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1 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ( 摘 要 ) ( 二 0 一 五 年 第 二 号 ) 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 4 日 证 监 许 可 [2013]205 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 9 月 25 日 生 效 [ 重 要 提 示 ] 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 投 资 者 在 获 得 基 金 投 资 收 益 的 同 时, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 可 能 包 括 : 证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 大 量 赎 回 或 暴 跌 导 致 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 等 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券, 该 券 种 具 有 较 高 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风 险, 可 能 增 加 本 基 金 总 体 风 险 水 平 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至 2015 年 9 月 25 日, 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 表 现 等 相 关 财 务 数 据 截 止 至 2015 年 6 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1

2 一 基 金 管 理 人 概 况 一 基 金 管 理 人 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 注 册 资 本 :1.8 亿 元 人 民 币 股 权 结 构 ( 截 止 于 2015 年 9 月 25 日 ): 股 东 名 称 出 资 比 例 (%) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 % 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 % 加 拿 大 蒙 特 利 尔 银 行 % 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 % 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作, 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 防 范 和 化 解 运 作 风 险 合 规 与 道 德 风 险 公 司 目 前 下 设 二 十 二 个 部 门 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司, 分 别 是 : 权 益 投 资 部 固 定 收 益 投 资 部 固 定 收 益 专 户 投 资 部 固 定 收 益 研 究 部 量 化 与 海 外 投 资 部 权 益 专 户 投 资 部 养 老 金 投 资 部 权 益 研 究 部 集 中 交 易 部 董 事 会 办 公 室 综 合 管 理 部 机 构 业 务 部 零 售 业 务 部 营 销 管 理 部 客 户 服 务 部 电 子 商 务 部 战 略 与 产 品 部 监 察 稽 核 部 计 划 财 务 部 人 力 资 源 部 信 息 技 术 部 运 营 部 北 京 分 公 司 成 都 分 公 司 广 州 分 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 权 益 投 资 部 : 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 投 资 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 2

3 募 产 品 的 债 券 部 分 ( 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ) 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 专 户 投 资 部 : 负 责 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 固 定 收 益 研 究 部 : 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 的 研 究 管 理 等 ; 量 化 与 海 外 投 资 部 : 负 责 量 化 权 益 投 资 量 化 衍 生 品 投 资 及 境 外 权 益 等 各 类 投 资 的 研 究 与 投 资 管 理 ; 权 益 专 户 投 资 部 : 负 责 社 保 保 险 QFII 一 对 一 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ; 养 老 金 投 资 部 : 负 责 养 老 金 ( 企 业 年 金 职 业 年 金 基 本 养 老 金 社 保 等 ) 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ; 权 益 研 究 部 : 负 责 行 业 研 究 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ; 集 中 交 易 部 : 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ; 董 事 会 办 公 室 : 履 行 公 司 章 程 规 定 的 工 作 职 责, 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ; 综 合 管 理 部 : 负 责 公 司 董 事 会 日 常 事 务 公 司 文 秘 管 理 公 司 ( 内 部 ) 宣 传 信 息 调 研 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ; 机 构 业 务 部 : 负 责 年 金 专 户 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ; 零 售 业 务 部 : 管 理 华 东 营 销 中 心 华 中 营 销 中 心 华 南 营 销 中 心 ( 广 州 分 公 司 ) 北 方 营 销 中 心 ( 北 京 分 公 司 ) 西 部 营 销 中 心 ( 成 都 分 公 司 ) 华 北 营 销 中 心, 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ; 营 销 管 理 部 : 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落 实 品 牌 建 设 和 媒 体 关 系 管 理, 为 零 售 和 机 构 业 务 团 队 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ; 客 户 服 务 部 : 拟 定 客 户 服 务 策 略, 制 定 客 户 服 务 规 范, 建 设 客 户 服 务 团 队, 提 高 客 户 满 意 度, 收 集 客 户 信 息, 分 析 客 户 需 求, 支 持 公 司 决 策 ; 电 子 商 务 部 : 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析, 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则, 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ; 战 略 与 产 品 部 : 负 责 开 发 维 护 公 募 和 非 公 募 产 品, 协 助 管 理 层 研 究 制 定 落 实 调 整 公 司 发 展 战 略, 建 立 数 据 搜 集 分 析 平 台, 为 公 司 投 资 决 策 销 售 决 策 业 务 发 展 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ; 监 察 稽 核 部 : 负 责 监 察 风 控 法 务 和 信 息 披 露 ; 信 息 技 术 部 : 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ; 运 营 部 : 负 责 基 金 会 计 与 清 算 ; 计 划 财 务 部 : 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ; 人 力 资 源 部 : 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 : 证 券 交 易 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供 资 产 管 理 ; 富 国 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 : 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 业 务 截 止 到 2015 年 9 月 25 日, 公 司 有 员 工 321 人, 其 中 61.1% 以 上 具 有 硕 士 以 上 学 历 二 主 要 人 员 情 况 3

