重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 3 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]396 号 文 ) 注 册, 并 经 2015 年 4 月 8

Transcription

1 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 : 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 五 年 四 月

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 3 月 17 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 准 予 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]396 号 文 ) 注 册, 并 经 2015 年 4 月 8 日 关 于 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 机 构 部 函 [2015] 883 号 ) 进 行 募 集 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 作 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险 基 金 投 资 对 象 与 投 资 策 略 引 致 的 特 有 风 险 等 等 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券, 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时, 受 市 场 流 动 性 所 限, 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债, 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 本 基 金 的 特 定 风 险 详 见 招 募 说 明 书 风 险 揭 示 章 节 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预 期 收 益 较 高 预 期 风 险 的 品 种, 其 预 期 风 险 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 1

3 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 2

4 目 录 重 要 提 示... 1 一 绪 言... 1 二 释 义... 2 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 财 产 十 一 基 金 资 产 的 估 值 十 二 基 金 的 收 益 分 配 十 三 基 金 的 费 用 与 税 收 十 四 基 金 的 会 计 与 审 计 十 五 基 金 的 信 息 披 露 十 六 风 险 揭 示 十 七 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 八 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 十 九 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 一 其 他 应 披 露 事 项 二 十 二 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 三 备 查 文 件

5 一 绪 言 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 1

6 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2

7 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 3

8 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 导 致 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 者 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 者 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 4

9 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 介 51 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 5

10 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 : 名 称 : 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 体 育 西 路 189 号 城 建 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 凌 富 华 设 立 日 期 :2002 年 12 月 25 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2002]97 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 2.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 发 起 人 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 % 广 州 白 云 山 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司 % 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 % 东 亚 联 丰 投 资 管 理 有 限 公 司 % 总 计 % ( 二 ) 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 截 至 2014 年 12 月 31 日, 本 基 金 管 理 人 共 管 理 十 七 只 证 券 投 资 基 金 : 五 只 主 动 股 票 型 基 金 产 品 分 别 是 金 鹰 行 业 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 稳 健 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 主 题 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 策 略 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 和 金 鹰 核 心 资 源 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ; 六 只 混 合 型 基 金 产 品 分 别 是 金 鹰 成 份 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 中 小 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 红 利 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 金 鹰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 元 丰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 元 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ; 两 只 指 数 基 金 产 品 分 别 是 金 鹰 中 证 技 术 领 先 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 和 金 鹰 中 证 500 指 数 分 级 证 券 投 资 6

