汇添富医药保健股票型证券投资基金

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1 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 经 2012 年 4 月 25 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2012 年 5 月 9 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等 本 基 金 是 债 券 型 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 预 期 风 险 较 低 预 期 收 益 品 种 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的

2 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 本 基 金 的 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 为 2016 年 5 月 9 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日, 有 关 基 金 管 理 人 的 内 容 截 止 招 书 公 告 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 成 立 时 间 :2005 年 2 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 : 人 民 币 万 元 联 系 人 : 李 鹏 联 系 电 话 :(021) 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 股 东 名 称 股 权 比 例 2

3 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 39.96% 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 22.53% 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 22.53% 上 海 菁 聚 金 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 14.98% 合 计 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 李 文 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 会 计 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 处 科 长, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 国 家 外 汇 管 理 局 杏 林 支 局 副 行 长 副 局 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 中 心 支 行 银 行 监 管 一 处 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 副 总 经 理, 稽 核 总 部 总 经 理, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 复 旦 大 学 EMBA 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 国 际 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 东 航 国 际 金 融 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 李 翔 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 新 闻 学 学 士 现 任 上 海 报 业 集 团 经 营 管 理 办 公 室 主 任 历 任 文 汇 报 经 济 部 记 者 副 主 任, 文 汇 报 专 刊 部 主 任, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 经 济 管 理 部 副 主 任 主 任 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 学 硕 士 历 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高 级 分 析 师, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席, 曾 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 届 和 第 十 一 届 发 行 审 核 委 员 会 委 员, 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国,1953 年 出 生, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 艾 什 民 主 治 理 与 创 新 中 3

4 心 高 级 研 究 学 者 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长, 哈 佛 上 海 中 心 董 事 总 经 理 林 志 军 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 中 国 香 港,1955 年 出 生, 厦 门 大 学 经 济 学 博 士, 加 拿 大 Saskatchewan 大 学 工 商 管 理 理 学 硕 士 现 任 澳 门 科 技 大 学 商 学 院 院 长 教 授 博 导, 历 任 福 建 省 科 学 技 术 委 员 计 划 财 务 处 会 计 五 大 国 际 会 计 师 事 务 所 Touche Ross International( 现 为 德 勤 ) 加 拿 大 多 伦 多 分 所 审 计 员, 厦 门 大 学 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师, 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 副 教 授, 伊 利 诺 大 学 (University of Illinois) 国 际 会 计 教 育 与 研 究 中 心 访 问 学 者, 美 国 斯 坦 福 大 学 (Stanford University) 经 济 系 访 问 学 者, 加 拿 大 Lethbridge 大 学 管 理 学 院 会 计 学 讲 师 副 教 授 (tenured), 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授, 香 港 浸 会 大 学 商 学 院 会 计 与 法 律 系 教 授, 博 导, 系 主 任 杨 燕 青 女 士, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 现 任 第 一 财 经 日 报 副 总 编 辑, 第 一 财 经 研 究 院 院 长, 中 欧 陆 家 嘴 国 际 金 融 研 究 院 特 邀 研 究 员, 第 一 财 经 日 报 创 刊 编 委 之 一, 第 一 财 经 频 道 高 端 对 话 节 目 经 济 学 人 栏 目 创 始 人 和 主 持 人, 波 士 堂 栏 目 资 深 评 论 员 曾 任 解 放 日 报 主 任 记 者, 第 一 财 经 日 报 编 委, 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰 - 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 任 瑞 良 先 生, 监 事 会 主 席 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 会 计 师 非 执 业 注 册 会 计 师 职 称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 文 新 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 副 总 经 理 等 王 如 富 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 注 册 会 计 师 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 事 务 代 表 董 事 会 办 公 室 主 任 历 任 申 银 万 国 证 券 计 划 统 筹 总 部 综 合 计 划 部 专 员 发 展 协 调 办 公 室 专 员, 金 信 证 券 规 划 发 展 总 部 总 经 理 助 理 秘 书 处 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 东 方 证 券 研 究 所 证 券 市 场 战 略 资 深 研 究 员 董 事 会 办 公 室 资 深 主 管 主 任 助 理 副 主 任 4