4 1 董 事 会 成 员 薛 爱 东 先 生, 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监 察 室 副 主 任 办 公 室 主 任 会 计 部 经 理 证 券 部 经 理, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬 州 营 业 部 总 经 理, 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长, 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑 龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 公 司 机 关 党 委 书 记 兼 总 经 理 办 公 室 主 任 陈 戈 先 生, 董 事, 总 经 理, 研 究 生 学 历 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 所 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2005 年 4 月 至 2014 年 4 月 任 富 国 天 益 价 值 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 麦 陈 婉 芬 女 士 (Constance Mak), 董 事, 文 学 及 商 学 学 士, 加 拿 大 注 册 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia, International, BMO Financial Group), 中 加 贸 易 理 事 会 董 事 和 加 拿 大 中 文 电 视 台 顾 问 团 的 成 员 历 任 St. Margaret s College 教 师, 加 拿 大 毕 马 威 (KPMG) 会 计 事 务 所 的 合 伙 人 方 荣 义 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 副 总 经 理 财 务 总 监 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任, 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授, 中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 ( 深 圳 市 中 心 支 行 ) 会 计 处 副 处 长, 中 国 人 民 银 行 深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长, 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 国 有 银 行 监 管 处 处 长, 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 裴 长 江 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 总 经 理, 申 银 万 国 证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 经 纪 总 部 副 总 经 理, 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监, 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 Edgar Normund Legzdins 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 BMO 金 融 集 团 国 际 业 务 全 球 总 裁 (SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group) 1980 年 至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担 任 审 计 工 作 ; 1984 年 加 入 加 拿 大 BMO 银 行 金 融 集 团 蒙 特 利 尔 银 行 4

5 蒲 冰 先 生, 董 事, 本 科 学 历, 中 级 审 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 自 营 业 务 部 副 总 经 理 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 评 估 部 员 工, 山 东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 合 规 审 计 部 副 总 经 理 张 克 均 先 生, 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 战 略 规 划 总 部 总 经 理 历 任 福 建 兴 业 银 行 厦 门 分 行 电 脑 部 副 经 理 计 划 部 副 经 理 证 券 部 副 经 理 杏 林 支 行 副 行 长 ; 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 厦 门 证 券 营 业 部 副 经 理 经 理 深 圳 分 公 司 副 总 经 理 兼 厦 门 夏 禾 路 证 券 营 业 部 经 理 经 纪 总 部 总 经 理 黄 平 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 局 主 席 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ; 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 上 海 盛 源 实 业 ( 集 团 ) 有 限 公 司 总 经 理 总 裁 戴 国 强 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 财 经 大 学 MBA 学 院 院 长 党 委 书 记 历 任 上 海 财 经 大 学 助 教 讲 师 副 教 授 教 授, 金 融 学 院 副 院 长 金 融 学 院 常 务 副 院 长 金 融 学 院 院 长 ; 上 海 财 经 大 学 教 授 博 士 生 导 师, 金 融 学 院 党 委 书 记, 教 授 委 员 会 主 任 伍 时 焯 (Cary S. Ng) 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历, 加 拿 大 特 许 会 计 师 现 任 圣 力 嘉 学 院 (Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教 授 1976 年 加 入 加 拿 大 毕 马 威 会 计 事 务 所 的 前 身 Thorne Riddell 公 司 担 任 审 计 工 作, 有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验, 曾 任 职 在 Neo Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监 (CFO) 及 财 务 副 总 裁 李 宪 明 先 生, 独 立 董 事, 研 究 生 学 历 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 高 级 合 伙 人 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 2 监 事 会 成 员 岳 增 光 先 生, 监 事 长, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 纪 委 书 记 风 控 总 监 历 任 山 东 省 济 南 市 经 济 发 展 总 公 司 会 计, 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任, 山 东 鲁 信 实 业 集 团 公 司 财 务, 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务, 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 部 经 理 沈 寅 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 申 银 宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 历 任 上 海 市 中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 审 判 员 审 判 组 长 ; 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 5

