长信量化先锋股票型证券投资基金

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1 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 由 长 信 中 证 中 央 企 业 100 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 转 型 而 来 基 金 转 型 自 2015 年 7 月 10 日 起 至 2015 年 7 月 16 日 以 通 讯 方 式 召 开 长 信 中 证 中 央 企 业 100 指 数 证 券 投 资 基 金 ( LOF) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过, 并 完 成 向 中 国 证 监 会 的 备 案 自 2015 年 7 月 20 日 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 之 日 起, 由 长 信 中 证 中 央 企 业 100 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 修 订 而 成 的 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 生 效 重 要 提 示 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 等 1

2 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 投 资 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 但 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 ( 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 央 行 票 据 金 融 债 券 企 业 债 券 公 司 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 次 级 债 券 地 方 政 府 债 资 产 支 持 证 券 中 小 企 业 私 募 债 券 可 转 换 债 券 及 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 债 券 ) 债 券 回 购 银 行 存 款 ( 包 括 协 议 存 款 定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ) 货 币 市 场 工 具 权 证 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ), 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 更 新 的 招 募 说 明 书 所 载 的 内 容 截 止 日 为 2016 年 1 月 20 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 已 经 复 核 了 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 一 基 金 管 理 人 基 金 管 理 人 概 况 名 称 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 9 楼 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 9 楼 邮 政 编 码 批 准 设 立 机 关 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]63 号 注 册 资 本 壹 亿 伍 仟 万 元 人 民 币 设 立 日 期 2003 年 5 月 9 日 组 织 形 式 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 叶 烨 电 话 传 真

3 联 系 人 存 续 期 间 经 营 范 围 股 权 结 构 魏 明 东 持 续 经 营 基 金 管 理 业 务, 发 起 设 立 基 金, 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 股 东 名 称 出 资 额 出 资 比 例 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 7350 万 元 49% 上 海 海 欣 集 团 股 份 有 限 公 司 万 元 34.33% 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 万 元 16.67% 总 计 万 元 100% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 的 董 事 会 成 员 情 况 董 事 会 成 员 姓 名 职 务 性 别 简 历 叶 烨 董 事 长 男 杨 泽 柱 董 事 男 陈 谋 亮 董 事 男 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 中 南 财 经 大 学 工 业 经 济 专 业 研 究 生 毕 业, 具 有 基 金 从 业 资 格 2015 年 6 月 加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司, 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 曾 任 职 君 安 证 券 有 限 公 司 石 家 庄 营 业 部 总 经 理 公 司 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 武 汉 分 公 司 总 经 理 资 产 委 托 管 理 部 总 监, 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 裁, 长 江 证 券 承 销 保 荐 有 限 公 司 董 事 长 中 共 党 员, 博 士 研 究 生, 曾 任 湖 北 省 松 滋 县 老 城 公 社 党 委 副 书 记 书 记, 松 滋 县 检 察 院 检 察 长, 松 滋 县 政 府 常 务 副 县 长 县 委 常 委, 巴 东 县 政 府 县 长 县 委 副 书 记, 荆 州 地 区 ( 荆 沙 市 ) 计 委 主 任 党 组 副 书 记, 荆 沙 市 副 市 长, 荆 州 市 委 常 委 副 市 长 市 行 政 学 院 院 长, 荆 门 市 委 副 书 记 副 市 长 市 行 政 学 院 院 长, 荆 门 高 新 技 术 开 发 区 党 委 第 一 书 记, 湖 北 省 委 台 湾 工 作 办 公 室 湖 北 省 政 府 台 湾 事 务 办 公 室 主 任, 湖 北 省 国 资 委 主 任 党 委 书 记, 湖 北 省 联 合 发 展 投 资 集 团 有 限 公 司 党 委 书 记, 湖 北 省 人 大 常 务 委 员 会 委 员 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 中 共 党 员, 法 学 硕 士, 工 商 管 理 博 士, 高 级 经 济 师, 高 级 商 务 谈 判 师 现 任 上 海 海 欣 集 团 股 份 有 限 公 司 总 裁 曾 任 湖 北 省 委 组 织 部 第 三 梯 队 干 部 班 干 部, 中 国 第 二 汽 车 制 造 厂 干 部, 湖 北 经 济 学 院 讲 师 特 聘 教 授, 扬 子 石 化 化 工 厂 保 密 办 主 任 集 团 总 裁 办 股 改 办 宣 传 部 企 管 处 管 理 干 部 集 团 法 律 顾 问, 中 石 化 / 扬 子 石 化 与 德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型 一 体 化 石 化 项 目 中 方 谈 判 代 表, 交 大 南 洋 部 门 经 理 3

