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1 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 26 日 证 监 许 可 [ 2014] 1439 号 关 于 准 予 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 注 册 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 2 月 2 日 正 式 生 效, 自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 开 始 管 理 本 基 金 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 者 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 有 风 险 等 等 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下, 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时, 受 市 场 流 动 性 所 限, 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债, 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失

2 本 基 金 为 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 基 金 品 种, 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 及 货 币 市 场 基 金 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前, 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 投 资 者 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 代 销 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 本 基 金 在 募 集 期 内 按 1.00 元 面 值 发 售 并 不 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征 投 资 者 按 1.00 元 面 值 购 买 基 金 份 额 以 后, 有 可 能 面 临 基 金 份 额 净 值 跌 破 1.00 元 从 而 遭 受 损 失 的 风 险 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现 本 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 2 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 未 经 审 计 ) 2

3 目 录 一 绪 言... 4 二 释 义... 5 三 基 金 管 理 人... 9 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 九 基 金 转 换 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 的 财 产 十 三 基 金 资 产 的 估 值 十 四 基 金 的 收 益 与 分 配 十 五 基 金 的 费 用 与 税 收 十 六 基 金 的 会 计 与 审 计 十 七 基 金 的 信 息 披 露 十 八 风 险 揭 示 十 九 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 一 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 二 十 四 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 五 备 查 文 件

4 一 绪 言 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 等 有 关 法 律 法 规 以 及 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 合 同 当 事 人 之 间 基 本 权 利 义 务 的 法 律 文 件, 其 他 与 本 基 金 相 关 的 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 之 间 权 利 义 务 关 系 的 任 何 文 件 或 表 述, 均 以 基 金 合 同 为 准 基 金 合 同 的 当 事 人 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 本 基 金 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 基 金 份 额 持 有 人 作 为 基 金 合 同 当 事 人 并 不 以 在 基 金 合 同 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 基 金 合 同 当 事 人 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

5 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 通 过, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 5

6 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 及 相 关 金 融 期 货 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 6

7 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 由 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 制 定 并 不 时 修 订 的, 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 由 基 金 管 理 人 担 任 登 记 机 构 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 7

8 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 51 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 8

9 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 基 本 情 况 1 基 本 信 息 名 称 注 册 地 址 办 公 地 址 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 46 层 单 元 北 京 市 建 国 门 北 大 街 8 号 华 润 大 厦 8 层 法 定 代 表 人 邓 红 国 总 经 理 成 立 日 期 注 册 资 本 股 权 结 构 存 续 期 间 赵 学 军 1999 年 3 月 25 日 1.5 亿 元 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 40%, 德 意 志 资 产 管 理 ( 亚 洲 ) 有 限 公 司 30%, 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 30% 持 续 经 营 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 胡 勇 钦 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1999]5 号 文 批 准, 于 1999 年 3 月 25 日 成 立, 是 中 国 第 一 批 基 金 管 理 公 司 之 一, 是 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 公 司 注 册 地 上 海, 总 部 设 在 北 京 并 设 深 圳 成 都 杭 州 青 岛 南 京 福 州 广 州 分 公 司 公 司 获 得 首 批 全 国 社 保 基 金 企 业 年 金 投 资 管 理 人 QDII 资 格 和 特 定 资 产 管 理 业 务 资 格 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 无 任 何 受 处 罚 记 录 2 管 理 基 金 情 况 截 止 2016 年 3 月 3 日, 基 金 管 理 人 共 管 理 2 只 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 81 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金, 具 体 包 括 嘉 实 丰 和 价 值 封 闭 嘉 实 元 和 嘉 实 成 长 收 益 混 合 嘉 实 增 长 混 合 嘉 实 稳 健 混 合 嘉 实 债 券 嘉 实 服 务 增 值 行 业 混 合 嘉 实 优 质 企 业 混 合 嘉 实 货 币 嘉 实 沪 深 300ETF 联 接 (LOF) 嘉 实 超 短 债 债 券 嘉 实 主 题 混 合 嘉 实 策 略 混 合 嘉 实 海 外 中 国 股 票 混 合 (QDII) 嘉 实 研 究 精 选 混 合 嘉 实 多 元 债 券 嘉 实 量 化 阿 尔 法 混 合 嘉 实 回 报 混 合 嘉 实 基 本 面 50 指 数 (LOF) 嘉 实 稳 固 收 益 债 券 嘉 实 价 值 优 势 混 合 嘉 实 H 股 指 数 (QDII-LOF) 9