6 夏 瑾 璐 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 上 海 代 表 处 首 席 代 表 历 任 上 海 大 学 外 语 系 教 师 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ; 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ; 荷 兰 银 行 上 海 分 行 助 理 副 总 裁 仇 夏 萍 女 士, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 历 任 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 杨 浦 支 行 所 任 职 ; 在 华 夏 证 券 有 限 公 司 东 方 路 营 业 部 任 职 孙 琪 先 生, 监 事, 本 科 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 IT 副 总 监 历 任 杭 州 恒 生 电 子 股 份 公 司 职 员, 东 吴 证 券 有 限 公 司 职 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统 管 理 员 系 统 管 理 主 管 IT 总 监 助 理 唐 洁 女 士, 监 事, 本 科 学 历,CFA 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 策 略 研 究 员 历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 助 理 研 究 员 王 旭 辉 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 营 销 中 心 总 经 理 历 任 职 于 郏 县 政 府 办 公 室 职 员, 郏 县 国 营 一 厂 厂 长, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 经 理 高 级 客 户 经 理 陆 运 天 先 生, 监 事, 研 究 生 学 历 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电 子 商 务 总 监 助 理 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 电 子 商 务 经 理 3 督 察 长 范 伟 隽 先 生, 督 察 长 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 项 目 经 理, 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 主 任 科 员 副 处 长 2012 年 10 月 20 日 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4 经 营 管 理 层 人 员 陈 戈 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 关 于 董 事 的 介 绍 ) 林 志 松 先 生, 副 总 经 理 中 共 党 员, 大 学 本 科, 工 商 管 理 硕 士 曾 在 漳 州 商 检 局 办 公 室 晋 江 商 检 局 检 验 科 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 曾 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 稽 察 员 高 级 稽 察 员 部 门 副 经 理 经 理 督 察 长 2008 年 开 始 担 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 陆 文 佳 女 士, 研 究 生 学 历,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 经 理, 华 安 基 金 管 6

7 理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾 问 总 监 助 理 市 场 部 总 监 助 理 上 海 分 公 司 总 经 理 助 理 市 场 部 总 经 理 市 场 总 监 公 司 副 营 销 总 裁 李 笑 薇 女 士, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师,13 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员, 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 Barra 公 司 (MSCIBARRA)BARRA 股 票 风 险 评 估 部 高 级 研 究 员, 巴 克 莱 国 际 投 资 管 理 公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总 监 高 级 基 金 经 理 及 高 级 研 究 员, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 朱 少 醒 先 生, 研 究 生 学 历,16 年 证 券 基 金 从 业 经 验 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 基 金 经 理 历 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 主 管 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 权 益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 5 本 基 金 基 金 经 理 (1) 张 钫 先 生, 硕 士, 曾 任 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 ; 自 2014 年 3 月 至 2014 年 7 月 在 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 工 作, 自 2014 年 7 月 起 在 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 部 工 作, 并 自 2014 年 7 月 起 任 富 国 天 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 富 国 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 优 化 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 10 月 起 任 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 富 国 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 11 月 起 任 富 国 新 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 具 有 基 金 从 业 资 格 (2) 方 芳 女 士, 硕 士, 自 2011 年 3 月 至 2013 年 3 月 在 宏 源 证 券 任 信 用 债 分 析 员 ; 自 2013 年 4 月 至 2015 年 1 月 在 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 任 债 券 研 究 员, 2015 年 1 月 起 任 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 具 有 基 金 从 业 资 格 6 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 : 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生, 主 动 权 益 及 固 定 收 益 投 资 副 总 经 理 朱 少 醒 先 生 和 量 化 与 海 外 投 资 副 总 经 理 李 笑 薇 女 士 列 席 人 员 包 括 : 督 察 长 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人 7

8 员 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 8

9 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 9

10 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 10

11 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 11

12 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 12

13 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 13

14 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 14

15 三 相 关 服 务 机 构 一 基 金 销 售 机 构 1 直 销 机 构 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 直 销 网 点 : 上 海 投 资 理 财 中 心 上 海 投 资 理 财 中 心 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 大 连 路 588 号 宝 地 广 场 A 座 23 楼 客 户 服 务 统 一 咨 询 电 话 : ( 全 国 统 一, 免 长 途 话 费 ) 传 真 : 联 系 人 : 林 燕 珏 公 司 网 站 : 2. 基 金 代 销 机 构 ( 1 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 人 代 表 : 蒋 超 良 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 曾 艳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 人 代 表 : 姜 建 清 联 系 电 话 : (010)95588 传 真 电 话 : (010)

