富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金

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1 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2015 年 第 2 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]497 号 文 核 准 募 集, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2011 年 8 月 2 日 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 8 月 2 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 成 立 日 期 :2004 年 11 月 15 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2004]145 号 2

3 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2.2 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 :50 年 联 系 人 : 沈 增 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 名 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ) 持 有 51% 股 权, 邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 持 有 49% 股 权 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 : 董 事 长 吴 显 玲 女 士, 中 共 党 员, 管 理 学 硕 士, 经 济 师 历 任 中 国 人 民 银 行 广 西 壮 族 自 治 区 金 融 管 理 处 主 任 科 员, 广 西 证 券 交 易 中 心 副 总 经 理 ( 主 持 全 面 工 作 ), 广 西 证 券 登 记 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 总 经 理, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 代 为 履 行 总 经 理 职 责, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 代 为 履 行 总 经 理 职 责 副 董 事 长 阮 博 文 (William Y. Yun) 先 生, 工 商 管 理 硕 士,CFA 阮 先 生 担 任 Franklin Resources, Inc. 的 管 理 人 员, 亦 是 该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( Fiduciary Trust ) 的 董 事 会 成 员, 于 1992 年 加 入 Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理 8 年, 之 后 成 为 执 行 副 总 裁, 负 责 Fiduciary Trust 的 全 球 权 益 类 部 门, 并 在 2000 年 至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的 总 裁 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton Institutional 的 总 裁, 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 全 球 业 务 发 展 团 队 的 机 构 业 务, 其 职 责 还 包 括 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务, 以 及 负 责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通 过 投 资 顾 问 和 咨 询 人 员 为 个 人 和 机 构 客 户 提 供 专 户 管 理 在 2008 年, 他 开 始 担 任 目 前 于 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 的 职 务 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 执 行 副 总 裁, 并 负 责 特 定 和 另 类 投 资 团 队, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 董 事 何 春 梅 女 士, 中 共 党 员, 工 程 硕 士 历 任 广 西 壮 族 自 治 区 政 府 办 公 厅 第 五 秘 书 处 科 员 副 主 任 科 员, 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 财 务 部 副 经 理 经 理 总 经 理, 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 办 公 室 主 任, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事, 广 西 壮 族 自 治 3

4 区 金 融 工 作 办 公 室 副 主 任 党 组 成 员 机 关 党 委 书 记, 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 广 西 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 副 书 记, 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 裁 党 委 副 书 记, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 麦 敬 恩 (Gregory E. McGowan) 先 生, 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学 位 在 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 之 前, 麦 敬 恩 先 生 是 美 国 证 券 交 易 委 员 会 的 资 深 律 师 现 任 邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 代 表 董 事, 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 同 时 担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事, 其 中 包 括 :Templeton Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.( 卢 森 堡 ), 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 ( 香 港 ), 邓 普 顿 资 产 管 理 公 司 ( 新 加 坡 ),Franklin Templeton Holding Limited( 毛 里 求 斯 ),Franklin Templeton Services Limited( 爱 尔 兰 ) 以 及 Franklin Templeton Asset Strategies, Inc.( 美 国 ) 麦 敬 恩 先 生 于 1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团, 并 担 任 Templeton Global Advisors Limited ( 巴 哈 马 ) 执 行 副 总 裁 董 事 胡 德 忠 先 生, 中 共 党 员, 管 理 学 博 士, 经 济 师 历 任 广 西 区 人 民 银 行 计 划 处 科 员, 广 西 证 券 公 司 国 债 交 易 部 办 事 员, 广 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 深 南 中 路 证 券 营 业 部 出 市 代 表 清 算 部 经 理 交 易 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 广 西 证 券 (2011 年 10 月 增 资 扩 股 并 更 名 为 国 海 证 券 ) 有 限 责 任 公 司 公 司 总 裁 助 理 兼 经 纪 业 务 部 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 上 海 凯 石 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 事 业 总 部 总 经 理 常 务 副 总 裁 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁, 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 董 事 燕 文 波 先 生, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 职 员 资 产 管 理 部 职 员, 上 海 浦 东 科 创 有 限 公 司 投 资 部 经 理, 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理, 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 机 构 客 户 部 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 ( 并 先 后 兼 任 总 裁 办 公 室 主 任 和 资 产 管 理 部 资 本 市 场 部 北 京 管 理 总 部 总 经 理 等 职 务 ), 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 资 本 市 场 部 总 经 理 北 京 分 公 司 总 经 理 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 北 京 分 公 司 总 经 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 张 伟 先 生, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 澳 纽 银 行 集 团 ( 悉 尼 ) 企 业 银 行 主 任, 香 港 上 海 4

