新世纪混合型开放式证券投资基金

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1 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2013 年 4 月 7 日 证 监 许 可 [2013]312 号 文 核 准 募 集 本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2013 年 6 月 5 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 获 得 基 金 投 资 收 益, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 利 率 风 险, 信 用 风 险, 流 动 性 风 险, 再 投 资 风 险, 通 货 膨 胀 风 险, 操 作 或 技 术 风 险, 合 规 性 风 险 和 其 他 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 对 投 资 者 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 5 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 财 务 数 据 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ) 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 聚 贤 岩 广 场 6 号 力 帆 中 心 2 号 办 公 楼 第 19 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 11 号 海 通 时 代 商 务 中 心 C1 座 重 庆 市 江 北 区 聚 贤 岩 广 场 6 号 力 帆 中 心 2 号 办 公 楼 第 19 层 法 定 代 表 人 : 陈 重 成 立 日 期 :2004 年 12 月 9 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 号 注 册 资 本 :21,750 万 元 人 民 币 联 系 人 : 齐 岩 电 话 :(010) 传 真 :(010) 股 权 结 构 : 出 资 单 位 出 资 额 ( 万 元 ) 占 注 册 资 本 金 比 例 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 % 新 华 信 托 股 份 有 限 公 司 % 杭 州 永 原 网 络 科 技 有 限 公 司 % 合 计 % ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 陈 重 先 生 : 董 事 长, 金 融 学 博 士 历 任 原 国 家 经 委 中 国 企 业 管 理 协 会 研 究 部 副 主 任 主 任, 中 国 企 业 报 社 社 长, 中 国 企 业 管 理 科 学 基 金 会 秘 书 长, 重 庆 市 政 府 副 秘 书 长, 中 国 企 业 联 合 会 常 务 副 理 事 长, 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 长 2

3 张 宗 友 先 生 : 董 事, 硕 士 历 任 内 蒙 古 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 经 理 人 事 部 经 理 ; 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 分 管 经 纪 业 务 ; 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 分 管 人 力 资 源 信 息 技 术 经 纪 业 务 等 事 务 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 ( 持 有 子 公 司 深 圳 新 华 富 时 资 产 管 理 有 限 公 司 1% 股 权 ) 齐 靠 民 先 生 : 董 事, 博 士 曾 就 职 于 中 国 人 民 银 行 深 圳 分 行 蔚 深 证 券 公 司 汉 唐 证 券 公 司, 历 任 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 副 总 裁 等 职 务, 现 任 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 于 芳 女 士 : 董 事 历 任 北 京 市 水 利 建 设 管 理 中 心 项 目 管 理 及 法 务 专 员 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 现 任 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 胡 波 先 生 : 独 立 董 事, 博 士, 历 任 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 教 师 中 国 人 民 大 学 风 险 投 资 发 展 研 究 中 心 研 究 员 副 主 任 执 行 主 任, 现 任 中 国 人 民 大 学 财 政 金 融 学 院 副 教 授 宋 敏 女 士 : 独 立 董 事, 硕 士, 历 任 四 川 资 阳 市 人 民 法 院 法 官 中 国 电 子 系 统 工 程 总 公 司 法 务 人 员 北 京 市 中 济 律 师 事 务 所, 现 任 北 京 市 东 清 律 师 事 务 所 合 伙 人 张 贵 龙 先 生 : 独 立 董 事, 硕 士, 历 任 山 西 省 临 汾 地 区 教 育 学 院 教 师 现 任 职 于 北 京 大 学 财 务 部 2 监 事 会 成 员 王 海 兵 先 生 : 监 事 会 主 席, 学 士 山 西 财 经 学 院 会 计 学 专 业, 曾 任 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 业 务 部 副 经 理 山 西 天 元 会 计 师 事 务 所 审 计 部 经 理 长 财 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 财 务 部 副 经 理 财 务 总 监 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 合 规 负 责 人 合 规 总 监 等 职 务, 现 任 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 李 会 忠 先 生 : 职 工 监 事, 硕 士 八 年 证 券 从 业 经 验, 历 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 策 略 分 析 师 新 华 钻 石 品 质 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 部 副 总 监 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 增 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 灵 活 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 行 业 3

