重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整

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1 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 [2015 年 1 号 ] 基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 时 间 : 二 〇 一 五 年 四 月

2 重 要 提 示 本 基 金 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 生 效 本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险 等 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 3 月 11 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2014 年 12 月 31 日

3 目 录 第 一 部 分 绪 言... 1 第 二 部 分 释 义... 2 第 三 部 分 基 金 管 理 人... 6 第 四 部 分 基 金 托 管 人 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 第 六 部 分 基 金 的 募 集 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 第 九 部 分 基 金 的 投 资 第 十 部 分 基 金 的 业 绩... 错 误! 未 定 义 书 签 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 第 十 二 部 分 基 金 资 产 的 估 值 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 与 分 配 第 十 四 部 分 基 金 费 用 与 税 收 第 十 五 部 分 基 金 的 会 计 与 审 计 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 第 十 七 部 分 风 险 揭 示 第 十 八 部 分 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项

4 第 二 十 三 部 分 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 第 二 十 四 部 分 备 查 文 件

5 第 一 部 分 绪 言 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 照 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 管 理 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 管 理 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 以 及 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 或 本 基 金 ) 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 第 二 部 分 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 : 1 招 募 说 明 书 : 指 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 2 基 金 或 本 基 金 : 指 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 3 基 金 管 理 人 : 指 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 4 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 5 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2011 年 6 月 9 日 颁 布 同 年 10 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 2

7 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 日 : 指 自 然 日 3

8 32 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 33 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 34 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 35 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 36 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 37 业 务 规 则 : 指 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 38 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 40 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 41 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 42 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 43 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 44 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 45 元 : 指 人 民 币 元 46 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 47 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 48 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 4

9 49 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 50 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 51 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 52 不 可 抗 力 : 指 本 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

10 第 三 部 分 基 金 管 理 人 一 概 况 1 名 称 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 3 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 楼 4 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 5 设 立 时 间 :2003 年 8 月 5 日 6 电 话 : 全 国 统 一 客 服 热 线 : 联 系 人 : 段 西 军 8 注 册 资 本 : 亿 元 人 民 币 9 股 权 结 构 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 广 发 证 券 ) 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 前 海 香 江 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 和 广 州 科 技 风 险 投 资 有 限 公 司, 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 % % % 9.458% 和 7.881% 的 股 权 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 王 志 伟 : 董 事 长, 男, 经 济 学 硕 士, 高 级 经 济 师 兼 任 中 国 基 金 业 协 会 公 司 治 理 专 业 委 员 会 委 员, 广 东 省 第 十 届 政 协 委 员, 广 东 省 政 府 决 策 咨 询 顾 问 委 员 会 企 业 家 委 员, 广 东 金 融 学 会 常 务 理 事, 江 西 财 经 大 学 客 座 教 授 历 任 广 发 证 券 董 事 长 兼 党 委 书 记 广 东 发 展 银 行 党 组 成 员 兼 副 行 长, 广 东 发 展 银 行 行 长 助 理, 广 东 发 展 银 行 信 托 投 资 部 总 经 理, 广 东 发 展 银 行 人 事 教 育 部 经 理, 广 东 省 委 办 公 厅 政 治 处 人 事 科 科 长 等 职 务 林 传 辉 : 副 董 事 长, 男, 大 学 本 科 学 历, 现 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理, 中 国 基 金 业 协 会 创 新 与 战 略 发 展 专 业 委 员 会 委 员, 深 圳 证 券 交 易 所 第 三 届 上 诉 复 核 委 员 会 委 员 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行 总 部 北 京 业 务 总 部 总 经 理 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 投 资 银 行 上 海 业 务 总 部 副 总 经 理 投 资 银 行 部 常 务 副 总 经 理 孙 晓 燕 : 董 事, 女, 硕 士, 现 任 广 发 证 券 副 总 裁 财 务 总 监, 兼 任 广 发 控 股 ( 香 港 ) 有 6

11 限 公 司 董 事, 证 通 股 份 有 限 公 司 监 事, 监 事 长 曾 任 广 东 广 发 证 券 公 司 投 资 银 行 部 经 理 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 经 理 财 务 部 副 总 经 理 投 资 自 营 部 副 总 经 理 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 副 总 经 理 戈 俊 : 董 事, 男, 管 理 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 现 任 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 财 务 总 监 兼 董 事 会 秘 书, 兼 任 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限 公 司 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 江 苏 征 信 有 限 公 司 西 安 北 方 光 通 信 有 限 责 任 公 司 武 汉 烽 火 普 天 信 息 技 术 有 限 公 司 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 武 汉 光 谷 机 电 科 技 有 限 公 司 成 都 大 唐 线 缆 有 限 公 司 南 京 烽 火 星 空 通 信 发 展 有 限 公 司 等 公 司 董 事 ; 兼 任 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 大 唐 软 件 股 份 有 限 公 司 等 公 司 监 事 曾 任 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 证 券 部 总 经 理 助 理 财 务 部 总 经 理 助 理 财 务 部 总 经 理 翟 美 卿 : 董 事, 女, 工 商 管 理 硕 士, 现 任 深 圳 市 前 海 香 江 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 法 定 代 表 人, 香 江 集 团 有 限 公 司 总 裁, 深 圳 市 金 海 马 实 业 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 深 圳 香 江 控 股 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 任 全 国 政 协 委 员 全 国 妇 联 常 委 中 国 产 业 发 展 促 进 会 副 会 长 广 东 省 工 商 联 副 主 席 广 东 省 女 企 业 家 协 会 会 长 深 圳 市 政 协 常 委, 香 江 社 会 救 助 基 金 会 主 席, 深 圳 市 深 商 控 股 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事, 广 东 南 粤 银 行 董 事, 深 圳 龙 岗 国 安 村 镇 银 行 董 事, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 许 冬 瑾 : 董 事, 女, 工 商 管 理 硕 士, 主 管 药 师, 现 任 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 副 总 经 理, 兼 任 中 国 中 药 协 会 中 药 饮 片 专 业 委 员 会 专 家 全 国 中 药 标 准 化 技 术 委 员 会 委 员 全 国 制 药 装 备 标 准 化 技 术 委 员 会 中 药 炮 制 机 械 分 技 术 委 员 会 副 主 任 委 员 国 家 中 医 药 行 业 特 有 工 种 职 业 技 能 鉴 定 工 作 中 药 炮 制 与 配 置 工 专 业 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 广 东 省 中 药 标 准 化 技 术 委 员 会 副 主 任 委 员 等 曾 任 广 东 省 康 美 药 业 有 限 公 司 副 总 经 理 董 茂 云 : 独 立 董 事, 男, 法 学 博 士, 教 授, 博 士 生 导 师, 现 任 复 旦 大 学 教 授, 兼 任 宁 波 大 学 特 聘 教 授, 上 海 四 维 乐 马 律 师 事 务 所 兼 职 律 师, 绍 兴 银 行 独 立 董 事, 海 尔 施 生 物 医 药 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 曾 任 复 旦 大 学 法 律 系 副 主 任, 复 旦 大 学 法 学 院 副 院 长 姚 海 鑫 : 独 立 董 事, 男, 经 济 学 博 士 教 授 博 士 生 导 师, 本 人 现 任 辽 宁 大 学 新 华 国 际 商 学 院 教 授, 兼 任 东 北 制 药 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 曾 任 辽 宁 大 学 工 商 管 理 学 院 副 院 长 工 商 管 理 硕 士 (MBA) 教 育 中 心 副 主 任 计 财 处 处 长 学 科 建 设 处 处 长 发 展 规 划 处 处 长 新 华 国 际 商 学 院 党 总 支 书 记 7

