投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基

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1 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 (2016 年 第 2 号 ) 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 注 册 募 集 自 2015 年 5 月 29 日 至 2015 年 6 月 16 日 通 过 销 售 机 构 公 开 发 售 本 基 金 为 契 约 开 放 式 基 金 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 19 日 成 立 正 式 生 效 重 要 提 示 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2015 年 5 月 12 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2015]882 号 文 准 予 募 集 注 册, 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2015 年 6 月 19 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 本 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险, 因 交 收 违 约 和 投 资 债 券 引 发 的 信 用 风 险, 基 金 投 资 对 象 与 投 资 策 略 引 致 的 特 有 风 险, 等 等 本 基 金 的 特 定 风 险 详 见 招 募 说 明 书 风 险 揭 示 章 节 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种

2 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 6 月 18 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日

3 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218 号 宝 矿 国 际 大 厦 35 层 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218 号 宝 矿 国 际 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 成 立 时 间 :2012 年 3 月 27 日 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 2 亿 元 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]249 号 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 特 定 客 户 资 产 管 理 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 刘 利 联 系 电 话 : 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 持 股 比 例 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 70% 公 司 浙 江 省 土 产 畜 产 进 出 口 集 团 有 限 20% 西 子 联 合 控 股 有 限 公 司 10% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 姚 文 平 先 生, 董 事 长, 硕 士, 国 籍 中 国 复 星 集 团 总 裁 高 级 助 理 复 星 财 富 管 理 集 团 总 裁, 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 中 国 证 券 业 协 会 互 联 网 证 券 专 业 委 员 会 副 主 任 委 员, 上 海 新 金 融 研 究 院 创 始 理 事 曾 先 后 于 南 京 大 学 华 泰 证 券 东 海 证 券 工 作, 对 于 证 券 经 纪 投 资 银 行 固 定 收 益 资 产 管 理 等 业 务 具 有 丰 富 的 管 理 经 验, 同 时 在 财 富 管 理 资 产 证 券 化 对 冲 基 金 等 方 面 颇 有 创 新 陈 春 林 先 生, 董 事, 硕 士, 国 籍 中 国 现 任 复 星 财 富 管 理 集 团 CFO 历 任 上 海 浦 东 发 展 银 行 信 贷 科 科 长, 上 海 金 丰 投 资 股 份 有 限 公 司 总 会 计 师, 上 海 金 岳 投 资 发 展 有 限 公 司 副 总 裁 财 务 总 监, 易 居 中 国 控 股 有 限 公 司 副 总 裁 财 务 总 监, 上 海 复 星 创 业 投 资 发 展 有 限 公 司 CFO 董 振 东 先 生, 董 事, 硕 士, 国 籍 中 国 现 任 西 子 联 合 控 股 有 限 公 司 战 略 投 资 部 长 曾 任