4 兼 董 事 会 证 券 事 务 代 表, 海 欣 集 团 董 事 会 秘 书 处 主 任 战 略 投 资 部 总 监 总 裁 助 理 副 总 裁 中 共 党 员, 高 级 工 程 师, 大 学 学 历, 硕 士 学 位 现 任 任 武 汉 钢 铁 ( 集 团 ) 公 司 党 委 常 委 副 总 经 理 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 总 经 理 曾 任 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 三 炼 钢 厂 副 厂 长 兼 总 工 程 师, 武 汉 钢 铁 股 邹 继 新 董 事 男 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 炼 钢 总 厂 厂 长, 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 制 造 部 部 长, 武 汉 钢 铁 ( 集 团 ) 公 司 副 总 经 理, 武 汉 钢 铁 ( 集 团 ) 公 司 副 总 经 理 兼 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 总 经 理 覃 波 董 事 男 中 共 党 员, 硕 士, 上 海 国 家 会 计 学 院 EMBA 毕 业, 具 有 基 金 从 业 资 格 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 曾 任 职 于 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 2002 年 加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司, 历 任 市 场 开 发 部 区 域 经 理 营 销 策 划 部 副 总 监 市 场 开 发 部 总 监 专 户 理 财 部 总 监 总 经 理 助 理 副 总 经 理 胡 柏 枝 独 立 董 事 男 中 共 党 员, 大 专, 高 级 会 计 师, 注 册 会 计 师, 注 册 税 务 师 曾 任 湖 北 省 财 政 厅 副 厅 长 党 组 副 书 记, 湖 北 省 国 有 资 产 管 理 局 副 局 长 局 长, 中 国 三 峡 总 公 司 财 务 部 主 任 副 总 会 计 师, 三 峡 财 务 公 司 总 经 理, 财 政 部 驻 湖 北 省 专 员 办 监 察 专 员 党 组 书 记 巡 视 员, 湖 北 省 人 大 财 经 委 预 工 委 副 主 任 吴 稼 祥 独 立 董 事 男 经 济 学 学 士, 研 究 员 现 任 中 国 生 物 多 样 性 保 护 与 绿 色 发 展 基 金 会 副 理 事 长 中 国 体 制 改 革 研 究 会 公 共 政 策 研 究 部 研 究 员 曾 任 职 中 共 中 央 宣 传 部 和 中 共 中 央 书 记 处 办 公 室 华 能 贵 诚 信 托 投 资 公 司 独 立 董 事 谢 红 兵 独 立 董 事 男 中 共 党 员, 学 士 曾 任 营 教 导 员 军 直 属 政 治 处 主 任, 交 通 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 副 行 长 营 业 处 处 长 兼 房 地 产 信 贷 部 经 理 静 安 支 行 行 长 杨 浦 支 行 行 长, 交 通 银 行 基 金 托 管 部 副 总 经 理 总 经 理, 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 中 国 交 银 保 险 ( 香 港 ) 副 董 事 长 注 : 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 2 监 事 会 成 员 监 事 会 成 员 姓 名 职 务 性 别 简 历 中 共 党 员, 本 科, 正 高 职 高 级 会 计 师 现 任 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 总 会 计 师 曾 任 武 钢 实 业 公 司 审 计 余 汉 生 监 事 会 主 处 处 长 武 钢 实 业 公 司 财 务 处 处 长 武 汉 钢 铁 ( 集 男 席 团 ) 公 司 计 划 财 务 部 会 计 处 处 长 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 部 长 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司 副 总 会 计 师 兼 计 划 财 务 部 部 长 4