4 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 别 冶 女 士 : 职 工 监 事, 金 融 学 学 士 八 年 证 券 从 业 经 验, 历 任 每 日 经 济 新 闻 第 一 财 经 日 报 财 经 记 者, 新 华 基 金 媒 体 经 理, 现 任 新 华 基 金 总 经 理 办 公 室 主 任 助 理 3 高 级 管 理 人 员 情 况 陈 重 先 生 : 董 事 长, 简 历 同 上 张 宗 友 先 生 : 总 经 理, 简 历 同 上 徐 端 骞 先 生 : 副 总 经 理, 学 士 历 任 上 海 君 创 财 经 顾 问 有 限 公 司 并 购 部 经 理 上 海 力 矩 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 并 购 部 经 理 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 投 行 部 项 目 经 理, 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 运 作 保 障 部 总 监 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 晏 益 民 先 生 : 副 总 经 理, 学 士 历 任 大 通 证 券 投 行 总 部 综 合 部 副 总 经 理, 泰 信 基 金 机 构 理 财 部 总 经 理, 天 治 基 金 北 京 分 公 司 总 经 理, 天 治 基 金 总 经 理 助 理, 新 华 基 金 总 经 理 助 理, 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 沈 健, 副 总 经 理, 硕 士 历 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 客 户 部 高 级 客 户 经 理 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 副 总 监 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 销 售 副 总 监 华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 业 务 部 部 门 总 经 理, 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 林 艳 芳, 副 总 经 理, 学 士 历 任 中 国 人 民 银 行 呼 和 浩 特 分 行 金 融 管 理 处 副 主 任 科 员 内 蒙 古 自 治 区 证 券 公 司 证 券 交 易 部 部 门 总 经 理 内 蒙 古 自 治 区 证 券 登 记 公 司 登 记 存 管 部 部 门 总 经 理 内 蒙 古 紫 玉 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 恒 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 裁 助 理 兼 部 门 总 经 理 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 吉 林 省 股 权 投 资 基 金 协 会 常 务 副 会 长 兼 秘 书 长 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 零 售 客 户 部 总 裁 助 理, 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 子 公 司 深 圳 新 华 富 时 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ( 薪 酬 从 子 公 司 领 取 ) 齐 岩 先 生 : 督 察 长, 学 士 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 解 放 北 路 营 业 部 职 员 天 津 管 理 部 职 员 天 津 大 港 营 业 部 综 合 部 经 理 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 督 察 长 兼 任 子 公 司 深 圳 新 华 富 时 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 ( 持 有 子 公 司 1% 股 权 ) 4 本 基 金 基 金 经 理 人 员 情 况 4

5 (1) 历 任 基 金 经 理 : 何 潇 先 生 : 管 理 本 基 金 时 间 :2013 年 6 月 5 日 年 7 月 15 日 (2) 现 任 基 金 经 理 栾 江 伟 先 生 : 硕 士 研 究 生,6 年 证 券 从 业 经 验 2008 年 7 月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 行 业 分 析 师 新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 新 华 优 选 消 费 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 研 究 部 总 监 助 理 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 泛 资 源 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 李 会 忠 先 生 : 经 济 学 硕 士,8 年 证 券 从 业 经 验 2007 年 9 月 加 入 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 策 略 分 析 师 新 华 钻 石 品 质 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 金 融 工 程 部 副 总 监 新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 增 盈 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 灵 活 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 管 理 委 员 会 成 员 主 席 : 总 经 理 张 宗 友 先 生 ; 成 员 : 总 经 理 助 理 兼 投 资 总 监 基 金 管 理 部 总 监 崔 建 波 先 生 固 定 收 益 部 总 监 于 泽 雨 先 生 研 究 部 总 监 张 霖 女 士 金 融 工 程 部 副 总 监 李 会 忠 先 生 基 金 经 理 贲 兴 振 先 生 姚 秋 先 生 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 5

6 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 6

7 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2015 年 9 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 306 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 7

8 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 8

9 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 9

10 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 10

11 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 11

12 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 东 吴 新 趋 势 价 值 线 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 互 联 网 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 东 方 新 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 安 创 业 板 50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 正 向 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 九 泰 天 宝 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 创 新 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 惠 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 万 家 品 质 生 活 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 融 通 中 证 大 农 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 东 兴 改 革 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 中 国 稀 缺 资 产 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 绝 对 收 益 策 略 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 12

13 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 基 金 份 额 发 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 机 构 和 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网 点 : 1 场 外 发 售 机 构 (1) 直 销 机 构 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 三 环 北 路 11 号 海 通 时 代 商 务 中 心 C1 座 法 定 代 表 人 : 陈 重 电 话 : 联 系 人 : 张 秀 丽 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : ; 电 子 直 销 : 新 华 基 金 网 上 交 易 平 台 网 址 : (2) 其 他 销 售 机 构 1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 联 系 人 : 唐 文 勇 客 服 电 话 :95599 网 址 : 2) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 杨 菲 客 服 电 话 :

