建信上证社会责任ETF联接基金招募说明书

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1 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2015 年 9 月 8 日 证 监 许 可 [2015]2078 号 文 准 予 注 册 募 集 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 份 额 价 格 存 在 波 动, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 本 基 金 投 资 于 证 券 期 货 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 期 货 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 并 自 行 承 担 投 资 风 险 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 因 素 对 证 券 价 格 波 动 产 生 影 响 而 引 发 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 以 及 本 基 金 投 资 策 略 所 特 有 的 风 险 等 本 基 金 属 于 股 票 型 证 券 投 资 基 金, 属 于 高 预 期 风 险 高 预 期 收 益 的 证 券 投 资 基 金, 通 常 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 券 是 指 中 小 微 型 企 业 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让, 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 公 司 债 券, 其 发 行 人 是 非 上 市 中 小 微 企 业, 发 行 方 式 为 面 向 特 定 对 象 的 私 募 发 行 因 此, 中 小 企 业 私 募 债 券 较 传 统 企 业 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 更 大, 从 而 增 加 了 本 基 金 整 体 的 债 券 投 资 风 险

3 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 认 购 或 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 资 产 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 7 月 26 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

4 目 录 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 终 止 与 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要... 84

5 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

6 一 绪 言 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 或 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 投 资 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 招 募 说 明 书 由 基 金 管 理 人 负 责 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 依 据 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

7 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 2

8 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 3

9 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 基 金 份 额 登 记 业 务 的 机 构 基 金 份 额 登 记 机 构 为 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 基 金 份 额 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 4

10 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 51 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

11 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 成 立 日 期 :2003 年 4 月 3 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]42 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 五 十 年 或 股 东 一 致 同 意 延 长 的 其 他 期 限 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 茅 斐 股 权 结 构 : 股 东 名 称 持 股 比 例 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 德 国 安 联 集 团 49% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 (1) 庹 启 斌 先 生, 董 事 长, 经 济 学 博 士 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 研 究 发 展 中 心 主 任 经 纪 管 理 部 总 经 理 债 券 部 总 经 理 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 (2) 谭 晓 雨 女 士, 公 司 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 高 级 经 济 师 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 二 级 研 究 员 及 高 6

12 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 (3)Jiachen Fu( 付 佳 晨 ) 女 士, 董 事, 工 商 管 理 学 士 2007 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 安 联 集 团 董 事 会 事 务 主 任 安 联 全 球 车 险 驻 中 国 业 务 发 展 主 管 兼 创 始 人, 忠 利 保 险 公 司 内 部 顾 问, 戴 姆 勒 东 北 亚 投 资 有 限 公 司 金 融 及 监 控 部 成 员, 美 国 克 莱 斯 勒 汽 车 集 团 市 场 推 广 及 销 售 部 学 员 现 任 安 联 资 产 管 理 公 司 驻 中 国 业 务 董 事 兼 业 务 拓 展 总 监, 管 理 董 事 会 成 员 (4)Eugen Loeffler 先 生, 董 事, 经 济 与 政 治 学 博 士 1990 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 董 事 总 经 理 / 投 资 主 管 安 联 全 球 投 资 亚 太 区 投 资 总 监 安 联 苏 黎 世 公 司 投 资 总 监 安 联 苏 黎 世 房 地 产 及 安 联 资 产 管 理 苏 黎 世 公 司 行 政 总 裁 安 联 投 资 管 理 公 司 环 球 股 票 团 队 主 管 安 联 全 球 投 资 韩 国 公 司 主 席 及 行 政 总 裁 安 联 人 寿 韩 国 公 司 投 资 总 监 安 联 资 产 管 理 香 港 办 事 处 投 资 总 监 兼 主 管 安 联 资 产 管 理 欧 洲 股 票 研 究 部 主 管 安 联 慕 尼 黑 总 部 财 务 部 工 作 ( 股 票 / 长 期 参 与 计 划 投 资 管 理 ) 现 任 安 联 投 资 管 理 新 加 坡 公 司 行 政 总 裁 / 投 资 总 监, 负 责 监 督 安 联 亚 洲 保 险 实 体 的 投 资 管 理 事 务 (5) 汪 卫 杰 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 会 计 师 职 称 1994 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 稽 核 部 副 总 经 理 资 金 计 划 部 副 总 经 理 长 沙 营 业 部 总 经 理 财 务 总 部 总 经 理 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 计 划 财 务 总 部 总 经 理 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 子 公 司 管 理 小 组 主 任 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 纪 检 监 察 室 主 任 (6) 程 静 萍 女 士, 独 立 董 事, 高 级 经 济 师 职 称 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科 长 副 处 长 处 长 局 长 助 理, 上 海 市 财 政 局 税 务 局 副 局 长, 上 海 市 计 划 委 员 会 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 第 十 届 全 国 人 大 代 表 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 现 任 上 海 银 行 独 立 董 事 (7) 王 鸿 嫔 女 士, 独 立 董 事, 法 学 士 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡 富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理, 中 国 摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 上 海 7