16 联 系 人 员 : 杨 先 生 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 法 人 代 表 : 田 国 立 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 陈 洪 源 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 王 洪 章 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 人 代 表 : 牛 锡 明 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 曹 榕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 16

17 ( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 法 人 代 表 : 李 建 红 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 曾 里 南 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 文 化 大 厦 法 人 代 表 : 常 振 明 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 常 振 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : bank.ecitic.com ( 8 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 北 京 东 路 689 号 法 人 代 表 : 吉 晓 辉 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 唐 小 姐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 9 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 正 义 路 4 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 17

18 法 人 代 表 : 董 文 标 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 杨 成 茜 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 10 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 人 代 表 : 李 国 华 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 王 硕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 11 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 人 代 表 : 范 一 飞 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 龚 厚 红 客 服 电 话 : (021) 公 司 网 站 : ( 12 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68 号 法 人 代 表 : 郭 少 泉 联 系 电 话 : 传 真 电 话 :

19 联 系 人 员 : 滕 克 客 服 电 话 : 96588( 青 岛 ) ( 全 国 ) 公 司 网 站 : ( 13 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 法 人 代 表 : 吴 太 普 联 系 电 话 : (0571) 传 真 电 话 : (0571) 联 系 人 员 : 严 峻 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 14 ) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 人 代 表 : 刘 宝 凤 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 宏 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 15 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 南 城 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 南 城 路 2 号 法 人 代 表 : 何 沛 良 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 何 茂 才 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 19

20 ( 16 ) 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 法 人 代 表 : 王 继 康 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 黎 超 雄 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 17 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 人 代 表 : 杨 德 红 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 芮 敏 琪 客 服 电 话 : / 公 司 网 站 : ( 18 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 人 代 表 : 王 常 青 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 权 唐 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 19 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 20

21 法 人 代 表 : 何 如 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 周 杨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 20 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 人 代 表 : 宫 少 林 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 林 生 迎 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 21 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 法 人 代 表 : 孙 树 明 联 系 电 话 : (020) 传 真 电 话 : (020) 联 系 人 员 : 黄 岚 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 22 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 人 代 表 : 陈 有 安 21

22 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 田 薇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 23 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 人 代 表 : 李 梅 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 黄 莹 客 服 电 话 : 或 公 司 网 站 : ( 24 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 楼 28 层 A02 单 元 法 人 代 表 : 牛 冠 兴 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 陈 剑 虹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 25 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 人 代 表 : 林 俊 波 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 赵 小 明 22

23 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 26 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 人 代 表 : 杜 庆 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 蔡 霆 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 27 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 吴 万 善 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 孔 晓 君 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 28 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 张 志 刚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 唐 静 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 29 ) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 23

24 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 人 代 表 : 黄 耀 华 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 刘 阳 客 服 电 话 : (0755) ( 深 圳 ) ( 非 深 公 司 网 站 : ( 30 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 31 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 法 人 代 表 : 龚 德 雄 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 瑾 客 服 电 话 : (021) 公 司 网 站 : ( 32 ) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层 法 人 代 表 : 董 祥 24

25 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 薛 津 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 33 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 人 代 表 : 杨 宇 翔 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 琼 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 34 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3F 法 人 代 表 : 张 雅 锋 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 牛 孟 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 35 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 人 代 表 : 常 喆 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 黄 静 25

26 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 36 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 刘 化 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 王 一 彦 客 服 电 话 : 95531; 公 司 网 站 : ( 37 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 人 代 表 : 许 建 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 李 巍 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 38 ) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 人 代 表 : 李 玮 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 阳 客 服 电 话 :

27 公 司 网 站 : ( 39 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 人 代 表 : 姚 文 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 朱 磊 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 40 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 人 代 表 : 黄 金 琳 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 宗 锐 客 服 电 话 : 96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 站 : ( 41 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 中 心 法 人 代 表 : 李 晓 安 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : (0931) 联 系 人 员 : 李 昕 田 客 服 电 话 : (0931) 公 司 网 站 : ( 42 ) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 27

