汇添富优势精选混合型证券投资基金

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1 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2008 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2005 年 6 月 21 日 证 监 基 金 字 [2005]105 号 文 件 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2005 年 8 月 25 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 做 出 的 任 何 决 定, 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 承 诺 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 地 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 人 拟 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 责

2 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2008 年 8 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2008 年 6 月 30 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 6 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 第 十 二 部 分 基 金 资 产 的 估 值 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 分 配 第 十 四 部 分 基 金 的 费 用 与 税 收 第 十 五 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 七 部 分 风 险 揭 示 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要

3 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项 第 二 十 三 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 四 部 分 备 查 文 件

4 第 一 部 分 绪 言 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 内 容 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 规 定 以 及 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 投 资 人 取 得 依 基 金 合 同 所 发 售 的 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人, 其 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 本 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 ; 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 5-1

5 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 基 金 合 同 指 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 修 订 和 补 充 中 国 指 中 华 人 民 共 和 国 ( 就 本 合 同 而 言, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 ) 法 律 法 规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 行 政 规 章 及 规 范 性 文 件 地 方 法 规 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件 基 金 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 法 指 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 销 售 办 法 指 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 运 作 办 法 指 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 信 息 披 露 办 法 指 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 元 基 金 或 本 基 金 指 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元 指 依 据 基 金 合 同 所 募 集 的 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 指 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书, 一 份 公 开 披 露 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 相 关 服 务 机 构 基 金 的 募 集 基 金 合 同 的 生 效 基 金 份 额 的 交 易 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 基 金 的 投 资 基 金 的 业 绩 基 金 的 财 产 基 金 资 产 的 估 值 基 金 收 益 与 分 配 基 金 的 费 用 与 税 收 基 金 的 信 息 披 露 风 险 揭 示 基 金 的 终 止 与 清 算 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 其 他 应 披 露 事 项 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的 信 息, 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请 的 要 约 邀 请 文 件, 及 其 定 期 的 更 新 5-2

6 认 购 或 发 售 指 本 基 金 在 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 发 售 公 告 指 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 业 务 规 则 指 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 中 国 证 监 会 银 行 监 管 机 构 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 代 销 机 构 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构 指 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 发 售 申 购 赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 销 售 机 构 基 金 销 售 网 点 注 册 与 过 户 业 务 指 基 金 管 理 人 及 基 金 代 销 机 构 指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 指 基 金 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 清 算 及 基 金 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 基 金 注 册 登 记 机 构 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 基 金 合 同 当 事 人 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 受 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体 个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 机 构 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构 合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 的 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 投 资 者 基 金 合 同 生 效 日 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 总 称 基 金 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 后, 基 金 合 同 生 效 的 日 期 募 集 期 基 金 存 续 期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间 5-3

7 日 / 天 月 工 作 日 开 放 日 T 日 指 公 历 日 指 公 历 月 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 指 日 常 申 购 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日 T+n 日 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 日 常 申 购 指 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 购 买 基 金 份 额 的 行 为 本 基 金 的 日 常 申 购 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理 日 常 赎 回 指 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续, 向 基 金 管 理 人 卖 出 基 金 份 额 的 行 为 本 基 金 的 日 常 赎 回 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理 基 金 账 户 指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的 凭 证 交 易 账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 转 托 管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 转 入 另 一 交 易 账 户 的 业 务 基 金 转 换 指 投 资 者 将 其 所 持 有 的 本 基 金 管 理 人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 向 本 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 原 有 基 金 ( 转 出 基 金 ) 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 开 放 式 基 金 ( 转 入 基 金 ) 的 基 金 份 额 的 行 为 定 期 定 额 投 资 计 划 指 投 资 者 通 过 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 扣 款 方 式 及 申 购 基 金 品 种 等, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 并 申 购 投 资 者 指 定 的 基 金 品 种 的 行 为 基 金 收 益 指 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 债 券 利 息 票 据 投 资 收 益 买 卖 证 券 差 价 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 益 基 金 资 产 总 值 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 银 行 存 款 本 息 和 本 5-4

8 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 基 金 资 产 净 值 基 金 份 额 净 值 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过 程 指 定 媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站 不 可 抗 力 指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 抗 拒 无 法 避 免 且 在 基 金 合 同 由 基 金 托 管 人 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 5-5

9 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 成 立 时 间 :2005 年 2 月 3 日 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 :1 亿 元 联 系 人 : 李 文 联 系 电 话 : 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 47% 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 26.5% 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 26.5% 二 主 要 人 员 情 况 ( 一 ) 董 事 会 成 员 桂 水 发 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1965 年 出 生, 香 港 大 学 工 商 管 理 硕 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 学 士 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 曾 在 上 海 财 经 大 学 审 计 监 察 处 任 职 历 任 上 海 证 券 交 易 所 上 市 部 高 级 经 理 北 京 办 事 处 总 经 理 市 场 部 总 监 等 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 研 究 生 班 现 任 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 总 经 理 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 陈 保 平 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1953 年 出 生, 高 级 编 审, 华 东 师 范 大 学 学 士 现 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 副 社 长 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 总 经 理 新 民 晚 报 社 副 总 编 辑 历 任 上 海 青 年 报 社 编 辑 记 者 部 主 任 副 总 编, 上 海 三 联 书 店 总 编 辑 沪 港 三 联 副 董 事 长, 上 海 文 艺 出 版 总 社 党 委 书 记 副 社 长 总 社 总 编 辑 等 5-6

10 林 利 军 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生, 美 国 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 复 旦 大 学 世 界 经 济 系 硕 士, 历 任 上 海 证 券 交 易 所 办 公 室 主 任 助 理 上 市 部 总 监 助 理, 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 创 业 板 筹 备 工 作 组, 哈 佛 大 学 毕 业 后 就 职 于 美 国 道 富 金 融 集 团 (State Street Global Advisor) 从 事 投 资 和 风 险 管 理 工 作 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 资 深 访 问 学 者 现 为 独 立 金 融 咨 询 顾 问 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长 华 民 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 中 国,1950 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士, 教 授, 博 士 生 导 师 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 学 术 委 员 会 主 任, 复 旦 大 学 世 界 经 济 研 究 所 所 长, 兼 任 世 界 经 济 系 主 任 上 海 市 人 民 政 府 决 策 咨 询 专 家, 中 国 世 界 经 济 学 会 副 会 长, 国 家 中 长 期 科 技 发 展 规 划 战 略 研 究 咨 询 专 家, 上 海 市 国 际 友 人 协 会 副 会 长 等 周 瑞 金 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 中 国,1939 年 出 生, 复 旦 大 学 新 闻 系 毕 业 现 任 中 国 生 产 力 学 会 副 会 长, 上 海 生 产 力 学 会 会 长, 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 博 士 生 导 师, 复 旦 大 学 新 闻 学 院 北 京 广 播 学 院 兼 职 教 授 1992 年 获 国 务 院 表 彰 为 有 突 出 贡 献 的 专 家 学 者, 终 身 享 受 政 府 特 殊 津 贴 历 任 解 放 日 报 记 者 编 辑 评 论 部 主 任 副 总 编 辑 党 委 书 记 兼 副 总 编 辑, 人 民 日 报 社 副 总 编 辑 兼 华 东 分 社 社 长 ( 二 ) 监 事 会 成 员 任 瑞 良 先 生, 监 事 长 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 中 国 注 册 会 计 师 现 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 副 总 经 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 等 涂 殷 康 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1970 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 硕 士, 经 济 师 职 称 现 任 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 经 理 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 公 司 总 经 理 办 公 室 历 任 东 航 期 货 经 纪 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 副 总 经 理, 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 经 理 李 进 安 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1968 年 出 生, 南 京 农 业 大 学 博 士, 中 国 注 册 会 计 师 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 负 责 人 总 裁 助 理 兼 风 险 管 理 总 部 总 经 理 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 太 平 南 路 营 业 部 总 经 理, 总 裁 办 公 室 BPR 办 公 室 常 务 副 主 任, 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 规 划 师 副 总 裁 等 职 5-7

11 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 行 政 支 持 部 副 总 经 理 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 稽 核 监 察 部 高 级 稽 核 监 察 经 理 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 ( 三 ) 高 管 人 员 桂 水 发 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 林 利 军 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 李 文 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 管 理 学 博 士, 高 级 经 济 师, 中 国 注 册 会 计 师 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 监 督 处 科 员, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 副 行 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 中 心 支 行 银 行 管 理 处 处 长 助 理 金 融 机 构 监 管 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 总 部 总 经 理 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理 等 张 晖 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 经 济 学 硕 士, 历 任 申 银 万 国 研 究 所 高 级 分 析 师 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理 2005 年 4 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席 ( 四 ) 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 庞 飒 先 生, 国 籍 : 中 国,1976 年 出 生, 浙 江 大 学 生 命 科 学 院 理 学 硕 士, 八 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 行 业 分 析 师 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 分 析 师 及 投 资 策 略 小 组 成 员 2005 年 4 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司,2005 年 8 月 25 日 至 今 任 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2006 年 8 月 7 日 至 今 任 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 苏 竞 先 生, 国 籍 : 中 国,1974 年 出 生, 上 海 海 事 大 学 经 济 学 硕 士, 五 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 北 京 中 国 运 载 火 箭 技 术 研 究 院 助 理 工 程 师 上 海 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高 级 研 究 员 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 行 业 研 究 员 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 行 业 研 究 员,2006 年 9 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司, 任 高 级 行 业 分 析 师 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 2007 年 10 月 9 日 至 今 任 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 5-8

