量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 并 自 行 承 担 投 资 风 险 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险,

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1 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 基 金 管 理 人 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 本 基 金 根 据 2015 年 4 月 30 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 同 意 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 基 金 字 号 ) 的 注 册 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 5 月 27 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 新 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 基 金 运 作 风 险 等 等 此 外, 本 基 金 以 1 元 初 始 面 值 进 行 募 集, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 存 在 单 位 份 额 净 值 跌 破 1 元 初 始 面 值 的 风 险 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 券 存 在 较 高 的 流 动 性 风 险 和 信 用 风 险 尽 管 本 基 金 将 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 比 例 控 制 在 一 定 范 围 内, 但 仍 然 提 请 投 资 者 关 注 中 小 企 业 私 募 债 存 在 的 上 述 风 险 及 其 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 基 金 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 等 信 息 披 露 文 件 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 与 债 券, 基 金 投 资 者 有 可 能 获 得 较 高 的 收 益, 也 有 可 能 损 失 本 金 投 资 者 投 资 于 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 1

2 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 并 自 行 承 担 投 资 风 险 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 基 金 于 2015 年 11 月 26 日 开 始 分 为 A C 两 类, 该 事 项 已 经 中 国 证 监 会 备 案 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 5 月 27 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 一 基 金 管 理 人 一 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 法 定 代 表 人 : 王 炯 设 立 日 期 :2004 年 9 月 2 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :1 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 钱 巍 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 公 司 网 址 : 1. 股 权 结 构 : 持 股 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 总 股 本 比 例 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 % 2

3 上 海 兰 生 ( 集 团 ) 有 限 公 司 % 合 计 10, % 2. 简 要 情 况 介 绍 : 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制, 公 司 总 经 理 下 设 投 资 决 策 风 险 管 理 产 品 开 发 专 户 投 资 四 个 专 门 委 员 会 ; 公 司 设 有 固 定 收 益 部 绝 对 收 益 部 权 益 投 资 部 专 户 业 务 事 业 部 研 究 策 划 部 集 中 交 易 室 营 销 管 理 部 上 海 营 销 中 心 北 京 营 销 中 心 广 州 营 销 中 心 苏 州 分 公 司 产 品 策 略 部 基 金 事 务 部 信 息 技 术 部 财 务 管 理 部 综 合 管 理 部 合 规 风 控 部 共 17 个 部 门 二 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 范 力 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 团 市 委 常 委 办 公 室 主 任 兼 事 业 部 部 长, 苏 州 证 券 公 司 投 资 部 副 经 理 办 公 室 主 任 人 事 部 总 经 理 ; 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 董 事 会 秘 书 经 纪 分 公 司 总 经 理 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁 ; 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 常 务 副 总 裁 副 董 事 长 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 总 裁 陈 辉 峰 先 生, 副 董 事 长, 大 学 学 历, 高 级 国 际 商 务 师, 中 共 党 员 历 任 上 海 轻 工 国 际 ( 集 团 ) 有 限 公 司 五 金 分 公 司 总 经 理 上 海 轻 工 国 际 发 展 有 限 公 司 副 总 经 理 上 海 兰 生 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 总 经 理 上 海 兰 生 ( 集 团 ) 有 限 公 司 营 运 管 理 部 总 经 理 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 王 炯 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员, 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 机 构 客 户 部 总 经 理 总 裁 助 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 冯 恂 女 士, 董 事, 博 士 研 究 生, 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 东 吴 证 券 研 究 所 研 究 员, 国 联 证 券 研 究 所 所 长 总 裁 助 理 兼 经 管 总 部 总 经 理 副 总 裁, 东 吴 证 券 总 规 划 师 兼 研 究 所 所 长, 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 总 规 划 师 兼 资 产 管 理 总 部 总 经 理 冯 玉 泉 先 生, 董 事, 硕 士 研 究 生, 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 东 吴 证 券 苏 州 石 路 营 业 部 总 经 理 东 吴 证 券 客 户 资 产 存 管 中 心 总 经 理 风 险 管 理 总 部 总 经 理 合 规 副 总 监 兼 风 险 合 规 总 部 总 经 理 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 监 兼 人 力 资 源 部 总 经 理 全 卓 伟 女 士, 董 事, 硕 士 研 究 生, 历 任 上 海 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 综 合 处 规 划 发 3

