上投摩根中国优势证券投资基金

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1 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 基 金 合 同 生 效 日 期 : 2013 年 3 月 6 日 基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 : 1. 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 ; 2. 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 ; 3. 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 当 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 ; 4. 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ; 5. 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 5. 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 6. 本 基 金 的 基 金 名 称 自 2015 年 7 月 21 日 起 由 上 投 摩 根 智 选 30 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 为 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 该 变 更 不 涉 及 基 金 份 额 持 有 人 权 利 义 务 关 系 的 变 化, 亦 不 涉 及 投 资 目 标 投 资 范 围 和 投 资 策 略 的 变 更, 对 本 基 金 的 投 资 及 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 7. 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 5 日, 基 金 投 资 组 合 及 基 金 业 绩 的 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 二 〇 一 六 年 四 月 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 穆 矢 总 经 理 : 章 硕 麟 成 立 日 期 :2004 年 5 月 12 日 实 缴 注 册 资 本 : 贰 亿 伍 仟 万 元 人 民 币 股 东 名 称 股 权 结 构 及 持 股 比 例 : 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [2004]56 号 文 批 准, 于 2004 年 5 月 12 日 成 立 的 合 资 基 金 管 理 公 司 2005 年 8 月 12 日, 基 金 管 理 人 完 成 了 股 东 之 间 的 股 权 变 更 事 项 公 司 注 册 资 本 保 持 不 变, 股 东 及 出 资 比 例 分 别 由 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 67% 和 摩 根 资 产 管 理 ( 英 国 ) 有 限 公 司 33% 变 更 为 目 前 的 51% 和 49% 2006 年 6 月 6 日, 基 金 管 理 人 的 名 称 由 上 投 摩 根 富 林 明 基 金 管 理 有 限 公 司 变 更 为 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 该 更 名 申 请 于 2006 年 4 月 29 日 获 得 中 国 证 监 会 的 批 准, 并 于 2006 年 6 月 2 日 在 国 家 工 商 总 局 完 成 所 有 变 更 相 关 手 续 2009 年 3 月 31 日, 基 金 管 理 人 的 注 册 资 本 金 由 一 亿 五 千 万 元 人 民 币 增 加 到 二 亿 五 千 万 元 人 民 币, 公 司 股 东 的 出 资 比 例 不 变 该 变 更 事 项 于 2009 年 3 月 31 日 在 国 家 工 商 总 局 完 成 所 有 变 更 相 关 手 续 基 金 管 理 人 无 任 何 受 处 罚 记 录 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 董 事 会 成 员 基 本 情 况 : 董 事 长 : 穆 矢

3 硕 士 研 究 生 学 历 高 级 经 济 师 职 称 曾 任 天 津 市 人 大 财 经 委 办 公 室 副 主 任 天 津 信 托 投 资 公 司 总 裁 助 理 上 海 浦 东 发 展 银 行 天 津 分 行 副 行 长 行 长 党 委 书 记 总 行 风 险 管 理 总 部 总 监 上 海 浦 东 发 展 银 行 党 委 委 员 副 行 长 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 董 事 会 秘 书 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 董 事 : 董 事 :Paul Bateman 毕 业 于 英 国 Leicester 大 学 历 任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球 总 监, 摩 根 资 产 管 理 全 球 投 资 管 理 业 务 CEO 现 任 摩 根 资 产 管 理 全 球 主 席 摩 根 资 产 管 理 委 员 会 主 席 及 投 资 委 员 会 会 员 同 时 也 是 摩 根 大 通 高 管 委 员 会 资 深 成 员 董 事 :Jed Laskowitz 美 国 伊 萨 卡 学 院 学 士 学 位 ( 主 修 政 治 ) 及 布 鲁 克 林 法 学 院 荣 誉 法 学 博 士 学 位 曾 任 摩 根 资 产 管 理 亚 太 区 行 政 总 裁 现 任 摩 根 资 产 管 理 环 球 投 资 管 理 方 案 联 席 总 监 董 事 : Michael I. Falcon 学 士 学 位 ( 主 修 金 融 ) 曾 任 摩 根 资 产 退 休 业 务 总 监 现 任 摩 根 资 产 管 理 环 球 投 资 管 理 的 亚 太 区 行 政 总 裁 亚 太 区 基 金 业 务 总 监 环 球 投 资 管 理 营 运 委 员 会 成 员 集 团 亚 太 管 理 团 队 成 员 集 团 投 资 管 理 亚 太 区 营 运 委 员 会 主 席 董 事 : 潘 卫 东 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 金 融 机 构 处 处 长 ( 挂 职 ) 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 副 行 长 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 董 事 : 陈 兵