12 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2007 年 12 月 19 日 至 今 任 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 徐 婕 女 士, 2005 年 8 月 25 日 至 2007 年 1 月 12 日 任 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ( 五 ) 投 资 决 策 管 理 委 员 会 主 席 : 林 利 军 先 生 ( 总 经 理 ) 副 主 席 : 张 晖 先 生 ( 副 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 研 究 总 监 ) 庞 飒 先 生 ( 基 金 经 理 ), 袁 建 军 先 生 ( 基 金 经 理 ) ( 六 ) 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 管 理 人 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 基 金 季 度 半 年 度 和 年 度 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 和 基 金 经 理 承 诺 5-9

13 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 5-10

14 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 五 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 体 系 本 基 金 在 运 作 过 程 中 面 临 的 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 流 动 性 风 险 运 营 风 险 合 规 性 风 险 交 易 风 险 和 道 德 风 险 等 针 对 上 述 各 种 风 险, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系 1 风 险 管 理 原 则 基 金 管 理 人 风 险 管 理 体 系 的 构 建 遵 循 以 下 八 项 基 本 原 则 : (1) 营 造 公 司 风 险 管 理 文 化 和 内 部 控 制 环 境, 培 养 员 工 风 险 防 范 意 识, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 每 位 员 工 各 个 岗 位 和 经 营 管 理 的 各 个 环 节 ; (2) 建 立 完 善 的 风 险 管 理 组 织 体 系, 切 实 保 证 风 险 管 理 部 门 的 独 立 性 和 权 威 性, 并 有 效 发 挥 其 协 调 职 能 ; (3) 确 保 风 险 管 理 制 度 的 严 肃 性, 风 险 管 理 制 度 必 须 在 经 营 和 投 资 管 理 过 程 中 得 到 切 实 的 不 折 不 扣 的 执 行 ; (4) 建 立 完 整 的 投 资 导 向 型 风 险 管 理 流 程, 包 括 有 效 识 别 风 险 衡 量 风 险 监 控 与 管 理 风 险 报 告 与 揭 露 风 险 等 ; (5) 建 立 一 整 套 执 行 投 资 风 险 管 理 制 度 的 方 法, 包 括 风 险 限 额 的 分 配 与 调 整 超 限 额 的 处 理 风 险 管 理 数 据 正 确 性 的 审 核 例 外 管 理 原 则 等 ; (6) 运 用 各 种 合 理 有 效 的 风 险 指 标 和 模 型, 尽 可 能 实 现 风 险 事 前 配 臵 和 预 警 事 中 实 时 监 控 和 事 后 反 馈 机 制 的 全 程 风 险 管 理 机 制 ; (7) 建 立 和 推 进 公 司 职 业 道 德 教 育 和 专 业 培 训 体 系 ; (8) 建 立 金 融 风 险 事 件 学 习 机 制, 认 真 剖 析 各 类 金 融 风 险 事 件, 汲 取 经 验 和 教 训, 不 断 完 善 风 险 管 理 体 系 2 风 险 管 理 组 织 架 构 5-11

15 基 金 管 理 人 建 立 了 董 事 会 经 营 管 理 层 风 险 管 理 部 门 业 务 部 门 四 级 风 险 管 理 组 织 架 构, 并 明 确 了 相 应 的 风 险 管 理 职 能 汇 添 富 风 险 管 理 结 构 图 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 经 营 管 理 层 督 察 长 风 险 控 制 委 员 会 各 职 能 部 门 产 品 与 金 融 工 程 部 稽 核 监 察 部 (1) 董 事 会 对 公 司 风 险 管 理 负 有 最 终 责 任, 董 事 会 下 设 风 险 管 理 委 员 会 与 督 察 长 风 险 管 理 委 员 会 主 要 负 责 制 定 风 险 管 理 战 略 理 念 和 政 策, 指 导 风 险 管 理 体 系 的 建 设 督 察 长 负 责 监 督 检 查 受 托 资 产 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况, 负 责 组 织 和 指 导 公 司 稽 核 监 察 工 作 (2) 经 营 管 理 层 负 责 规 划 组 织 落 实 和 检 查 监 督 各 项 风 险 管 理 工 作 经 营 管 理 层 下 设 风 险 控 制 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 主 要 负 责 确 定 风 险 管 理 原 则 目 标 和 方 法, 落 实 风 险 管 理 环 境 文 化 的 形 成, 组 织 风 险 管 理 体 系 建 设, 审 议 风 险 管 理 制 度 和 流 程, 协 调 处 理 重 大 风 险 事 件 (3) 稽 核 监 察 部 产 品 与 金 融 工 程 部 具 体 执 行 风 险 管 理 工 作 稽 核 监 察 部 负 责 落 实 合 规 风 险 营 运 风 险 道 德 风 险 的 控 制 和 管 理, 督 促 各 部 门 各 业 务 环 节 的 风 险 管 理 工 作 产 品 与 金 融 工 程 部 负 责 落 实 投 资 组 合 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 的 控 制 和 管 理 (4) 各 职 能 部 门 负 责 从 具 体 业 务 职 能 业 务 环 节 上 贯 彻 落 实 风 险 管 理, 执 行 风 险 识 别 风 险 测 量 风 险 控 制 风 险 评 价 和 风 险 报 告 的 工 作 程 序, 并 健 全 和 完 善 规 章 制 度 5-12

16 和 操 作 流 程 3 风 险 管 理 内 容 基 金 管 理 人 风 险 管 理 体 系 由 以 下 六 方 面 内 容 构 成 : (1) 风 险 管 理 环 境 风 险 管 理 环 境 的 构 建 包 括 制 定 风 险 管 理 战 略 目 标 设 臵 相 应 的 组 织 机 构 分 配 风 险 管 理 资 本 建 立 清 晰 的 责 任 线 路 和 报 告 渠 道 配 备 适 当 的 人 力 资 源 开 发 适 用 的 技 术 支 持 系 统 设 定 风 险 管 理 的 时 间 范 围 和 空 间 范 围 等 内 容 (2) 风 险 识 别 风 险 识 别 即 是 从 复 杂 的 风 险 环 境 中 识 别 出 风 险 因 素 基 金 管 理 人 将 面 临 的 风 险 主 要 有 两 大 类 : 内 部 风 险 和 投 资 风 险 内 部 风 险 包 含 道 德 风 险 合 规 性 风 险 运 营 风 险 等 ; 投 资 风 险 包 括 市 场 风 险 流 动 性 风 险 和 交 易 风 险 等 (3) 风 险 测 量 和 评 估 风 险 测 量 和 评 估 是 针 对 各 个 风 险 因 素, 量 化 各 种 类 别 的 风 险, 收 集 数 据 确 定 状 态, 对 各 业 务 单 元 的 经 营 行 为 进 行 监 督 评 估 通 过 直 接 或 间 接 定 性 或 定 量 方 法, 给 出 风 险 发 生 的 概 率, 风 险 事 件 影 响 的 大 小, 风 险 因 素 的 联 动 相 关 程 度 等 (4) 风 险 处 理 和 控 制 风 险 处 理 和 控 制 包 括 设 定 风 险 限 额 ; 发 现 问 题 及 时 警 告 ; 找 出 风 险 来 源, 分 清 类 别, 采 取 措 施 控 制 风 险 (5) 风 险 管 理 的 评 估 与 调 整 对 风 险 管 理 实 施 的 有 效 性 进 行 评 价, 对 风 险 管 理 的 绩 效 进 行 评 估, 形 成 风 险 报 告 ( 包 括 报 告 风 险 损 益 情 况 ), 并 在 此 基 础 上 对 风 险 限 额 资 产 配 臵 方 案 风 险 管 理 制 度 等 进 行 调 整 和 改 进 (6) 风 险 报 告 与 咨 询 建 立 风 险 管 理 的 报 告 系 统, 使 公 司 股 东 董 事 会 高 级 管 理 人 员 监 管 部 门 和 基 金 份 额 持 有 人 及 时 而 有 效 地 了 解 公 司 风 险 管 理 状 况, 并 寻 求 咨 询 意 见 六 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 是 指 基 金 管 理 人 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 基 金 管 理 人 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 方 法 实 施 控 制 程 5-13

17 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 基 金 管 理 人 结 合 自 身 具 体 情 况, 建 立 了 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系, 并 制 定 了 科 学 完 善 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 (1) 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 管 理 人 和 基 金 财 务 及 其 他 信 息 的 真 实 准 确 及 时 完 整 2 内 部 控 制 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 部 控 制 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 基 金 资 产 固 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 相 互 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 臵 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 内 容 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 要 求 建 立 : 不 相 容 职 务 相 分 离 的 机 制 完 善 的 岗 位 责 任 制 规 范 的 岗 位 管 理 措 施 完 整 的 信 息 资 料 保 全 系 统 严 格 的 授 权 控 制 有 效 的 风 险 防 范 系 统 和 快 速 反 应 机 制 等 基 金 管 理 人 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 遵 循 合 法 合 规 性 原 则 全 面 性 原 则 审 慎 性 原 则 和 适 时 性 原 则, 制 订 了 系 统 完 善 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 的 内 容 包 括 投 资 管 理 业 务 控 制 信 息 披 露 控 制 信 息 技 术 系 统 控 制 会 计 系 统 控 制 以 及 内 部 稽 核 控 制 等 (1) 投 资 管 理 业 务 控 制 基 金 管 理 人 通 过 规 范 投 资 业 务 流 程, 分 层 次 强 化 投 资 风 险 控 制 公 司 根 据 投 资 管 理 业 务 不 同 阶 段 的 性 质 和 特 点, 制 定 了 完 善 的 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 5-14