4 展 处 副 主 任 科 员 主 任 科 员, 企 业 改 革 处 副 处 长 现 任 上 海 东 浩 兰 生 国 际 服 务 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 公 司 资 本 运 营 部 副 总 经 理 上 海 东 浩 资 产 经 营 有 限 公 司 副 总 经 理 贝 政 新 先 生, 独 立 董 事, 大 学, 教 授, 博 士 生 导 师 历 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 讲 师 副 教 授 现 任 苏 州 大 学 商 学 院 财 经 学 院 教 授 袁 勇 志 先 生, 独 立 董 事, 教 授, 博 士 生 导 师 历 任 苏 州 大 学 管 理 学 院 教 师 苏 州 大 学 人 文 社 科 处 处 长 苏 州 大 学 党 委 研 究 生 工 作 部 部 长, 现 任 苏 州 大 学 出 版 社 副 总 编 陈 如 奇 先 生, 独 立 董 事, 大 专 学 历, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师 历 任 新 疆 人 民 银 行 巴 州 中 心 支 行 科 员, 新 疆 农 业 银 行 巴 州 及 自 治 区 分 行 科 长 处 长, 交 通 银 行 上 海 分 行 处 长 副 行 长, 交 通 银 行 广 州 分 行 行 长, 交 通 银 行 香 港 分 行 总 经 理 等 职 2 监 事 会 成 员 顾 锡 康 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士 学 位, 高 级 工 程 师 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 电 子 计 算 机 厂 工 程 师 室 主 任, 苏 州 人 民 银 行 科 技 科 硬 件 组 组 长, 苏 州 证 券 电 脑 中 心 经 理 技 术 总 监, 东 吴 证 券 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 总 部 总 经 理, 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 监 事 会 主 席 王 菁 女 士, 监 事, 本 科 学 士 学 位, 会 计 师, 中 共 党 员 历 任 东 吴 证 券 经 纪 分 公 司 财 务 经 理 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 沈 清 韵, 员 工 监 事, 本 科, 学 士 学 位, 中 共 党 员 历 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理, 现 任 合 规 风 控 部 总 经 理 3 高 管 人 员 范 力 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 团 市 委 常 委 办 公 室 主 任 兼 事 业 部 部 长, 苏 州 证 券 公 司 投 资 部 副 经 理 办 公 室 主 任 人 事 部 总 经 理 ; 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 董 事 会 秘 书 经 纪 分 公 司 总 经 理 公 司 副 总 裁 常 务 副 总 裁 ; 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 副 书 记 常 务 副 总 裁 副 董 事 长 现 任 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 董 事 长 总 裁 王 炯 先 生, 总 经 理, 硕 士 研 究 生 经 济 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 市 统 计 局 综 合 平 衡 处 科 员, 东 吴 证 券 总 裁 办 公 室 主 任 机 构 客 户 部 总 经 理 总 裁 助 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 徐 军 女 士, 督 察 长, 大 学, 会 计 师 审 计 师, 中 共 党 员 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 金 融 审 计 处 科 员 副 处 长, 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 公 司 总 裁 助 理 等 职 务, 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 4

5 吕 晖 先 生, 副 总 经 理, 大 专, 历 任 苏 州 商 业 大 厦 业 务 员, 苏 州 证 券 公 司 交 易 员, 苏 州 证 券 登 记 公 司 总 经 理 助 理, 东 吴 证 券 资 产 管 理 总 部 副 总 经 理, 东 吴 证 券 吴 江 盛 泽 西 环 路 营 业 部 吴 江 中 山 北 路 营 业 部 总 经 理, 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 运 营 总 监 等 职, 现 任 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 4. 基 金 经 理 戴 斌 先 生,1982 年 生, 博 士, 中 国 人 民 大 学 金 融 学 专 业 毕 业 自 2007 年 1 月 起 加 入 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 一 直 从 事 证 券 投 资 研 究 工 作, 曾 任 研 究 部 宏 观 经 济 金 融 工 程 研 究 员 产 品 策 划 部 产 品 设 计 研 究 员, 基 金 经 理 助 理, 现 任 权 益 投 资 部 副 总 经 理, 其 中 自 2013 年 12 月 24 日 起 担 任 东 吴 新 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 8 月 19 日 起 担 任 东 吴 配 置 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2014 年 12 月 12 日 起 担 任 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 5 月 27 日 起 担 任 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 自 2015 年 7 月 1 日 起 担 任 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 刘 元 海, 博 士, 同 济 大 学 毕 业 2004 年 2 月 至 2015 年 6 月 就 职 于 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 投 资 管 理 部 副 总 经 理 等 职 务,2016 年 2 月 再 次 加 入 我 司, 现 任 绝 对 收 益 部 总 经 理, 其 中 自 2016 年 4 月 27 日 起 担 任 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 王 炯 公 司 总 经 理 ; 杨 庆 定 固 定 收 益 部 总 经 理 ; 刘 元 海 绝 对 收 益 部 总 经 理 ; 戴 斌 权 益 投 资 部 副 总 经 理 ; 王 立 立 权 益 投 资 部 副 总 经 理 兼 研 究 策 划 部 副 总 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 一 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 5