4 博 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 浦 发 银 行 总 行 个 人 银 行 总 部 财 富 管 理 部 总 经 理 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 党 委 副 书 记 副 董 事 长 总 经 理 董 事 : 胡 越 硕 士 研 究 生, 高 级 经 济 师 曾 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 金 融 管 理 总 部 总 经 理 助 理 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 现 任 上 海 国 泰 君 安 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 主 任 董 事 : 章 硕 麟 获 台 湾 大 学 商 学 硕 士 学 位 曾 任 怡 富 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ( 现 名 摩 根 大 通 证 券 ) 摩 根 富 林 明 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 独 立 董 事 : 俞 樵 经 济 学 博 士 现 任 清 华 大 学 公 共 管 理 学 院 经 济 与 金 融 学 教 授 及 公 共 政 策 研 究 所 所 长 曾 经 在 加 里 伯 利 大 学 经 济 系 新 加 坡 国 立 大 学 经 济 系 复 旦 大 学 金 融 系 等 单 位 任 教 独 立 董 事 : 戴 立 宁 获 台 湾 大 学 法 学 硕 士 及 美 国 哈 佛 大 学 法 学 硕 士 学 位 曾 任 台 湾 财 政 部 常 务 次 长, 东 吴 大 学 法 学 院 副 教 授 现 任 北 京 大 学 法 学 院 及 光 华 管 理 学 院 兼 职 教 授 独 立 董 事 : 李 存 修 获 美 国 加 州 大 学 柏 克 利 校 区 企 管 博 士 ( 主 修 财 务 ) 企 管 硕 士 经 济 硕 士 等 学 位 现 任 台 湾 大 学 财 务 金 融 学 系 专 任 特 聘 教 授 独 立 董 事 : 刘 红 忠 国 际 金 融 系 经 济 学 博 士 现 任 复 旦 大 学 金 融 研 究 中 心 副 主 任 复 旦 大 学 国 际 金 融 系 教 授

5 2. 监 事 会 成 员 基 本 情 况 : 监 事 长 : 郁 忠 民 研 究 生 毕 业, 高 级 经 济 师 历 任 华 东 政 法 学 院 法 律 系 副 主 任 ; 上 海 市 证 券 管 理 办 公 室 稽 查 处 机 构 处 处 长 ; 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 投 资 管 理 部 经 理 ; 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 总 经 理 党 委 副 书 记 ; 上 海 国 际 集 团 金 融 管 理 总 部 总 经 理 现 任 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 监 事 长 监 事 :Simon Walls 获 伦 敦 大 学 帝 国 理 工 学 院 的 数 学 学 士 学 位 历 任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 总 裁 首 席 运 营 官 ;JPMorgan Trust Bank 总 裁 首 席 运 营 官 以 及 基 础 架 构 总 监 ; 投 资 管 理 亚 洲 首 席 行 政 官 现 任 摩 根 资 产 管 理 日 本 董 事 长 监 事 : 张 军 曾 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总 监 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 投 资 部 总 监 兼 基 金 经 理, 管 理 上 投 摩 根 亚 太 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 混 合 型 证 券 投 资 基 金 监 事 : 万 隽 宸 曾 任 上 海 国 际 集 团 有 限 公 司 高 级 法 务 经 理 现 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 风 险 官 ; 尚 腾 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 3. 总 经 理 基 本 情 况 : 章 硕 麟 先 生, 总 经 理 获 台 湾 大 学 商 学 硕 士 学 位 曾 任 怡 富 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ( 现 名 摩 根 大 通 证 券 ) 摩 根 富 林 明 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 4. 其 他 高 级 管 理 人 员 情 况 : 侯 明 甫 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 台 湾 中 国 文 化 大 学, 获 企 业 管 理 硕 士 曾 任 职 于 台 湾 金 鼎 证 券 公 司 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 投 资 顾 问 股 份 有 限 公 司 摩 根 富 林 明 ( 台 湾 ) 证 券 股 份 有 限 公 司 摩 根 富 林 明 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司, 主 要 负 责 证 券 投 资 研 究 公