10 嘉 实 主 题 新 动 力 混 合 嘉 实 多 利 分 级 债 券 嘉 实 领 先 成 长 混 合 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 嘉 实 深 证 基 本 面 120ETF 联 接 嘉 实 黄 金 (QDII-FOF-LOF) 嘉 实 信 用 债 券 嘉 实 周 期 优 选 混 合 嘉 实 安 心 货 币 嘉 实 中 创 400ETF 嘉 实 中 创 400ETF 联 接 嘉 实 沪 深 300ETF 嘉 实 优 化 红 利 混 合 嘉 实 全 球 房 地 产 (QDII) 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 嘉 实 增 强 收 益 定 期 债 券 嘉 实 纯 债 债 券 嘉 实 中 证 中 期 企 业 债 指 数 (LOF) 嘉 实 中 证 500ETF 嘉 实 增 强 信 用 定 期 债 券 嘉 实 中 证 500ETF 联 接 嘉 实 中 证 中 期 国 债 ETF 嘉 实 中 证 金 边 中 期 国 债 ETF 联 接 嘉 实 丰 益 纯 债 定 期 债 券 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 嘉 实 如 意 宝 定 期 债 券 嘉 实 美 国 成 长 股 票 (QDII) 嘉 实 丰 益 策 略 定 期 债 券 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 债 券 嘉 实 新 兴 市 场 债 券 嘉 实 绝 对 收 益 策 略 定 期 混 合 嘉 实 宝 A/B 嘉 实 活 期 宝 货 币 嘉 实 1 个 月 理 财 债 券 嘉 实 活 钱 包 货 币 嘉 实 泰 和 混 合 嘉 实 薪 金 宝 货 币 嘉 实 对 冲 套 利 定 期 混 合 嘉 实 中 证 医 药 卫 生 ETF 嘉 实 中 证 主 要 消 费 ETF 嘉 实 中 证 金 融 地 产 ETF 嘉 实 3 个 月 理 财 债 券 嘉 实 医 疗 保 健 股 票 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 嘉 实 新 收 益 混 合 嘉 实 沪 深 300 指 数 研 究 增 强 嘉 实 逆 向 策 略 股 票 嘉 实 企 业 变 革 股 票 嘉 实 新 消 费 股 票 嘉 实 全 球 互 联 网 股 票 嘉 实 先 进 制 造 股 票 嘉 实 事 件 驱 动 股 票 嘉 实 机 构 快 线 货 币 嘉 实 新 机 遇 混 合 发 起 式 嘉 实 低 价 策 略 股 票 嘉 实 中 证 金 融 地 产 ETF 联 接 嘉 实 新 起 点 混 合 嘉 实 腾 讯 自 选 股 大 数 据 策 略 股 票 嘉 实 环 保 低 碳 股 票 嘉 实 创 新 成 长 混 合 嘉 实 智 能 汽 车 股 票 其 中 嘉 实 增 长 混 合 嘉 实 稳 健 混 合 和 嘉 实 债 券 属 于 嘉 实 理 财 通 系 列 基 金 同 时, 基 金 管 理 人 还 管 理 多 个 全 国 社 保 基 金 企 业 年 金 特 定 客 户 资 产 投 资 组 合 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 邓 红 国 先 生, 董 事 长, 硕 士, 中 共 党 员,1983 年 3 月 至 1992 年 2 月 任 物 资 部 研 究 室 政 策 体 制 法 规 司 副 处 长,1992 年 3 月 至 2003 年 4 月 任 中 国 人 民 银 行 国 际 司 外 资 金 融 机 构 管 理 司 银 行 监 管 一 司 银 行 管 理 司 副 处 长 处 长 副 巡 视 员,2003 年 5 月 至 2010 年 3 月 任 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三 部 副 主 任 四 部 主 任,2010 年 4 月 至 2014 年 10 月 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 书 记 法 定 代 表 人,2014 年 12 月 2 日 起 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 赵 学 军 先 生, 董 事 总 经 理, 经 济 学 博 士, 中 共 党 员 曾 就 职 于 天 津 通 信 广 播 公 司 电 视 设 计 所 外 经 贸 部 中 国 仪 器 进 出 口 总 公 司 北 京 商 品 交 易 所 天 津 纺 织 原 材 料 交 易 所 商 鼎 期 货 经 纪 有 限 公 司 北 京 证 券 有 限 公 司 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 2000 年 10 月 至 今 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 苗 菁 先 生, 董 事, 学 士 学 位, 中 共 党 员 曾 任 中 煤 信 托 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 项 目 经 10

11 理 投 资 管 理 部 业 务 经 理 ;2004 年 3 月 至 今 历 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 业 务 经 理 副 经 理 经 理 投 资 总 监 兼 投 资 管 理 部 经 理 ; 现 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 副 总 经 理 公 司 党 委 委 员 Bernd Amlung 先 生, 董 事, 德 国 籍, 德 国 拜 罗 伊 特 大 学 商 业 管 理 专 业 硕 士 自 1989 年 起 加 入 德 意 志 银 行 以 来, 曾 在 私 人 财 富 管 理 全 球 市 场 部 工 作 现 任 德 意 志 资 产 与 财 富 管 理 公 司 (Deutsche Asset & Wealth Management, London) 全 球 战 略 与 业 务 发 展 部 负 责 人,MD Mark Cullen 先 生, 董 事, 澳 大 利 亚 籍, 澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 经 济 政 治 专 业 学 士 曾 任 达 灵 顿 商 品 (Darlington Commodities) 商 品 交 易 主 管, 贝 恩 (Bain&Company) 期 货 与 商 品 部 负 责 人, 德 意 志 银 行 ( 纽 约 ) 全 球 股 票 投 资 部 首 席 运 营 官 MD 现 任 德 意 志 资 产 管 理 ( 纽 约 ) 全 球 首 席 运 营 官 MD 韩 家 乐 先 生, 董 事,1990 年 毕 业 于 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院, 硕 士 研 究 生 1990 年 2 月 至 2000 年 5 月 任 海 问 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ;1994 年 至 今 任 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ;2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 王 巍 先 生, 独 立 董 事, 美 国 福 特 姆 大 学 文 理 学 院 国 际 金 融 专 业 博 士 曾 任 职 于 中 国 建 设 银 行 辽 宁 分 行 曾 任 中 国 银 行 总 行 国 际 金 融 研 究 所 助 理 研 究 员, 美 国 化 学 银 行 分 析 师, 美 国 世 界 银 行 顾 问, 中 国 南 方 证 券 有 限 公 司 副 总 裁, 万 盟 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 2004 至 今 任 万 盟 并 购 集 团 董 事 长 张 维 炯 先 生, 独 立 董 事 中 共 党 员, 教 授 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 商 学 院 博 士 曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师, 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 副 院 长 1997 年 至 今 任 中 欧 国 际 工 商 学 院 教 授 副 院 长 汤 欣 先 生, 独 立 董 事, 中 共 党 员, 法 学 博 士, 清 华 大 学 法 学 院 教 授 清 华 大 学 商 法 研 究 中 心 副 主 任 清 华 法 学 副 主 编, 汤 姆 森 路 透 集 团 中 国 商 法 丛 书 编 辑 咨 询 委 员 会 成 员 曾 兼 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 一 二 届 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员, 现 兼 任 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 中 国 上 市 公 司 协 会 独 立 董 事 委 员 会 首 任 主 任 朱 蕾 女 士, 监 事, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 曾 任 首 都 医 科 大 学 教 师, 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员, 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理, 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 发 展 战 略 官 北 京 代 表 处 首 席 代 表 董 事 会 秘 书 2007 年 10 月 至 今 任 中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 穆 群 先 生, 监 事, 经 济 师, 硕 士 研 究 生 曾 任 西 安 电 子 科 技 大 学 助 教, 长 安 信 息 产 业 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书, 北 京 德 恒 有 限 责 任 公 司 财 务 主 管 2001 年 11 月 至 今 任 立 信 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 11

