财通多策略精选混合型证券投资基金

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1 基 金 管 理 人 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2015 年 12 月 29 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]3121 号 文 准 予 注 册 募 集 基 金 管 理 人 保 证 本 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 申 请 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险, 包 括 市 场 风 险 管 理 风 险 估 值 风 险 流 动 性 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 和 其 他 风 险 等 本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 其 预 期 收 益 和 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 产 品 和 货 币 市 场 基 金 低 于 股 票 型 基 金 产 品, 属 于 中 高 风 险 中 高 预 期 收 益 的 基 金 产 品 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 根 据 所 持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益, 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 1

3 目 录 一 绪 言... 3 二 释 义... 4 三 基 金 管 理 人... 9 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 上 市 交 易 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 估 值 十 三 基 金 的 收 益 与 分 配 十 四 基 金 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

4 一 绪 言 本 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 等 相 关 法 律 法 规 和 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 阐 述 了 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 者 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 3

5 二 释 义 在 本 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 : 指 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 财 通 多 策 略 升 级 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 4

6 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 本 基 金 的 注 册 登 记 结 算 机 构 为 5

7 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司, 基 金 管 理 人 也 可 以 自 行 或 委 托 其 他 机 构 担 任 登 记 结 算 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 相 关 金 融 期 货 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 销 售 机 构 的 相 关 业 务 规 则 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 6

8 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 场 内 : 通 过 具 有 相 应 业 务 资 格 的 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 利 用 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 份 额 的 认 购 申 购 赎 回 和 上 市 交 易 等 业 务 的 场 所 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份 额 的 认 购 申 购 赎 回 也 称 为 场 内 认 购 场 内 申 购 场 内 赎 回 42 场 外 : 指 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 外 的 销 售 机 构 利 用 其 自 身 柜 台 或 者 其 他 交 易 系 统 办 理 基 金 份 额 认 购 申 购 和 赎 回 业 务 的 基 金 销 售 机 构 和 场 所 通 过 该 等 场 所 办 理 基 金 份 额 的 认 购 申 购 和 赎 回 也 称 为 场 外 认 购 场 外 申 购 和 场 外 赎 回 43 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 转 托 管 包 括 系 统 内 转 托 管 和 跨 系 统 转 托 管 44 注 册 登 记 系 统 : 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 注 册 登 记 系 统 45 证 券 登 记 结 算 系 统 : 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 证 券 登 记 结 算 系 统 46 场 外 份 额 : 指 登 记 在 注 册 登 记 系 统 下 的 基 金 份 额 47 场 内 份 额 : 指 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 下 的 基 金 份 额 48 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 49 元 : 指 人 民 币 元 50 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 51 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 7

9 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 52 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 53 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 54 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 55 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 56 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 57 封 闭 期 : 本 基 金 的 封 闭 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 至 18 个 月 后 的 对 应 日 ( 若 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ) 之 间 的 期 间 本 基 金 在 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 8

10 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 本 基 金 管 理 人 为 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼 设 立 日 期 :2011 年 6 月 21 日 法 定 代 表 人 : 阮 琪 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 亿 元 联 系 人 : 刘 未 联 系 电 话 : 股 权 结 构 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 人 民 币 ) 出 资 比 例 (%) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 8, 杭 州 市 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 6, 浙 江 升 华 拜 克 生 物 股 份 限 公 司 6, 合 计 20, ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 : 阮 琪 先 生, 董 事 长, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 会 计 师 历 任 浙 江 省 杭 州 市 财 政 局 综 合 计 划 处 副 处 长, 处 长 兼 杭 州 市 财 政 局 国 债 服 务 部 主 任, 社 会 保 障 处 9