5 硕 士 研 究 生, 会 计 师 经 济 师 现 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总 裁 财 务 负 责 人 曾 任 湖 北 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 财 务 主 管 经 纪 事 业 部 财 务 经 陈 水 元 监 事 男 理, 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助 理 经 纪 业 务 总 部 总 经 理 助 理 营 业 部 总 经 理, 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 总 裁 特 别 助 理 杨 爱 民 监 事 男 中 共 党 员, 在 职 研 究 生 学 历, 会 计 师 现 任 上 海 海 欣 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 曾 任 甘 肃 铝 厂 财 务 科 副 科 长 科 长, 甘 肃 省 铝 业 公 司 财 务 处 副 处 长 处 长, 上 海 海 欣 集 团 审 计 室 主 任 财 务 副 总 监 李 毅 监 事 女 中 共 党 员, 硕 士 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 零 售 服 务 部 总 监 曾 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 综 合 行 政 部 副 总 监 孙 红 辉 监 事 男 中 共 党 员, 硕 士 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 基 金 事 务 部 总 监 曾 任 职 于 上 海 机 械 研 究 所 上 海 家 宝 燃 气 具 公 司 和 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 魏 明 东 监 事 男 中 共 党 员, 硕 士 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 综 合 行 政 部 总 监 兼 人 力 资 源 总 监 曾 任 职 于 上 海 市 徐 汇 区 政 府 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 注 : 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 3 经 理 层 成 员 经 理 层 成 员 姓 名 职 务 性 别 简 历 覃 波 总 经 理 男 简 历 同 上 周 永 刚 督 察 长 男 经 济 学 硕 士,EMBA 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 督 察 长 曾 任 湖 北 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 自 治 街 营 业 部 总 经 理, 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 北 方 总 部 总 经 理 兼 北 京 展 览 路 证 券 营 业 部 总 经 理, 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼 上 海 代 表 处 主 任 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经 理 宋 小 龙 副 总 经 理 男 理 学 硕 士, 北 京 大 学 计 算 机 软 件 专 业 研 究 生 毕 业, 具 有 基 金 从 业 资 格 2012 年 10 月 加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司, 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 主 任 委 员, 兼 任 长 信 金 利 趋 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 曾 任 北 京 北 大 青 鸟 公 司 项 目 经 理 富 国 基 金 管 理 公 司 项 目 经 理 行 业 研 究 员 基 金 经 理 及 权 益 投 资 部 总 经 理 邵 彦 明 副 总 经 理 男 硕 士, 毕 业 于 对 外 经 济 贸 易 大 学, 具 有 基 金 从 业 资 格 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 5

6 兼 北 京 分 公 司 总 经 理 曾 任 职 于 北 京 市 审 计 局 上 海 申 银 证 券 公 司 大 鹏 证 券 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 2001 年 作 为 筹 备 组 成 员 加 入 长 信 基 金, 历 任 公 司 北 京 代 表 处 首 席 代 表 公 司 总 经 理 助 理 上 海 交 通 大 学 工 学 学 士, 华 南 理 工 大 学 工 学 硕 士, 具 有 基 金 从 业 资 格, 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格 (CIM) 现 任 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 固 定 收 益 部 总 监, 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 富 债 券 型 证 券 投 资 基 金 李 小 羽 副 总 经 理 男 和 长 信 利 保 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 加 拿 大 Investors Group Financial Services Co.,Ltd 2002 年 加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司, 先 后 任 基 金 经 理 助 理 交 易 管 理 部 总 监 长 信 中 短 债 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 总 经 理 助 理 注 : 1 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ; 2 李 小 羽 先 生 自 2016 年 1 月 27 日 起 担 任 长 信 金 葵 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 自 2016 年 1 月 29 日 起 担 任 长 信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 4 基 金 经 理 本 基 金 基 金 经 理 情 况 姓 名 职 务 任 职 时 间 简 历 经 济 学 硕 士, 武 汉 大 学 金 融 工 程 专 业 研 究 生 毕 业, 具 有 基 金 从 业 资 格 2010 年 7 月 加 入 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司, 担 任 数 量 研 究 员 兼 风 控 和 绩 效 左 金 保 基 金 经 理 自 基 金 合 同 生 评 估 研 究 员, 从 事 量 化 投 资 研 究 工 作 现 任 本 基 效 之 日 起 金 长 信 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 量 化 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 信 量 化 多 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 姓 名 覃 波 宋 小 龙 谈 洁 颖 职 务 总 经 理 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 主 任 委 员 长 信 金 利 趋 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 内 需 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 银 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 投 资 管 理 部 总 监 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 多 利 灵 活 6