6 司 管 理 兼 投 资 相 关 业 务 管 理 经 晓 云 女 士, 副 总 经 理 获 上 海 财 经 大 学 工 商 管 理 硕 士 学 位 历 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ) 市 场 管 理 部 经 理, 经 纪 管 理 总 部 副 总 经 理 总 经 理, 负 责 证 券 经 纪 业 务 的 管 理 和 运 作 张 军 先 生, 副 总 经 理 毕 业 于 同 济 大 学, 获 管 理 工 程 硕 士 学 位 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 办 公 室 秘 书 公 司 业 务 部 业 务 科 科 长, 徐 汇 支 行 副 行 长 个 人 金 融 部 副 总 经 理, 并 曾 担 任 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 一 职 刘 万 方 先 生, 督 察 长 获 经 济 学 博 士 学 位 曾 任 职 于 中 国 普 天 信 息 产 业 集 团 公 司 美 国 MBP 咨 询 公 司 中 国 证 监 会 5. 本 基 金 基 金 经 理 基 金 经 理 孟 亮 先 生, 自 2005 年 9 月 至 2010 年 4 月 在 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 研 究 员,2010 年 4 月 至 2015 年 3 月 在 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 副 总 监 基 金 经 理, 自 2015 年 3 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 担 任 我 司 国 内 权 益 投 资 一 部 副 总 监 一 职 自 2015 年 9 月 起 担 任 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 基 金 经 理 帅 虎 先 生, 复 旦 大 学 硕 士 研 究 生, 自 2007 年 5 月 至 2010 年 6 月 在 海 通 证 券 担 任 分 析 师, 自 2010 年 6 月 至 2011 年 6 月 在 国 投 瑞 银 基 金 任 投 资 经 理 自 2011 年 8 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司, 自 2014 年 11 月 起 担 任 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 12 月 至 2016 年 3 月 担 任 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 1 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 民 生 需 求 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 因 工 作 需 要, 经 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 批 准, 帅 虎 先 生 自 2016 年 3 月 18 日 起 不 再 担 任 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 杜 猛 先 生, 其 任 职 日 期 为 2013 年 3 月 6 日 至 2015 年 9 月 29 日

7 6. 基 金 管 理 人 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 侯 明 甫, 副 总 经 理 ; 杜 猛, 总 经 理 助 理 兼 国 内 权 益 投 资 一 部 投 资 总 监 ; 孙 芳, 总 经 理 助 理 兼 国 内 权 益 投 资 二 部 投 资 总 监 ; 朱 晓 龙, 研 究 总 监 ; 孟 晨 波, 总 经 理 助 理 兼 货 币 市 场 投 资 部 总 监 ; 赵 峰, 债 券 投 资 部 总 监 ; 张 军, 国 际 投 资 部 总 监 ; 黄 栋, 量 化 投 资 部 总 监 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 概 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76%

8 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务

9 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行

10 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 销 售 机 构 : 1. 直 销 机 构 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) 2. 代 销 机 构 : (1) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 客 户 服 务 电 话 :95533 传 真 : (2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 :95588 网 址 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 客 户 服 务 电 话 :95566 法 定 代 表 人 : 田 国 立 网 址 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号

11 法 人 代 表 : 李 建 红 客 户 服 务 中 心 电 话 :95555 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 客 户 服 务 热 线 :95559 网 址 : (5) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 虞 谷 云 联 系 电 话 : 客 户 服 务 热 线 :95528 网 址 : (6) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 联 系 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (7) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 胡 平 西

12 门 户 网 站 : 客 户 服 务 电 话 : (8) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 国 际 互 联 网 网 址 : 联 系 人 : 黄 莹 (9) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 (10) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 电 话 :( 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : ( 全 国 ) 网 址 :

13 (11) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :(021) 转 6161 传 真 :(021) 客 户 服 务 咨 询 电 话 : 网 址 : (12) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 网 址 : (13) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 户 服 务 电 话 :95525 联 系 人 : 刘 晨 网 址 : (14) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :

14 (15) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010) 传 真 :(010) 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 咨 询 电 话 : ; 网 址 : (16) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 公 司 网 址 : (17) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 周 杨 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (18) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 李 航

15 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 客 户 咨 询 电 话 : 联 系 电 话 : 网 址 : (20) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : (21) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 和 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : (22) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 电 话 : 业 务 传 真 :

16 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 热 线 : 公 司 网 址 : (23) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 : (24) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (25) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (26) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :

17 (27) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (28) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (29) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 网 站 : (30) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : , 网 站 :licaike.hexun.com (31) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 客 服 电 话 : 网 站 :

18 (32) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (33) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 : 网 站 : (34) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 网 站 :fund.bundtrade.com (35) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 : 网 站 : (36) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼

19 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 网 站 : (37) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 16 层 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 网 站 : (38) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 网 站 : (39) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 基 金 注 册 登 记 机 构 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 同 上 ) ( 三 ) 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师 : 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼

20 负 责 人 : 廖 海 联 系 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 张 兰 刘 佳 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 : 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 中 国 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 中 国 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 联 系 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 曹 阳 经 办 注 册 会 计 师 : 陈 玲 曹 阳 四 基 金 概 况 基 金 名 称 : 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 五 基 金 的 申 购 费 赎 回 费 和 转 换 费 1. 基 金 申 购 份 额 的 计 算 申 购 费 用 = ( 申 购 金 额 申 购 费 率 ) /(1+ 申 购 费 率 ) 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 申 购 金 额 区 间 费 率 人 民 币 100 万 以 下 1.5% 人 民 币 100 万 以 上 ( 含 ),500 万 以 下 1.0%

21 人 民 币 500 万 以 上 ( 含 ) 每 笔 人 民 币 1,000 元 2. 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 本 基 金 的 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 减 赎 回 费 用 其 中, 赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 : 持 有 基 金 份 额 期 限 费 率 小 于 一 年 0.5% 大 于 等 于 一 年 小 于 两 年 0.35% 大 于 等 于 两 年 小 于 三 年 0.2% 三 年 以 上 ( 含 ) 0% 3. 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 六 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 受 益 于 国 家 经 济 转 型, 具 有 较 高 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 股 票, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 长 期 稳 定 的 资 本 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市

22 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 60%-95%, 其 中 投 资 于 基 金 持 仓 比 例 最 高 的 前 30 只 股 票 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 85%; 其 余 资 产 投 资 于 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 等 金 融 工 具 ; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 0-3%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 保 持 现 金 或 到 期 日 在 一 年 期 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ( 三 ) 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 从 宏 观 层 面 出 发, 采 用 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结 合 的 手 段, 对 宏 观 经 济 环 境 宏 观 经 济 政 策 产 业 政 策 资 金 面 和 市 场 情 绪 等 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 进 行 综 合 分 析, 结 合 股 票 债 券 等 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征, 形 成 对 不 同 类 别 资 产 表 现 的 预 测, 确 定 基 金 资 产 在 股 票 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 类 别 资 产 间 的 配 置 比 例 本 基 金 将 根 据 各 类 证 券 的 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化, 适 度 的 调 整 确 定 基 金 资 产 在 各 类 资 产 间 的 分 配 比 例, 动 态 优 化 投 资 组 合, 以 规 避 或 控 制 市 场 风 险, 提 高 基 金 收 益 率 2 股 票 投 资 策 略 从 长 期 来 看, 盈 利 的 增 长 是 推 动 公 司 股 价 上 涨 的 重 要 因 素 本 基 金 将 集 中 投 资 于 具 有 良 好 业 绩 支 撑 和 确 定 性 成 长 的 公 司, 以 分 享 其 股 价 上 涨 带 来 的 收 益 从 具 体 操 作 上, 本 基 金 将 通 过 严 格 的 个 股 精 选, 筛 选 出 具 有 较 高 竞 争 优 势 和 成 长 能 力 的 上 市 公 司, 并 从 中 挑 选 出 基 金 管 理 人 认 定 的 最 具 投 资 价 值 的 30 只 左 右 的 股 票 构 建 投 资 组 合, 以 实 现 对 优 质 股 票 的 集 中 持 股 本 基 金 将 主 要 采 用 自 下 而 上 的 方 法, 基 于 对 上 市 公 司 的 业 绩 质 量 成 长 性 和 估 值 水 平 的 综 合 衡 量, 精 选 中 长 期 持 续 增 长 且 估 值 合 理 的 绩 优 股 票 同 时 也 将 结 合 自 上 而 下 的 行 业 分 析, 根 据 宏 观 经 济 环 境 国 家 产 业 政 策 上 下 游 行

