重 要 提 示 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2013 年 10 月 23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2013]1347 号 文 注 册 募 集, 本 基 金

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1 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 1

2 重 要 提 示 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2013 年 10 月 23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2013]1347 号 文 注 册 募 集, 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 12 月 23 日 正 式 生 效, 自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 开 始 管 理 本 基 金 本 招 募 说 明 书 是 对 原 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 的 定 期 更 新, 原 招 募 说 明 书 与 本 招 募 说 明 书 不 一 致 的, 以 本 招 募 说 明 书 为 准 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益, 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风 险 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 及 本 基 金 的 特 定 风 险 等 ( 详 见 招 募 说 明 书 风 险 揭 示 章 节 ) 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 由 于 不 能 公 开 交 易, 一 般 情 况 下, 交 易 不 活 跃, 潜 在 较 大 流 动 性 风 险 当 发 债 主 体 信 用 质 量 恶 化 时, 受 市 场 流 动 性 所 限, 本 基 金 可 能 无 法 卖 出 所 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债, 由 此 可 能 给 基 金 净 值 带 来 更 大 的 负 面 影 响 和 损 失 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种, 本 基 金 的 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金, 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 决 策 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 2

3 原 则, 在 投 资 者 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 12 月 23 日 ( 特 别 事 项 注 明 除 外 ), 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 9 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 3

4 目 录 一 绪 言... 5 二 释 义... 6 三 基 金 管 理 人 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 的 封 闭 期 和 开 放 期 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件

5 一 绪 言 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 本 招 募 说 明 书 阐 述 了 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 策 略 风 险 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 5

6 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 : 指 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 3 基 金 托 管 人 : 指 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 基 金 合 同 : 指 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 或 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过,2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 6

7 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 协 议, 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 或 接 受 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 7

8 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 办 理 认 购 申 购 赎 回 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 8

9 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 20% 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 49 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 51 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 52 开 放 期 起 始 日 : 本 基 金 的 第 一 个 开 放 期 起 始 日, 指 基 金 合 同 生 效 日 次 5 个 月 的 对 日 除 第 一 个 开 放 期 起 始 日 以 外, 本 基 金 其 他 开 放 期 起 始 日 均 为 前 一 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 例 如 本 基 金 第 二 个 开 放 期 起 始 日 指 第 一 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 第 三 个 开 放 期 起 始 日 指 第 二 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 以 此 类 推 如 该 日 为 非 工 作 日 或 不 存 在 该 对 应 日 期 的, 则 顺 延 至 下 一 工 作 日 53 开 放 期 到 期 日 : 指 每 个 开 放 期 的 最 后 一 个 工 作 日 54 开 放 期 : 本 基 金 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 ( 含 该 日 ) 起 进 入 开 放 期, 期 间 可 以 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 本 基 金 每 个 开 放 期 原 则 上 不 超 过 20 个 9

10 工 作 日, 开 放 期 的 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 在 上 一 个 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 如 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 55 封 闭 期 : 本 基 金 第 一 个 封 闭 期 为 基 金 合 同 生 效 日 ( 含 该 日 ) 起 至 次 5 个 月 的 对 日 ( 不 含 该 日 ) 的 期 间 除 第 一 个 封 闭 期 以 外, 本 基 金 的 后 续 封 闭 期 为 每 个 开 放 期 到 期 日 的 次 日 ( 含 该 日 ) 至 下 一 开 放 期 起 始 日 ( 不 含 该 日 ) 之 间 的 期 间 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 10

11 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 416 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 10 层 法 定 代 表 人 : 崔 智 生 设 立 日 期 :2013 年 7 月 16 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]850 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 持 续 经 营 联 系 人 : 邓 彬 联 系 电 话 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]850 号 文 批 准 设 立 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司,66.7%; 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司,33.3% 本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善, 经 营 运 作 规 范, 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 人 的 利 益 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构, 由 全 体 股 东 组 成, 决 定 公 司 的 经 营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 监 事 等 事 宜 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过 股 东 会 依 法 行 使 权 利, 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和 基 金 资 产 的 投 资 运 作 公 司 日 常 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 综 合 管 理 部 市 场 部 投 资 部 专 户 投 资 部 研 究 部 交 易 部 基 金 运 营 部 风 险 管 理 部 监 察 稽 核 部 ( 法 律 合 规 部 ) 信 息 技 术 部 财 务 部, 共 十 一 个 职 能 部 门 此 外, 公 司 还 设 有 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 崔 智 生 先 生, 董 事 长 经 济 学 博 士, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 委 员, 副 总 11