6 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 成 立 日 期 :1987 年 12 月 22 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 :14,308,676,139 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2008]1037 号 联 系 人 : 潘 琦 联 系 电 话 :(0755) 平 安 银 行 基 本 情 况 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 ( 深 圳 证 券 交 易 所 简 称 : 平 安 银 行, 证 券 代 码 ) 其 前 身 是 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司, 于 2012 年 6 月 吸 收 合 并 原 平 安 银 行 并 于 同 年 7 月 更 名 为 平 安 银 行 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 及 其 子 公 司 合 计 持 有 平 安 银 行 59% 的 股 份, 为 平 安 银 行 的 控 股 股 东 截 至 2015 年 末, 平 安 银 行 在 职 员 工 37,937 人, 通 过 全 国 54 家 分 行 997 家 营 业 机 构 为 客 户 提 供 多 种 金 融 服 务 截 至 2015 年 年 末, 平 安 银 行 资 产 总 额 25, 亿 元, 较 年 初 增 长 14.67%; 存 款 余 额 17, 亿 元, 较 年 初 增 加 2, 亿 元, 增 幅 13.09%; 各 项 贷 款 ( 含 贴 现 )12, 亿 元, 较 年 初 增 长 18.68% 营 业 收 入 亿 元, 同 比 增 长 31.00%; 净 利 润 亿 元, 同 比 增 长 10.42%; 资 本 充 足 率 10.94% 一 级 资 本 充 足 率 及 核 心 一 级 资 本 充 足 率 9.03%, 满 足 监 管 标 准 平 安 银 行 总 行 设 资 产 托 管 事 业 部, 下 设 市 场 拓 展 处 创 新 发 展 处 估 值 核 算 处 资 金 清 算 处 规 划 发 展 处 IT 系 统 支 持 处 督 察 合 规 处 外 包 业 务 中 心 8 个 处 室, 目 前 部 门 人 员 为 55 人 2 主 要 人 员 情 况 陈 正 涛, 男, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士 高 级 经 济 师 高 级 理 财 规 划 师 国 际 注 册 私 人 银 行 家, 具 备 中 国 证 券 业 执 业 证 书 长 期 从 事 商 业 银 行 工 作, 具 有 本 外 币 资 金 清 算, 银 行 经 营 管 理 及 基 金 托 管 业 务 的 经 营 管 理 经 验 1985 年 7 月 至 1993 年 2 月 在 武 汉 金 融 高 等 专 科 学 6

7 校 任 教 ;1993 年 3 月 至 1993 年 7 月 在 招 商 银 行 武 汉 分 行 任 客 户 经 理 ;1993 年 8 月 至 1999 年 2 月 在 招 行 武 汉 分 行 武 昌 支 行 任 计 划 信 贷 部 经 理 行 长 助 理 ;1999 年 3 月 年 1 月 在 招 行 武 汉 分 行 青 山 支 行 任 行 长 助 理 ;2000 年 2 月 至 2001 年 7 月 在 招 行 武 汉 分 行 公 司 银 行 部 任 副 总 经 理 ;2001 年 8 月 至 2003 年 2 月 在 招 行 武 汉 分 行 解 放 公 园 支 行 任 行 长 ;2003 年 3 月 至 2005 年 4 月 在 招 行 武 汉 分 行 机 构 业 务 部 任 总 经 理 ;2005 年 5 月 至 2007 年 6 月 在 招 行 武 汉 分 行 硚 口 支 行 任 行 长 ;2007 年 7 月 至 2008 年 1 月 在 招 行 武 汉 分 行 同 业 银 行 部 任 总 经 理 ; 自 2008 年 2 月 加 盟 平 安 银 行 先 后 任 公 司 业 务 部 总 经 理 助 理 产 品 及 交 易 银 行 部 副 总 经 理, 一 直 负 责 公 司 银 行 产 品 开 发 与 管 理, 全 面 掌 握 银 行 产 品 包 括 托 管 业 务 产 品 的 运 作 营 销 和 管 理, 尤 其 是 对 商 业 银 行 有 关 的 各 项 监 管 政 策 比 较 熟 悉 2011 年 12 月 任 平 安 银 行 资 产 托 管 部 副 总 经 理 ;2013 年 5 月 起 任 平 安 银 行 资 产 托 管 事 业 部 副 总 裁 ( 主 持 工 作 );2015 年 3 月 5 日 起 任 平 安 银 行 资 产 托 管 事 业 部 总 裁 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 2008 年 8 月 6 日 获 得 中 国 证 监 会 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 截 至 2016 年 3 月 底, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 净 值 规 模 合 计 4.3 万 亿, 托 管 证 券 投 资 基 金 共 35 只, 具 体 包 括 华 富 价 值 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 富 量 子 生 命 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 信 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 保 证 金 快 线 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 日 增 利 货 币 市 场 基 金 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 阿 里 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 中 证 可 转 换 债 券 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 财 富 宝 货 币 市 场 基 金 红 塔 红 土 盛 世 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 财 富 金 30 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 活 期 添 利 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 民 生 加 银 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 阿 鑫 一 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 增 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 安 盈 宝 货 币 市 场 基 金 平 安 大 华 新 鑫 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 万 银 多 元 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 安 鑫 宝 1 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 普 惠 养 老 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 智 慧 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 金 通 用 鑫 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 嘉 合 磐 石 混 合 型 证 券 投 资 基 金 平 安 大 华 鑫 享 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 阿 鑫 二 号 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 增 利 货 币 市 场 基 金 中 海 顺 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 民 生 加 银 新 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 红 睿 轩 沪 港 深 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 汇 金 转 型 升 级 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 7