18 不 同 业 务 可 能 存 在 的 风 险, 分 别 采 取 不 同 措 施 进 行 控 制 针 对 投 资 研 究 业 务, 基 金 管 理 人 制 定 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 制 度, 对 研 究 工 作 的 业 务 流 程 研 究 报 告 质 量 评 价, 研 究 与 投 资 的 交 流 渠 道 等 都 做 了 明 确 的 规 定 ; 对 于 投 资 决 策 业 务, 基 金 管 理 人 制 定 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 制 度, 保 证 投 资 决 策 严 格 遵 守 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 符 合 基 金 合 同 所 规 定 的 要 求, 同 时 设 立 了 汇 添 富 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度 以 及 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 ; 对 于 基 金 交 易 业 务, 基 金 管 理 人 将 实 行 集 中 交 易 与 防 火 墙 制 度, 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施, 交 易 流 程 将 严 格 按 照 审 核 执 行 反 馈 复 核 存 档 的 程 序 进 行, 防 止 不 正 当 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 (2) 信 息 披 露 控 制 基 金 管 理 人 通 过 完 善 信 息 披 露 制 度, 确 保 基 金 份 额 持 有 人 及 时 完 整 地 了 解 基 金 信 息 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度, 指 定 了 信 息 披 露 责 任 人 负 责 信 息 披 露 工 作, 进 行 信 息 的 组 织 审 核 和 发 布, 并 将 定 期 对 信 息 披 露 进 行 检 查 和 评 价, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 (3) 信 息 技 术 系 统 控 制 基 金 管 理 人 建 立 了 先 进 的 信 息 技 术 系 统 和 完 善 的 信 息 技 术 管 理 制 度 基 金 管 理 人 的 信 息 技 术 系 统 由 先 进 的 计 算 机 系 统 构 成, 通 过 了 国 家 金 融 行 业 软 件 工 程 标 准 的 认 证, 并 有 完 整 的 技 术 资 料 基 金 管 理 人 制 定 了 严 格 的 信 息 技 术 岗 位 责 任 制 度 门 禁 制 度 内 外 网 分 离 制 度 等 管 理 措 施, 对 电 子 信 息 数 据 进 行 即 时 保 存 和 备 份, 重 要 数 据 实 行 异 地 备 份 并 且 长 期 保 存, 确 保 了 系 统 可 靠 稳 定 安 全 地 运 行 在 人 员 控 制 方 面, 对 信 息 技 术 人 员 进 行 有 关 信 息 系 统 安 全 的 统 一 培 训 和 考 核 ; 信 息 技 术 人 员 之 间 定 期 轮 换 岗 位 (4) 会 计 系 统 控 制 基 金 管 理 人 通 过 建 立 严 格 的 会 计 系 统 控 制 措 施, 确 保 会 计 核 算 正 常 运 转 基 金 管 理 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 了 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 通 过 事 前 防 范 事 中 检 查 事 后 监 督 的 方 式 发 现 堵 截 杜 绝 基 金 会 计 核 算 中 存 在 的 各 种 风 险 具 体 措 施 包 括 : 采 用 了 目 前 最 先 进 的 基 金 核 算 软 件 ; 基 金 会 计 严 格 执 行 复 核 制 度 ; 基 金 会 计 核 算 采 用 基 金 管 理 人 与 托 管 银 行 双 人 同 5-15

19 步 独 立 核 算 相 互 核 对 的 方 式 ; 每 日 制 作 基 金 会 计 核 算 估 值 系 统 电 子 数 据 的 备 份, 同 时 打 印 保 存 书 面 的 记 账 凭 证 各 类 会 计 报 表 统 计 报 表, 并 由 专 人 保 存 原 始 记 账 凭 证 等 (5) 内 部 稽 核 控 制 基 金 管 理 人 通 过 建 立 独 立 的 监 察 稽 核 制 度, 确 保 内 部 控 制 的 有 效 性 基 金 管 理 人 设 立 督 察 长, 督 察 长 可 以 列 席 基 金 管 理 人 召 开 的 任 何 会 议, 调 阅 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 另 外, 在 经 营 管 理 层 设 立 稽 核 监 察 部 门, 配 备 充 足 合 格 的 稽 核 监 察 人 员, 并 制 订 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 稽 核 监 察 制 度 和 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 内 控 审 计 制 度, 明 确 规 定 了 稽 核 监 察 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程, 监 督 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 法 律 法 规 和 规 章 的 有 关 情 况 ; 审 计 各 业 务 部 门 和 人 员 执 行 内 部 控 制 制 度 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 的 情 况 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 (1) 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 5-16

20 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 334,018,850,026 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 蒋 松 云 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2008 年 6 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 101 人, 平 均 年 龄 30 岁,90% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 工 商 银 行 始 终 坚 持 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则, 严 格 履 行 着 资 产 托 管 人 的 责 任 和 义 务, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 业 务 管 理 模 式 健 全 的 托 管 业 务 系 统 强 大 的 市 场 营 销 能 力, 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 取 得 了 优 异 业 绩 截 至 2008 年 6 月, 托 管 证 券 投 资 基 金 95 只, 其 中 封 闭 式 10 只, 开 放 式 85 只 托 管 资 产 规 模 年 均 递 增 超 过 90% 至 今 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 保 基 金 企 业 年 金 产 业 基 金 履 约 类 产 品 QFII 资 产 QDII 资 产 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 2008 年 初, 中 国 工 商 银 行 先 后 被 全 球 托 管 人 环 球 金 融 财 资 证 券 时 报 和 上 海 证 券 报 等 国 际 国 内 媒 体 评 选 为 2007 年 度 中 国 最 佳 托 管 银 行, 自 2004 年 以 来, 工 商 银 行 托 管 服 务 获 得 的 该 类 奖 项 累 计 已 经 达 到 12 项 5-17

21 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : (1) 安 全 保 管 基 金 财 产 ; (2) 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 臵 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; (5) 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (6) 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; (7) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ; (8) 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; (9) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (10) 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; (11) 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 ( 五 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 2007 年, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 再 次 通 过 了 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 国 际 资 格 认 证 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 通 过 SAS70 国 际 专 项 认 证, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前, 已 经 启 动 SAS70 审 计 年 度 化 常 规 化 的 项 目 5-18

22 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 臵 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 托 管 人 的 自 有 资 产 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 应 当 分 离 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 5-19

23 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 臵 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 应 急 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 除 了 在 数 据 服 务 端 和 应 用 服 务 端 实 时 同 步 备 份 与 数 据 更 新 外, 资 产 托 管 部 还 建 立 了 操 作 端 的 异 地 备 份 中 心, 能 够 确 保 交 易 的 及 时 清 算 和 交 割, 保 证 业 务 不 中 断 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 臵 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 5-20

24 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 臵, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 ( 六 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 反 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 和 有 关 证 券 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 5-21

25 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 丛 菲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 田 耕 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 郭 树 清 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 5-22

26 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汤 嘉 惠 徐 伟 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (6) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 陈 辛 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 萍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 5-23

27 (7) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 秦 晓 电 话 : , 传 真 : , 联 系 人 : 刘 薇 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (8) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 伟 客 户 服 务 电 话 :95595 网 址 : (9) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 法 兰 克 纽 曼 (Frank N. Newman) 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 联 系 人 : 周 勤 联 系 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95501 公 司 网 址 : (10) 广 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 农 林 下 路 83 号 法 定 代 表 人 : 李 若 虹 电 话 :

28 传 真 : 联 系 人 : 赵 亮 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (11) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (12) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 兴 业 大 厦 法 定 代 表 人 : 高 建 平 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 苏 健 客 户 服 务 电 话 :95561 网 址 : (13) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 群 客 户 服 务 电 话 :95568 公 司 网 站 : (14) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 5-25

29 法 定 代 表 人 : 王 益 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 或 网 址 : (15) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 祝 幼 一 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 网 址 : (17) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :(010) 联 系 人 : 权 唐 5-26

30 网 站 : (18) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 肖 时 庆 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 洋 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 杨 盛 芳 网 址 : (20) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 客 服 电 话 : 联 系 人 : 潘 锴 网 址 : (21) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 常 州 延 陵 西 路 59 号 常 信 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : *8880 联 系 人 : 邵 一 明 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :

31 (22) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 陈 就 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 建 平 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (23) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 海 滨 路 光 大 国 际 贸 易 中 心 26 楼 2611 室 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 电 话 : 联 系 人 : 肖 中 梅 开 放 式 基 金 业 务 电 话 : 转 各 营 业 网 点 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (24) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 祝 丽 萍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 联 系 人 : 张 小 波 5-28

32 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 中 河 南 路 11 号 万 凯 庭 院 商 务 楼 A 座 法 定 代 表 人 : 刘 军 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 王 勤 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 : 联 系 人 : 范 雪 玲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 蒋 元 真 联 系 人 : 谢 秀 峰 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (29) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 : 联 系 人 : 邓 寒 冰 客 户 服 务 电 话 :

33 网 址 : (30) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 41 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 电 话 : 联 系 人 : 刘 军 辉 王 飞 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (31) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 学 荣 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (32) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 健 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (33) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 15 号 法 定 代 表 人 : 管 荣 升 电 话 : 联 系 人 : 徐 美 云 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (34) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 5-30

34 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 治 国 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (35) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 528 号 上 海 证 券 大 厦 南 塔 14 楼 法 定 代 表 人 : 王 明 权 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 客 服 热 线 : 网 址 : (36) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 128 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 联 系 人 : 傅 咏 梅 客 户 服 务 热 线 :95538 网 址 : (37) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 唐 新 宇 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 或 各 地 营 业 网 点 咨 询 电 话 5-31