4 中 国 银 行 江 苏 省 分 行 担 任 计 划 部 职 员, 新 利 软 件 集 团 股 份 有 限 公 司 担 任 投 资 部 副 总 监, 浙 江 国 信 创 业 投 资 有 限 公 司 高 级 经 理, 杭 州 锅 炉 集 团 股 份 有 限 公 司 证 券 事 务 代 表 骆 敏 华 女 士, 董 事, 学 士, 国 籍 中 国 审 计 师, 高 级 会 计 师 现 任 浙 江 省 国 际 贸 易 集 团 有 限 公 司 副 总 裁 易 强 先 生, 董 事, 硕 士, 国 籍 中 国 现 任 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 历 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 业 务 发 展 部 副 总 监, 比 利 时 联 合 资 产 管 理 有 限 公 司 中 国 地 区 业 务 发 展 总 监, 比 利 时 联 合 资 产 管 理 有 限 公 司 上 海 代 表 处 首 席 代 表, 金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 吕 红 兵 先 生, 独 立 董 事, 硕 士, 国 籍 中 国 高 级 律 师, 国 浩 律 师 事 务 所 首 席 执 行 合 伙 人 中 华 全 国 律 师 协 会 党 组 成 员 副 会 长, 金 融 证 券 业 务 委 员 会 主 任, 第 七 届 上 海 市 律 师 协 会 会 长 中 国 证 监 会 第 六 届 股 票 发 行 审 核 委 员 会 专 职 委 员 中 国 证 监 会 重 组 委 咨 询 委 员 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 上 海 国 际 贸 易 仲 裁 委 员 会 上 海 仲 裁 委 员 会 委 员 及 仲 裁 员 复 旦 大 学 中 国 人 民 大 学 华 东 政 法 大 学 上 海 外 贸 大 学 等 高 校 兼 职 或 客 座 教 授 肖 斌 卿 先 生, 独 立 董 事, 博 士, 国 籍 中 国 南 京 大 学 管 理 科 学 与 工 程 博 士, 南 京 大 学 工 程 管 理 学 院 任 副 教 授 王 志 伟 先 生, 独 立 董 事, 硕 士, 国 籍 中 国 高 级 经 济 师, 历 任 广 东 省 第 十 届 政 协 委 员, 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记, 广 东 发 展 银 行 党 组 成 员 兼 副 行 长, 广 东 发 展 银 行 行 长 助 理, 广 东 发 展 银 行 信 托 投 资 部 总 经 理, 广 东 发 展 银 行 人 事 教 育 部 经 理, 广 东 省 委 办 公 厅 政 治 处 人 事 科 科 长 等 职 务 曾 兼 任 中 国 基 金 业 协 会 公 司 治 理 专 业 委 员 会 委 员, 广 东 省 政 府 决 策 咨 询 顾 问 委 员 会 企 业 家 委 员, 广 东 金 融 学 会 常 务 理 事, 中 南 财 经 政 法 大 学 客 座 教 授, 江 西 财 经 大 学 客 座 教 授 2 监 事 会 成 员 李 力 先 生, 监 事 会 主 席, 硕 士, 国 籍 中 国 现 任 复 星 财 富 管 理 集 团 法 务 总 监 历 任 通 力 律 师 事 务 所 律 师, 北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 上 海 分 所 资 深 律 师 陈 亮 先 生, 监 事, 国 籍 中 国 现 任 浙 江 省 国 际 贸 易 集 团 有 限 公 司 金 融 产 业 部 专 员 曾 任 浙 江 省 国 际 贸 易 集 团 有 限 公 司 金 融 资 产 管 理 ( 金 融 与 产 业 ) 部 助 理 专 员, 信 中 利 资 本 集 团 投 资 部 投 资 经 理 王 刚 先 生, 职 工 监 事, 硕 士, 国 籍 中 国 现 任 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理, 曾 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 职 工 董 事 子 公 司 监 事 栾 家 斌 先 生, 职 工 监 事, 学 士, 国 籍 中 国 现 任 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总 监, 曾 任 职 于 恒 川 软 件 系 统 有 限 公 司 3 高 级 管 理 人 员

5 姚 文 平 先 生, 董 事 长, 硕 士 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 易 强 先 生, 总 经 理, 硕 士 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 汪 晖 先 生, 副 总 经 理 兼 投 资 研 究 部 总 经 理, 硕 士 曾 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 员 投 资 经 理 高 级 投 资 经 理, 华 宝 信 托 公 司 信 托 基 金 经 理, 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 投 资 总 监, 具 有 15 年 以 上 的 证 券 投 资 管 理 经 历 李 定 荣 先 生, 督 察 长, 硕 士 曾 任 长 城 证 券 研 究 员, 华 安 证 券 研 究 所 副 所 长, 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监, 金 元 比 联 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 4 基 金 经 理 许 文 波 先 生, 硕 士, 毕 业 于 吉 林 大 学 工 商 管 理 硕 士, 从 业 14 年 曾 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 分 公 司 投 资 管 理 部 部 门 经 理 高 级 投 资 经 理 投 资 主 办 助 理 定 向 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 ; 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 策 略 研 究 员 ; 新 华 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 分 析 师 2015 年 7 月 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 副 总 经 理 兼 研 究 部 总 监 目 前 担 任 德 邦 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 鑫 星 稳 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 鑫 星 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 优 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 : 何 晶 先 生,2015 年 6 月 19 日 至 2015 年 9 月 11 日 管 理 本 基 金 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 汪 晖 先 生, 副 总 经 理 兼 投 资 研 究 部 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 高 级 管 理 人 员 介 绍 ) 雷 鸣 先 生, 硕 士, 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 EMBA, 从 业 21 年 历 任 上 海 瑞 盈 财 富 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 兼 首 席 宏 观 分 析 师 德 邦 证 券 首 席 策 略 师 上 海 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 研 究 部 经 理 华 龙 证 券 分 析 师 上 海 证 联 投 资 服 务 有 限 公 司 分 析 师 上 海 新 兰 德 投 资 服 务 有 限 公 司 分 析 师 2013 年 1 月 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 首 席 策 略 师 黎 莹 女 士, 硕 士, 毕 业 于 复 旦 大 学 基 础 医 学 专 业, 从 业 5 年 曾 任 群 益 证 券 ( 医 药 行 业 ) 研 究 员 2014 年 4 月 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 基 金 经 理, 目 前 担 任 德 邦 大 健 康 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 优 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 陈 利 女 士, 硕 士, 毕 业 于 上 海 财 经 大 学 数 量 经 济 学 专 业, 从 业 4 年 自 2011 年 11 月 硕 士 毕 业 后 即 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 基 金 经 理, 目 前 担 任 德 邦 德 信 中 证 中 高 收 益 企 债 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 德 邦 德 利 货 币 市 场 基 金 德 邦 纯 债 18 个 月 定 期 开 放 债 券

