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1 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 根 据 2015 年 1 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 关 于 准 予 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2016]66 号 ) 注 册 并 进 行 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2016 年 2 月 3 日 生 效 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 重 要 提 示 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2016 年 2 月 3 日 生 效 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 由 于 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 份 额 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 融 资 业 务 风 险 等 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 高 预 期 风 险 中 高 预 期 收 益 的 开 放 式 基 金 本 基 金 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 券 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下, 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时, 受 市 场 流 动 性 所 限, 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 第 1 页 共 28 页

2 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债, 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2016 年 2 月 3 日 生 效 基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 每 6 个 月 更 新 一 次, 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日 后 的 45 日 内 公 告, 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 8 月 2 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 设 立 日 期 :2013 年 10 月 29 日 注 册 资 本 :5.88 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 耿 馨 雅 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]1308 号 文 核 准 设 立 公 司 股 东 为 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司, 持 有 股 份 85.03%;AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED( 安 保 资 本 投 资 有 限 公 司 ), 持 有 股 份 14.97% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 曾 任 中 国 证 监 会 办 公 室 副 主 任, 上 海 证 券 交 易 所 副 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 公 司 总 裁 兼 副 董 事 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 总 裁 ; 现 任 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 副 总 裁 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 总 裁 中 国 人 寿 富 兰 克 林 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 尹 矣, 董 事, 博 士 曾 任 农 业 银 行 总 行 信 贷 部 乡 镇 企 业 处 综 合 处 信 贷 二 部 制 度 检 查 第 2 页 共 28 页

3 处 处 长, 办 公 室 副 主 任 主 任, 农 业 银 行 广 东 省 分 行 党 委 副 书 记 书 记, 副 行 长 行 长, 农 业 银 行 总 行 资 产 处 置 部 负 责 人 ( 正 局 级 ), 特 殊 资 产 经 营 部 总 经 理 ( 正 省 行 级 ) 等 职 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 副 总 裁 左 季 庆 先 生, 董 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 金 运 用 中 心 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 债 券 投 资 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理, 并 担 任 中 国 交 易 商 协 会 债 券 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 叶 蕾 女 士, 董 事, 硕 士 曾 任 中 华 全 国 工 商 业 联 合 会 国 际 联 络 部 副 处 长 ; 现 任 澳 大 利 亚 安 保 集 团 北 京 代 表 处 首 席 代 表 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 国 寿 财 富 管 理 有 限 公 司 董 事 彭 雪 峰 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 市 燕 山 区 律 师 事 务 所 副 主 任 律 师, 北 京 市 第 四 律 师 事 务 所 律 师 ; 现 任 北 京 大 成 律 师 事 务 所 主 任 律 师 杨 金 观 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 曾 任 中 央 财 经 大 学 教 务 处 处 长 会 计 学 院 党 总 支 书 记 兼 副 院 长 ; 现 任 中 央 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授 周 黎 安 先 生, 独 立 董 事, 博 士 曾 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 副 教 授 ; 现 任 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 应 用 经 济 系 主 任 教 授 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 杨 建 海 先 生, 监 事 长, 本 科 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 办 公 室 综 合 处 副 处 长, 中 国 人 寿 保 险 ( 集 团 ) 公 司 办 公 室 总 务 处 处 长, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 室 副 主 任 监 审 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 监 审 部 总 经 理 现 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 股 东 代 表 监 事 办 公 室 ( 党 委 办 公 室 ) 主 任 张 彬 女 士, 监 事, 硕 士 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 审 计 员 助 理 经 理 经 理 高 级 经 理 及 部 门 负 责 人 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 马 胜 强 先 生, 监 事, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 助 理 业 务 主 办 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 助 理 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 刘 慧 敏 先 生, 董 事 长, 博 士 简 历 同 上 左 季 庆 先 生, 总 经 理, 硕 士 简 历 同 上 申 梦 玉 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 基 金 投 资 部 副 总 监, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 高 级 经 理, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 及 合 规 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ); 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 封 雪 梅 女 士, 总 经 理 助 理, 硕 士 曾 任 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 经 理, 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 经 理, 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 机 构 业 务 总 监 ; 现 任 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 第 3 页 共 28 页