12 罗 海 平 : 独 立 董 事, 男, 经 济 学 博 士, 现 任 中 华 联 合 保 险 控 股 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁, 兼 任 中 华 联 合 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 总 裁 ( 法 人 代 表 ) 曾 任 中 国 人 民 保 险 公 司 荆 州 市 分 公 司 经 理 中 国 人 民 保 险 公 司 湖 北 省 分 公 司 业 务 处 长 中 国 人 民 保 险 公 司 湖 北 省 国 际 部 总 经 理 中 国 人 民 保 险 公 司 汉 口 分 公 司 总 经 理, 太 平 保 险 湖 北 分 公 司 总 经 理, 太 平 保 险 公 司 总 经 理 助 理, 太 平 保 险 公 司 副 总 经 理 兼 纪 委 书 记, 民 安 保 险 ( 中 国 ) 有 限 公 司 副 总 裁, 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 总 裁, 阳 光 保 险 集 团 执 行 委 员 会 委 员 2 监 事 会 成 员 余 利 平 : 监 事 会 主 席, 女, 经 济 学 博 士, 兼 任 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 广 发 证 券 成 都 营 业 部 总 经 理 广 发 证 券 基 金 部 副 总 经 理 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 董 事 长 匡 丽 军 : 监 事, 女, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 涉 外 秘 书, 现 任 广 州 科 技 风 险 投 资 有 限 公 司 工 会 主 席 副 总 经 理 曾 任 广 州 科 技 房 地 产 开 发 公 司 办 公 室 主 任, 广 州 屈 臣 氏 公 司 行 政 主 管, 广 州 市 科 达 实 业 发 展 公 司 办 公 室 主 任 总 经 理, 广 州 科 技 风 险 投 资 有 限 公 司 办 公 室 主 任 董 事 会 秘 书 吴 晓 辉 : 监 事, 男, 工 学 硕 士, 现 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理, 兼 任 广 发 基 金 分 工 会 主 席 曾 任 广 发 证 券 电 脑 中 心 员 工, 副 经 理, 经 理 3 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 林 传 辉 : 总 经 理, 男, 大 学 本 科 学 历, 兼 任 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理, 中 国 基 金 业 协 会 创 新 与 战 略 发 展 专 业 委 员 会 委 员, 深 圳 证 券 交 易 所 第 三 届 上 诉 复 核 委 员 会 委 员 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行 总 部 北 京 业 务 总 部 总 经 理 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 投 资 银 行 上 海 业 务 总 部 副 总 经 理 投 资 银 行 部 常 务 副 总 经 理 肖 雯 : 副 总 经 理, 女, 企 业 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师, 兼 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 经 理, 中 国 基 金 业 协 会 产 品 与 销 售 委 员 会 副 主 任 委 员 曾 任 珠 海 国 际 信 托 投 资 公 司 助 理 总 经 理 广 发 证 券 电 子 商 务 部 副 总 经 理 广 发 证 券 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 朱 平 : 副 总 经 理, 男, 硕 士, 经 济 师, 兼 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 总 经 理, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 六 届 创 业 板 发 行 审 核 委 员 会 兼 职 委 员 曾 任 上 海 荣 臣 集 团 市 场 部 经 理 广 发 证 券 投 资 银 行 部 华 南 业 务 部 副 总 经 理 基 金 科 汇 基 金 经 理 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 研 究 负 责 人 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 易 阳 方 : 副 总 经 理, 男, 经 济 学 硕 士, 经 济 师 兼 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监, 8

13 广 发 聚 丰 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 广 发 聚 祥 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 广 发 证 券 投 资 自 营 部 副 经 理, 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 行 审 核 委 员 会 发 行 审 核 委 员, 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理, 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 广 发 制 造 业 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 段 西 军 : 督 察 长, 男, 博 士 曾 在 广 东 省 佛 山 市 财 贸 学 校 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 广 东 监 管 局 工 作 邱 春 杨 : 副 总 经 理, 男, 经 济 学 博 士, 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 曾 任 原 南 方 证 券 资 产 管 理 部 产 品 设 计 人 员, 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 副 总 经 理 金 融 工 程 部 副 总 经 理 产 品 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 包 林 生, 副 总 经 理, 男, 经 济 学 博 士 曾 任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 业 务 部 总 经 理, 中 国 化 工 进 出 口 ( 集 团 ) 公 司 战 略 规 划 部 股 改 办 副 主 任, 中 化 国 际 贸 易 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 董 事 会 秘 书 投 资 部 总 经 理, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 部 职 员, 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 总 经 理, 公 司 总 经 理 助 理 4 基 金 经 理 唐 晓 斌, 男, 中 国 籍, 金 融 学 硕 士,7 年 证 券 从 业 经 历, 持 有 基 金 业 执 业 资 格 证 书, 自 2008 年 7 月 2011 年 5 月 在 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 任 研 究 员, 2011 年 6 月 加 入 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 以 来, 一 直 从 事 投 资 和 研 究 岗 位 的 工 作, 在 2011 年 6 月 至 2014 年 1 月 先 后 在 研 究 发 展 部 任 行 业 研 究 员 研 究 小 组 组 长 及 研 究 发 展 部 总 助,2014 年 2 月 至 2014 年 11 月 任 权 益 投 资 二 部 投 资 经 理,2014 年 12 月 24 日 起 任 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 基 金 的 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 : 刘 明 月, 任 职 时 间 为 2013 年 9 月 11 日 至 2014 年 12 月 23 日 5 本 基 金 投 资 采 取 集 体 决 策 制 度, 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 及 职 务 如 下 : 主 席 : 公 司 总 经 理 林 传 辉 ; 成 员 : 公 司 副 总 经 理 朱 平, 公 司 副 总 经 理 易 阳 方, 权 益 投 资 一 部 总 经 理 刘 晓 龙, 研 究 发 展 部 总 经 理 许 雪 梅, 固 定 收 益 部 总 经 理 张 芊 三 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 9

14 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 四 基 金 管 理 人 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 : (1) 严 格 遵 守 基 金 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 法 及 其 他 法 律 法 规 行 为 的 发 生 ; (2) 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 进 行 基 金 资 产 的 投 资 2 基 金 管 理 人 严 格 按 照 法 律 法 规 规 章 的 规 定, 基 金 资 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 经 理 承 诺 : (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 代 理 人 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 ; (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 10