12 龚 康 先 生, 监 事, 中 共 党 员, 博 士 研 究 生 2005 年 9 月 至 今 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部, 历 任 人 力 资 源 高 级 经 理 副 总 监 总 监 曾 宪 政 先 生, 监 事, 法 学 硕 士 1999 年 7 月 至 2003 年 10 月 就 职 于 首 钢 集 团,2003 年 10 月 至 2008 年 6 月, 为 国 浩 律 师 集 团 ( 北 京 ) 事 务 所 证 券 部 律 师 2008 年 7 月 至 今, 就 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 稽 核 部 法 律 部, 现 任 法 律 部 总 监 宋 振 茹 女 士, 副 总 经 理, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 经 济 师 1981 年 6 月 至 1996 年 10 月 任 职 于 中 办 警 卫 局 1996 年 11 月 至 1998 年 7 月 于 中 国 银 行 海 外 行 管 理 部 任 副 处 长 1998 年 7 月 至 1999 年 3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 1999 年 3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 督 察 员 和 公 司 副 总 经 理 王 炜 女 士, 督 察 长, 中 共 党 员, 法 学 硕 士 曾 就 职 于 中 国 政 法 大 学 法 学 院 北 京 市 陆 通 联 合 律 师 事 务 所 北 京 市 智 浩 律 师 事 务 所 新 华 保 险 股 份 有 限 公 司 曾 任 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 部 总 监 邵 健 先 生, 副 总 经 理, 硕 士 研 究 生 历 任 国 泰 证 券 行 业 研 究 员, 国 泰 君 安 证 券 行 业 研 究 部 副 经 理, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 总 经 理 助 理 李 松 林 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 历 任 国 元 证 券 深 圳 证 券 部 信 息 总 监, 南 方 证 券 金 通 证 券 部 总 经 理 助 理, 南 方 基 金 运 作 部 副 总 监, 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 2 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 郭 东 谋 先 生, 硕 士 研 究 生,11 年 证 券 从 业 经 历, 具 有 基 金 从 业 资 格, 中 国 国 籍 曾 任 招 商 证 券 研 究 员,2007 年 9 月 加 入 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 任 研 究 部 研 究 员 基 金 经 理 助 理,2014 年 4 月 29 日 起 担 任 嘉 实 周 期 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 29 日 起 至 今 担 任 嘉 实 元 和 直 投 封 闭 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2014 年 11 月 26 日 至 今 任 嘉 实 稳 健 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理,2015 年 2 月 2 日 至 今 任 本 基 金 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 无 3 股 票 投 资 决 策 委 员 会 本 基 金 采 取 集 体 投 资 决 策 制 度, 股 票 投 资 决 策 委 员 会 的 成 员 包 括 : 公 司 副 总 经 理 兼 公 司 首 席 投 资 官 ( 股 票 业 务 ) 邵 健 先 生, 公 司 总 经 理 赵 学 军 先 生, 公 司 研 究 总 监 陈 少 平 女 士, 资 深 基 金 经 理 邹 唯 先 生 邵 秋 涛 先 生, 胡 涛 先 生, 定 量 投 资 部 负 责 人 张 自 力 先 生 4 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 12

13 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 转 换 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 资 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 资 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 相 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 资 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 资 产 ; (3) 利 用 基 金 资 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 得 将 基 金 资 产 用 于 以 下 投 资 或 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 ; 13