35 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : (38) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 建 设 路 2 号 法 定 代 表 人 : 汤 世 生 电 话 : *6318 联 系 人 : 魏 海 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : (39) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 湖 贝 路 1030 号 海 龙 王 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 3 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 忠 网 址 : (40) 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 常 向 东 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (41) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 八 卦 岭 八 卦 三 路 平 安 大 厦 三 楼 法 定 代 表 人 : 陈 敬 达 电 话 :

36 传 真 : 联 系 人 : 袁 月 毛 娟 梅 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 : (42) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 住 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 层 法 定 代 表 人 : 方 加 春 电 话 : 联 系 人 : 罗 芳 网 址 : (43) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层,28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 林 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (44) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 (1507 至 1510 室 ) 法 定 代 表 人 : 史 洁 民 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 丁 韶 燕 客 服 电 话 :

37 公 司 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 二 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 法 定 代 表 人 : 陈 耀 先 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 任 瑞 新 三 出 具 律 师 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 廖 海 田 卫 红 四 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 大 华 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 沈 钰 文 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 23 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 23 楼 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 : 公 司 传 真 : 签 章 会 计 师 : 徐 艳 杨 晓 梅 业 务 联 系 人 : 杨 晓 梅 5-34

38 5-35 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书

39 第 六 部 分 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 本 次 募 集 已 经 中 国 证 监 会 2005 年 6 月 21 日 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 号 文 核 准 一 基 金 名 称 汇 添 富 优 势 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 二 基 金 类 别 契 约 型 开 放 式 混 合 型 基 金 三 基 金 存 续 期 不 定 期 四 基 金 份 额 面 值 本 基 金 每 份 基 金 份 额 面 值 为 1.00 元 五 基 金 募 集 期 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月, 具 体 发 售 时 间 见 发 售 公 告 六 募 集 场 所 及 方 式 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 与 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 国 银 河 证 券 有 限 责 任 公 司 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 金 通 证 券 股 份 有 限 公 司 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 天 同 证 券 有 限 责 任 公 司 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 西 北 证 券 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 等 及 其 代 销 网 点 发 售 募 集 期 间, 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 5-36

40 具 体 销 售 城 市 ( 或 网 点 ) 名 单 和 联 系 方 式, 请 参 见 本 基 金 的 发 售 公 告 以 及 当 地 基 金 代 销 机 构 以 各 种 形 式 发 布 的 公 告 六 发 售 对 象 中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 ( 法 律 法 规 禁 止 投 资 证 券 投 资 基 金 的 除 外 ) 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 七 募 集 目 标 本 基 金 不 设 最 高 募 集 目 标 八 认 购 方 式 和 认 购 费 用 本 基 金 认 购 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 认 购 基 金 份 额 面 值 为 人 民 币 1.00 元, 认 购 价 格 为 人 民 币 1.00 元 募 集 期 间, 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 门 账 户, 不 得 动 用 基 金 的 认 购 费 率 如 下 : 认 购 金 额 (M, 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 M<100 万 元 1.2% 100 万 元 M<1000 万 元 0.8% M 1000 万 元 1000 元 / 笔 基 金 的 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 基 金 募 集 期 间 发 生 的 费 用 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 地 域 范 围 特 定 行 业 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 认 购 费 率 九 基 金 认 购 份 额 的 计 算 本 基 金 的 认 购 份 额 将 依 据 投 资 者 认 购 时 所 缴 纳 的 认 购 金 额 ( 加 计 认 购 金 额 在 认 购 期 所 产 生 的 利 息, 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ) 扣 除 认 购 费 用 后 除 以 基 金 份 额 面 值 确 定 计 算 公 式 为 : 5-37

41 认 购 费 用 = 认 购 金 额 认 购 费 率 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 + 认 购 利 息 - 认 购 费 用 认 购 份 数 = 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 面 值 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 二 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 例 : 某 投 资 者 投 资 1 万 元 认 购 本 基 金, 费 率 为 1.2%, 其 认 购 期 利 息 假 设 为 3 元, 则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 为 : 认 购 费 用 = %=120 元 净 认 购 金 额 = =9883 元 认 购 份 数 =9883/1.00=9883 份 即 : 投 资 者 投 资 1 万 元 认 购 本 基 金, 可 得 到 9883 份 基 金 份 额 十 认 购 金 额 的 限 制 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 其 认 购 份 额 按 照 单 笔 认 购 金 额 对 应 的 费 率 为 基 准 进 行 计 算 已 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 每 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 ( 含 认 购 费 ), 直 销 中 心 首 次 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 5000 元 ( 含 认 购 费 ) 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差 募 集 期 间 不 设 臵 投 资 者 单 个 账 户 最 高 认 购 金 额 限 制 十 一 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 的 处 理 方 式 认 购 款 项 在 基 金 合 同 生 效 前 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准, 利 息 折 成 基 金 认 购 份 额 不 收 取 认 购 费 不 受 最 低 认 购 份 额 限 制 十 二 本 基 金 募 集 期 为 2005 年 7 月 21 日 至 2006 年 8 月 19 日 经 会 计 师 事 务 所 验 资, 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算, 基 金 募 集 期 共 募 集 1,025,106, 份 基 金 份 额 ( 其 中 包 括 利 息 转 份 额 423, 份 ), 有 效 认 购 户 数 为 8, 533 户 5-38

42 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 达 到 基 金 备 案 条 件, 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 后, 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 内 产 生 的 利 息 将 折 合 成 基 金 份 额 归 投 资 者 所 有 二 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 30 天 内 退 还 基 金 认 购 人 三 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 基 金 资 产 净 值 本 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5,000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 和 报 送 解 决 方 案 四 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2005 年 8 月 25 日 生 效 5-39

43 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 一 申 购 赎 回 办 理 的 场 所 本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 和 不 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 场 外 代 销 机 构 的 代 销 网 点 以 及 通 过 上 海 证 券 交 易 所 开 放 式 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 场 内 申 购 赎 回 须 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 相 关 规 则 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 二 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 证 券 交 易 所 交 易 日 ( 基 金 管 理 人 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 ) 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 另 行 公 告 基 金 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 者 转 换 申 请 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 次 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 时 间 所 在 开 放 日 的 价 格 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要, 基 金 管 理 人 可 对 申 购 赎 回 时 间 进 行 调 整, 但 此 项 调 整 不 应 对 投 资 者 利 益 造 成 实 质 影 响 并 应 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 实 施 日 2 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 2 申 购 的 开 始 时 间 及 业 务 办 理 时 间 自 基 金 合 同 生 效 之 日 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 起 开 始 办 理 申 购 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 放 公 告 中 规 定 3 赎 回 的 开 始 时 间 及 业 务 办 理 时 间 自 基 金 合 同 生 效 之 日 后 不 超 过 3 个 月 的 时 间 起 开 始 办 理 赎 回 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 放 公 告 中 规 定 4 在 确 定 申 购 开 始 时 间 和 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 最 迟 于 办 理 申 购 赎 回 日 2 日 前 在 至 少 一 种 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 本 基 金 已 于 2005 年 9 月 7 日 开 始 办 理 日 常 申 购 业 务, 于 2005 年 11 月 16 日 开 始 办 理 日 常 赎 回 业 务 5-40

44 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 ( 现 定 为 开 放 日 15:00) 前 撤 销 ; 4 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前 提 下 调 整 上 述 原 则 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 日 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 场 外 申 购 时, 通 过 代 销 网 点 申 购 本 基 金 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 ( 含 申 购 费 ) 通 过 直 销 中 心 首 次 申 购 本 基 金 单 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 5000 元 ( 含 申 购 费 ) 场 内 申 购 时, 每 笔 申 购 金 额 最 低 为 人 民 币 1000 元 ( 含 申 购 费 ), 同 时 每 笔 申 购 必 须 是 100 元 的 整 数 倍, 并 且 单 笔 申 购 最 高 不 超 过 99,999,900 元 2 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 基 金 份 额 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 3 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 4 场 外 赎 回 时, 投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回, 场 内 赎 回 份 额 必 须 是 整 数 份 额, 并 且 单 笔 赎 回 最 多 不 超 过 99,999,999 份 基 金 份 额 单 笔 赎 回 不 得 少 于 5 份, 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 账 户 在 销 售 机 构 中 基 金 份 额 不 足 5 份 的, 注 册 登 记 系 统 自 动 将 剩 余 份 额 全 部 赎 回 5 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 的 申 购 的 金 额 和 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 2 个 工 作 日 至 少 在 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 五 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 请 方 式 基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 向 基 金 销 售 机 构 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金, 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时, 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额, 否 则 所 提 交 的 申 购 赎 回 的 申 请 无 效 而 不 予 成 交 5-41