13 富 汇 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 负 责 人 (8) 胡 斌 先 生, 独 立 董 事, 特 许 金 融 分 析 师 (CFA), 美 国 伊 利 诺 伊 大 学 (UIUC) 工 商 管 理 硕 士 (MBA) 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任 Standish Mellon 量 化 分 析 师 公 司 副 总 裁, Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 2007 年 11 月 起, 担 任 梅 隆 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 2010 年 7 月 起, 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 ( 总 经 理 ) 现 任 上 海 系 数 股 权 投 资 基 金 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 担 任 总 经 理 2 监 事 会 成 员 (1) 王 越 先 生, 监 事, 大 专 学 历 1975 年 3 月 参 加 工 作, 历 任 上 海 民 生 中 学 会 计 上 海 城 市 建 设 学 院 财 务 科 副 科 长 等 职 务 1993 年 7 月 加 入 原 国 泰 证 券, 历 任 国 泰 证 券 国 际 业 务 部 副 经 理 国 际 业 务 部 经 理 国 际 业 务 部 副 总 经 理 等 职 务,1999 年 8 月 公 司 合 并 后 至 2000 年 9 月 任 国 泰 君 安 证 券 公 司 会 计 部 副 总 经 理 ; 现 任 国 泰 君 安 证 券 稽 核 审 计 部 副 总 经 理 (2)Uwe Michel 先 生, 监 事, 法 律 硕 士 历 任 慕 尼 黑 Allianz SE 亚 洲 业 务 部 主 管 主 席 办 公 室 主 管 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主 席 及 日 本 全 国 主 管 德 国 慕 尼 黑 Group OPEX 安 联 集 团 内 部 顾 问 主 管 现 任 慕 尼 黑 Allianz SE 业 务 部 H3 投 资 与 亚 洲 主 管 (3) 朱 慧 女 士, 职 工 监 事, 经 济 学 学 士, 历 任 国 泰 证 券 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理, 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 总 监 (4) 刘 涓 女 士, 职 工 监 事, 经 济 学 学 士, 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 副 总 监 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 (1) 庹 启 斌 先 生, 董 事 长, 经 济 学 博 士 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 研 究 发 展 中 心 主 任 经 纪 管 理 部 总 经 理 债 券 部 总 经 理 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 (2) 谭 晓 雨 女 士, 公 司 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 8

14 高 级 经 济 师 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 (3) 李 柯 女 士, 副 总 经 理, 经 济 学 学 士 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务 部 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 经 理 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 公 司 副 总 经 理 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 总 经 理 助 理, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (4) 魏 东 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年 1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 2009 年 6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 投 资 总 监 的 职 务 2009 年 9 月 起, 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2009 年 12 月 至 2011 年 8 月, 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 3 月 起, 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (5) 满 黎 先 生, 副 总 经 理, 研 究 生 学 历 曾 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 西 安 分 公 司 总 经 理 华 东 业 务 总 部 总 经 理 北 京 总 部 高 级 董 事 总 经 理 ;2012 年 9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 市 场 总 监 自 2012 年 11 月 起, 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (6) 刘 轶 先 生, 督 察 长, 研 究 生 学 历 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 中 国 民 生 银 行 北 京 管 理 部 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 全 国 人 民 代 表 大 会 财 政 经 济 委 员 会 证 券 法 修 改 工 作 小 组, 并 曾 在 南 开 大 学 等 从 事 研 究 工 作 2016 年 6 月 起 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 潘 明, 硕 士 研 究 生,1996 年 6 月 至 1998 年 6 月 在 计 算 机 科 学 公 司 担 任 咨 询 师 ;1998 年 8 月 至 2005 年 5 月 在 摩 托 罗 拉 公 司 担 任 高 级 行 政 工 程 师 ;2003 年 1 月 至 2003 年 12 月 在 扎 克 斯 投 资 管 理 公 司 担 任 投 资 分 析 师 ;2004 年 4 月 至