7 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 睿 进 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 副 总 经 理 固 定 收 益 部 总 监 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 长 信 利 丰 债 券 型 李 小 羽 证 券 投 资 基 金 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 富 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 保 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 国 际 业 务 部 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 长 信 美 国 标 准 普 尔 100 薛 天 等 权 重 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 黄 建 中 专 户 投 资 部 投 资 经 理 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 朱 君 荣 专 户 投 资 部 副 总 监 投 资 经 理 高 远 研 究 发 展 部 副 总 监 易 利 红 交 易 管 理 部 副 总 监 注 : 1 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ; 2 李 小 羽 先 生 自 2016 年 1 月 27 日 起 担 任 长 信 金 葵 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理, 自 2016 年 1 月 29 日 起 担 任 长 信 利 广 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 3 自 2016 年 2 月 15 日 起, 公 司 撤 销 交 易 管 理 部, 设 立 股 票 交 易 部 及 债 券 交 易 部, 易 利 红 自 该 日 起 担 任 股 票 交 易 部 副 总 监 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010) 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 7

8 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 ) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2, 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7, 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 8

9 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 9

10 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 ( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 10

11 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 中 心 : 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 68 号 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 叶 烨 联 系 人 : 王 瑞 英 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 2 场 外 代 销 机 构 (1) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 孙 小 雅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 : (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 刘 一 宁 网 址 : (3) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 55 号 11

12 办 公 地 址 : 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95588 联 系 人 : 李 鸿 岩 网 址 : (4) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95566 联 系 人 : 宋 亚 平 网 址 : (5) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95533 联 系 人 : 张 静 网 址 : (6) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (7) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 : (8) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 唐 苑 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 : (9) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 12 联 系 人 : 姚 健 英

13 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 : (10) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 方 爽 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :bank.ecitic.com (11) 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 153 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 153 号 法 定 代 表 人 : 马 千 真 联 系 人 : 孔 文 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(023) 网 址 : (12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 华 夏 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 刘 军 祥 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (13) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 武 汉 商 业 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 星 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :(027)96558, 网 址 : (14) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 银 行 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 银 行 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96523, 网 址 : (15) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :bank.pingan.com 13

14 (16) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 福 建 省 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 世 群 联 系 人 : 林 黎 云 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (17) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (18) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 高 峰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (19) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95579 或 网 址 : (20) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 人 民 路 24 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 张 智 河 联 系 人 : 谢 立 军 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (21) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 阳 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 王 志 琦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (22) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 14

15 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 钟 兴 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (23) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 层 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 沈 燕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 : (24) 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 人 : 乔 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 陆 晓 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (26) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (27) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (28) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 15

16 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 网 址 : (29) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 电 话 : 转 各 营 业 网 点 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 部 网 址 : (30) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 李 弢 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (31) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (32) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦 702 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 沈 刚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95570 网 址 : (33) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 ) 办 公 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 ) 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 陈 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 人 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 :

17 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (35) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (36) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 联 系 人 : 李 飞 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (37) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 或 网 址 : (38) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 蜀 山 区 南 二 环 959 号 B1 座 华 安 证 券 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 汪 燕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (39) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 57 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (40) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 21 楼 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 17

18 (41) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 高 悦 铭 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (43) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 (518048) 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 石 静 武 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 王 霖 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 : (45) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 上 海 证 券 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 许 曼 华 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (46) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 40 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95523 或 网 址 : (47) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 18

19 办 公 地 址 : 中 国 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 翟 璟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (48) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (49) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 东 方 企 业 园 24 号 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 联 系 人 : 汪 尚 斌 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (50) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 陈 文 彬 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (51) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大. 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 夏 中 苏 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (52) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95565 或 网 址 : (53) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 姜 建 平 19

20 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (54) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 宋 明 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (55) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 张 颢 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (56) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : (57) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : (58) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 良 联 系 人 : 罗 艺 琳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (59) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 鹿 馨 方 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95321 网 址 : 20

21 (60) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 网 址 : (61) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 彬 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (62) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 马 良 婷 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (63) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 徐 诚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (64) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 苗 汀 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (65) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 吴 卫 东 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (66) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 21

22 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 朱 钰 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 :fund.eastmoney.com (67) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 联 系 人 : 程 刚 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 ; 网 址 : (68) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (69) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (70) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (71) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 朱 真 卿 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (72) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 楼 22