4 4 本 基 金 基 金 经 理 张 琦, 金 融 学 硕 士,11 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 行 业 研 究 员 基 金 经 理 助 理 和 基 金 经 理 等 现 任 国 寿 安 保 基 金 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监, 国 寿 安 保 智 慧 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 李 丹, 经 济 学 硕 士,9 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 中 国 银 河 证 券 研 究 部 研 究 员 资 产 管 理 部 投 资 经 理, 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 现 任 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 左 季 庆 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 董 瑞 倩 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 段 辰 菊 女 士 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 张 琦 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 总 监 黄 力 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 吴 坚 先 生 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 第 4 页 共 28 页

5 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2016 年 6 月 30 日, 中 国 银 行 已 托 管 475 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 444 只, QDII 基 金 31 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 瑶 (2) 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 ( 2 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 陈 洪 源 电 话 : 第 5 页 共 28 页

6 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (2) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (3) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 高 天 虞 谷 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (4) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 : (5) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 第 6 页 共 28 页

7 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (6) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (7) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 北 座 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (8) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (9) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 第 7 页 共 28 页

8 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (10) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 陈 炽 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 : (11) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (12) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (13) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 第 8 页 共 28 页

9 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 罗 艺 琳 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021) 转 6161 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (15) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 钱 达 琛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (16) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 第 9 页 共 28 页

10 网 址 : (17) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邵 海 霞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95551 网 址 : (18) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 层 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 ( 深 圳 总 部 ) 法 定 代 表 人 : 张 慎 修 联 系 人 : 张 曼 电 话 : 第 10 页 共 28 页

11 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 韩 钰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1806 单 元 法 定 代 表 人 : 曾 革 联 系 人 : 鄢 萌 莎 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (24) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 a 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 第 11 页 共 28 页

12 联 系 人 : 陈 攀 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 丁 珊 珊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 斌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 鲍 东 华 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 第 12 页 共 28 页

13 办 公 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 18 号 同 花 顺 大 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 岳 倩 倩 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 北 京 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 园 区 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 一 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 第 13 页 共 28 页

14 (32) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (33) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1801 号 凯 科 国 际 大 厦 7 层 法 定 代 表 人 : 金 佶 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 第 14 页 共 28 页

15 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (36) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 : 杨 涛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 文 雯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :8.jrj.com.cn (39) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 第 15 页 共 28 页

16 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 陈 铭 洲 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1119 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号 国 投 尚 科 大 厦 法 定 代 表 人 : 许 现 良 联 系 人 : 李 雪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 黄 敏 嫦 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 销 售 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 第 16 页 共 28 页

17 名 称 : 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 丰 镇 路 806 号 3 幢 306 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 28 号 院 盈 泰 商 务 中 心 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 刘 慧 敏 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 干 晓 树 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 陆 奇 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 人 代 表 : 毛 鞍 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 燕 经 办 注 册 会 计 师 : 辜 虹 郭 燕 四 基 金 的 名 称 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 第 17 页 共 28 页