8 二 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 要 求, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 理 念 和 经 营 风 格 ; 确 保 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ; 确 保 内 部 控 制 和 风 险 管 理 体 系 的 有 效 性 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 确 保 业 务 的 安 全 稳 健 运 行, 促 进 经 营 目 标 的 实 现 2 内 部 控 制 组 织 结 构 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 设 有 总 行 独 立 一 级 部 门 资 产 托 管 事 业 部, 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理 和 运 营 部 门, 专 门 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 资 产 托 管 事 业 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 取 得 基 金 从 业 资 格 的 人 员 符 合 监 管 要 求 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 行 业 普 遍 使 用 的 资 产 托 管 业 务 系 统 监 控 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 2 监 督 流 程 (1) 每 工 作 日 按 时 通 过 监 控 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 8

9 (2) 收 到 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 (3) 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 (4) 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 三 相 关 服 务 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 法 定 代 表 人 : 王 炯 联 系 人 : 钱 巍 直 销 电 话 :(021) 传 真 :(021) 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) (021) 网 站 : (2) 网 上 交 易 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 2 代 销 机 构 : (1) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 :

10 传 真 : 客 服 电 话 :95559 公 司 网 址 : (2) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 江 东 区 中 山 东 路 294 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 宁 波 银 行 大 楼 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 :(0574) 传 真 :(0574) 客 服 电 话 :96528, 上 海 地 区 公 司 网 址 : (3) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 平 安 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 客 服 电 话 : ( 免 长 途 费 ) 公 司 网 址 : (4) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 东 吴 北 路 143 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 728 号 法 定 代 表 人 : 王 兰 凤 联 系 人 : 项 喻 楠 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :96067 公 司 网 址 : (5) 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 10

11 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 夏 平 联 系 人 : 张 洪 玮 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :96098, 公 司 网 址 : (6) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 层 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (7) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (8) 申 万 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 :Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注 册 资 本 : 人 民 币 330 亿 元 注 册 地 址 : 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 11

12 办 公 地 址 : 上 海 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 : 国 际 互 联 网 网 址 : (9) 申 万 宏 源 ( 西 部 ) 证 券 有 限 公 司 英 文 名 称 :Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd. 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 (10) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 张 佑 君 联 系 人 : 权 唐 电 话 :(010) 传 真 :(010) 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (11) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 7 楼 12

13 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 8 号 6 楼 7 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 联 系 人 : 徐 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95521 (13) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛 联 系 人 : 马 贤 清 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (14) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 :

14 联 系 人 : 肖 亦 玲 客 服 电 话 :95597 公 司 网 址 : (15) 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 杜 航 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (16) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 层 法 定 代 表 人 : 周 晖 联 系 人 : 郭 磊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (17) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 忠 超 客 服 电 话 :95548 公 司 网 址 : 14

15 (18) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (19) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (20) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 林 生 迎 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (21) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 15

16 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 一 彦 客 服 电 话 :95531; 网 址 : (22) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (23) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 (518048) 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 吴 琼 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (24) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 联 系 人 : 李 良 16

17 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95579 或 公 司 网 址 : (25) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 层 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : (26) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (27) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 甘 霖 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 或 者

18 公 司 网 址 : (28) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95558 公 司 网 址 : (30) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 47 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 层 法 定 代 表 人 : 张 永 衡 联 系 人 : 赖 君 伟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (31) 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 18

19 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 罗 浩 联 系 人 : 倪 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (32) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 张 玉 静 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : 及 (33) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 法 定 代 表 人 : 俞 洋 电 话 : 注 册 资 本 :16 亿 元 人 民 币 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 杨 莉 娟 业 务 联 系 电 话 : 传 真 电 话 : 华 鑫 证 券 公 司 网 站 : 客 户 服 务 电 话 : ; ; (34) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 19

20 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 :95310 公 司 网 址 : (35) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 电 话 : 转 8565 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 :www. 5ifund.com (36) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (37) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 20

21 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (38) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (39) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 于 杨 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (40) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 敖 玲 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

22 公 司 网 站 : (41) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (42) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (43) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 联 系 人 : 来 舒 岚 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (44) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 22

23 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 联 系 人 邮 箱 :NINGBOYU657@pingan.com.cn 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (45) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 座 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 陈 东 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (46) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 朱 真 卿 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (47) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 23

24 联 系 人 : 李 美 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (48) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 联 系 人 : 盛 海 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (49) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 室 ( 邮 编 :510308) 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 吴 煜 浩 电 话 : 传 真 : 联 系 人 邮 箱 :wuyuhao@yingmi.cn 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 3 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 和 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 : 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 源 深 路 279 号 (200135) 法 定 代 表 人 : 王 炯 24