23 业 运 行 态 势 的 分 析 评 估 企 业 发 展 的 外 部 环 境, 以 最 低 的 组 合 风 险 精 选 股 票 投 资 组 合 (1) 财 务 指 标 筛 选 本 基 金 将 首 先 采 用 定 量 的 方 法 分 析 公 司 的 财 务 指 标, 考 察 上 市 公 司 的 盈 利 能 力 盈 利 质 量 成 长 能 力 运 营 能 力 以 及 负 债 水 平 等 方 面, 初 步 筛 选 出 财 务 健 康 成 长 性 良 好 的 优 质 股 票, 作 为 本 基 金 的 备 选 池 具 体 的 分 析 指 标 如 下 : 盈 利 能 力 盈 利 质 量 成 长 能 力 运 营 能 力 负 债 水 平 ROE,ROA, 毛 利 率,EBITDA/ 主 营 业 务 收 入 企 业 自 由 现 金 流 量, 主 营 业 务 收 入 现 金 流 量 主 营 业 务 收 入 增 长 率, 净 利 润 增 长 率,EPS 资 产 周 转 率, 流 动 比 率 资 产 负 债 率 (2) 多 元 价 值 评 估 针 对 备 选 池 股 票, 本 基 金 将 进 一 步 通 过 对 上 市 公 司 翔 实 的 案 头 分 析 和 深 入 的 实 地 调 研, 从 多 个 角 度 对 公 司 投 资 价 值 进 行 综 合 分 析, 从 而 优 选 出 具 有 良 好 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 对 于 上 市 公 司 的 价 值 评 估 将 分 别 从 企 业 外 部 环 境 和 企 业 内 部 因 素 两 个 方 面 展 开 1) 企 业 外 部 环 境 分 析 公 司 所 处 的 行 业 的 市 场 规 模 在 很 大 程 度 上 决 定 了 企 业 成 长 的 速 度 和 空 间, 足 够 大 的 市 场 才 能 支 撑 企 业 的 长 期 持 续 成 长 本 基 金 将 重 点 分 析 企 业 所 处 行 业 的 发 展 前 景, 通 过 对 宏 观 经 济 发 展 阶 段 国 家 产 业 政 策 上 下 游 产 品 供 求 状 况 行 业 技 术 发 展 趋 势 等 因 素 的 综 合 分 析, 预 测 行 业 发 展 的 趋 势, 形 成 对 行 业 未 来 发 展 空 间 的 判 断 此 外, 本 基 金 将 结 合 对 行 业 内 部 竞 争 格 局 的 分 析, 优 选 行 业 发 展 趋 势 良 好, 在 行 业 内 处 于 垄 断 地 位 或 寡 头 地 位 或 是 具 有 明 显 竞 争 优 势 的 公 司 2) 企 业 内 部 因 素 分 析 发 展 战 略 本 基 金 将 考 察 公 司 的 战 略 目 标 及 产 业 布 局 是 否 符 合 产 业 的 发 展 方 向 和 国 家 产 业 政 策, 从 而 支 持 公 司 的 持 续 高 速 成 长 本 基 金 将 重 点 关 注 公 司 发 展 战 略 符 合 居 民 需 求 变 化 趋 势 产 业 发 展 方 向 经 济 转 型 方 向 和 国 家 产 业 政 策 的 上 市 公 司 创 新 能 力

24 本 基 金 主 要 关 注 企 业 的 创 新 能 力, 具 备 创 新 能 力 的 企 业 通 过 产 品 技 术 和 服 务 层 面 的 创 新 可 以 有 效 保 持 其 核 心 竞 争 力, 并 增 强 企 业 盈 利 的 可 持 续 性, 从 而 确 保 企 业 在 比 较 长 的 时 间 内 独 享 创 新 所 带 来 的 超 额 利 润, 以 实 现 企 业 成 长 的 可 持 续 性 对 于 高 新 科 技 行 业 内 的 上 市 公 司, 本 基 金 将 重 点 观 察 公 司 是 否 具 备 持 续 的 技 术 升 级 与 创 新 能 力, 以 保 持 其 在 行 业 内 的 技 术 领 先 地 位, 维 持 企 业 的 长 期 成 长 ; 对 于 消 费 服 务 行 业 内 的 上 市 公 司, 本 基 金 将 重 点 观 察 公 司 是 否 能 够 敏 锐 的 感 受 到 消 费 者 需 求 的 转 变 或 是 能 够 有 效 的 引 导 消 费 者 的 需 求, 不 断 开 发 新 产 品 与 服 务, 从 而 维 持 扩 大 市 场 占 有 率, 获 得 持 续 的 业 绩 增 长 商 业 模 式 领 先 的 商 业 模 式 有 助 于 建 立 并 维 持 企 业 的 核 心 竞 争 力, 独 特 的 商 业 模 式 使 竞 争 对 手 难 以 模 仿 避 免 恶 性 竞 争, 从 而 使 得 企 业 能 够 以 超 越 行 业 平 均 水 平 的 速 度 成 长 本 基 金 将 对 上 市 公 司 的 商 业 模 式 进 行 研 究, 分 析 其 商 业 模 式 侧 重 的 核 心 要 素 和 针 对 的 公 司 运 营 环 节 本 基 金 将 重 点 分 析 公 司 的 商 业 模 式 能 否 有 效 整 合 内 外 各 要 素, 形 成 高 效 完 整 具 有 独 特 核 心 竞 争 力 的 运 行 系 统, 并 达 成 持 续 盈 利 的 目 标 公 司 治 理 结 构 公 司 治 理 结 构 是 决 定 公 司 评 估 价 值 的 重 要 因 素, 也 是 决 定 公 司 盈 利 能 力 能 否 持 续 的 重 要 因 素 本 基 金 将 着 力 于 分 析 上 市 公 司 的 治 理 结 构 管 理 层 素 质 及 其 经 营 决 策 能 力 投 资 效 率 等 方 面, 判 断 公 司 是 否 具 备 保 持 长 期 竞 争 优 势 的 能 力 (3) 估 值 优 化 为 了 避 免 投 资 于 估 值 过 高 的 公 司 股 票, 本 基 金 将 结 合 上 市 公 司 所 处 行 业 业 务 模 式 以 及 公 司 发 展 中 所 处 的 不 同 阶 段 等 特 征, 选 择 合 适 的 股 票 估 值 方 法, 可 供 选 择 的 估 值 方 法 包 括 市 盈 率 法 (P/E) 市 净 率 法 (P/B) 市 盈 率 - 长 期 成 长 法 (PEG) 企 业 价 值 / 销 售 收 入 (EV/SALES) 企 业 价 值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 法 (EV/EBITDA) 自 由 现 金 流 贴 现 模 型 (FCFF,FCFE) 或 股 利 贴 现 模 型 (DDM) 等 通 过 不 同 的 估 值 方 法 对 公 司 的 内 在 价 值 进 行 评 估, 筛 选 出 估 值 合 理 或 具 有 吸 引 力 的 公 司 进 行 投 资 经 过 以 上 几 个 步 骤 筛 选 的 股 票 将 进 入 本 基 金 的 核 心 股 票 池, 本 基 金 将 根 据 对 核 心 股 票 池 个 股 价 值 的 评 估 和 市 场 机 会 的 判 断 选 择 30 只 左 右 的 股 票 构 建 股 票 投