14 公 司 网 址 : 3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 联 系 人 : 张 静 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 : 4) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 廉 赵 峰 客 服 电 话 :95558 网 址 : 5) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 客 服 电 话 :95528 联 系 人 : 杨 文 川 网 址 : 6) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 网 址 :bank.pingan.com 客 服 电 话 : ) 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 张 达 洋 14

15 客 服 电 话 :95527 联 系 人 : 毛 真 海 网 址 : 8) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 朱 雅 崴 芮 敏 祺 客 服 电 话 : / 网 址 : 9) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 客 服 电 话 :95587 网 址 : 10) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 田 德 军 联 系 人 : 田 芳 芳 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 11) 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 张 曼 客 服 电 话 :

16 网 址 : 12) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 客 服 电 话 :95536 网 址 : 13) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 魏 巍 客 服 电 话 : 网 址 : 14) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 客 服 电 话 :95538 网 址 : 15) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 客 服 电 话 :95525 网 址 : 16) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 16

17 客 服 电 话 :95565 网 址 : 17) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 698 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 网 址 : 18) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 石 静 武 客 服 电 话 : 网 址 : 19) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46 层 单 元 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 : 赵 学 军 联 系 人 : 余 永 键 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 20) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 客 服 电 话 : 联 系 人 : 韩 爱 彬 网 址 : 17

18 21) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 胡 凯 隽 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 22) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 联 系 人 : 丁 姗 姗 公 司 网 址 : 23) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 层 IJ 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 公 司 网 址 : 24) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 唐 诗 洋 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 25) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 18

19 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 法 定 代 表 人 : 王 斐 客 服 电 话 : 联 系 人 : 付 少 帅 公 司 网 站 : 26) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 联 系 人 : 高 静 公 司 网 站 : 27) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 马 林 公 司 网 站 : 28) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 林 海 明 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 29) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 10 号 五 层 5122 室 19

20 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层 法 定 代 表 人 : 梁 越 联 系 人 : 张 晔 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 30) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 莉 客 服 电 话 : 联 系 人 : 魏 亚 斐 公 司 网 站 :licaike.hexun.com 31) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 联 系 人 : 张 蕾 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 32) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 刘 栋 栋 客 服 电 话 : 网 址 : 33) 公 司 全 称 : 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 20

21 联 系 人 : 赵 海 峰 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 34) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 客 服 电 话 : 网 址 :8.jrj.com.cn 35) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 何 雪 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 2 场 内 发 售 机 构 通 过 上 海 证 券 交 易 所 ( 以 下 简 称 上 证 所 ) 基 金 销 售 系 统 办 理 相 关 业 务 的 上 证 所 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 上 证 所 网 站 ) ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 金 颖 电 话 :

22 传 真 : 联 系 人 : 朱 立 元 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 安 冬 陆 奇 ( 四 ) 提 供 验 资 服 务 的 会 计 师 事 务 所 瑞 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 西 四 环 中 路 16 号 院 2 号 楼 4 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 永 定 门 西 滨 河 路 8 号 院 7 号 楼 中 海 地 产 广 场 西 塔 5-11 层 法 定 代 表 人 : 杨 剑 涛 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 张 伟 胡 慰 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 五 基 金 的 类 型 22

23 六 基 金 的 投 资 目 标 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 通 过 把 握 行 业 周 期 轮 换 规 律, 动 态 调 整 基 金 股 票 资 产 在 不 同 行 业 之 间 的 配 置 比 例, 并 且 在 此 基 础 上 通 过 进 行 积 极 的 大 类 资 产 配 置, 力 求 实 现 基 金 资 产 净 值 长 期 稳 定 地 持 续 增 长 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 包 括 中 小 板 创 业 板 以 及 其 它 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 ( 包 括 国 债 央 行 票 据 地 方 政 府 债 城 投 债 金 融 债 企 业 债 中 小 企 业 私 募 债 短 期 融 资 券 中 期 票 据 公 司 债 以 及 其 他 非 国 家 信 用 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ) 资 产 支 持 证 券 权 证 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0 95%, 债 券 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 0 95%, 其 中, 本 基 金 投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券, 其 单 只 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%, 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 范 围 为 0 3%, 现 金 或 者 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 此 外, 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 对 投 资 的 比 例 限 制, 基 金 管 理 人 可 在 履 行 适 当 程 序 后 调 整 本 基 金 的 投 资 比 例 上 限 规 定 ; 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 采 用 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略, 即 在 通 过 深 入 分 析 宏 观 经 济 周 期 估 值 水 平 政 策 导 向 以 及 市 场 情 绪 等 因 素 以 判 断 各 大 类 资 产 配 置 比 例 的 基 础 上, 借 助 本 公 司 自 行 开 发 的 新 华 三 维 行 业 周 期 轮 换 模 型 (MVQ 模 型 ), 寻 找 预 期 能 够 获 得 超 额 收 益 的 行 业, 并 重 点 配 置 其 中 优 质 上 市 公 司 的 股 票 1 大 类 资 产 配 置 策 略 23