11 基 金 ; 三 只 债 券 型 基 金 产 品 分 别 是 金 鹰 持 久 回 报 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 鹰 元 泰 精 选 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 金 鹰 元 盛 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 ; 一 只 货 币 基 金 是 金 鹰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1 公 司 董 事 会 和 监 事 会 成 员 构 成 (1) 董 事 会 成 员 凌 富 华 先 生, 董 事, 经 济 学 学 士 会 计 师, 历 任 苏 州 航 空 工 业 部 长 风 机 械 总 厂 财 务 处 会 计 广 州 大 同 精 密 机 械 有 限 公 司 会 计 部 经 理, 广 西 北 海 国 际 信 托 投 资 公 司 所 属 城 市 信 用 社 营 业 部 信 贷 部 经 理 助 理, 香 港 大 同 机 械 企 业 有 限 公 司 驻 国 内 企 业 会 计 主 任, 广 东 省 联 谊 信 诚 贸 易 有 限 公 司 财 务 部 经 理, 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 营 业 部 财 务 经 理 总 部 财 务 中 心 综 合 部 经 理 广 州 营 业 部 拟 任 总 经 理, 广 州 恒 运 企 业 集 团 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 财 务 部 经 理 兼 任 财 务 负 责 人 财 务 总 监 兼 任 财 务 负 责 人, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 兼 任 财 务 负 责 人 现 任 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 任 财 务 总 监 财 务 负 责 人 刘 岩 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 历 任 中 国 光 大 银 行 总 行 投 行 业 务 部 业 务 主 管, 中 国 光 大 银 行 总 行 财 富 管 理 中 心 业 务 副 经 理, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 等 职 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 并 报 经 中 国 证 监 会 核 准, 自 2014 年 8 月 至 今, 担 任 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 兼 任 深 圳 前 海 金 鹰 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 王 毅 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士 经 济 师, 历 任 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 经 理 营 业 部 总 经 理 助 理 营 业 部 副 总 经 理, 办 公 室 副 主 任 ( 主 持 全 面 工 作 ) 合 规 总 监 董 事 会 秘 书 现 任 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 任 董 事 会 秘 书 首 席 风 险 官 合 规 总 监 程 宁 女 士, 董 事, 注 册 会 计 师 注 册 税 务 师, 历 任 广 州 白 云 山 制 药 总 厂 财 务 科 科 员 广 州 白 云 山 宝 得 药 厂 财 务 科 副 科 长, 兼 任 广 州 白 云 山 兽 药 厂 财 务 科 科 长 广 州 白 云 山 制 药 股 份 有 限 公 司 经 营 部 结 算 科 科 长 结 算 中 心 会 计 出 纳 科 科 长 财 务 部 副 部 长 监 事 会 成 员 兼 监 事 会 秘 书 广 州 白 云 山 企 业 集 团 有 限 公 司 资 财 处 代 理 处 长 处 长 广 州 医 药 集 团 财 务 部 副 部 长 财 务 部 部 长 现 任 广 州 医 药 集 团 副 7

12 总 经 理 财 务 总 监 财 务 部 部 长, 广 州 白 云 山 医 药 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事, 广 药 白 云 山 香 港 有 限 公 司 董 事 会 召 集 人 王 静 女 士, 董 事, 企 业 管 理 硕 士 历 任 美 的 集 团 有 限 公 司 资 本 运 营 项 目 助 理, 资 产 重 组 经 理, 现 任 美 的 集 团 股 份 有 限 公 司 资 产 重 组 高 级 专 员 温 婉 容 女 士, 董 事, 商 科 毕 业 历 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 市 场 及 传 媒 经 理 景 顺 投 资 管 理 亚 洲 有 限 公 司 副 总 裁 德 意 志 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 区 域 销 售 总 监 Society General Asset Management Asia Ltd. 高 级 副 总 裁 德 盛 安 联 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 行 政 总 裁 香 港 财 务 策 划 师 学 会 行 政 总 裁 等 职 2011 年 7 月 加 入 东 亚 联 丰 投 资 管 理 有 限 公 司, 现 任 东 亚 联 丰 投 资 管 理 有 限 公 司 行 政 总 裁 吴 晓 球 先 生, 独 立 董 事, 国 民 经 济 管 理 学 博 士 历 任 江 西 省 余 江 县 商 业 局 秘 书 中 国 人 民 大 学 经 济 研 究 所 主 任 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 副 院 长 中 国 人 民 大 学 研 究 生 院 副 院 长, 现 任 中 国 人 民 大 学 校 长 助 理 财 政 金 融 学 院 常 务 副 院 长 金 融 与 证 券 研 究 所 所 长 教 授 博 导 刘 国 常 先 生, 独 立 董 事, 管 理 学 ( 会 计 学 ) 博 士 教 授 博 士 生 导 师, 曾 在 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 暨 南 大 学 管 理 学 院 任 教 现 任 广 东 财 经 大 学 会 计 学 院 教 授, 兼 任 暨 南 大 学 管 理 学 院 博 士 生 导 师 广 东 省 审 计 学 会 副 会 长 广 州 市 审 计 学 会 副 会 长 等 谢 石 松 先 生, 独 立 董 事, 法 学 博 士 教 授, 历 任 广 州 中 山 大 学 法 学 院 讲 师 副 教 授, 现 任 中 山 大 学 法 学 院 教 授, 国 际 法 研 究 所 所 长 兼 任 武 汉 大 学 法 学 院 西 北 政 法 大 学 兼 职 教 授, 中 国 国 际 私 法 学 会 副 会 长 ; 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 及 专 家 咨 询 委 员 会 委 员, 华 南 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 上 海 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员, 上 海 广 州 长 沙 深 圳 厦 门 珠 海 佛 山 肇 庆 惠 州 等 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 等 (2) 监 事 会 成 员 曾 巧 女 士, 监 事, 管 理 学 学 士 历 任 佛 山 会 计 师 事 务 所 审 计 助 理 美 的 集 团 审 计 部 审 计 经 理 美 的 集 团 审 计 监 察 部 副 部 长, 现 任 美 的 集 团 审 计 监 察 部 总 监 陈 家 雄 先 生, 监 事, 硕 士 研 究 生, 历 任 东 莞 证 券 资 产 管 理 部 投 资 经 理 广 州 证 券 资 产 管 理 部 产 品 总 监, 现 任 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 产 品 研 发 部 副 总 监 8