11 处 长, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理, 现 任 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总 经 理 刘 未 先 生, 董 事, 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理, 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理, 原 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 现 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 ) 基 金 筹 建 部 负 责 人, 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 常 务 副 总 经 理, 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 骆 旭 升 先 生, 董 事, 技 术 经 济 及 管 理 研 究 生, 高 级 工 程 师 历 任 杭 州 武 林 实 业 总 公 司 副 总 经 理, 杭 州 轻 工 控 股 ( 集 团 ) 有 限 公 司 科 技 处 副 处 长, 原 杭 州 市 工 业 资 产 经 营 投 资 集 团 有 限 公 司 ( 现 杭 州 市 实 业 投 资 集 团 有 限 公 司 ) 副 总 经 理 总 经 理 吴 梦 根 先 生, 董 事,EMBA, 高 级 经 济 师 历 任 湖 州 市 经 济 体 制 改 革 委 员 会 副 主 任, 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 浙 江 升 华 拜 克 生 物 股 份 有 限 公 司 董 事 长 副 董 事 长, 现 任 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 董 事 总 裁, 升 华 集 团 德 清 华 源 颜 料 有 限 公 司 副 董 事 长 朱 颖 女 士, 独 立 董 事, 高 级 会 计 师, 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 中 国 注 册 会 计 师 协 会 专 家 库 专 家, 上 海 市 徐 汇 区 金 融 办 上 市 专 家 顾 问, 上 海 立 信 会 计 学 院 兼 职 教 授 硕 士 生 导 师 等 现 任 立 信 会 计 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 姚 先 国 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 浙 江 大 学 对 外 经 济 贸 易 学 院 经 济 学 院 教 授 常 务 副 院 长, 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 教 授 院 长, 浙 江 大 学 公 共 政 策 研 究 院 院 长 朱 洪 超 先 生, 独 立 董 事, 法 律 硕 士 历 任 上 海 市 第 一 律 师 事 务 所 律 师, 上 海 市 联 合 律 师 事 务 所 主 任, 上 海 仲 裁 委 员 会 委 员 仲 裁 员, 中 华 全 国 律 师 协 会 理 事 2 职 工 监 事 : 杨 铁 军 先 生, 职 工 监 事, 监 察 稽 核 部 总 监 法 学 硕 士 执 业 律 师, 历 任 金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监, 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 3 经 营 管 理 层 人 员 : 10

12 刘 未 先 生, 总 经 理 ( 简 历 同 上 ) 王 家 俊 先 生, 副 总 经 理 市 场 总 监, 中 山 大 学 高 级 工 商 管 理 硕 士 历 任 东 方 证 券 遵 义 路 营 业 部 市 场 部 经 理, 汇 添 富 基 金 南 方 大 区 经 理 及 券 商 渠 道 负 责 人 南 方 分 公 司 总 经 理 全 国 渠 道 销 售 总 监 兼 华 东 分 公 司 总 经 理 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 市 场 总 监 4. 督 察 长 黄 惠 女 士, 工 商 管 理 硕 士 EMBA 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任, 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金 有 限 公 司 高 级 经 理 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 工 会 委 员 会 主 席 5 基 金 经 理 姚 思 劼 先 生, 复 旦 大 学 理 学 学 士 管 理 学 硕 士 2011 年 7 月 加 入 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 助 理 研 究 员 研 究 员, 研 究 行 业 覆 盖 汽 车 机 械 公 用 事 业 等, 重 点 关 注 高 端 装 备 制 造 等 战 略 新 兴 产 业, 现 任 财 通 多 策 略 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 6 投 资 决 策 委 员 会 成 员 : 刘 未 先 生, 总 经 理 ; 吴 成 勇 先 生, 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 专 户 投 资 部 总 监 ; 金 梓 才, 基 金 投 资 部 副 总 监 7 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 2 办 理 基 金 备 案 手 续 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 11

13 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 12 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; 12

14 (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 和 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 ( 五 ) 基 金 经 理 的 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 勤 勉 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 3 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 4 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 原 则 ( 一 ) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 岗 位, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 和 反 馈 等 各 个 环 节 ( 二 ) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 13

15 ( 三 ) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 资 产 自 有 资 产 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ( 四 ) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 相 互 制 衡 ( 五 ) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 2 内 部 控 制 的 主 要 内 容 (1) 控 制 环 境 公 司 建 立 健 全 的 法 人 治 理 结 构, 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 的 监 督 职 能, 严 禁 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 公 司 管 理 层 树 立 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 建 立 风 险 控 制 优 先 风 险 控 制 人 人 有 责 一 线 人 员 第 一 责 任 的 公 司 内 控 文 化, 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 公 司 建 立 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 的 运 行 机 制, 确 保 公 司 各 项 决 策 决 议 的 执 行 中, 执 行 复 核 机 制 贯 穿 全 程 各 部 门 及 岗 位 有 明 确 的 授 权 分 工 工 作 职 责 和 业 务 流 程, 通 过 重 要 凭 据 传 递 及 信 息 沟 通 制 度, 实 现 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 的 监 督 制 衡 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 健 全 激 励 约 束 机 制 通 过 法 律 法 规 培 训 制 度 教 育 执 业 操 守 教 育 和 行 为 准 则 教 育 等, 确 保 公 司 人 员 了 解 与 从 业 有 关 的 法 规 与 监 管 部 门 规 定, 熟 知 公 司 相 关 规 章 制 度 岗 位 职 责 与 操 作 流 程, 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (2) 风 险 评 估 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 的 业 务 风 险 人 员 风 险 法 14