45 2 申 购 与 赎 回 的 确 认 与 通 知 T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请, 正 常 情 况 下, 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 投 资 者 可 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 成 交 情 况 3 申 购 与 赎 回 款 项 的 支 付 基 金 申 购 采 取 全 额 缴 款 方 式, 投 资 人 办 理 申 购 申 请 时, 所 需 申 购 款 应 在 规 定 时 间 内 全 额 到 账 否 则, 该 笔 申 请 将 视 为 无 效 申 请, 无 效 申 购 款 项 将 退 回 投 资 人 指 定 账 户 投 资 人 提 出 赎 回 申 请 时 应 指 定 某 一 银 行 账 户 作 为 其 开 放 式 基 金 的 赎 回 收 款 帐 户, 投 资 人 T 日 的 赎 回 申 请 资 金 将 于 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 划 入 其 指 定 赎 回 收 款 账 户 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 六 申 购 与 赎 回 的 费 用 1 申 购 费 用 本 基 金 在 申 购 时 收 取 申 购 费 用, 申 购 费 用 按 申 购 金 额 的 一 定 比 例 收 取, 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 申 购 费 率 按 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减, 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 ( M, 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.5% 100 万 元 M<1000 万 元 1.0% M 1000 万 元 1000 元 / 笔 投 资 者 在 一 天 之 内 如 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 申 购 金 额 对 应 的 费 率 为 基 准 分 别 计 算 投 资 者 选 择 红 利 再 投 资 所 转 成 的 份 额 不 收 取 申 购 费 用 2 赎 回 费 用 本 基 金 赎 回 费 用 按 持 有 人 持 有 该 部 分 基 金 份 额 的 时 间 分 段 设 定 如 下 : 持 有 时 间 (N) 赎 回 费 率 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.25% 5-42

46 N 2 年 0 本 基 金 的 赎 回 费 用 扣 除 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产, 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 部 分 为 赎 回 费 的 25% 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 2 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 3 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 地 域 范 围 特 定 行 业 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 七 申 购 与 赎 回 的 数 额 和 价 格 1 申 购 份 额 的 计 算 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额, 其 中 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 [1+ 申 购 费 率 ] 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 例 : 假 设 T 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 申 购 金 额 为 5 万 元, 申 购 费 率 为 1.5%, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =50000 (1+1.5%)= 元 净 申 购 金 额 = = 元 申 购 份 额 = = 份 即 : 该 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金, 可 得 到 份 基 金 份 额 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后, 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 计 算, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 二 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 2 赎 回 金 额 的 计 算 5-43

47 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 用, 其 中 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 例 : 某 投 资 者 赎 回 持 有 期 未 满 一 年 的 基 金 1 万 份, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.5%, 假 设 T 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 额 = =10160 元 赎 回 费 用 =( ) 0.5%=50.8 元 赎 回 金 额 = = 元 即 : 该 投 资 者 赎 回 本 基 金 1 万 份, 则 可 得 金 额 为 元 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费 用, 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 二 位, 第 三 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 3 基 金 份 额 净 值 的 计 算 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 四 位, 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 具 体 计 算 公 式 为 : T 日 基 金 份 额 净 值 = 基 金 资 产 净 值 /T 日 基 金 份 额 总 份 数 八 申 购 与 赎 回 的 注 册 与 过 户 登 记 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后, 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 增 加 权 益 的 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 成 功 后, 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 登 记 手 续 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 与 过 户 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 但 不 得 实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 九 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式 除 出 现 如 下 情 形, 基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 或 暂 停 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 : (1) 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; (2) 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 无 法 计 算 当 日 的 基 金 净 值 ; 5-44

48 (3) 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; (4) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 可 暂 停 申 购 的 情 形 ; (5) 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 某 笔 申 购 发 生 上 述 (1) 到 (4) 项 暂 停 申 购 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 当 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 十 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式 除 出 现 如 下 情 形, 基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 接 受 或 暂 停 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : (1) 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; (2) 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ; (3) 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回, 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ; (4) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 已 接 受 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 支 付 的, 可 支 付 部 分 按 每 个 赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 由 基 金 管 理 人 按 照 发 生 的 情 况 制 定 相 应 的 处 理 办 法 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付 同 时 在 出 现 上 述 第 (3) 款 的 情 形 时, 对 已 接 受 的 赎 回 申 请 可 延 期 支 付 赎 回 款 项, 最 长 不 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日, 并 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 投 资 者 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 暂 停 基 金 的 赎 回, 基 金 管 理 人 应 及 时 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 暂 停 赎 回 公 告 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 十 一 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 时, 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 5-45

49 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 顺 延 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 顺 延 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 投 资 者 未 能 赎 回 部 分, 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 明 确 作 出 不 参 加 顺 延 下 一 个 开 放 日 赎 回 的 表 示 外, 自 动 转 为 下 一 个 开 放 日 赎 回 处 理 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先 权 并 将 以 下 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 准 进 行 计 算, 并 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 (3) 巨 额 赎 回 的 公 告 : 当 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 在 3 个 工 作 日 内 通 过 指 定 媒 体 基 金 管 理 人 的 公 司 网 站 或 代 销 机 构 的 网 点 刊 登 公 告, 或 以 邮 寄 传 真 等 方 式 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 并 说 明 有 关 处 理 方 法 本 基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回, 为 连 续 巨 额 赎 回 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 十 二 其 他 暂 停 申 购 和 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项, 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停 基 金 申 购 赎 回 申 请 的, 应 当 报 经 中 国 证 监 会 批 准 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 十 三 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天, 第 二 个 工 作 日 基 金 管 理 人 应 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 并 公 布 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周, 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 一 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 5-46

50 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 十 四 基 金 的 转 换 1 基 金 转 换 受 理 场 所 基 金 转 换 将 通 过 基 金 管 理 人 的 投 资 理 财 中 心 网 站 及 场 外 基 金 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点 进 行 2 基 金 转 换 受 理 时 间 基 金 管 理 人 自 2006 年 5 月 24 日 开 始 开 通 基 金 转 换 业 务 办 理 基 金 间 转 换 的 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 日 若 出 现 新 的 证 券 交 易 或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 其 它 原 因, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 3 基 金 转 换 原 则 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法, 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 进 行 计 算 ( 货 币 市 场 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 固 定 价 元 ) 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请, 申 请 转 换 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 误 差 部 分 归 基 金 财 产 注 册 登 记 机 构 以 收 到 有 效 转 换 申 请 的 当 天 作 为 转 换 申 请 日 (T 日 ) 投 资 者 转 换 基 金 成 功 的, 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 办 理 权 益 转 换 的 注 册 登 记 手 续, 投 资 者 通 常 可 自 T+2 日 ( 含 该 日 ) 起 向 业 务 办 理 网 点 查 询 转 换 业 务 的 确 认 情 况, 并 有 权 转 换 或 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进 行 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 在 同 一 注 册 登 记 机 构 处 注 册 登 记 的 基 金 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时, 转 出 方 的 基 金 必 须 处 于 可 赎 回 状 态, 转 入 方 的 基 金 必 须 处 于 可 申 购 状 态 基 金 份 额 持 有 人 申 请 转 出 其 账 户 内 汇 添 富 货 币 的 基 金 份 额 时, 注 册 登 记 机 构 将 自 动 结 转 该 转 出 份 额 对 应 的 待 支 付 收 益, 该 收 益 将 一 并 计 入 转 出 金 额 并 折 算 为 转 入 基 金 的 基 金 份 额, 但 收 益 部 分 不 收 取 转 换 费 用 转 换 后, 转 入 的 基 金 份 额 持 有 期 自 该 部 分 基 金 份 额 登 记 于 登 记 系 统 之 日 起 开 始 计 5-47

51 算 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 原 则, 但 应 最 迟 在 新 的 原 则 实 施 前 2 个 工 作 日 予 以 公 告 4 基 金 转 换 的 计 算 公 式 转 出 金 额 = 转 出 份 额 转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 基 金 转 换 费 = 转 出 金 额 基 金 转 换 费 率 转 入 金 额 = 转 出 金 额 - 基 金 转 换 费 转 入 份 额 = 转 入 金 额 转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 基 金 之 间 转 换 费 率 详 见 基 金 转 换 公 告, 基 金 管 理 人 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下 可 更 改 上 述 公 式 及 费 率, 但 应 最 迟 在 适 用 前 2 个 工 作 日 予 以 公 告 5 基 金 转 换 的 数 额 限 制 单 笔 转 换 份 额 不 得 低 于 100 份 基 金 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 成 其 它 基 金, 单 笔 转 换 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 限 额 限 制 6 暂 停 基 金 转 换 及 其 他 特 殊 情 况 基 金 转 换 视 同 为 转 出 基 金 的 赎 回 和 转 入 基 金 的 申 购, 因 此 暂 停 基 金 转 换 适 用 有 关 转 出 基 金 和 转 入 基 金 关 于 暂 停 或 拒 绝 申 购 暂 停 赎 回 和 巨 额 赎 回 的 有 关 规 定 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 ( 该 基 金 赎 回 申 请 总 份 额 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 总 份 额 后 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 总 份 额 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 时, 为 巨 额 赎 回 发 生 巨 额 赎 回 时, 基 金 转 出 与 基 金 赎 回 具 有 相 同 的 优 先 级, 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况, 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出, 并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回, 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 在 转 出 申 请 得 到 部 分 确 认 的 情 况 下, 未 确 认 部 分 的 转 出 申 请 将 自 动 予 以 撤 销, 不 再 视 为 下 一 开 放 日 的 基 金 转 换 申 请 十 五 转 托 管 本 基 金 目 前 实 行 份 额 托 管 的 交 易 制 度 投 资 者 可 将 所 持 有 的 基 金 份 额 从 一 个 交 易 账 户 转 入 另 一 个 交 易 账 户 进 行 交 易 进 行 份 额 转 托 管 时, 投 资 者 可 以 将 其 某 个 交 易 账 户 下 的 基 金 份 额 全 部 或 部 分 转 托 管 办 理 转 托 管 业 务 的 基 金 份 额 持 有 人 应 首 先 在 转 入 方 办 理 开 放 式 基 金 账 户 注 册 确 认 业 5-48