12 裁 曾 在 国 家 开 发 银 行 评 审 三 局 武 汉 分 行 投 资 业 务 局 ( 现 市 场 与 投 资 局 ) 办 公 厅 工 作, 长 期 在 银 行 证 券 等 金 融 行 业 从 事 管 理 工 作 张 锡 先 生, 董 事 管 理 学 硕 士, 台 湾 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 常 年 在 台 湾 地 区 金 融 机 构 从 事 基 金 投 资 和 管 理 工 作, 经 验 丰 富 王 翀 先 生, 董 事 法 律 硕 士 工 商 管 理 硕 士 国 际 贸 易 研 究 生, 高 级 工 程 师 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 部 总 经 理 曾 任 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 国 开 证 券 经 营 管 理 部 总 经 理 经 纪 业 务 部 营 销 中 心 负 责 人 曾 在 国 家 开 发 银 行 市 场 与 投 资 局 国 际 金 融 局 从 事 股 权 投 资 并 购 重 组 等 工 作 张 志 坚 先 生, 董 事 理 学 金 融 硕 士, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 曾 在 国 家 开 发 银 行 资 金 局 香 港 分 行 长 期 从 事 固 定 收 益 与 衍 生 产 品 投 资 交 易 和 管 理 工 作 江 志 平 先 生, 董 事 法 学 学 士, 台 湾 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 资 深 副 总 经 理, 具 有 多 年 基 金 业 务 投 资 和 营 销 管 理 经 验 刘 建 国 先 生, 董 事 经 济 学 硕 士, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 曾 在 国 家 开 发 银 行 资 金 局 财 会 局 人 事 局 工 作, 长 期 从 事 银 行 资 金 管 理 人 事 管 理 等 相 关 工 作 张 维 先 生, 独 立 董 事 工 学 博 士, 天 津 大 学 管 理 与 经 济 学 部 主 任 教 授, 中 国 系 统 工 程 学 会 常 务 理 事 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 副 理 事 长, 长 期 从 事 金 融 工 程 领 域 研 究 工 作 李 志 辉 先 生, 独 立 董 事 经 济 学 博 士, 南 开 大 学 金 融 学 系 主 任 教 授, 中 国 金 融 学 会 常 务 理 事, 长 期 从 事 金 融 研 究 工 作 张 景 溢 先 生, 独 立 董 事 管 理 学 博 士, 台 湾 华 威 国 际 科 技 顾 问 股 份 管 理 有 限 公 司 董 事 长 创 始 人, 长 期 从 事 创 业 投 资 基 金 管 理 工 作 2 监 事 王 兰 兰 女 士, 监 事 会 主 席 会 计 师 曾 任 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 曾 在 国 家 开 发 银 行 稽 核 评 价 局 长 期 从 事 财 务 审 计 信 贷 审 计 风 险 管 理 审 计 内 控 审 计 工 作 张 雍 川 先 生, 监 事 硕 士, 台 湾 国 泰 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 具 有 多 年 投 资 管 理 经 验, 投 资 业 绩 优 良 12