15 五 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 包 括 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 对 各 项 基 本 管 理 制 度 的 总 揽 和 指 导 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 部 控 制 目 标 和 原 则 内 部 控 制 组 织 体 系 内 部 控 制 制 度 体 系 内 部 控 制 环 境 内 部 控 制 措 施 等 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 基 金 投 资 管 理 制 度 基 金 绩 效 评 估 考 核 制 度 集 中 交 易 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 信 息 系 统 管 理 制 度 员 工 保 密 制 度 危 机 处 理 制 度 监 察 稽 核 制 度 等 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 工 作 要 求 业 务 流 程 等 的 具 体 说 明 根 据 基 金 管 理 业 务 的 特 点, 公 司 设 立 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 四 道 内 控 防 线 : 1 建 立 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 各 岗 位 均 制 定 明 确 的 岗 位 职 责, 各 业 务 均 制 定 详 尽 的 操 作 流 程, 各 岗 位 人 员 上 岗 前 必 须 声 明 已 知 悉 并 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 各 自 职 责 2 建 立 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 的 第 二 道 监 控 防 线 公 司 在 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 的 责 任 3 建 立 以 监 察 稽 核 部 对 各 岗 位 各 部 门 各 机 构 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 的 第 三 道 监 控 防 线 监 察 稽 核 部 属 于 内 核 部 门, 直 接 接 受 总 经 理 的 领 导, 独 立 于 其 他 部 门 和 业 务 活 动, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 监 督 4 建 立 以 合 规 审 核 委 员 会 及 督 察 长 为 核 心, 对 公 司 所 有 经 营 管 理 行 为 进 行 监 督 的 第 四 道 监 控 防 线 11

16 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 业 务 部 总 经 理 : 李 爱 华 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 客 服 电 话 :95566 传 真 :(010) ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2014 年 12 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 307 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 282 只, QDII 基 金 25 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 12

17 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 包 括 风 险 识 别, 风 险 评 估, 工 作 程 序 设 计 与 制 度 建 设, 风 险 检 视, 工 作 程 序 与 制 度 的 执 行, 工 作 程 序 与 制 度 执 行 情 况 的 内 部 监 督 稽 核 以 及 风 险 控 制 工 作 的 后 评 价 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2013 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 13

18 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 一 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 本 公 司 通 过 在 广 州 北 京 上 海 设 立 的 分 公 司 及 本 公 司 网 上 交 易 系 统 为 投 资 者 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 等 业 务 : (1) 广 州 分 公 司 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 3 号 保 利 国 际 广 场 东 裙 楼 4 楼 直 销 中 心 电 话 : 传 真 : (2) 北 京 分 公 司 地 址 : 北 京 市 宣 武 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 D 座 11 层 电 话 : 传 真 : (3) 上 海 分 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 166 号 中 国 保 险 大 厦 2908 室 电 话 : 传 真 : (4) 网 上 交 易 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 本 公 司 网 上 交 易 系 统 网 址 : 本 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ( 免 长 途 费 ) 或 客 服 传 真 : (5) 投 资 人 也 可 通 过 本 公 司 客 户 服 务 电 话 进 行 本 基 金 发 售 相 关 事 宜 的 查 询 和 投 诉 等 2 代 销 机 构 (1) 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 14

19 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 赵 会 军 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95588 公 司 网 站 : (2) 名 称 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : (3) 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 服 电 话 :95566 传 真 : 公 司 网 站 : (4) 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 客 服 电 话 :95555 公 司 网 站 : (5) 名 称 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 宁 黎 明 15

20 联 系 人 : 张 萍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (6) 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 联 系 人 : 董 云 巍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95568 公 司 网 站 : (7) 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 廉 赵 峰 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 :95558 公 司 网 址 : (8) 名 称 : 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 法 定 代 表 人 : 郭 少 泉 联 系 人 : 滕 克 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :( 青 岛 )96588,( 全 国 ) 公 司 网 站 : 16

21 (9) 名 称 : 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 联 系 人 : 王 宏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (10) 名 称 : 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 运 河 东 一 路 193 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 联 系 人 : 巫 渝 峰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (11) 名 称 : 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 王 超 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95537 公 司 网 站 : (12) 名 称 : 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 何 茂 才 17

22 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (13) 名 称 : 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 九 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座 法 定 代 表 人 : 乔 瑞 联 系 人 : 王 薇 娜 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (14) 名 称 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 路 288 号 3 楼 个 人 业 务 部 法 人 代 表 : 林 复 联 络 人 : 翁 俊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :96400, 网 址 : (15) 名 称 : 江 苏 吴 江 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1777 号 办 公 地 址 : 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1777 号 法 人 代 表 : 陆 玉 根 联 络 人 : 王 健 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (16) 名 称 : 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 18

23 注 册 地 址 : 广 东 顺 德 区 大 良 街 道 办 事 处 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 市 顺 德 区 大 良 街 道 办 事 处 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号 法 定 代 表 人 : 吴 海 恒 联 系 人 : 何 浩 华 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (17) 名 称 : 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 法 人 代 表 : 李 镇 西 联 络 人 : 刘 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 内 蒙 古 地 区 : 北 京 地 区 : 宁 波 地 区 : 深 圳 地 区 : 成 都 地 区 : 传 真 : 网 址 : (18) 名 称 : 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国. 杭 州 市 庆 春 路 46 号 办 公 地 址 : 中 国. 杭 州 市 庆 春 路 46 号 法 人 代 表 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (19) 名 称 : 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 19

24 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 信 合 大 厦 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 信 合 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 继 康 联 系 人 : 黎 超 雄 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (20) 名 称 : 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 威 海 市 环 翠 区 宝 泉 路 9 号 办 公 地 址 : 威 海 市 环 翠 区 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 : 谭 先 国 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 省 内 96636, 境 内 公 司 网 址 : (21) 名 称 : 日 照 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 197 号 办 公 地 址 : 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 197 号 法 定 代 表 人 : 王 森 联 系 人 : 刘 慧 贤 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : / 公 司 网 址 : (22) 名 称 : 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 41 号 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 41 号 法 定 代 表 人 : 夏 蜀 联 系 人 : 戴 秋 娟 联 系 电 话 :

25 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (23) 名 称 : 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 办 公 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 : 傅 子 能 联 系 人 : 董 培 姗 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (24) 名 称 : 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 客 服 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) (25) 名 称 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95562 公 司 网 站 : (26) 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 21

26 办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 联 系 人 : 曹 晔 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 网 址 : (27) 名 称 : 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 吴 倩 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (29) 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 22

27 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 站 : (30) 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (31) 名 称 : 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (32) 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 六 楼 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 :

28 客 服 电 话 :95536 公 司 网 站 : (33) 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (34) 名 称 : 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 王 炜 哲 电 话 : 公 司 网 站 (35) 名 称 : 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : ; 公 司 网 站 : (36) 名 称 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 联 系 电 话 :

29 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 公 司 网 站 : (37) 名 称 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95503 公 司 网 站 : (38) 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 全 国 统 一 总 机 : 网 址 : (39) 名 称 : 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 蔡 霆 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (40) 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 25

30 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 站 : (41) 名 称 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : (42) 名 称 : 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (43) 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : , ,95525 公 司 网 站 : 26

31 (44) 名 称 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 服 电 话 :95531; 联 系 人 : 梁 旭 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : (45) 名 称 : 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 ) 办 公 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 ) 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 陈 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (46) 名 称 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (47) 名 称 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 27

32 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (48) 名 称 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 公 司 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 联 系 人 : 牛 孟 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95563 公 司 网 站 : (49) 名 称 : 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (50) 名 称 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 通 讯 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 传 真 : 联 系 人 : 毛 诗 莉 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (51) 名 称 : 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 28