18 混 合 型 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 在 深 入 研 究 的 基 础 上, 自 下 而 上 精 选 具 备 核 心 产 业 优 势 的 上 市 公 司, 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下, 力 求 获 得 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 七 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 和 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 等 权 益 类 金 融 工 具, 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ( 包 括 国 债 中 央 银 行 票 据 金 融 债 券 次 级 债 券 企 业 债 券 公 司 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 政 府 支 持 机 构 债 券 政 府 支 持 债 券 地 方 政 府 债 券 中 小 企 业 私 募 债 证 券 公 司 短 期 公 司 债 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 可 交 换 债 券 债 券 回 购 银 行 存 款 大 额 存 单 等 ) 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-95%, 其 中 不 低 于 80% 的 非 现 金 资 产 投 资 于 本 基 金 所 界 定 的 核 心 产 业 相 关 股 票, 其 余 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 5%-100%; 持 有 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 比 例 要 求 有 变 更 的, 本 基 金 将 及 时 对 其 做 出 相 应 调 整, 并 以 调 整 变 更 后 的 投 资 比 例 为 准 八 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 在 大 类 资 产 配 置 上, 在 具 备 足 够 多 本 基 金 所 定 义 的 投 资 标 的 时, 优 先 考 虑 股 票 类 资 产 的 配 置, 剩 余 资 产 将 配 置 于 债 券 和 现 金 等 大 类 资 产 上 除 主 要 的 股 票 投 资 策 略 外, 本 基 金 还 可 通 过 债 券 投 资 策 略 以 及 衍 生 工 具 投 资 策 略, 进 一 步 为 基 金 组 合 规 避 风 险 增 强 收 益 本 基 金 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 方 法 分 析 宏 观 经 济 和 证 券 市 场 发 展 趋 势, 评 估 市 场 的 系 统 性 风 险 和 各 类 资 产 的 预 期 收 益 与 风 险, 据 此 合 理 制 定 和 调 整 股 票 债 券 等 各 类 资 产 的 比 例, 在 保 持 总 体 风 险 水 平 相 对 稳 定 的 基 础 上, 力 争 投 资 组 合 的 稳 定 增 值 在 债 券 类 资 产 的 投 资 上, 将 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 和 利 率 变 化 趋 势 以 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 以 价 值 发 现 为 基 础, 力 求 获 取 高 于 业 绩 基 准 的 投 资 回 报 2 股 票 投 资 策 略 目 前, 中 国 经 济 仍 然 处 在 城 市 化 工 业 化 和 信 息 化 的 过 程 中, 产 业 结 构 有 其 复 杂 性 和 特 第 18 页 共 28 页