13 姜 慧 斌 先 生, 监 事, 管 理 学 硕 士 曾 任 宇 龙 计 算 机 通 信 科 技 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 部 组 织 发 展 经 理, 现 任 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 监 助 理 2 公 司 高 级 管 理 人 员 刘 岩 先 生, 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 历 任 中 国 光 大 银 行 总 行 投 行 业 务 部 业 务 主 管, 中 国 光 大 银 行 总 行 财 富 管 理 中 心 业 务 副 经 理, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 总 部 总 经 理 等 职 经 公 司 第 四 届 董 事 会 第 三 十 九 次 会 议 审 议 通 过, 并 报 经 中 国 证 监 会 核 准,2014 年 8 月 7 日 起 担 任 公 司 总 经 理 现 兼 任 深 圳 前 海 金 鹰 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 刘 葆 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 博 士, 副 教 授 历 任 深 圳 国 资 经 营 公 司 ( 商 贸 控 股 ) 资 产 经 营 部 总 经 理 助 理, 上 海 复 旦 大 学 博 士 后 流 动 站 ( 金 融 研 究 方 向 ) 博 士 后 研 究 员, 深 圳 华 强 集 团 资 本 经 营 部 副 部 长, 广 州 越 秀 集 团 资 本 经 营 部 副 经 理, 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理, 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 等 职 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 一 次 会 议 审 议 通 过, 并 报 经 中 国 证 监 会 核 准,2008 年 12 月 起 担 任 公 司 副 总 经 理 李 云 亮 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 先 后 于 重 庆 理 工 大 学 中 国 证 监 会 重 庆 监 管 局 任 职, 历 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 资 管 部 总 经 理 等 职 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 四 次 会 议 审 议 通 过, 并 已 按 规 定 报 经 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 备 案, 于 2014 年 12 月 25 日 起 任 公 司 副 总 经 理 苏 文 锋 先 生, 督 察 长, 经 济 学 硕 士 历 任 广 州 市 经 济 管 理 干 部 学 院 外 贸 经 济 系 党 支 部 书 记, 南 方 证 券 广 州 分 公 司 研 究 发 展 部 总 经 理, 南 方 证 券 广 州 分 公 司 大 德 路 营 业 部 总 经 理, 南 方 证 券 广 州 分 公 司 办 公 室 主 任, 南 方 证 券 广 州 分 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理, 华 鼎 担 保 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 等 职, 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 拓 展 部 副 总 监 等 职 经 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 一 次 会 议 审 议 通 过, 并 报 经 中 国 证 监 会 核 准,2008 年 9 月 起 担 任 公 司 督 察 长 3 基 金 经 理 方 超 : 经 济 学 硕 士, 曾 任 朗 讯 科 技 有 限 公 司 和 北 电 科 技 有 限 公 司 项 目 工 程 师 2009 年 5 月 加 入 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 研 究 员, 基 金 经 理 助 理 投 资 经 理 等 职 2014 年 9 月 30 日 起 任 金 鹰 策 略 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 9