6 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 如 意 货 币 市 场 基 金 德 邦 纯 债 9 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 许 文 波 先 生, 硕 士, 毕 业 于 吉 林 大 学 工 商 管 理 硕 士, 从 业 14 年 曾 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 分 公 司 投 资 管 理 部 部 门 经 理 高 级 投 资 经 理 投 资 主 办 助 理 定 向 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 主 办 人 ; 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 策 略 研 究 员 ; 新 华 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 分 析 师 2015 年 7 月 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 副 总 经 理 兼 研 究 部 总 监 目 前 担 任 德 邦 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 鑫 星 稳 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 鑫 星 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 优 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 韩 庭 博 先 生, 硕 士, 毕 业 于 英 国 雷 丁 大 学 金 融 工 程 专 业, 从 业 9 年 曾 任 首 都 银 行 资 金 总 部 交 易 员 东 方 汇 理 银 行 资 金 总 部 交 易 员 中 国 建 设 银 行 天 津 分 行 资 金 部 交 易 员 2015 年 9 月 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 基 金 经 理, 目 前 担 任 德 邦 鑫 星 稳 健 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 纯 债 18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 纯 债 9 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 纯 债 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 张 翔 先 生, 硕 士, 毕 业 于 荷 兰 代 尔 夫 特 理 工 大 学 风 险 分 析 专 业, 从 业 9 年 历 任 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 投 资 部 理 财 经 理 机 构 理 财 部 高 级 经 理, 派 杰 亚 洲 证 券 有 限 公 司 上 海 分 部 研 究 员 及 产 品 协 调 员, 上 海 汇 富 融 略 投 资 顾 问 有 限 公 司 助 理 副 总 裁 2014 年 10 月 加 入 德 邦 基 金, 现 任 公 司 投 资 研 究 部 基 金 经 理, 目 前 担 任 德 邦 福 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 德 邦 增 利 货 币 市 场 基 金 德 邦 多 元 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 工 商 银 行 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 :

7 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 12 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 (1) 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218 号 宝 矿 国 际 大 厦 35 层 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218 号 宝 矿 国 际 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 王 伟 公 司 总 机 : 直 销 电 话 :

8 直 销 传 真 : 客 服 热 线 : (2) 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 交 易 平 台 网 址 : 2 销 售 机 构 (1) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 刘 熠 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (2) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 朱 雅 崴 电 话 : 传 真 : 客 服 热 线 : /95521 网 址 : (3) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 陶 涛 客 服 电 话 : 联 系 人 : 王 超 电 话 :

9 传 真 : 网 址 : (4) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 娟 电 话 : 传 真 : 网 址 : (5) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 客 服 电 话 : 联 系 人 : 徐 鹏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 客 服 电 话 : 联 系 人 : 毛 林 电 话 : 传 真 : 网 址 : (7) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司

10 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 客 服 电 话 : 联 系 人 : 李 皓 电 话 : 传 真 : 网 址 : (8) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 法 定 代 表 人 : 林 卓 客 服 电 话 : 联 系 人 : 鞠 言 电 话 : 传 真 : 网 址 : (9) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 何 雪 电 话 : 网 址 : (10) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 客 服 电 话 :

11 联 系 人 : 兰 敏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (11) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 苗 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (12) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 刘 洋 联 系 电 话 : 传 真 号 码 : 客 服 热 线 : 公 司 网 址 : (13) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 四 栋 10 层 1006 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 联 系 人 : 文 雯 联 系 电 话 : 网 址 :

12 (14) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陆 敏 联 系 电 话 : 网 址 : (15) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18 号 同 花 顺 大 楼 4 层 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 服 电 话 : 联 系 人 : 董 一 锋 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (16) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 45 号 锦 昌 大 厦 1 幢 10 楼 1001 室 法 定 代 表 人 : 徐 黎 云 客 服 电 话 :