16 律 风 险 和 财 务 风 险 等 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 通 过 科 学 的 风 险 量 化 技 术 和 严 格 的 风 险 限 额 控 制 对 投 资 风 险 实 现 定 量 分 析 和 管 理 通 过 收 集 与 投 资 组 合 相 关 的 会 计 和 市 场 数 据, 建 立 一 个 投 资 风 险 测 评 与 绩 效 评 估 的 信 息 技 术 平 台 由 风 险 管 理 部 和 金 融 工 程 小 组 定 期 向 风 险 控 制 委 员 会 和 投 资 决 策 委 员 会 提 交 风 险 测 评 报 告 (3) 内 控 机 制 公 司 全 部 的 经 营 管 理 决 策, 均 按 照 明 确 成 文 的 决 策 程 序 与 规 定 进 行, 防 止 超 越 或 违 反 决 策 程 序 的 随 意 决 策 行 为 的 发 生 操 作 层 面 上, 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点, 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 形 成 第 一 道 内 控 防 线, 以 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 形 成 第 二 道 内 控 防 线, 以 监 察 稽 核 部 风 险 管 理 部 风 险 控 制 委 员 会 督 察 长 对 公 司 各 机 构 各 部 门 各 岗 位 各 项 业 务 全 面 实 施 监 督 反 馈 形 成 第 三 道 内 控 防 线, 并 建 立 内 部 违 规 违 章 行 为 的 处 罚 机 制 同 时, 按 照 分 级 管 理 规 范 操 作 有 限 授 权 业 务 跟 踪 的 原 则, 制 定 公 司 授 权 管 理 制 度, 并 严 格 区 分 业 务 授 权 与 管 理 授 权 (4) 信 息 与 沟 通 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠 道, 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 适 当 的 人 员 进 行 处 理 (5) 监 督 与 内 部 稽 核 本 公 司 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 监 察 稽 核 部, 其 中 监 察 稽 核 人 员 履 行 内 部 稽 核 职 能, 检 查 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 相 关 风 险, 及 时 提 出 改 进 意 见, 促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 监 察 稽 核 人 员 具 有 相 对 的 独 立 性, 定 期 不 定 期 出 具 监 察 稽 核 报 告 (6) 风 险 管 理 15

17 风 险 管 理 的 工 作 覆 盖 到 全 公 司 所 有 业 务 环 节, 以 风 险 控 制 委 员 会 为 平 台, 从 事 前 事 中 事 后 三 个 层 面 进 行 全 面 的 风 险 管 理 事 前 风 险 管 理 主 要 通 过 风 险 管 理 部 门 介 入 公 司 的 业 务 流 程 检 查 参 加 业 务 部 门 专 题 会 议 和 进 行 访 谈 的 方 式, 不 定 期 组 织 员 工 开 展 风 险 文 化 教 育 活 动 来 提 升 风 险 防 范 意 识 ; 事 中 风 险 控 制 则 是 对 相 关 业 务 进 行 全 程 的 跟 踪, 以 及 实 现 业 务 人 员 风 险 控 制 业 务 操 作 规 范 化 精 细 化 来 进 行 ; 事 后 风 险 管 理 则 主 要 通 过 风 险 事 件 的 分 析 与 总 结 来 开 展 公 司 层 面 的 风 险 管 理 工 作 包 括 对 公 司 投 资 风 险 业 务 风 险 操 作 风 险 信 息 系 统 风 险 法 律 风 险 合 规 风 险 的 系 统 评 估, 对 公 司 层 面 的 风 险 进 行 详 细 的 梳 理, 对 发 现 的 问 题 和 风 险, 及 时 进 行 解 决 在 投 资 风 险 环 节, 针 对 不 同 产 品 所 具 有 的 特 定 投 资 风 险 进 行 量 化 研 究 和 分 析, 超 过 阀 值 由 风 险 管 理 部 门 及 时 提 醒 业 务 部 门, 并 根 据 风 险 管 理 制 度 的 规 定, 报 告 相 关 责 任 人 ; 在 业 务 风 险 环 节, 协 助 营 销 部 门 和 产 品 研 究 部 门 前 瞻 性 地 对 新 产 品 的 风 险 和 结 构 进 行 规 划 和 分 析, 对 发 现 的 问 题 及 时 与 业 务 部 门 进 行 沟 通 和 了 解, 切 实 解 决 实 际 业 务 中 所 遇 到 的 困 难 和 问 题 ; 在 操 作 风 险 环 节, 对 公 司 层 面 的 制 度 流 程 系 统 和 项 目 等 方 面, 建 立 并 完 善 风 险 控 制 机 制, 发 现 和 解 决 后 台 运 行 中 存 在 的 问 题, 加 强 评 估 公 司 信 息 系 统 和 信 息 系 统 安 全 风 险 风 险 管 理 工 作 主 要 由 督 察 长 管 辖 的 风 险 管 理 部 及 监 察 稽 核 部 进 行 开 展, 在 组 织 结 构 及 报 告 制 度 上 均 独 立 于 公 司 日 常 的 投 资 运 营 部 门 风 险 报 告 由 风 险 管 理 部 及 监 察 稽 核 部 进 行 调 查 取 证 和 撰 写 签 发, 能 保 证 报 告 独 立 性 与 客 观 公 正 3 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 本 公 司 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 制 度 (3) 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 16