33 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 大 厦 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 罗 芳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (52) 名 称 : 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 陈 琳 琳 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 安 徽 地 区 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 公 司 网 站 : (53) 名 称 : 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 工 联 络 人 : 甘 霖 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96518( 安 徽 ), ( 全 国 ) 公 司 网 站 : (54) 名 称 : 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 ; 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 ; 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 ; 电 话 : ; 传 真 : ; 29

34 客 服 电 话 : 或 ; 公 司 网 站 : (55) 名 称 : 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (56) 名 称 : 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 接 收 传 真 : 联 系 人 : 罗 创 斌 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : (57) 名 称 : 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 袁 媛 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (58) 名 称 : 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 30

35 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 联 系 人 : 郭 磊 电 话 : 公 司 网 站 : (59) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 : 传 真 : 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (60) 名 称 : 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : (61) 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 服 电 话 : 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 服 网 站 : (62) 名 称 : 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 31

36 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 程 宜 荪 联 系 人 : 牟 冲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (63) 名 称 : 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 常 向 东 孙 伟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (64) 名 称 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 公 司 网 站 : (65) 名 称 : 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 32

37 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 公 司 网 站 : (66) 名 称 : 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 彭 博 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95571 公 司 网 站 : (67) 名 称 : 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 刘 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (68) 名 称 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 宋 歌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 33

38 (69) 名 称 : 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 : 吴 骏 联 系 人 : 吴 尔 晖 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (70) 名 称 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (71) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (72) 名 称 : 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 34

39 联 系 人 : 赵 钦 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (73) 名 称 : 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 张 华 东 联 系 人 : 徐 翔 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 站 : (74) 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 三 层 五 层 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 陶 颖 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (75) 名 称 : 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6-7 层 法 定 代 表 人 : 吴 承 联 系 人 : 谢 项 辉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 35

40 (76) 名 称 : 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (77) 名 称 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (78) 名 称 : 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 甲 办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 121 号 万 丽 城 晶 座 4 楼 中 天 证 券 经 纪 事 业 部 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 联 系 人 袁 劲 松 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (79) 名 称 : 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 14 号 法 定 代 表 人 : 徐 刚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 丁 宁 36

41 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : (80) 名 称 : 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 人 代 表 : 刘 汝 军 联 络 人 : 孙 恺 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (81) 名 称 : 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 陈 韦 杉 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (82) 名 称 : 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 法 人 代 表 : 余 磊 联 系 人 : 翟 璟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (83) 名 称 : 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 37

42 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 30 楼 法 人 代 表 : 张 运 勇 联 系 人 : 乔 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (84) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 佘 晓 峰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (85) 名 称 : 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 网 址 : 及 客 服 热 线 : (86) 名 称 : 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 联 系 人 :: 陈 敏 38

43 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : ; ; 公 司 网 址 : (87) 名 称 : 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 联 系 人 : 刘 军 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (88) 名 称 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 李 剑 阁 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 公 司 网 址 : (89) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (90) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 39

44 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (91) 名 称 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 张 瑾 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (92) 名 称 : 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 2 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (93) 名 称 : 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 :

45 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (94) 名 称 : 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 德 胜 尚 城 E 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 胜 门 外 大 街 115 号 德 胜 尚 城 E 座 法 定 代 表 人 : 吴 涛 联 系 人 : 刘 宇 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (95) 名 称 : 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 联 系 人 : 陈 征 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (96) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (97) 名 称 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 41

46 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 阿 婷 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (98) 名 称 : 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 杭 州 市 西 湖 区 世 贸 丽 晶 城 欧 美 中 心 1 号 楼 (D 区 )801 室 办 公 地 址 : 浙 江 杭 州 市 西 湖 区 世 贸 丽 晶 城 欧 美 中 心 1 号 楼 (D 区 )801 室 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 邓 秀 男 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (99) 名 称 : 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 ( 详 细 地 址 ) 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 ( 详 细 地 址 ) 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (100) 名 称 : 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 魏 争 联 系 电 话 :

47 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (101) 名 称 : 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1403 号 上 海 信 息 大 厦 1215 室 法 定 代 表 人 : 赵 惠 蓉 联 系 人 : 徐 金 华 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (102) 名 称 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 陈 操 联 系 人 : 刘 宝 文 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (103) 名 称 : 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 董 祥 联 系 人 : 薛 津 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (104) 名 称 : 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 43

48 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (105) 名 称 : 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 陈 攀 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (106) 名 称 : 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : (107) 名 称 : 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 44

49 联 系 人 : 张 晶 晶 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (108) 名 称 : 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 程 刚 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (109) 名 称 : 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 公 司 简 称 : 中 经 北 证 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 人 : 陈 莹 莹 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (110) 名 称 : 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 公 司 简 称 : 一 路 财 富 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 22 层 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 刘 栋 栋 联 系 电 话 :

50 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (111) 名 称 : 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号 新 华 1949 产 业 园 东 门 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 联 系 人 : 陈 莹 莹 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (112) 名 称 : 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 法 定 代 表 人 : 林 松 联 系 人 : 李 智 磊 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (113) 名 称 : 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 王 岩 联 系 人 : 胡 明 会 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (114) 名 称 : 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 46

51 注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 上 站 大 楼 平 街 11-B, 名 义 层 11-A,8-B4,9-B C 办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 107 号 皇 冠 大 厦 11 楼 法 定 代 表 人 : 彭 文 德 联 系 人 : 刘 芸 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (115) 名 称 : 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 刘 艳 妮 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (116) 名 称 : 北 京 恒 久 浩 信 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 怀 北 镇 怀 北 路 308 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 7 号 汉 威 大 厦 15B5( 西 区 15 层 ) 法 定 代 表 人 : 谢 亚 凡 联 系 人 : 陈 冲 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : 3 其 他 代 销 机 构 本 基 金 发 售 期 间, 若 新 增 代 销 机 构 或 代 销 机 构 新 增 营 业 网 点, 则 另 行 公 告 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 47

52 时 公 告 二 注 册 登 记 机 构 名 称 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 楼 法 定 代 表 人 : 王 志 伟 联 系 人 : 李 尔 华 电 话 : 传 真 : 三 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 国 浩 律 师 ( 广 州 ) 事 务 所 住 所 : 广 东 省 广 州 市 体 育 西 路 189 号 城 建 大 厦 9 楼 负 责 人 : 程 秉 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 黄 贞 王 志 宏 联 系 人 : 程 秉 四 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 222 号 外 滩 中 心 30 楼 法 人 代 表 : 卢 伯 卿 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 王 明 静 吴 迪 48

53 第 六 部 分 基 金 的 募 集 基 金 管 理 人 按 照 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金, 并 于 2013 年 4 月 23 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]579 号 文 核 准 募 集 一 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 二 基 金 类 型 混 合 型 证 券 投 资 基 金 三 基 金 存 续 期 限 不 定 期 四 募 集 方 式 与 募 集 期 限 本 基 金 的 募 集 方 式 为 代 销 与 直 销 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 本 基 金 认 购 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 基 金 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 认 购 一 旦 被 注 册 登 记 机 构 确 认, 就 不 再 接 受 撤 销 申 请 基 金 发 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 发 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 五 募 集 场 所 本 基 金 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 向 社 会 公 开 募 集 办 理 开 放 式 基 金 业 务 的 城 市 ( 网 点 ) 的 具 体 情 况 和 联 系 方 法, 请 参 见 本 基 金 之 发 售 公 告 六 基 金 份 额 发 售 面 值 认 购 价 格 和 认 购 费 用 1 份 额 发 售 面 值 : 人 民 币 1.00 元 49