5 毛 海 东, 监 事, 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 国 际 金 融 学 硕 士 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 财 富 管 理 中 心 总 经 理 曾 任 职 于 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 互 联 网 金 融 部 总 监 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 总 监, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 陈 杰 先 生, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1979 年 出 生, 北 京 大 学 理 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 副 总 监 曾 任 职 于 罗 兰 贝 格 管 理 咨 询 有 限 公 司, 泰 科 电 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 能 源 事 业 部 3 高 管 人 员 李 文 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 雷 继 明 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 网 上 交 易 部 副 总 经 理, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 经 纪 业 务 总 监 总 裁 助 理 2011 年 12 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 娄 焱 女 士, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 金 融 经 济 学 硕 士 曾 在 赛 格 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 富 达 基 金 北 京 与 上 海 代 表 处 工 作, 负 责 投 资 银 行 证 券 投 资 研 究, 以 及 基 金 产 品 策 划 机 构 理 财 等 管 理 工 作 2011 年 4 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 袁 建 军 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1972 年 出 生, 金 融 学 硕 士 历 任 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 行 业 二 部 副 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 经 理 专 户 投 资 总 监 总 经 理 助 理, 并 于 2014 年 至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 六 届 主 板 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席 5

6 李 鹏 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 博 士, 历 任 上 海 证 监 局 主 任 科 员 副 处 长, 上 海 农 商 银 行 同 业 金 融 部 副 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 4 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 蒋 文 玲, 国 籍 : 中 国, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 硕 士,10 年 证 券 从 业 经 历 曾 任 汇 添 富 基 金 债 券 交 易 员 债 券 风 控 研 究 员 2012 年 11 月 30 日 至 2014 年 1 月 7 日 任 浦 银 安 盛 基 金 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 1 月 加 入 汇 添 富 基 金, 历 任 金 融 工 程 部 高 级 经 理 固 定 收 益 基 金 经 理 助 理 2014 年 4 月 8 日 至 今 任 汇 添 富 多 元 收 益 债 券 基 金 的 基 金 经 理 助 理,2015 年 3 月 10 日 至 今 任 汇 添 富 现 金 宝 货 币 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 基 金 汇 添 富 优 选 回 报 混 合 基 金 ( 原 理 财 21 天 债 券 基 金 ) 的 基 金 经 理,2016 年 6 月 7 日 至 今 任 汇 添 富 货 币 基 金 添 富 通 货 币 基 金 理 财 30 天 债 券 基 金 理 财 60 天 债 券 基 金 实 业 债 债 券 基 金 的 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 曾 刚 先 生,2012 年 5 月 9 日 至 2014 年 1 月 21 日 任 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 汤 丛 珊 女 士,2014 年 1 月 21 日 至 2016 年 6 月 7 日 任 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 张 晖 先 生 ( 总 经 理 ) 副 主 席 : 袁 建 军 先 生 ( 副 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 首 席 经 济 学 家 ) 王 栩 ( 权 益 投 资 总 监 ) 陆 文 磊 ( 总 经 理 助 理, 固 定 收 益 投 资 总 监 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 6

7 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2016 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2016 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 555 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 7

8 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 鄢 晓 蓓 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (trade.99fund.com) 2 代 销 机 构 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 8

9 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 服 电 话 :95533 网 址 : 5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95555 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : 9

10 7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 孔 丹 客 服 电 话 :95558 联 系 人 : 方 爽 电 话 : 传 真 : 网 址 : 8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 倪 苏 云 虞 谷 云 客 户 服 务 热 线 :95528 公 司 网 站 : 9) 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 电 话 :(0755) 联 系 人 : 张 青 客 服 电 话 :95501 公 司 网 站 : 10) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 公 司 网 址 : 10

11 法 人 代 表 : 高 建 平 客 服 电 话 : ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95595 网 址 : 12) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 董 云 巍 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : 13) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 11

12 14) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95577 华 夏 银 行 公 司 网 站 : 15) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 夏 雪 联 系 电 话 : 网 址 : 16) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 17) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 12

13 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 联 系 人 : 胡 技 勋 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 18) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 19) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 288 号 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 : 传 真 :

14 21) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 196 号 法 定 代 表 人 : 邢 增 福 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 黄 志 伟 联 系 人 : 田 春 慧 客 户 服 务 电 话 :95319 网 址 : 23) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 客 户 服 务 电 话 :95541 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 24) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 王 超 联 系 电 话 : 传 真 :