14 (5) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (6) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 法 律 法 规 或 监 管 部 门 调 整 上 述 禁 止 行 为 的, 本 基 金 不 受 上 述 限 制 4 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 资 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 制 度 概 述 为 加 强 内 部 控 制, 防 范 和 化 解 风 险, 促 进 公 司 诚 信 合 法 有 效 经 营, 保 障 基 金 份 额 持 有 人 利 益, 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 内 部 控 制 指 导 意 见 并 结 合 公 司 具 体 情 况, 公 司 已 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 制 度 由 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 部 门 业 务 规 章 等 部 分 组 成 公 司 内 部 控 制 大 纲 是 对 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则 的 细 化 和 展 开, 是 各 项 基 本 管 理 制 度 的 纲 要 和 总 揽 基 本 管 理 制 度 包 括 投 资 管 理 信 息 披 露 信 息 技 术 管 理 公 司 财 务 管 理 基 金 会 计 人 力 资 源 管 理 资 料 档 案 管 理 业 绩 评 估 考 核 监 察 稽 核 风 险 控 制 紧 急 应 变 等 制 度 部 门 业 务 规 章 是 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 守 则 等 具 体 说 明 2 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 : 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 ; (2) 有 效 性 原 则 : 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 ; (3) 独 立 性 原 则 : 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 在 职 能 上 必 须 保 持 相 对 独 立 ; (4) 相 互 制 约 原 则 : 组 织 结 构 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 (5) 成 本 效 益 原 则 : 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 14

15 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 组 织 体 系 (1) 公 司 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 系 统 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任 董 事 会 下 设 审 计 与 合 规 委 员 会, 负 责 检 查 公 司 内 部 管 理 制 度 的 合 法 合 规 性 及 内 控 制 度 的 执 行 情 况, 充 分 发 挥 独 立 董 事 监 督 职 能, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 (2) 股 票 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 公 司 副 总 经 理 总 监 及 资 深 基 金 经 理 组 成, 负 责 指 导 权 益 类 基 金 资 产 的 运 作 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 (3) 风 险 控 制 委 员 会 为 公 司 风 险 管 理 的 最 高 决 策 机 构, 由 公 司 总 经 理 督 察 长 及 相 关 总 监 组 成, 负 责 全 面 评 估 公 司 经 营 管 理 过 程 中 的 各 项 风 险, 并 提 出 防 范 化 解 措 施 (4) 督 察 长 积 极 对 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察 稽 核, 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 (5) 监 察 稽 核 部 : 公 司 管 理 层 重 视 和 支 持 监 察 稽 核 工 作, 并 保 证 监 察 稽 核 部 的 独 立 性 和 权 威 性, 配 备 了 充 足 合 格 的 监 察 稽 核 人 员, 明 确 监 察 稽 核 部 门 及 其 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程 组 织 纪 律 监 察 稽 核 部 具 体 负 责 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 的 监 察 稽 核 工 作 (6) 业 务 部 门 : 部 门 负 责 人 为 所 在 部 门 的 风 险 控 制 第 一 责 任 人, 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 风 险 负 有 管 控 及 时 报 告 的 义 务 (7) 岗 位 员 工 : 公 司 努 力 树 立 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 员 工 在 其 岗 位 职 责 范 围 内 承 担 相 应 的 内 控 责 任, 并 负 有 对 岗 位 工 作 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 报 告 反 馈 的 义 务 4 内 部 控 制 措 施 公 司 确 立 制 度 上 控 制 风 险 技 术 上 量 化 风 险, 积 极 吸 收 或 采 用 先 进 的 风 险 控 制 技 术 和 手 段, 进 行 内 部 控 制 和 风 险 管 理 (1) 公 司 逐 步 健 全 法 人 治 理 结 构, 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能, 严 禁 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生, 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 (2) 公 司 设 置 的 组 织 结 构, 充 分 体 现 职 责 明 确 相 互 制 约 的 原 则, 各 部 门 均 有 明 确 的 授 权 分 工, 操 作 相 互 独 立 公 司 逐 步 建 立 决 策 科 学 运 营 规 范 管 理 高 效 的 运 行 机 制, 包 括 民 主 透 明 的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则, 高 效 严 谨 的 业 务 执 行 系 统, 以 及 健 全 有 效 的 内 部 监 督 和 反 馈 系 统 15

16 (3) 公 司 设 立 了 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 内 控 防 线 : 1 各 岗 位 职 责 明 确, 有 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知 悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 ; 2 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 (4) 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度, 健 全 激 励 约 束 机 制, 确 保 公 司 人 员 具 备 与 岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 (5) 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (6) 授 权 控 制 应 当 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终, 授 权 控 制 的 主 要 内 容 包 括 : 1 股 东 会 董 事 会 监 事 会 和 管 理 层 充 分 了 解 和 履 行 各 自 的 职 权, 建 立 健 全 公 司 授 权 标 准 和 程 序, 确 保 授 权 制 度 的 贯 彻 执 行 ; 2 公 司 各 部 门 分 公 司 及 员 工 在 规 定 授 权 范 围 内 行 使 相 应 的 职 责 ; 3 重 大 业 务 授 权 采 取 书 面 形 式, 授 权 书 应 当 明 确 授 权 内 容 和 时 效 ; 4 对 已 获 授 权 的 部 门 和 人 员 建 立 有 效 的 评 价 和 反 馈 机 制, 对 已 不 适 用 的 授 权 应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 (7) 建 立 完 善 的 基 金 财 务 核 算 与 基 金 资 产 估 值 系 统 和 资 产 分 离 制 度, 基 金 资 产 与 公 司 自 有 资 产 其 他 委 托 资 产 以 及 不 同 基 金 的 资 产 之 间 实 行 独 立 运 作, 分 别 核 算, 及 时 准 确 和 完 整 地 反 映 基 金 资 产 的 状 况 (8) 建 立 科 学 严 格 的 岗 位 分 离 制 度, 明 确 划 分 各 岗 位 职 责, 投 资 和 交 易 交 易 和 清 算 基 金 会 计 和 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 的 重 叠 投 资 研 究 交 易 IT 等 重 要 业 务 部 门 和 岗 位 进 行 物 理 隔 离 (9) 建 立 和 维 护 信 息 管 理 系 统, 严 格 信 息 管 理, 保 证 客 户 资 料 等 信 息 安 全 真 实 和 完 整 积 极 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通, 建 立 清 晰 的 报 告 系 统, 各 级 领 导 部 门 及 员 工 均 有 明 确 的 报 告 途 径 (10) 建 立 和 完 善 客 户 服 务 标 准, 加 强 基 金 销 售 管 理, 规 范 基 金 宣 传 推 介, 不 得 有 不 正 当 销 售 行 为 和 不 正 当 竞 争 行 为 (11) 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序, 对 发 生 严 重 影 响 基 金 份 额 持 有 人 利 益 可 能 引 起 系 统 性 风 险 严 重 影 响 社 会 稳 定 的 突 发 事 件, 按 照 预 案 妥 善 处 理 (12) 公 司 建 立 健 全 内 部 监 控 制 度, 督 察 长 监 察 稽 核 部 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 ; 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性 并 适 时 改 进 16