25 资 组 合, 前 30 大 重 仓 股 票 的 投 资 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的 85% 3 固 定 收 益 类 投 资 策 略 对 于 固 定 收 益 类 资 产 的 选 择, 本 基 金 将 以 价 值 分 析 为 主 线, 在 综 合 研 究 的 基 础 上 实 施 积 极 主 动 的 组 合 管 理, 并 主 要 通 过 类 属 配 置 与 债 券 选 择 两 个 层 次 进 行 投 资 管 理 在 类 属 配 置 层 次, 结 合 对 宏 观 经 济 市 场 利 率 债 券 供 求 等 因 素 的 综 合 分 析, 根 据 交 易 所 市 场 与 银 行 间 市 场 类 属 资 产 的 风 险 收 益 特 征, 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 优 化 配 置 和 调 整, 确 定 类 属 资 产 的 最 优 权 重 在 券 种 选 择 上, 本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础, 结 合 经 济 趋 势 货 币 政 策 及 不 同 债 券 品 种 的 收 益 率 水 平 流 动 性 和 信 用 风 险 等 因 素, 重 点 选 择 那 些 流 动 性 较 好 风 险 水 平 合 理 到 期 收 益 率 与 信 用 质 量 相 对 较 高 的 债 券 品 种 具 体 策 略 有 : (1) 利 率 预 期 策 略 : 本 基 金 首 先 根 据 对 国 内 外 经 济 形 势 的 预 测, 分 析 市 场 投 资 环 境 的 变 化 趋 势, 重 点 关 注 利 率 趋 势 变 化 通 过 全 面 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 与 财 政 政 策 物 价 水 平 变 化 趋 势 等 因 素, 对 利 率 走 势 形 成 合 理 预 期 (2) 估 值 策 略 : 建 立 不 同 品 种 的 收 益 率 曲 线 预 测 模 型, 并 利 用 这 些 模 型 进 行 估 值, 确 定 价 格 中 枢 的 变 动 趋 势 根 据 收 益 率 流 动 性 风 险 匹 配 原 则 以 及 债 券 的 估 值 原 则 构 建 投 资 组 合, 合 理 选 择 不 同 市 场 中 有 投 资 价 值 的 券 种 (3) 久 期 管 理 : 本 基 金 努 力 把 握 久 期 与 债 券 价 格 波 动 之 间 的 量 化 关 系, 根 据 未 来 利 率 变 化 预 期, 以 久 期 和 收 益 率 变 化 评 估 为 核 心, 通 过 久 期 管 理, 合 理 配 置 投 资 品 种 (4) 流 动 性 管 理 : 本 基 金 通 过 紧 密 关 注 申 购 / 赎 回 现 金 流 情 况 季 节 性 资 金 流 动 日 历 效 应 等, 建 立 组 合 流 动 性 预 警 指 标, 实 现 对 基 金 资 产 的 结 构 化 管 理, 以 确 保 基 金 资 产 的 整 体 变 现 能 力 4 可 转 换 债 券 投 资 策 略 可 转 换 债 券 ( 含 交 易 分 离 可 转 债 ) 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 可 转 债 的 选 择 结 合 其 债 性 和