13 李 航 先 生, 监 事 法 学 硕 士 曾 在 香 港 孖 士 打 律 师 事 务 所 北 京 代 表 处 北 京 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 等 单 位 长 期 从 事 公 司 法 等 方 面 的 法 律 工 作 现 任 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 专 户 投 资 部 副 总 经 理 王 一 凡 先 生, 监 事 工 学 学 士 曾 在 北 京 奥 组 委 注 册 中 心 国 家 开 发 银 行 信 息 科 技 局 国 家 开 发 银 行 天 津 市 分 行 国 开 证 券 信 息 技 术 部 工 作 现 任 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 3 高 级 管 理 人 员 崔 智 生 先 生, 董 事 长 简 历 同 上 赵 民 强, 副 总 经 理 ( 代 为 履 行 总 经 理 职 务 ), 经 济 学 硕 士, 曾 在 湖 北 能 源 集 团 股 份 有 限 公 司 证 券 法 律 部 工 作, 曾 任 湖 北 新 能 源 创 业 投 资 基 金 有 限 公 司 总 经 理, 长 期 从 事 资 本 市 场 及 创 业 投 资 基 金 管 理 工 作 高 海 宁, 总 经 理 助 理, 兼 任 交 易 部 总 经 理 经 济 学 学 士, 曾 在 中 国 人 寿 保 险 公 司 资 金 运 用 中 心 银 行 业 务 部, 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 银 行 业 务 部, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 中 心 工 作 张 智, 财 务 总 监, 兼 任 财 务 部 总 经 理 管 理 学 硕 士 曾 任 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 资 金 部 副 总 经 理, 曾 在 国 家 开 发 银 行 河 南 省 分 行 和 国 家 开 发 银 行 资 金 局 从 事 财 务 管 理 及 资 金 交 易 相 关 工 作 肖 强 先 生, 督 察 长 法 学 学 士, 曾 在 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 部 交 易 部, 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部, 北 京 勤 修 资 产 管 理 有 限 公 司 投 资 部, 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 工 作 长 期 从 事 证 券 研 究 交 易 基 金 管 理 等 工 作 4 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 洪 宴 先 生, 现 任 投 资 部 总 经 理, 国 开 泰 富 岁 月 鎏 金 定 期 开 放 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 商 务 统 计 与 经 济 计 量 专 业 硕 士, 曾 任 光 大 银 行 资 金 部 投 资 交 易 处 处 长, 货 币 与 债 券 交 易 副 处 长 ( 主 持 工 作 ), 货 币 与 债 券 交 易 业 务 副 经 理 / 经 理 ; 特 许 金 融 分 析 师 (CFA) 加 拿 大 证 券 业 协 会 (CSI) 衍 生 品 交 易 资 格 (DFC) 认 证, 曾 获 2010 年 及 2012 年 全 国 银 行 间 本 币 市 场 优 秀 交 易 主 管 13

14 (2) 历 任 基 金 经 理 本 基 金 无 历 任 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 及 职 务 成 员 : 高 海 宁 先 生, 总 经 理 助 理, 兼 任 交 易 部 总 经 理 张 智 先 生, 财 务 总 监, 兼 任 财 务 部 总 经 理 洪 宴 先 生, 投 资 部 总 经 理 列 席 成 员 : 肖 强 先 生, 督 察 长 6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 基 金 份 额 的 发 售 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 14

15 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 等 法 律 法 规 的 活 动, 并 承 诺 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 法 行 为 的 发 生 2 基 金 管 理 人 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 的 禁 止 性 行 为 (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 或 职 务 之 便 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 侵 占 挪 用 基 金 财 产 ; (6) 泄 露 因 职 务 便 利 获 取 的 未 公 开 信 息 利 用 该 信 息 从 事 或 明 示 暗 示 他 人 从 事 相 关 的 交 易 活 动 ; (7) 玩 忽 职 守, 不 按 照 规 定 履 行 职 责 ; (8) 法 律 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 经 理 承 诺 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 勤 勉 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 基 金 财 产 或 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 基 金 管 理 人 内 部 控 制 是 指 本 基 金 管 理 人 为 了 防 范 和 化 解 风 险, 保 护 基 金 财 产 的 安 全 与 完 整, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 公 司 和 公 司 股 东 的 合 法 权 益, 保 证 经 营 活 15