15 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 25) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 联 系 人 : 杨 森 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : 26) 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 中 国 浙 江 省 金 华 市 金 东 区 光 南 路 668 号 注 册 地 址 : 中 国 浙 江 省 金 华 市 金 东 区 光 南 路 668 号 公 司 网 址 : 法 定 代 表 人 : 徐 雅 清 电 话 : 传 真 : ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 常 州 市 延 陵 中 路 668 号 办 公 地 址 : 常 州 市 和 平 路 413 号 报 业 传 媒 大 厦 B 楼 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 联 系 人 : 包 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96005 公 司 网 站 : 28) 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 15

16 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :96592 邮 编 : 网 址 : E MAIL:urcb@urcb.com 29) 浙 江 温 州 龙 湾 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 浙 江 温 州 龙 湾 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 址 : 30) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 办 公 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 31) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : 32) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 16

17 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 天 彤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 锐 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 大 力 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 34) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 咨 询 电 话 : 传 真 : 网 址 : 35) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 徐 轶 青 电 话 : 公 司 网 址 : 17

18 36) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 37) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 38) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 服 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 网 站 : 39) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 联 系 电 话 : 网 址 : 40) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 18

19 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 41) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 42) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : 43) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 客 服 电 话 :95531;

20 传 真 : 网 址 : 44) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 45) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 基 金 销 售 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 46) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : 47) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 20

21 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 48) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 联 系 人 : 黄 岚 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : 49) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 刘 东 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 50) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : 51) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 楼 21

22 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 52) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 53) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 沈 刚 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 客 服 电 话 :95521 网 址 : 55) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 22

23 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 基 金 业 务 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :95536 公 司 网 址 : 56) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 全 国 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 网 址 : 57) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : 58) 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 23

24 法 定 代 表 人 : 赵 培 武 联 系 人 : 吴 德 森 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华 联 系 电 话 : 网 址 : 60) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : 61) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 24

25 62) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088 号 招 商 银 行 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 郭 相 兴 联 系 电 话 : 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 公 司 网 址 : 63) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 64) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 慧 灵 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 65) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 25

26 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 程 高 峰 万 鸣 客 服 电 话 :95597 网 址 : 66) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号 华 鑫 证 券 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 : 传 真 : 协 议 清 算 运 营 公 司 网 址 : 67) 江 海 证 券 有 限 公 司 代 销 机 构 : 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 周 俊 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 68) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 红 军 营 南 路 媒 体 村 天 畅 园 6 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 丁 宁 26

27 联 系 电 话 : 网 址 : 69) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : 70) 日 信 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 联 络 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 文 思 婷 联 系 电 话 : 网 址 : 71) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牟 冲 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 72) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 ( 注 册 ) 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 27

28 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 73) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 张 瑾 客 户 服 务 电 话 :(021) ( 全 国 热 线 ) 公 司 网 站 : 74) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 75) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 中 文 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 英 文 名 称 :ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd. 注 册 资 本 : 人 民 币 330 亿 元 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 28

29 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 国 际 互 联 网 网 址 : 联 系 人 : 黄 莹 76) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 袁 媛 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : ) 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 11 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 林 小 明 电 话 : 传 真 : ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 咨 询 电 话 : 接 收 传 真 :

30 联 系 人 : 王 鑫 联 系 电 话 : 邮 箱 :wangxin@wlzq.com.cn 79) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 48 层 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 电 话 : 公 司 网 站 : 80) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 办 公 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赵 小 明 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 81) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 孙 恺 联 系 电 话 : 网 址 : 82) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 30

31 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 83) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 服 电 话 :95562 业 务 联 系 电 话 : 公 司 网 址 : 84) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 联 系 电 话 : 网 址 : 85) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 :

32 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 86) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 87) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 88) 中 泰 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : 89) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 甲 32

33 办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 121 号 万 丽 城 晶 座 4 楼 中 天 证 券 经 纪 事 业 部 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 联 系 人 : 袁 劲 松 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 联 系 人 : 袁 劲 松 90) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 姓 名 : 王 常 青 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 :

34 92) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 人 代 表 : 沈 强 联 系 人 : 王 霈 霈 联 系 电 话 :95548 公 司 网 站 : 93) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 住 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 公 司 网 址 : 94) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : 95) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 :