26 股 性 特 征, 在 对 公 司 基 本 面 和 转 债 条 款 深 入 研 究 的 基 础 上 进 行 估 值 分 析, 投 资 于 公 司 基 本 面 优 良 具 有 较 高 安 全 边 际 和 良 好 流 动 性 的 可 转 换 债 券, 获 取 稳 健 的 投 资 回 报 5 权 证 投 资 策 略 权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具, 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值, 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 本 基 金 在 投 资 权 证 时, 将 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 深 入 研 究, 结 合 权 证 定 价 模 型 及 其 隐 含 波 动 率 等 指 标, 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平, 谨 慎 投 资, 以 追 求 较 稳 定 的 当 期 收 益 6 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 参 与 股 指 期 货 的 投 资, 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险, 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 并 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平 基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组, 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项, 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批 准 ( 四 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 基 金 的 投 资 组 合 应 遵 循 以 下 限 制 : (1) 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 60%-95%, 其 中 投 资 于 基 金 持 仓 比 例 最 高 的 前 30 只 股 票 的 资 产 不 低 于 股 票 资 产 的 85%; (2) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票, 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 超 过 该 证 券 的 10%; (4) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%;

27 (5) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证, 不 得 超 过 该 权 证 的 10%; (6) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额, 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (7) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (8) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券, 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%; (9) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例, 不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; (10) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券, 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10%; (11) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以 上 ( 含 BBB) 的 资 产 支 持 证 券 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间, 如 果 其 信 用 等 级 下 降 不 再 符 合 投 资 标 准, 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; (12) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购, 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金 的 总 资 产, 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ; (13) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%; 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购 最 长 期 限 为 1 年, 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ; (14) 本 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券, 基 金 管 理 人 应 事 先 根 据 中 国 证 监 会 相 关 规 定, 与 基 金 托 管 人 在 本 基 金 托 管 协 议 中 明 确 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 比 例, 根 据 比 例 进 行 投 资 基 金 管 理 人 应 制 订 严 格 的 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 制 度, 防 范 流 动 性 风 险 法 律 风 险 和 操 作 风 险 等 各 种 风 险 ; (15) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; (16) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95% 其 中, 有 价 证 券 指 股 票 债 券 ( 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ) 权 证 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 ( 不 含 质

28 押 式 回 购 ) 等 ; (17) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终, 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 20%; 本 基 金 管 理 人 应 当 按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 要 求 的 内 容 格 式 与 时 限 向 交 易 所 报 告 所 交 易 和 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 情 况 交 易 目 的 及 对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ; (18) 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 占 基 金 资 产 的 60%-95%; (19) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 ( 不 包 括 平 仓 ) 的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; (20) 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 本 基 金 在 开 始 进 行 股 指 期 货 投 资 之 前, 应 与 基 金 托 管 人 就 股 指 期 货 开 户 清 算 估 值 交 收 等 事 宜 另 行 具 体 协 商 (21) 法 律 法 规 监 管 部 门 或 基 金 合 同 规 定 的 其 他 比 例 限 制 因 证 券 期 货 市 场 波 动 上 市 公 司 合 并 基 金 规 模 变 动 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 如 果 法 律 法 规 对 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的, 以 变 更 后 的 规 定 为 准 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 2 禁 止 行 为 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;

29 (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制, 如 适 用 于 本 基 金, 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 ( 五 ) 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 20% 沪 深 300 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的 包 含 上 海 深 圳 两 个 证 券 交 易 所 流 动 性 好 规 模 最 大 的 300 只 A 股 为 样 本 的 成 分 股 指 数, 是 目 前 中 国 证 券 市 场 中 市 值 覆 盖 率 高 代 表 性 强 流 动 性 好, 同 时 公 信 力 较 好 的 股 票 指 数, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 比 较 基 准 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 基 金 在 运 作 过 程 中 将 维 持 60%-95% 的 权 益 类 资 产, 其 余 资 产 投 资 于 债 券 及 其 他 具 有 高 流 动 性 的 短 期 金 融 工 具 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 中 股 票 指 数 与 债 券 指 数 的 权 重 确 定 为 80% 和 20%, 并 用 上 证 国 债 指 数 收 益 率 代 表 债 券 资 产 收 益 率 因 此, 沪 深 300 指 数 收 益 率 80%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率 20% 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想 基 准 如 果 上 述 基 准 指 数 停 止 计 算 编 制 或 更 改 名 称, 或 者 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 是 市 场 中 出 现 更 具 有 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准, 或 者 更 科 学 的 复 合 指 数 权 重 比 例, 本 基 金 将 根 据 实 际 情 况 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 情 况 下 对 业 绩 比 较 基 准 予 以 调 整 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 应 履 行 适 当 的 程 序, 报 中 国 证 监 会 备 案, 并 予 以 公 告 ( 六 ) 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 一 只 混 合 型 基 金, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 高 于 债