5 汇 丰 银 行 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 裁, 银 行 家 信 托 有 限 公 司 ( 英 国 ) 联 席 董 事, 德 意 志 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事, 德 意 志 信 托 ( 香 港 ) 副 总 裁 2000 年 7 月 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资, 先 后 担 任 机 构 业 务 拓 展 董 事 香 港 区 销 售 及 市 场 业 务 拓 展 主 管 香 港 区 总 监 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 大 中 华 区 总 监 及 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 独 立 董 事 张 忠 国 先 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 历 任 广 西 柳 州 地 区 财 政 局 副 局 长, 广 西 鹿 寨 县 人 民 政 府 副 县 长, 柳 州 地 区 行 署 副 秘 书 长 财 办 主 任, 广 西 财 政 厅 预 算 处 处 长, 广 西 财 政 厅 总 会 计 师 副 厅 长 ( 享 受 正 厅 级 待 遇 ), 现 已 退 休 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 陈 伟 力 女 士, 大 学 本 科 学 历 历 任 美 国 斯 坦 福 大 学 访 问 学 者, 中 国 新 技 术 创 业 投 资 公 司 副 总 经 理, 中 国 国 际 技 术 智 力 合 作 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记, 现 已 退 休 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 洪 荣 光 先 生,MBA 商 学 硕 士 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 及 第 一 大 股 东 ( 后 与 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 合 并 ),H&Q(Hambrecht & Quist Group) 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事, 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司 董 事, 邓 普 顿 新 兴 市 场 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事, 邓 普 顿 开 发 中 国 投 资 信 托 基 金 ( 卢 森 堡 ) 董 事, 台 股 指 数 基 金 公 司 ( 英 国 ) 董 事, 菲 律 宾 信 安 银 行 董 事, 富 兰 克 林 邓 普 顿 国 际 基 金 董 事, 益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 兴 亚 置 业 集 团 ( 中 国 ) 董 事 长, 亚 洲 环 球 证 券 公 司 ( 香 港 ) 董 事 长, 菲 律 宾 信 安 银 行 独 立 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 独 立 董 事 徐 同 女 士, 复 旦 大 学 经 济 学 硕 士, 曾 任 上 海 普 陀 区 政 协 委 员 历 任 深 圳 特 区 证 券 公 司 交 易 部 经 理 办 公 室 主 任 深 圳 上 证 总 经 理, 国 泰 证 券 公 司 总 经 理 助 理, 北 京 证 券 公 司 副 总 经 理, 北 京 华 远 集 团 总 经 济 师, 国 都 证 券 公 司 总 经 济 师 现 任 三 亚 财 经 论 坛 发 展 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 2 监 事 会 成 员 监 事 会 主 席 余 天 丽 女 士, 经 济 学 学 士 历 任 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 投 资 服 务 代 表, Asiabondportal.com 营 销 助 理, 富 达 基 金 ( 香 港 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 项 目 经 理, 英 国 保 诚 资 产 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 战 略 及 产 品 发 展 部 副 董 事, 瑞 士 信 贷 资 产 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 洲 区 产 品 发 展 部 总 监, 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 投 资 部 产 品 负 责 人 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 资 本 控 股 有 限 公 司 ( 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 全 资 子 公 司 ) 亚 洲 区 产 品 策 略 部 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 监 事 刘 俊 红 女 士, 硕 士 研 究 生, 律 师 ( 非 执 业 ) 历 任 原 师 范 学 校 教 师, 太 原 市 人 民 5