13 联 系 人 : 孙 成 岩 电 话 : 网 址 : (18) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 法 定 代 表 人 : 李 刚 电 话 : 传 真 : (19) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 18 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 客 服 电 话 :95538 联 系 人 : 许 曼 华 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (20) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 SOHO 大 厦 1008 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 联 系 人 : 崔 丁 元 电 话 : 网 址 : (21) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武

14 客 服 电 话 : 联 系 人 : 葛 佳 蕊 电 话 : 网 址 : (22) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 网 址 : (23) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 客 服 电 话 : 联 系 人 : 马 力 佳 电 话 : 传 真 : 网 址 : (24) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 申 健 客 服 电 话 : 联 系 人 : 施 燕 华 电 话 : 传 真 : 网 址 :

15 (25) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 联 系 人 : 钟 琛 电 话 : 传 真 : 网 址 : (26) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层 法 定 代 表 人 : 徐 福 星 客 服 电 话 : 网 址 : (27) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛 中 心 30 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 晔 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : (28) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 幢 202 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 西 湖 区 黄 龙 时 代 广 场 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 联 系 人 : 黄 毅

16 电 话 : 网 址 : (29) 其 他 销 售 机 构 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218 号 宝 矿 国 际 大 厦 35 层 办 公 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 吴 淞 路 218 号 宝 矿 国 际 大 厦 35 层 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 电 话 : 联 系 人 : 吴 培 金 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 葛 明 住 所 : 中 国 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 : 公 司 传 真 : 签 章 会 计 师 : 陈 露 蔺 育 化 业 务 联 系 人 : 蔺 育 化

17 四 基 金 的 名 称 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 混 合 型 基 金 六 基 金 的 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 本 基 金 通 过 灵 活 的 资 产 配 置 和 主 动 的 投 资 管 理, 在 精 选 个 股 个 债 的 基 础 上, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 七 基 金 的 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 权 证 股 指 期 货 等 权 益 类 金 融 工 具 债 券 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ( 包 括 国 债 央 行 票 据 金 融 债 企 业 债 公 司 债 次 级 债 地 方 政 府 债 券 中 期 票 据 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 短 期 融 资 券 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 等 ) 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0-95%; 投 资 于 债 券 债 券 回 购 货 币 市 场 工 具 现 金 银 行 存 款 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基 金 资 产 的 5%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后, 应 当 保 持 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 权 证 股 指 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定 执 行 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 1 资 产 配 置 策 略

18 本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 国 家 财 政 和 货 币 政 策 以 及 资 产 市 场 资 金 环 境 证 券 市 场 走 势 的 分 析, 通 过 战 略 资 产 配 置 决 策 对 权 益 类 资 产 固 定 收 益 类 资 产 进 行 动 态 配 置 本 基 金 同 时 还 将 基 于 经 济 结 构 调 整 过 程 中 的 动 态 变 化, 通 过 策 略 性 资 产 配 置 把 握 市 场 时 机, 来 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 2 股 票 投 资 策 略 (1) 行 业 配 置 策 略 在 行 业 配 置 层 面, 本 基 金 将 运 用 自 上 而 下 的 行 业 配 置 方 法, 通 过 对 国 内 外 宏 观 经 济 走 势 经 济 结 构 转 型 的 方 向 国 家 经 济 与 产 业 政 策 导 向 和 经 济 周 期 调 整 的 深 入 研 究, 对 不 同 行 业 进 行 横 向 纵 向 比 较, 并 在 此 基 础 上 判 断 行 业 的 可 持 续 发 展 能 力, 从 而 确 定 本 基 金 的 行 业 布 局 (2) 个 股 投 资 策 略 本 基 金 将 在 确 定 行 业 配 置 之 后 在 备 选 行 业 中, 自 下 而 上 地 精 选 出 具 有 持 续 成 长 性 竞 争 优 势 估 值 水 平 合 理 的 优 质 个 股 (1) 基 本 面 定 性 分 析 : 本 基 金 将 重 点 考 察 分 析 包 括 公 司 投 资 价 值 核 心 竞 争 力 公 司 治 理 结 构 市 场 开 发 能 力 商 业 模 式 优 势 资 源 优 势 等 方 面 的 综 合 竞 争 实 力, 挖 掘 具 有 较 大 成 长 潜 力 的 公 司 (2) 价 值 定 量 分 析 : 本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 的 成 长 能 力 收 益 质 量 财 务 品 质 估 值 水 平 进 行 价 值 量 化 评 估, 选 择 价 值 被 低 估 未 来 具 有 相 对 成 长 空 间 的 上 市 公 司 股 票, 形 成 优 化 的 股 票 池 3 固 定 收 益 投 资 策 略 本 基 金 的 债 券 投 资 采 取 稳 健 的 投 资 管 理 方 式, 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益, 以 实 现 在 一 定 程 度 上 规 避 股 票 市 场 的 系 统 性 风 险 和 保 证 基 金 资 产 的 流 动 性 本 基 金 通 过 分 析 未 来 市 场 利 率 趋 势 及 市 场 信 用 环 境 变 化 方 向, 综 合 考 虑 不 同 券 种 收 益 率 水 平 信 用 风 险 流 动 性 等 因 素, 构 造 债 券 投 资 组 合 在 实 际 的 投 资 运 作 中, 本 基 金 将 运 用 久 期 控 制 策 略 收 益 率 曲 线 策 略 类 别 选 择 策 略 个 券 选 择 策 略 等 多 种 策 略, 获 取 债 券 市 场 的 长 期 稳 定 收 益 4 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 目 的, 有 选 择 地 投 资 于 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 5 权 证 投 资 策 略

