重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 1 月 5 日 证 监 许 可 [2009]6 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真

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1 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2009 年 1 月 5 日 证 监 许 可 [2009]6 号 文 核 准 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金, 风 险 与 收 益 高 于 混 合 基 金 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 采 用 完 全 复 制 策 略, 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现, 目 标 为 获 取 市 场 平 均 收 益, 是 股 票 基 金 中 处 于 中 等 风 险 水 平 的 基 金 产 品 本 基 金 初 始 募 集 净 值 1 元 在 市 场 波 动 因 素 影 响 下, 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值, 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 4 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 1

3 目 录 重 要 提 示... 1 一 绪 言... 3 二 释 义... 3 三 基 金 管 理 人... 7 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 与 转 换 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 财 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 基 金 的 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件 附 件 一 附 件 二

4 一 绪 言 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 或 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 本 招 募 说 明 书 由 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 解 释 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1. 基 金 或 本 基 金 : 指 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 2. 基 金 管 理 人 : 指 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 3. 基 金 托 管 人 : 指 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 4. 基 金 合 同 : 指 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5. 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 3

5 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6. 招 募 说 明 书 : 指 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 更 新 7. 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 8. 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9. 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 并 经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的, 并 经 2015 年 4 月 24 日 第 十 二 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 关 于 修 改 < 中 华 人 民 共 和 国 港 口 法 > 等 七 部 法 律 的 决 定 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10. 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 起 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11. 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12. 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13. 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14. 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15. 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16. 个 人 投 资 者 : 指 年 满 18 周 岁, 合 法 持 有 现 时 有 效 的 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 军 人 证 件 等 有 效 身 份 证 件 的 中 国 公 民, 以 及 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 其 他 自 然 人 17. 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 现 实 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 中 国 境 内 证 券 市 场 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19. 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 4

6 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20. 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21. 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22. 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 23. 直 销 机 构 : 指 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 包 括 直 销 中 心 及 网 上 交 易 系 统 ) 24. 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 25. 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 26. 注 册 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 27. 注 册 登 记 机 构 : 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 28. 基 金 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 29. 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 本 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 30. 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 31. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 32. 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 33. 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 34. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 35.T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 工 作 日 36.T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 37. 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 5

7 38. 交 易 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 39. 业 务 规 则 : 指 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 基 金 注 册 登 记 机 构 基 金 销 售 机 构 投 资 者 及 其 他 有 关 各 方 共 同 遵 守 40. 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 41. 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 42. 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 43. 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 登 记 结 算 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 44. 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从 一 个 销 售 机 构 托 管 到 另 一 销 售 机 构 的 行 为 45. 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 扣 款 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 46. 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 47. 元 : 指 人 民 币 元 48. 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 49. 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 50. 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 51. 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 52. 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 53. 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 6

8 54. 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 无 法 抗 拒 无 法 避 免 且 在 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 恐 怖 袭 击 传 染 病 传 播 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 号 中 国 银 监 会 银 监 复 [2005]105 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 7

9 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事, 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 8

10 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 ( ) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2. 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 9

11 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3. 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理,2000 年 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4. 本 基 金 基 金 经 理 刘 伟 琳 女 士,6 年 证 券 从 业 经 验 ; 中 国 人 民 大 学 金 融 工 程 博 士 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 历 任 金 融 工 程 分 析 师 投 资 经 理 助 理 投 资 经 理, 现 任 指 数 投 资 部 基 金 经 理 2014 年 10 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 深 证 100 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 沪 深 300 指 数 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 17 日 至 今, 担 任 工 银 中 证 500 指 数 分 级 基 10

12 金 基 金 经 理 ;2015 年 5 月 21 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 中 证 传 媒 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 7 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 胡 文 彪 先 生,2009 年 3 月 5 日 至 2011 年 2 月 10 日 管 理 本 基 金 樊 智 先 生,2009 年 9 月 8 日 至 2011 年 7 月 14 日 管 理 本 基 金 何 江 先 生,2011 年 5 月 25 日 至 2014 年 10 月 21 日 管 理 本 基 金 5. 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ; 2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ; 2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理 ( 自 2016 年 2 月 19 日 起 变 更 为 工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ),2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 11

13 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1. 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2. 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3. 对 所 管 理 的 不 同 基 金 资 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5. 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6. 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ; 7. 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8. 办 理 与 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9. 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10. 保 存 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11. 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12. 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1. 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 2. 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 12

