浦银安盛基金管理有限公司

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1 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 摘 要 ( 更 新 ) 2016 年 第 1 号 基 金 管 理 人 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 内 容 截 止 日 :2016 年 5 月 14 日

2 重 要 提 示 基 金 募 集 申 请 核 准 文 件 名 称 : 关 于 核 准 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2011]2033 号 ) 核 准 日 期 :2011 年 12 月 16 日 成 立 日 期 :2012 年 5 月 14 日 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收 益 ; 因 基 金 价 格 可 升 可 跌, 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投 资 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 基 金 管 理 人 保 证 本 摘 要 的 内 容 真 实 准 确 完 整, 本 摘 要 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 次 更 新 的 基 金 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 基 金 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 14 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 )

3 目 录 一 基 金 管 理 人... 1 二 基 金 托 管 人... 6 三 相 关 服 务 机 构... 8 四 基 金 的 名 称 五 基 金 的 类 型 六 基 金 的 投 资 目 标 七 基 金 的 投 资 方 向 八 基 金 的 投 资 策 略 九 业 绩 比 较 基 准 十 风 险 收 益 特 征 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 十 二 基 金 业 绩...21 十 三 基 金 费 用 概 览 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明... 35

4 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 浦 东 大 道 981 号 3 幢 316 室 办 公 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 姜 明 生 成 立 时 间 :2007 年 8 月 5 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2007]207 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2.8 亿 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 股 权 结 构 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 浦 发 银 行 ) 持 有 51% 的 股 权 ; 法 国 安 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 安 盛 投 资 ) 持 有 39% 的 股 权 ; 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 国 盛 资 产 ) 持 有 10% 的 股 权 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 : ;( 021) 网 址 : 联 系 人 : 徐 薇 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 姜 明 生 先 生, 董 事 长, 本 科 学 历 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 信 托 投 资 公 司 业 务 一 部 副 总 经 理 ; 招 商 银 行 总 行 信 托 投 资 部 副 总 经 理 ; 招 商 银 行 北 京 分 行 行 长 助 理 ; 招 商 银 行 广 州 分 行 副 行 长 ( 主 持 工 作 ); 招 商 银 行 总 行 公 司 银 行 部 总 经 理 ; 招 商 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 副 行 长 ( 主 持 工 作 ); 招 商 银 行 上 海 分 行 党 委 书 记 行 长 2007 年 4 月 加 入 上 海 浦 东 发 展 银 行, 任 总 行 党 委 委 员 2007 年 9 月 起 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 副 行 长,2007 年 10 月 至 2013 年 3 月 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 1

5 行 上 海 分 行 党 委 书 记 行 长, 现 兼 任 中 国 银 联 董 事 2016 年 6 月 起 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 董 事 自 2009 年 11 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 长 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 Bruno Guilloton 先 生, 副 董 事 长, 法 国 国 籍, 毕 业 于 国 立 巴 黎 工 艺 技 术 学 院 于 1999 年 加 盟 安 盛 投 资 管 理 ( 巴 黎 ) 公 司, 担 任 股 票 部 门 主 管 2000 年 至 2002 年, 担 任 安 盛 投 资 管 理 ( 东 京 ) 公 司 首 席 执 行 官 2002 年, 任 职 安 盛 罗 森 堡 公 司 和 安 盛 投 资 管 理 公 司 的 亚 洲 区 域 董 事 2005 年 起, 担 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 内 部 审 计 全 球 主 管 2009 年 起 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 洲 股 东 代 表 现 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 CEO 自 2015 年 2 月 起 兼 任 安 盛 罗 森 堡 投 资 管 理 公 司 亚 太 区 董 事 现 另 兼 任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公 司 董 事 自 2009 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 副 董 事 长 刘 长 江 先 生, 董 事 1998 年 至 2003 年 担 任 中 国 工 商 银 行 总 行 基 金 托 管 部 副 处 长 处 长,2003 年 至 2005 年 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 基 金 托 管 部 总 经 理, 2005 年 至 2008 年 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 总 经 理 期 货 结 算 部 总 经 理,2008 年 起 担 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理,2008 年 至 2012 年 11 月 兼 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 公 司 及 投 资 银 行 总 部 资 产 托 管 部 总 经 理, 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 金 融 机 构 部 总 经 理 自 2011 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 廖 正 旭 先 生, 董 事, 斯 坦 福 大 学 理 学 硕 士 和 纽 约 科 技 大 学 理 学 硕 士 1999 年 加 盟 安 盛 罗 森 堡 投 资 管 理 公 司, 先 后 担 任 亚 太 区 CIO 和 CEO, 安 盛 罗 森 堡 日 本 公 司 CIO 2010 年 任 命 为 安 盛 -Kyobo 投 资 管 理 公 司 CEO 2012 年 起 担 任 安 盛 投 资 管 理 公 司 亚 洲 业 务 发 展 主 管 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 郁 蓓 华 女 士, 董 事, 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 自 1994 年 7 月 起, 在 招 商 银 行 上 海 分 行 工 作, 历 任 银 行 职 员 招 商 银 行 宝 山 支 行 副 行 长 招 商 银 行 上 海 分 行 会 计 部 总 经 理 计 财 部 总 经 理, 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 招 商 银 行 信 用 卡 中 心 副 总 经 理 自 2012 年 7 月 起 担 任 本 公 司 总 经 理 自 2013 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 2