17 1 对 公 司 各 项 制 度 业 务 的 合 法 合 规 性 核 查 由 监 察 稽 核 部 设 计 各 部 门 监 察 稽 核 点 明 细, 按 照 查 核 项 目 和 查 核 程 序 进 行 部 门 自 查 监 察 部 核 查, 确 保 公 司 各 项 制 度 业 务 符 合 有 关 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 及 行 业 监 管 规 则 ; 2 对 内 部 风 险 控 制 制 度 的 持 续 监 督 由 监 察 稽 核 部 组 织 相 关 业 务 部 门 岗 位 共 同 识 别 风 险 点, 界 定 风 险 责 任 人, 设 计 内 部 风 险 点 自 我 评 估 表, 对 风 险 点 进 行 评 估 和 分 析, 并 由 监 察 稽 核 部 监 督 风 险 控 制 措 施 的 执 行, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 ; 3 督 察 长 发 现 公 司 存 在 重 大 风 险 或 者 有 违 法 违 规 行 为, 在 告 知 总 经 理 和 其 他 有 关 高 级 管 理 人 员 的 同 时, 向 董 事 会 中 国 证 监 会 和 公 司 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 报 告 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 17

18 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2015 年 12 月 31 日, 中 国 银 行 已 托 管 418 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 390 只, QDII 基 金 28 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 18

19 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2014 年, 中 国 银 行 同 时 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 19

20 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 : (1) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 南 大 街 7 号 万 豪 中 心 D 座 12 层 电 话 (010) 传 真 (010) 联 系 人 赵 佳 (2) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 直 销 中 心 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 2 期 53 层 单 元 电 话 (021) 传 真 (021) 联 系 人 邵 琦 (3) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 成 都 分 公 司 办 公 地 址 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 177 号 中 海 国 际 中 心 A 座 2 单 元 21 层 单 元 电 话 (028) 传 真 (028) 联 系 人 王 启 明 (4) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 分 公 司 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6001 号 太 平 金 融 大 厦 16 层 电 话 (0755) 传 真 (0755) 联 系 人 陈 寒 梦 (5) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 青 岛 分 公 司 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 10 号 颐 和 国 际 大 厦 A 座 3502 室 电 话 (0532) 传 真 (0532) 联 系 人 胡 洪 峰 (6) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 杭 州 分 公 司 办 公 地 址 杭 州 市 西 湖 区 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 313 室 电 话 (0571) 传 真 (0571)

21 联 系 人 章 文 雷 (7) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 福 州 分 公 司 办 公 地 址 福 州 市 鼓 楼 区 五 四 路 158 号 环 球 广 场 25 层 04 单 元 电 话 (0591) 传 真 (0591) 联 系 人 吴 志 锋 (8) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 南 京 分 公 司 办 公 地 址 南 京 市 白 下 区 中 山 东 路 288 号 新 世 纪 广 场 A 座 4202 室 电 话 (025) 传 真 (025) 联 系 人 徐 莉 莉 (9) 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司 办 公 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 50 层 05-06A 单 元 电 话 (020) 传 真 (020) 联 系 人 周 炜 2 代 销 机 构 1. 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 姜 建 清 联 系 人 陶 仲 伟 传 真 网 址 客 服 电 话 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 中 国 银 行 总 行 办 公 大 楼 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 田 国 立 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号 注 册 地 址 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 牛 锡 明 联 系 人 张 宏 革 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话

22 4. 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 李 建 红 联 系 人 邓 炯 鹏 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 法 定 代 表 人 常 振 明 联 系 人 廉 赵 峰 网 址 bank.ecitic.com 客 服 电 话 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 吉 晓 辉 联 系 人 高 天 虞 谷 云 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 肖 遂 宁 联 系 人 张 青 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 或 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 16 号 元 亨 大 厦 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 16 号 元 亨 大 厦 法 定 代 表 人 王 金 山 联 系 人 王 薇 娜 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 夏 平 联 系 人 展 海 军 电 话 (025) 传 真 (025) 网 址 客 服 电 话 10. 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 025 )