28 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 甲 6 号 SK 大 厦 3 层 法 人 代 表 : 李 剑 阁 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 陶 亭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 43 ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 人 代 表 : 杨 锐 敏 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 倪 丹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 44 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 人 代 表 : 龙 增 来 联 系 电 话 : (0755) 传 真 电 话 : (0755) 联 系 人 员 : 刘 毅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 45 ) 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 28

29 法 人 代 表 : 孙 名 扬 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 爽 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 46 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 人 代 表 : 陈 林 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 刘 闻 川 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 47 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 大 厦 18 楼 法 人 代 表 : 王 莉 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 于 杨 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : licaike.hexun.com ( 48 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 人 代 表 : 薛 峰 联 系 电 话 : 传 真 电 话 :

30 联 系 人 员 : 汤 素 娅 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 众 禄 基 金 网 基 金 买 卖 网 ( 49 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 人 代 表 : 其 实 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 潘 世 友 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 50 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 903~906 室 法 人 代 表 : 杨 文 斌 联 系 电 话 : (021) 传 真 电 话 : (021) 联 系 人 员 : 张 茹 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 51 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 人 代 表 : 陈 柏 青 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 裕 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 30

31 ( 52 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 人 代 表 : 凌 顺 平 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 吴 强 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 53 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 单 元 法 人 代 表 : 赵 学 军 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 张 倩 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 54 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 人 代 表 : 梁 蓉 联 系 电 话 : (010) 传 真 电 话 : (010) 联 系 人 员 : 张 旭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : ( 55 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 31

32 法 人 代 表 : 郭 坚 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 联 系 人 员 : 宁 博 宇 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 二 基 金 登 记 机 构 名 称 : 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 层 法 定 代 表 人 : 薛 爱 东 总 经 理 : 陈 戈 成 立 日 期 :1999 年 4 月 13 日 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 范 伟 隽 三 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 经 办 律 师 : 刘 佳 张 兰 电 话 :(021) 传 真 :(021) 四 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 32

33 法 定 代 表 人 : 葛 明 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 徐 艳 经 办 注 册 会 计 师 : 徐 艳 蒋 燕 华 四 基 金 的 名 称 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 债 券 型 五 基 金 的 类 型 六 基 金 份 额 的 类 别 本 基 金 根 据 认 购 费 用 申 购 费 用 销 售 服 务 费 收 取 方 式 的 不 同, 将 基 金 份 额 分 为 不 同 的 类 别 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 收 取 前 端 认 购 / 申 购 费 用, 在 赎 回 时 根 据 持 有 期 限 收 取 赎 回 费 用 的 基 金 份 额, 称 为 A 类 ; 在 投 资 者 认 购 / 申 购 时 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 在 投 资 者 赎 回 时 收 取 后 端 认 购 / 申 购 费 用 赎 回 费 用 的 基 金 份 额, 称 为 B 类 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 不 收 取 认 购 / 申 购 费 用, 但 对 持 有 期 限 少 于 30 日 的 本 类 别 基 金 份 额 的 赎 回 收 取 赎 回 费 的 基 金 份 额, 称 为 C 类 本 基 金 A 类 B 类 和 C 类 基 金 份 额 分 别 设 置 代 码 由 于 基 金 费 用 的 不 同, 本 基 金 A 类 /B 类 基 金 份 额 和 C 类 基 金 份 额 将 分 别 计 算 基 金 份 额 净 值, 计 算 公 式 为 计 算 日 各 类 别 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 该 类 别 基 金 份 额 总 数 投 资 者 可 自 行 选 择 认 购 / 申 购 的 基 金 份 额 类 别 根 据 基 金 销 售 情 况, 基 金 管 理 人 可 在 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 情 况 下, 经 与 基 金 托 管 人 协 商, 在 履 行 适 当 程 序 后 增 加 新 的 基 金 份 额 类 别 或 者 调 低 现 有 基 金 份 额 类 别 的 申 购 费 率 或 者 停 止 现 有 基 金 份 额 类 别 的 销 售 等, 调 整 实 施 前 基 金 管 理 人 需 依 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 33