6 汪 素 南 先 生, 董 事 浙 江 大 学 计 算 机 专 业 博 士, 高 级 工 程 师 国 际 注 册 内 审 师 1996 年 10 月 加 盟 浦 发 银 行 宁 波 分 行, 历 任 发 展 研 究 部 电 脑 部 分 行 营 业 部 总 经 理 2003 年 10 月 调 任 至 浦 发 银 行 总 行, 历 任 审 计 部 执 行 审 计 官 首 席 审 计 官 助 理 中 小 企 业 业 务 经 营 中 心 总 经 理 2014 年 1 月 至 今 担 任 浦 发 银 行 总 行 零 售 业 务 总 监 2014 年 3 月 起 兼 任 浦 发 银 行 总 行 小 企 业 金 融 服 务 中 心 总 经 理 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 金 杰 先 生, 董 事 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 曾 先 后 就 职 于 上 海 上 菱 电 气 股 份 有 限 公 司 上 海 神 光 科 技 有 限 公 司 上 海 ( 医 药 ) 集 团 有 限 公 司 等 公 司 2011 年 5 月 进 入 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司, 现 任 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 自 2014 年 9 月 起 兼 任 本 公 司 董 事 王 家 祥 女 士, 独 立 董 事 1980 年 至 1985 年 担 任 上 海 侨 办 华 建 公 司 投 资 项 目 部 项 目 经 理,1985 年 至 1989 年 担 任 上 海 外 办 国 际 交 流 服 务 有 限 公 司 综 合 部 副 经 理,1989 年 至 1991 年 担 任 上 海 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 建 设 部 副 经 理,1991 年 至 2000 年 担 任 正 信 银 行 有 限 公 司 ( 原 正 大 财 务 有 限 公 司 ) 总 裁 助 理,2000 年 至 2002 年 担 任 上 海 实 业 药 业 有 限 公 司 总 经 理 助 理,2002 年 至 2006 年 担 任 上 海 实 业 集 团 有 限 公 司 顾 问 自 2011 年 3 月 起 担 任 本 公 司 独 立 董 事 韩 启 蒙 先 生, 独 立 董 事 法 国 岗 城 大 学 法 学 博 士 1995 年 4 月 加 盟 基 德 律 师 事 务 所 担 任 律 师 2001 年 起 在 基 德 律 师 事 务 所 担 任 本 地 合 伙 人 2004 年 起 担 任 基 德 律 师 事 务 所 上 海 首 席 代 表 2006 年 1 月 至 2011 年 9 月, 担 任 基 德 律 师 事 务 所 全 球 合 伙 人 2011 年 11 月 起 至 今, 任 上 海 启 恒 律 师 事 务 所 合 伙 人 自 2013 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 董 叶 顺 先 生, 独 立 董 事 中 欧 国 际 工 商 学 院 EMBA, 上 海 机 械 学 院 机 械 工 程 学 士 现 任 IDG 资 本 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 合 伙 人 及 和 谐 成 长 基 金 投 委 会 成 员 董 叶 顺 先 生 拥 有 7 年 投 资 行 业 经 历, 曾 任 上 海 联 和 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 联 创 创 业 投 资 有 限 公 司 宏 力 半 导 体 制 造 有 限 公 司 MSN( 中 国 ) 有 限 公 司 南 通 联 亚 药 业 有 限 公 司 等 公 司 董 事 长 董 叶 顺 先 生 有 着 汽 车 电 子 产 业 近 20 多 年 的 管 理 经 验, 曾 任 上 海 申 雅 密 封 件 系 统 中 联 汽 车 电 子 联 合 汽 车 电 子 系 统 延 峰 伟 世 通 汽 车 内 饰 系 统 等 有 限 公 司 总 经 理 党 委 书 记 职 务 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 3