35 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 96) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 名 称 : 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 客 服 电 话 :95377 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 网 址 : 97) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : 98) 江 苏 金 百 临 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 99 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 锦 溪 路 99 号 法 定 代 表 人 : 费 晓 燕 电 话 : 传 真 : ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层

36 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 法 定 代 表 人 : 马 令 海 订 购 热 线 : 客 服 中 心 : 传 真 号 码 : 新 兰 德 网 站 : 100) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : 联 系 人 : 周 轶 电 话 : 传 真 : 网 址 : 101) 厦 门 市 鑫 鼎 盛 证 券 投 资 咨 询 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 15 楼 法 定 代 表 人 : 林 松 联 系 人 : 高 雪 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 102) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 :

37 传 真 : ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 童 彩 平 网 址 : 及 104) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注 册 资 本 : 人 民 币 伍 千 万 元 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 106) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 37

38 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 107) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 108) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 邮 编 : 联 系 人 : 胡 璇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 109) 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 传 真 : ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 38

39 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 111) 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 112) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 站 : 113) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 法 定 代 表 人 : 于 海 锋 电 话 : 传 真 :

40 客 服 电 话 : 网 址 : 114) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 法 定 代 表 人 : 王 斐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 115) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 晋 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 名 称 : 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 邮 政 编 码 : 注 册 资 本 :2000 万 人 民 币 法 定 代 表 人 : 张 皛 电 话 : 传 真 : ) 中 信 期 货 有 限 公 司 中 信 期 货 有 限 公 司 40

41 客 服 电 话 : 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 樱 花 路 868 号 建 工 大 唐 国 际 广 场 A 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 韩 从 慧 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 吕 红 黎 明 联 系 人 : 吕 红 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 首 席 合 伙 人 : 吴 港 平 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(010) 公 司 传 真 :(010) 签 章 会 计 师 : 蔺 育 化 汤 骏 业 务 联 系 人 : 汤 骏 41

42 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 为 债 券 型 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 在 追 求 本 金 安 全 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 努 力 追 求 绝 对 收 益, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 资 产 的 稳 定 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 允 许 的 金 融 工 具 包 括 : 现 金 通 知 存 款 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 和 大 额 存 单 剩 余 期 限 ( 或 回 售 期 限 ) 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 资 产 支 持 证 券 中 期 票 据 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 短 期 融 资 券, 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 将 采 用 积 极 管 理 型 的 投 资 策 略, 将 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 控 制 在 150 天 以 内, 在 控 制 利 率 风 险 尽 量 降 低 基 金 净 值 波 动 风 险 并 满 足 流 动 性 的 前 提 下, 提 高 基 金 收 益 1 利 率 策 略 42