25 联 系 人 : 钱 巍 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 站 : ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 江 苏 天 衡 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 106 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 (14 幢 )20 楼 办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 106 号 万 达 广 场 商 务 楼 B 座 (14 幢 )20 楼 法 定 代 表 人 : 余 瑞 玉 联 系 人 : 魏 娜 经 办 注 册 会 计 师 : 谈 建 忠 魏 娜 电 话 : 传 真 : 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 本 基 金 类 型 : 混 合 型 基 金 五 基 金 的 类 型 25

26 六 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 通 过 灵 活 的 资 产 配 置, 重 点 投 资 于 移 动 互 联 主 题 的 上 市 公 司, 在 科 学 严 格 管 理 风 险 的 前 提 下, 力 争 为 投 资 人 提 供 长 期 稳 定 的 投 资 回 报 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中 小 板, 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 股 指 期 货 银 行 存 款 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0%-95%, 投 资 于 移 动 互 联 主 题 的 股 票 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 国 债 央 行 票 据 地 方 政 府 债 金 融 债 企 业 债 中 小 企 业 私 募 债 短 期 融 资 券 公 司 债 中 期 票 据 次 级 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 型 可 转 换 债 券 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 以 及 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 5%; 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 高 于 3%; 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券, 股 指 期 货 的 投 资 比 例 遵 循 国 家 相 关 法 律 法 规 本 基 金 投 资 于 其 他 金 融 工 具 的 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 在 法 律 法 规 有 新 规 定 的 情 况 下, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 基 金 管 理 人 可 对 上 述 比 例 做 适 度 调 整 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 的 投 资 研 究 优 势, 采 取 兼 顾 风 险 预 算 管 理 的 多 层 次 复 合 投 资 策 略, 科 学 严 谨 规 范 资 产 配 置 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 长 ( 一 ) 大 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 在 资 产 配 置 过 程 中 严 格 遵 循 自 上 而 下 的 配 置 原 则, 强 调 投 资 纪 律 避 免 因 随 意 性 投 资 带 来 的 风 险 或 损 失 在 大 类 资 产 配 置 方 面, 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 周 期 财 政 及 货 币 政 策 资 金 供 需 及 具 体 行 业 发 展 情 况 证 券 市 场 估 值 水 平 等 方 面 问 题 的 深 入 研 究, 分 析 股 票 市 场 债 券 市 场 货 币 市 场 三 大 类 资 产 的 预 期 风 险 和 收 益, 通 过 公 司 数 量 化 模 型 确 定 资 产 配 置 比 例 26

27 并 动 态 地 优 化 管 理 ( 二 ) 股 票 精 选 策 略 1 移 动 互 联 主 题 股 票 的 界 定 本 基 金 对 移 动 互 联 主 题 的 上 市 公 司 的 定 义 包 括 两 个 方 面 : (1) 移 动 互 联 网 产 业 链 上 相 关 公 司, 具 体 包 括 :1 设 备 提 供 商, 包 括 但 不 限 于 网 络 设 备 提 供 商 智 能 终 端 制 造 商 以 及 电 子 元 器 件 供 应 商 等 ;2 内 容 和 技 术 提 供 商, 包 括 但 不 限 于 网 络 / 平 台 运 营 商 技 术 提 供 商 内 容 提 供 商 数 据 广 告 服 务 商 等 (2) 传 统 行 业 中 运 用 移 动 互 联 技 术 理 念 对 企 业 生 态 进 行 变 革 和 重 构 的 企 业, 具 体 包 括 但 不 限 于 :1 利 用 互 联 网 思 维 对 企 业 经 营 理 念 组 织 架 构 和 经 营 范 围 的 重 构 ;2 利 用 移 动 互 联 工 具 对 企 业 市 场 营 销 的 重 构 ;3 利 用 移 动 互 联 技 术 对 生 产 制 造 环 节 及 供 应 链 的 重 构 同 时, 本 基 金 将 对 移 动 互 联 主 题 相 关 的 产 业 的 发 展 进 行 密 切 跟 踪, 随 着 产 业 结 构 的 不 断 升 级, 移 动 互 联 主 题 相 关 的 上 市 公 司 的 范 围 也 会 相 应 改 变 本 基 金 将 根 据 实 际 情 况 更 新 调 整 移 动 互 联 主 题 概 念 股 票 的 认 定 2 个 股 精 选 本 基 金 将 主 要 采 取 自 下 而 上 的 选 股 策 略, 基 于 定 性 和 定 量 的 双 重 标 准 对 个 股 的 基 本 面 和 投 资 价 值 进 行 细 致 分 析, 目 标 是 筛 选 出 成 长 性 较 高 并 具 有 一 定 安 全 边 际 的 个 股 1) 定 量 指 标 本 基 金 在 定 量 指 标 的 设 置 上 将 重 点 侧 重 盈 利 能 力 和 成 长 能 力 等 成 长 性 指 标 : 盈 利 能 力 : 本 基 金 通 过 盈 利 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 创 造 利 润 的 能 力, 主 要 参 考 的 指 标 包 括 净 资 产 收 益 率 (ROE), 毛 利 率, 净 利 率,EBITDA/ 主 营 业 务 收 入 等 成 长 能 力 : 本 基 金 通 过 成 长 能 力 分 析 评 估 上 市 公 司 未 来 的 盈 利 增 长 速 度, 主 要 参 考 指 标 包 括 主 营 业 务 收 入 增 长 率 主 营 业 务 利 润 增 长 率 等 另 外 本 基 金 将 PE PB PCF 等 估 值 指 标 作 为 辅 助 考 察 指 标, 在 考 察 过 程 中 所 占 比 重 一 般 低 于 成 长 性 指 标 2) 定 性 指 标 本 基 金 在 定 性 分 析 方 面 将 侧 重 企 业 竞 争 优 势 及 企 业 治 理 等 方 面 : 企 业 竞 争 优 势 : 企 业 的 竞 争 优 势 是 企 业 获 得 长 期 增 长 的 根 本 动 力 本 基 金 对 企 业 竞 争 优 势 的 分 析 将 从 企 业 的 技 术 管 理 品 牌 和 成 本 等 各 方 面 综 合 考 虑 同 时 结 合 移 动 互 联 的 特 点, 本 基 金 将 选 择 具 有 市 场 优 势 的 企 业, 主 要 是 指 公 司 现 在 或 未 来 有 可 能 在 行 业 细 分 市 场 中 占 据 较 大 的 市 场 份 额, 或 拥 有 较 高 的 市 场 份 额 增 长 率 27