34 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 国 家 债 券 金 融 债 券 次 级 债 券 中 央 银 行 票 据 企 业 债 券 中 小 企 业 私 募 债 券 公 司 债 券 中 期 票 据 短 期 融 资 券 质 押 及 买 断 式 回 购 协 议 存 款 通 知 存 款 定 期 存 款 资 产 支 持 证 券 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 证 券 品 种 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 不 参 与 一 级 市 场 的 新 股 申 购 或 股 票 增 发, 也 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 权 证 等 权 益 类 资 产 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80%, 其 中 对 国 有 企 业 债 的 投 资 比 例 不 低 于 固 定 收 益 类 资 产 的 80%; 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 本 基 金 所 界 定 的 国 有 企 业 债 是 指 由 国 有 企 业 或 国 有 控 股 企 业 发 行 的 债 券, 包 括 这 类 企 业 所 发 行 的 金 融 债 企 业 债 公 司 债 中 期 票 据 短 期 融 资 券 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 等 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 八 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 采 用 自 上 而 下 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 动 态 的 整 体 资 产 配 置 和 类 属 资 产 配 置 在 认 真 研 判 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 金 融 市 场 运 行 趋 势 的 基 础 上, 根 据 整 体 资 产 配 置 策 略 动 态 调 整 大 类 金 融 资 产 的 比 例 ; 在 充 分 分 析 债 券 市 场 环 境 及 市 场 流 动 性 的 基 础 上, 根 据 类 属 资 产 配 置 策 略 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化 配 置 和 调 整 (1) 整 体 资 产 配 置 策 略 通 过 对 国 内 外 宏 观 经 济 状 况 市 场 利 率 走 势 市 场 资 金 供 求 情 况, 以 及 证 34

35 券 市 场 走 势 信 用 风 险 情 况 风 险 预 算 和 有 关 法 律 法 规 等 因 素 的 综 合 分 析, 在 整 体 资 产 之 间 进 行 动 态 配 置, 确 定 资 产 的 最 优 配 置 比 例 和 相 应 的 风 险 水 平 (2) 类 属 资 产 配 置 策 略 在 整 体 资 产 配 置 策 略 的 指 导 下, 根 据 不 同 类 属 资 产 的 风 险 来 源 收 益 率 水 平 利 息 支 付 方 式 利 息 税 务 处 理 附 加 选 择 权 价 值 类 属 资 产 收 益 差 异 市 场 偏 好 以 及 流 动 性 等 因 素, 采 取 积 极 投 资 策 略, 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化 配 置 和 调 整, 确 定 类 属 资 产 的 最 优 权 数 (3) 明 细 资 产 配 置 策 略 在 明 细 资 产 配 置 上, 首 先 根 据 明 细 资 产 的 剩 余 期 限 资 产 信 用 等 级 流 动 性 指 标 决 定 是 否 纳 入 组 合 ; 其 次, 根 据 个 别 债 券 的 收 益 率 与 剩 余 期 限 的 配 比, 对 照 基 金 的 收 益 要 求 决 定 是 否 纳 入 组 合 ; 最 后, 根 据 个 别 债 券 的 流 动 性 指 标 决 定 投 资 总 量 2 普 通 债 券 投 资 策 略 本 基 金 在 普 通 债 券 的 投 资 中 主 要 基 于 对 国 家 财 政 政 策 货 币 政 策 的 深 入 分 析 以 及 对 宏 观 经 济 的 动 态 跟 踪, 采 用 久 期 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略, 主 要 包 括 : 久 期 控 制 期 限 结 构 配 置 信 用 风 险 控 制 跨 市 场 套 利 和 相 对 价 值 判 断 等 管 理 手 段, 对 债 券 市 场 债 券 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 价 格 的 变 化 进 行 预 测, 相 机 而 动 积 极 调 整 (1) 久 期 控 制 是 根 据 对 宏 观 经 济 发 展 状 况 金 融 市 场 运 行 特 点 等 因 素 的 分 析 确 定 组 合 的 整 体 久 期, 有 效 的 控 制 整 体 资 产 风 险 (2) 期 限 结 构 配 置 是 在 确 定 组 合 久 期 后, 针 对 收 益 率 曲 线 形 态 特 征 确 定 合 理 的 组 合 期 限 结 构, 包 括 采 用 集 中 策 略 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整, 从 长 中 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变 化 中 获 利 (3) 信 用 风 险 控 制 是 管 理 人 充 分 利 用 现 有 行 业 与 公 司 研 究 力 量, 根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 和 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估, 以 此 作 为 品 种 选 择 的 基 本 依 据 信 用 产 品 投 资 是 本 基 金 的 重 要 特 点 之 一 本 基 金 认 为, 信 用 债 市 场 运 行 的 中 枢 既 取 决 基 准 利 率 的 变 动, 也 取 决 于 发 行 人 的 整 体 信 用 状 况 监 管 层 的 相 关 政 策 指 导 信 用 债 投 资 群 体 的 投 资 理 念 及 其 行 为 等 变 化 决 定 了 信 用 债 收 益 率 的 变 动 区 间, 整 个 市 场 资 金 面 的 松 紧 程 度 以 35