54 2 认 购 价 格 : 人 民 币 1.00 元 3 认 购 费 用 : 本 基 金 对 认 购 设 置 级 差 费 率, 认 购 费 率 随 认 购 金 额 的 增 加 而 递 减, 最 高 认 购 费 率 不 超 过 1.2%, 同 时 区 分 普 通 客 户 认 购 和 特 定 投 资 群 体 认 购 ( 仅 限 直 销 柜 台 ) 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 普 通 客 户 认 购 的 具 体 费 率 如 下 : 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M 100 万 元 1.2% 100 万 元 M 300 万 元 0.8% 300 万 元 M 500 万 元 0.2% M 500 万 元 每 笔 1000 元 特 定 投 资 群 体 指 依 法 设 立 的 基 本 养 老 保 险 基 金 依 法 制 定 的 企 业 年 金 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 企 业 补 充 养 老 保 险 基 金 ( 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 经 监 管 部 门 批 准 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 险 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ) 特 定 投 资 群 体 需 在 认 购 前 向 基 金 管 理 人 登 记 备 案, 并 经 基 金 管 理 人 确 认 如 将 来 出 现 经 监 管 部 门 批 准 可 以 投 资 基 金 的 其 他 社 会 保 险 基 金 企 业 年 金 或 其 他 养 老 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 特 定 投 资 群 体 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 的 特 定 投 资 群 体 的 认 购 费 率 见 下 表 : 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M 100 万 元 0.48% 100 万 元 M 300 万 元 0.32% 300 万 元 M 500 万 元 0.08% M 500 万 元 每 笔 1000 元 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 基 金 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 4 认 购 份 额 的 计 算 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : (1) 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ); (2) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 ; (3) 认 购 份 额 = ( 净 认 购 金 额 + 认 购 期 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 50

55 认 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位, 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位 ; 认 购 份 额 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 5 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元 认 购 费 用 =10,000-9,881.42= 元 认 购 份 额 =(9, )/1.00=9, 份 即 投 资 人 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 内 获 得 的 利 息, 可 得 到 9, 份 基 金 份 额 例 : 某 投 资 者 ( 养 老 金 客 户 ) 在 直 销 柜 台 投 资 50,000 元 认 购 本 基 金, 如 果 认 购 期 内 认 购 资 金 获 得 的 利 息 为 25 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 额 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 = 50,000/(1+0.48%)=49, 元 认 购 费 用 = 50,000-49,761.15= 元 认 购 份 额 = (49, )/1.00=49, 份 即 投 资 者 投 资 50,000 元 认 购 本 基 金, 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 内 获 得 的 利 息, 可 得 到 49, 份 基 金 份 额 七 投 资 人 对 基 金 份 额 的 认 购 1 本 基 金 的 认 购 时 间 安 排 认 购 者 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 请 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 2 认 购 方 式 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 (1) 投 资 者 认 购 前, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 认 购 的 金 额 (2) 基 金 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 认 购 一 旦 被 注 册 登 记 机 构 确 认, 就 不 再 接 受 撤 销 申 请 3 认 购 确 认 基 金 发 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 发 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 投 资 者 可 在 基 金 正 式 宣 告 成 立 后 51

56 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 成 交 确 认 情 况 和 认 购 的 份 额 若 投 资 者 的 认 购 申 请 被 确 认 为 无 效, 基 金 管 理 人 应 当 将 投 资 者 已 支 付 的 认 购 金 额 本 金 退 还 投 资 者 4 认 购 限 制 在 募 集 期 内, 除 发 售 公 告 另 有 规 定, 每 一 基 金 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 和 代 销 机 构 销 售 网 点 每 个 基 金 账 户 首 次 认 购 的 最 低 额 为 人 民 币 1,000 元 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 最 低 金 额 为 1,000 元 ( 含 认 购 费 ); 直 销 机 构 销 售 网 点 ( 非 网 上 交 易 系 统 ) 每 个 基 金 账 户 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 50,000 元 ( 含 认 购 费 ) 各 销 售 机 构 对 最 低 认 购 限 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 销 售 机 构 的 业 务 规 定 为 准 已 在 基 金 管 理 人 销 售 网 点 有 认 购 本 基 金 记 录 的 投 资 者 不 受 首 次 认 购 最 低 金 额 的 限 制, 但 受 追 加 认 购 最 低 金 额 的 限 制 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 不 设 置 最 高 认 购 金 额 限 制 八 首 次 募 集 期 间 认 购 资 金 利 息 的 处 理 方 式 本 基 金 合 同 生 效 前, 基 金 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 投 资 人 认 购 的 基 金 份 额, 归 投 资 人 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 九 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 用 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 52

57 第 七 部 分 基 金 合 同 的 生 效 一 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 11 日 正 式 生 效 三 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 金 数 额 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 一 申 购 与 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 1 本 公 司 直 销 机 构 ; 2 代 销 机 构 : 经 本 公 司 委 托, 具 有 销 售 本 基 金 资 格 的 商 业 银 行 或 其 他 机 构 的 营 业 网 点 ( 详 见 本 招 募 说 明 书 第 五 部 分 ) 二 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 53

58 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 不 超 过 3 个 月 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 三 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 四 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 通 过 代 销 机 构 每 个 基 金 账 户 或 基 金 管 理 人 网 上 交 易 系 统 ( 目 前 仅 对 个 人 投 资 人 开 通 ) 每 个 基 金 账 户 首 次 最 低 申 购 金 额 为 10 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ); 投 资 人 追 加 申 购 时 最 低 申 购 限 额 及 投 资 金 额 级 差 详 见 各 销 售 机 构 网 点 公 告 各 基 金 代 理 销 售 机 构 有 不 同 规 定 的, 投 资 者 在 该 销 售 机 构 办 理 上 述 业 务 时, 需 同 时 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 业 务 规 定 2 直 销 中 心 每 个 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 50,000 元 ( 含 申 购 费 ) 人 民 币 ; 已 在 直 销 中 心 有 认 购 本 基 金 记 录 的 投 资 人 不 受 申 购 最 低 金 额 的 限 制 54

59 3 基 金 份 额 持 有 人 在 各 代 销 机 构 的 最 低 赎 回 转 换 转 出 及 最 低 持 有 份 额 调 整 为 1 份, 投 资 者 当 日 持 有 份 额 减 少 导 致 在 销 售 机 构 同 一 交 易 账 户 保 留 的 基 金 份 额 不 足 1 份 的, 注 册 登 记 机 构 有 权 将 全 部 剩 余 份 额 自 动 赎 回 各 基 金 代 理 销 售 机 构 有 不 同 规 定 的, 投 资 者 在 该 销 售 机 构 办 理 上 述 业 务 时, 需 同 时 遵 循 销 售 机 构 的 相 关 业 务 规 定 4 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 的 数 量 或 比 例 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 五 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 款 项, 申 购 申 请 即 为 有 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 投 资 者 应 及 时 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 购 与 赎 回 的 成 交 情 况 基 金 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 六 申 购 费 率 赎 回 费 率 1 申 购 费 率 (1) 本 基 金 对 申 购 设 置 级 差 费 率 同 时 区 分 普 通 客 户 申 购 和 特 定 投 资 群 体 申 购 ( 仅 限 直 销 柜 台 ) 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 普 通 客 户 申 购 的 具 体 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 55