28 公 司 治 理 : 本 基 金 对 公 司 治 理 结 构 的 评 估, 主 要 是 对 上 市 公 司 经 营 管 理 层 面 的 组 织 和 制 度 上 的 灵 活 性 完 整 性 和 规 范 性 的 全 面 考 察, 包 括 对 所 有 权 和 经 营 权 的 分 离 对 股 东 利 益 的 保 护 经 营 管 理 的 自 主 性 政 府 及 母 公 司 对 公 司 内 部 的 干 预 程 度, 管 理 决 策 的 执 行 和 传 达 的 有 效 性, 股 东 会 董 事 会 和 监 事 会 的 实 际 执 行 情 况, 企 业 改 制 彻 底 性 企 业 内 部 控 制 的 制 订 和 执 行 情 况 等 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 稳 健 的 投 资 管 理 方 式, 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益, 以 实 现 在 一 定 程 度 上 规 避 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 和 保 证 基 金 资 产 的 流 动 性 本 基 金 通 过 分 析 未 来 市 场 利 率 趋 势 及 市 场 信 用 环 境 变 化 方 向, 综 合 考 虑 不 同 券 种 收 益 率 水 平 信 用 风 险 流 动 性 等 因 素, 构 造 债 券 投 资 组 合 在 实 际 的 投 资 运 作 中, 本 基 金 将 运 用 久 期 控 制 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 类 别 选 择 策 略 个 券 选 择 策 略 等 多 种 策 略, 获 取 债 券 市 场 的 长 期 稳 定 收 益 4 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 券 由 于 该 券 种 的 发 行 主 体 资 质 相 对 较 弱, 且 存 在 信 息 透 明 度 较 低 等 问 题, 因 而 面 临 更 大 的 信 用 风 险, 属 于 高 风 险 高 收 益 品 种, 未 来 有 可 能 出 现 债 券 到 期 后 企 业 不 能 按 时 清 偿 债 务 的 情 况, 从 而 导 致 基 金 资 产 的 损 失 本 基 金 将 从 发 行 主 体 所 处 行 业 的 稳 定 性 未 来 成 长 性, 以 及 企 业 经 营 现 金 流 状 况 抵 质 押 及 担 保 增 信 措 施 等 方 面 优 选 信 用 资 质 相 对 较 强 的 高 收 益 债 进 行 投 资 严 格 执 行 分 散 化 投 资 策 略, 分 散 行 业 发 行 人 和 区 域 集 中 度, 以 避 免 行 业 或 区 域 性 事 件 对 组 合 造 成 的 集 体 冲 击 5 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 以 股 指 期 货 为 主 的 金 融 衍 生 工 具, 与 资 产 配 置 策 略 进 行 搭 配 并 利 用 股 指 期 货 灵 活 快 速 进 出 的 优 势, 控 制 仓 位 风 险, 同 时 可 以 降 低 交 易 成 本, 为 实 际 的 投 资 操 作 提 供 多 一 项 选 择 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 基 金 业 绩 比 较 基 准 = 中 证 移 动 互 联 网 指 数 50% + 中 债 综 合 指 数 50% 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 28

29 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种, 预 期 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日 ( 未 经 审 计 ) 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 : 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 59,926, 其 中 : 股 票 59,926, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 214,300, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 504,757, 其 他 资 产 340, 合 计 779,326, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 : 2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 114, C 制 造 业 59,776, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 36,