52 务 ( 即 新 增 交 易 账 户 业 务 ), 注 册 确 认 成 功 后, 在 转 出 方 办 理 转 托 管 手 续 具 体 办 理 方 法 参 照 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 有 关 规 定 以 及 基 金 代 销 机 构 的 业 务 规 则 十 六 定 期 定 额 投 资 计 划 定 期 定 额 投 资 计 划 是 基 金 申 购 业 务 的 一 种 方 式, 投 资 者 可 通 过 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 指 定 的 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 和 基 金 申 购 申 请 定 期 定 额 投 资 计 划 并 不 构 成 对 基 金 日 常 申 购 赎 回 等 业 务 的 影 响, 投 资 者 在 办 理 相 关 基 金 定 期 定 额 投 资 计 划 的 同 时, 仍 然 可 以 进 行 日 常 申 购 赎 回 业 务 投 资 者 可 通 过 经 本 公 司 公 告 可 办 理 本 业 务 的 销 售 机 构 网 点 申 请 办 理 本 业 务 本 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 增 减 开 办 该 业 务 的 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 具 体 办 理 方 法 参 照 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 有 关 规 定 以 及 基 金 代 销 机 构 的 业 务 规 则 十 七 基 金 的 非 交 易 过 户 非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 赎 回 等 基 金 交 易 方 式, 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 捐 赠 司 法 执 行 等 情 况 下 的 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 合 格 的 个 人 投 资 者 或 机 构 投 资 者 投 资 者 办 理 非 交 易 过 户 须 到 基 金 注 册 登 记 机 构 处 办 理 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 的 有 关 规 定 办 理 十 八 基 金 的 冻 结 基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 基 金 份 额 被 冻 结 的, 被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 一 并 冻 结 5-49

53 第 九 部 分 基 金 的 投 资 一 投 资 目 标 本 基 金 投 资 于 具 有 持 续 竞 争 优 势 的 企 业, 分 享 其 在 中 国 经 济 持 续 成 长 背 景 下 的 长 期 优 异 业 绩, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 在 投 资 顾 问 的 指 导 下, 本 基 金 管 理 人 根 据 中 国 证 券 市 场 的 特 点, 创 建 了 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统, 它 以 企 业 竞 争 优 势 评 估 为 核 心, 以 行 业 背 景 分 析 为 竞 争 优 势 分 析 提 供 切 入 点, 以 财 务 分 析 验 证 竞 争 优 势 分 析 的 结 果 二 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 主 要 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 本 基 金 的 股 票 投 资 对 象 主 要 是 持 续 竞 争 优 势 企 业 所 谓 持 续 竞 争 优 势 企 业 是 指 公 司 治 理 结 构 完 善 管 理 层 优 秀, 并 在 生 产 技 术 市 场 政 策 环 境 等 经 营 层 面 上 具 有 一 方 面 或 多 方 面 难 以 被 竞 争 对 手 在 短 时 间 所 模 仿 或 超 越 的 竞 争 优 势 的 企 业 具 体 来 说, 持 续 竞 争 优 势 企 业 具 有 以 下 五 个 基 本 特 征 : 1 持 续 竞 争 优 势 企 业 具 有 良 好 的 公 司 治 理 结 构, 信 息 透 明, 注 重 公 众 股 东 利 益 和 投 资 者 关 系, 历 史 上 没 有 发 生 过 由 公 司 治 理 结 构 带 来 的 风 险 事 件 ; 2 持 续 竞 争 优 势 企 业 具 有 优 秀 的 管 理 层, 且 企 业 的 经 营 实 绩 证 明 管 理 层 是 精 明 能 干 正 直 诚 实 富 有 理 性 的 ; 3 持 续 竞 争 优 势 企 业 在 生 产 技 术 市 场 政 策 环 境 等 经 营 层 面 上 具 有 一 方 面 或 几 方 面 竞 争 优 势, 而 且, 这 种 优 势 难 以 在 短 时 间 被 竞 争 对 手 所 模 仿 或 超 越 ; 4 持 续 竞 争 优 势 企 业 的 竞 争 优 势 与 行 业 发 展 关 键 因 素 相 契 合, 且 其 竞 争 优 势 能 不 断 提 升 经 营 能 力, 强 化 其 技 术 壁 垒 市 场 占 有 率 品 牌 影 响 力 等 ; 5 持 续 竞 争 优 势 企 业 财 务 状 况 稳 健, 主 营 业 务 收 入 净 利 润 等 主 要 财 务 指 标 具 有 良 好 增 长 性 在 正 常 市 场 情 况 下, 本 基 金 投 资 于 四 类 资 产 的 比 例 范 围 为 : 股 票 40-95%, 债 券 0-50%, 权 证 0-3%, 现 金 类 资 产 不 低 于 5% 持 续 竞 争 优 势 企 业 为 股 票 主 要 投 资 对 象, 这 类 股 票 占 股 票 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 80% 今 后 在 有 关 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 资 产 配 臵 比 例 可 作 相 应 调 整, 股 票 资 产 投 资 比 例 可 达 到 法 律 法 规 有 关 规 定 的 限 额 5-50

54 三 投 资 理 念 本 基 金 认 为 企 业 竞 争 优 势 的 持 续 性 必 将 在 其 股 票 价 格 上 得 到 反 映 这 一 投 资 理 念 是 价 值 投 资 和 成 长 投 资 理 念 的 一 种 融 汇 本 基 金 管 理 人 认 为, 价 值 投 资 和 成 长 投 资 这 两 种 理 念 不 是 对 立 的, 而 是 统 一 的 企 业 的 价 值 在 于 它 有 成 长 性, 而 企 业 的 成 长 性 又 为 它 增 添 了 价 值 企 业 的 持 续 成 长 靠 的 是 它 有 持 续 竞 争 优 势 通 过 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统, 本 基 金 管 理 人 将 挑 选 出 一 批 有 持 续 竞 争 优 势 的 企 业, 并 且 在 它 们 的 股 票 价 格 尚 未 反 映 出 其 价 值 时, 作 投 资 布 局 因 为 本 基 金 管 理 人 相 信, 企 业 的 价 值 迟 早 会 在 股 价 上 反 映 出 来 只 要 一 个 企 业 保 持 和 提 升 它 的 竞 争 优 势, 本 基 金 就 作 长 期 投 资 如 果 一 个 企 业 丧 失 了 它 的 竞 争 优 势 或 它 的 股 价 已 经 超 过 其 价 值, 本 基 金 就 将 其 出 售 四 投 资 策 略 本 基 金 采 用 适 度 动 态 资 产 配 臵 策 略, 同 时 运 用 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统 自 下 而 上 精 选 个 股, 并 对 投 资 组 合 进 行 积 极 而 有 效 的 风 险 管 理 1 资 产 配 臵 策 略 本 基 金 在 资 产 配 臵 中 采 用 自 上 而 下 的 策 略, 根 据 全 球 经 济 形 势 中 国 经 济 发 展 ( 包 括 宏 观 经 济 运 行 周 期 财 政 及 货 币 政 策 资 金 供 需 情 况 ) 证 券 市 场 估 值 水 平 等, 采 用 情 景 分 析 法, 分 析 股 票 债 券 现 金 三 大 类 资 产 的 预 期 风 险 收 益 特 征, 适 时 动 态 地 调 整 其 在 基 金 资 产 的 比 例, 以 规 避 或 控 制 市 场 系 统 性 风 险 宏 观 经 济 不 同 阶 段 的 对 应 配 臵 策 略 资 产 类 别 通 货 紧 缩 价 格 稳 定 适 度 通 货 膨 胀 严 重 通 货 膨 胀 股 票 降 低 配 臵 大 量 增 加 配 臵 大 量 增 加 配 臵 正 常 配 臵 固 定 收 益 证 券 大 量 增 加 配 臵 正 常 配 臵 正 常 配 臵 大 量 减 少 配 臵 现 金 大 量 增 加 配 臵 降 低 配 臵 正 常 配 臵 正 常 配 臵 2 股 票 投 资 策 略 通 过 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统, 本 基 金 管 理 人 将 挑 选 出 一 批 具 有 持 续 竞 争 优 势 的 企 业, 并 且 在 它 们 的 股 票 没 有 反 映 出 它 们 的 价 值 时, 作 投 资 布 局 本 基 金 管 理 人 运 用 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统, 通 过 对 备 选 上 市 公 司 翔 实 的 5-51