23 住 所 办 公 地 址 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 刘 宝 凤 联 系 人 王 宏 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038 号 合 作 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 李 伟 联 系 人 王 璇 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 12. 乌 鲁 木 齐 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 深 圳 ) ( 全 国 ) 住 所 办 公 地 址 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳 电 话 (0991) 传 真 (0991) 网 址 客 服 电 话 (0991) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 王 金 龙 联 系 人 杨 森 电 话 (022) 传 真 (022) 网 址 客 服 电 话 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 乔 志 强 联 系 人 王 娟 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 常 州 市 和 平 中 路 413 号 常 州 市 和 平 中 路 413 号 法 定 代 表 人 陆 向 阳 联 系 人 包 静 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 23

24 办 公 地 址 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 注 册 地 址 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88 号 法 定 代 表 人 陈 萍 联 系 人 杨 琪 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 江 苏 省 苏 州 市 钟 园 路 728 号 注 册 地 址 江 苏 省 苏 州 市 东 吴 北 路 143 号 法 定 代 表 人 王 兰 凤 联 系 人 熊 志 强 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 威 海 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 山 东 省 威 海 市 宝 泉 路 9 号 注 册 地 址 山 东 省 威 海 市 宝 泉 路 9 号 法 定 代 表 人 谭 先 国 联 系 人 刘 文 静 电 话 传 真 网 址 whshls@163.com 客 服 电 话 福 建 海 峡 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 福 建 省 福 州 市 晋 安 区 六 一 北 路 158 号 注 册 地 址 福 建 省 福 州 市 晋 安 区 六 一 北 路 158 号 法 定 代 表 人 苏 素 华 联 系 人 黄 钰 雯 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 注 册 地 址 北 京 市 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 王 莉 联 系 人 习 甜 传 真 网 址 客 服 电 话 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 注 册 地 址 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法 定 代 表 人 汪 静 波 联 系 人 张 裕 24

25 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 责 任 公 司 办 公 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注 册 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 其 实 联 系 人 潘 世 友 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 注 册 地 址 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 法 定 代 表 人 杨 文 斌 联 系 人 张 茹 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 注 册 地 址 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 法 定 代 表 人 陈 柏 青 联 系 人 张 裕 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 法 定 代 表 人 张 跃 伟 联 系 人 单 丙 烨 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 注 册 地 址 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 法 定 代 表 人 凌 顺 平 联 系 人 林 海 明 传 真 网 址 客 服 电 话 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 25

26 办 公 地 址 注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 法 定 代 表 人 闫 振 杰 联 系 人 翟 飞 飞 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 2 期 53 层 单 元 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 2 期 53 层 单 元 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层 法 定 代 表 人 赵 学 军 联 系 人 景 琪 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 SOHO 现 代 城 C 座 1809 注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 88 号 9 号 楼 15 层 1809 法 定 代 表 人 沈 伟 桦 联 系 人 程 刚 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 3201 单 元 法 定 代 表 人 李 招 弟 联 系 人 高 晓 芳 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 室 注 册 地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 室 法 定 代 表 人 曾 革 联 系 人 鄢 萌 莎 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号 3 号 楼 创 新 工 场 一 层

27 注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号 法 定 代 表 人 徐 福 星 联 系 人 徐 娜 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 冯 修 敏 联 系 人 陈 云 卉 电 话 传 真 网 址 暂 无 客 服 电 话 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 董 浩 联 系 人 张 婷 婷 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 法 定 代 表 人 郭 坚 联 系 人 宁 博 宇 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 注 册 地 址 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 法 定 代 表 人 肖 雯 联 系 人 黄 敏 嫦 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 办 公 地 址 注 册 地 址 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 法 定 代 表 人 彭 运 年 联 系 人 仲 甜 甜 27

28 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号 注 册 地 址 福 建 省 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号 法 定 代 表 人 傅 子 能 联 系 人 董 培 姗 王 燕 玲 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 锦 州 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 辽 宁 省 锦 州 市 科 技 路 68 号 注 册 地 址 辽 宁 省 锦 州 市 科 技 路 68 号 法 定 代 表 人 张 伟 联 系 人 张 华 阳 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路 99 号 注 册 地 址 浙 江 省 乐 清 市 城 南 街 道 伯 乐 西 路 99 号 法 定 代 表 人 高 剑 飞 联 系 人 金 晓 娇 电 话 传 真 网 址 客 服 电 话 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 注 册 地 址 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 法 定 代 表 人 杨 德 红 联 系 人 芮 敏 祺 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 法 定 代 表 人 吴 永 敏 联 系 人 方 晓 丹 电 话 (0512) 传 真 (0512) 网 址 客 服 电 话 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 28

29 住 所 办 公 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 薛 峰 联 系 人 刘 晨 李 芳 芳 电 话 (021) 传 真 (021) 网 址 客 服 电 话 44. 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 常 喆 联 系 人 黄 静 电 话 (010) 传 真 (010) 网 址 客 服 电 话 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 办 公 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 法 定 代 表 人 吴 永 良 联 系 人 李 珍 电 话 (0755) 传 真 (0755) 网 址 客 服 电 话 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 住 所 办 公 地 址 法 定 代 表 人 联 系 人 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 二 期 46 层 单 元 北 京 市 建 国 门 北 大 街 8 号 华 润 大 厦 8 层 邓 红 国 彭 鑫 电 话 (010) 传 真 (010) ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 上 海 市 源 泰 律 师 事 务 所 住 所 办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼 负 责 人 廖 海 联 系 人 范 佳 斐 电 话 (021) 传 真 (021) 经 办 律 师 刘 佳 范 佳 斐 29