30 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - - J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 59,926, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 沪 港 通 股 票 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 明 细 : 序 占 基 金 资 产 净 值 比 例 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 号 (%) 再 升 科 技 983,057 33,689, 宝 通 科 技 1,052,986 25,471, 坚 朗 五 金 3, , 通 宇 通 讯 3, , 华 钰 矿 业 4, , 白 云 电 器 4,056 96, 川 金 诺 1,893 72, 昊 志 机 电 1,863 70, 景 嘉 微 2,467 48, 名 家 汇 1,819 36, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 30

31 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 38, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 301, 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 340, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 31

32 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1. 东 吴 移 动 互 联 基 金 历 史 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 1) 东 吴 移 动 互 联 混 合 A 时 间 业 绩 比 较 净 值 增 净 值 增 业 绩 比 较 基 基 准 收 益 长 率 标 长 率 1 准 收 益 率 3 率 标 准 差 准 差 % 0.15% % 1.89% 16.77% -1.74% % 0.19% -9.62% 1.63% 9.22% -1.44% % 0.16% % 1.82% 22.66% -1.66% 2) 东 吴 移 动 互 联 混 合 C 时 间 业 绩 比 较 净 值 增 业 绩 比 较 净 值 增 基 准 收 益 长 率 标 基 准 收 益 长 率 1 率 标 准 差 准 差 2 率 % 0.00% -1.85% 9.70% 1.85% -9.70% % 0.23% -9.62% 1.63% 10.02% -1.40% % 0.23% -9.62% 1.63% 10.02% -1.40% 注 :1 比 较 基 准 中 证 移 动 互 联 网 指 数 50% + 中 债 综 合 指 数 50%, 数 据 截 止 到 2016 年 3 月 31 日 2 经 中 国 证 监 会 批 准, 本 基 金 于 2015 年 11 月 26 日 开 始 分 为 A C 两 类 2. 东 吴 移 动 互 联 基 金 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 1) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 (2015 年 5 月 27 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 东 吴 移 动 互 联 证 券 投 资 基 金 A 32

33 2) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况, 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 (2015 年 11 月 26 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 东 吴 移 动 互 联 证 券 投 资 基 金 C 注 :1 比 较 基 准 = 中 证 移 动 互 联 网 指 数 50% + 中 债 综 合 指 数 50% 2 本 基 金 于 2015 年 5 月 27 日 成 立, 截 至 本 报 告 期 末 已 完 成 建 仓, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 33

34 比 例 符 合 合 同 约 定, 但 报 告 期 末 距 建 仓 结 束 不 满 一 年 3 本 基 金 于 2015 年 11 月 26 日 开 始 分 为 A C 两 类 ( 一 ) 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围 十 三 基 金 的 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 同 一 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 1. 基 金 转 换 业 务 的 适 用 范 围 本 基 金 已 与 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 : 东 吴 嘉 禾 优 势 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580001) 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 端 收 费 ( 基 金 代 码 :580002) 东 吴 行 业 轮 动 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580003) 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580005) 东 吴 新 经 济 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580006) 东 吴 新 创 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580007) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 ( 基 金 代 码 :582001) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 ( 基 金 代 码 :582201) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :585001) 东 吴 新 产 业 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580008) 东 吴 配 置 优 化 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :582003) 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 ( 基 金 代 码 :582002) 东 吴 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 ( 基 金 代 码 :582202) 东 吴 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :580009) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A( 基 金 代 码 :582001) 东 吴 优 信 稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C( 基 金 代 码 :582201) 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :000531) 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :001323) 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 基 金 代 码 :001322) 东 吴 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( ) 东 吴 安 盈 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (002270) 东 吴 鼎 元 双 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类 ( ) 东 吴 鼎 元 双 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 C 类 ( ) 东 吴 鼎 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF)(165807) 的 基 金 转 换 业 务 基 金 管 理 人 今 后 发 行 的 开 放 式 基 金 将 根 据 具 体 情 况 确 定 是 否 适 用 于 基 金 转 换 业 务, 并 将 另 行 公 告 ( 二 ) 开 通 转 换 的 销 售 机 构 投 资 者 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 渠 道 和 以 下 代 销 机 构 办 理 以 上 基 金 的 基 金 转 换 业 务 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 江 苏 银 行 股 34

35 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 申 万 宏 源 ( 西 部 ) 证 券 有 限 公 司 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 中 航 证 券 有 限 公 司 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 服 务 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 根 据 业 务 需 要, 本 基 金 管 理 人 还 将 会 选 择 其 他 销 售 机 构 开 办 此 业 务 并 将 按 有 关 规 定 予 以 公 告 十 四 费 用 概 览 一 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 基 金 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 二 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : 35

36 H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.20% 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务, 基 金 管 理 人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 : H=E 0.20% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 基 金 管 理 人 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 三 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 36