14 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 3. 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 将 基 金 资 产 用 于 购 买 基 金 管 理 人 股 东 发 行 和 承 销 期 内 承 销 的 有 价 证 券 ; (8) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (9) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 4 本 基 金 管 理 人 将 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 行 为 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 其 它 法 律 法 规 以 及 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 禁 止 的 行 为 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 利 益 (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 被 代 理 人 被 代 表 人 受 雇 人 或 任 何 其 他 第 三 人 谋 取 不 当 利 益 (3) 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 以 及 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 (4) 不 以 任 何 形 式 为 除 基 金 管 理 人 以 外 的 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 13

15 1 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 基 金 管 理 人 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 主 要 内 容 (1) 控 制 环 境 董 事 会 下 设 公 司 治 理 与 风 险 控 制 委 员 会, 负 责 对 公 司 治 理 结 构 进 行 定 期 的 评 估 检 验, 提 出 对 公 司 治 理 结 构 的 修 改 和 完 善 方 案, 对 公 司 经 营 管 理 和 基 金 投 资 业 务 进 行 风 险 管 理 和 合 规 性 控 制, 对 公 司 内 部 稽 核 审 计 工 作 结 果 进 行 审 查 和 监 督 并 向 董 事 会 报 告 ; 董 事 会 下 设 资 格 审 查 与 薪 酬 委 员 会, 负 责 对 股 东 推 荐 的 董 事 人 选 资 格 高 级 管 理 人 员 资 格 独 立 董 事 资 格 进 行 审 查, 拟 定 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 和 激 励 政 策, 报 股 东 会 或 董 事 会 批 准 公 司 管 理 层 在 总 经 理 领 导 下, 认 真 执 行 董 事 会 确 定 的 内 部 控 制 战 略, 为 了 有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略, 总 经 理 下 设 执 行 委 员 会, 负 责 公 司 日 常 经 营 管 理 活 动 中 的 重 要 决 策, 执 行 委 员 会 下 设 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 管 理 委 员 会, 就 基 金 投 资 和 风 险 控 制 等 发 表 专 业 意 见 及 建 议, 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 的 最 高 投 资 决 策 机 构 公 司 设 立 督 察 长, 对 董 事 会 负 责, 主 要 负 责 对 公 司 内 部 控 制 的 合 法 合 规 性 有 效 性 和 合 理 性 进 行 审 查, 发 现 重 大 风 险 事 件 时 向 公 司 董 事 会 和 中 国 证 监 会 报 告 (2) 风 险 评 估 a) 董 事 会 下 属 的 公 司 治 理 与 风 险 控 制 委 员 会 和 督 察 长 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 评 估 ; b) 执 行 委 员 会 下 属 的 风 险 管 理 委 员 会 负 责 对 公 司 经 营 管 理 中 的 重 大 突 发 性 事 件 和 重 大 危 机 情 况 进 行 评 估, 制 定 危 机 处 理 方 案 并 监 督 实 施 ; 负 责 对 基 金 投 资 和 运 作 中 的 重 大 问 题 和 重 大 事 项 进 行 风 险 评 估 ; c) 各 级 部 门 负 责 对 职 责 范 围 内 的 业 务 所 面 临 的 风 险 进 行 识 别 和 评 估 (3) 控 制 活 动 14

16 控 制 活 动 包 括 自 我 控 制 职 责 分 离 监 察 稽 核 实 物 控 制 业 绩 评 价 严 格 授 权 资 产 分 离 等 政 策 程 序 或 措 施 控 制 活 动 体 现 为 : 自 我 控 制 以 各 岗 位 的 目 标 责 任 制 为 基 础, 是 内 部 控 制 的 第 一 道 防 线 在 公 司 内 部 建 立 科 学 严 格 的 岗 位 分 离 制 度 授 权 制 度 资 产 分 离 制 度 等, 在 相 关 部 门 和 相 关 岗 位 之 间 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 后 续 部 门 及 岗 位 对 前 一 部 门 及 岗 位 负 有 监 督 责 任, 使 相 互 监 督 制 衡 的 机 制 成 为 内 部 控 制 的 第 二 道 防 线 充 分 发 挥 督 察 长 和 法 律 合 规 部 对 各 岗 位 各 部 门 各 机 构 各 项 业 务 全 面 监 察 稽 核 作 用, 建 立 内 部 控 制 的 第 三 道 防 线 (4) 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 双 向 的 信 息 交 流 途 径, 形 成 了 自 上 而 下 的 信 息 传 播 渠 道 和 自 下 而 上 的 信 息 呈 报 渠 道 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 了 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 并 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 公 司 根 据 组 织 架 构 和 授 权 制 度, 建 立 了 清 晰 的 业 务 报 告 系 统 (5) 内 部 监 控 内 部 监 控 由 公 司 治 理 与 风 险 控 制 委 员 会 督 察 长 风 险 管 理 委 员 会 和 法 律 合 规 部 等 部 门 在 各 自 的 职 权 范 围 内 开 展 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 法 律 合 规 部, 其 中 监 察 稽 核 人 员 履 行 内 部 稽 核 职 能, 检 查 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险, 及 时 提 出 改 进 意 见, 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 基 金 管 理 人 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 15