7 霍 佳 震 先 生, 独 立 董 事 同 济 大 学 管 理 学 博 士 1987 年 进 入 同 济 大 学 工 作, 历 任 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 讲 师 副 教 授 教 授, 同 济 大 学 研 究 生 院 培 养 处 处 长 副 院 长 现 任 同 济 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 院 长, 同 济 大 学 中 德 学 院 教 席 教 授 自 2014 年 4 月 起 兼 任 本 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 檀 静 女 士, 监 事 长, 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 人 力 资 源 管 理 和 劳 资 关 系 硕 士 研 究 生, 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 国 际 工 商 管 理 硕 士 2010 年 4 月 至 2014 年 6 月 就 职 于 上 海 盛 融 投 资 有 限 公 司, 曾 先 后 担 任 人 力 资 源 部 副 总 经 理, 监 事 2011 年 1 月 起 至 今 就 职 于 上 海 国 盛 集 团 资 产 有 限 公 司 任 行 政 人 事 部 总 经 理 本 部 党 支 部 书 记 自 2015 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 监 事 长 Simon Lopez 先 生, 澳 大 利 亚 / 英 国 国 籍 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 法 学 学 士 文 学 学 士 2003 年 8 月 加 盟 安 盛 投 资 管 理 公 司 ( 英 国 伦 敦 ), 历 任 固 定 收 益 产 品 专 家 固 定 收 益 产 品 经 理 基 金 会 计 师 和 组 合 控 制 首 席 运 营 官 现 任 安 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 运 营 官 自 2013 年 2 月 起 兼 任 本 公 司 监 事 陈 士 俊 先 生, 清 华 大 学 管 理 学 博 士 2001 年 7 月 至 2003 年 6 月, 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 金 融 工 程 研 究 员 2003 年 7 月 至 2007 年 9 月, 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 研 究 员 研 究 部 主 管 2007 年 10 月 至 今, 任 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 总 监,2010 年 12 月 10 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 沪 深 300 增 强 型 指 数 基 金 基 金 经 理,2012 年 5 月 14 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 基 金 基 金 经 理 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 朱 敏 奕 女 士, 本 科 学 历 2000 年 至 2007 年 就 职 于 上 海 东 新 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 任 客 户 主 管 2007 年 4 月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 市 场 策 划 经 理, 现 任 本 公 司 市 场 策 划 部 经 理 自 2013 年 3 月 起, 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 3 公 司 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 郁 蓓 华 女 士, 复 旦 大 学 工 商 管 理 硕 士 自 1994 年 7 月 起, 在 招 商 银 行 上 海 分 行 工 作, 历 任 银 行 职 员 招 商 银 行 宝 山 支 行 副 行 长 招 商 银 行 上 海 分 行 会 计 部 总 经 理 计 财 部 总 经 理, 招 商 银 行 上 海 分 行 行 长 助 理 副 行 长, 招 商 银 行 信 用 卡 中 心 副 总 经 理 自 2012 年 7 月 23 日 起 担 任 本 公 司 总 经 理 自 2013 年 3 月 起, 4

8 兼 任 本 公 司 董 事 2013 年 12 月 起 兼 任 本 公 司 旗 下 子 公 司 上 海 浦 银 安 盛 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 喻 庆 先 生, 中 国 政 法 大 学 经 济 法 专 业 硕 士 和 法 务 会 计 专 业 研 究 生 学 历, 中 国 人 民 大 学 应 用 金 融 学 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 申 银 万 国 证 券 有 限 公 司 国 际 业 务 总 部 高 级 经 理 ; 光 大 证 券 有 限 公 司 ( 上 海 ) 投 资 银 行 部 副 总 经 理 ; 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 督 察 长 董 事 会 秘 书 和 监 察 稽 核 总 监 现 任 本 公 司 督 察 长 2007 年 8 月 起, 担 任 本 公 司 督 察 长 李 宏 宇 先 生, 西 南 财 经 大 学 经 济 学 博 士 1997 年 起 曾 先 后 就 职 于 中 国 银 行 道 勤 集 团 和 上 海 东 新 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 分 别 从 事 联 行 结 算 产 品 开 发 以 及 基 金 研 究 和 投 资 工 作 2007 年 3 月 起 加 盟 本 公 司, 历 任 公 司 产 品 开 发 部 总 监 市 场 营 销 部 总 监 首 席 市 场 营 销 官 自 2012 年 5 月 2 日 起, 担 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 营 销 官 4 本 基 金 基 金 经 理 陈 士 俊 先 生, 清 华 大 学 管 理 学 博 士 2001 年 7 月 至 2003 年 6 月, 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 金 融 工 程 研 究 员 2003 年 7 月 至 2007 年 9 月, 任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 研 究 员 研 究 部 主 管 2007 年 10 月 至 今, 任 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 部 总 监 2010 年 12 月 起 兼 任 浦 银 安 盛 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 2012 年 5 月 14 日 起 兼 任 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 自 2012 年 3 月 起 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 具 有 15 年 证 券 从 业 经 历 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郁 蓓 华 女 士, 本 公 司 总 经 理, 董 事, 并 任 投 资 决 策 委 员 会 主 席 李 宏 宇 先 生, 本 公 司 副 总 经 理 兼 首 席 市 场 营 销 官 陈 士 俊 先 生, 本 公 司 金 融 工 程 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 以 及 本 基 金 基 金 经 理 并 兼 任 本 公 司 职 工 监 事 吴 勇 先 生, 本 公 司 投 资 总 监 兼 权 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 精 致 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 战 略 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 以 及 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5

9 薛 铮 先 生, 本 公 司 固 定 收 益 投 资 部 总 监, 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 优 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 稳 健 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 浦 银 安 盛 幸 福 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 季 季 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 浦 银 安 盛 月 月 盈 安 心 养 老 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 幸 福 聚 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 黄 列 先 生, 本 公 司 研 究 部 总 监 蒋 建 伟 先 生, 本 公 司 权 益 投 资 部 副 总 监 兼 旗 下 浦 银 安 盛 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 顾 佳 女 士, 本 公 司 合 规 风 控 部 总 经 理 督 察 长 其 他 基 金 经 理 及 基 金 经 理 助 理 列 席 投 资 决 策 委 员 会 会 议 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 名 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 A 座 法 定 代 表 人 : 李 国 华 成 立 时 间 :2007 年 3 月 6 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :470 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 证 监 许 可 号 联 系 人 : 王 瑛 联 系 电 话 : ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 托 管 业 务 部, 下 设 资 产 托 管 处 风 险 管 理 处 运 营 管 理 处 等 处 室 现 有 员 工 20 人, 全 部 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 6