14 4 投 资 决 策 委 员 会 成 员 会 成 员 有 : 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 权 益 类 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 投 资 决 策 委 员 会, 具 体 如 下 : (1) 权 益 类 投 资 决 策 委 员 会 刘 岩 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 主 席, 总 经 理 ; 曾 长 兴 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 总 经 理 助 理 ; 何 晓 春 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 权 益 投 资 部 总 监, 基 金 经 理 ; 杨 刚 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 研 究 发 展 部 总 监, 基 金 经 理 ; 李 涛 先 生, 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监, 基 金 经 理 ; (2) 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 成 员 会 成 员 有 : 刘 岩 先 生, 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 主 席, 总 经 理 ; 林 昆 先 生, 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 集 中 交 易 部 总 监 ; 杨 刚 先 生, 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 研 究 发 展 部 总 监, 基 金 经 理 ; 李 涛 先 生, 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 固 定 收 益 投 资 部 副 总 监, 基 金 经 理 ; 洪 利 平 女 士, 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会 委 员, 基 金 经 理 ; 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金 ; (2) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 独 立 运 用 并 管 理 基 金 财 产 ; (3) 依 照 基 金 合 同 收 取 基 金 管 理 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 费 用 ; (4) 销 售 基 金 份 额 ; (5) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10

15 (6) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人, 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基 金 合 同 及 国 家 有 关 法 律 规 定, 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门, 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ; (7) 在 基 金 托 管 人 更 换 时, 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ; (8) 选 择 更 换 基 金 销 售 机 构, 对 基 金 销 售 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ; (9) 担 任 或 委 托 其 他 符 合 条 件 的 机 构 担 任 基 金 登 记 机 构 办 理 基 金 登 记 业 务 并 获 得 基 金 合 同 规 定 的 费 用 ; (10) 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ; (11) 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ; (12) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 与 债 权 人 权 利, 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (13) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下, 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 融 券 ; (14) 以 基 金 管 理 人 的 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (15) 选 择 更 换 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 证 券 经 纪 商 期 货 经 纪 机 构 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ; (16) 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下, 制 订 和 调 整 有 关 基 金 认 购 申 购 赎 回 转 换 和 非 交 易 过 户 等 业 务 规 则 ; (17) 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 除 调 高 基 金 托 管 费 基 金 管 理 费 之 外 的 基 金 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ; (18) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 权 利 2 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 有 关 规 定, 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 : (1) 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; (2) 办 理 基 金 备 案 手 续 ; (3) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 11

16 用 基 金 财 产 ; (4) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基 金 财 产 ; (5) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理, 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; (6) 除 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ; (7) 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ; (8) 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 申 购 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定, 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ; (9) 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; (10) 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; (11) 严 格 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ; (12) 保 守 基 金 商 业 秘 密, 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 投 资 意 向 等 除 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密, 不 向 他 人 泄 露 ; (13) 按 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ; (14) 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请, 及 时 足 额 支 付 赎 回 款 项 ; (15) 依 据 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; (16) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 报 表 记 录 和 其 他 相 关 资 料 15 年 以 上 ; (17) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出, 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 基 金 合 同 规 定 的 时 间 和 方 式, 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 12

17 公 开 资 料, 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ; (18) 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配 ; (19) 面 临 解 散 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时, 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ; (20) 因 违 反 基 金 合 同 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时, 应 当 承 担 赔 偿 责 任, 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ; (21) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务, 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 造 成 基 金 财 产 损 失 时, 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ; (22) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时, 应 当 对 第 三 方 处 理 有 关 基 金 事 务 的 行 为 承 担 责 任 ; (23) 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (24) 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件, 基 金 合 同 不 能 生 效, 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用, 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 在 基 金 募 集 期 结 束 后 30 日 内 退 还 基 金 认 购 人 ; (25) 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 ; (26) 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ; (27) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他 义 务 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 指 导 意 见 等 法 律 法 规 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 以 下 禁 止 性 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; 13