6 律 师 事 务 所 执 业 律 师, 中 国 工 商 银 行 广 西 分 行 营 业 部 法 律 顾 问, 中 国 证 监 会 南 宁 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 主 任 科 员, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 兼 董 事 会 办 公 室 主 任, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 任 督 察 长 督 察 长, 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 会 秘 书 合 规 总 监, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事 长 ( 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 任 ), 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 合 规 总 监 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 国 海 良 时 期 货 有 限 公 司 董 事, 广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 职 工 监 事 张 志 强 先 生,CFA, 纽 约 州 立 大 学 ( 布 法 罗 ) 计 算 机 科 学 硕 士, 中 国 科 学 技 术 大 学 数 学 专 业 硕 士 历 任 美 国 Enreach Technology Inc. 软 件 工 程 师, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 高 级 研 究 员, 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 数 量 分 析 师, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 数 量 分 析 师 风 险 控 制 部 总 经 理 业 务 发 展 部 总 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 指 数 投 资 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 国 富 沪 深 300 指 数 增 强 基 金 和 国 富 中 证 100 指 数 增 强 分 级 基 金 基 金 经 理 职 工 监 事 职 工 监 事 戴 刚 先 生, 工 商 管 理 硕 士 专 业 会 计 硕 士, FRM CFA 历 任 重 庆 工 程 建 设 总 公 司 预 算 管 理 部 助 理 工 程 师, 韩 国 三 星 集 团 上 海 代 表 处 建 设 项 目 投 资 经 理 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理, 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 筹 备 组 成 员 风 险 管 理 部 总 监 职 工 监 事 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 与 信 息 技 术 总 监 兼 风 险 控 制 部 总 经 理 职 工 监 事 3 经 营 管 理 层 人 员 副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生,CFA,CPA( 非 执 业 ), 律 师 ( 非 执 业 ), 中 央 财 经 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 金 融 部 副 总 经 理 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 现 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 基 金 经 理 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 经 理 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理, 国 富 中 国 收 益 混 合 基 金 国 富 潜 力 组 合 股 票 基 金 和 国 富 研 究 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 副 总 经 理 李 彪 先 生, 硕 士 研 究 生, 副 研 究 员 历 任 内 蒙 古 大 学 经 济 系 讲 师, 中 国 证 监 会 海 南 证 监 局 证 券 期 货 市 场 监 管 处 处 长 证 券 机 构 监 管 处 处 长 稽 查 处 处 长, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 助 理 督 察 长 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 副 总 经 理 胡 昕 彦 女 士, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 银 行 上 海 市 分 行 会 计 科 科 员, 汇 丰 数 据 处 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 共 同 基 金 部 高 级 专 员,2004 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 基 金 事 务 部 副 总 经 理 行 政 管 理 部 副 总 经 理 行 政 管 理 部 总 经 理 总 经 理 助 理 现 6

7 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 4 督 察 长 督 察 长 储 丽 莉 女 士, 中 共 党 员, 律 师 ( 非 执 业 ), 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院 法 律 硕 士 历 任 上 海 物 资 贸 易 中 心 股 份 有 限 公 司 法 律 顾 问 投 资 经 营 部 副 总 经 理, 李 宁 体 育 ( 上 海 ) 有 限 公 司 法 律 顾 问 2005 年 加 入 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 公 司 法 律 顾 问 高 级 法 律 顾 问 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 监 察 稽 核 部 总 经 理 自 2006 年 起, 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 高 级 法 律 顾 问, 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 5 本 基 金 基 金 经 理 基 本 情 况 现 任 基 金 经 理 王 晓 宁 先 生, 中 央 财 经 大 学 学 士 学 位 历 任 万 家 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 研 究 总 监 助 理 基 金 经 理 助 理, 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 主 管, 国 富 潜 力 组 合 股 票 基 金 国 富 成 长 动 力 股 票 基 金 和 国 富 策 略 回 报 混 合 基 金 的 基 金 经 理 助 理 截 止 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 分 析 部 副 总 经 理, 国 富 策 略 回 报 混 合 基 金 国 富 健 康 优 质 生 活 股 票 基 金 基 金 经 理 历 任 基 金 经 理 2011 年 8 月 至 2014 年 2 月 由 朱 国 庆 先 生 担 任 本 基 金 基 金 经 理 6 投 资 决 策 委 员 会 成 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 投 资 决 策 委 员 会 由 下 述 委 员 组 成 : 吴 显 玲 女 士 ( 董 事 长, 代 为 履 行 总 经 理 职 责 ); 徐 荔 蓉 先 生 ( 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 研 究 分 析 部 总 经 理 基 金 经 理 ); 刁 晖 宇 先 生 ( 固 定 收 益 投 资 总 监 QDII 投 资 总 监 基 金 经 理 ); 张 志 强 先 生 ( 量 化 与 指 数 投 资 总 监 金 融 工 程 部 总 经 理 基 金 经 理 职 工 监 事 ); 戴 刚 先 生 ( 风 控 与 信 息 技 术 总 监 兼 风 险 控 制 部 总 经 理 职 工 监 事 ); 赵 晓 东 先 生 ( 权 益 投 资 总 监 兼 基 金 经 理 ) 储 丽 莉 女 士 ( 督 察 长 ) 有 权 列 席 投 资 决 策 委 员 会 的 任 何 会 议 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 7