24 本 基 金 采 用 战 略 性 与 战 术 性 相 结 合 的 资 产 配 置 策 略, 重 点 关 注 宏 观 经 济 运 行 周 期 利 率 水 平 变 化 趋 势 股 票 市 场 流 动 性 以 及 市 场 情 绪 等 影 响 市 场 整 体 趋 势 形 成 的 关 键 性 因 素 本 基 金 管 理 人 的 宏 观 策 略 组 及 固 定 收 益 组 采 用 定 性 和 定 量 的 研 究 方 法 对 上 述 关 键 因 素 的 运 行 状 态 发 展 方 向 以 及 稳 定 程 度 进 行 深 入 分 析 和 研 究, 并 结 合 金 融 工 程 小 组 自 行 研 发 的 量 化 趋 势 识 别 模 型 以 及 第 三 方 研 究 机 构 的 研 究 成 果 定 期 或 不 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 和 基 金 经 理 提 交 股 票 市 场 及 债 券 市 场 趋 势 分 析 报 告 基 金 经 理 在 综 合 分 析 判 断 的 基 础 上 动 态 调 整 各 类 资 产 的 配 置 比 例 范 围, 同 时 根 据 最 新 的 市 场 运 行 情 况 以 及 基 金 整 体 的 申 购 赎 回 情 况 在 比 例 范 围 内 进 行 适 度 微 调, 以 在 准 确 把 握 市 场 运 行 趋 势 的 情 况 下 最 大 程 度 地 获 利 2 权 益 类 资 产 配 置 策 略 (1) 主 题 挖 掘 1) 行 业 配 置 策 略 运 用 本 公 司 自 行 开 发 的 新 华 三 维 行 业 周 期 轮 换 模 型 (MVQ 模 型 ), 寻 找 预 期 能 够 获 得 超 额 收 益 的 行 业 并 进 行 重 点 配 置 该 模 型 架 构 于 宏 观 经 济 周 期 循 环 下 的 行 业 周 期 轮 换 效 应 (M: 宏 观 经 济 周 期 ) 行 业 自 身 估 值 水 平 (V: 估 值 周 期 ) 以 及 数 量 化 统 计 规 律 (Q: 市 场 周 期 ) 三 个 维 度 之 上 其 中, 作 为 行 业 周 期 轮 换 模 型 的 基 础, 宏 观 经 济 周 期 循 环 下 的 行 业 周 期 轮 换 效 应 是 本 公 司 依 据 美 林 证 券 投 资 时 钟 的 运 作 模 式 所 进 行 的 国 内 实 证 研 究, 通 过 模 拟 各 行 业 对 宏 观 经 济 周 期 所 处 阶 段 的 不 同 敏 感 程 度, 结 合 货 币 和 财 政 政 策 的 变 化 对 行 业 的 影 响, 发 现 国 内 行 业 周 期 轮 换 规 律, 对 经 济 周 期 循 环 下 的 景 气 行 业 进 行 中 长 期 战 略 资 产 配 置 在 此 基 础 上, 结 合 行 业 自 身 估 值 水 平 并 借 助 数 量 化 统 计 规 律 筛 选 出 预 期 能 够 获 得 超 额 收 益 的 行 业, 进 行 战 术 资 产 配 置 2) 股 票 投 资 策 略 在 通 过 新 华 三 维 行 业 周 期 轮 换 模 型 (MVQ 模 型 ) 筛 选 出 预 期 能 够 获 得 超 额 收 益 行 业 的 基 础 上, 进 一 步 采 用 财 务 分 析 ( 盈 利 能 力 和 持 续 经 营 能 力 等 ) 估 值 模 型 ( 绝 对 估 值 和 相 对 估 值 等 ) 和 其 他 定 性 分 析 ( 调 研 等 ) 进 行 上 市 公 司 综 合 投 资 价 值 评 估, 挑 选 其 中 优 质 上 市 公 司 的 股 票 构 建 本 基 金 的 投 资 组 合 在 具 体 的 投 资 股 票 库 构 建 方 面, 本 基 金 将 与 新 华 行 业 周 期 轮 换 股 票 型 证 券 投 24