60 M 100 万 元 1.5% 100 万 元 M 300 万 元 0.9% 300 万 元 M 500 万 元 0.3% M 500 万 元 每 笔 1000 元 特 定 投 资 群 体 指 依 法 设 立 的 基 本 养 老 保 险 基 金 依 法 制 定 的 企 业 年 金 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成 的 企 业 补 充 养 老 保 险 基 金 ( 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 经 监 管 部 门 批 准 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 险 基 金 企 业 年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 ) 特 定 投 资 群 体 需 在 认 购 前 向 基 金 管 理 人 登 记 备 案, 并 经 基 金 管 理 人 确 认 如 将 来 出 现 经 监 管 部 门 批 准 可 以 投 资 基 金 的 其 他 社 会 保 险 基 金 企 业 年 金 或 其 他 养 老 金 类 型, 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 特 定 投 资 群 体 范 围, 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 的 特 定 投 资 群 体 申 购 费 率 见 下 表 : 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 M 100 万 元 0.6% 100 万 元 M 300 万 元 0.36% 300 万 元 M 500 万 元 0.12% M 500 万 元 每 笔 1000 元 (2) 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 (3) 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 持 有 人 费 用 的 减 免 不 构 成 对 其 他 投 资 者 的 同 等 义 务 2 赎 回 费 率 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 赎 回 费 率 随 赎 回 基 金 份 额 持 有 年 份 的 增 加 而 递 减, 具 体 费 率 如 下 : 赎 回 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.3% 56

61 N 2 年 0 3 本 基 金 于 2014 年 5 月 23 日 开 通 公 司 网 上 交 易 平 台 C 类 收 费 业 务 模 式 (1)C 类 收 费 模 式 是 指 不 收 取 申 购 费 率, 按 照 持 有 时 间 分 类 收 取 赎 回 费, 并 收 取 销 售 服 务 费 的 一 种 收 费 模 式 具 体 费 率 如 下 : 基 金 简 称 代 码 销 售 服 务 费 申 购 费 C 类 赎 回 费 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 %/ 年 0 持 有 时 间 不 足 30 日 ( 含 30 日 ), 费 率 为 0.5% 持 有 时 间 大 于 30 日, 费 率 为 0 (2) 本 公 司 开 通 的 C 类 收 费 模 式 中, 赎 回 费 用 按 下 列 标 准 收 取 :1 从 基 金 确 认 日 算 起 持 有 时 间 超 过 30 日 以 上 的, 不 收 取 赎 回 费 率 ;2 持 有 时 间 不 足 30 日 ( 含 30 日 ) 收 取 一 定 的 赎 回 费 用 根 据 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法, 对 持 续 持 有 时 间 少 于 30 日 ( 含 30 日 ) 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 持 有 时 间 超 过 30 日 以 上 不 收 取 赎 回 费 率, 但 旗 下 指 数 基 金 不 受 持 有 时 间 限 制, 不 收 取 任 何 赎 回 费 用 (3) 销 售 服 务 费 不 是 从 基 金 资 产 中 列 支, 而 是 由 本 公 司 注 册 登 记 系 统 针 对 每 个 客 户 的 C 类 资 产 逐 日 计 提 并 记 录 在 每 个 客 户 帐 户, 在 客 户 赎 回 或 转 换 时 从 客 户 的 赎 回 或 转 换 款 项 中 扣 除 4 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 相 关 手 续 后, 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 申 购 赎 回 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 基 金 管 理 人 依 照 有 关 规 定 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 5 对 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ), 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 6 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 基 金 投 资 者 定 期 和 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 按 中 国 证 监 会 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 对 基 金 投 资 者 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 57

62 七 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 1 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 : 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额, 其 中 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 例 : 某 投 资 人 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+1.5%)=9, 元 申 购 费 用 =10,000-9,852.22= 元 申 购 份 额 =9,852.22/1.050=9, 份 即 : 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 对 应 申 购 费 率 为 1.5%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 9, 份 基 金 份 额 2 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 : 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 用 例 : 某 投 资 者 赎 回 10 万 份 基 金 份 额, 份 额 持 有 期 限 100 天, 对 应 赎 回 费 率 为 0.5%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 金 额 =100, =121, 元 赎 回 费 用 =121, % = 元 净 赎 回 金 额 =121, =120, 元 即 : 投 资 者 赎 回 本 基 金 10 万 份 基 金 份 额, 份 额 持 有 期 限 100 天, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 120, 元 3 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 : 58

63 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 4 申 购 份 额 余 额 的 处 理 方 式 : 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 5 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 : 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 八 申 购 与 赎 回 的 注 册 登 记 1 投 资 者 T 日 申 购 基 金 成 功 后, 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续, 投 资 者 自 T+2 日 起 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 2 投 资 者 T 日 赎 回 基 金 成 功 后, 正 常 情 况 下, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 日 为 投 资 者 扣 除 权 益 并 办 理 相 应 的 注 册 登 记 手 续 3 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 公 告 九 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 59

64 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 且 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 十 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付, 并 以 后 续 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 十 一 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 60

65 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 十 二 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 体 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 3 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周, 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 在 61

66 重 新 开 始 办 理 申 购 或 赎 回 的 开 放 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 4 如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告 一 次 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告, 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 十 三 基 金 的 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 本 公 司 于 2014 年 5 月 9 日 开 通 网 上 交 易 平 台 C 类 收 费 业 务 模 式,C 类 收 费 模 式 下 的 基 金 份 额 与 前 端 收 费 基 金 份 额 之 间 可 以 相 互 转 换, 转 换 规 则 适 用 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 基 金 转 换 业 务 规 则, 关 于 C 类 收 费 的 基 金 份 额 详 细 转 换 规 则 请 参 考 2014 年 5 月 9 日 发 布 的 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 公 司 网 上 交 易 平 台 增 加 C 类 收 费 模 式 的 公 告 十 四 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 十 五 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 62

67 十 六 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 十 七 基 金 的 冻 结 与 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 63