8 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 8

9 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 9

10 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 10

11 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 11

12 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 12

13 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 13

14 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 : 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 联 系 人 : 王 蓉 婕 联 系 电 话 : 传 真 :

15 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 : (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 公 司 网 址 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 电 话 :95588 公 司 网 址 : (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 公 司 网 址 : 15

16 (4) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 公 司 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 公 司 网 址 : (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 公 司 网 址 : 16

17 (7) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 廉 赵 锋 客 户 服 务 电 话 :95558 公 司 网 址 :bank.ecitic.com (8) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 昊 光 客 户 服 务 电 话 :95577 公 司 网 址 : (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 传 真 : 联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 公 司 网 址 : 17

18 (10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 唐 苑 客 户 服 务 电 话 :95528 公 司 网 址 : (11) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 技 勋 客 户 服 务 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 公 司 网 址 : (12) 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 定 代 表 人 : 廖 玉 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 幸 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 18

19 (13) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 宏 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (14) 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 建 国 中 路 99 号 法 定 代 表 人 : 张 晨 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 姜 鹏 客 服 电 话 :96592 公 司 网 址 : (15) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 办 公 地 址 : 中 国 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 电 话 :

20 传 真 : 联 系 人 : 项 喻 楠 客 服 电 话 :96067 公 司 网 址 : (16) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 国 海 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 :95587 公 司 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 20

21 法 定 代 表 人 : 万 建 华 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (19) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : (20) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 宋 明 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (21) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 21

22 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 : 联 系 人 : 黄 英 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (22) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 黄 莹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (23) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 公 司 网 址 : (24) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 22

23 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (25) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 公 司 网 址 : (26) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 : 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 公 司 网 址 : (27) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 23

24 电 话 : 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (28) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 静 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 尹 伶 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 天 相 基 金 网 网 站 : (30) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 24

25 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95597 公 司 网 址 : (31) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 联 系 人 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (32) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 户 服 务 电 话 :95525 公 司 网 址 : (33) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 25

26 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (34) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 奚 博 宇 客 户 服 务 电 话 :95579 或 客 户 服 务 网 站 : (35) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (36) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 26

27 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 锐 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (37) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 楼 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 楼 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 珊 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95548 公 司 网 址 : (38) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 敖 玲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 27

28 (39) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (40) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (41) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (42) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12F 28

29 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 徐 诚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (43) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 及 (44) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 及 (45) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 29

30 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 和 讯 理 财 客 网 址 : licaike.hexun.com (46) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (47) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 邮 编 : 邮 箱 :service@fundhaiyin.com 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 规 定, 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 南 宁 市 西 乡 塘 区 总 部 路 1 号 中 国 - 东 盟 科 技 企 业 孵 化 基 地 一 期 C-6 栋 二 层 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 9 层 法 定 代 表 人 : 吴 显 玲 30

31 电 话 : 联 系 人 : 胡 昕 彦 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 梁 丽 金 刘 佳 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 卢 湾 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 沈 兆 杰 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 赵 钰 四 基 金 名 称 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 31