23 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 3 场 内 销 售 机 构 场 内 代 销 机 构 是 指 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员, 名 单 详 见 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 其 他 相 关 机 构 信 息 类 型 注 册 登 记 机 构 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 限 责 任 公 司 所 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 北 京 东 长 安 街 1 号 东 方 广 大 街 17 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 场 东 2 座 8 层 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 上 海 南 京 西 路 1266 号 恒 大 街 17 号 华 夏 银 行 大 厦 1405 室 隆 广 场 50 楼 法 定 代 表 人 金 颖 廖 海 ( 负 责 人 ) 姚 建 华 联 系 电 话 传 真 联 系 人 崔 巍 廖 海 刘 佳 王 国 蓓 ( 石 海 云 陈 启 明 为 经 办 注 册 会 计 师 ) 四 基 金 的 名 称 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 五 基 金 的 类 型 契 约 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 通 过 积 极 灵 活 的 资 产 配 置, 并 精 选 医 疗 保 健 行 业 的 优 质 企 业 进 行 投 资, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 追 求 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 23

24 七 基 金 的 投 资 范 围 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 ( 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 国 债 央 行 票 据 金 融 债 券 企 业 债 券 公 司 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 超 短 期 融 资 券 次 级 债 券 地 方 政 府 债 资 产 支 持 证 券 中 小 企 业 私 募 债 券 可 转 换 债 券 及 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 债 券 ) 债 券 回 购 银 行 存 款 ( 包 括 协 议 存 款 定 期 存 款 及 其 他 银 行 存 款 ) 货 币 市 场 工 具 权 证 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-95%; 投 资 于 医 疗 保 健 行 业 的 证 券 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 本 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 八 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 利 用 全 球 信 息 平 台 外 部 研 究 平 台 行 业 信 息 平 台 以 及 自 身 的 研 究 平 台 等 信 息 资 源, 基 于 本 基 金 的 投 资 目 标 和 投 资 理 念, 从 宏 观 和 微 观 两 个 角 度 进 行 研 究, 开 展 战 略 资 产 配 置, 之 后 通 过 战 术 资 产 配 置 再 平 衡 基 金 资 产 组 合, 实 现 组 合 内 各 类 别 资 产 的 优 化 配 置, 并 对 各 类 资 产 的 配 置 比 例 进 行 定 期 或 不 定 期 调 整 2 股 票 投 资 策 略 (1) 医 疗 保 健 行 业 的 界 定 本 基 金 将 沪 深 两 市 中 从 事 医 疗 保 健 行 业 的 上 市 公 司 定 义 为 医 疗 保 健 行 业 上 市 公 司, 具 体 包 括 以 下 两 类 公 司 : 1) 主 营 业 务 从 事 医 疗 保 健 行 业 ( 涵 盖 医 药 原 料 化 学 原 料 药 及 制 剂 医 24