10 及 基 金 从 业 资 格,80% 员 工 具 有 三 年 以 上 基 金 从 业 经 历, 具 备 丰 富 的 托 管 服 务 经 验 ( 三 ) 托 管 业 务 经 营 情 况 2009 年 7 月 23 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 联 合 批 准, 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 资 格, 是 我 国 第 16 家 托 管 银 行 2012 年 7 月 19 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 经 中 国 保 险 业 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 获 得 保 险 资 金 托 管 资 格 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 坚 持 以 客 户 为 中 心 以 服 务 为 基 础 的 经 营 理 念, 依 托 专 业 的 托 管 团 队 灵 活 的 托 管 业 务 系 统 规 范 的 托 管 管 理 制 度 健 全 的 内 控 体 系 运 作 高 效 的 业 务 处 理 模 式, 为 广 大 基 金 份 额 持 有 人 和 众 多 资 产 管 理 机 构 提 供 安 全 高 效 专 业 全 面 的 托 管 服 务, 并 获 得 了 合 作 伙 伴 一 致 好 评 截 至 2016 年 3 月 31 日, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 托 管 的 证 券 投 资 基 金 共 45 只, 包 括 中 欧 行 业 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( 原 中 欧 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)) (166006) 长 信 纯 债 壹 号 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 长 信 中 短 债 证 券 投 资 基 金 )(519985) 东 方 保 本 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400013) 万 家 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 长 信 利 鑫 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (163003) 天 弘 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 鹏 华 丰 泽 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 东 方 增 长 中 小 盘 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 (400015) 长 安 宏 观 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (740001) 金 鹰 持 久 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 中 欧 信 用 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)( ) 农 银 汇 理 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (660012) 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 (519117) 天 弘 现 金 管 家 货 币 市 场 基 金 (420006) 汇 丰 晋 信 恒 生 A 股 行 业 龙 头 指 数 证 券 投 资 基 金 (540012) 华 安 安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (040036) 东 方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (400016) 中 欧 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166016) 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (400020) 银 河 岁 岁 回 报 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (519662) 中 欧 纯 债 添 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (166021) 银 河 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (519656) 天 弘 通 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (000573) 中 加 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000552) 南 方 通 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000563) 中 邮 货 币 市 场 基 金 7

11 (000576) 易 方 达 财 富 快 线 货 币 市 场 基 金 (000647) 天 弘 瑞 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (000774) 中 邮 核 心 科 技 创 新 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (000966) 中 信 建 投 凤 凰 货 币 市 场 基 金 (001006) 景 顺 长 城 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001194) 南 方 利 淘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001183) 易 方 达 新 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001216) 易 方 达 改 革 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001076) 天 弘 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (001250) 易 方 达 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001249) 易 方 达 新 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001285) 天 弘 互 联 网 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001210) 天 弘 惠 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001447) 易 方 达 新 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001314) 方 正 富 邦 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001431) 易 方 达 瑞 景 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001433) 南 方 利 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (001570) 广 发 安 富 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002107) 天 弘 裕 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002388) 至 今, 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 已 形 成 涵 盖 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 银 行 理 财 产 品 ( 本 外 币 ) 私 募 基 金 证 券 公 司 资 产 管 理 计 划 保 险 资 金 保 险 资 产 管 理 计 划 等 多 种 资 产 类 型 的 托 管 产 品 体 系, 托 管 规 模 达 29, 亿 元 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 地 址 : 中 国 上 海 市 淮 海 中 路 381 号 中 环 广 场 38 楼 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 服 电 话 : ;( 021) 联 系 人 : 徐 薇 网 址 : (2) 电 子 直 销 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 直 销 ( 目 前 支 持 上 海 浦 东 发 展 银 行 借 记 卡 8

12 中 国 建 设 银 行 借 记 卡 中 国 农 业 银 行 借 记 卡 兴 业 银 行 借 记 卡 中 信 银 行 借 记 卡 广 发 银 行 借 记 卡 上 海 农 商 银 行 借 记 卡 中 国 工 商 银 行 借 记 卡 交 通 银 行 借 记 卡 中 国 银 行 借 记 卡 光 大 银 行 借 记 卡 民 生 银 行 借 记 卡 平 安 银 行 借 记 卡 邮 政 储 蓄 银 行 借 记 卡 上 海 银 行 借 记 卡 华 夏 银 行 借 记 卡 ) 交 易 网 站 : 微 信 服 务 号 : 浦 银 安 盛 微 理 财 客 服 电 话 : ;( 021) 场 外 代 销 机 构 (1) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 公 司 网 址 : (2) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 址 : (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : (4) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 客 户 服 务 热 线 :

13 公 司 网 址 : (5) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 金 煜 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : (6) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 客 服 电 话 :95523 或 公 司 网 址 : (7) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : (8) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (9) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 1001A 1001B 室 法 定 代 表 人 : 王 开 国 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (10) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 10