37 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 四 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 A 类 和 C 类 模 式 销 售 费 率 如 下 表 所 示 : 1 本 基 金 A 类 收 费 模 式 ( 基 金 代 码 :001323) (1) 申 购 费 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用 具 体 申 购 费 率 如 下 : 申 购 金 额 M( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<100 万 1.50% 100 万 M<200 万 1.20% 200 万 M<500 万 0.80% 500 万 M<1000 万 0.3% M 1000 万 1000 元 / 笔 (2) 赎 回 费 本 基 金 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担, 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 1.5% 的 赎 回 费, 对 持 续 持 有 期 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.75% 的 赎 回 费, 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 少 于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少 于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 不 低 于 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投 资 人, 应 当 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 未 计 入 基 金 财 产 的 赎 回 费 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 赎 回 费 随 基 金 持 有 时 间 的 增 加 而 递 减, 费 率 如 下 : 持 有 时 间 T 赎 回 费 率 T<7 日 1.50% 7 日 T<30 日 0.75% 30 日 T<1 年 0.5% 37

38 1 年 T<2 年 0.25% T 2 年 0% 注 :1 年 指 365 天 2 本 基 金 C 类 收 费 模 式 ( 基 金 代 码 :002170) (1) 申 购 费 本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 (2) 销 售 服 务 费 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.20% (3)C 类 基 金 份 额 赎 回 费 本 基 金 C 类 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 : 连 续 持 有 时 间 T 赎 回 费 率 T<30 日 0.50% 30 日 T 0 赎 回 费 用 由 赎 回 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 C 类 基 金 份 额 时 收 取 对 C 类 基 金 份 额 持 有 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 3 本 基 金 的 申 购 费 用 最 高 不 超 过 申 购 金 额 的 5%, 赎 回 费 用 最 高 不 超 过 赎 回 金 额 的 5% 本 基 金 的 申 购 费 率 申 购 份 额 具 体 的 计 算 方 法 赎 回 费 率 赎 回 金 额 具 体 的 计 算 方 法 和 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 根 据 基 金 合 同 的 规 定 确 定, 并 在 招 募 说 明 书 中 列 示 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 五 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 38

39 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 中, 更 新 了 相 关 内 容 2 在 三 基 金 管 理 人 中, 更 新 了 相 关 内 容 3 在 四 基 金 托 管 人 中, 更 新 了 相 关 内 容 4 在 五 相 关 服 务 机 构 中, 增 加 了 部 分 代 销 机 构, 更 新 了 相 关 内 容 5 在 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中, 更 新 了 相 关 内 容 6 在 九 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 更 新 了 相 关 内 容 7 在 十 基 金 的 业 绩 中, 更 新 了 相 关 内 容 8 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 中, 增 加 了 其 他 披 露 事 项 : (1)2015 年 12 月 09 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 ; (2)2015 年 12 月 09 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 在 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 申 购 费 率 及 定 投 申 购 费 率 优 惠 的 公 告 ; (3)2015 年 12 月 25 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 公 告 ; (4)2015 年 12 月 25 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告 ; (5)2015 年 12 月 28 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 关 于 参 加 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ; (6)2015 年 12 月 31 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 指 数 熔 断 情 况 下 旗 下 基 金 调 整 开 放 时 间 的 公 告 ; (7)2016 年 01 月 04 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 代 销 业 务 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ; (8)2016 年 01 月 04 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 ; (9)2016 年 01 月 04 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 39

40 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 的 基 金 2015 年 年 度 资 产 净 值 公 告 ; (10)2016 年 01 月 08 日 在 上 海 证 券 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 以 及 摘 要 ; (11)2016 年 01 月 16 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 董 事 长 变 更 的 公 告 ; (12)2016 年 01 月 16 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 总 经 理 变 更 的 公 告 ; (13)2016 年 01 月 20 日 在 上 海 证 券 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 ; (14)2016 年 01 月 21 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 转 换 业 务 的 公 告 ; (15)2016 年 01 月 21 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告 ; (16)2016 年 01 月 21 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 ; (17)2016 年 01 月 21 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告 ; (18)2016 年 02 月 03 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 法 定 代 表 人 变 更 公 告 ; (19)2016 年 02 月 19 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 ; (20)2016 年 02 月 19 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告 ; (21)2016 年 03 月 22 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 ; (22)2016 年 03 月 22 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 费 率 优 40

41 惠 的 公 告 ; (23)2016 年 03 月 25 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 推 出 定 期 定 额 业 务 及 转 换 业 务 的 公 告 ; (24)2016 年 03 月 25 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 费 率 优 惠 的 公 告 ; (25)2016 年 03 月 26 日 在 上 海 证 券 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 以 及 摘 要 ; (26)2016 年 04 月 22 日 在 上 海 证 券 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 ; (27)2016 年 04 月 27 日 在 上 海 证 券 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 移 动 互 联 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 ; (28)2016 年 05 月 04 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司 副 总 经 理 变 更 的 公 告 ; (29)2016 年 05 月 24 日 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 证 券 日 报 公 司 网 站 等 媒 体 上 公 告 了 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 交 易 系 统 招 商 银 行 支 付 渠 道 费 率 优 惠 调 整 的 公 告 十 六 签 署 日 期 本 基 金 更 新 招 募 说 明 书 于 2016 年 7 月 8 日 签 署 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 二 零 一 六 年 七 月 八 日 41