32 基 于 基 本 面 研 究 和 证 券 市 场 分 析, 采 取 灵 活 的 资 产 配 置 策 略, 合 理 配 置 股 票 债 券 和 现 金 资 产 比 重, 以 及 各 大 类 资 产 中 不 同 子 类 资 产 占 比, 在 有 效 控 制 风 险 前 提 下, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 投 资 于 国 内 依 法 公 开 发 行 或 上 市 的 股 票 债 券 等 金 融 工 具 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 具 体 包 括 : 股 票 ( 包 括 中 小 板 股 票 创 业 板 股 票 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 衍 生 工 具 ( 权 证 等 ) 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 金 融 衍 生 产 品 或 其 它 品 种 的, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 30%-80%; 债 券 现 金 类 资 产 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 20-70% 其 中, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; 权 证 市 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 超 过 3% 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 基 于 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 中 长 期 趋 势 的 判 断 来 进 行 基 金 中 长 期 资 产 配 置 在 股 票 投 资 方 面, 本 基 金 将 通 过 深 度 挖 掘 具 有 核 心 竞 争 力 和 良 好 发 展 前 景 的 个 股 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 在 债 券 投 资 方 面, 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 主, 结 合 经 济 周 期 宏 观 经 济 运 行 中 的 价 格 指 数 资 金 供 求 分 析 货 币 政 策 财 政 政 策 研 判 及 收 益 率 曲 线 分 析, 在 保 证 流 动 性 和 风 险 可 控 的 前 提 下, 实 施 积 极 的 债 券 投 资 组 合 管 理 ( 一 ) 资 产 配 置 策 略 本 基 金 贯 彻 自 上 而 下 的 资 产 配 置 策 略, 通 过 对 宏 观 经 济 周 期 国 家 经 济 政 策 证 券 市 场 流 动 性 和 大 类 资 产 相 对 收 益 特 征 等 因 素 的 综 合 分 析, 在 遵 守 大 类 资 产 投 资 比 例 限 制 的 前 提 下 进 行 积 极 的 资 产 配 置, 对 基 金 组 合 中 股 票 债 券 短 期 金 融 工 具 的 配 置 比 例 进 行 调 整 和 优 化, 平 衡 投 资 组 合 的 风 险 与 收 益 本 基 金 在 进 行 资 产 配 置 时, 重 点 考 察 宏 观 经 济 状 况 资 金 流 动 性 资 产 估 值 水 平 和 市 场 因 素 这 四 个 方 面 宏 观 经 济 状 况 : 重 点 关 注 反 映 国 家 经 济 增 长 情 况 及 通 胀 水 平 的 宏 观 经 济 指 标 财 政 政 策 与 货 币 政 策 工 业 企 业 经 营 情 况 等 ; 资 金 流 动 性 : 主 要 考 察 货 币 环 境 变 化 对 利 率 汇 率 等 关 键 金 融 变 量 的 影 响, 关 注 市 场 资 32

33 金 在 各 个 资 产 市 场 间 的 流 动, 包 括 货 币 供 应 量 商 业 银 行 信 贷 资 金 流 动 情 况 等 ; 资 产 估 值 水 平 : 通 过 对 各 类 资 产 的 相 对 估 值 和 绝 对 估 值 指 标 的 对 比 分 析, 寻 找 相 对 的 估 值 洼 地 ; 市 场 因 素 : 主 要 分 析 反 映 投 资 者 情 绪 和 市 场 动 量 特 征 等 方 面 的 指 标 来 判 断 未 来 市 场 的 变 化 趋 势 本 基 金 通 过 对 上 述 指 标 的 深 入 分 析 和 综 合 评 估, 从 长 期 中 期 和 短 期 三 个 视 角 综 合 考 察 各 类 资 产 的 配 置 时 机 和 配 置 比 例 (1) 长 期 资 产 配 置 本 基 金 的 长 期 资 产 配 置 主 要 参 考 投 资 时 钟 理 论, 通 过 对 宏 观 经 济 指 标 及 货 币 财 政 政 策 的 分 析, 判 断 我 国 宏 观 经 济 所 处 的 状 态 在 经 济 衰 退 阶 段 重 点 配 置 固 定 收 益 类 资 产 ; 在 经 济 复 苏 和 繁 荣 阶 段 主 要 配 置 股 票 等 权 益 类 资 产 ; 在 经 济 陷 入 滞 胀 阶 段, 则 增 加 货 币 市 场 工 具 和 现 金 的 持 有 比 例 由 于 国 家 宏 观 经 济 政 策 和 产 业 政 策 的 调 整 会 对 经 济 周 期 产 生 一 定 的 影 响, 市 场 对 政 策 的 预 期 变 化 也 会 带 来 市 场 波 动 的 风 险, 因 此 本 基 金 在 评 估 资 产 配 置 时 机 时 也 将 考 虑 国 家 宏 观 政 策 变 化 对 经 济 周 期 的 影 响 (2) 中 期 资 产 配 置 本 基 金 的 中 期 资 产 配 置 策 略 重 点 考 察 资 金 流 动 性 因 素 和 市 场 估 值 水 平 利 用 股 债 吸 引 力 模 型 (FED 模 型 ) 来 判 断 股 票 资 产 和 债 券 资 产 的 相 对 吸 引 力, 利 用 M1 M2 等 货 币 供 应 量 指 标 评 估 市 场 的 流 动 性 ; 通 过 各 类 资 产 的 相 对 估 值 和 绝 对 估 值 指 标 的 对 比 分 析, 寻 找 相 对 的 估 值 洼 地 (3) 短 期 资 产 配 置 本 基 金 将 在 中 期 资 产 配 置 的 基 础 上, 结 合 投 资 者 情 绪 市 场 成 交 量 市 场 动 量 等 特 征 对 大 类 资 产 配 置 进 行 调 整 ( 二 ) 股 票 投 资 策 略 通 过 自 下 而 上 的 基 本 面 研 究, 选 择 具 有 核 心 竞 争 力 具 备 持 续 成 长 能 力 且 估 值 具 有 吸 引 力 的 上 市 公 司 股 票, 获 取 公 司 成 长 和 估 值 提 升 带 来 的 双 重 收 益 在 选 择 个 股 时, 主 要 关 注 公 司 的 成 长 性 和 估 值 两 方 面 因 素 1 成 长 性 因 素 选 择 具 有 持 续 稳 定 的 盈 利 增 长 历 史, 且 预 期 盈 利 能 力 将 保 持 稳 定 增 长 的 公 司 在 评 估 上 市 公 司 成 长 性 方 面, 主 要 考 察 公 司 所 在 行 业 的 发 展 前 景 公 司 成 长 速 度 成 长 质 量 和 公 司 33