19 本 基 金 对 权 证 的 投 资 以 对 冲 下 跌 风 险 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 为 主 要 目 的 本 基 金 在 权 证 投 资 中 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础, 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段, 综 合 考 虑 股 票 合 理 价 值 标 的 股 票 价 格, 结 合 权 证 定 价 模 型 市 场 供 求 关 系 交 易 制 度 设 计 等 多 种 因 素 估 计 权 证 合 理 价 值, 通 过 资 产 配 置 品 种 与 类 属 选 择, 谨 慎 进 行 投 资, 追 求 基 金 资 产 稳 定 的 当 期 收 益 九 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 : 沪 深 300 指 数 收 益 率 50%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 50% 本 基 金 选 择 该 业 绩 比 较 基 准 的 原 因 如 下 : 沪 深 300 指 数 成 份 股 选 自 沪 深 两 个 证 券 市 场, 覆 盖 了 大 部 分 流 通 市 值, 为 中 国 A 股 市 场 中 代 表 性 强 流 动 性 高 的 主 流 投 资 股 票, 能 够 反 映 A 股 市 场 总 体 发 展 趋 势, 适 合 作 为 本 基 金 股 票 投 资 的 比 较 基 准 债 券 组 合 的 业 绩 基 准 则 采 用 了 中 证 综 合 债 券 指 数, 中 证 综 合 债 券 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交 易 所 市 场 国 债 金 融 债 企 业 债 央 行 票 据 及 短 期 融 资 券 整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数, 该 指 数 旨 在 更 全 面 地 反 映 我 国 债 券 市 场 的 整 体 价 格 变 动 趋 势, 具 有 较 强 的 市 场 代 表 性 如 果 相 关 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商, 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告, 而 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 十 一 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏

20 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 止 2016 年 03 月 31 日, 本 报 告 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,909, 其 中 : 股 票 2,909, 基 金 投 资 固 定 收 益 投 资 255, 其 中 : 债 券 255, 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 40,000, 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 9,548, 其 他 资 产 255, 合 计 52,969, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 2,295, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 614, E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - -

21 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 2,909, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 贵 州 茅 台 3, , 美 的 集 团 20, , 长 江 电 力 50, , 五 粮 液 20, , 伟 星 新 材 20, , 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 央 行 票 据 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 企 业 债 券 企 业 短 期 融 资 券 中 期 票 据 -

22 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 255, 同 业 存 单 其 他 合 计 255, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 金 额 单 位 : 人 民 币 元 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 江 南 转 债 1, , 白 云 转 债 1, , 报 喜 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中, 无 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 (3) 其 他 资 产 构 成 单 位 : 人 民 币 元 序 号 名 称 金 额 1 存 出 保 证 金 236, 应 收 证 券 清 算 款 3 应 收 股 利 - -

23 4 应 收 利 息 14, 应 收 申 购 款 5, 其 他 应 收 款 7 待 摊 费 用 8 其 他 合 计 255, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 本 报 告 中 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 总 资 产 或 净 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2015 年 6 月 19 日, 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2016 年 03 月 31 日 ) 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 : 德 邦 新 添 利 A 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 年 1 月 1 日 年 3 月 31 日 2015 年 06 月 19 日 年 12 月 31 日 1.21% 0.17% -5.93% 1.22% 7.14% -1.05% 5.74% 0.22% -8.83% 1.42% 14.57% -1.20% 德 邦 新 添 利 C 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差