43 本 基 金 采 取 自 上 而 下 的 债 券 分 析 方 法, 确 定 债 券 组 合, 并 管 理 组 合 风 险 首 先 通 过 全 面 分 析 宏 观 经 济 运 行 情 况 和 金 融 市 场 资 金 供 求, 判 断 宏 观 经 济 与 流 动 性 状 况 及 其 变 化 趋 势, 进 而 对 财 政 政 策 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 进 行 研 判, 从 而 判 断 金 融 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 在 此 基 础 上, 结 合 期 限 利 差 与 凸 度 的 综 合 分 析, 确 定 投 资 组 合 的 久 期 配 置, 制 定 出 具 体 的 投 资 策 略 具 体 而 言, 本 基 金 将 首 先 采 用 自 上 而 下 的 研 究 方 法, 综 合 研 究 主 要 经 济 变 量 指 标 分 析 宏 观 经 济 情 况, 建 立 经 济 前 景 的 情 景 模 拟, 进 而 判 断 财 政 政 策 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向 同 时, 本 基 金 还 将 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势, 对 影 响 资 金 面 的 因 素 进 行 详 细 分 析 与 预 判, 建 立 资 金 面 的 场 景 模 拟 在 宏 观 分 析 与 流 动 性 分 析 的 基 础 上, 结 合 历 史 与 经 验 数 据, 确 定 当 前 资 金 的 时 间 价 值 通 货 膨 胀 补 偿 流 动 性 溢 价 等 要 素, 得 到 当 前 宏 观 与 流 动 性 条 件 下 的 均 衡 收 益 率 曲 线 区 分 当 前 利 率 债 收 益 率 曲 线 期 限 利 差 曲 率 与 券 间 利 差 所 面 临 的 历 史 分 位, 然 后 通 过 市 场 收 益 率 曲 线 与 均 衡 收 益 率 曲 线 的 对 比, 判 断 收 益 率 曲 线 参 数 变 动 的 程 度 和 概 率, 确 定 组 合 的 平 均 剩 余 期 限, 并 据 此 动 态 调 整 投 资 组 合 2 信 用 策 略 本 基 金 依 靠 内 部 信 用 评 级 系 统 跟 踪 研 究 发 债 主 体 的 经 营 状 况 财 务 指 标 等 情 况, 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估, 以 此 作 为 个 券 选 择 的 基 本 依 据 为 了 准 确 评 估 发 债 主 体 的 信 用 风 险, 我 们 设 计 了 定 性 和 定 量 相 结 合 的 内 部 信 用 评 级 体 系 内 部 信 用 评 级 体 系 遵 循 从 行 业 风 险 - 公 司 风 险 ( 公 司 背 景 + 公 司 行 业 地 位 + 企 业 盈 利 模 式 + 公 司 治 理 结 构 和 信 息 披 露 状 况 + 企 业 财 务 状 况 )- 外 部 支 持 ( 外 部 流 动 性 支 持 能 力 + 债 券 担 保 增 信 )- 得 到 评 分 的 评 级 过 程 其 中, 定 量 分 析 主 要 是 指 对 企 业 财 务 数 据 的 定 量 分 析, 定 量 分 析 主 要 包 括 四 个 方 面 : 盈 利 能 力 分 析 偿 债 能 力 分 析 现 金 流 获 取 能 力 分 析 营 运 能 力 分 析 定 性 分 析 包 括 所 有 非 定 量 信 息 的 分 析 和 研 究, 它 是 对 定 量 分 析 的 重 要 补 充, 能 够 有 效 提 高 定 量 分 析 的 准 确 性 本 基 金 内 部 的 信 用 评 级 体 系 定 位 为 即 期 评 级, 侧 重 于 评 级 的 准 确 性 因 此, 通 过 全 面 的 信 用 分 析, 我 们 能 够 积 极 主 动 的 挖 掘 到 风 险 收 益 匹 配 甚 至 存 在 超 额 收 益 的 投 资 品 种, 为 信 用 产 品 的 实 时 交 易 提 供 参 考 本 基 金 还 会 对 宏 观 经 济 行 业 公 司 自 身 信 用 状 况 的 变 化 和 趋 势 进 行 跟 踪, 并 快 速 做 出 反 应, 及 时 有 效 地 抓 住 信 用 利 差 变 化 带 来 的 市 场 交 易 机 会 43

44 除 了 跟 踪 债 券 自 身 的 信 用 变 化 以 外, 本 基 金 还 会 定 期 研 究 各 评 级 各 期 限 信 用 利 差 的 变 化 趋 势, 分 析 它 们 的 相 对 投 资 价 值, 确 定 各 类 债 券 的 投 资 比 例 和 期 限 选 择 3 个 券 选 择 策 略 本 基 金 认 为 普 通 债 券 的 估 值, 主 要 基 于 收 益 率 曲 线 的 拟 合 在 正 确 拟 合 收 益 率 曲 线 的 基 础 上, 及 时 发 现 偏 离 市 场 收 益 率 的 债 券, 并 找 出 因 投 资 者 偏 好 供 求 流 动 性 信 用 利 差 等 导 致 债 券 价 格 偏 离 的 原 因 ; 同 时, 基 于 收 益 率 曲 线 判 断 出 定 价 偏 高 或 偏 低 的 期 限 段, 从 而 指 导 相 对 价 值 投 资, 选 择 出 估 值 较 低 的 债 券 品 种 对 于 含 回 售 条 款 的 债 券, 本 基 金 将 仅 买 入 距 回 售 日 不 超 过 397 天 以 内 的 债 券, 并 在 回 售 日 前 进 行 回 售 或 者 卖 出 4 其 他 衍 生 工 具 投 资 策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向, 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场, 在 履 行 适 当 程 序 后, 将 在 届 时 相 应 法 律 法 规 的 框 架 内, 制 订 符 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略, 同 时 结 合 对 衍 生 工 具 的 研 究, 在 充 分 考 虑 衍 生 产 品 风 险 和 收 益 特 征 的 前 提 下, 谨 慎 进 行 投 资 本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 通 过 利 用 其 他 衍 生 金 融 工 具 进 行 套 利 避 险 交 易, 控 制 基 金 组 合 风 险, 并 通 过 灵 活 运 用 趋 势 投 资 策 略 获 取 收 益 ( 二 ) 投 资 决 策 依 据 和 投 资 程 序 1 投 资 决 策 依 据 (1) 国 家 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ; (2) 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 及 对 中 国 债 券 市 场 的 影 响 ; (3) 企 业 信 用 评 级 ; (4) 国 家 货 币 政 策 及 债 券 市 场 政 策 ; (5) 商 业 银 行 的 信 贷 扩 张 2 投 资 决 策 机 制 本 基 金 实 行 投 资 决 策 团 队 制, 强 调 团 队 合 作, 充 分 发 挥 集 体 智 慧 本 基 金 管 理 人 将 投 资 和 研 究 职 能 整 合, 设 立 了 投 资 研 究 部, 策 略 分 析 师 固 定 收 益 分 析 师 数 量 分 析 师 和 基 金 经 理, 充 分 发 挥 主 观 能 动 性, 渗 透 到 投 资 研 究 的 关 键 环 节, 群 策 群 力, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 中 长 期 稳 定 的 较 高 投 资 回 报 3 投 资 决 策 程 序 44