14 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 :95525 公 司 网 址 : (11) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 客 服 电 话 :95575 公 司 网 站 : (12) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 咨 询 电 话 : 公 司 网 站 : (13) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 客 户 服 务 热 线 :95321 公 司 网 址 : (14) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : (15) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 户 服 务 热 线 :

15 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (16) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 山 东 济 南 市 经 七 路 86 号 证 券 大 厦 2001 室 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 户 服 务 热 线 :95538 公 司 网 址 : (17) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (18) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : (19) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (20) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 12

16 (21) 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 客 户 服 务 热 线 :95565 公 司 网 址 : (23) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 易 会 满 客 户 服 务 热 线 :95588 公 司 网 址 : (24) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 客 服 电 话 :95574 公 司 网 址 : (25) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 上 海 市 四 川 中 路 213 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (26) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 13

17 客 服 电 话 :95597 公 司 网 站 : (27) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 客 服 电 话 : 网 址 : (29) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 户 服 务 电 话 :

18 网 址 : (32) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 服 务 热 线 : 网 址 : (33) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 服 务 热 线 : 网 址 : (34) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 服 务 热 线 : 网 址 : (35) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 服 务 热 线 : 网 址 : (36) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 服 务 热 线 : 网 址 : (37) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 15

19 服 务 热 线 : 网 址 :licaike.hexun.com (38) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 服 务 热 线 : 网 址 : (39) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 服 务 热 线 : 网 址 : (40) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 5 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 服 务 热 线 : 网 址 : (41) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 网 址 : (42) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 16

20 法 定 代 表 人 : 李 季 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 22 层 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (44) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼 A 栋 201 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 商 务 中 心 2405 法 定 代 表 人 : 华 建 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (45) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (46) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 层 法 定 代 表 人 : 钱 华 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (47) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 17

21 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (48) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (49) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (50) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (51) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (52) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 18

22 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (53) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (54) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (55) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (56) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 19

23 (57) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (58) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (59) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :8.jrj.com.cn 3 场 内 代 销 机 构 投 资 者 可 通 过 上 证 基 金 通 办 理 本 基 金 的 上 海 证 券 交 易 所 场 内 申 购 与 赎 回, 可 办 理 上 证 基 金 通 业 务 的 证 券 公 司 的 具 体 名 单 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 查 询 如 果 上 海 证 券 交 易 所 增 加 或 减 少 具 有 上 证 基 金 通 业 务 资 格 的 证 券 公 司, 请 以 上 海 证 券 交 易 所 的 具 体 规 定 为 准 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 20

24 法 定 代 表 人 : 周 明 联 系 人 : 崔 巍 电 话 :(010) 传 真 :(010) ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 君 悦 律 师 事 务 所 办 公 地 址 : 上 海 市 天 山 路 600 弄 1 号 同 达 创 业 大 厦 22 楼 负 责 人 : 刘 正 东 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 伟 斌 经 办 律 师 : 李 健 王 伟 斌 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 胡 逸 嵘 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 胡 逸 嵘 ( 五 ) 其 他 服 务 机 构 及 委 托 办 理 业 务 的 有 关 情 况 公 司 信 息 技 术 系 统 由 信 息 技 术 系 统 基 础 设 施 系 统 以 及 有 关 业 务 应 用 系 统 构 成 信 息 技 术 系 统 基 础 设 施 系 统 包 括 机 房 工 程 系 统 网 络 集 成 系 统, 这 些 系 统 在 公 司 筹 建 之 初 由 专 业 的 系 统 集 成 公 司 负 责 建 成, 之 后 日 常 的 维 护 管 理 由 公 司 负 责, 但 与 第 三 方 服 务 公 司 签 订 有 技 术 服 务 合 同, 由 其 提 供 定 期 的 巡 检 及 特 殊 情 况 下 的 技 术 支 持 公 司 业 务 应 用 系 统 主 要 包 括 开 放 式 基 金 登 记 过 户 子 系 统 直 销 系 统 资 金 清 算 系 统 投 资 交 易 系 统 估 值 核 算 系 统 网 上 交 易 系 统 呼 叫 中 心 系 统 外 服 系 统 营 销 数 据 中 心 系 统 等 这 些 系 统 也 主 要 是 在 公 司 筹 建 之 初 采 购 专 业 系 21

25 统 提 供 商 的 产 品 建 设 而 成, 建 成 之 后 在 业 务 运 作 过 程 中 根 据 公 司 业 务 的 需 要 进 行 了 相 关 的 系 统 功 能 升 级, 升 级 由 系 统 提 供 商 负 责 完 成, 升 级 后 的 系 统 也 均 是 系 统 提 供 商 对 外 提 供 的 通 用 系 统 业 务 应 用 系 统 日 常 的 维 护 管 理 由 公 司 负 责, 但 与 系 统 提 供 商 签 订 有 技 术 服 务 合 同, 由 其 提 供 定 期 的 巡 检 及 特 殊 情 况 下 的 技 术 支 持 除 上 述 情 况 外, 公 司 未 委 托 服 务 机 构 代 为 办 理 重 要 的 特 定 的 信 息 技 术 系 统 开 发 维 护 事 项 另 外, 本 公 司 可 以 根 据 自 身 发 展 战 略 的 需 要, 委 托 资 质 良 好 的 基 金 服 务 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 登 记 估 值 核 算 等 业 务 四 基 金 的 名 称 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 采 取 指 数 化 投 资 策 略, 通 过 严 格 的 投 资 纪 律 约 束 和 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段, 追 求 对 标 的 指 数 的 有 效 跟 踪 本 基 金 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 的 绝 对 值 不 超 过 0.35%, 且 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过 4%, 以 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 有 效 跟 踪 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 其 中, 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 90%-95%, 投 资 于 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%, 权 证 及 其 它 金 融 22