30 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 ( 七 ) 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法 1. 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ; 2. 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股, 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ; 3. 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ; 4. 不 通 过 关 联 交 易 为 自 身 雇 员 授 权 代 理 人 或 任 何 存 在 利 害 关 系 的 第 三 人 牟 取 任 何 不 当 利 益 ( 八 ) 基 金 的 融 资 融 券 本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 融 券 ( 九 ) 基 金 的 投 资 组 合 报 告 1. 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 408,820, 其 中 : 股 票 408,820, 固 定 收 益 投 资 10,001, 其 中 : 债 券 10,001, 券 资 产 支 持 证 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -

31 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 53,648, 其 他 各 项 资 产 6,196, 合 计 478,666, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A B 农 林 牧 渔 业 采 矿 业 C 制 造 业 271,458, 电 力 热 力 燃 D 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 18,291, F 批 发 和 零 售 业 2,694, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - 信 息 传 输 软 件 I 和 信 息 技 术 服 务 业 53,522, J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 49,121, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 8,802,

32 M N O 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 4,929, S 综 合 - - 合 计 408,820, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 天 齐 锂 业 301,447 42,428, 中 茵 股 份 860,485 35,262, 奥 飞 动 漫 579,000 29,940, 汇 金 股 份 373,560 21,188, 华 讯 方 舟 729,004 19,697, 岭 南 园 林 416,663 18,291, 奥 马 电 器 196,086 16,333, 赣 锋 锂 业 228,750 14,395, 苏 宁 环 球 1,050,700 13,858,

33 康 盛 股 份 394,094 13,797, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 10,001, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 10,001, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 其 他 合 计 10,001, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 开 ,000 10,001, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细

34 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 9. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 10. 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 11. 投 资 组 合 报 告 附 注 1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 3) 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 385, 应 收 证 券 清 算 款 4,037, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 590, 应 收 申 购 款 1,182, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 6,196, ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 无 流 通 受 限 情 况 6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差

35 七 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 业 绩 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 基 金 成 立 日 -2013/12/ % 1.51% -8.51% 1.07% 24.01% 0.44% 2014/1/1-2014/12/ % 1.36% 42.21% 0.97% % 0.39% 2015/1/1-2015/12/ % 3.00% 5.68% 1.99% 63.20% 1.01% 八 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用

36 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3-7 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ;

37 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 ( 五 ) 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费, 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 九 招 募 说 明 书 更 新 部 分 说 明 本 基 金 于 2013 年 3 月 6 日 成 立, 至 2016 年 3 月 5 日 运 作 满 三 年 现 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动, 对 2015 年 10 月 20 日 公 告 的 上 投 摩 根 智 选 30 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 进 行 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1. 在 重 要 提 示 中, 更 新 内 容 截 止 日 为 2016 年 3 月 5 日, 基 金 投 资 组 合 及 基 金 业 绩 的 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ; 2. 在 三 基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 人 概 况 中, 对 法 定 代 表 人 的 信 息 进 行 了 更 新 ; 主 要 人 员 情 况 中, 对 董 事 长 董 事 监 事 总 经 理 其 他 高 级 管 理 人 员 本 基 金 经 理 以 及 投 资 投 资 决 策 委 员 会 人 员 等 信 息 进 行 了 更 新 3. 在 四 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 的 信 息 进 行 了 更 新 4. 在 五 相 关 服 务 机 构 中, 对 基 金 代 销 机 构 和 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 的 信 息 进 行 了 更 新

38 5. 在 八 基 金 的 投 资 的 基 金 的 投 资 组 合 报 告 中, 根 据 本 基 金 实 际 运 作 情 况 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 6. 在 九 基 金 的 业 绩 中, 根 据 基 金 的 实 际 运 作 情 况, 对 本 基 金 成 立 以 来 的 业 绩 进 行 了 说 明 7. 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 中, 更 新 了 本 披 露 期 间 内 的 其 他 重 要 事 项 2016 年 4 月 19 日

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