68 第 九 部 分 基 金 的 投 资 一 投 资 目 标 本 基 金 力 争 在 股 票 债 券 和 现 金 等 大 类 资 产 的 灵 活 配 置 与 稳 健 投 资 下, 获 取 长 期 持 续 稳 定 的 合 理 回 报 二 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 ( 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 公 司 债 央 行 票 据 中 期 票 据 可 转 换 债 券 资 产 支 持 证 券 等 ) 权 证 货 币 市 场 工 具 股 指 期 货 融 资 融 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0% 95%, 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; 现 金 以 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 三 投 资 策 略 ( 一 ) 资 产 配 置 策 略 本 基 金 通 过 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 定 性 分 析 和 定 量 分 析 互 相 补 充 的 方 法, 在 股 票 债 券 和 现 金 等 资 产 类 之 间 进 行 相 对 灵 活 的 适 度 配 置, 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中, 注 重 平 衡 投 资 的 收 益 和 风 险 水 平, 强 调 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而 上 的 市 场 趋 势 分 析 有 机 结 合 进 行 前 瞻 性 的 决 策 综 合 考 虑 本 基 金 的 投 资 目 标 市 场 发 展 趋 势 风 险 控 制 要 求 等 因 素, 制 定 本 基 金 资 产 在 股 票 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 大 类 资 产 的 配 置 比 例, 并 定 期 或 不 定 期 地 进 行 调 整 ( 二 ) 股 票 投 资 策 略 本 基 金 股 票 投 资 采 用 备 选 库 制 度, 本 基 金 的 备 选 库 包 括 一 级 库 和 二 级 库 一 级 库 是 本 基 金 管 理 人 所 管 理 旗 下 基 金 统 一 的 股 票 投 资 范 围, 入 选 条 件 主 要 是 根 据 广 发 企 业 价 值 评 估 体 系, 通 过 研 究, 筛 选 出 基 本 面 良 好 的 股 票 进 入 一 级 库 具 体 而 言, 广 发 企 业 64

69 价 值 评 估 系 统 对 企 业 价 值 的 考 察 重 点 包 括 企 业 财 务 状 况 经 营 管 理 状 况 竞 争 力 优 势 及 所 处 行 业 环 境 二 级 股 票 库 为 本 基 金 的 风 格 库 本 基 金 坚 持 价 值 投 资 理 念, 理 性 分 析 中 国 证 券 市 场 的 特 点 和 运 行 规 律, 选 股 方 面 坚 持 自 下 而 上, 在 扎 实 深 入 的 公 司 研 究 基 础 上, 买 入 并 长 期 持 有 投 资 价 值 高 成 长 性 好 发 展 潜 力 大 的 上 市 公 司 的 股 票, 将 中 国 经 济 长 期 增 长 的 潜 力 最 大 程 度 地 转 化 为 投 资 者 的 长 期 稳 定 收 益 具 体 来 讲, 本 基 金 定 性 分 析 和 定 量 分 析 关 注 的 主 要 因 素 包 括 : 1 定 性 分 析 在 定 性 分 析 方 面, 本 基 金 关 注 具 有 以 下 特 点 的 上 市 公 司 : 选 择 具 有 良 好 的 治 理 结 构 市 场 化 的 经 营 机 制 以 及 明 晰 而 切 合 实 际 的 发 展 战 略 的 公 司 ; 管 理 稳 定 有 效 的 公 司 ; 业 绩 具 有 良 好 增 长 潜 力 的 公 司 ; 具 有 独 特 的 竞 争 优 势 ( 如 产 品 优 势 成 本 优 势 技 术 优 势 ), 掌 握 专 利 技 术 或 具 有 垄 断 资 源 的 公 司 ; 市 场 占 有 率 较 高 或 市 场 占 有 率 有 持 续 提 高 潜 力 的 公 司 较 高 的 市 场 占 有 率 在 一 定 程 度 上 表 明 消 费 者 对 公 司 产 品 或 服 务 具 有 较 高 的 忠 诚 度, 有 利 于 公 司 经 营 业 绩 的 长 期 持 续 稳 定 增 长 ; 所 处 行 业 具 有 发 展 潜 力 的 上 市 公 司 ; 盈 利 能 力 强 的 上 市 公 司 在 对 上 市 公 司 进 行 估 值 时, 即 注 重 分 析 盈 利 能 力, 同 时 更 加 看 重 盈 利 的 持 续 性 稳 定 性 和 成 长 性 2 定 量 分 析 在 定 量 分 析 方 面, 本 基 金 将 主 要 从 财 务 分 析 与 估 值 分 析 两 个 方 面 对 一 级 股 票 库 中 上 市 公 司 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 价, 精 选 其 中 具 有 较 高 投 资 价 值 的 上 市 公 司 进 入 二 级 股 票 库 (1) 财 务 分 析 : 本 基 金 采 用 主 营 业 务 收 入 增 长 率 和 主 营 业 务 利 润 率 作 为 主 要 的 财 务 分 析 指 标 来 评 价 上 市 公 司 投 资 价 值 (2) 估 值 分 析 : 本 基 金 将 采 用 (P/E)/G 作 为 估 值 分 析 的 主 要 指 标 来 考 察 上 市 公 司 投 资 价 值 一 般 而 言,(P/E)/G 值 越 低, 股 价 被 低 估 的 可 能 性 越 大 3 构 建 股 票 组 合 65

70 在 二 级 库 的 基 础 上, 根 据 投 资 程 序, 基 金 经 理 小 组 通 过 对 个 股 价 格 趋 势 和 市 场 时 机 的 判 断, 选 择 优 质 上 市 公 司 进 行 最 终 的 股 票 组 合 构 建 当 行 业 与 上 市 公 司 的 基 本 面 股 票 的 估 值 水 平 出 现 较 大 变 化 时, 本 基 金 将 对 股 票 组 合 适 时 进 行 调 整 ( 三 ) 债 券 投 资 策 略 在 债 券 投 资 上, 本 基 金 将 坚 持 稳 健 投 资 原 则, 对 各 类 债 券 品 种 进 行 配 置 本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 以 及 对 个 券 相 对 价 值 的 比 较, 发 现 和 确 认 市 场 失 衡, 把 握 投 资 机 会 ; 在 良 好 控 制 利 率 风 险 及 市 场 风 险 个 券 信 用 风 险 的 前 提 下, 为 投 资 者 获 得 稳 定 的 收 益 债 券 投 资 策 略 的 关 键 是 对 未 来 利 率 走 向 的 预 测, 并 及 时 调 整 债 券 组 合 使 其 保 持 对 利 率 波 动 的 合 理 敏 感 性 本 基 金 将 在 利 率 合 理 预 期 的 基 础 上, 通 过 久 期 管 理, 稳 健 地 进 行 债 券 投 资, 控 制 债 券 投 资 风 险 在 预 期 利 率 上 升 阶 段, 保 持 债 券 投 资 组 合 较 短 的 久 期, 降 低 债 券 投 资 风 险 ; 在 预 期 利 率 下 降 阶 段, 在 评 估 风 险 的 前 提 下, 适 当 增 大 债 券 投 资 的 久 期, 以 期 获 得 较 高 投 资 收 益 本 基 金 通 过 对 GDP CPI 国 际 收 支 等 国 民 经 济 运 行 指 标 进 行 深 入 的 研 究, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能 情 景, 并 在 此 基 础 上 判 断 包 括 财 政 政 策 货 币 政 策 在 内 的 宏 观 经 济 政 策 取 向, 对 市 场 利 率 水 平 和 收 益 率 曲 线 未 来 的 变 化 趋 势 做 出 预 测 和 判 断, 结 合 债 券 市 场 资 金 供 求 结 构 及 变 化 趋 势, 确 定 固 定 收 益 类 资 产 的 久 期 配 置 信 用 债 投 资 方 面, 在 券 种 的 选 择 上, 一 方 面, 本 基 金 将 从 经 济 周 期 国 家 政 策 行 业 景 气 度 和 债 券 市 场 的 供 求 状 况 等 多 个 方 面 考 量 信 用 利 差 的 整 体 变 化 趋 势 ; 另 一 方 面, 本 基 金 还 将 以 内 部 信 用 评 级 为 主 外 部 信 用 评 级 为 辅, 即 采 用 内 外 结 合 的 信 用 研 究 和 评 级 制 度, 研 究 债 券 发 行 主 体 企 业 的 基 本 面, 以 确 定 企 业 主 体 债 的 实 际 信 用 状 况 ( 四 ) 金 融 衍 生 品 投 资 策 略 1 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 目 的, 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约, 并 根 据 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 判, 以 及 对 股 指 期 货 合 约 的 估 值 定 价, 与 股 票 现 货 资 产 进 行 匹 配, 实 现 多 头 或 空 头 的 套 期 保 值 操 作, 由 此 获 得 股 票 组 合 产 生 的 超 额 收 益 本 基 金 在 运 用 股 指 期 货 时, 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 流 动 性 及 风 险 收 益 特 征, 对 冲 系 统 性 风 险 以 及 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险, 以 改 善 投 资 组 合 的 风 险 收 益 特 性 2 权 证 投 资 策 略 权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具, 投 资 原 则 为 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制, 有 利 于 基 金 资 产 66