16 动 合 法 合 规 和 有 效 开 展, 保 证 经 营 运 作 符 合 公 司 的 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 办 法 实 施 操 作 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 1 内 部 控 制 的 总 体 目 标 (1) 保 证 公 司 所 有 业 务 活 动 符 合 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 的 规 定 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 实 现 公 司 的 持 续 稳 定 和 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 公 司 财 务 信 息 及 其 他 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时, 确 保 公 司 对 外 信 息 披 露 及 时 准 确 合 规 2 内 部 控 制 的 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 必 须 覆 盖 公 司 各 个 部 门 机 构 和 各 级 岗 位, 并 渗 透 到 各 项 业 务 过 程, 涵 盖 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 在 精 简 的 基 础 上 设 立 能 够 充 分 满 足 经 营 运 作 需 要 的 机 构 部 门 和 岗 位, 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 能 上 保 持 相 对 独 立 内 部 控 制 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 地 对 各 部 门 的 内 部 控 制 执 行 情 况 进 行 评 估 检 查 和 稽 核 (4) 防 火 墙 原 则 公 司 管 理 的 基 金 财 产 公 司 固 有 财 产 以 及 其 他 资 产 的 运 作 必 须 分 离, 基 金 投 资 研 究 决 策 执 行 清 算 评 估 等 部 门 和 岗 位, 应 当 在 物 理 上 和 制 度 上 适 当 隔 离, 以 达 到 风 险 防 范 的 目 的 (5) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 权 责 分 明 相 互 制 衡, 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 (6) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 制 定 内 部 控 制 制 度 遵 循 的 原 则 (1) 合 法 合 规 原 则 公 司 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 的 规 定 和 行 业 监 管 规 则 (2) 全 面 性 原 则 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节, 不 得 16

17 留 有 制 度 上 的 空 白 和 漏 洞 (3) 审 慎 性 原 则 内 部 控 制 的 核 心 是 有 效 防 范 各 种 风 险, 因 此, 公 司 内 部 控 制 制 度 的 制 订 要 以 审 慎 经 营 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 (4) 适 时 性 原 则 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 市 场 条 件 等 外 部 环 境 的 变 化, 以 及 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 4 内 部 控 制 的 制 度 系 统 公 司 制 定 了 合 理 完 备 有 效 并 易 于 执 行 的 内 控 制 度 体 系, 公 司 内 控 制 度 体 系 由 不 同 层 面 的 制 度 构 成, 按 照 其 效 力 大 小 分 为 四 个 层 面 : 第 一 个 层 面 是 公 司 章 程 ; 第 二 个 层 面 是 公 司 内 部 控 制 大 纲 ; 第 三 个 层 面 是 公 司 基 本 管 理 制 度 ; 第 四 个 层 面 是 公 司 各 部 门 根 据 业 务 需 要 制 定 的 各 种 制 度 及 实 施 细 则 等 (1) 公 司 章 程 是 公 司 管 理 制 度 的 基 本 原 则, 公 司 章 程 董 事 会 及 其 下 属 的 专 门 委 员 会 的 管 理 制 度 是 制 定 各 项 制 度 的 基 础 和 前 提 (2) 内 部 控 制 大 纲 是 依 据 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 的 有 关 规 定 以 及 公 司 章 程 规 定 的 内 控 原 则, 进 行 的 细 化 和 展 开, 对 制 定 各 项 基 本 管 理 制 度 和 部 门 业 务 规 章 的 总 览 和 指 导 性 文 件, 是 公 司 经 营 运 作 和 风 险 管 理 的 核 心 制 度 公 司 内 部 控 制 是 公 司 为 实 现 内 部 控 制 目 标 而 建 立 的 一 系 列 组 织 机 制 管 理 办 法 操 作 程 序 与 控 制 措 施 的 总 称 (3) 公 司 基 本 管 理 制 度 包 括 了 以 下 内 容 : 内 部 控 制 大 纲 风 险 管 理 制 度 投 资 管 理 制 度 财 务 管 理 制 度 基 金 会 计 制 度 监 察 稽 核 制 度 信 息 披 露 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 紧 急 情 况 处 理 制 度 财 务 管 理 制 度 资 料 档 案 管 理 制 度 等 (4) 部 门 业 务 规 章 是 根 据 公 司 章 程 和 内 控 大 纲 等 文 件 的 要 求, 在 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 对 各 部 门 的 主 要 职 责 岗 位 设 置 岗 位 责 任 操 作 规 程 等 内 容 的 具 体 说 明, 将 内 部 控 制 落 实 到 每 个 岗 位 每 个 员 工 和 每 道 程 序 5 内 部 控 制 的 要 素 公 司 内 部 控 制 的 要 素 主 要 包 括 : 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 措 施 信 息 沟 通 内 部 监 控 完 善 (1) 控 制 环 境 是 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础, 包 括 内 控 文 化 公 司 治 理 结 构 组 织 结 构 等 内 容 17

18 (2) 风 险 是 指 公 司 经 营 活 动 不 能 达 到 内 部 控 制 目 标 的 可 能 性 风 险 评 估 就 是 确 定 公 司 经 营 管 理 的 哪 些 方 面 会 偏 离 内 部 控 制 的 目 标, 其 实 质 是 确 定 关 键 控 制 点 (3) 控 制 措 施 是 指 为 确 保 内 控 目 标 的 实 现 而 对 公 司 各 环 节 的 经 营 行 为 采 取 的 控 制 手 段 公 司 目 前 制 定 了 顺 序 递 进 权 责 统 一 严 密 有 效 的 三 道 内 控 防 线 : 各 岗 位 职 责 明 确, 随 业 务 发 展 持 续 完 善 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程, 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知 悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守, 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 ; 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度, 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 ; 公 司 督 察 长 和 内 部 监 察 稽 核 部 门 独 立 于 其 他 部 门, 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实 行 严 格 的 检 查 和 反 馈 (4) 信 息 沟 通 是 指 公 司 建 立 完 善 的 信 息 报 告 系 统, 确 保 获 得 真 实 及 时 完 整 的 经 营 信 息, 并 在 内 部 进 行 沟 通, 每 个 员 工 应 当 清 楚 自 己 在 内 控 中 的 职 责, 经 营 管 理 层 应 当 及 时 了 解 内 部 控 制 中 存 在 的 问 题 (5) 内 部 监 控 公 司 建 立 有 效 的 内 部 监 控 制 度, 设 置 独 立 的 监 察 稽 核 部 门, 对 公 司 内 部 控 制 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 层 层 落 实 6 内 部 控 制 构 成 系 统 公 司 的 内 部 控 制 由 宏 观 控 制 和 微 观 控 制 两 个 层 次 构 成 宏 观 控 制 是 公 司 董 事 会 及 其 下 属 的 专 门 委 员 会 和 经 营 管 理 层 从 公 司 内 控 文 化 建 设 治 理 机 构 设 计 总 体 风 险 识 别 内 控 制 度 完 善 等 角 度 对 整 体 经 营 活 动 的 控 制 ; 微 观 控 制 则 是 在 宏 观 控 制 之 下, 在 公 司 经 营 管 理 层 的 领 导 下, 由 各 级 组 织 从 业 务 控 制 和 组 织 控 制 两 个 相 互 交 叉 的 方 面 对 公 司 日 常 经 营 活 动 进 行 管 理 和 控 制 从 业 务 的 角 度 划 分, 公 司 的 内 部 控 制 可 分 为 前 线 业 务 控 制 中 线 业 务 控 制 和 后 线 业 务 控 制 从 组 织 的 角 度 来 看, 公 司 的 内 部 控 制 由 公 司 各 级 组 织 的 自 我 控 制 和 监 督 控 制 组 成 公 司 内 部 组 织 包 括 总 经 理 业 务 部 门 总 经 理 各 职 能 部 门 和 员 工 等 多 个 层 次 7 内 部 控 制 的 组 织 体 系 公 司 通 过 自 上 而 下 的 有 序 组 织 体 系, 有 效 贯 彻 内 部 控 制 制 度, 实 现 内 部 控 制 目 标 : (1) 董 事 会 层 面 下 设 审 计 委 员 会 和 薪 酬 委 员 会, 对 董 事 会 负 责 审 计 委 员 会 的 职 责 为 负 责 从 强 化 内 部 监 控 的 角 度 对 内 控 制 度 和 政 策 进 行 审 议 并 检 查 其 实 施 情 况 ; 审 议 公 司 监 察 稽 核 和 重 大 事 项 的 审 计 报 告 ; 对 公 司 经 营 情 况 的 审 计 结 果 18

19 进 行 了 解 和 掌 握 薪 酬 委 员 会 的 职 责 为 拟 订 公 司 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 与 激 励 政 策, 批 准 公 司 员 工 的 薪 酬 激 励 政 策 和 公 司 年 度 薪 酬 支 出 计 划 等 与 薪 酬 有 关 的 重 大 事 项 (2) 公 司 经 营 管 理 层 设 立 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 的 职 责 为 确 立 公 司 所 管 理 基 金 的 投 资 策 略 投 资 计 划 投 资 原 则 投 资 目 标 资 产 分 配 及 投 资 组 合 的 总 体 计 划 ; 审 定 基 金 投 资 组 合 方 案 ; 审 批 或 协 调 与 投 资 管 理 有 关 的 其 他 重 要 事 项 ; 风 险 控 制 委 员 会 的 职 责 为 拟 订 风 险 基 本 管 理 制 度, 确 定 具 体 风 险 控 制 指 标 和 监 控 管 理 办 法 对 公 司 证 券 投 资 和 基 金 运 作 的 过 程 和 程 序 进 行 监 控 和 评 估, 讨 论 重 大 决 策 风 险 以 及 检 查 风 险 管 理 状 况, 并 就 公 司 的 风 险 状 况 向 董 事 会 审 计 委 员 会 汇 报 (3) 公 司 设 立 独 立 的 督 察 长, 负 责 对 公 司 各 项 业 务 ( 含 决 策 程 序 和 运 作 流 程 ) 的 合 法 合 规 性 及 公 司 内 部 控 制 制 度 ( 含 管 理 制 度 ) 的 健 全 有 效 性 进 行 监 察 稽 核, 保 证 公 司 的 各 项 规 章 制 度 和 业 务 的 发 展 符 合 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 的 规 定 公 司 相 关 制 度 和 章 程, 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况, 定 期 向 中 国 证 监 会 报 送 监 察 稽 核 报 告 督 察 长 有 权 参 加 或 列 席 有 关 会 议, 调 查 档 案 资 料, 及 时 报 告 违 规 行 为 或 事 件, 并 有 权 根 据 公 司 相 关 制 度 和 相 关 细 则, 提 请 和 督 促 公 司 管 理 层 和 相 关 部 门 纠 错 防 弊 堵 塞 漏 洞 (4) 公 司 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 部, 通 过 事 前 防 范 事 中 监 督 与 事 后 检 查 和 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 的 合 法 性 合 规 性 合 理 性 完 备 性 和 有 效 性, 不 断 完 善 和 更 新 公 司 内 部 控 制 制 度, 严 格 和 有 效 地 监 督 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况, 健 全 内 部 控 制 的 作 业 流 程 (5) 公 司 设 立 独 立 的 风 险 管 理 部, 通 过 检 查 评 价 和 控 制 各 项 业 务 运 作 中 的 风 险 特 别 是 投 资 组 合 的 风 险, 确 保 国 家 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 和 公 司 相 关 制 度 得 到 有 效 贯 彻 和 执 行 (6) 公 司 其 他 各 部 门 在 公 司 基 本 管 理 制 度 的 基 础 上, 根 据 具 体 情 况 制 订 本 部 门 的 部 门 规 章 制 度 操 作 流 程 或 工 作 办 法, 加 强 对 业 务 风 险 的 控 制 8 内 部 控 制 的 主 要 内 容 公 司 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 按 照 投 资 管 理 业 务 的 性 质 和 特 点 严 格 制 定 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 可 能 存 在 的 风 险 点 并 采 取 相 应 的 19