34 的 成 长 驱 动 因 素 (1) 行 业 发 展 前 景 主 要 从 行 业 的 生 命 周 期 行 业 景 气 度 产 业 政 策 产 业 链 景 气 传 导 行 业 竞 争 格 局 等 方 面, 分 析 上 市 公 司 所 处 行 业 的 发 展 前 景 (2) 公 司 成 长 速 度 结 合 公 司 所 处 行 业 特 征 及 在 行 业 中 的 相 对 竞 争 地 位, 分 析 公 司 的 成 长 速 度, 重 点 考 察 公 司 的 业 务 增 长 利 润 增 长 等, 挖 掘 具 有 较 高 成 长 速 度 的 上 市 公 司 (3) 公 司 成 长 质 量 主 要 分 析 公 司 的 利 润 构 成 利 润 率 资 产 收 益 率 及 其 变 化, 同 时 考 察 公 司 的 财 务 状 况 现 金 流 特 征, 以 及 公 司 的 研 发 能 力 管 理 能 力 核 心 技 术 等 竞 争 优 势, 评 估 公 司 的 成 长 是 否 来 自 其 内 在 优 势, 以 及 这 些 支 撑 公 司 成 长 的 因 素 是 否 具 备 持 续 性 (4) 公 司 成 长 驱 动 因 素 主 要 从 公 司 的 核 心 竞 争 力 商 业 盈 利 模 式 公 司 治 理 结 构 和 管 理 团 队 素 质 等 方 面 考 察 公 司 保 持 较 快 成 长 速 度 的 驱 动 因 素 2 估 值 因 素 结 合 公 司 所 处 行 业 的 特 点 及 业 务 模 式, 运 用 相 对 估 值 指 标 和 绝 对 估 值 模 型 相 结 合, 纵 向 分 析 和 横 向 对 比 的 方 法, 评 估 上 市 公 司 的 投 资 价 值 和 安 全 边 际 本 基 金 在 综 合 分 析 上 市 公 司 成 长 性 和 股 票 估 值 水 平 的 基 础 上, 选 择 具 备 持 续 成 长 能 力 且 估 值 合 理 或 低 估 的 上 市 公 司 股 票 此 外, 在 投 资 管 理 过 程 中, 也 将 关 注 公 司 信 息 公 司 行 为 行 业 政 策 市 场 特 征 等 催 化 剂 因 素, 以 优 化 个 股 选 择 和 组 合 调 整 策 略 ( 三 ) 债 券 投 资 策 略 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 货 币 政 策 财 政 政 策 资 金 流 动 性 等 影 响 市 场 利 率 的 主 要 因 素 进 行 深 入 研 究, 结 合 新 券 发 行 情 况, 综 合 分 析 市 场 利 率 和 信 用 利 差 的 变 动 趋 势, 采 取 久 期 调 整 收 益 率 曲 线 配 置 和 券 种 配 置 等 积 极 投 资 策 略, 把 握 债 券 市 场 投 资 机 会, 以 获 取 稳 健 的 投 资 收 益 ( 四 ) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 在 进 行 权 证 投 资 时, 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究, 结 合 权 证 定 价 模 型 确 定 其 合 理 估 值 水 平, 谨 慎 地 进 行 投 资, 在 控 制 下 跌 风 险 实 现 保 值 的 前 提 下, 追 求 较 为 稳 定 34