18 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 本 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司, 基 本 信 息 如 下 : 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 设 立 日 期 :1984 年 1 月 1 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 国 务 院 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 ( 国 发 [1983]146 号 ) 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 证 监 基 字 号 联 系 人 : 洪 渊 电 话 : ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 9 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 17

19 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 9 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 维 护 持 有 人 的 权 益 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 的 原 则 18

20 (1) 合 法 性 原 则 : 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 : 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 : 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 : 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 : 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 : 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 控 制 制 度 及 措 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 19

21 防 范 与 控 制 理 念 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 ( 五 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 托 管 人 根 据 基 金 法 运 作 办 法 其 他 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定, 对 基 金 投 资 范 围 投 资 对 象 投 资 比 例 融 资 比 例 基 金 投 资 禁 止 行 为 基 金 资 产 净 值 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 收 益 分 配 相 关 信 息 披 露 等 进 行 监 督 1 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 基 金 法 运 作 办 法 其 他 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 行 为, 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 在 限 期 内, 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的, 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 2 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项, 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 3 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 应 及 时 报 告 中 国 证 监 会, 20

22 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正, 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 21

23 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 销 售 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 619 号 505 室 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼 法 定 代 表 人 : 阮 琪 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 何 亚 玲 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 刘 秀 宇 传 真 : 客 服 电 话 :95588 公 司 网 址 : (2) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 22

24 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 客 服 电 话 :95595 公 司 网 址 : (3) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 王 继 伟 客 服 电 话 :95568 公 司 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 作 伟 客 服 电 话 :95559 公 司 网 站 : (5) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 范 一 飞 联 系 人 : 汤 征 程 电 话 : 客 服 电 话 :

25 公 司 网 址 : (6) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 浙 江 宁 波 市 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 中 国 浙 江 宁 波 市 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 客 服 电 话 :95574 公 司 网 站 : (7) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 办 公 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 人 : 陈 泾 渭 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (8) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 24

26 (9) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 客 服 电 话 :95390/ 传 真 : 公 司 网 站 : (10) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 传 真 : 客 服 电 话 :95573 公 司 网 站 : (11) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 25

27 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 公 司 网 址 : (13) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (14) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 谢 高 得 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 26

28 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 李 欣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (16) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 建 省 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-9 楼 办 公 地 址 : 福 建 省 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-9 楼 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 郭 相 兴 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (17) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 : , 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 27

29 (18) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~ 906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (19) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 杨 翼 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (20) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 传 真 : 客 服 电 话 :

30 公 司 网 址 : (21) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 周 轶 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (22) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 客 服 电 话 : 诺 亚 网 址 : (23) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 许 云 婷 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :

31 天 天 基 金 网 址 : (24) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 唐 诗 洋 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (25) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (26) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 翟 飞 飞 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (27) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室 30

32 法 定 代 表 人 : 陈 峥 客 服 电 话 : 公 司 官 网 : (28) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 传 真 : 联 系 人 : 文 雯 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 传 真 : (010) 联 系 人 : 段 京 璐 电 话 : (010) 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (30) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号 楼 1 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 传 真 :

33 联 系 人 : 陈 莹 莹 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (31) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 传 真 : 联 系 人 : 李 皓 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (32) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 传 真 : 联 系 人 : 于 婷 婷 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (33) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 32

34 传 真 : 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (34) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (35) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (36) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 33

35 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 于 永 健 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (37) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 张 晔 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (38) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : (39) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 34

36 法 定 代 表 人 : 林 卓 联 系 人 : 薛 长 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (40) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 联 系 人 : 吴 煜 浩 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (41) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 联 系 人 : 朱 真 卿 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 35