19 殊 性, 在 产 业 结 构 调 整 优 化 和 升 级 的 过 程 之 中, 在 相 当 长 的 时 期 内, 传 统 产 业 仍 然 会 是 国 民 经 济 的 优 势 产 业 和 基 石 产 业 ; 与 此 同 时, 技 术 革 命 加 速 演 进, 新 型 经 济 方 兴 未 艾, 符 合 未 来 产 业 方 向 的 先 导 产 业 和 新 兴 产 业 将 是 产 业 升 级 和 经 济 转 型 的 新 引 擎 和 新 动 力 此 外, 传 统 经 济 和 新 型 经 济 也 在 全 面 的 融 合 与 贯 通, 形 成 新 的 产 业 形 态 和 商 业 模 式 基 于 以 上 分 析, 基 金 管 理 人 提 出 聚 焦 核 心 产 业 的 投 资 理 念 : 一 方 面, 辩 证 看 待 传 统 经 济, 努 力 挖 掘 优 势 产 业 基 石 产 业 中 蕴 含 的 投 资 机 会 ; 另 一 方 面, 前 瞻 研 判 新 型 经 济, 努 力 挖 掘 符 合 未 来 战 略 方 向 的 先 导 产 业 新 兴 产 业 中 所 蕴 含 的 投 资 机 会 (1) 核 心 产 业 类 股 票 的 界 定 核 心 产 业 是 指 国 民 经 济 中 具 有 核 心 竞 争 力 或 比 较 优 势 的 产 业, 既 包 括 传 统 经 济 中 能 够 保 持 核 心 竞 争 力 或 者 比 较 优 势 的 产 业, 也 包 括 新 型 经 济 中 代 表 未 来 发 展 趋 势 的 具 有 潜 在 核 心 竞 争 力 和 比 较 优 势 的 新 兴 产 业 符 合 核 心 产 业 方 向 的 界 定 的 标 准 是 :(1) 传 统 经 济 中 的 优 势 产 业 基 石 产 业, 该 产 业 在 相 当 长 的 时 间 内 仍 然 能 够 维 持 其 竞 争 优 势 ;(2) 新 型 经 济 中 的 先 导 产 业 新 兴 产 业, 具 备 潜 在 的 核 心 竞 争 力 或 比 较 优 势, 能 够 通 过 技 术 的 创 新 和 应 用 或 是 新 商 业 模 式 的 构 建 和 应 用, 使 得 效 率 提 升, 推 动 产 业 变 革 或 产 业 升 级 是 否 具 备 持 续 的 或 潜 在 的 核 心 竞 争 力 或 者 比 较 优 势, 是 界 定 核 心 产 业 具 体 投 资 标 的 重 要 标 准, 本 基 金 认 为, 所 谓 核 心 竞 争 力 或 者 比 较 优 势 是 指 该 上 市 公 司 能 够 提 供 差 异 化 的 产 品 和 服 务 并 获 得 超 额 利 润 的 能 力, 这 种 能 力 可 能 源 自 特 许 经 营 权 资 源 禀 赋 商 业 模 式 技 术 创 新 战 略 能 力 或 组 织 管 理 等 单 一 或 融 合 性 的 因 素, 使 得 其 能 够 超 越 竞 争 对 手 具 体 而 言, 基 金 管 理 人 主 要 采 用 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 式 来 评 估 上 市 公 司 的 核 心 竞 争 力 或 比 较 优 势, 评 估 的 标 准 主 要 涉 及 以 下 几 个 方 面 :(1) 特 许 经 营 权 : 在 规 定 时 间 内 范 围 内 特 别 准 许 经 营 某 个 或 某 类 商 品 或 服 务 的 授 权 (2) 资 源 禀 赋 : 先 天 拥 有 的 具 备 一 定 异 质 性 的 生 产 或 服 务 要 素, 既 包 括 有 形 的 资 源 禀 赋, 例 如 自 然 资 源 物 业 资 源 等, 也 包 括 无 形 的 资 源 禀 赋, 例 如 品 牌 渠 道 等 (3) 商 业 模 式 : 用 以 阐 明 公 司 的 商 业 逻 辑, 即 如 何 为 客 户 创 造 价 值 并 分 享 价 值, 商 业 模 式 的 颠 覆 式 创 新 已 经 成 为 新 经 济 业 态 下 的 竞 争 利 器 (4) 技 术 创 新 : 公 司 通 过 研 发 新 技 术 新 工 艺 新 材 料 等 方 式, 开 发 新 产 品 或 提 供 新 服 务, 提 升 产 品 或 服 务 的 价 值, 改 善 用 户 体 验 (5) 战 略 能 力 : 反 映 了 公 司 最 高 管 理 层 的 前 瞻 性 和 洞 察 力, 动 态 的 战 略 能 力 是 决 定 公 司 长 期 竞 争 力 的 关 键 因 素, 反 映 了 公 司 的 累 积 性 学 识 (6) 组 织 管 理 : 公 司 对 整 体 生 产 经 营 活 动 进 行 决 策, 计 划 组 织 控 制 协 调, 并 对 公 司 员 工 进 行 有 效 激 励, 以 实 现 组 织 目 标, 组 织 管 理 水 平 的 高 下 是 决 定 公 司 竞 争 力 的 直 接 因 素 本 基 金 所 投 资 的 符 合 核 心 产 业 定 义 的 相 关 行 业, 包 括 但 不 限 于 : 银 行 非 银 金 融 通 信 传 媒 计 算 机 电 子 医 药 生 物 休 闲 服 务 汽 车 国 防 军 工 机 械 制 造 电 力 设 备 化 工 等 行 业 及 其 细 分 子 行 业 具 体 投 资 标 的 将 选 择 这 些 行 业 中 符 合 核 心 产 业 定 义 的 细 分 子 行 业 及 相 关 上 市 公 司, 辨 证 的 把 握 相 应 的 投 资 机 会 第 19 页 共 28 页