26 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规 定 如 以 后 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 本 基 金 可 以 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定, 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 采 取 完 全 复 制 方 法 进 行 指 数 化 投 资, 依 据 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 成 份 股 及 其 权 重 配 比, 合 理 设 置 个 股 投 资 权 重, 构 建 股 票 组 合, 使 股 票 组 合 能 有 效 跟 踪 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 的 表 现, 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 平 均 跟 踪 误 差 的 绝 对 值 不 超 过 0.35%, 且 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 当 成 份 股 发 生 分 红 配 股 增 发 等 行 为 时, 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 业 绩 比 较 基 准 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时, 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时, 或 因 其 它 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 调 整, 最 终 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 本 基 金 建 仓 时 间 为 6 个 月,6 个 月 之 后 本 基 金 投 资 组 合 比 例 达 到 基 金 合 同 的 相 关 规 定 ( 一 ) 资 产 配 置 本 基 金 追 求 对 股 票 的 充 分 投 资 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 90%-95%, 其 中 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 的 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 基 金 管 理 人 将 综 合 考 虑 股 票 市 场 情 况 基 金 资 产 的 流 动 性 要 求 等 因 素 确 定 各 类 资 产 的 具 体 配 置 比 例 ( 二 ) 组 合 构 建 本 基 金 原 则 上 将 采 用 完 全 复 制 的 方 式, 基 金 资 产 将 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 及 其 权 重 配 比 进 行 投 资 以 拟 合 标 的 指 数 的 业 绩 表 现 ( 三 ) 股 票 组 合 调 整 方 法 在 基 金 运 作 过 程 中, 当 发 生 以 下 情 况 时, 基 金 管 理 人 将 对 投 资 组 合 进 行 调 整, 以 降 低 跟 踪 误 差, 实 现 对 业 绩 比 较 基 准 的 紧 密 跟 踪 1 指 数 编 制 方 法 发 生 变 更 本 基 金 管 理 人 将 评 估 指 数 编 制 方 法 变 更 对 指 数 成 份 股 及 权 重 的 影 响, 相 应 调 23

27 整 投 资 组 合 2 指 数 成 份 股 定 期 或 临 时 调 整 根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告, 本 基 金 在 指 数 成 份 股 调 整 生 效 前, 分 析 并 确 定 组 合 调 整 策 略, 及 时 进 行 投 资 组 合 的 优 化 调 整, 减 少 流 动 性 冲 击, 尽 量 减 少 标 的 指 数 成 份 股 变 动 所 带 来 的 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形, 本 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 样 本 股 票 的 调 整, 并 及 时 制 定 相 应 的 投 资 组 合 调 整 策 略 3 指 数 成 份 股 出 现 股 本 变 化 增 发 配 股 派 发 现 金 股 息 等 情 形 本 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 样 本 股 票 权 重 变 化 以 及 对 指 数 的 影 响, 进 行 相 应 的 调 整 4 基 金 发 生 申 购 赎 回 的 情 况 本 基 金 管 理 人 根 据 申 购 赎 回 的 情 况, 对 投 资 组 合 进 行 调 整, 从 而 有 效 地 跟 踪 标 的 指 数 5 如 果 由 于 法 律 法 规 限 制 股 票 流 动 性 不 足 股 票 停 牌 等 因 素, 部 分 成 份 股 无 法 按 照 指 数 成 份 股 及 其 权 重 配 置 进 行 投 资, 本 基 金 管 理 人 将 根 据 市 场 情 况, 以 跟 踪 误 差 最 小 化 为 原 则, 决 定 部 分 持 有 现 金 或 投 资 其 他 股 票 进 行 替 代 如 果 采 取 其 他 股 票 替 代 方 式, 本 基 金 在 综 合 考 虑 拟 用 于 替 代 的 股 票 与 被 替 代 股 票 的 行 业 属 性 基 本 面 情 况 股 价 相 关 性 等 多 个 方 面 的 基 础 上, 选 取 特 征 较 为 相 近 的 股 票 进 行 替 代 6 本 基 金 管 理 人 将 根 据 新 股 申 购 的 预 期 收 益, 可 适 量 参 与 一 级 市 场 新 股 认 购, 适 当 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 ( 四 ) 债 券 投 资 策 略 本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要, 在 债 券 投 资 部 分 将 重 点 投 资 到 期 日 在 一 年 以 内 的 国 债 金 融 债 等 债 券, 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性, 有 效 利 用 基 金 资 产, 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 ( 五 ) 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略 在 法 律 法 规 允 许 时, 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 股 票 指 数 期 货 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组 合 进 行 管 理, 提 高 投 资 效 率, 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险, 以 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 24