25 药 中 间 体 中 药 材 中 药 饮 片 中 成 药 抗 生 素 生 物 制 品 生 化 药 品 放 射 性 药 品 医 疗 器 械 卫 生 材 料 制 药 机 械 药 用 包 装 材 料 医 药 商 业 医 疗 服 务 中 医 医 疗 保 健 健 康 养 老 健 康 体 检 健 康 咨 询 管 理 体 育 健 身 医 疗 保 健 旅 游 健 康 保 险 以 及 相 关 服 务 保 健 食 品 与 器 械 生 命 科 学 工 具 与 服 务 医 疗 信 息 服 务 等 业 务 ) 的 公 司 ; 2) 当 前 非 主 营 业 务 提 供 的 产 品 或 服 务 隶 属 于 医 疗 保 健 行 业, 且 未 来 这 些 产 品 或 服 务 有 望 成 为 主 要 利 润 来 源 的 公 司 (2) 选 股 策 略 本 基 金 将 结 合 定 性 与 定 量 分 析, 主 要 采 取 自 下 而 上 的 选 股 策 略, 精 选 医 疗 保 健 行 业 的 上 市 公 司 股 票 基 金 依 据 约 定 的 投 资 范 围, 基 于 对 上 市 公 司 的 品 质 评 估 分 析 风 险 因 素 分 析 和 估 值 分 析, 筛 选 出 基 本 面 良 好 的 股 票 进 行 投 资, 在 有 效 控 制 风 险 前 提 下, 争 取 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 1 品 质 评 估 分 析 品 质 评 估 分 析 是 本 基 金 管 理 人 基 于 企 业 的 全 面 评 估, 对 企 业 价 值 进 行 的 有 效 分 析 和 判 断 上 市 公 司 品 质 评 估 分 析 包 括 财 务 品 质 评 估 和 经 营 品 质 评 估 2 风 险 因 素 分 析 风 险 因 素 分 析 是 对 个 股 的 风 险 暴 露 程 度 进 行 多 因 素 分 析, 该 分 析 主 要 从 两 个 角 度 进 行, 一 个 是 利 用 个 股 本 身 特 有 的 信 息 进 行 分 析, 包 括 竞 争 引 致 的 主 营 业 务 衰 退 风 险 管 理 风 险 关 联 交 易 投 资 项 目 风 险 股 权 变 动 收 购 兼 并 等 另 一 个 是 利 用 统 计 模 型 对 风 险 因 素 进 行 敏 感 性 分 析 3 估 值 分 析 个 股 的 估 值 是 利 用 绝 对 估 值 和 相 对 估 值 的 方 法, 寻 找 估 值 合 理 和 价 值 低 估 的 个 股 进 行 投 资 这 里 我 们 主 要 利 用 股 利 折 现 模 型 现 金 流 折 现 模 型 剩 余 收 入 折 现 模 型 P/E 模 型 EV/EBIT 模 型 Franchise P/E 模 型 等 估 值 模 型 针 对 不 同 类 型 的 产 业 和 个 股 进 行 估 值 分 析, 另 外 在 估 值 的 过 程 中 同 时 考 虑 通 货 膨 胀 因 素 对 股 票 估 值 的 影 响, 排 除 通 胀 的 影 响 因 素 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 在 债 券 资 产 的 投 资 过 程 中, 将 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略, 结 合 宏 观 经 济 政 策 分 析 经 济 周 期 分 析 市 场 短 期 和 中 长 期 利 率 分 析 供 求 变 化 等 多 种 因 素 分 析 来 配 置 债 券 品 种, 在 兼 顾 收 益 的 同 时, 有 效 控 制 基 金 资 产 的 整 体 风 险 25

26 在 个 券 的 选 择 上, 本 基 金 将 综 合 运 用 估 值 策 略 久 期 管 理 策 略 利 率 预 期 策 略 等 多 种 方 法, 结 合 债 券 的 流 动 性 信 用 风 险 分 析 等 多 种 因 素, 对 个 券 进 行 积 极 的 管 理 4 其 他 类 型 资 产 投 资 策 略 在 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 的 情 况 下, 本 基 金 将 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上 适 当 参 与 权 证 资 产 支 持 证 券 股 指 期 货 中 小 企 业 私 募 债 等 金 融 工 具 的 投 资 (1) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 对 权 证 的 投 资 是 在 严 格 控 制 投 资 组 合 风 险, 有 利 于 实 现 资 产 保 值 和 锁 定 收 益 的 前 提 下 进 行 的 本 基 金 将 通 过 对 权 证 标 的 股 票 基 本 面 的 研 究, 并 结 合 期 权 定 价 模 型, 评 估 权 证 的 合 理 投 资 价 值, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 进 行 权 证 投 资 ; 本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资, 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目 的, 包 括 但 不 限 于 卖 空 保 护 性 的 认 购 权 证 策 略 买 入 保 护 性 的 认 沽 权 证 策 略, 杠 杆 交 易 策 略 等, 利 用 权 证 进 行 对 冲 和 套 利 等 (2) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 根 据 本 基 金 资 产 管 理 的 需 要 运 用 个 券 选 择 策 略 交 易 策 略 等 进 行 投 资 本 基 金 通 过 对 资 产 支 持 证 券 的 发 放 机 构 担 保 情 况 资 产 池 信 用 状 况 违 约 率 历 史 违 约 记 录 和 损 失 比 例 证 券 信 用 风 险 等 级 利 差 补 偿 程 度 等 方 面 的 分 析, 形 成 对 资 产 证 券 的 风 险 和 收 益 进 行 综 合 评 估, 同 时 依 据 资 产 支 持 证 券 的 定 价 模 型, 确 定 合 适 的 投 资 对 象 在 资 产 支 持 证 券 的 管 理 上, 本 基 金 通 过 建 立 违 约 波 动 模 型 测 评 可 能 的 违 约 损 失 概 率, 对 资 产 支 持 证 券 进 行 跟 踪 和 测 评, 从 而 形 成 有 效 的 风 险 评 估 和 控 制 (3) 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 将 根 据 风 险 管 理 原 则, 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 采 用 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约, 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究, 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 的 估 值 水 平, 与 现 货 资 产 进 行 匹 配, 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行 套 期 保 值 操 作 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 流 动 性 及 风 险 性 特 征, 运 用 股 指 期 货 对 冲 系 统 性 风 26