37 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 : 联 系 人 : 郑 奕 莉 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 : 廖 海 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 佳 经 办 律 师 : 刘 佳 范 佳 斐 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 执 行 事 务 合 伙 人 : 毛 鞍 宁 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三 办 公 楼 )16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(021) 公 司 传 真 :(021)

38 签 章 会 计 师 : 郭 杭 翔 蒋 燕 华 业 务 联 系 人 : 郭 杭 翔 37

39 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 法 律 法 规, 并 经 中 国 证 监 会 2015 年 12 月 29 日 证 监 许 可 [2015]3121 号 文 准 予 注 册 募 集 ( 二 ) 基 金 类 型 及 基 金 存 续 期 间 1 基 金 类 型 : 混 合 型 2 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 基 金 合 同 生 效 后, 本 基 金 设 一 个 18 个 月 的 封 闭 期, 起 讫 时 间 为 基 金 合 同 生 效 之 日 至 18 个 月 后 的 对 应 日 ( 若 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ) 止 在 封 闭 期 内, 本 基 金 不 开 放 申 购 赎 回 业 务, 但 投 资 人 可 在 本 基 金 上 市 交 易 后 通 过 上 海 证 券 交 易 所 转 让 基 金 份 额 封 闭 期 届 满 后, 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 3 基 金 存 续 期 间 : 不 定 期 ( 三 ) 募 集 方 式 和 募 集 场 所 本 基 金 通 过 场 内 场 外 两 种 方 式 公 开 发 售 场 外 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 ( 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相 关 业 务 公 告 ) 或 按 基 金 管 理 人 直 销 机 构 代 销 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 公 开 发 售 场 内 将 通 过 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格, 且 经 上 海 证 券 交 易 所 及 其 指 定 的 登 记 结 算 机 构 认 可 的 会 员 单 位 发 售 ( 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相 关 业 务 公 告 ) 本 基 金 认 购 期 结 束 前 获 得 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 也 可 代 理 场 内 基 金 份 额 的 发 售 通 过 场 外 认 购 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 系 统 基 金 份 额 持 有 人 开 放 式 38

40 基 金 账 户 下 ; 通 过 场 内 认 购 的 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 基 金 份 额 持 有 人 上 海 证 券 账 户 下 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 ( 四 ) 募 集 期 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月, 具 体 发 售 时 间 见 基 金 份 额 发 售 公 告 ( 五 ) 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 六 ) 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 本 基 金 的 最 低 募 集 份 额 总 额 为 2 亿 份 ( 七 ) 基 金 份 额 面 值 本 基 金 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1 元 ( 八 ) 基 金 份 额 的 认 购 1 认 购 费 用 本 基 金 的 场 外 认 购 费 率 如 下 所 示 : 单 笔 认 购 金 额 (M) 认 购 费 率 M<100 万 1.20% 100 万 M<300 万 0.80% 39

41 300 万 M<500 万 0.40% M 500 万 每 笔 1000 元 ( 注 :M: 认 购 金 额 ; 单 位 : 元 ) 本 基 金 的 场 内 认 购 费 率 由 场 内 代 销 机 构 参 照 场 外 认 购 费 率 执 行 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 投 资 者 重 复 认 购, 须 按 每 笔 认 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 算 2 认 购 份 额 的 计 算 (1) 场 外 认 购 份 额 的 计 算 本 基 金 场 外 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 当 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 当 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 认 购 份 额 的 计 算 中 涉 及 金 额 的 计 算 结 果 均 以 人 民 币 元 为 单 位, 四 舍 五 入, 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ; 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 者 场 外 认 购 本 基 金 10,000 元, 认 购 费 率 为 1.2%, 假 定 认 购 期 产 生 的 利 息 为 1 元, 则 可 认 购 基 金 份 额 为 : 净 认 购 金 额 =10,000/(1+1.2%)=9, 元 认 购 费 用 =10,000-9,881.42= 元 认 购 份 额 =(9, )/1.00=9, 份 即 : 该 投 资 者 场 外 认 购 10,000 元 本 金, 可 得 到 9, 份 基 金 份 额 40