28 求 基 金 充 分 投 资 减 少 交 易 成 本 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的, 不 应 用 于 投 机 交 易 目 的, 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投 资 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 股 票 资 产 的 标 的 指 数 为 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 收 益 率 95%+ 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 5% 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 是 中 证 指 数 有 限 公 司 开 发 的 反 映 中 国 A 股 市 场 基 本 面 价 值 的 系 列 指 数 之 一, 该 指 数 系 列 以 沪 深 A 股 为 样 本 空 间, 分 别 挑 选 基 本 面 价 值 指 标 位 于 中 间 的 第 201 至 第 600 家 的 400 家 上 市 公 司 作 为 样 本 基 本 面 价 值 由 四 个 财 务 指 标 来 衡 量 : 营 业 收 入 现 金 流 净 资 产 和 分 红 ; 样 本 股 的 权 重 配 置 由 基 本 面 价 值 决 定, 在 一 定 程 度 上 打 破 了 样 本 市 值 与 其 权 重 之 间 的 关 联, 避 免 了 传 统 市 值 指 数 中 过 多 配 置 高 估 股 票 的 现 象 该 指 数 是 中 证 指 数 有 限 公 司 在 基 本 面 指 数 理 念 方 面 的 进 一 步 实 践 和 扩 展 如 果 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 被 停 止 编 制 及 发 布, 或 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 由 其 它 指 数 替 代, 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 审 慎 性 原 则 和 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 在 履 行 适 当 程 序 后 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 和 业 绩 比 较 基 准, 并 依 据 市 场 代 表 性 流 动 性 与 原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因 素 选 择 确 定 新 的 标 的 指 数 和 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 由 于 上 述 原 因 变 更 标 的 指 数 和 业 绩 比 较 基 准, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过, 但 应 经 基 金 托 管 人 同 意 并 报 中 国 证 监 会 核 准, 并 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少 一 家 媒 体 上 公 告 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 采 用 被 动 指 数 化 操 作 的 股 票 型 基 金, 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 债 券 型 基 金 混 合 型 基 金, 为 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 风 险 较 高 收 益 品 种 25

29 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) ( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 56,971, 其 中 : 股 票 56,971, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4,074, 其 他 资 产 19, 合 计 61,064, ( 二 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 1. 报 告 期 末 ( 指 数 投 资 ) 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 26

30 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 326, B 采 矿 业 1,618, C 制 造 业 31,422, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 2,282, E 建 筑 业 1,587, F 批 发 和 零 售 业 5,810, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 3,647, H 住 宿 和 餐 饮 业 160, I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 1,450, J 金 融 业 1,789, K 房 地 产 业 4,012, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 1,223, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 319, O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 862, S 综 合 456, 合 计 56,971, 报 告 期 末 ( 积 极 投 资 ) 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 积 极 投 资 股 票 资 明 细 ( 三 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 晨 鸣 纸 业 53, , 东 阿 阿 胶 9, ,

31 湖 北 宜 化 68, , 兴 业 证 券 48, , 恒 瑞 医 药 8, , 浙 江 医 药 28, , 南 玻 A 34, , 宏 图 高 科 24, , 豫 园 商 城 27, , 梅 花 生 物 37, , ( 四 ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 ( 五 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 ( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 ( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 ( 八 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 ( 九 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 ( 十 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 28

32 1 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 3 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 ( 十 一 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 湖 北 宜 化 化 工 股 份 有 限 公 司 和 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 以 外 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 湖 北 宜 化 于 10 月 8 日 因 以 逃 避 监 管 的 方 式 排 放 污 染 物, 收 到 宜 昌 市 环 境 保 护 局 宜 市 环 法 号 行 政 处 罚 及 停 产 整 治 决 定 书 公 司 被 处 以 10 万 元 罚 款, 并 被 责 令 停 产 整 治 湖 北 宜 化 于 9 月 9 日 因 保 险 粉 厂 偷 排 工 业 废 水 问 题, 被 环 保 部 门 要 求 停 止 保 险 粉 生 产 车 间 的 生 产 活 动 兴 业 证 券 于 2 月 15 日 因 集 团 下 属 兴 全 基 金 兴 全 睿 众 未 对 特 定 6 号 特 定 25 号 产 品 的 异 常 交 易 保 持 足 够 警 觉, 也 未 向 监 管 部 门 进 行 报 告, 收 到 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 下 发 [2015]3 号 纪 律 处 分 决 定 书 本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 对 湖 北 宜 化 和 兴 业 证 券 保 持 了 及 时 的 研 究 跟 踪, 投 资 决 策 符 合 本 基 金 管 理 人 的 投 资 流 程 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 范 围 3 其 他 各 项 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 10, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 应 收 申 购 款 7, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 29