55 案 头 分 析 和 深 入 的 实 地 调 研, 发 掘 出 在 影 响 行 业 演 变 的 关 键 因 素 上 具 有 持 续 竞 争 优 势 的 企 业, 且 这 种 竞 争 优 势 已 在 过 去 财 务 状 况 上 体 现, 使 其 进 入 本 基 金 的 优 势 企 业 股 票 池 基 于 定 性 定 量 分 析 动 态 静 态 指 标 相 结 合 的 原 则, 采 用 内 在 价 值 相 对 价 值 收 购 价 值 相 结 合 的 评 估 方 法, 如 动 态 市 盈 率 (PEG) 市 盈 率 (P/E) 市 净 率 (P/B) 企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 (EV/EBIT) 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 (EV/EBITDA) 自 由 现 金 流 贴 现 (DCF) 等, 对 优 势 企 业 股 票 池 中 个 股 进 行 价 值 评 估, 确 定 价 格 低 于 价 值 的 股 票, 并 在 此 基 础 上 建 立 核 心 股 票 池 基 金 经 理 根 据 本 基 金 的 投 资 决 策 程 序, 从 核 心 股 票 池 选 择 股 票, 权 衡 风 险 收 益 特 征 后, 构 建 投 资 组 合 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统 包 括 行 业 背 景 分 析 企 业 竞 争 优 势 评 估 和 财 务 分 析 三 个 部 分 行 业 背 景 分 析 在 于 找 出 该 企 业 所 在 行 业 演 变 的 关 键 因 素, 为 竞 争 优 势 评 估 提 供 切 入 点 ; 对 企 业 在 管 理 层 公 司 治 理 生 产 市 场 技 术 及 政 策 性 等 六 个 方 面 是 否 具 备 竞 争 优 势 做 深 入 分 析, 考 察 其 竞 争 优 势 对 其 经 营 业 绩 的 重 要 性, 决 定 竞 争 优 势 的 关 键 因 素, 估 量 竞 争 优 势 的 可 持 续 性 ; 评 估 系 统 还 透 过 财 务 分 析 对 公 司 状 况 及 经 营 能 力 作 更 细 致 的 考 察, 从 而 进 一 步 验 证 本 基 金 管 理 人 对 该 企 业 竞 争 优 势 的 分 析, 考 察 竞 争 优 势 与 经 营 绩 效 之 间 的 内 在 模 式, 预 测 企 业 未 来 财 务 数 据, 形 成 估 值 判 断 的 基 础 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统 行 业 背 景 分 析 管 理 层 优 势 生 产 优 势 企 业 竞 争 优 势 评 估 公 司 治 理 优 势 政 策 性 优 势 财 务 分 析 市 场 优 势 技 术 优 势 优 势 企 业 股 票 池 (1) 行 业 背 景 分 析 每 个 行 业 都 有 自 己 的 发 展 逻 辑, 行 业 背 景 分 析 关 键 就 是 找 到 其 在 今 后 一 段 时 间 内 的 5-52

56 发 展 逻 辑 通 过 行 业 背 景 分 析, 本 基 金 管 理 人 将 研 究 行 业 的 基 本 特 点, 判 断 行 业 所 处 的 发 展 阶 段, 找 出 影 响 行 业 演 变 的 关 键 因 素, 从 而 有 助 于 鉴 别 哪 些 企 业 将 在 这 些 关 键 因 素 的 作 用 下, 表 现 出 良 好 的 竞 争 优 势, 为 进 一 步 评 估 企 业 竞 争 优 势 提 供 切 入 点 (2) 企 业 竞 争 优 势 评 估 企 业 竞 争 优 势 评 估 是 汇 添 富 持 续 竞 争 优 势 企 业 评 估 系 统 的 核 心, 其 包 括 对 管 理 者 生 产 市 场 技 术 政 策 环 境 和 公 司 治 理 六 个 方 面 的 深 入 分 析 汇 添 富 企 业 竞 争 优 势 评 估 评 估 优 势 分 类 评 估 内 容 定 量 分 析 定 性 分 析 稳 定 性 中 高 层 流 失 比 例 职 业 化 倾 向 管 理 层 优 势 工 作 能 力 项 目 成 功 率 / 以 往 经 营 业 绩 战 略 思 维 / 执 行 力 员 工 评 价 / 言 行 对 比 / 个 人 背 品 行 评 价 景 考 察 生 产 过 程 产 能 利 用 率 质 量 控 制 / 物 流 管 理 生 产 优 势 生 产 资 源 原 材 料 自 给 率 / 垄 断 性 可 持 续 获 得 能 力 生 产 规 模 产 量 比 率 / 产 能 扩 张 产 业 链 的 长 度 和 深 度 产 品 线 分 析 产 品 结 构 / 性 能 和 特 性 / 可 维 护 性 和 附 加 价 值 市 场 优 势 营 销 渠 道 销 售 网 络 成 本 营 销 模 式 / 网 络 完 善 性 / 网 络 效 率 品 牌 竞 争 力 品 牌 所 有 权 及 价 值 / 知 名 度 / 忠 诚 度 / 丰 满 度 专 利 权 保 护 数 量 及 年 限 技 术 含 量 / 价 值 创 造 能 力 技 术 优 势 研 发 投 入 比 率 / 新 品 收 入 贡 研 究 发 展 献 率 研 发 激 励 机 制 竞 争 管 制 公 司 的 行 业 排 名 产 业 组 织 与 竞 争 管 制 类 型 政 策 性 优 势 税 收 或 补 贴 补 贴 类 型 及 数 量 政 策 税 收 的 类 型 及 持 续 性 关 税 水 平 公 司 规 模 与 出 口 规 模 企 业 盈 利 影 响 信 息 披 露 公 开 报 告 的 详 尽 度 / 公 众 股 东 沟 通 渠 道 的 畅 通 度 公 司 治 理 优 势 大 股 东 状 况 稳 定 性 / 关 联 交 易 / 独 立 性 激 励 约 束 机 制 MBO 股 权 激 励 / 内 控 制 度 / 代 理 人 利 益 的 一 致 性 评 估 管 理 层 优 势 本 基 金 认 为, 优 势 企 业 一 定 是 由 优 秀 管 理 者 运 作 的, 管 理 层 以 实 绩 证 明 是 精 明 能 干 5-53

57 正 直 诚 实, 而 且 富 有 理 性 管 理 层 优 势 评 估 包 括 管 理 层 稳 定 性 工 作 能 力 和 品 行 等 管 理 层 稳 定 性 考 察 高 层 流 失 比 例 职 业 化 倾 向 等 ; 工 作 能 力 评 价 包 括 战 略 思 维 执 行 力 投 资 项 目 选 择 成 功 率 及 以 往 的 经 营 业 绩 等 ; 品 行 评 价 包 括 员 工 评 价 言 行 的 对 比 及 个 人 背 景 考 察 等 本 基 金 将 会 与 目 标 企 业 管 理 层 进 行 深 入 的 沟 通, 同 时 密 切 关 注 有 关 管 理 层 的 信 息 本 基 金 管 理 人 建 立 优 势 企 业 股 票 池 的 管 理 层 资 料 库 并 定 期 评 估, 从 而 了 解 其 是 否 具 备 管 理 层 优 势 评 估 生 产 优 势 生 产 优 势 是 企 业 在 市 场 竞 争 中 取 胜 必 要 条 件 之 一, 集 中 体 现 在 能 以 相 对 更 低 的 成 本 为 顾 客 提 供 更 好 的 产 品 或 服 务 本 基 金 从 三 方 面 考 察 企 业 的 生 产 优 势 : 一 是 生 产 过 程 中 的 产 能 利 用 率 质 量 控 制 和 物 流 管 理 等 ; 二 是 生 产 资 源 方 面 的 原 材 料 自 给 率 垄 断 性 成 本 可 持 续 获 得 能 力 和 协 调 性 ; 三 是 生 产 规 模 方 面 的 行 业 产 量 比 率 产 能 扩 张 产 业 链 的 长 度 和 深 度 等 考 察 的 重 点 将 因 行 业 属 性 的 不 同 而 不 同, 如 商 业 行 业 应 特 别 考 察 物 流 管 理, 化 工 行 业 应 重 点 关 注 工 艺 流 程, 资 源 型 企 业 则 要 注 重 资 源 的 储 备 量 及 质 量 等 评 估 市 场 优 势 市 场 优 势 决 定 了 企 业 的 产 品 或 服 务 与 消 费 者 的 密 切 程 度, 是 企 业 成 功 不 可 缺 少 的 因 素 本 基 金 认 为 一 个 企 业 的 市 场 优 势 主 要 表 现 在 产 品 线 营 销 渠 道 及 品 牌 竞 争 力 三 方 面 产 品 线 分 析 包 括 产 品 结 构 性 能 和 特 性 可 维 护 性 和 附 加 价 值 等 ; 营 销 渠 道 的 力 量 体 现 在 营 销 模 式 销 售 激 励 机 制 网 络 完 善 性 网 络 效 率 网 络 忠 诚 度 和 稳 定 性 网 络 构 建 和 维 护 成 本 ; 对 企 业 的 品 牌 竞 争 力, 本 基 金 给 予 充 分 的 关 注, 将 从 品 牌 所 有 权 及 价 值 知 名 度 忠 诚 度 丰 满 度 品 牌 管 理 和 扩 张 能 力 等 角 度 考 量 评 估 技 术 优 势 技 术 开 发 方 面 的 优 势 对 企 业 在 竞 争 中 处 于 有 利 位 臵 获 得 高 额 的 利 润 率 至 关 重 要 技 术 优 势 从 专 利 权 及 知 识 产 权 保 护 研 究 发 展 (R&D) 两 方 面 考 察 专 利 及 知 识 产 权 保 护 方 面, 可 以 从 数 量 及 年 限 技 术 含 量 和 价 值 创 造 能 力 等 三 方 面 着 手 ; 研 究 发 展 可 以 从 5-54