15 年 5 月 在 短 剑 投 资 公 司 担 任 执 行 董 事 ;2005 年 5 月 至 2009 年 7 月 在 指 导 资 本 公 司 担 任 基 金 经 理 兼 大 宗 商 品 研 究 总 监 ;2009 年 8 月 至 2010 年 3 月 在 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 ;2010 年 1 月 至 2013 年 1 月 在 GCS 母 基 金 公 司 GCS 有 限 公 司 GCS 有 限 责 任 合 伙 公 司 担 任 独 立 董 事 ;2010 年 3 月 至 2012 年 10 月 在 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 助 理 ;2012 年 10 月 至 2013 年 12 月 在 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 2013 年 12 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 基 金 经 理 助 理 2014 年 2 月 起 担 任 国 联 安 优 选 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2015 年 4 月 起 兼 任 国 联 安 德 盛 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 4 月 起 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2016 年 1 月 起 兼 任 国 联 安 科 技 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 主 管 投 资 的 副 总 经 理 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 固 定 收 益 业 务 负 责 人 研 究 部 负 责 人 及 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 组 成 投 资 决 策 委 员 会 成 员 为 : 谭 晓 雨 ( 总 经 理 ) 投 委 会 主 席 魏 东 ( 投 资 总 监 副 总 经 理 ) 投 委 会 执 行 主 席 邹 新 进 ( 投 资 组 合 管 理 部 总 监 ) 杨 子 江 ( 研 究 部 总 监 ) 冯 俊 ( 固 定 收 益 部 负 责 人 ) 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 (1) 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; 10

16 (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; (9) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (10) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (11) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (12) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; (13) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; (14) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (17) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (18) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (19) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 11

17 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (23) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (24) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; (25) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (26) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (27) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; 12

18 (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 ; 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 ; 5 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 ( 五 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 牟 取 不 当 利 益 ; 3 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息, 或 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 内 部 风 险 控 制 包 括 内 部 控 制 机 制 和 内 部 控 制 制 度 两 个 方 面 内 部 控 制 机 制 是 指 公 司 的 内 部 组 织 结 构 及 其 相 互 之 间 的 运 行 制 约 关 系 ; 内 部 控 制 制 度 是 指 公 司 为 防 范 金 融 风 险, 保 护 资 产 的 安 全 与 完 整, 促 进 各 项 经 营 活 动 的 有 效 实 施 而 制 定 的 各 种 业 务 操 作 程 序 管 理 方 法 与 控 制 措 施 的 总 称 1 内 部 控 制 的 目 标 本 基 金 管 理 人 内 部 控 制 的 总 体 目 标 是 建 立 一 个 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 和 持 续 稳 定 健 康 发 展 的 基 金 管 理 公 司 具 体 来 说, 必 须 达 到 以 下 目 标 : (1) 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 章, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 (2) 健 全 符 合 现 代 企 业 制 度 要 求 的 法 人 治 理 结 构, 形 成 科 学 合 理 的 决 策 机 制 执 行 机 制 和 监 督 机 制 13

19 (3) 建 立 行 之 有 效 的 风 险 控 制 系 统, 确 保 各 项 经 营 管 理 活 动 的 健 康 运 行 与 公 司 财 产 的 安 全 完 整 (4) 不 断 提 高 经 营 管 理 的 效 率 和 效 益, 努 力 实 现 公 司 价 值 的 最 大 化, 圆 满 完 成 公 司 的 经 营 目 标 和 发 展 战 略 2 内 部 控 制 机 制 的 原 则 公 司 完 善 内 部 控 制 机 制 必 须 遵 循 以 下 原 则 : (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 财 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 公 司 制 订 内 部 控 制 制 度 必 须 遵 循 以 下 原 则 : (1) 合 法 合 规 性 原 则 公 司 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定 (2) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 (3) 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 (4) 适 时 性 原 则 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 4 内 部 控 制 的 基 本 要 求 (1) 公 司 必 须 依 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 三 道 监 控 防 线 : 1) 建 立 以 一 线 岗 位 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 各 岗 位 职 责 明 确, 有 详 14