33 8 其 他 - 9 合 计 19, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 宏 图 高 科 372, 临 时 停 牌 梅 花 生 物 345, 临 时 停 牌 十 二 基 金 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 ( 一 ) 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 阶 段 净 值 增 长 率 值 1 净 值 增 长 率 标 准 差 率 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 /05/ /12/ % 1.17% % 1.32% 7.12% -0.15% 2013/01/ /12/ % 1.34% 6.03% 1.35% -1.53% -0.01% 2014/01/ /12/ % 1.15% 42.39% 1.16% -0.91% -0.01% 2015/01/ /12/ % 2.79% 33.37% 2.78% -4.33% 0.01% 2016/01/ /03/ % 2.92% % 2.97% -0.32% -0.05% 2012/05/ /03/ % 1.88% 47.27% 1.91% 2.93% -0.03% ( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 浦 银 安 盛 中 证 锐 联 基 本 面 400 指 数 证 券 投 资 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 2012 年 5 月 14 日 至 2016 年 3 月 31 日 30

34 31

35 十 三 基 金 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 ; (4) 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; (5) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (6) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (7) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (8) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (9) 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 3 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 管 理 费 率 为 1.0% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.15% 年 费 率 计 提 计 32

36 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0.15% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 顺 延 至 法 定 节 假 日 休 息 日 结 束 之 日 起 3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起 3 个 工 作 日 内 支 付 (3) 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 本 基 金 作 为 指 数 基 金, 需 根 据 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 财 产 中 列 支, 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 及 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 每 日 计 提, 逐 日 累 计 计 算 方 法 如 下 : H=E I 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 指 数 许 可 使 用 费 ; E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 ; I 为 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 在 基 金 成 立 之 后 的 前 两 年 ( 即 基 金 合 同 生 效 日 起 至 第 二 个 周 年 日 止 ), 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 万 分 之 九 的 年 费 率 计 提 从 基 金 成 立 的 第 三 年 起, 如 果 前 一 日 的 基 金 资 产 规 模 净 值 超 过 或 等 于 40 亿 元, 计 费 当 日 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 万 分 之 九 的 年 费 率 计 提 ; 如 果 不 足 40 亿 元, 则 计 费 当 日 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 万 分 之 十 二 的 年 费 率 计 提 每 季 度 指 数 许 可 使 用 费 下 限 为 人 民 币 壹 拾 伍 万 元 (15 万 元 ) 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 的 支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次, 于 每 年 1 月,4 月,7 月,10 月 的 前 十 个 工 作 日 前 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 基 金 成 立 当 年, 不 足 3 个 月 的, 按 照 3 个 月 收 费 由 于 中 证 指 数 有 限 公 司 保 留 变 更 或 提 高 指 数 许 可 使 用 费 的 权 利, 如 果 指 数 许 可 使 用 费 的 计 算 方 法 费 率 等 发 生 调 整, 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算 33

37 指 数 许 可 使 用 费 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 进 行 公 告 (4) 上 述 一 中 4 到 8 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 4 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付, 基 金 收 取 认 购 费 的, 可 以 从 认 购 费 中 列 支 5 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 本 基 金 的 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 本 基 金 的 申 购 费 率 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标 准 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 1.2% 100 万 元 M 300 万 元 0.8% 300 万 元 M 500 万 元 0.3% M 500 万 元 按 笔 收 取, 每 笔 1000 元 2 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 本 基 金 的 赎 回 费 率 随 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减, 标 准 如 下 : 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 34

38 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.25% N 2 年 0 注 : 就 赎 回 费 而 言,1 年 指 365 天,2 年 指 730 天 3 本 基 金 的 申 购 费 率 赎 回 费 率 最 高 不 得 超 过 法 律 法 规 规 定 的 限 额 4 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 上 公 告 5 对 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ), 基 金 管 理 人 可 以 采 用 低 于 柜 台 交 易 方 式 的 基 金 申 购 费 率 和 赎 回 费 率, 并 另 行 公 告 6 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 三 ) 其 他 费 用 本 基 金 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 基 金 管 理 人 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1. 在 重 要 提 示 部 分, 更 新 部 分 内 容 ; 2. 在 第 三 部 分 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 和 主 要 人 员 情 况 部 分 内 容 ; 3. 在 第 四 部 分 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 托 管 业 务 经 营 情 况 部 分 内 容 ; 4. 在 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 部 分, 对 基 金 份 额 发 售 机 构 及 审 计 基 金 财 35

39 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 部 分 内 容 进 行 了 更 新 ; 5. 在 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 及 其 他 注 册 登 记 业 务 部 分, 更 新 了 基 金 转 换 和 定 期 定 额 投 资 计 划 部 分 内 容 ; 6. 在 第 九 部 分 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 和 截 至 2016 年 3 月 31 日 的 投 资 业 绩 ; 7. 在 第 十 九 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 部 分, 更 新 了 托 管 协 议 当 事 人 部 分 内 容 8. 在 第 二 十 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 部 分, 更 新 了 电 子 化 服 务 部 分 内 容 9. 在 第 二 十 一 部 分 其 他 应 披 露 事 项 部 分, 增 加 了 基 金 管 理 人 自 2015 年 11 月 15 日 至 2016 年 5 月 14 日 刊 登 于 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 公 司 网 站 的 公 告 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 六 月 二 十 五 日 36