17 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 16

18 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 17

19 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 18

20 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 中 心 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 : 2. 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 19

21 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 侯 燕 鹏 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (4) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (5) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 20

22 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (6) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (7) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95595 网 址 : (8) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

23 网 址 : (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 总 行 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 董 云 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : (10) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 肖 遂 宁 联 系 人 : 张 青 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 丰 靖 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (12) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 22

24 法 定 代 表 人 : 李 伏 安 联 系 人 : 王 宏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95541 网 址 : (13) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 郑 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 : (14) 北 京 农 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 内 大 街 410 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座 法 定 代 表 人 : 乔 瑞 联 系 人 : 王 薇 娜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96198 网 址 : (15) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 于 慧 电 话 :

25 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (16) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ;95525 网 址 : (18) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : / 网 址 : 24

26 (19) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (20) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95565; 网 址 : (22) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 25

27 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 99 号 标 力 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 站 : (24) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 : (25) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 :

28 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (26) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (27) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 维 琳 钱 达 琛 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (28) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 张 同 亮 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 27

29 (29) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (30) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 ; 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 李 蔡 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 全 国 统 一 热 线 , 安 徽 省 内 热 线 网 址 : (31) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (32) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 室 28

30 法 定 代 表 人 : 范 炎 联 系 人 : 沈 刚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ), ( 无 锡 ) 网 址 : (33) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F 法 定 代 表 人 : 何 亚 刚 联 系 人 : 李 小 雅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 : (35) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 高 峰 29

31 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :new.cgws.com (36) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 23 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 袁 月 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; 网 址 : (37) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (38) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

32 网 址 : (39) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 汪 汇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95531; 网 址 : (40) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (41) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 中 航 证 券 有 限 公 司 31

33 注 册 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 余 雅 娜 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (44) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 徐 勇 力 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :

34 网 址 : (46) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 方 加 春 联 系 人 : 罗 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (47) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 29 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 王 益 民 联 系 人 : 吴 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : (48) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 : (49) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 33

35 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (51) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95321 网 址 : (52) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 34

36 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(010) / ;( 0755) ;( 021) ; 网 址 : (53) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 联 系 人 : 郭 军 瑞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95571 网 址 : (54) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 婷 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (55) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (56) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 35

37 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (57) 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 14 号 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 丁 宁 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (58) 西 藏 同 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汪 尚 斌 公 司 网 址 : 客 户 咨 询 电 话 : (59) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 3 5 层 法 定 代 表 人 : 宋 德 清 联 系 人 : 黄 恒 联 系 电 话 : 联 系 传 真 :

38 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (60) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 潘 锴 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (61) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 客 服 电 话 : 联 系 人 : 高 国 泽 电 话 : (62) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4011 号 港 中 旅 大 厦 24 楼 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 : (63) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 37

39 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ; 网 址 : (64) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (65) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 金 喆 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (66) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (67) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 38

40 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 马 骏 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (68) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 及 (69) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (70) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 39

41 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (71) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : , 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (72) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (73) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :

42 传 真 : 网 址 : (74) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (75) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (76) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (77) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 41

43 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 景 琪 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (78) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 中 国 北 京 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 联 系 人 : 高 晓 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (79) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (80) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 42

44 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (81) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 网 址 : (82) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 程 刚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (83) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (84 ) 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司 43

45 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 1 层 2 层 9 层 11 层 12 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 16 号 中 期 大 厦 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 兵 联 系 人 : 赵 森 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95162 网 址 : (85 ) 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 中 国 中 期 大 厦 A 座 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶 联 系 人 : 侯 英 建 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (86 ) 中 天 嘉 华 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 八 大 处 高 科 技 西 井 路 3 号 3 号 楼 7457 房 间 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 京 顺 路 5 号 曙 光 大 厦 C 座 1 层 法 定 代 表 人 : 黄 俊 辉 联 系 人 : 张 立 新 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (87) 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 40 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A303 法 定 代 表 人 : 杨 涛 联 系 人 : 周 君 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :