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1 汇 添 富 添 富 通 货 币 市 场 基 金 摘 要 (2015 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 汇 添 富 添 富 通 货 币 市 场 基 金 由 汇 添 富 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 2015 年 1 月 9 日 汇 添 富 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 以 现 场 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 汇 添 富 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 的 议 案, 内 容 包 括 汇 添 富 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 调 整 基 金 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 基 金 费 用 收 益 分 配 方 式 估 值 方 法 以 及 修 订 基 金 合 同 等, 并 同 意 将 汇 添 富 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 名 为 汇 添 富 添 富 通 货 币 市 场 基 金, 上 述 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 表 决 通 过 之 日 起 生 效 自 2015 年 1 月 16 日 起, 汇 添 富 添 富 通 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 生 效, 汇 添 富 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 同 日 起 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 报 中 国 证 监 会 备 案, 但 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 市 场 前 景 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等

2 本 基 金 是 货 币 市 场 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 为 2015 年 7 月 16 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 3 月 31 日, 有 关 基 金 管 理 人 的 内 容 截 止 招 书 公 告 日 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 第 一 部 分 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 成 立 时 间 :2005 年 2 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 : 人 民 币 1 亿 元 联 系 人 : 李 鹏 联 系 电 话 :(021) 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 47% 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 26.5% 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 26.5% 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员

3 李 文 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 会 计 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 处 科 长, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 国 家 外 汇 管 理 局 杏 林 支 局 副 行 长 副 局 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 中 心 支 行 银 行 监 管 一 处 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 副 总 经 理, 稽 核 总 部 总 经 理, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 复 旦 大 学 EMBA 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 国 际 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 东 航 国 际 金 融 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 李 翔 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 新 闻 学 学 士 现 任 上 海 报 业 集 团 经 营 管 理 办 公 室 主 任 历 任 文 汇 报 经 济 部 记 者 副 主 任, 文 汇 报 专 刊 部 主 任, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 经 济 管 理 部 副 主 任 主 任 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 学 硕 士 历 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 高 级 分 析 师, 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席, 曾 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 届 和 第 十 一 届 发 行 审 核 委 员 会 委 员, 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国,1953 年 出 生, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 艾 什 民 主 治 理 与 创 新 中 心 高 级 研 究 学 者 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长, 哈 佛 上 海 中 心 董 事 总 经 理 林 志 军 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 中 国 香 港,1955 年 出 生, 厦 门 大 学 经 济 学 博 士, 加 拿 大 Saskatchewan 大 学 工 商 管 理 理 学 硕 士 现 任 澳 门 科 技 大 学 商 学 院 院 长 教 授 博 导, 历 任 福 建 省 科 学 技 术 委 员 计 划 财 务 处 会 计 五 大 国 际 会 计 师 事 务 所 Touche Ross International( 现 为 德 勤 ) 加 拿 大 多 伦 多 分 所 审 计 员, 厦 门 大 学

4 会 计 师 事 务 所 副 主 任 会 计 师, 厦 门 大 学 经 济 学 院 讲 师 副 教 授, 伊 利 诺 大 学 (University of Illinois) 国 际 会 计 教 育 与 研 究 中 心 访 问 学 者, 美 国 斯 坦 福 大 学 (Stanford University) 经 济 系 访 问 学 者, 加 拿 大 Lethbridge 大 学 管 理 学 院 会 计 学 讲 师 副 教 授 (tenured), 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授, 香 港 浸 会 大 学 商 学 院 会 计 与 法 律 系 教 授, 博 导, 系 主 任 杨 燕 青 女 士, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 现 任 第 一 财 经 日 报 副 总 编 辑, 第 一 财 经 研 究 院 院 长, 中 欧 陆 家 嘴 国 际 金 融 研 究 院 特 邀 研 究 员, 第 一 财 经 日 报 创 刊 编 委 之 一, 第 一 财 经 频 道 高 端 对 话 节 目 经 济 学 人 栏 目 创 始 人 和 主 持 人, 波 士 堂 栏 目 资 深 评 论 员 曾 任 解 放 日 报 主 任 记 者, 第 一 财 经 日 报 编 委, 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰 - 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 任 瑞 良 先 生, 监 事 会 主 席 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 会 计 师 非 执 业 注 册 会 计 师 职 称, 现 任 上 海 报 业 集 团 上 海 上 报 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 文 新 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 副 总 经 理 等 李 进 安 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1968 年 出 生, 博 士 研 究 生, 注 册 会 计 师 律 师 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 首 席 风 险 官 合 规 总 监, 上 海 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监 历 任 君 安 证 券 南 京 业 务 部 总 经 理, 国 泰 君 安 证 券 南 京 太 平 南 路 营 业 部 总 经 理 江 苏 区 总 协 调 人, 国 泰 君 安 证 券 总 裁 办 公 室 BPR 办 公 室 常 务 副 主 任, 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 规 划 师 副 总 裁, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 风 险 管 理 总 部 总 经 理 合 规 负 责 人 毛 海 东, 监 事, 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 国 际 金 融 学 硕 士 现 任 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 兼 财 富 管 理 中 心 总 经 理 曾 任 职 于 东 航 期 货 有 限 责 任 公 司, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 总 监 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 控 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士

5 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 副 总 监, 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 陈 杰 先 生, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1979 年 出 生, 北 京 大 学 理 学 博 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 综 合 办 公 室 总 监 助 理 曾 任 职 于 罗 兰 贝 格 管 理 咨 询 有 限 公 司, 泰 科 电 子 ( 上 海 ) 有 限 公 司 能 源 事 业 部 3 高 管 人 员 李 文 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 张 晖 先 生, 董 事, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 陈 灿 辉 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 大 学 本 科, 历 任 中 国 银 行 软 件 开 发 工 程 师, 招 银 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金 事 业 部 负 责 人, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 高 级 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监 总 经 理 助 理 2008 年 7 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 首 席 营 运 官 汇 添 富 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 雷 继 明 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 民 族 国 际 信 托 投 资 公 司 网 上 交 易 部 副 总 经 理, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 经 纪 业 务 总 监 总 裁 助 理 2011 年 12 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 娄 焱 女 士, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国, 金 融 经 济 学 硕 士, 曾 在 赛 格 国 际 信 托 投 资 股 份 有 限 公 司 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 富 达 基 金 北 京 与 上 海 代 表 处 工 作, 负 责 投 资 银 行 证 券 投 资 研 究, 以 及 基 金 产 品 策 划 机 构 理 财 等 管 理 工 作 2011 年 4 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 任 总 经 理 助 理, 现 任 公 司 副 总 经 理 袁 建 军 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1972 年 出 生, 金 融 学 硕 士 历 任 华 夏 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 行 业 二 部 副 经 理, 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 经 理 专 户 投 资 总 监 总 经 理 助 理, 并 于 2014 年 至 2015 年 期 间 担 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 十 六 届 主 板 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 李 鹏 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1978 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 博 士, 历 任 上 海 证 监 局 主 任 科 员 副 处 长, 上 海 农 商 银 行 同 业 金 融 部 副 总 经 理, 汇 添 富

6 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 稽 核 监 察 总 监 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 ( 四 ) 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 汤 丛 珊 女 士, 国 籍 : 中 国,1986 年 出 生, 上 海 财 经 大 学 管 理 学 硕 士, 具 有 证 券 投 资 基 金 从 业 资 格,2008 年 5 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司, 历 任 固 定 收 益 交 易 员 固 定 收 益 交 易 主 管 2013 年 7 月 31 日 至 今 任 汇 添 富 货 币 基 金 的 基 金 经 理,2013 年 12 月 13 日 至 今 任 汇 添 富 全 额 宝 货 币 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 1 月 21 日 至 今 任 汇 添 富 理 财 30 天 债 券 理 财 60 天 债 券 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 5 月 28 日 至 2015 年 7 月 30 日 任 汇 添 富 和 聚 宝 货 币 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 1 月 16 日 至 今 任 汇 添 富 添 富 通 货 币 基 金 ( 原 汇 添 富 新 收 益 债 券 基 金 ) 的 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 梁 珂 先 生,2013 年 12 月 10 日 至 2015 年 1 月 15 日 任 原 汇 添 富 新 收 益 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ( 五 ) 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 张 晖 先 生 ( 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 研 究 总 监 ) 陈 晓 翔 ( 股 票 投 资 副 总 监 ) 王 栩 ( 股 票 投 资 副 总 监 ) 陆 文 磊 ( 固 定 收 益 投 资 总 监 ) ( 六 ) 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 第 二 部 分 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊

7 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 3 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 3 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 第 三 部 分 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 峨 山 路 91 弄 61 号 1 幢 陆 家 嘴 软 件 园 10 号 楼 3 楼 法 定 代 表 人 : 李 文

8 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 丛 菲 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : (2) 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 网 上 直 销 系 统 (trade.99fund.com) 2 代 销 机 构 : 1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : 3) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : 4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号

9 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95555 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : 6) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 楼 楼 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 7) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 严 峻

10 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 8) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 客 户 服 务 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 9) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 定 代 表 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 王 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 10) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 李 镇 西 电 话 : 传 真 : ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼

11 办 公 地 址 : 世 纪 大 道 1600 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 戴 莉 丽 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 12) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : 13) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 胡 天 彤 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 电 话 :

12 传 真 : 联 系 人 : 张 大 力 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 15) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 咨 询 电 话 : 传 真 : 网 址 : 16) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 17) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 服 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 : 传 真 : 网 站 : 18) 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 层

13 邮 政 编 码 : 咨 询 电 话 : 电 子 邮 件 网 站 地 址 : 19) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 联 系 电 话 : 网 址 : 20) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 址 : 21) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 安 岩 岩 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :

14 网 址 : 22) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 胡 月 茹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : 23) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 24) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 基 金 销 售 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 25) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号

15 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 26) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 刘 东 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 27) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : 28) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 一 宏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 29) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司

16 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 30) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 公 司 网 址 : 31) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华 联 系 电 话 : 网 址 : 32) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 :

17 网 址 : 33) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : 34) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : 35) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 兰 州 财 富 中 心 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 36) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司

18 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 37) 江 海 证 券 有 限 公 司 代 销 机 构 : 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 刘 爽 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : 38) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 ; 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 网 址 : 39) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮

19 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : 40) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 魏 争 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 日 信 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 联 络 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 楼 11 层 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 文 思 婷 联 系 电 话 : 网 址 : 42) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 华 旭 国 际 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 人 : 张 瑾 客 户 服 务 电 话 :(021) ( 全 国 热 线 ) 公 司 网 站 : 43) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司

20 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 世 纪 商 贸 广 场 40 层 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 网 址 : 电 话 委 托 :95523 网 址 : 44) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 袁 媛 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 公 司 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 客 服 电 话 : 公 司 电 话 : 传 真 : 太 平 洋 证 券 网 站 : 46) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼

21 邮 政 编 码 : 联 系 电 话 :(027) 传 真 :(027) ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 咨 询 电 话 : 接 收 传 真 : 联 系 人 : 王 鑫 联 系 电 话 : 邮 箱 :wangxin@wlzq.com.cn 48) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 联 系 人 : 汪 尚 斌 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 50) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :

22 联 系 人 : 孙 恺 联 系 电 话 : 网 址 : 51) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 52) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 客 服 电 话 :95562 业 务 联 系 电 话 : 公 司 网 址 : 53) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 54) 中 航 证 券 有 限 公 司

23 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 电 话 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 55) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 56) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号

24 法 定 代 表 人 姓 名 : 王 常 青 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 人 代 表 : 沈 强 联 系 人 : 王 霈 霈 联 系 电 话 :95548 公 司 网 站 : 59) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95548 公 司 网 址 : 60) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 住 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 传 真 : 联 系 人 : 顾 凌 公 司 网 址 :

25 61) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 505 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : 62) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : 联 系 人 : 周 轶 电 话 : 传 真 : 网 址 :licaike.hexun.com 63) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 童 彩 平 网 址 : 及 64) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司

26 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注 册 资 本 : 人 民 币 伍 千 万 元 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 : 传 真 : ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 66) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 67) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 电 话 : 传 真 :

27 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 68) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 邮 编 : 联 系 人 : 胡 璇 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 69) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 : 传 真 : ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 71) 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 16 号 1 幢 11 层 法 定 代 表 人 : 路 瑶

28 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 72) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 法 定 代 表 人 : 于 海 锋 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 73) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 18 层 1809 法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦 公 司 网 站 : 服 务 热 线 : 客 服 邮 箱 :service@yixinfund.com 74) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 法 定 代 表 人 : 王 斐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 75) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室

29 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 晋 峰 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : ) 北 京 恒 久 浩 信 投 资 咨 询 有 限 公 司 北 京 恒 久 浩 信 投 资 咨 询 有 限 公 司 客 服 电 话 : 网 站 : 77) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 法 定 代 表 人 : 马 令 海 订 购 热 线 : 客 服 中 心 : 传 真 号 码 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 22 楼 法 定 代 表 人 : 李 文 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 韩 从 慧 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所

30 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 首 席 合 伙 人 : 吴 港 平 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(010) 公 司 传 真 :(010) 签 章 会 计 师 : 徐 艳 蔺 育 化 业 务 联 系 人 : 蔺 育 化 第 四 部 分 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 汇 添 富 添 富 通 货 币 市 场 基 金 第 五 部 分 基 金 的 类 型 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 货 币 市 场 基 金 第 六 部 分 基 金 的 投 资 目 标 在 保 持 基 金 资 产 的 低 风 险 和 高 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 第 七 部 分 基 金 的 投 资 方 向

31 本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 及 监 管 机 构 允 许 投 资 的 金 融 工 具, 包 括 现 金, 通 知 存 款, 短 期 融 资 券, 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单, 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 债 券 回 购, 期 限 在 一 年 以 内 ( 含 一 年 ) 的 中 央 银 行 票 据, 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 资 产 支 持 证 券 中 期 票 据, 以 及 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 如 果 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 第 八 部 分 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 将 结 合 宏 观 分 析 和 微 观 分 析 制 定 投 资 策 略, 力 求 在 满 足 安 全 性 流 动 性 需 要 的 基 础 上 实 现 更 高 的 收 益 率 1 本 基 金 的 投 资 策 略 将 基 于 以 下 研 究 分 析 : (1) 市 场 利 率 研 究 A 宏 观 经 济 趋 势 宏 观 经 济 状 况 是 央 行 制 定 货 币 政 策 的 基 础, 也 是 影 响 经 济 总 体 货 币 需 求 的 关 键 因 素, 因 此 宏 观 经 济 趋 势 基 本 上 确 定 了 未 来 较 长 时 期 内 的 利 率 水 平 在 分 析 宏 观 经 济 趋 势 时, 本 基 金 重 点 关 注 两 个 因 素 一 是 经 济 增 长 前 景 ; 二 是 通 货 膨 胀 率 及 其 预 期 B 央 行 的 货 币 政 策 取 向 包 括 基 准 存 贷 款 利 率, 法 定 存 款 准 备 金 率, 公 开 市 场 操 作 的 方 向 力 度, 以 及 央 行 的 窗 口 指 导 等 央 行 的 货 币 政 策 取 向 是 影 响 货 币 市 场 利 率 的 最 直 接 因 素 在 央 行 紧 缩 货 币 提 高 基 准 利 率 时, 市 场 利 率 一 般 会 相 应 上 升 ; 而 央 行 放 松 货 币 降 低 基 准 利 率 时, 市 场 利 率 则 相 应 下 降 C 商 业 银 行 的 信 贷 扩 张 商 业 银 行 的 信 贷 扩 张 是 央 行 实 现 其 货 币 政 策 目 标 的 重 要 途 径, 也 是 经 济 总 体 货 币 需 求 的 体 现 因 此 商 业 银 行 的 信 贷 扩 张 对 货 币 市 场 利 率 具 有 举 足 轻 重 的 影 响 一 般 来 说, 商 业 银 行 信 贷 扩 张 越 快, 表 明 经 济 总 体 的 货 币 需 求 越 旺 盛, 货 币 市 场 利 率 也 越 高 ; 反 之, 信 贷 扩 张 越 慢, 货 币 市 场 利 率 也 越 低 D 国 际 资 本 流 动

32 中 国 日 益 成 为 一 个 开 放 的 国 家, 国 际 资 本 进 出 也 更 加 频 繁, 并 导 致 央 行 被 动 的 投 放 或 收 回 基 础 货 币, 造 成 货 币 市 场 利 率 的 波 动 在 人 民 币 汇 率 制 度 已 经 从 钉 住 美 元 转 为 以 市 场 供 求 为 基 础 参 考 一 篮 子 货 币 进 行 调 节 有 管 理 的 浮 动 汇 率 制 度 的 情 况 下, 国 际 资 本 流 动 对 国 内 市 场 利 率 的 影 响 也 越 发 重 要 E 其 他 影 响 短 期 资 金 供 求 关 系 的 因 素 包 括 财 政 存 款 的 短 期 变 化, 市 场 季 节 性 突 发 性 的 资 金 需 求 等 (2) 市 场 结 构 研 究 银 行 间 市 场 与 交 易 所 市 场 在 资 金 供 给 者 和 需 求 者 结 构 上 均 存 在 差 异, 利 率 水 平 因 此 有 所 不 同 不 同 类 型 市 场 工 具 由 于 存 在 税 负 流 动 性 信 用 风 险 上 的 差 异, 其 收 益 率 水 平 也 略 有 不 同 资 金 供 给 者 需 求 者 结 构 的 变 化 也 会 引 起 利 率 水 平 的 变 化 积 极 利 用 这 些 利 率 差 异 利 率 变 化 就 可 能 在 保 证 流 动 性 安 全 性 的 基 础 上 为 基 金 资 产 带 来 更 高 的 收 益 率 (3) 企 业 信 用 分 析 直 接 融 资 的 发 展 是 一 个 长 期 趋 势, 企 业 债 企 业 短 期 融 资 券 因 此 也 将 成 为 货 币 市 场 基 金 重 要 的 投 资 对 象 为 了 保 障 基 金 资 产 的 安 全, 本 基 金 将 按 照 相 关 法 规 仅 投 资 于 具 有 满 足 信 用 等 级 要 求 的 企 业 债 券 短 期 融 资 券 与 此 同 时, 本 基 金 还 将 深 入 分 析 发 行 人 的 财 务 稳 健 性, 判 断 发 行 人 违 约 的 可 能 性, 严 格 控 制 企 业 债 券 短 期 融 资 券 的 违 约 风 险 2 本 基 金 具 体 投 资 策 略 (1) 滚 动 配 置 策 略 本 基 金 将 根 据 具 体 投 资 品 种 的 市 场 特 性 采 用 持 续 投 资 的 方 法, 既 能 提 高 基 金 资 产 变 现 能 力 的 稳 定 性, 又 能 保 证 基 金 资 产 收 益 率 与 市 场 利 率 的 基 本 一 致 (2) 久 期 控 制 策 略 本 基 金 将 根 据 对 货 币 市 场 利 率 趋 势 的 判 断 来 配 置 基 金 资 产 的 久 期 在 预 期 利 率 上 升 时, 缩 短 基 金 资 产 的 久 期, 以 规 避 资 本 损 失 或 获 得 较 高 的 再 投 资 收 益 ; 在 预 期 利 率 下 降 时, 延 长 基 金 资 产 的 久 期, 以 获 取 资 本 利 得 或 锁 定 较 高 的 收 益 率 (3) 套 利 策 略

33 套 利 策 略 包 括 跨 市 场 套 利 和 跨 品 种 套 利 跨 市 场 套 利 是 利 用 同 一 金 融 工 具 在 各 个 子 市 场 的 不 同 表 现 进 行 套 利 跨 品 种 套 利 是 利 用 不 同 金 融 工 具 的 收 益 率 差 别, 在 满 足 基 金 自 身 流 动 性 安 全 性 需 要 的 基 础 上 寻 求 更 高 的 收 益 率 (4) 时 机 选 择 策 略 股 票 债 券 发 行 以 及 年 末 效 应 等 因 素 可 能 会 使 市 场 资 金 供 求 情 况 发 生 暂 时 失 衡, 从 而 推 高 市 场 利 率 充 分 利 用 这 种 失 衡 就 能 提 高 基 金 资 产 的 收 益 率 (5) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 在 宏 观 经 济 和 基 本 面 分 析 的 基 础 上, 对 资 产 支 持 证 券 标 的 资 产 的 质 量 和 构 成 利 率 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 分 析, 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策, 以 在 控 制 风 险 的 前 提 下 尽 可 能 的 提 高 本 基 金 的 收 益 在 资 产 支 持 证 券 的 选 择 上, 本 基 金 将 采 取 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 策 略 自 上 而 下 投 资 策 略 指 在 平 均 久 期 配 置 策 略 与 期 限 结 构 配 置 策 略 基 础 上, 本 基 金 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对 资 产 支 持 证 券 的 利 率 风 险 提 前 偿 付 风 险 流 动 性 风 险 溢 价 税 收 溢 价 等 因 素 进 行 分 析, 对 收 益 率 走 势 及 其 收 益 和 风 险 进 行 判 断 自 下 而 上 投 资 策 略 指 运 用 数 量 化 或 定 性 分 析 方 法 对 资 产 池 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量, 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 更 优 品 种 进 行 配 置 第 九 部 分 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 本 基 金 定 位 为 现 金 管 理 工 具, 注 重 基 金 资 产 的 流 动 性 和 安 全 性, 因 此 采 用 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 作 为 业 绩 比 较 基 准 活 期 存 款 利 率 由 中 国 人 民 银 行 公 布, 如 果 活 期 存 款 利 率 或 利 息 税 发 生 调 整, 则 新 的 业 绩 比 较 基 准 将 从 调 整 当 日 起 开 始 生 效 如 果 今 后 市 场 中 出 现 更 具 有 代 表 性 的 业 绩 比 较 基 准, 或 者 更 科 学 的 业 绩 比 较 基 准, 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 作 相 应 调 整 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后, 变 更 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准, 报 中 国 证 监 会 备 案 并 及 时 公 告, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会

34 第 十 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 和 债 券 型 基 金 第 十 一 部 分 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 4 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 报 告 期 自 2015 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 投 资 组 合 报 告 1.1 转 型 后 : 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 固 定 收 益 投 资 80,026, 其 中 : 债 券 80,026, 资 产 支 持 证 券 买 入 返 售 金 融 资 产 32,670, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 224,427, 其 他 资 产 10,493, 合 计 347,618, 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况 序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 0.73 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 0.00 序 号 项 目 金 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - -

35 其 中 : 买 断 式 回 购 融 资 - - 注 : 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 交 易 日 融 资 余 额 占 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 说 明 注 : 在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况 项 目 天 数 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 64 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 87 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 32 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 180 天 情 况 说 明 注 : 本 基 金 合 同 规 定 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 120 天, 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 发 生 超 标 情 况 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例 序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产 净 各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 (%) 值 的 比 例 (%) 1 30 天 以 内 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-60 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-90 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-180 天 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其 中 : 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 - - 合 计

36 1.1.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 30,036, 其 中 : 政 策 性 金 融 债 30,036, 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 49,990, 中 期 票 据 其 他 合 计 80,026, 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 债 券 数 量 ( 张 ) 摊 余 成 本 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 国 开 ,000 20,033, 东 吴 证 券 CP 西 矿 集 CP ,000 19,996, ,000 19,992, 农 发 ,000 10,002, 北 部 湾 CP ,000 10,000, 影 子 定 价 与 摊 余 成 本 法 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离 项 目 偏 离 情 况 报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含 )-0.5% 间 的 次 数 - 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 % 报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 % 报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 % 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券

37 1.1.8 投 资 组 合 报 告 附 注 本 基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 计 价, 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 每 日 计 提 利 息, 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 在 其 剩 余 期 限 内 平 均 摊 销 本 报 告 期 内 货 币 市 场 基 金 持 有 剩 余 期 限 小 于 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券, 不 存 在 该 类 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20% 的 情 况 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 5, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 利 息 2,037, 应 收 申 购 款 8,424, 其 他 应 收 款 - 6 待 摊 费 用 25, 其 他 - 8 合 计 10,493, 转 型 前 : 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 16,725,

38 7 其 他 资 产 14, 合 计 16,740, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 投 资 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 注 : 报 告 期 末 本 基 金 无 国 债 期 货 持 仓 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 内 未 投 资 国 债 期 货

39 投 资 组 合 报 告 附 注 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 况 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 8, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 6, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 14, 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 注 : 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 未 存 在 流 通 受 限 的 情 况

40 第 十 二 部 分 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 较 : ( 一 ) 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 转 型 前 的 汇 添 富 新 收 益 债 券 基 金 阶 段 2013 年 12 月 10 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日 至 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 10 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2014 年 12 月 31 日 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 % 0.04% -0.43% 0.08% 0.73% -0.04% 8.47% 0.12% 6.54% 0.11% 1.93% 0.01% 8.80% 0.11% 6.08% 0.11% 2.72% 0.00% 转 型 后 汇 添 富 添 富 通 A 净 值 增 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 阶 段 长 率 率 标 准 差 准 收 益 率 准 收 益 率 标 (1)-(3) (2)-(4) (1) (2) (3) 准 差 (4) 2015 年 1 月 16 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 % % % % % % 2015 年 3 月 31 日

41 汇 添 富 添 富 通 B 净 值 增 净 值 增 长 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 阶 段 长 率 率 标 准 差 准 收 益 率 准 收 益 率 标 (1)-(3) (2)-(4) (1) (2) (3) 准 差 (4) 2015 年 1 月 16 日 ( 基 金 份 额 增 设 日 ) 至 % % % % % % 2015 年 3 月 31 日 ( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : 汇 添 富 添 富 通 A 汇 添 富 添 富 通 B

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43 第 十 三 部 分 基 金 的 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.30% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.30% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0. 10% 当 年 天 数

44 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3. 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.25%, 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 的 确 认 日 起 适 用 A 类 基 金 份 额 的 费 率 B 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0.01%, 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额 持 有 人, 年 销 售 服 务 费 率 应 自 其 升 级 的 确 认 日 起 享 受 B 类 基 金 份 额 的 费 率 两 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 相 同, 具 体 如 下 : H=E 该 类 基 金 份 额 的 年 销 售 服 务 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 该 类 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费 E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 登 记 机 构, 由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的, 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目

45 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 第 十 四 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 一 重 要 提 示 部 分 : 增 加 了 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止 日 二 三 基 金 管 理 人 部 分 : 1 更 新 了 基 金 管 理 人 的 法 定 代 表 人 及 联 系 人 2 更 新 了 董 事 会 监 事 会 及 高 管 人 员 的 情 况 3 更 新 了 基 金 经 理 的 信 息 4 更 新 了 投 资 决 策 委 员 会 的 人 员 5 更 新 了 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 体 系 的 部 分 表 述 三 四 基 金 托 管 人 部 分 : 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 四 五 相 关 服 务 机 构 部 分 : 1 更 新 了 基 金 份 额 发 售 机 构 的 相 关 信 息 2 更 新 了 登 记 机 构 的 法 定 代 表 人 3 更 新 了 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 的 签 章 会 计 师 及 业 务 联 系 人 的 信 息 五 九 基 金 的 申 购 与 赎 回 部 分 : 增 加 了 基 金 开 始 办 理 申 购 赎 回 转 换 定 投 的 时 间 六 十 基 金 的 投 资 部 分 : 增 加 了 基 金 投 资 组 合 报 告 八 十 基 金 的 业 绩 部 分 : 增 加 了 基 金 业 绩 表 现 数 据 九 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 部 分 : 增 加 了 2015 年 1 月 17 日 至 2015 年 7 月 16 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 2015 年 8 月 22 日