18 (3) 利 用 基 金 财 产 或 者 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 者 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 依 照 法 律 行 政 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 及 基 金 合 同 禁 止 的 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 权 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 运 作 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 投 资 ; (9) 协 助 接 受 委 托 或 以 其 他 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ; (10) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 对 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (11) 贬 损 同 行, 以 提 高 自 己 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (14) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (15) 其 他 法 律 行 政 法 规 禁 止 的 行 为 14

19 4 基 金 管 理 人 关 于 禁 止 性 行 为 的 承 诺 为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益, 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; (6) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (7) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 承 销 期 内 承 销 的 证 券, 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的, 应 当 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则, 防 范 利 益 冲 突, 符 合 中 国 证 监 会 的 规 定, 并 履 行 信 息 披 露 义 务 5 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 能 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 目 标 (1) 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 公 司 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 15

20 (3) 确 保 基 金 公 司 财 务 和 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 2 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽, 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 内 控 原 则 控 制 环 境 内 控 措 施 等 内 容 基 本 管 理 制 度 包 括 风 险 控 制 制 度 投 资 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 信 息 披 露 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 公 司 财 务 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 业 绩 评 估 考 核 制 度 和 紧 急 应 变 制 度 部 门 业 务 规 章 是 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 的 具 体 说 明 公 司 制 定 内 部 控 制 制 度 遵 循 了 以 下 原 则 : (1) 合 法 合 规 性 原 则 公 司 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 规 章 和 各 项 规 定 (2) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或 漏 洞 (3) 审 慎 性 原 则 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 (4) 适 时 性 原 则 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 16

21 4 内 部 控 制 系 统 公 司 的 内 部 控 制 系 统 是 一 个 分 工 明 确 相 互 牵 制 完 备 严 密 的 系 统 公 司 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任, 各 个 业 务 部 门 负 责 本 部 门 的 内 部 控 制, 督 察 长 和 监 察 稽 核 部 负 责 检 查 公 司 的 内 部 控 制 措 施 的 执 行 情 况 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 负 责 制 定 公 司 的 内 部 控 制 大 纲, 对 公 司 内 部 控 制 负 完 全 的 和 最 终 的 责 任 (2) 督 察 长 负 责 公 司 及 其 业 务 运 作 的 监 察 稽 核 工 作, 对 公 司 内 部 控 制 的 执 行 情 况 进 行 监 督 检 查 督 察 长 对 董 事 会 负 责, 将 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 的 执 行 情 况, 并 定 期 向 中 国 证 监 会 呈 送 督 察 长 评 估 报 告 (3) 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 部 负 责 对 公 司 各 部 门 内 部 控 制 的 执 行 情 况 进 行 监 督 监 察 稽 核 部 对 总 经 理 负 责, 将 定 期 和 不 定 期 对 各 业 务 部 门 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 和 遵 守 国 家 法 律 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查, 适 时 提 出 修 改 建 议, 并 定 期 向 中 国 证 监 会 呈 送 监 察 稽 核 报 告 (4) 业 务 部 门 内 部 控 制 是 每 一 个 业 务 部 门 的 责 任 各 部 门 总 监 对 本 部 门 的 内 部 控 制 负 直 接 责 任, 负 责 履 行 公 司 的 内 部 控 制 制 度, 并 负 责 建 立 执 行 和 维 护 本 部 门 的 内 部 控 制 措 施 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 基 金 管 理 人 确 知 建 立 内 部 控 制 系 统 维 持 其 有 效 性 以 及 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度 是 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 ; 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 17

22 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 公 司 法 定 中 文 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 工 商 银 行 ) 公 司 法 定 英 文 名 称 :Industrial and Commercial Bank of China Co., LTD 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 邮 政 编 码 : 注 册 时 间 :1984 年 1 月 1 日 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 号 联 系 人 : 赵 会 军 电 话 :(010) ( 二 ) 主 要 人 员 状 况 截 至 2014 年 12 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 18

23 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2014 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 职 责 基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 : 1 安 全 保 管 基 金 财 产 ; 2 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ; 3 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ; 4 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 5 按 照 基 金 合 同 的 约 定, 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; 6 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 7 对 基 金 财 务 会 计 报 告 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ; 8 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ; 11 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 ( 五 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 19

24 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 六 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2013 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 七 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 20

25 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 托 管 人 的 自 有 资 产 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 应 当 分 离 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 21

26 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 应 急 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 除 了 在 数 据 服 务 端 和 应 用 服 务 端 实 时 同 步 备 份 与 数 据 更 新 外, 资 产 托 管 部 还 建 立 了 操 作 端 的 异 地 备 份 中 心, 能 够 确 保 交 易 的 及 时 清 算 和 交 割, 保 证 业 务 不 中 断 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 22

27 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 ( 六 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 基 金 法 基 金 合 同 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定, 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 对 象 基 金 投 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 份 额 净 值 计 算 应 收 资 金 到 账 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查, 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 基 金 法 基 金 合 同 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对, 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 23

28 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 段 商 业 银 行 大 厦 7 楼 16 单 元 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 体 育 西 路 189 号 城 建 大 厦 楼 法 定 代 表 人 : 凌 富 华 成 立 时 间 :2002 年 12 月 25 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2002]97 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 潘 晓 毅 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 客 户 服 务 及 投 诉 电 话 : 电 子 邮 箱 :csmailgefund.com.cn 网 址 :www. gefund.com.cn 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 2 代 销 机 构 : (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 王 佺 电 话 : 客 服 电 话 :

29 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 宋 亚 平 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (3) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 虞 谷 云 电 话 : 客 服 电 话 :95528 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 名 称 : 浙 江 稠 州 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 义 乌 市 义 乌 乐 园 东 侧 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 延 安 路 128 号 联 系 人 : 邵 利 兵 法 定 代 表 人 : 金 子 军 电 话 : 客 服 电 话 :(0571)96527 /

30 网 址 : (6) 名 称 : 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 东 莞 市 南 城 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 黄 飞 燕 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (7) 名 称 : 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 大 良 新 城 区 拥 翠 路 2 号 法 定 代 表 人 : 姚 真 勇 联 系 人 : 杨 洁 莹 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (8) 名 称 : 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 东 省 广 州 市 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (9) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 26

31 (10) 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (11) 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (12) 名 称 : 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (13) 名 称 : 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 联 系 人 : 丁 思 聪 电 话 :

32 客 服 电 话 :96598 网 址 : (14) 名 称 : 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 周 俊 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (15) 名 称 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (16) 名 称 : 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 阜 南 路 166 号 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (17) 名 称 : 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 47 层 01 单 元 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 联 系 人 : 高 克 南 28

33 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (18) 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (19) 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 李 芳 芳 电 话 : 客 服 电 话 :95525( 全 国 ) 网 址 : (20) 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 2-6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (21) 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 29

34 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 洋 电 话 : 客 服 电 话 :95536( 全 国 ) 网 址 : (22) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2222 号 安 联 大 厦 34 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (23) 名 称 : 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 王 霖 电 话 : 客 服 电 话 :95538( 全 国 ) 网 址 : (24) 名 称 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 黄 峻 敏 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (25) 名 称 : 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座

35 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (26) 名 称 : 九 州 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 青 海 省 西 宁 市 城 中 区 西 大 街 11 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 曲 国 辉 联 系 人 : 何 曌 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (27) 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 郑 舒 丽 电 话 : 客 服 电 话 :95511 转 8 网 址 : (28) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18- 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 霍 晓 飞 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 31

36 (29) 名 称 : 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (30) 名 称 : 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 汪 加 楠 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (31) 名 称 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (32) 名 称 : 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 陈 明 电 话 : 客 服 电 话 :

37 网 址 : (33) 名 称 : 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 联 系 人 : 卢 珊 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (34) 名 称 : 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (35) 名 称 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 层 法 定 代 表 人 : 钱 华 联 系 人 : 戴 莉 丽 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (36) 名 称 : 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 : 吴 骏 联 系 电 话 : 客 服 热 线 :

38 网 址 : (37) 名 称 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 联 系 人 : 安 岩 岩 联 系 电 话 : 客 服 热 线 :95360 网 址 : (38) 名 称 : 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 彭 莲 联 系 电 话 : 客 服 热 线 : 网 址 : (39) 名 称 : 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 吴 玉 明 联 系 人 : 杨 磊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (40) 名 称 : 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 34

39 联 系 人 : 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95353 网 址 : (41) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 天 天 基 金 网 ( (42) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 长 量 基 金 销 售 网 ( (43) 名 称 : 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 12 层 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 徐 昳 绯 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 数 米 基 金 网 ( (44) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 法 定 代 表 人 : 李 晓 涛 联 系 人 : 吴 强 35

40 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 同 花 顺 基 金 销 售 网 ( (45) 名 称 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 1002 室 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 陈 虹 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 和 讯 理 财 客 ( (46) 名 称 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (47) 名 称 : 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 3201 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 3201 法 定 代 表 人 : 王 斐 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (48) 名 称 : 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 36

41 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 马 鹏 程 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (49) 名 称 : 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 :: 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 客 服 : 网 址 : 众 禄 基 金 网 ( 基 金 买 卖 网 ( (50) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : 好 买 基 金 网 ( 以 上 排 名 不 分 先 后, 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 有 关 代 销 机 构, 以 基 金 管 理 人 的 最 新 业 务 公 告 为 准 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 名 称 : 金 鹰 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 段 商 业 银 行 大 厦 7 楼 16 单 元 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 体 育 西 路 189 号 城 建 大 厦 层 37

42 法 定 代 表 人 : 凌 富 华 联 系 人 : 张 岳 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 名 称 : 广 东 岭 南 律 师 事 务 所 办 公 地 址 : 广 州 市 新 港 西 路 135 号 中 山 大 学 西 门 科 技 园 室 法 定 代 表 人 : 黄 添 顺 电 话 : 传 真 : 经 办 律 师 : 陈 进 学 欧 阳 兵 马 晓 灵 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 名 称 : 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 复 兴 路 47 号 天 行 建 商 务 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 杨 池 生 电 话 : 传 真 : 邮 编 : 经 办 注 册 会 计 师 : 韩 振 平 王 兵 38

43 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 经 2015 年 3 月 17 日 中 国 证 监 会 关 于 准 予 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2015]396 号 文 ) 准 予 注 册, 并 经 2015 年 4 月 8 日 关 于 金 鹰 科 技 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 ( 机 构 部 函 [2015] 883 号 ) 进 行 募 集 ( 一 ) 基 金 的 类 型 及 存 续 期 间 1 基 金 类 型 : 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3 存 续 期 间 : 不 定 期 ( 二 ) 募 集 方 式 和 募 集 场 所 通 过 各 销 售 机 构 的 基 金 销 售 网 点 公 开 发 售, 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 ( 三 ) 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月, 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 ( 四 ) 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ( 五 ) 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 本 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 为 2 亿 份 ( 六 ) 基 金 份 额 的 面 值 认 购 费 用 认 购 价 格 及 计 算 公 式 1 基 金 份 额 面 值 : 本 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 2 认 购 费 率 本 基 金 的 认 购 费 率 见 下 表 : 39