20 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知 悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 2) 建 立 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 的 第 二 道 监 控 防 线 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 3) 建 立 以 督 察 长 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 对 各 岗 位 各 部 门 各 机 构 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 公 司 督 察 长 风 险 管 理 部 和 监 察 稽 核 部 独 立 于 其 他 部 门, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 (2) 公 司 必 须 建 立 科 学 的 授 权 批 准 制 度 和 岗 位 分 离 制 度 各 业 务 部 门 和 分 支 机 构 必 须 在 适 当 的 授 权 基 础 上 实 行 恰 当 的 责 任 分 离 制 度, 直 接 的 操 作 部 门 或 经 办 人 员 和 直 接 的 管 理 部 门 或 控 制 人 员 必 须 相 互 独 立 相 互 牵 制 (3) 公 司 必 须 建 立 完 善 的 岗 位 责 任 制 度 和 规 范 的 岗 位 管 理 措 施 在 明 确 不 同 岗 位 的 工 作 任 务 基 础 上, 赋 予 各 岗 位 相 应 的 责 任 和 职 权, 建 立 相 互 配 合 相 互 制 约 相 互 促 进 的 工 作 关 系 通 过 制 定 规 范 的 岗 位 责 任 制 度 严 格 的 操 作 程 序 和 合 理 的 工 作 标 准, 大 力 推 行 各 岗 位 各 部 门 各 机 构 的 目 标 管 理 (4) 公 司 必 须 真 实 全 面 地 记 载 每 一 笔 业 务, 充 分 发 挥 会 计 的 核 算 和 监 督 职 能, 健 全 会 计 统 计 业 务 等 各 种 信 息 资 料 及 时 准 确 报 送 制 度, 确 保 各 种 信 息 资 料 的 真 实 与 完 整 (5) 公 司 必 须 建 立 严 密 有 效 的 风 险 管 理 系 统, 包 括 主 要 业 务 的 风 险 评 估 和 监 测 办 法 分 支 机 构 和 重 要 部 门 的 风 险 考 核 指 标 体 系 以 及 管 理 人 员 的 道 德 风 险 防 范 系 统 等 通 过 严 密 的 风 险 管 理, 及 时 发 现 内 部 控 制 的 弱 点, 以 便 堵 塞 漏 洞 消 除 隐 患 (6) 公 司 必 须 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 设 定 具 体 的 应 急 应 变 步 骤 尤 其 是 投 资 交 易 等 重 要 区 域 遇 到 断 电 失 火 等 非 常 情 况 时, 应 急 应 变 措 施 要 及 时 到 位, 并 按 预 定 功 能 发 挥 作 用, 以 确 保 公 司 的 正 常 经 营 不 会 受 到 不 必 要 的 影 响 5 内 部 风 险 控 制 的 内 容 公 司 内 部 风 险 控 制 的 主 要 内 容 包 括 : 投 资 管 理 业 务 控 制 信 息 披 露 控 15

21 制 信 息 技 术 系 统 控 制 会 计 系 统 控 制 监 察 稽 核 控 制 等 (1) 公 司 自 觉 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 按 照 投 资 管 理 业 务 的 性 质 和 特 点 严 格 制 定 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 可 能 存 在 的 风 险 点 并 采 取 控 制 措 施 (2) 公 司 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 完 善 的 信 息 披 露 制 度, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 (3) 公 司 根 据 国 家 法 律 法 规 的 要 求, 遵 循 安 全 性 实 用 性 可 操 作 性 原 则, 严 格 制 定 信 息 系 统 的 管 理 制 度 (4) 公 司 依 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册, 并 针 对 各 个 风 险 控 制 点 建 立 严 密 的 会 计 系 统 控 制 (5) 公 司 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 完 善 的 监 察 稽 核 控 制 制 度, 保 证 监 察 稽 核 部 门 的 独 立 性 和 权 威 性 6 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 (1) 本 基 金 管 理 人 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 本 基 金 管 理 人 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 16