71 增 值 根 据 有 关 规 定, 本 基 金 投 资 权 证 遵 循 下 述 投 资 比 例 限 制 : 1) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 千 分 之 五 2) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 百 分 之 三 3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 超 过 该 权 证 的 百 分 之 十 若 未 来 法 律 法 规 或 监 管 部 门 有 新 规 定 的, 本 基 金 将 按 最 新 规 定 执 行 四 投 资 决 策 依 据 和 投 资 程 序 ( 一 ) 投 资 决 策 依 据 1 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 2 宏 观 经 济 发 展 趋 势 微 观 经 济 运 行 趋 势 和 证 券 市 场 走 势 ( 二 ) 投 资 决 策 程 序 1 投 资 决 策 委 员 会 制 定 整 体 投 资 战 略 2 研 究 发 展 部 根 据 自 身 或 者 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果, 构 建 股 票 备 选 库, 对 拟 投 资 对 象 进 行 持 续 跟 踪 调 研, 并 提 供 个 股 决 策 支 持 ; 固 定 收 益 部 债 券 研 究 小 组 提 供 债 券 研 究 支 持 3 基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略, 根 据 投 研 联 席 会 议 的 决 议, 结 合 对 证 券 市 场 上 市 公 司 投 资 时 机 的 分 析, 拟 订 所 辖 基 金 的 具 体 投 资 计 划, 包 括 : 资 产 配 置 行 业 配 置 重 仓 个 股 投 资 方 案 4 投 资 决 策 委 员 会 对 基 金 经 理 小 组 提 交 的 方 案 进 行 论 证 分 析, 并 形 成 决 策 纪 要 5 根 据 决 策 纪 要, 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案, 交 由 中 央 交 易 部 执 行 6 中 央 交 易 部 按 相 关 交 易 规 则 执 行, 并 将 有 关 信 息 反 馈 基 金 经 理 小 组 7 监 察 稽 核 部 的 绩 效 评 估 与 风 险 管 理 小 组 重 点 控 制 基 金 投 资 组 合 的 市 场 风 险 和 流 动 性 风 险, 定 期 进 行 基 金 绩 效 评 估, 并 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 综 合 评 估 意 见 和 改 进 方 案 五 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 :50% 沪 深 300 指 数 +50% 中 证 全 债 指 数 采 用 该 比 较 基 准 主 要 基 于 如 下 考 虑 : 1 作 为 专 业 指 数 提 供 商 提 供 的 指 数, 中 证 指 数 公 司 提 供 的 中 证 系 列 指 数 体 系 具 有 一 定 的 67

72 优 势 和 市 场 影 响 力 ; 2 在 中 证 系 列 指 数 中, 沪 深 300 指 数 的 市 场 代 表 性 比 较 强, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 比 较 基 准 ; 而 中 证 全 债 指 数 能 够 较 好 的 反 映 债 券 市 场 变 动 的 全 貌, 适 合 作 为 本 基 金 债 券 投 资 的 比 较 基 准 如 果 指 数 编 制 单 位 停 止 计 算 编 制 这 些 指 数 或 更 改 指 数 名 称, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时, 本 基 金 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 六 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 具 有 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征, 其 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 七 组 合 限 制 本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 : 1 本 基 金 投 资 组 合 的 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0%-95%; 2 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; 3 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 4 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; 5 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%; 6 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; 7 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; 8 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 9 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; 10 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; 11 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 68

73 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; 12 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; 13 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; 14 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; 15 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%, 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质 押 式 回 购 ) 等 ; 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ; 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95%; 16 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 投 资 限 制 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 八 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; 69

74 (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 如 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 九 基 金 的 融 资 融 券 本 基 金 可 以 根 据 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 和 政 策 的 规 定 进 行 融 资 融 券 十 基 金 管 理 人 和 基 金 经 理 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; 70

75 (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 本 报 告 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 1 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2014 年 12 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 71

76 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 683,751, 其 中 : 股 票 683,751, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 55,596, 其 他 各 项 资 产 18,097, 合 计 757,445, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 ,964, B 采 矿 业 C 制 造 业 59,077, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业

77 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 180,790, J 金 融 业 202,240, K 房 地 产 业 127,411, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 22,443, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N O 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 71,823, R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 683,751, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 迪 安 诊 断 1,689,567 71,823, 旋 极 信 息 934,089 50,300, 全 通 教 育 459,450 43,477, 世 联 行 2,888,600 43,444, 东 方 财 富 1,390,828 38,887, 通 鼎 光 电 1,800,000 36,900,

78 中 洲 控 股 2,037,700 31,237, 海 宁 皮 城 1,410,630 22,443, 中 国 人 寿 570,356 19,477, 民 生 银 行 1,700,000 18,496, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 (2) 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 股 指 期 货 交 易 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 (2) 本 基 金 本 报 告 期 内 未 进 行 国 债 期 货 交 易 11 投 资 组 合 报 告 附 注 74

79 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,062, 应 收 证 券 清 算 款 11,670, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 27, 应 收 申 购 款 5,337, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 18,097, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 迪 安 诊 断 71,823, 重 大 事 项 旋 极 信 息 50,300, 重 大 事 项 全 通 教 育 43,477, 重 大 事 项 75

80 第 十 部 分 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 业 绩 数 据 截 至 2014 年 12 月 31 日 1. 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 1.63% -3.90% 0.57% 2.40% 1.06% % 1.71% 31.24% 0.61% -9.82% 1.10% 自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 19.60% 1.69% 25.72% 0.60% -6.12% 1.09% 2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 广 发 聚 优 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 9 月 11 日 至 2014 年 12 月 31 日 ) 76

81 第 十 一 部 分 基 金 的 财 产 一 基 金 资 产 总 值 基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 二 基 金 资 产 净 值 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 三 基 金 财 产 的 账 户 基 金 托 管 人 根 据 相 关 法 律 法 规 规 范 性 文 件 为 本 基 金 开 立 资 金 账 户 证 券 账 户 以 及 投 资 所 需 的 其 他 专 用 账 户 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 销 售 机 构 和 基 金 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 四 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分 本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 财 产, 并 由 基 金 托 管 人 保 管 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 77

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