20 未 来 随 着 经 济 结 构 调 整 和 产 业 升 级, 与 核 心 产 业 主 题 相 关 的 产 品 和 服 务 也 会 发 生 相 应 变 化, 本 基 金 将 通 过 对 相 关 产 业 和 行 业 的 跟 踪 研 究, 适 时 调 整 核 心 产 业 主 题 所 覆 盖 的 投 资 范 围 (2) 行 业 配 置 策 略 本 基 金 将 综 合 考 虑 经 济 结 构 调 整 产 业 升 级 需 求 升 级 引 致 的 行 业 景 气 程 度 行 业 的 生 命 周 期 行 业 定 价 能 力 等 因 素, 进 行 股 票 资 产 在 各 细 分 产 业 行 业 间 的 动 态 配 置 1) 基 于 全 球 视 野 下 的 行 业 发 展 趋 势 和 行 业 景 气 程 度 的 分 析 和 判 断 本 基 金 着 眼 于 全 球 视 野, 借 鉴 居 民 需 求 升 级 的 国 际 经 验, 以 对 国 内 外 行 业 升 级 的 轨 迹 分 析 作 为 脉 络, 再 结 合 对 国 内 宏 观 经 济 行 业 政 策 居 民 收 入 变 化 居 民 支 出 变 化 等 经 济 因 素 的 分 析, 从 而 判 别 国 内 各 行 业 产 业 链 传 导 的 内 在 机 制, 并 从 中 找 出 最 具 发 展 潜 力 以 及 处 于 高 景 气 中 的 行 业 2) 基 于 行 业 生 命 周 期 的 分 析 和 判 断 由 于 核 心 产 业 的 外 延 在 不 断 发 展 变 化, 各 行 业 发 展 成 熟 度 不 尽 相 同, 本 基 金 将 重 点 投 资 处 于 成 长 期 的 相 关 行 业 对 于 阶 段 性 国 家 重 点 扶 持 和 经 济 转 型 中 产 生 的 行 业 成 长 机 会 也 予 以 重 点 关 注 3) 基 于 行 业 定 位 和 定 价 能 力 的 分 析 和 判 断 本 基 金 将 通 过 毛 利 率 的 变 化 情 况 深 入 分 析 各 个 相 关 行 业 的 定 位 与 定 价 能 力, 重 点 关 注 那 些 可 顺 利 将 上 游 成 本 转 化 产 品 提 价 能 力 强, 保 持 较 高 毛 利 率 的 行 业 (3) 个 股 精 选 策 略 本 基 金 在 行 业 配 置 的 基 础 上, 通 过 定 性 分 析 和 定 量 分 析 相 结 合 的 办 法, 挑 选 出 受 惠 于 核 心 产 业 优 势 的 优 质 上 市 公 司 1) 定 性 分 析 本 基 金 对 上 市 公 司 的 竞 争 优 势 进 行 定 性 评 估 上 市 公 司 在 行 业 中 的 相 对 竞 争 力 是 决 定 投 资 价 值 的 重 要 依 据, 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 : a 公 司 的 竞 争 优 势 : 重 点 考 察 公 司 的 市 场 优 势, 包 括 市 场 地 位 和 市 场 份 额, 在 细 分 市 场 是 否 占 据 领 先 位 置, 是 否 具 有 品 牌 号 召 力 或 较 高 的 行 业 知 名 度, 在 营 销 渠 道 及 营 销 网 络 方 面 的 优 势 和 发 展 潜 力 等 ; 资 源 优 势, 包 括 是 否 拥 有 独 特 优 势 的 物 资 或 非 物 质 资 源, 比 如 市 场 资 源 专 利 技 术 等 ; 产 品 优 势, 包 括 是 否 拥 有 独 特 的 难 以 模 仿 的 产 品, 对 产 品 的 定 价 能 力 等 以 及 其 他 优 势, 例 如 是 否 受 到 中 央 或 地 方 政 府 政 策 的 扶 持 等 因 素 ; b 公 司 的 盈 利 模 式 : 对 企 业 盈 利 模 式 的 考 察 重 点 关 注 企 业 盈 利 模 式 的 属 性 以 及 成 熟 程 度, 考 察 核 心 竞 争 力 的 不 可 复 制 性 可 持 续 性 稳 定 性 ; c 公 司 治 理 方 面 : 考 察 上 市 公 司 是 否 有 清 晰 合 理 可 执 行 的 发 展 战 略 ; 是 否 具 有 合 理 的 治 理 结 构, 管 理 团 队 是 否 团 结 高 效 经 验 丰 富, 是 否 具 有 进 取 精 神 等 2) 定 量 分 析 第 20 页 共 28 页