27 险 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险, 如 大 额 申 购 赎 回 等 ; 利 用 金 融 衍 生 品 的 杠 杆 作 用, 以 达 到 降 低 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 目 的 (4) 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易, 并 限 制 投 资 人 数 量 上 限, 整 体 流 动 性 相 对 较 差 同 时, 受 到 发 债 主 体 资 产 规 模 较 小 经 营 波 动 性 较 高 信 用 基 本 面 稳 定 性 较 差 的 影 响, 整 体 的 信 用 风 险 相 对 较 高 中 小 企 业 私 募 债 券 的 这 两 个 特 点 要 求 在 具 体 的 投 资 过 程 中, 应 采 取 更 为 谨 慎 的 投 资 策 略 本 基 金 认 为, 投 资 该 类 债 券 的 核 心 要 点 是 分 析 和 跟 踪 发 债 主 体 的 信 用 基 本 面, 并 综 合 考 虑 信 用 基 本 面 债 券 收 益 率 和 流 动 性 等 要 素, 确 定 最 终 的 投 资 决 策 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 : 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 60%+ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 40% 中 证 医 药 卫 生 指 数 是 由 中 证 指 数 有 限 公 司 编 制 并 发 布 该 指 数 为 反 映 沪 深 A 股 医 药 卫 生 行 业 的 整 体 表 现, 将 中 证 800 指 数 800 只 样 本 股 中 的 全 部 医 药 卫 生 行 业 成 份 股 编 制 而 成, 综 合 反 映 了 A 股 市 场 的 医 药 卫 生 行 业 整 体 表 现 中 债 总 指 数 是 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 编 制 的 反 映 债 券 全 市 场 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 的 指 数, 具 有 很 高 的 代 表 性 综 合 考 虑 基 金 资 产 配 置 与 市 场 指 数 代 表 性 等 因 素, 本 基 金 选 用 中 证 医 药 卫 生 指 数 和 中 债 总 指 数 加 权 作 为 本 基 金 的 投 资 业 绩 评 价 基 准 随 着 市 场 环 境 的 变 化, 如 果 上 述 业 绩 比 较 基 准 不 适 用 本 基 金 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 经 与 本 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整, 且 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 并 在 调 整 前 依 据 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 投 资 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 但 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 27

28 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 12 月 31 日, 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 ( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 138,290, 其 中 : 股 票 138,290, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 15,680, 其 他 资 产 1,329, 合 计 155,300, 注 : 本 基 金 本 报 告 期 未 通 过 沪 港 通 交 易 机 制 投 资 港 股 ( 二 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业

29 C 制 造 业 122,391, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 8,501, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 2,080, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 5,317, R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 138,290, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 未 通 过 沪 港 通 交 易 机 制 投 资 港 股 ( 三 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 通 化 东 宝 141,349 3,840, 常 山 药 业 214,500 3,755, 海 王 生 物 151,380 3,627, 宝 莱 特 87,600 3,617, 奇 正 藏 药 86,988 3,616,

30 精 华 制 药 90,002 3,483, 京 新 药 业 96,400 3,234, 尔 康 制 药 92,690 3,114, 海 普 瑞 87,900 3,109, 尚 荣 医 疗 91,760 3,025, ( 四 ) 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 ( 五 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 ( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 债 券 ( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 贵 金 属 ( 八 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 ( 九 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 ( 十 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 30

31 ( 十 一 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制 期 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 不 存 在 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 的 情 形 3 其 他 资 产 的 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 160, 应 收 证 券 清 算 款 885, 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 4, 应 收 申 购 款 279, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 1,329, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 流 通 受 限 部 分 占 基 金 资 产 净 流 通 受 限 情 况 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 的 公 允 价 值 值 比 例 (%) 说 明 ( 元 ) 京 新 药 业 3,234, 停 牌 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 2015 年 4 季 度 及 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 31