36 及 信 用 债 的 供 求 情 况 等 左 右 市 场 的 短 期 波 动 基 金 管 理 人 将 自 上 而 下 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 基 准 利 率 走 势 资 金 面 状 况 行 业 以 及 个 券 信 用 状 况 的 研 判, 积 极 主 动 发 掘 收 益 充 分 覆 盖 风 险, 甚 至 在 覆 盖 之 余 还 存 在 超 额 收 益 的 投 资 品 种 ; 同 时 通 过 行 业 及 个 券 信 用 等 级 限 定 久 期 控 制 等 方 式 有 效 控 制 投 资 信 用 风 险 利 率 风 险 以 及 流 动 性 风 险, 以 求 得 投 资 组 合 赢 利 性 安 全 性 的 中 长 期 有 效 结 合 同 一 信 用 产 品 在 不 同 市 场 状 态 下 往 往 会 有 不 同 的 表 现, 针 对 不 同 的 表 现, 管 理 人 将 采 取 不 同 的 操 作 方 式 : 如 果 信 用 债 一 二 级 市 场 利 差 高 于 管 理 人 判 断 的 正 常 区 间, 管 理 人 将 在 该 信 用 债 上 市 时 就 寻 找 适 当 的 时 机 卖 出 实 现 利 润 ; 如 果 一 二 级 市 场 利 差 处 于 管 理 人 判 断 的 正 常 区 间, 管 理 人 将 持 券 一 段 时 间 再 行 卖 出, 获 取 该 段 时 间 里 的 骑 乘 收 益 和 持 有 期 间 的 票 息 收 益 本 基 金 信 用 债 投 资 在 操 作 上 主 要 以 博 取 骑 乘 和 票 息 收 益 为 主, 这 种 以 时 间 换 空 间 的 操 作 方 式 决 定 了 本 基 金 管 理 人 在 具 体 操 作 上 必 须 在 获 取 收 益 和 防 范 信 用 风 险 之 间 取 得 平 衡 (4) 跨 市 场 套 利 根 据 不 同 债 券 市 场 间 的 运 行 规 律 和 风 险 特 性, 构 建 和 调 整 债 券 组 合, 提 高 投 资 收 益, 实 现 跨 市 场 套 利 (5) 相 对 价 值 判 断 是 根 据 对 同 类 债 券 的 相 对 价 值 判 断, 选 择 合 适 的 交 易 时 机, 增 持 相 对 低 估 价 格 将 上 升 的 债 券, 减 持 相 对 高 估 价 格 将 下 降 的 债 券 本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 主 要 围 绕 久 期 流 动 性 和 信 用 风 险 三 方 面 展 开 久 期 控 制 方 面, 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 分 析 和 预 判, 灵 活 调 整 组 合 的 久 期 信 用 风 险 控 制 方 面, 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析, 对 企 业 性 质 所 处 行 业 增 信 措 施 以 及 经 营 情 况 进 行 综 合 考 量, 尽 可 能 地 缩 小 信 用 风 险 暴 露 流 动 性 控 制 方 面, 要 根 据 中 小 企 业 私 募 债 整 体 的 流 动 性 情 况 来 调 整 持 仓 规 模, 在 力 求 获 取 较 高 收 益 的 同 时 确 保 整 体 组 合 的 流 动 性 安 全 3 回 购 套 利 策 略 回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一, 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易 结 合 起 来, 管 理 人 根 据 信 用 产 品 的 特 征, 在 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 可 控 的 前 提 下, 或 者 通 过 回 购 融 资 来 博 取 超 额 收 益, 或 者 通 过 回 购 的 不 断 滚 动 来 套 取 信 用 债 收 益 率 和 资 金 成 本 的 利 差 4 投 资 决 策 与 交 易 机 制 36