45 本 基 金 具 体 的 投 资 决 策 机 制 与 流 程 为 : (1) 宏 观 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 形 势 物 价 形 势 货 币 政 策 等 判 断 市 场 利 率 的 走 向, 提 交 策 略 报 告 (2) 债 券 策 略 分 析 师 提 交 关 于 债 券 市 场 基 本 面 债 券 市 场 供 求 收 益 率 曲 线 预 测 的 分 析 报 告 (3) 信 用 分 析 师 负 责 信 用 风 险 的 评 估 信 用 利 差 的 分 析 及 信 用 评 级 的 调 整 (4) 数 量 分 析 师 对 衍 生 产 品 和 创 新 产 品 进 行 分 析 (5) 在 分 析 研 究 报 告 的 基 础 上, 基 金 经 理 提 出 月 度 投 资 计 划 并 提 交 投 资 决 策 委 员 会 审 议 (6) 投 资 决 策 委 员 会 审 议 基 金 经 理 提 交 的 投 资 计 划 (7) 如 审 议 通 过, 基 金 经 理 在 考 虑 资 产 配 置 的 情 况 下, 挑 选 合 适 的 债 券 品 种, 灵 活 采 取 各 种 策 略, 构 建 投 资 组 合 (8) 集 中 交 易 室 执 行 交 易 指 令 ( 三 ) 投 资 限 制 1 本 基 金 不 得 投 资 于 以 下 金 融 工 具 : (1) 股 票 ; (2) 可 转 换 债 券 ; (3) 剩 余 期 限 ( 或 回 售 期 限 ) 超 过 397 天 的 债 券 ; (4) 信 用 等 级 在 A+ 级 以 下 的 企 业 债 券 ; (5) 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券, 但 市 场 条 件 发 生 变 化 后 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ; (6) 非 在 全 国 银 行 间 债 券 交 易 市 场 或 证 券 交 易 所 交 易 的 资 产 支 持 证 券 ; (7) 中 国 证 监 会 禁 止 投 资 的 其 他 金 融 工 具 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 后, 本 基 金 不 受 上 述 规 定 的 限 制 2 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 150 天 ; (2) 投 资 于 同 一 公 司 发 行 的 短 期 企 业 债 券 及 短 期 融 资 券 的 比 例, 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 45