35 的 增 值 收 益 ( 五 ) 其 他 衍 生 工 具 投 资 策 略 本 基 金 将 密 切 跟 踪 国 内 各 种 衍 生 产 品 的 动 向, 一 旦 有 新 的 产 品 推 出 市 场, 将 在 相 应 法 律 法 规 的 框 架 内, 制 订 符 合 本 基 金 投 资 目 标 的 投 资 策 略, 在 充 分 考 虑 衍 生 产 品 风 险 和 收 益 特 征 的 前 提 下, 谨 慎 进 行 投 资 ( 六 ) 本 基 金 投 资 程 序 如 下 : 本 基 金 通 过 对 不 同 层 次 的 决 策 主 体 明 确 授 权 范 围, 建 立 完 善 的 投 资 决 策 运 作 体 系 : 1 投 资 决 策 委 员 会 会 议 : 投 资 决 策 委 员 会 为 基 金 管 理 人 的 最 高 投 资 决 策 机 构, 由 投 资 决 策 委 员 会 主 席 主 持, 对 基 金 经 理 或 其 他 投 资 决 策 委 员 会 成 员 提 交 的 基 金 投 资 计 划 投 资 策 略 重 大 调 整 投 资 范 围 和 权 限 等 重 大 投 资 决 策 事 项 进 行 深 入 分 析 讨 论 并 做 出 决 议 2 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 授 权 和 会 议 决 议, 在 研 究 分 析 部 的 研 究 支 持 下, 根 据 市 场 情 况, 进 行 投 资 组 合 的 构 建 或 调 整 在 组 合 构 建 和 调 整 的 过 程 中, 基 金 经 理 必 须 严 格 遵 守 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 的 投 资 限 制 及 其 他 要 求 3 中 央 交 易 室 按 照 有 关 制 度 流 程 负 责 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令, 并 担 负 一 线 风 险 监 控 职 责 4 风 险 控 制 部 按 照 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 公 司 制 度 流 程, 对 基 金 的 投 资 行 为 和 投 资 组 合 进 行 持 续 监 控, 并 定 期 进 行 风 险 分 析 和 报 告, 确 保 基 金 投 资 承 担 的 风 险 在 适 当 的 范 围 内 5 风 险 管 理 和 业 绩 分 析 会 议 : 由 投 资 决 策 委 员 会 主 席 主 持, 研 究 主 管 和 风 险 管 理 经 理 参 加 风 险 管 理 经 理 向 会 议 提 交 最 新 的 投 资 风 险 和 业 绩 评 估 报 告, 会 议 讨 论 基 金 投 资 合 规 控 制 和 风 险 管 理 事 项 并 形 成 决 议, 同 时 依 据 绩 效 分 析 的 结 果 提 出 组 合 调 整 建 议 6 基 金 经 理 根 据 风 险 管 理 和 业 绩 分 析 会 议 的 决 议 或 建 议, 对 投 资 组 合 进 行 调 整, 以 确 保 遵 守 各 项 合 规 控 制 和 风 险 管 理 要 求 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 60% 沪 深 300 指 数 收 益 率 + 40% 中 债 国 债 总 指 数 收 益 率 ( 全 价 ) 沪 深 300 指 数 衡 量 股 票 投 资 部 分 的 业 绩, 中 债 国 债 总 指 数 ( 全 价 ) 衡 量 基 金 债 券 投 资 部 35

36 分 的 业 绩 如 果 今 后 证 券 市 场 中 出 现 更 具 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准, 或 有 更 权 威 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 在 履 行 适 当 的 程 序 后 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 混 合 型 基 金 的 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 高 风 险 中 高 收 益 的 品 种 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 农 业 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 7 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2015 年 6 月 30 日, 本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 71,984, 其 中 : 股 票 71,984, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资

37 5 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 20,722, 其 他 资 产 172, 合 计 92,880, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 40,627, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 5,218, F 批 发 和 零 售 业 3,883, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 5,704, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 13,037, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业