42 (2) 场 内 认 购 份 额 的 计 算 认 购 份 额 的 计 算 公 式 与 场 外 认 购 相 同 认 购 份 额 的 计 算 中 涉 及 金 额 的 计 算 结 果 均 以 人 民 币 元 为 单 位, 四 舍 五 入, 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ; 认 购 份 额 的 计 算 截 位 保 留 到 整 数 位, 剩 余 部 分 折 回 金 额 返 还 投 资 者, 折 回 金 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 50,000 元, 对 应 的 认 购 费 率 为 1.2%, 假 定 该 笔 认 购 金 额 产 生 利 息 23 元 则 可 认 购 基 金 份 额 为 : 净 认 购 金 额 =50,000/(1+1.2%)=49, 元 认 购 费 用 =500,000-49,407.11= 元 认 购 份 额 =49,407.11/ /1.00=49,430 份 ( 保 留 到 整 数 位, 剩 余 0.11 元 返 还 给 投 资 者 ) 即 : 该 投 资 者 场 内 认 购 本 基 金 50,000 元, 可 得 到 49,430 份 基 金 份 额, 并 得 到 0.11 元 的 返 还 3 认 购 金 额 限 制 (1) 场 外 认 购 限 制 投 资 者 在 本 公 司 直 销 中 心 首 次 认 购 最 低 金 额 为 5 万 元 人 民 币 ( 含 认 购 费 ), 追 加 认 购 每 笔 最 低 金 额 1,000 元 人 民 币 ( 含 认 购 费 ) 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 办 理 本 基 金 认 购 业 务 的 不 受 直 销 中 心 最 低 认 购 金 额 的 限 制, 最 低 认 购 金 额 为 单 笔 1,000 元 ( 含 认 购 费 ) 本 基 金 直 销 中 心 单 笔 认 购 最 低 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 投 资 者 通 过 代 销 网 点 认 购 本 基 金 份 额 单 笔 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 ( 含 认 购 费 ) (2) 场 内 认 购 限 制 对 于 场 内 认 购, 上 海 证 券 交 易 所 会 员 单 位 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 1,000 元, 超 过 1,000 元 的 应 为 1 元 的 整 数 倍 ( 以 上 金 额 均 含 认 购 费 ) 本 基 金 募 集 期 间 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 累 计 认 购 金 额 不 设 限 制 4 认 购 的 程 序 41

43 (1) 认 购 时 间 安 排 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 具 体 业 务 办 理 时 间 由 基 金 管 理 人 和 基 金 代 销 机 构 确 定, 请 参 见 本 基 金 的 发 售 公 告 (2) 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 详 见 本 基 金 的 发 售 公 告 5 募 集 期 利 息 的 处 理 方 式 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 九 ) 募 集 资 金 的 管 理 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 42

44 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 ( 二 ) 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 果 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 募 集 生 效 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 ( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 43

45 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 44

46 八 基 金 份 额 的 上 市 交 易 ( 一 ) 基 金 份 额 的 上 市 1 上 市 交 易 的 地 点 上 海 证 券 交 易 所 2 上 市 交 易 的 时 间 基 金 合 同 生 效 后 三 个 月 内 开 始 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 交 易 3 基 金 上 市 条 件 基 金 合 同 生 效 后, 具 备 下 列 条 件 的, 基 金 管 理 人 可 依 据 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则, 向 上 海 证 券 交 易 所 申 请 本 基 金 份 额 上 市 : (1) 基 金 募 集 金 额 不 低 于 2 亿 元 人 民 币 ; (2) 基 金 份 额 持 有 人 不 少 于 1,000 人 ; (3) 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 规 定 的 其 他 条 件 4 上 市 交 易 公 告 基 金 上 市 前, 基 金 管 理 人 应 与 上 海 证 券 交 易 所 签 订 上 市 协 议 书 基 金 获 准 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的, 基 金 管 理 人 应 在 基 金 上 市 日 前 至 少 3 个 工 作 日 发 布 基 金 上 市 交 易 公 告 书 ( 二 ) 上 市 交 易 的 规 则 本 基 金 基 金 份 额 在 上 海 证 券 交 易 所 的 上 市 交 易 需 遵 循 上 海 证 券 交 易 所 证 券 投 资 基 金 上 市 规 则 上 海 证 券 交 易 所 交 易 规 则 等 有 关 规 定 ( 三 ) 上 市 交 易 的 费 用 基 金 份 额 上 市 交 易 的 费 用 按 照 上 海 证 券 交 易 所 有 关 规 定 办 理 ( 四 ) 上 市 交 易 的 停 复 牌 和 终 止 上 市 上 市 基 金 份 额 的 停 复 牌 和 终 止 上 市 按 照 基 金 法 相 关 规 定 和 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 执 行 具 体 情 况 见 基 金 管 理 人 届 时 相 关 公 告 ( 五 ) 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 及 上 海 证 券 交 易 所 对 基 金 上 市 交 易 的 规 则 等 相 关 规 定 内 容 进 行 调 整 的, 基 金 合 同 相 应 予 以 修 改, 且 此 项 修 改 无 须 45