30 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 李 丹 联 系 人 洪 磊 电 话 (021) 传 真 (021) 经 办 注 册 会 计 师 许 康 玮 洪 磊 30

31 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 基 金 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金 募 集 申 请 已 经 中 国 证 监 会 2014 年 12 月 26 日 证 监 许 可 [2014]1439 号 文 注 册 ( 二 ) 基 金 类 型 和 存 续 期 间 1 基 金 的 类 别 : 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 的 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3 基 金 存 续 期 间 : 不 定 期 ( 三 ) 基 金 份 额 的 募 集 期 限 募 集 方 式 及 场 所 募 集 对 象 募 集 目 标 1 募 集 期 限 :2015 年 1 月 8 日 至 2015 年 1 月 28 日 2 募 集 方 式 及 场 所 本 基 金 将 通 过 各 销 售 机 构 公 开 发 售, 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 调 整 销 售 机 构 的 相 关 公 告 3 募 集 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 4 募 集 目 标 本 基 金 不 设 募 集 目 标 ( 四 ) 基 金 的 认 购 1 认 购 程 序 : 投 资 者 认 购 时 间 安 排 认 购 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续, 详 见 本 基 金 的 份 额 发 售 公 告 2 认 购 方 式 及 确 认 : (1) 本 基 金 认 购 采 取 金 额 认 购 的 方 式 (2) 销 售 机 构 对 认 购 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 认 购 申 请 认 购 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 (3) 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 31

32 3 基 金 认 购 金 额 的 限 制 : (1) 在 募 集 期 内, 投 资 者 可 多 次 认 购, 对 单 一 投 资 者 在 认 购 期 间 累 计 认 购 份 额 不 设 上 限 (2) 认 购 最 低 限 额 : 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 通 过 代 销 机 构 或 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 首 次 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元 ; 投 资 者 通 过 直 销 中 心 柜 台 首 次 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 20,000 元, 追 加 认 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元 4 本 基 金 认 购 费 率 按 照 认 购 金 额 递 减, 即 认 购 金 额 越 大, 所 适 用 的 认 购 费 率 越 低 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 认 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 具 体 认 购 费 率 如 下 : 投 资 者 在 认 购 基 金 份 额 时 需 交 纳 前 端 认 购 费, 费 率 按 认 购 金 额 递 减, 具 体 如 下 : 认 购 金 额 ( 含 认 购 费 ) 认 购 费 率 M<100 万 元 1.2% 100 万 元 M<200 万 元 0.8% 200 万 元 M<500 万 元 0.5% M 500 万 元 按 笔 收 取,1000 元 / 笔 本 基 金 的 认 购 费 用 由 投 资 者 承 担, 不 列 入 基 金 资 产, 认 购 费 用 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 5 募 集 资 金 利 息 的 处 理 方 式 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 6 认 购 份 额 的 计 算 本 基 金 每 份 基 金 份 额 初 始 面 值 均 为 人 民 币 1.00 元 认 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 : 1 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/ 1.00 元 2 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 32

33 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 资 金 利 息 )/1.00 元 其 中 : 认 购 份 额 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 一 : 某 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 如 果 其 认 购 资 金 的 利 息 为 10 元, 则 其 可 得 到 的 基 金 份 数 计 算 如 下 : 净 认 购 金 额 =10,000/(1+1.2%)= 9, 元 认 购 费 用 =10,000-9,881.42= 元 认 购 份 数 =(9, )/1.00 = 9, 份 即 投 资 者 投 资 10,000 元 认 购 本 基 金, 可 得 到 9, 份 基 金 份 额 7 募 集 资 金 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 33

34 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 基 金 合 同 于 2015 年 2 月 2 日 正 式 生 效, 自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 开 始 管 理 本 基 金 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决, 但 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 法 律 法 规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 34

35 八 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 机 构 名 单 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 自 2015 年 4 月 2 日 起 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 者 转 换 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 者 转 换 的 价 格 ( 三 ) 申 购 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 赎 回 的 程 序 35

36 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 在 规 定 时 间 内 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 遇 证 券 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 通 讯 系 统 故 障 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 时, 赎 回 款 项 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 划 出 在 发 生 巨 额 赎 回 或 基 金 合 同 载 明 的 其 他 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 若 申 购 不 成 功 或 无 效, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 本 基 金 登 记 机 构 可 根 据 相 关 业 务 规 则, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 本 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 五 ) 申 购 赎 回 的 数 额 限 制 1. 申 请 申 购 基 金 的 金 额 投 资 者 通 过 代 销 机 构 首 次 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元, 投 资 者 通 过 直 销 中 心 柜 台 首 次 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 20,000 元, 投 资 者 通 过 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 首 次 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 100 元 ; 追 加 申 购 单 笔 最 低 限 额 为 人 民 币 1,000 元 投 资 者 将 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 购 基 金 份 额 或 采 用 定 期 定 额 投 资 计 划 时, 不 受 最 低 申 购 金 额 的 限 制 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 份 额 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 36