22 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 1 基 金 托 管 人 概 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 本 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 末, 本 集 团 资 产 总 额 万 亿 元, 较 上 年 增 长 9.59%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 万 亿 元, 增 长 10.67%; 客 户 存 款 总 额 万 亿 元, 增 长 5.96% 净 利 润 2,289 亿 元, 增 长 0.28%; 营 业 收 入 6,052 亿 元, 增 长 6.09%, 其 中, 利 息 净 收 入 增 长 4.65%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 增 长 4.62% 平 均 资 产 回 报 率 1.30%, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 17.27%, 成 本 收 入 比 26.98%, 资 本 充 足 率 15.39%, 主 要 财 务 指 标 领 先 同 业 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 数 量 达 1.45 万 个, 综 合 营 销 团 队 2.15 万 个, 综 合 柜 员 占 比 达 到 88% 启 动 深 圳 等 8 家 分 行 物 理 渠 道 全 面 转 型 创 新 试 点, 智 慧 网 点 旗 舰 型 综 合 型 和 轻 型 网 点 建 设 有 序 推 进 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显, 电 子 银 行 17

23 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 95.58%, 较 上 年 提 升 7.55 个 百 分 点 ; 同 时 推 广 账 号 支 付 手 机 支 付 跨 行 付 龙 卡 云 支 付 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式, 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷 支 付 业 务 的 全 行 集 中 处 理 转 型 业 务 快 速 增 长 信 用 卡 累 计 发 卡 量 8,074 万 张, 消 费 交 易 额 2.22 万 亿 元, 多 项 核 心 指 标 继 续 保 持 同 业 领 先 金 融 资 产 1,000 万 以 上 的 私 人 银 行 客 户 数 量 增 长 23.08%, 客 户 金 融 资 产 总 量 增 长 32.94% 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 5,316 亿 元, 承 销 额 市 场 领 先 资 产 托 管 业 务 规 模 7.17 万 亿 元, 增 长 67.36%; 托 管 证 券 投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破, 继 伦 敦 之 后, 再 获 任 瑞 士 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ; 上 海 自 贸 区 新 疆 霍 尔 果 斯 特 殊 经 济 区 主 要 业 务 指 标 居 同 业 首 位 2015 年, 本 集 团 先 后 获 得 国 内 外 各 类 荣 誉 总 计 122 项, 并 独 家 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 中 国 最 佳 银 行 香 港 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 及 香 港 企 业 财 资 杂 志 中 国 最 佳 银 行 等 大 奖 本 集 团 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 品 牌 1000 强 中, 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 二 ; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 度 全 球 企 业 2000 强 中 位 列 第 二 中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 跨 境 托 管 运 营 处 监 督 稽 核 处 等 10 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 220 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 2 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 18

24 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2016 年 一 季 度 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 584 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 19

25 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 1) 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 控, 如 发 现 投 资 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2) 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 指 令 要 素 等 内 容 进 行 核 查 3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 和 投 资 独 立 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 20

26 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 (1) 直 销 机 构 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 客 户 服 务 电 话 : , ( 免 长 途 话 费 ) 联 系 人 : 茅 斐 网 址 : 或 (2) 其 他 销 售 机 构 1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : 2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 电 话 : 联 系 人 : 李 鸿 岩 客 服 电 话 : 网 址 : 21

27 3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 联 系 人 : 曹 榕 客 服 电 话 : ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 服 电 话 :95555 网 址 : 5) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 电 话 : 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 : 6) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 22

28 电 话 : 联 系 人 : 芮 敏 琪 客 服 电 话 :95521 网 址 : 7) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 电 话 : 联 系 人 : 张 于 爱 客 服 电 话 :95548 网 址 : 8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 : 网 址 : 9) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 联 系 人 : 刘 晨 23

29 客 服 电 话 :95525 网 址 : 10) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 : 联 系 人 : 毛 诗 莉 王 立 洲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 11) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 电 话 : 联 系 人 : 黄 莹 客 户 服 务 电 话 :95523 或 公 司 网 址 : 24