21 本 基 金 将 对 反 映 上 市 公 司 质 量 和 增 长 潜 力 的 成 长 性 指 标 财 务 指 标 和 估 值 指 标 等 进 行 定 量 分 析, 以 挑 选 具 有 成 长 优 势 财 务 优 势 和 估 值 优 势 的 个 股 a 成 长 性 指 标 : 收 入 增 长 率 营 业 利 润 增 长 率 和 净 利 润 增 长 率 等 ; b 财 务 指 标 : 毛 利 率 营 业 利 润 率 净 利 率 净 资 产 收 益 率 经 营 活 动 净 收 益 / 利 润 总 额 等 ; c 估 值 指 标 : 市 盈 率 (PE) 市 盈 率 相 对 盈 利 增 长 比 率 (PEG) 市 销 率 (PS) 和 总 市 值 3 债 券 选 择 策 略 本 基 金 将 采 取 类 属 资 产 配 置 策 略 期 限 结 构 策 略 久 期 调 整 策 略 个 券 选 择 策 略 分 散 投 资 策 略 回 购 套 利 策 略 可 转 换 债 券 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 等 投 资 管 理 手 段, 对 债 券 市 场 债 券 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 固 定 收 益 品 种 价 格 的 变 化 进 行 预 测, 相 机 而 动 积 极 调 整 (1) 类 属 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 变 量 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分 析, 预 测 未 来 的 利 率 趋 势, 判 断 证 券 市 场 对 上 述 变 量 和 政 策 的 反 应, 并 根 据 不 同 类 属 资 产 的 风 险 来 源 收 益 率 水 平 利 息 支 付 方 式 利 息 税 务 处 理 附 加 选 择 权 价 值 类 属 资 产 收 益 差 异 市 场 偏 好 以 及 流 动 性 等 因 素, 采 取 积 极 投 资 策 略, 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化 配 置 和 调 整, 确 定 类 属 资 产 的 最 优 权 数 (2) 期 限 结 构 策 略 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 主 要 影 响 因 素 是 宏 观 经 济 基 本 面 以 及 货 币 政 策, 而 投 资 者 的 期 限 偏 好 以 及 各 期 限 的 债 券 供 给 分 布 对 收 益 率 形 状 有 一 定 影 响 对 收 益 率 曲 线 的 分 析 采 取 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法 定 性 方 法 为 : 在 对 经 济 周 期 和 货 币 政 策 分 析 下, 对 收 益 率 曲 线 形 状 可 能 变 化 给 予 一 个 方 向 判 断 ; 定 量 方 法 为 : 参 考 收 益 率 曲 线 的 历 史 趋 势, 同 时 结 合 未 来 的 各 期 限 的 供 给 分 布 以 及 投 资 者 的 期 限 偏 好, 对 未 来 收 益 率 曲 线 形 状 做 出 判 断 在 对 于 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 和 变 动 幅 度 做 出 判 断 的 基 础 上, 结 合 情 景 分 析 结 果, 提 出 可 能 的 期 限 结 构 配 置 策 略 (3) 久 期 调 整 策 略 本 基 金 将 根 据 中 长 期 内 的 宏 观 经 济 波 动 趋 势, 形 成 对 未 来 市 场 利 率 变 动 方 向 的 预 期, 在 一 定 范 围 内 适 当 对 资 产 组 合 久 期 进 行 动 态 调 整 当 预 期 收 益 率 曲 线 下 移 时, 适 当 提 高 组 合 久 期, 以 增 强 投 资 组 合 收 益 ; 当 预 期 收 益 率 曲 线 上 移 时, 适 当 降 低 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 市 场 下 跌 带 来 的 风 险 (4) 个 券 选 择 策 略 本 基 金 将 利 用 公 司 内 部 信 用 评 级 体 系, 对 债 券 发 行 主 体 所 在 行 业 发 展 以 及 公 司 治 理 财 务 状 况 等 信 息 进 行 深 入 研 究 并 及 时 跟 踪 在 此 基 础 上, 结 合 债 券 发 行 具 体 条 款, 对 债 券 的 收 第 21 页 共 28 页