32 收 益 率 比 较 : 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要 阶 段 2015 年 7 月 20 日 至 2015 年 9 月 30 日 2015 年 10 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 3.46% % 2.02% -9.08% 1.44% 33.29% 1.97% 13.34% 1.14% 19.95% 0.83% 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 5% 0% -5% -10% -15% -20% -25% 长 信 医 疗 保 健 混 合 (LOF) 基 金 基 准 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2015 年 7 月 20 日, 基 金 合 同 生 效 日 至 报 告 期 期 末, 本 基 金 运 作 时 间 未 满 一 年 图 示 日 期 为 2015 年 7 月 20 日 至 2015 年 12 月 31 日 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 合 同 生 效 日 起 6 个 月 内 为 建 仓 期, 建 仓 期 结 束 时, 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 将 符 合 基 金 合 同 的 约 定 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-95%; 投 资 于 医 疗 保 健 行 业 的 证 券 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% 本 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 截 至 本 报 告 期 期 末, 本 基 金 尚 未 完 成 建 仓 十 三 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 32

33 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付, 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据, 自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付, 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 等, 支 付 日 期 顺 延 费 用 自 动 扣 划 后, 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对, 如 发 现 数 据 不 符, 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 ( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 申 购 费 用 (1) 场 外 申 购 费 用 投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用, 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 具 体 费 率 如 下 : 申 购 金 额 (M, 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 33

34 M<100 万 1.5% 100 万 M<500 万 1.0% 500 万 M 1000 元 每 笔 注 :M 为 申 购 金 额 投 资 者 选 择 红 利 自 动 再 投 资 所 转 成 的 份 额 不 收 取 申 购 费 用 (2) 场 内 申 购 费 用 投 资 者 在 场 内 申 购 本 基 金 时 缴 纳 申 购 费 用 本 基 金 的 场 内 申 购 费 率 与 上 述 规 定 的 场 外 申 购 费 率 一 致 2 赎 回 费 用 (1) 场 外 赎 回 费 用 本 基 金 场 外 的 赎 回 费 用 在 投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取, 赎 回 费 率 随 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减, 具 体 费 率 如 下 : 持 有 时 间 (Y) 赎 回 费 率 Y<7 天 1.5% 7 天 Y<30 天 0.75% 30 天 Y<1 年 0.50% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0% 注 :Y 为 持 有 期 限 对 于 持 有 期 少 于 30 日 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费, 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 于 持 有 期 不 少 于 30 日 但 少 于 3 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费, 其 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 于 持 有 期 不 少 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费, 其 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 于 持 有 期 长 于 6 个 月 的 基 金 份 额 所 收 取 的 赎 回 费, 其 25% 计 入 基 金 财 产 未 计 入 基 金 财 产 部 分 用 于 支 付 登 记 费 和 必 要 的 手 续 费 (2) 场 内 赎 回 费 用 本 基 金 场 内 赎 回 费 率 统 一 为 0.5% 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 34

35 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 销 售 费 率 5 办 理 基 金 份 额 的 场 内 申 购 赎 回 业 务 应 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关 业 务 规 则 若 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 深 圳 证 券 交 易 所 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 对 场 内 申 购 赎 回 业 务 规 则 有 新 的 规 定, 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改, 并 按 照 新 规 定 执 行, 且 此 项 修 改 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 3 基 金 的 转 换 费 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 ( 长 信 医 疗 保 健 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 招 募 说 明 书 ) 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 对 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 员 工 情 况 公 司 内 部 组 织 结 构 进 行 了 更 新 ; 2 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 和 业 务 经 营 情 况 有 关 资 料 ; 3 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分 的 内 容, 更 新 部 分 渠 道 法 定 代 表 人 联 系 人 电 话 注 册 地 址 办 公 地 址 等 信 息, 更 新 新 增 的 场 外 代 销 机 构 的 信 息 ; 4 增 加 了 十 基 金 投 资 组 合 报 告 部 分 的 相 应 内 容 ; 5 增 加 了 十 一 基 金 的 业 绩 部 分 相 应 内 容, 并 经 托 管 人 复 核 ; 35

36 6 更 新 了 二 十 二 基 金 份 额 持 有 人 服 务 中 的 部 分 内 容 ; 7 更 新 了 二 十 三 其 它 应 披 露 的 事 项 部 分 的 相 应 内 容 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2016 年 3 月 4 日 36