25 资 基 金 公 用 相 同 的 一 级 股 票 库 二 级 股 票 库 以 及 核 心 股 票 库 3 固 定 收 益 类 资 产 配 置 策 略 本 基 金 的 固 定 收 益 投 资 策 略 主 要 包 括 : 利 率 预 期 策 略 类 属 品 种 配 置 策 略 以 及 证 券 选 择 策 略 采 用 定 量 与 定 性 相 结 合 的 研 究 方 法, 深 入 分 析 市 场 利 率 水 平 以 及 期 限 结 构 变 化 趋 势 以 及 信 用 主 体 评 级 调 整 趋 势, 积 极 主 动 进 行 类 属 品 种 配 置 及 个 券 选 择 (1) 利 率 预 期 策 略 利 率 预 期 策 略 的 目 标 是 在 预 期 利 率 上 升 时 保 全 资 本, 预 期 利 率 下 降 时 获 得 较 高 的 资 本 利 得 本 基 金 将 通 过 综 合 分 析 宏 观 经 济 指 标 ( 如 国 内 生 产 总 值 工 业 增 加 值 固 定 资 产 投 资 增 速 价 格 指 数 消 费 增 长 率 m1 m2 信 贷 增 长 汇 率 国 外 利 率 等 ) 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 财 政 政 策 汇 率 政 策 等 ) 以 及 市 场 指 标 ( 如 新 债 券 的 发 行 利 率 与 市 场 收 益 率 的 差 异 中 央 银 行 的 公 开 市 场 操 作 回 购 利 率 等 ) 预 测 利 率 的 变 动 方 向 范 围 和 幅 度 具 体 而 言, 当 利 率 预 期 形 成 上 升 趋 势 时, 本 基 金 将 缩 短 债 券 组 合 的 平 均 久 期, 规 避 市 场 风 险 当 利 率 预 期 形 成 下 降 趋 势 时, 本 基 金 将 增 加 债 券 组 合 的 平 均 久 期, 获 取 因 利 率 下 降 所 带 来 的 资 本 利 的 收 益 (2) 类 属 品 种 配 置 策 略 1 收 益 率 曲 线 策 略 本 基 金 在 短 期 中 期 长 期 品 种 的 配 置 上 主 要 采 用 收 益 率 曲 线 策 略 债 券 收 益 率 曲 线 形 状 在 受 到 央 行 货 币 政 策 公 开 市 场 操 作 经 济 增 长 率 通 货 膨 胀 率 货 币 供 应 量 和 市 场 预 期 等 多 种 因 素 的 影 响 下, 可 能 发 生 平 行 移 动 非 平 行 移 动 ( 平 坦 化 陡 峭 化 扭 曲 ) 等 变 动 收 益 曲 线 策 略 就 是 通 过 对 市 场 收 益 率 曲 线 的 非 平 行 变 动 预 期, 追 求 获 得 因 收 益 曲 线 变 化 而 导 致 的 债 券 价 格 变 化 所 产 生 的 超 额 收 益 本 基 金 将 用 情 景 分 析 的 手 段 比 较 不 同 的 收 益 曲 线 投 资 策 略, 即 子 弹 策 略 ( 构 成 组 合 的 证 券 期 限 集 中 于 收 益 率 曲 线 上 某 一 点 ) 梯 形 策 略 ( 构 成 组 合 内 每 种 期 限 的 证 券 数 量 基 本 相 当 ) 和 哑 铃 策 略 ( 构 成 组 合 中 的 证 券 的 期 限 集 中 到 两 个 极 端 期 限 ), 采 取 当 时 市 场 状 况 下 相 应 的 最 优 投 资 策 略, 确 定 债 券 资 产 中 短 期 中 期 长 期 品 种 的 配 置 比 例 2 信 用 利 差 策 略 本 基 金 在 国 债 金 融 债 信 用 债 等 品 种 的 配 置 上 主 要 采 用 信 用 利 差 策 略 25