58 研 发 投 入 比 率 研 发 思 路 收 入 中 新 产 品 贡 献 率 研 发 激 励 机 制 研 究 队 伍 水 准 与 稳 定 性 等 方 面 进 行 分 析 评 估 政 策 性 优 势 对 政 府 行 为 和 法 律 演 变 的 研 究 是 证 券 投 资 中 一 个 不 可 忽 视 的 因 素, 因 为 条 例 或 法 律 的 颁 布 或 废 除 和 政 府 政 策 的 变 化 会 对 企 业 的 销 售 及 盈 利 可 能 产 生 直 接 或 间 接 的 影 响 本 基 金 主 要 从 竞 争 管 制 税 收 或 补 贴 政 策 关 税 水 平 三 个 方 面 研 究 国 家 法 律 和 政 策 对 企 业 的 作 用 竞 争 管 制 包 括 产 业 组 织 与 竞 争 管 制 类 型 公 司 的 行 业 排 名 ; 税 收 或 补 贴 政 策 包 括 税 收 的 类 型 及 持 续 性 补 贴 类 型 及 数 量 等 ; 关 税 水 平 包 括 进 出 口 政 策 变 化 对 市 场 结 构 和 既 定 企 业 的 影 响 等 评 估 公 司 治 理 优 势 本 基 金 认 为 拥 有 良 好 治 理 结 构 和 实 践 是 企 业 健 康 发 展 的 一 个 必 要 条 件, 企 业 完 善 的 治 理 结 构 是 取 得 和 提 升 其 他 优 势 的 基 础 保 证 本 基 金 主 要 从 信 息 披 露 重 要 股 东 状 况 激 励 约 束 机 制 三 方 面 进 行 衡 量, 信 息 披 露 从 详 尽 度 公 众 股 东 沟 通 渠 道 的 畅 通 度 及 时 性 等 方 面 考 察 ; 重 要 股 东 状 况 从 股 权 变 更 频 率 关 联 交 易 独 立 性 方 面 予 以 考 察 ; 激 励 约 束 机 制 从 股 权 激 励 激 励 基 金 内 控 制 度 管 理 层 与 股 东 利 益 的 一 致 性 等 方 面 考 察 (3) 财 务 分 析 竞 争 优 势 直 接 或 间 接 帮 助 企 业 为 消 费 者 创 造 更 好 的 产 品 或 服 务, 从 而 为 企 业 的 经 营 业 绩 做 出 积 极 正 面 的 贡 献 持 续 竞 争 优 势 是 企 业 保 持 持 久 的 优 秀 经 营 绩 效 的 坚 实 基 础, 企 业 的 持 续 成 长 靠 的 是 它 有 持 续 竞 争 优 势 本 基 金 通 过 对 目 标 企 业 的 资 产 负 债 损 益 现 金 流 量 的 深 入 分 析, 评 估 企 业 盈 利 能 力 营 运 能 力 偿 债 能 力 及 增 长 能 力 等 通 过 财 务 分 析, 验 证 基 金 管 理 人 对 竞 争 优 势 的 分 析, 同 时 也 能 加 深 对 企 业 竞 争 优 势 的 理 解 经 营 环 境 的 不 确 定 性 市 场 的 瞬 息 万 变 以 及 经 营 管 理 的 复 杂 性 都 会 对 企 业 的 竞 争 优 势 造 成 影 响, 进 而 反 映 在 企 业 的 财 务 状 况 中 本 基 金 通 过 财 务 分 析, 来 进 一 步 探 讨 竞 争 5-55

59 优 势 与 经 营 绩 效 之 间 的 内 在 模 式 竞 争 优 势 与 经 营 绩 效 之 间 的 内 在 模 式 也 会 延 续 在 未 来 的 财 务 状 况 中 本 基 金 基 于 对 企 业 竞 争 优 势 可 持 续 性 的 判 断, 预 测 企 业 未 来 财 务 数 据, 形 成 估 值 判 断 的 基 础 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 综 合 考 虑 收 益 性 风 险 性 和 流 动 性, 在 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 以 及 市 场 结 构 的 基 础 上, 灵 活 运 用 各 种 消 极 和 积 极 策 略 消 极 债 券 投 资 的 目 标 是 在 满 足 现 金 管 理 需 要 的 基 础 上 为 基 金 资 产 提 供 稳 定 的 收 益 积 极 债 券 投 资 的 目 标 是 利 用 市 场 定 价 的 无 效 率 来 获 得 低 风 险 甚 至 是 无 风 险 的 超 额 收 益 (1) 消 极 投 资 策 略 本 基 金 主 要 通 过 利 率 免 疫 策 略 来 进 行 消 极 债 券 投 资 利 率 变 动 对 债 券 价 格 与 再 投 资 收 益 所 产 生 的 影 响 是 相 反 的 当 利 率 上 升 时, 债 券 价 格 下 跌, 但 投 资 期 间 的 现 金 流 入 就 能 获 得 较 高 的 再 投 资 收 益 利 率 下 降 时 的 情 形 则 相 反 利 率 免 疫 策 略 就 是 构 造 一 个 恰 当 的 债 券 组 合, 使 得 利 率 变 动 导 致 的 价 格 波 动 风 险 与 再 投 资 风 险 相 互 抵 消 这 样 无 论 市 场 利 率 如 何 变 化, 本 基 金 的 债 券 组 合 都 能 获 得 一 个 比 较 确 定 的 收 益 率 (2) 积 极 投 资 策 略 本 基 金 的 积 极 债 券 投 资 主 要 基 于 对 利 率 期 限 结 构 的 研 究 利 率 期 限 结 构 描 述 了 债 券 市 场 的 平 均 收 益 率 水 平 以 及 不 同 期 限 债 券 之 间 的 收 益 率 差 别, 它 决 定 于 三 个 要 素 : 货 币 市 场 利 率 均 衡 真 实 利 率 和 预 期 通 货 膨 胀 率 在 判 断 货 币 市 场 利 率 时, 基 金 管 理 人 将 主 要 考 察 央 行 的 基 础 货 币 供 给 与 市 场 的 流 动 性 需 求 均 衡 真 实 利 率 指 的 是 无 通 货 膨 胀 情 形 下 的 均 衡 利 率 水 平, 它 主 要 由 国 民 财 富 人 口 特 征 生 产 技 术 社 会 保 障 体 系 以 及 文 化 等 长 期 因 素 决 定, 经 济 的 周 期 波 动 在 短 期 内 也 会 造 成 相 当 大 的 影 响 通 货 膨 胀 率 的 决 定 因 素 是 总 需 求 与 总 供 给 的 相 对 变 化 在 总 需 求 方 面, 基 金 管 理 人 需 要 考 察 消 费 投 资 和 对 外 贸 易 的 需 求 变 化 ; 在 总 供 给 方 面, 基 金 管 理 人 需 要 考 察 自 然 资 源 劳 动 力 以 及 其 他 生 产 要 素 的 供 给 变 化 在 深 入 分 析 利 率 期 限 结 构 的 基 础 上, 本 基 金 将 运 用 利 率 预 期 策 略 和 收 益 率 曲 线 追 踪 策 略 进 行 积 极 投 资 本 基 金 也 将 从 债 券 市 场 的 结 构 变 化 中 寻 求 积 极 投 资 的 机 会 国 内 债 券 市 场 正 处 于 发 展 阶 段, 交 易 制 度 债 券 品 种 体 系 和 投 资 者 结 构 也 在 逐 步 完 善, 这 些 结 构 变 化 将 对 市 场 5-56

60 产 生 深 远 影 响 投 资 者 对 市 场 结 构 变 化 的 认 识 是 一 个 渐 进 的 过 程, 在 这 个 过 程 中 市 场 的 某 些 局 部 可 能 会 出 现 风 险 与 收 益 不 对 称 的 现 象 本 基 金 将 借 助 经 济 理 论 和 金 融 分 析 方 法 努 力 把 握 市 场 结 构 变 化 所 带 来 的 影 响, 并 在 此 基 础 上 寻 求 低 风 险 甚 至 无 风 险 的 套 利 机 会 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 的 权 证 投 资 将 以 保 值 为 主 要 投 资 策 略, 以 充 分 利 用 权 证 来 达 到 控 制 下 跌 风 险 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 的 目 的 ; 在 个 股 层 面 上, 充 分 发 掘 可 能 的 套 利 机 会, 以 达 到 增 值 的 目 的 本 基 金 可 以 持 有 在 股 权 分 臵 改 革 中 被 动 获 得 的 权 证, 并 可 以 根 据 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 卖 出 该 部 分 权 证 或 行 权 本 基 金 可 根 据 权 证 投 资 策 略 主 动 投 资 于 在 股 权 分 臵 改 革 中 发 行 的 权 证 五 投 资 决 策 机 制 与 流 程 本 基 金 实 行 投 资 决 策 团 队 制 本 基 金 管 理 人 将 投 资 和 研 究 职 能 整 合, 设 立 了 投 资 研 究 部, 策 略 分 析 师 行 业 分 析 师 数 量 分 析 师 和 基 金 经 理 立 足 本 职 工 作, 充 分 发 挥 主 观 能 动 性, 渗 透 到 投 资 研 究 的 关 键 环 节, 群 策 群 力, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 具 体 的 投 资 决 策 机 制 与 流 程 为 : 汇 添 富 投 资 决 策 机 制 与 流 程 5-57

61 1 策 略 分 析 师 就 宏 观 政 策 投 资 主 题 市 场 环 境 提 交 策 略 报 告 并 讨 论 ; 行 业 研 究 员 就 行 业 发 展 趋 势 和 行 业 组 合 的 估 值 比 较, 会 议 讨 论 确 定 行 业 评 级 2 基 金 经 理 在 策 略 会 议 的 基 础 之 上 提 出 资 产 配 臵 的 建 议 3 投 资 决 策 委 员 会 审 议 基 金 经 理 提 交 的 资 产 配 臵 建 议, 并 确 定 资 产 配 臵 比 例 的 范 围 4 投 资 研 究 部 提 交 备 选 股 票 池 和 优 势 企 业 股 票 池, 在 此 基 础 上, 基 金 经 理 行 业 研 究 员 决 定 核 心 股 票 池 名 单 5 基 金 经 理 在 考 虑 资 产 配 臵 的 情 况 下, 经 过 风 险 收 益 的 权 衡, 决 定 投 资 组 合 方 案 6 投 资 总 监 审 核 投 资 组 合 方 案 后, 交 由 基 金 经 理 实 施 7 集 中 交 易 室 执 行 交 易 指 令 8 数 量 分 析 师 进 行 全 程 风 险 评 估 和 绩 效 分 析 5-58

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