22 益 性 安 全 性 流 动 性 等 因 素 进 行 分 析 同 时 参 考 债 券 外 部 评 级, 对 债 券 发 行 人 和 债 券 的 信 用 风 险 细 致 甄 别, 做 出 综 合 评 价, 并 着 重 挑 选 资 质 良 好 及 信 用 评 级 被 低 估 的 券 种 进 行 投 资 (5) 分 散 投 资 策 略 本 基 金 将 适 当 分 散 行 业 选 择 和 个 券 配 置 的 集 中 度, 以 降 低 个 券 及 行 业 信 用 事 件 给 投 资 组 合 带 来 的 冲 击 (6) 回 购 套 利 策 略 回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一, 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易 结 合 起 来, 管 理 人 根 据 信 用 产 品 的 特 征, 在 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 可 控 的 前 提 下, 或 者 通 过 回 购 融 资 来 博 取 超 额 收 益, 或 者 通 过 回 购 的 不 断 滚 动 来 套 取 信 用 债 收 益 率 和 资 金 成 本 的 利 差 (7) 可 转 换 债 券 投 资 策 略 由 于 可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 本 基 金 将 选 择 公 司 基 本 面 优 良 具 有 较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资, 并 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 本 基 金 持 有 的 可 转 换 债 券 可 以 转 换 为 股 票 (8) 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 策 略 主 要 基 于 信 用 品 种 投 资 略, 在 此 基 础 上 重 点 分 析 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 首 先, 确 定 经 济 周 期 所 处 阶 段, 研 究 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响, 以 确 定 行 业 总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况, 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业, 规 避 具 有 潜 在 风 险 的 行 业 ; 其 次, 对 中 小 企 业 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 发 展 前 景 公 司 治 理 财 务 状 况 及 偿 债 能 力 综 合 分 析 ; 最 后, 结 合 私 募 债 的 票 面 利 率 剩 余 期 限 担 保 情 况 及 发 行 规 模 等 因 素, 综 合 评 价 中 小 企 业 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险, 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 品 种 进 行 配 置 4 权 证 投 资 策 略 权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具, 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 控 制 下 跌 风 险 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 本 基 金 将 主 要 投 资 满 足 成 长 和 价 值 优 选 条 件 的 公 司 发 行 的 权 证 5 融 资 投 资 策 略 本 基 金 将 基 于 策 略 性 投 资 的 需 要, 依 据 谨 慎 原 则 及 在 保 证 风 险 资 产 实 际 投 资 比 例 不 超 过 风 险 资 产 投 资 比 例 上 限 的 前 提 下, 有 选 择 地 参 与 绩 优 股 票 的 融 资 交 易, 提 高 基 金 资 产 投 资 收 益 同 时 充 分 考 虑 融 资 买 入 股 票 的 流 动 性, 控 制 流 动 性 风 险 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 *60%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率 *40% 沪 深 300 指 数 选 样 科 学 客 观, 流 动 性 高, 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 第 22 页 共 28 页

23 较 基 准 中 证 全 债 指 数 具 广 泛 市 场 代 表 性, 旨 在 综 合 反 映 债 券 全 市 场 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 基 于 本 基 金 的 特 征, 使 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比 较 基 准, 基 金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略, 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 业 绩 基 准 的 变 更 须 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 并 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 收 益 / 风 险 品 种 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 6 月 30 日, 报 告 期 间 为 2016 年 4 月 1 日 至 6 月 30 日 本 报 告 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 49,917, 其 中 : 股 票 49,917, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 80,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 62,863, 其 他 资 产 122, 合 计 192,903, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 第 23 页 共 28 页