26 当 宏 观 经 济 由 衰 退 转 为 繁 荣 时, 投 资 者 具 有 更 高 的 风 险 溢 价, 促 使 信 用 债 和 国 债 之 间 的 信 用 利 差 缩 小, 此 时 应 增 加 信 用 债 配 置 比 例, 降 低 国 债 配 置 比 例 ; 而 当 经 济 由 繁 荣 转 向 衰 退 时, 投 资 者 避 险 情 绪 严 重, 促 使 信 用 债 和 国 债 之 间 的 信 用 利 差 扩 大, 此 时 应 降 低 信 用 债 配 置 比 例, 增 加 国 债 配 置 比 例 本 基 金 将 采 用 定 性 与 定 量 相 结 合 的 方 法, 分 析 宏 观 经 济 运 行 方 向 以 及 利 差 的 合 理 变 动 空 间, 动 态 调 整 不 同 债 券 类 别 的 配 置 比 例 (3) 证 券 选 择 策 略 1 信 用 债 券 选 择 策 略 本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 自 上 而 下 投 资 策 略 是 指 本 基 金 将 从 经 济 周 期 国 家 政 策 行 业 轮 动 和 债 券 市 场 的 供 求 状 况 等 多 个 方 面 对 利 差 走 势 趋 势 及 其 收 益 和 风 险 进 行 判 断 ; 自 下 而 上 策 略 是 指 本 基 金 将 采 用 行 业 分 析 方 法 及 公 司 财 务 分 析 方 法 对 债 券 发 行 主 体 的 基 本 面 进 行 深 入 研 究, 通 过 内 外 结 合 的 信 用 研 究 和 评 级 制 度, 确 定 发 债 主 体 的 实 际 信 用 状 况 及 调 整 预 期, 本 基 金 将 筛 选 具 有 持 续 调 高 信 用 评 级 预 期 的 债 券 种 类 进 行 重 点 配 置 2 中 小 企 业 私 募 债 券 选 择 策 略 本 基 金 主 要 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 研 究 及 分 析 方 法 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 的 选 择 和 投 资 定 性 分 析 重 点 关 注 所 发 行 债 券 的 具 体 条 款 以 及 发 行 主 体 情 况 I. 定 量 分 析 定 量 分 析 方 面, 本 基 金 重 点 关 注 债 券 发 行 人 的 财 务 状 况, 包 括 发 行 主 体 的 偿 债 能 力 盈 利 能 力 现 金 流 获 取 能 力 以 及 发 行 主 体 的 长 期 资 本 结 构 等 具 体 关 注 指 标 如 下 : i. 偿 债 能 力 : 重 点 关 注 流 动 比 率 速 动 比 率 利 息 保 障 倍 数 以 及 现 金 利 息 保 障 倍 数 等 指 标 ; ii. 盈 利 能 力 : 重 点 关 注 ROE ROA 毛 利 率 以 及 净 利 率 等 指 标 ; iii. 现 金 流 获 取 能 力 : 重 点 关 注 销 售 现 金 比 率 资 产 现 金 回 收 率 等 指 标 ; iv. 资 本 结 构 : 重 点 关 注 资 产 负 债 率 指 标 II. 定 性 分 析 定 性 分 析 重 点 关 注 所 发 行 债 券 的 具 体 条 款 以 及 发 行 主 体 情 况 主 要 包 括 债 券 发 行 的 基 本 条 款 ( 包 括 私 募 债 券 名 称 本 期 发 行 总 额 期 限 票 面 金 额 发 行 价 格 或 利 率 确 定 方 式 还 本 付 息 的 期 限 和 方 式 等 ) 募 集 资 金 用 途 转 让 范 围 及 约 束 条 件 偿 债 保 障 机 制 股 息 分 配 政 策 担 保 增 信 情 况 发 行 主 体 历 史 发 行 债 券 及 评 级 情 况 以 及 发 行 主 体 主 营 业 务 发 展 前 景 等 方 面 26

27 (4) 杠 杆 放 大 策 略 当 债 券 市 场 出 现 趋 势 上 升 行 情 时, 由 于 现 券 收 益 率 较 高, 市 场 资 金 成 本 较 低 时, 本 基 金 可 以 不 断 利 用 正 回 购 的 方 式 进 行 滚 动 操 作, 放 大 资 金 规 模 获 得 超 额 收 益 当 债 券 市 场 出 现 趋 势 下 降 行 情 时, 由 于 现 券 收 益 率 低, 市 场 资 金 成 本 高 时, 本 基 金 可 以 通 过 买 断 式 逆 回 购, 在 降 低 债 券 仓 位 的 同 时 获 取 超 额 收 益 4 其 他 投 资 策 略 本 基 金 将 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下, 主 动 进 行 权 证 投 资 权 证 投 资 将 依 托 于 价 值 分 析, 在 采 用 数 量 化 模 型 确 定 其 合 理 定 价 的 基 础 上, 利 用 市 场 的 短 期 波 动, 进 行 积 极 操 作, 追 求 在 风 险 可 控 的 前 提 下 获 得 稳 健 收 益 此 外, 本 基 金 还 将 积 极 参 与 风 险 低 且 可 控 的 新 股 申 购 债 券 互 换 等 投 资, 以 增 加 基 金 收 益 九 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 :50% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +50% 上 证 国 债 指 数 收 益 率 本 基 金 选 择 以 沪 深 300 指 数 作 为 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 沪 深 300 指 数 是 由 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 联 合 推 出 的 第 一 只 全 市 场 统 一 指 数, 具 有 高 度 权 威 性 样 本 股 涵 盖 中 国 A 股 市 场 各 行 业 流 通 市 值 最 大 流 动 性 强 和 基 本 面 因 素 良 好 的 300 家 上 市 公 司, 适 合 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 1 代 表 性 强, 并 且 不 易 被 操 纵 : 沪 深 300 指 数 成 份 股 的 总 市 值 占 沪 深 两 市 总 市 值 的 65% 左 右 2 盈 利 能 力 强 : 沪 深 300 指 数 所 选 取 的 300 只 股 票 创 造 了 近 年 上 市 公 司 80% 以 上 的 净 利 润 3 流 动 性 强 : 沪 深 300 指 数 成 份 股 2005 年 以 来 的 成 交 金 额 覆 盖 率 为 55.21% 上 证 国 债 指 数 由 上 交 所 编 制, 具 有 较 长 的 编 制 和 发 布 历 史, 以 及 较 高 的 知 名 度 和 市 场 影 响 力, 适 合 作 为 本 基 金 债 券 投 资 部 分 的 基 准 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 27