30 13) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 办 公 地 址 : 深 圳 南 山 区 科 技 中 一 路 华 强 高 新 发 展 大 厦 7-8 楼 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 电 话 : 联 系 人 : 罗 艺 琳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 14) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 联 系 人 : 谭 磊 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 15) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 16) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 25

31 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 联 系 人 : 朱 玉 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 17) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 联 系 人 : 翟 飞 飞 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 18) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 18 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6F 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 彬 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 19) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26

32 20) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 1002 室 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 : 联 系 人 : 刘 洋 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :licaike.hexun.com 21) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 李 招 娣 电 话 : 联 系 人 : 李 艳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 22) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 电 话 : 联 系 人 : 胡 雪 芹 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 23) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦

33 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 联 系 人 : 李 皓 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 24) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 李 兴 春 电 话 : 联 系 人 : 曹 怡 晨 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 25) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 : 联 系 人 : 吴 强 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 26) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 :

34 联 系 人 : 崔 丁 元 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 27) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 电 话 : 联 系 人 : 邵 俊 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 28) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 陆 家 嘴 金 融 服 务 广 场 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 电 话 : 联 系 人 : 徐 烨 琳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 29) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 A 区 法 定 代 表 人 : 张 彦 电 话 : 联 系 人 : 张 燕 客 户 服 务 电 话 :

35 网 址 : 30) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 15 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 电 话 : 联 系 人 : 宁 博 宇 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 31) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 裙 楼 2 层 222 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 体 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 房 2 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 电 话 : 联 系 人 : 葛 亮 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 32) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 电 话 : 联 系 人 : 兰 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 33) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 30

36 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 电 话 : 联 系 人 : 朱 真 卿 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 34) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 电 话 : 联 系 人 : 段 京 璐 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 35) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 电 话 : 联 系 人 : 吴 煜 浩 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 36) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 31

37 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 : TAN YIK KUAN 联 系 人 : 叶 健 电 话 : ; 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 37) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 智 慧 广 场 第 A 栋 11 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 陈 姚 坚 电 话 : 联 系 人 : 张 烨 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 38) 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 七 幢 23 层 1 号 4 号 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 SOHO 城 ( 一 期 ) 第 七 幢 23 层 1 号 4 号 法 人 代 表 : 陶 捷 电 话 : (8026) 联 系 人 : 陆 锋 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求, 调 整 或 选 择 其 他 符 合 要 求 的 32

38 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 联 系 人 : 茅 斐 电 话 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 联 系 人 : 陆 奇 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 安 冬 陆 奇 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 负 责 人 : 蔡 廷 基 联 系 人 : 王 国 蓓 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 王 国 蓓 张 楠 33

39 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 2015 年 9 月 8 日 证 监 许 可 [2015]2078 号 文 核 准 募 集 募 集 期 为 2015 年 12 月 24 日 至 2016 年 1 月 21 日 经 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 验 资, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算, 募 集 期 共 募 集 252,810, 份 ( 包 括 利 息 结 转 的 份 额 ) 基 金 份 额, 有 效 认 购 户 数 为 2350 户 34

40 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 合 同 生 效 本 基 金 合 同 已 于 2016 年 1 月 26 日 生 效 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 本 基 金 应 当 根 据 基 金 合 同 的 约 定 进 入 清 算 程 序 并 终 止, 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 35

41 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 / 期 货 交 易 市 场 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 36

42 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时, 基 金 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则, 即 对 该 基 金 份 额 持 有 人 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 份 额 进 行 处 理 时, 申 购 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回, 申 购 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回, 以 确 定 所 适 用 的 赎 回 费 率 ; 5 投 资 者 办 理 申 购 赎 回 等 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 和 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 申 请 即 为 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 从 基 金 托 管 账 户 划 出 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 37