38 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 3,513, S 综 合 - - 合 计 71,984, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 铁 龙 物 流 369,700 5,704, 积 成 电 子 162,801 5,437, 天 健 集 团 215,200 5,218, 易 联 众 175,491 4,983, 仙 琚 制 药 278,700 4,827, 数 字 政 通 110,900 4,179, 辽 宁 成 大 158,854 3,883, 卫 宁 软 件 74,500 3,874, 隆 基 机 械 110,500 3,736, 振 芯 科 技 65,274 3,629, 报 告 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 38

39 报 告 期 末 本 基 金 未 投 资 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 根 据 基 金 合 同, 本 基 金 不 投 资 贵 金 属 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 报 告 期 末 本 基 金 未 持 有 权 证 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 根 据 基 金 合 同, 本 基 金 不 投 资 股 指 期 货 10. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 根 据 基 金 合 同, 本 基 金 不 投 资 国 债 期 货 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 1) 本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 中, 无 报 告 期 内 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 证 监 会 证 券 交 易 所 公 开 谴 责 处 罚 的 证 券 2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 131, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 4, 应 收 申 购 款 36, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 172,

40 4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 间 的 可 转 债 5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 易 联 众 4,983, 重 大 事 项 停 牌 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 截 止 到 2015 年 6 月 30 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 8 月 2 日 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日 年 6 月 30 日 2011 年 8 月 2 日 年 6 月 30 日 % 0.95% % 0.84% -2.27% 0.11% -2.79% 1.04% 4.67% 0.76% -7.46% 0.28% 6.81% 1.20% -6.56% 0.84% 13.37% 0.36% 25.06% 1.01% 32.48% 0.73% -7.42% 0.28% 34.53% 2.27% 16.53% 1.36% 18.00% 0.91% 50.40% 1.28% 33.41% 0.88% 16.99% 0.40% 40

41 十 三 基 金 的 费 用 概 述 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 基 金 费 用 的 种 类 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (7) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (8) 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 2 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 合 理 的 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 3 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 管 理 费 率 为 1.5% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0.25% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 41

42 (3) 上 述 1 中 (3) 到 (8) 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 4 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付, 基 金 收 取 认 购 费 的, 可 以 从 认 购 费 中 列 支 5 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 调 高 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 两 个 工 作 日 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 本 基 金 认 购 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 第 六 部 分 : 基 金 的 募 集 中 七 认 购 方 式 与 费 率 结 构 中 的 相 关 规 定 本 基 金 的 申 购 费 赎 回 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 第 八 部 分 : 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 中 的 六 申 购 和 赎 回 的 价 格 费 用 及 其 用 途 中 的 相 关 规 定 不 同 基 金 间 转 换 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告 基 金 认 购 费 申 购 赎 回 费 和 基 金 转 换 费 由 基 金 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产 ( 三 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 1 重 要 提 示 一 章 中 更 新 了 本 招 募 说 明 书 (2015 年 第 2 号 ) 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 2 基 金 管 理 人 一 章 相 关 内 容 更 新 如 下 : (1) 更 新 了 董 事 长 吴 显 玲 女 士 的 信 息 ; (2) 删 去 了 董 事 张 雅 锋 女 士 的 信 息 ; (3) 更 新 了 董 事 何 春 梅 女 士 的 信 息 ; 42

43 (4) 新 增 了 董 事 燕 文 波 先 生 的 信 息 (5) 删 去 了 总 经 理 董 事 毕 国 强 (BI GUOQIANG) 先 生 的 信 息 ; (6) 更 新 了 监 事 刘 俊 红 女 士 的 信 息 ; (7) 更 新 了 职 工 监 事 张 志 强 先 生 的 信 息 ; (8) 删 去 了 总 经 理 毕 国 强 (BI GUOQIANG) 先 生 的 信 息 ; (9) 更 新 了 督 察 长 储 丽 莉 女 士 的 信 息 ; (10) 更 新 了 投 资 决 策 委 员 会 成 员 信 息 3 基 金 托 管 人 一 章 更 新 了 基 金 托 管 人 部 分 信 息 4 相 关 服 务 机 构 一 章 更 新 如 下 : (1) 更 新 了 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 这 些 代 销 机 构 的 相 关 信 息 5 基 金 投 资 一 章 中, 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 的 内 容, 内 容 更 新 到 2015 年 6 月 30 日 6 基 金 的 业 绩 一 章 中, 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 至 2015 年 6 月 30 日 的 本 基 金 投 资 业 绩 7 其 它 应 披 露 事 项 一 章 更 新 了 自 上 次 招 募 说 明 书 披 露 以 来 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 9 月 12 日 43