47 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ( 六 ) 若 上 海 证 券 交 易 所 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 增 加 了 基 金 上 市 交 易 的 新 功 能, 本 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 的 程 序 后 增 加 相 应 功 能 46

48 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 基 金 份 额 的 封 闭 期 基 金 合 同 生 效 后, 本 基 金 设 一 个 18 个 月 的 封 闭 期, 起 讫 时 间 为 基 金 合 同 生 效 之 日 至 18 个 月 后 的 对 应 日 ( 若 该 日 为 非 工 作 日, 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ) 止 在 封 闭 期 内, 本 基 金 不 开 放 申 购 赎 回 业 务, 但 投 资 人 可 在 本 基 金 上 市 交 易 后 通 过 上 海 证 券 交 易 所 转 让 基 金 份 额 封 闭 期 届 满 后, 本 基 金 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 举 例 : 假 设 本 基 金 成 立 日 为 2015 年 11 月 18 日, 那 么 18 个 月 后 的 对 应 日 为 2017 年 5 月 18 日, 假 设 2017 年 5 月 18 日 为 工 作 日, 则 本 基 金 的 封 闭 期 为 2015 年 11 月 18 日 至 2017 年 5 月 18 日 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 其 中, 场 外 申 购 和 赎 回 场 所 为 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 场 外 非 直 销 销 售 机 构 的 销 售 网 点 ; 场 内 申 购 和 赎 回 场 所 为 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格, 且 经 上 海 证 券 交 易 所 及 其 指 定 的 登 记 结 算 机 构 认 可 的 会 员 单 位 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 47

49 2 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 本 基 金 的 申 购 赎 回 自 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 之 日 起 不 超 过 30 天 开 始 办 理, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 或 者 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 基 金 份 额 持 有 人 在 赎 回 基 金 份 额 时, 除 指 定 赎 回 外, 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 登 记 确 认 日 期 在 先 的 基 金 份 额 先 赎 回, 登 记 确 认 日 期 在 后 的 基 金 份 额 后 赎 回, 以 确 定 所 使 用 的 赎 回 费 率 ; 5 投 资 者 通 过 上 海 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 场 内 申 购 赎 回 时, 需 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 和 登 记 结 算 机 构 的 相 关 业 务 规 则 若 相 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 或 登 记 结 算 机 构 对 申 购 赎 回 业 务 等 规 则 有 新 的 规 定, 按 新 规 定 执 行 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 48

50 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 款 项, 申 购 成 立, 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 有 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 遇 证 券 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 时, 赎 回 款 项 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 划 出 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 可 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 ( 六 ) 申 购 和 赎 回 的 数 量 限 制 (1) 投 资 人 办 理 场 外 申 购 时, 单 笔 最 低 金 额 为 100 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ) 通 过 直 销 中 心 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 5 万 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ), 追 加 申 购 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 ( 含 申 购 费 ) 已 有 认 购 本 基 金 记 录 的 投 资 人 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 但 受 追 加 申 购 最 低 金 额 的 限 制 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 申 购 业 务 的 不 受 直 销 网 点 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 49

51 制, 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 100 元 ( 含 申 购 费 ) 投 资 人 场 内 申 购 的 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元 ( 含 申 购 费 ), 超 过 1,000 元 的 应 为 1 元 的 整 数 倍 ( 含 申 购 费 ) 投 资 人 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 人 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 (2) 基 金 份 额 持 有 人 办 理 场 外 赎 回 时, 每 笔 赎 回 申 请 的 最 低 份 额 为 100 份 基 金 份 额 ; 基 金 份 额 持 有 人 办 理 场 内 赎 回 时, 每 笔 赎 回 申 请 的 最 低 份 额 为 100 份 基 金 份 额, 同 时 赎 回 份 额 必 须 是 整 数 份 额 (3) 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回, 但 某 笔 交 易 类 业 务 ( 如 赎 回 基 金 转 换 转 托 管 等 ) 导 致 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 100 份 时, 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 对 于 场 内 申 购 赎 回 及 持 有 场 内 基 金 份 额 的 数 量 限 制, 上 海 证 券 交 易 所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 相 关 业 务 规 则 另 有 规 定 的, 从 其 最 新 规 定 办 理 ( 七 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担, 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 2 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 赎 回 费 中 扣 除 应 归 基 金 资 产 的 部 分 后, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 申 购 费 用 本 基 金 申 购 费 率 如 下 : 单 笔 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 50