43 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 基 金 份 额 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 基 金 销 售 机 构 对 申 购 或 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 以 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 申 购 金 额 的 限 制 通 过 基 金 管 理 人 网 站 或 其 他 销 售 机 构 申 购 本 基 金 的, 每 个 基 金 账 户 每 次 单 笔 申 购 金 额 不 得 低 于 10 元 ( 含 申 购 费 ), 销 售 机 构 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 通 过 直 销 机 构 申 购 本 基 金 的, 每 个 基 金 账 户 首 次 申 购 金 额 不 得 低 于 1 万 元 ( 含 申 购 费 ), 已 在 直 销 机 构 有 申 购 本 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 上 述 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 单 笔 追 加 申 购 最 低 金 额 为 10 元 ( 含 申 购 费 ) 投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益, 通 过 红 利 再 投 资 方 式 转 入 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 2 赎 回 份 额 的 限 制 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 基 金 份 额 时, 每 次 赎 回 申 请 不 得 低 于 100 份 基 金 份 额, 同 时 赎 回 份 额 必 须 是 整 数 份 额 投 资 人 全 额 赎 回 时 不 受 上 述 限 制 3 最 低 保 留 余 额 的 限 制 每 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 单 个 交 易 账 户 保 留 的 本 基 金 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 时, 若 当 日 该 账 户 同 时 有 份 额 减 少 类 业 务 ( 如 赎 回 转 换 出 等 ) 被 确 认, 则 基 金 管 理 人 有 权 将 基 金 份 额 持 有 人 在 该 账 户 保 留 的 本 基 金 基 金 份 额 余 额 一 次 性 同 时 全 部 赎 回 4 本 基 金 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 的 基 金 份 额 不 设 上 限 5 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 38

44 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 申 购 费 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 投 资 人 在 申 购 时 支 付 申 购 费 用 本 基 金 的 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 100 万 元 以 下 1.50% 100 万 M<500 万 0.70% 500 万 元 ( 含 ) 以 上 每 笔 交 易 1000 元 2 赎 回 费 本 基 金 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 随 投 资 人 申 请 份 额 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 时 间 (T) 赎 回 费 率 T<7 日 1.50% 7 日 T<30 日 0.75% 30 日 T<1 年 0.50% 1 年 T<2 年 0.25% T 2 年 0% 注 : 上 表 中,1 年 按 365 日 计 算 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 等 于 或 长 于 30 日 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 等 于 或 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 等 于 或 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 应 当 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 以 上 每 个 月 按 照 30 日 计 算 赎 回 费 的 其 39

45 余 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 投 资 者 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 1) 当 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 2) 当 申 购 费 用 适 用 固 定 金 额 时 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 2: 某 投 资 者 分 别 投 资 10,000 元 和 1,000 万 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 两 笔 申 购 中 投 资 者 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 : 申 购 1: 申 购 金 额 10,000 元, 对 应 的 申 购 费 率 为 1.50% 净 申 购 金 额 =10,000/(1+1.50%)=9,852.22( 元 ) 申 购 费 用 =10,000-9,852.22=147.78( 元 ) 申 购 份 额 =9,852.22/1.120=8,796.63( 份 ) 即 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 可 得 到 份 基 金 份 额 40

46 申 购 2: 申 购 金 额 1,000 万 元, 对 应 的 申 购 费 用 为 1,000 元 申 购 费 用 =1,000( 元 ) 净 申 购 金 额 =10,000, =9,999,000( 元 ) 申 购 份 额 =9,999,000/1.120=8,927,678.57( 份 ) 即 投 资 者 投 资 1,000 万 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 可 得 到 8,927, 份 基 金 份 额 2 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 其 中 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 3: 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 10,000 份 基 金 份 额, 持 有 期 限 3 个 月, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.50%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 投 资 者 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 总 金 额 =10, =15,000.00( 元 ) 赎 回 费 用 =15, %=75.00( 元 ) 净 赎 回 金 额 =15, =14,925.00( 元 ) 即 投 资 者 赎 回 本 基 金 10,000 份 基 金 份 额, 持 有 期 限 3 个 月, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 14, 元 3 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 : 本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 : T 日 基 金 份 额 净 值 =T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 /T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 41

47 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 或 发 生 其 他 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 份 额 登 记 机 构 销 售 机 构 等 因 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 / 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 42

48 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 份 额 登 记 机 构 销 售 机 构 等 因 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 基 金 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 6 继 续 接 受 赎 回 申 请 将 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 时, 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 7 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 43

49 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 个 开 放 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 2 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 ( 十 一 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 2 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间, 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ; 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间, 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告 ( 十 二 ) 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 44