37 本 基 金 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 本 基 金 的 大 类 资 产 配 置 比 例 组 合 基 准 久 期 回 购 的 最 高 比 例 等 重 大 投 资 决 策 基 金 经 理 在 投 资 决 策 委 员 会 确 定 的 投 资 范 围 内 制 定 并 实 施 具 体 的 投 资 策 略, 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 集 中 交 易 室 设 立 债 券 交 易 员, 负 责 执 行 投 资 指 令, 就 指 令 执 行 过 程 中 的 问 题 及 市 场 面 的 变 化 对 指 令 执 行 的 影 响 等 问 题 及 时 向 基 金 经 理 反 馈, 并 可 提 出 基 于 市 场 面 的 具 体 建 议 集 中 交 易 室 同 时 负 责 各 项 投 资 限 制 的 监 控 以 及 本 基 金 资 产 与 公 司 旗 下 其 他 基 金 之 间 的 公 平 交 易 控 制 5 投 资 程 序 投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 基 金 经 理 在 授 权 范 围 内, 制 定 具 体 的 投 资 组 合 方 案 并 执 行 集 中 交 易 室 负 责 执 行 投 资 指 令 (1) 基 金 经 理 根 据 市 场 的 趋 势 运 行 的 格 局 和 特 点, 并 结 合 本 基 金 合 同 投 资 风 格 拟 定 投 资 策 略 报 告 (2) 投 资 策 略 报 告 提 交 给 投 资 决 策 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 审 批 决 定 基 金 的 投 资 比 例 大 类 资 产 分 布 比 例 组 合 基 准 久 期 回 购 比 例 等 重 要 事 项 (3) 基 金 经 理 根 据 批 准 后 的 投 资 策 略 确 定 最 终 的 资 产 分 布 比 例 组 合 基 准 久 期 和 个 券 投 资 分 布 方 式 等 (4) 对 已 投 资 品 种 进 行 跟 踪, 对 投 资 组 合 进 行 动 态 调 整 九 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 信 用 债 指 数 中 证 信 用 债 指 数 是 中 证 指 数 公 司 编 制 的, 反 映 我 国 信 用 债 市 场 整 体 价 格 和 投 资 回 报 情 况 的 指 数, 样 本 券 包 括 在 银 行 间 债 券 市 场 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 流 通 的 剩 余 期 限 在 1 年 以 上 的 企 业 债 公 司 债 和 中 期 票 据 等 信 用 债 品 种 该 指 数 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性, 能 够 分 别 反 映 我 国 信 用 债 市 场 的 总 体 走 势, 适 合 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 业 绩 基 准 时, 经 与 基 37

38 金 托 管 人 协 商 一 致, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种, 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 固 定 收 益 投 资 372,024, 其 中 : 债 券 372,024, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 15,279, 其 他 资 产 11,157, 合 计 398,461, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 20,102, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 20,102, 企 业 债 券 351,922,

39 5 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 可 转 债 其 他 合 计 372,024, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 昆 经 开 289,990 29,906, 粤 电 ,526 28,841, 晨 鸣 控 股 债 200,000 20,306, 武 城 投 150,000 15,484, 临 汾 债 127,920 13,379, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 不 允 许 投 资 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 根 据 基 金 合 同 的 约 定, 不 允 许 投 资 国 债 期 货 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 (3) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 39

40 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 (2) 申 明 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 是 否 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 63, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 8,110, 应 收 申 购 款 2,984, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 11,157, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 历 史 各 时 间 段 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 (1)A/B 级 40

41 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.04% -1.66% 0.09% 2.46% -0.05% % 0.11% 8.98% 0.10% 1.25% 0.01% % 0.07% 3.81% 0.07% 1.30% 0.00% % 0.09% 11.24% 0.09% 5.55% 0.00% (2)C 级 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.04% -1.66% 0.09% 2.36% -0.05% % 0.11% 8.98% 0.10% 0.74% 0.01% % 0.07% 3.81% 0.07% 1.13% 0.00% % 0.09% 11.24% 0.09% 4.71% 0.00% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 (1) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 国 企 债 A/B 级 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 (2) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 富 国 国 有 企 业 债 债 券 C 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 41

42 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1. 截 止 日 期 为 2015 年 6 月 30 日 2. 本 基 金 于 2013 年 9 月 25 日 成 立, 建 仓 期 6 个 月, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 均 符 合 基 金 合 同 约 定 十 三 费 用 概 览 一 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 5 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 7 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 8 本 基 金 从 C 类 基 金 份 额 的 基 金 财 产 中 计 提 的 销 售 服 务 费 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 42

43 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.7% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.2% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A B 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 在 通 常 情 况 下, 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 基 金 资 产 净 值 的 0.4% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 基 金 销 售 服 务 费 年 费 率 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 43

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