24 年 02 月 17 日 年 03 月 31 日 0.32% 0.06% 3.10% 0.93% -2.78% -0.87% 注 : 本 公 司 于 2016 年 02 月 17 日 发 布 了 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 加 C 类 基 金 份 额 类 别 及 修 改 基 金 合 同 的 公 告, 投 资 者 自 2016 年 02 月 18 日 起 持 有 本 基 金 C 类 份 额 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 沪 深 300 指 数 收 益 率 50% + 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率 50% 2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 5% 0% -5% -10% -15% -20% 德 邦 新 添 利 A 业 绩 比 较 基 准 注 : 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2015 年 6 月 19 日, 基 金 合 同 生 效 日 至 2016 年 3 月 31 日, 本 基 金 运 作 时 间 未 满 一 年 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 基 金 合 同 规 定 图 示 日 期 为 2015 年 6 月 19 日 至 2016 年 3 月 31 日 3.5% 3% 2.5% 2% 1.5% 1% 0.5% 0% -0.5% -1% -1.5% -2% -2.5% 德 邦 新 添 利 C 业 绩 比 较 基 准 注 : 投 资 者 自 2016 年 2 月 18 日 起 持 有 本 基 金 C 类 份 额, 上 述 图 示 为 2016 年 2 月 18 日 至 2016

25 年 3 月 31 日 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月, 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 基 金 合 同 规 定 十 三 基 金 费 用 与 税 收 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 期 货 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 基 金 的 相 关 账 户 的 开 户 及 维 护 费 用 ; 10 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.0% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.0% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.15% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.15% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值

26 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 基 金 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.1% 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.1% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 在 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 后, 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 上 述 一 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-10 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ( 四 ) 基 金 税 收 本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体, 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 执 行 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 在 本 基 金 合 同 生 效 后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况, 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 主 要 更 新 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 部 分 : 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据

27 的 截 止 日 期 2 在 第 二 部 分 释 义 中 新 增 销 售 服 务 费 及 基 金 份 额 类 别 的 描 述 3 更 新 了 第 三 部 分 基 金 管 理 人 中 基 金 管 理 人 的 相 关 信 息 4 更 新 了 第 四 部 分 基 金 托 管 人 中 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 5 更 新 了 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 中 销 售 机 构 的 相 关 信 息 6 在 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中 新 增 A 类 C 类 份 额 申 购 与 赎 回 的 相 关 表 述 7 更 新 了 第 九 部 分 基 金 的 投 资 中 最 近 一 期 ( 截 至 2016 年 3 月 31 日 ) 投 资 组 合 报 告 内 容 8 更 新 了 第 十 部 分 基 金 的 业 绩, 说 明 了 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 3 月 31 日 及 2015 年 6 月 19 日 至 2015 年 12 月 31 日 的 基 金 业 绩 9 在 第 十 二 部 分 基 金 资 产 的 估 值 中 新 增 各 类 基 金 份 额 的 表 述 10 在 第 十 三 部 分 基 金 的 收 益 分 配 中 新 增 A 类 C 类 基 金 份 额 的 收 益 分 配 原 则 11 在 第 十 四 部 分 基 金 的 费 用 与 税 收 中 新 增 销 售 服 务 费 的 内 容 12 在 第 十 六 部 分 基 金 的 信 息 披 露 中 新 增 各 类 基 金 份 额 的 表 述 13 在 第 十 九 部 分 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 中 根 据 新 增 C 类 份 额 后 的 基 金 合 同 修 订 了 相 应 摘 要 部 分 的 内 容 14 在 第 二 十 部 分 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 中 根 据 新 增 C 类 份 额 后 的 托 管 协 议 修 订 了 相 应 摘 要 部 分 的 内 容 15 更 新 了 第 二 十 二 部 分 其 他 应 披 露 事 项, 列 示 了 自 2015 年 12 月 19 日 至 2016 年 6 月 18 日 涉 及 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 注 :2016 年 7 月 27 日, 基 金 管 理 人 发 布 了 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 的 公 告, 德 邦 新 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 现 已 转 型 为 德 邦 新 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 管 理 人 将 在 下 一 次 更 新 招 募 说 明 书 中 对 有 关 转 型 后 的 事 项 予 以 更 新

28 德 邦 基 金 管 理 有 限 公 司 二 一 六 年 八 月 一 日