28 时, 本 基 金 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 情 况 下, 履 行 相 关 程 序, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 所 参 照 的 指 数 在 未 来 不 再 发 布 时, 基 金 管 理 人 可 以 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 相 关 手 续 后, 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 选 取 相 似 的 或 可 替 代 的 指 数 作 为 业 绩 比 较 基 准 的 参 照 指 数, 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 十 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 中 等 预 期 收 益 品 种, 预 期 风 险 和 收 益 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2015 年 9 月 30 日 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 420,248, 其 中 : 股 票 420,248, 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 资 产 支 持 证 券 贵 金 属 投 资

29 4 金 融 衍 生 品 投 资 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 263,170, 其 他 资 产 9,735, 合 计 693,154, 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 1,383, B 采 矿 业 3,037, C 制 造 业 204,342, D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 4,469, E 建 筑 业 1,736, F 批 发 和 零 售 业 35,475, G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 11,139, H 住 宿 和 餐 饮 业 - - 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 I 服 务 业 82,323, J 金 融 业 17,838, K 房 地 产 业 35,946, L 租 赁 和 商 务 服 务 业 14,151, M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业

30 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 8,405, 合 计 420,248, 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 龙 生 股 份 1,430,000 48,062, 华 丽 家 族 3,275,290 29,248, 信 威 集 团 950,000 17,556, 华 胜 天 成 910,000 17,526, 华 东 电 脑 446,100 16,755, 浙 江 东 方 885,328 15,971, 国 泰 君 安 800,000 14,880, 星 网 锐 捷 800,000 12,880, 乐 视 网 300,000 12,264, 润 和 软 件 400,000 12,260, 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 30

31 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本 基 金 无 股 指 期 货 投 资 (2) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 合 同 中 尚 无 股 指 期 货 的 投 资 政 策 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 (1) 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 合 同 尚 无 国 债 期 货 投 资 政 策 (2) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 (3) 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 11 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 本 基 金 本 报 告 期 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 也 无 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 (2) 本 报 告 期, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 构 成 31

32 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 116, 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 106, 应 收 申 购 款 9,512, 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 9,735, (4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 无 流 通 受 限 的 情 况 (6) 其 他 需 说 明 的 重 要 事 项 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 十 二 基 金 的 业 绩 本 基 金 成 立 以 来 的 业 绩 如 下 : 1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 (1) 新 华 行 业 灵 活 配 置 混 合 A 32

33 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 过 去 三 个 月 2.13% 0.65% % 1.67% 16.16% -1.02% 过 去 六 个 月 -23.4% 4.46% -8.68% 1.51% % 2.95% 过 去 一 年 13.2% 3.39% 19.74% 1.25% -6.54% 2.14% 过 去 两 年 9.74% 2.41% 23.31% 0.95% % 1.46% 自 基 金 成 立 至 今 (2015 年 % 2.24% 20.13% 0.93% -5.23% 1.31% 月 31 日 ) (2) 新 华 行 业 灵 活 配 置 混 合 C 阶 段 净 值 增 长 率 1 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 自 基 金 成 立 至 今 2.20% 1.96% % 1.67% 16.23% 0.29% (2015 年 9 33

34 月 30 日 ) 2 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2013 年 6 月 5 日 至 2015 年 9 月 30 日 ) (1) 新 华 行 业 灵 活 配 置 混 合 A (2) 新 华 行 业 灵 活 配 置 混 合 C 注 : 本 报 告 期 末 本 基 金 的 各 项 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 34

35 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 十 三 基 金 的 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 ; 4 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 5 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 和 诉 讼 费 ; 6 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 7 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ; 9 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定, 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用, 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣 除 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5% 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 假 等, 支 付 日 期 顺 35

36 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 2.5 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 3 销 售 服 务 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.10% 本 基 金 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.10% 当 年 天 数 H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费 E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值 销 售 服 务 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 至 每 月 月 末, 按 月 支 付 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 基 金 托 管 人 自 动 于 次 月 首 日 起 三 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 至 登 记 机 构, 由 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 若 遇 法 定 节 假 日 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺 延 销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费 用 上 述 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4-9 项 费 用, 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用, 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; 36

37 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; 3 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用, 包 括 但 不 限 于 验 资 费 会 计 师 和 律 师 费 信 息 披 露 费 用 等 费 用 ; 4 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 方 法 信 息 披 露 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 7 月 18 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 ( 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) ) 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1. 自 2015 年 8 月 1 日 起 对 本 公 司 管 理 的 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 加 收 取 销 售 服 务 费 的 C 类 基 金 份 额, 为 确 保 增 加 C 类 基 金 份 额 符 合 法 律 法 规 的 规 定, 根 据 2015 年 8 月 1 日 更 新 的 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 相 关 内 容 对 招 募 说 明 书 进 行 了 修 订 2. 在 重 要 提 示 中, 明 确 了 更 新 的 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 3. 在 三 基 金 管 理 人 中, 对 有 关 基 金 管 理 人 概 况 以 及 主 要 人 员 情 况 进 行 了 更 新 4. 在 四 基 金 托 管 人 中, 更 新 了 基 金 托 管 人 的 相 关 信 息 5. 在 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 其 他 销 售 机 构 的 相 关 信 息 6. 在 九 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容, 数 据 截 至 时 间 为 2015 年 9 月 30 日 7. 更 新 了 十 基 金 的 业 绩 部 分 内 容 8. 在 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 中, 披 露 了 本 基 金 的 相 关 公 告 信 息 : 1. 本 基 金 管 理 人 托 管 人 目 前 无 重 大 诉 讼 事 项 年 6 月 12 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 37

38 年 6 月 16 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 年 7 月 1 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 2015 年 半 年 度 最 后 一 个 交 易 日 资 产 净 值 的 公 告 年 7 月 3 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 代 销 机 构 名 称 变 更 的 公 告 年 7 月 4 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 年 7 月 4 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 苏 宁 易 付 宝 直 销 手 续 费 的 公 告 年 7 月 8 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 变 更 公 告 年 7 月 8 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 万 银 财 富 开 通 转 换 业 务 的 公 告 年 7 月 14 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 发 行 文 件 年 7 月 16 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 年 7 月 18 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 全 文 年 7 月 18 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 全 文 年 7 月 20 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 年 7 月 27 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 年 7 月 27 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 年 7 月 29 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 变 更 长 期 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 年 7 月 30 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 浦 东 发 展 38

39 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 年 8 月 1 日 关 于 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 增 加 C 类 份 额 并 修 改 基 金 合 同 的 公 告 年 8 月 1 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 发 行 文 件 更 新 年 8 月 24 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 天 天 基 金 同 花 顺 网 上 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 年 8 月 26 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 半 年 度 报 告 年 8 月 29 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 旗 下 基 金 在 数 米 基 金 销 售 平 台 申 购 金 额 下 限 的 公 告 年 9 月 9 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 在 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 开 通 基 金 转 换 业 务 的 公 告 年 9 月 30 日 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 法 定 名 称 及 住 所 变 更 公 告 年 10 月 13 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 好 买 基 金 网 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 年 10 月 16 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 通 过 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 办 理 基 金 转 换 业 务 的 公 告 年 10 月 21 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 长 期 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 年 10 月 23 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 调 整 部 分 基 金 在 钱 景 财 富 申 购 及 追 加 申 购 起 点 的 公 告 年 10 月 24 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 年 11 月 6 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 关 于 增 加 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 为 销 售 机 构 的 公 告 年 11 月 20 日 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 关 于 增 加 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 为 销 售 机 构 的 公 告 年 11 月 27 日 新 华 基 金 : 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 陆 金 所 资 管 为 代 销 机 构 并 参 加 网 上 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 年 11 月 30 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 参 加 长 量 基 金 费 39

40 率 优 惠 活 动 的 公 告 年 12 月 1 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 基 金 行 业 高 级 管 理 人 员 变 更 公 告 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 2015 年 1 月 18 日 40