37 2. 申 请 赎 回 基 金 的 份 额 投 资 者 通 过 代 销 机 构 或 直 销 中 心 柜 台 单 笔 赎 回 不 得 少 于 1,000 份 ( 如 该 帐 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 余 额 不 足 1,000 份, 则 必 须 一 次 性 赎 回 基 金 全 部 份 额 ); 若 某 笔 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的 基 金 余 额 不 足 1,000 份 时, 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 剩 余 基 金 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 投 资 者 通 过 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 单 笔 赎 回 不 得 少 于 100 份 ( 如 该 帐 户 在 该 销 售 机 构 托 管 的 基 金 余 额 不 足 100 份, 则 必 须 一 次 性 赎 回 基 金 全 部 份 额 ); 若 某 笔 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的 基 金 余 额 不 足 100 份 时, 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 者 在 该 销 售 机 构 托 管 的 剩 余 基 金 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 3. 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 调 整 对 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 介 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 赎 回 的 费 率 1 本 基 金 基 金 份 额 前 端 申 购 费 率 按 照 申 购 金 额 递 减, 即 申 购 金 额 越 大, 所 适 用 的 申 购 费 率 越 低 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 具 体 如 下 : 申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<100 万 元 1.5% 100 万 元 M<200 万 元 1.0% 200 万 元 M<500 万 元 0.6% M 500 万 元 按 笔 收 取, 单 笔 1000 元 本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 申 购 本 基 金 业 务 实 行 申 购 费 率 优 惠, 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金 额 分 档, 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0.6%, 但 中 国 银 行 长 城 借 记 卡 招 商 银 行 借 记 卡 中 国 农 业 银 行 借 记 卡 持 卡 人, 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 优 惠 按 照 相 关 公 告 规 定 的 费 率 执 行 ; 机 构 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金, 其 申 购 费 率 不 按 申 购 金 额 分 档, 统 一 优 惠 为 申 购 金 额 的 0.6% 优 惠 后 费 率 如 果 低 于 0.6%, 则 按 0.6% 执 行 基 金 招 募 说 明 书 及 相 关 公 告 规 定 的 相 应 申 购 费 率 低 于 0.6% 时, 按 实 际 费 率 收 取 申 购 费 个 人 投 37

38 资 者 于 本 公 司 网 上 直 销 系 统 通 过 汇 款 方 式 申 购 本 基 金 的, 前 端 申 购 费 率 按 照 相 关 公 告 规 定 的 优 惠 费 率 执 行 2 本 基 金 对 基 金 份 额 收 取 赎 回 费, 在 投 资 者 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 按 照 持 有 时 间 递 减, 即 相 关 基 金 份 额 持 有 时 间 越 长, 所 适 用 的 赎 回 费 率 越 低 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 人 收 取 1.5% 的 赎 回 费, 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于 7 天 少 于 30 日 的 投 资 人 收 取 0.75% 的 赎 回 费, 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于 30 天 少 于 90 天 的 投 资 人 收 取 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 赎 回 费 总 额 的 75% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于 90 天 少 于 180 天 的 投 资 人 收 取 0.5% 的 赎 回 费, 并 将 赎 回 费 总 额 的 50% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于 180 天 少 于 365 天 的 投 资 人 收 取 0.5% 的 赎 回 费, 将 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 ; 对 持 续 持 有 期 大 于 等 于 365 天 少 于 730 天 的 投 资 人 收 取 0.25% 的 赎 回 费, 将 赎 回 费 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产 本 基 金 基 金 份 额 的 赎 回 费 率 具 体 如 下 : 持 有 期 限 (T) 赎 回 费 率 T<7 天 1.5% 7 天 T<30 天 0.75% 30 天 T<365 天 0.5% 365 天 T<730 天 0.25% T 730 天 0 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 4 基 金 销 售 机 构 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 ( 七 ) 申 购 份 额 赎 回 金 额 的 计 算 方 式 1 申 购 份 额 的 计 算 (1) 当 投 资 者 选 择 申 购 基 金 份 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 1 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 38

39 2 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 /T 日 基 金 份 额 净 值 例 一 : 某 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =50,000/(1+1.5%)=49, 元 申 购 费 用 =50,000-49,261.08= 元 申 购 份 额 =49,261.08/1.05=46, 份 即 : 投 资 者 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为 1.05 元, 则 其 可 得 到 46, 份 基 金 份 额 (2) 基 金 份 数 的 计 算 保 留 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 计 入 基 金 资 产 2. 赎 回 金 额 的 计 算 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 赎 回 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 赎 回 金 额 保 留 至 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 舍 去, 舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 计 入 基 金 财 产 例 二 : 假 设 两 笔 赎 回 申 请 赎 回 本 基 金 份 额 均 为 10,000 份, 但 持 有 时 间 长 短 不 同, 其 中 基 金 份 额 净 值 为 假 设 数, 那 么 各 笔 赎 回 负 担 的 赎 回 费 用 和 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 1 赎 回 2 赎 回 3 赎 回 份 额 ( 份,a) 10,000 10,000 10,000 基 金 份 额 净 值 ( 元,b) 持 有 时 间 T T<7 天 30 天 T<365 天 T 730 天 适 用 赎 回 费 率 (c) 1.5% 0.5% 0 赎 回 总 额 ( 元,d=a*b) 11,000 12,000 13,000 39

40 赎 回 费 (e=c*d) 赎 回 金 额 (f=d-e) 10,835 11,940 13,000 ( 八 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 40

41 ( 九 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 (2) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 (3) 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 (4) 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 (5) 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 (6) 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 销 售 机 构 或 登 记 机 构 的 技 术 保 障 等 异 常 情 况 导 致 基 金 销 售 系 统 或 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正 常 运 行 (7) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 (1) (2) (3) (5) (6) (7) 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 ( 不 含 利 息 ) 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 2 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : (1) 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 (2) 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时 (3) 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 (4) 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 (5) 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 (1) (2) (3) (5) 项 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 (4) 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 41