金 上 市 交 易 遵 循 上 市 规 则 及 相 关 规 定 ( 四 ) 上 市 交 易 的 费 用 本 基 金 上 市 交 易 的 费 用 比 照 封 闭 式 基 金 的 有 关 规 定 办 理 ( 五 ) 上 市 交 易 的 行 情 揭 示 本 基 金 在 深 圳 交 易 所 挂 牌 交 易, 交 易 行 情 通 过 行 情 发 布 系 统 揭 示 行 情 发 布 系 统 同 时 揭 示 基 金 前 一 交 易 日 的 基 金 份 额 净 值 ( 六 ) 上 市 交 易 的 停 复 牌 暂 停 上 市 恢 复 上 市 本 基 金 的 停 复 牌 暂 停 上 市 恢 复 上 市 按 照 深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 执 行 ( 七 ) 终 止 上 市 的 情 形 和 处 理 方 式 发 生 下 列 情 况 之 一 时, 本 基 金 应 终 止 上 市 交 易 : (1) 自 暂 停 上 市 之 日 起 半 年 内 未 能 消 除 暂 停 上 市 原 因 的 ; (2) 基 金 合 同 终 止 ; (3) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 上 市 ; (4) 深 圳 证 券 交 易 所 认 为 须 终 止 上 市 的 其 他 情 况 发 生 上 述 终 止 上 市 情 形 时, 基 金 管 理 人 在 报 经 中 国 证 监 会 批 准 后 终 止 本 基 金 的 上 市, 并 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 终 止 上 市 公 告 ( 八 ) 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规 定 内 容 进 行 调 整 的, 本 基 金 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改, 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 在 本 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 十 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 本 基 金 的 日 常 交 易 包 括 申 购 赎 回 和 上 市 交 易 两 种 方 式 本 章 是 有 关 基 金 的 申 购 和 赎 回 ( 一 ) 申 购 赎 回 场 所 本 基 金 的 销 售 场 所 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 所 委 托 的 代 销 机 构 ( 二 ) 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 证 券 交 易 所 交 易 日, 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 49

50 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 的 交 易 时 间 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 的 日 期 和 时 间 之 外 提 出 申 购 赎 回 申 请 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 基 金 管 理 人 如 果 对 申 购 赎 回 时 间 进 行 调 整, 应 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 本 基 金 已 于 2007 年 2 月 16 日 开 放 申 购 赎 回 ( 三 ) 申 购 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 基 金 的 申 购 与 赎 回 价 格 以 受 理 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 基 金 采 用 金 额 申 购 和 份 额 赎 回 的 方 式, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请, 场 内 申 购 申 报 单 位 为 一 元 人 民 币, 赎 回 申 报 单 位 为 一 份 基 金 份 额 ; 3 场 外 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则, 即 对 该 基 金 份 额 持 有 人 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 赎 回 处 理 时, 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回, 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回, 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ; 4 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 当 日 开 放 时 间 结 束 前 撤 销, 在 当 日 的 开 放 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ; 5 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 最 迟 应 在 新 的 原 则 实 施 前 3 个 工 作 日 予 以 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 的 数 额 限 制 1 投 资 者 办 理 场 内 申 购 时, 每 次 申 购 金 额 不 得 低 于 1000 元 ; 投 资 者 办 理 场 外 申 购 时, 每 次 申 购 金 额 不 得 低 于 1000 元 投 资 者 可 以 多 次 申 购, 累 计 申 购 金 额 不 设 上 限 2 投 资 者 赎 回 份 额 不 设 限 制 3 基 金 管 理 人 有 权 对 以 上 数 额 限 制 进 行 调 整, 最 迟 应 在 调 整 生 效 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 ( 五 ) 申 购 赎 回 的 程 序 1 申 请 方 式 : 书 面 申 请 或 基 金 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 50

51 2 基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 手 续, 向 基 金 销 售 机 构 提 出 申 购 赎 回 的 申 请 投 资 人 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ; 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时, 账 户 中 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 赎 回 申 请 无 效 而 不 予 成 交 3 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 者 可 在 T+2 日 后 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 4 申 购 赎 回 的 款 项 支 付 基 金 申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式, 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 申 请 确 认 后, 赎 回 款 项 通 常 在 T+7 日 内 划 往 赎 回 人 指 定 的 银 行 账 户 在 发 生 巨 额 赎 回 或 延 期 支 付 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 有 关 条 款 办 理 5 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 公 告 遇 特 殊 情 况, 基 金 份 额 净 值 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 份 额 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 1 申 购 份 额 及 余 额 的 处 理 方 式 : 场 内 申 购 时, 份 额 保 留 到 整 数 位, 剩 余 部 分 对 应 的 资 金 返 还 至 投 资 者 资 金 账 户 场 外 申 购 时, 申 购 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后, 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 申 购 份 额 采 用 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 至 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 资 产 2 基 金 申 购 份 额 的 计 算 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 时, 基 金 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 基 金 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 基 金 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 51