44 认 购 金 额 A( 元 ) 认 购 费 率 A <100 万 1.20% 100 万 元 A<300 万 0.80% 300 万 元 A<500 万 0.40% A 500 万 1000 元 / 笔 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用, 不 足 部 分 在 基 金 管 理 人 的 运 营 成 本 中 列 支, 投 资 者 重 复 认 购, 须 按 每 次 认 购 所 应 对 的 费 率 档 次 分 别 计 费 3 认 购 份 额 的 计 算 (1) 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 份 额 确 认 的 方 式 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 认 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 认 购 费 用 采 用 比 例 费 率 时 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 面 值 认 购 费 用 采 用 固 定 金 额 时 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 面 值 例 : 某 投 资 者 在 某 代 销 机 构 网 点 投 资 20 万 元 认 购 本 基 金 份 额, 该 笔 认 购 产 生 利 息 200 元, 对 应 认 购 费 率 为 1.20%, 则 其 可 得 到 的 认 购 份 额 为 : 净 认 购 金 额 =200,000/(1+1.20%)=197, 元 认 购 费 用 =200, ,628.46= 元 认 购 份 额 =(197, )/1.00=197, 份 即 : 投 资 者 投 资 20,000 元 认 购 本 基 金 的 基 金 份 额, 加 上 认 购 资 金 在 认 购 期 40

45 内 获 得 的 利 息, 可 得 到 197, 份 基 金 份 额 (2) 认 购 份 额 的 计 算 中, 涉 及 基 金 份 额 的 计 算 结 果 均 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 涉 及 金 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 ; (3) 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 所 转 份 额 以 基 金 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 七 ) 基 金 份 额 的 认 购 1 认 购 时 间 本 基 金 发 售 募 集 期 间 每 天 的 具 体 业 务 办 理 时 间 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 及 销 售 机 构 相 关 公 告 2 投 资 者 认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 投 资 者 认 购 本 基 金 所 应 提 交 的 文 件 和 具 体 办 理 手 续 详 见 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公 告 或 各 销 售 机 构 相 关 业 务 办 理 规 则 3 认 购 的 方 式 及 确 认 (1) 投 资 者 认 购 时, 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 缴 款 (2) 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 认 购 一 经 受 理 不 得 撤 销 (3) 投 资 者 在 T 日 规 定 时 间 内 提 交 的 认 购 申 请, 通 常 应 在 T+2 日 到 原 认 购 网 点 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 认 购 申 请 的 受 理 情 况 (4) 销 售 网 点 对 申 请 的 受 理 并 不 表 示 对 该 申 请 的 成 功 确 认, 申 请 的 成 功 确 认 应 以 基 金 登 记 机 构 的 登 记 确 认 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 者 任 何 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 4 认 购 的 限 额 (1) 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 平 台 或 基 金 管 理 人 指 定 的 其 他 销 售 机 构 认 购 本 基 金 份 额 时, 首 次 认 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 柜 台 认 购 本 基 金 份 额 时, 首 次 认 购 金 额 为 元 (2) 本 基 金 追 加 认 购 最 低 金 额 为 人 民 币 10 元 ( 含 认 购 费 ), 具 体 认 购 金 额 以 各 基 金 销 售 机 构 的 具 体 业 务 规 定 为 准 (3) 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 投 资 者 的 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 ( 八 ) 募 集 资 金 的 管 理 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 当 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 41

46 人 不 得 动 用 42

47 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 ( 二 ) 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 ; 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 ( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 可 终 止 基 金 合 同 或 者 与 其 他 基 金 合 并, 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 43

48 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 者 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 个 月 对 应 日 的 前 一 工 作 日 开 始 办 理 申 购, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 申 购 开 始 公 告 中 规 定 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 个 月 对 应 日 的 前 一 工 作 日 开 始 办 理 赎 回, 具 体 业 务 办 理 时 间 在 赎 回 开 始 公 告 中 规 定 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 44

49 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 者 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 者 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 者 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 者 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 者 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 者 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 登 记 机 构 可 根 据 业 务 规 则, 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 金 额 限 制 1 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 平 台 或 基 金 管 理 人 指 定 的 其 他 销 售 机 构 申 购 本 基 金 份 额 时, 首 次 申 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元, 追 加 申 购 最 低 金 额 为 45