46 (3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (4) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; (5) 存 放 在 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 存 款, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 30%; 存 放 在 不 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 存 款, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 5%; (6) 本 基 金 持 有 的 剩 余 期 限 不 超 过 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 摊 余 成 本 总 计 不 得 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; (7) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 AAA 以 上 ( 含 AAA) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (8) 本 基 金 投 资 的 短 期 融 资 券 的 信 用 评 级, 应 不 低 于 以 下 标 准 : 1) 国 内 信 用 评 级 机 构 评 定 的 A-1 级 或 相 当 于 A-1 级 的 短 期 信 用 级 别 ; 2) 根 据 有 关 规 定 予 以 豁 免 信 用 评 级 的 短 期 融 资 券, 其 发 行 人 最 近 三 年 的 信 用 评 级 和 跟 踪 评 级 具 备 下 列 条 件 之 一 : i) 国 内 信 用 评 级 机 构 评 定 的 AAA 级 或 相 当 于 AAA 级 的 长 期 信 用 级 别 ; ii) 国 际 信 用 评 级 机 构 评 定 的 低 于 中 国 主 权 评 级 一 个 级 别 的 信 用 级 别 ( 例 如, 若 中 国 主 权 评 级 为 A- 级, 则 低 于 中 国 主 权 评 级 一 个 级 别 的 为 BBB+ 级 ) 3) 同 一 发 行 人 同 时 具 有 国 内 信 用 评 级 和 国 际 信 用 评 级 的, 以 国 内 信 用 级 别 为 准 4) 本 基 金 持 有 短 期 融 资 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 20 个 交 易 日 内 予 以 全 部 减 持 (9) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 比 例 限 制 46

47 因 证 券 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 3 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 七 天 通 知 存 款 税 后 利 率 通 知 存 款 是 一 种 不 约 定 存 期, 支 取 时 需 提 前 通 知 银 行, 约 定 支 取 日 期 和 金 额 方 能 支 取 的 存 款, 具 有 存 期 灵 活 存 取 方 便 的 特 征, 同 时 可 获 得 高 于 活 期 存 款 利 息 的 收 益 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 基 准 时, 经 与 基 金 托 47

48 管 人 协 商 一 致, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 债 券 型 证 券 投 资 基 金, 长 期 风 险 收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 型 证 券 投 资 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 报 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 投 资 组 合 报 告 1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 419,410, 其 中 : 债 券 419,410, 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 262,904, 其 他 资 产 7,859, 合 计 690,174,

49 1.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 2.57 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 2.57 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 27,999, 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 注 : 本 基 金 合 同 约 定 : 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%, 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 超 标 情 况 1.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 126 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 126 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 77 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 注 : 本 基 金 合 同 约 定 : 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 150 天, 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 超 标 情 况 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-90 天 - - 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-180 天

50 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 69,721, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 69,721, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 329,953, 中 期 票 据 同 业 存 单 19,735, 其 他 合 计 419,410, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 29,705, 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 华 能 SCP ,000 49,932, 物 产 中 大 SCP ,000 39,943, 国 开 ,000 29,705, 桐 乡 城 建 CP ,000 20,072, 金 港 CP ,000 20,027, 如 意 科 技 CP ,000 19,989, 首 钢 CP ,000 19,986, 大 唐 租 赁 CP ,000 19,985,

51 光 明 SCP 广 州 农 村 商 业 银 行 CD ,000 19,984, ,000 19,735, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 51 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 1.8 投 资 组 合 报 告 附 注 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 利 息, 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 在 其 剩 余 期 限 内 平 均 摊 销 本 报 告 期 内 货 币 市 场 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券, 不 存 在 该 类 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 情 况 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 - 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 6,750, 应 收 申 购 款 1,109, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 - 51

52 7 其 他 - 8 合 计 7,859,

53 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 ( 一 ) 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 : 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 A 阶 段 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 (3) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 5 月 9 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2012 年 % % % % % % 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 % % % % % % 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 % % % % % % 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 % % % % % % 日 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 3 月 31 日 % % % % % % 2012 年 5 月 9 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2016 年 3 月 31 日 % % % % % % 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 B 阶 段 净 值 增 长 率 (1) 净 值 增 长 率 标 准 差 (2) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 (3) 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 5 月 9 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2013 年 % % % % % % 月 31 日 2103 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 % % % % % % 53

54 2012/05/ /08/ /11/ /02/ /05/ /08/ /11/ /02/ /05/ /08/ /11/ /02/ /05/ /08/ /11/ /02/09 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 % % % % % % 日 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 % % % % % % 日 2016 年 1 月 1 日 至 % 2016 年 3 月 31 日 % % % % % 2012 年 5 月 9 日 ( 基 金 合 同 生 效 % % 日 ) 至 2016 年 % % % % 月 31 日 ( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 图 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 A % % % % % % % % % % % 添 富 理 财 30 天 A 基 准 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 B 54