24 A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 42,606, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 5,384, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,926, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 序 号 合 计 49,917, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 海 利 得 289,561 4,960, 顺 络 电 子 250,000 4,532, 丽 珠 集 团 90,000 4,149, 京 威 股 份 270,214 4,082, 同 有 科 技 99,990 3,246, 松 芝 股 份 161,400 2,934, 贵 州 茅 台 10,000 2,919, 伟 星 新 材 201,300 2,890, 安 琪 酵 母 156,400 2,790, 亨 通 光 电 214,400 2,697, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 第 24 页 共 28 页

25 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 投 资 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 本 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 和 在 报 告 编 制 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 (2) 基 金 投 资 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 的 投 资 范 围 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 100, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 21, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 122, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 制 的 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 第 25 页 共 28 页

26 阶 段 份 额 净 业 绩 比 较 份 额 净 业 绩 比 较 值 增 长 基 准 收 益 值 增 长 基 准 收 益 率 标 准 率 标 准 差 率 1 率 3 差 /4/1-2016/6/ % 0.86% -0.98% 0.61% 0.48% 0.25% 2016/2/3-2016/6/ % 0.73% 4.64% 0.81% -4.24% -0.08% 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 账 户 开 户 费 用 账 户 维 护 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 和 赎 回 费 率 表 : 本 基 金 的 申 购 费 率 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 (%) M < 100 万 元 1.50% 100 万 元 M <300 万 元 1.00% 300 万 元 M <500 万 元 0.60% M 500 万 元 收 取 固 定 费 用 1000 元 / 笔 表 : 本 基 金 的 赎 回 费 率 持 有 基 金 份 额 期 限 (Y) 赎 回 费 率 Y < 7 日 1.5% 7 日 Y < 30 日 0.75% 30 日 Y < 180 日 0.50% 第 26 页 共 28 页

27 Y 180 日 0 机 构 投 资 者 通 过 本 公 司 直 销 中 心 开 户 并 申 购 本 基 金, 享 受 申 购 费 率 1 折 优 惠, 具 体 详 见 2015 年 11 月 4 日 刊 登 的 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 开 展 直 销 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 投 资 人 在 开 放 期 内 可 以 多 次 申 购 基 金 份 额, 申 购 费 按 照 当 天 合 并 后 金 额 对 应 的 费 率 进 行 计 算 本 基 金 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 申 购 费 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 和 销 售 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 2 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 3 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 整 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2016 年 1 月 15 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 国 寿 安 保 核 心 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 第 27 页 共 28 页

28 1 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ; 2 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 进 行 了 更 新 ; 3 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中, 增 加 了 代 销 机 构 并 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ; 4 在 第 六 部 分 基 金 的 募 集 中, 删 除 了 相 关 募 集 方 案, 增 加 了 基 金 的 募 集 情 况 说 明 ; 5 在 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 中, 删 除 了 基 金 的 备 案 条 件 和 募 集 失 败 内 容, 增 加 了 基 金 合 同 生 效 日 期 ; 6 在 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 增 加 了 开 放 申 购 赎 回 业 务 的 日 期, 修 改 更 新 了 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 7 在 第 九 部 分 基 金 的 投 资 中, 增 加 了 七 基 金 投 资 组 合 报 告, 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 6 月 30 日, 财 务 数 据 未 经 审 计 ; 8 增 加 了 第 十 部 分 基 金 的 业 绩, 相 关 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 6 月 30 日 ; 9 在 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 中, 增 加 了 二 在 线 咨 询 服 务 ; 10 增 加 了 第 二 十 二 部 分 其 它 应 披 露 的 事, 披 露 了 报 告 期 内 我 公 司 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 披 露 的 与 本 基 金 相 关 的 所 有 公 告 国 寿 安 保 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 9 月 19 日 第 28 页 共 28 页