52 M<100 万 1.50% 100 万 M<300 万 1.00% 300 万 M<500 万 0.50% M 500 万 每 笔 1000 元 ( 注 :M: 申 购 金 额 ; 单 位 : 元 ) 4 赎 回 费 用 本 基 金 场 外 / 场 内 赎 回 费 率 如 下 : 持 有 期 赎 回 费 率 持 有 期 <7 日 1.50% 7 日 持 有 期 <30 日 0.75% 30 日 持 有 期 <365 日 0.50% 365 日 持 有 期 <730 日 0.25% 持 有 期 730 日 0 赎 回 费 用 由 基 金 赎 回 人 承 担, 对 份 额 存 续 时 间 小 于 30 个 自 然 日 的, 赎 回 费 用 全 部 归 基 金 财 产, 对 份 额 存 续 时 间 小 于 3 个 自 然 月 的, 赎 回 费 用 的 75% 归 基 金 财 产, 对 份 额 存 续 时 间 小 于 6 个 自 然 月 的, 赎 回 费 用 的 50% 归 基 金 财 产, 对 份 额 存 续 时 间 大 于 等 于 6 个 自 然 月 的, 赎 回 费 用 的 25% 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 市 场 推 广 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 5 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 八 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 : 申 购 的 有 效 份 额 为 净 申 购 金 额 除 以 当 日 的 基 金 份 额 净 值, 有 效 份 额 单 位 为 份, 其 中 : 当 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 51

53 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 当 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 数 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 申 购 费 以 四 舍 五 入 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位 通 过 场 外 进 行 申 购 的, 份 额 计 算 结 果 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 享 有 或 承 担 ; 通 过 场 内 方 式 进 行 申 购 的, 份 额 计 算 结 果 采 用 截 尾 法 保 留 至 整 数 位, 不 足 1 份 部 分 对 应 的 申 购 资 金 将 返 还 给 投 人 例 一 : 某 投 资 人 通 过 场 外 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金, 对 应 费 率 为 1.5%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =5,000/(1+1.5%)=4, 元 申 购 费 用 =5,000-4,926.11=73.89 元 申 购 份 数 =4,926.11/1.128=4, 份 即 : 该 投 资 人 通 过 场 外 投 资 5,000 元 申 购 本 基 金, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 4, 份 基 金 份 额 例 二 : 某 投 资 人 通 过 场 内 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 对 应 费 率 为 1.5%, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 申 购 费 用 可 得 到 的 份 额 及 返 还 的 资 金 余 额 为 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+1.5%)=9, 元 申 购 费 用 =10,000-9,852.22= 元 申 购 份 额 =9,852.22/1.025= 份 因 场 内 申 购 份 额 保 留 至 整 数, 故 投 资 人 所 得 为 9,611 份, 整 数 位 后 小 数 部 分 的 申 购 份 额 对 应 的 资 金 返 还 给 投 资 人 具 体 计 算 公 式 为 : 实 际 净 申 购 金 额 =9, =9, 元 退 款 金 额 = =0.94 元 52

54 即 : 该 投 资 人 投 资 10,000 元 从 场 内 申 购 本 基 金, 假 设 当 日 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 基 金 份 额 9,611 份, 退 款 0.94 元 2 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 : 场 内 赎 回 和 场 外 赎 回 计 算 方 法 相 同 赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用, 赎 回 金 额 单 位 为 元, 计 算 公 式 : 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 T 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 - 赎 回 费 用 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入, 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 : 某 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 10,000 份 基 金 份 额 一 年 后 ( 未 满 2 年 ) 决 定 赎 回, 对 应 的 赎 回 费 率 为 0.25%, 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 金 额 =10, =11,480 元 赎 回 费 用 =11, %=28.70 元 净 赎 回 金 额 =11, =11, 元 即 : 该 基 金 份 额 持 有 人 持 有 10,000 份 本 基 金 基 金 份 额 一 年 后 ( 未 满 2 年 ) 赎 回, 假 设 赎 回 当 日 本 基 金 份 额 净 值 是 元, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11, 元 3 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 : 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 本 基 金 转 为 开 放 式 运 作 以 后, 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 53

55 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ( 十 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 本 基 金 转 为 开 放 式 运 作 以 后, 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 收 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 情 形 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 54

56 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 一 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 55

目 录 一 本 次 基 金 份 额 发 售 基 本 情 况... 5 二 认 购 方 式 与 相 关 规 定... 7 三 场 外 认 购 的 程 序... 10 四 场 内 认 购 的 程 序... 13 五 清 算 与 交 割... 14 六 基 金 的 验 资 与 基 金 合 同 生 效...

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