20 控 制 措 施 对 公 司 的 前 线 业 务 中 线 业 务 和 后 线 业 务 均 采 取 了 全 面 的 控 制, 主 要 内 容 包 括 : (1) 前 线 业 务 控 制 的 主 要 内 容 ⅰ) 研 究 和 投 资 决 策 业 务 控 制 : 包 括 建 立 严 密 的 研 究 和 投 资 决 策 业 务 流 程 投 资 授 权 制 度 归 责 原 则 风 险 评 估 与 管 理 制 度 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 等 ; ⅱ) 交 易 执 行 控 制 : 包 括 建 立 集 中 交 易 制 度 公 平 交 易 制 度 交 易 绩 效 评 价 体 系 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统 交 易 记 录 制 度 特 殊 交 易 制 度 关 联 交 易 审 批 制 度 等 ; ⅲ) 投 资 风 险 管 理 控 制 : 包 括 建 立 完 善 且 与 业 务 相 称 的 风 险 管 理 政 策 及 程 序 人 员 安 排 风 险 承 受 水 平 风 险 度 量 及 申 报 方 法 买 卖 限 额 及 持 仓 限 额 定 期 检 查 与 报 告 制 度 等 ; ⅳ) 市 场 营 销 业 务 控 制 : 包 括 建 立 渠 道 销 售 管 理 机 构 销 售 管 理 市 场 推 广 与 媒 体 关 系 维 护 投 资 者 服 务 等 制 度 (2) 中 线 业 务 控 制 的 主 要 内 容 ⅰ) 基 金 运 营 业 务 控 制 : 包 括 建 立 基 金 会 计 与 公 司 会 计 间 的 隔 离 制 度 清 算 交 割 和 会 计 核 算 流 程 产 品 账 户 设 立 与 核 算 估 值 方 法 与 估 值 程 序 与 托 管 行 的 互 相 监 督 信 息 披 露 规 则 等 ; ⅱ) 法 律 合 规 控 制 : 包 括 规 定 公 司 合 法 合 规 制 度 的 检 查 和 评 估 内 控 制 度 执 行 情 况 的 核 查 施 行 合 同 管 理 和 法 律 性 文 件 审 查 制 度 等 ; ⅲ) 监 察 稽 核 控 制 : 包 括 制 定 公 司 监 察 稽 核 制 度 设 立 独 立 的 监 察 稽 核 部 门 制 定 清 楚 的 职 权 范 围 强 化 内 部 检 查 制 度 和 报 告 制 度, 及 时 了 解 监 管 动 态 和 要 求 等 ; ⅳ) 信 息 技 术 系 统 控 制 : 包 括 根 据 有 关 要 求 建 立 信 息 技 术 系 统 管 理 规 章 手 册 和 风 控 制 度 建 立 信 息 安 全 人 员 备 份 授 权 制 度 事 故 防 范 与 灾 备 处 理 系 统 维 护 制 度 等 ; ⅴ) 危 机 处 理 控 制 : 包 括 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施, 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序 界 定 相 关 部 门 与 岗 位 职 责 紧 急 事 件 处 理 系 统 备 份 贯 彻 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 等 ; ⅵ) 信 息 披 露 控 制 : 包 括 建 立 完 整 的 信 息 披 露 制 度 界 定 信 息 披 露 的 主 要 内 20

21 容 设 立 专 门 的 负 责 人 界 定 岗 位 职 责 禁 止 披 露 内 幕 信 息 持 续 检 查 与 评 价 制 度 等 ; vii) 风 险 管 理 控 制 : 包 括 投 资 业 绩 归 因 分 析 投 资 组 合 绩 效 评 估 运 作 风 险 识 别 及 评 估 及 定 期 通 报 与 汇 报 制 度 等 (3) 后 线 业 务 控 制 的 主 要 内 容 ⅰ) 公 司 财 务 管 理 控 制 : 包 括 建 立 公 司 财 务 基 金 财 务 互 相 独 立 凭 证 制 度 用 印 制 度 会 计 控 制 措 施 账 务 组 织 和 账 务 处 理 体 系 复 核 制 度 成 本 控 制 和 业 绩 考 核 制 度 财 产 登 记 保 管 和 实 物 资 产 盘 点 制 度 会 计 档 案 保 管 和 财 务 交 接 制 度 财 务 收 支 审 批 制 度 和 费 用 报 销 管 理 办 法 等 ; ⅱ) 人 力 资 源 管 理 和 培 训 控 制 : 包 括 制 定 招 聘 及 培 训 政 策 入 职 和 持 续 培 训 绩 效 评 估 体 系 等 9 内 部 控 制 的 检 测 内 部 控 制 检 测 的 过 程 如 下 包 括 : (1) 内 部 控 制 执 行 情 况 测 试 ; (2) 将 测 试 结 果 与 内 控 目 标 进 行 比 较 ; (3) 形 成 测 试 报 告, 得 出 继 续 运 行 或 纠 偏 的 结 论 10 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 的 声 明 (1) 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 基 金 管 理 人 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 和 业 务 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 21

22 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 1 基 金 托 管 人 概 况 公 司 法 定 中 文 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 交 通 银 行 ) 公 司 法 定 英 文 名 称 :BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 邮 政 编 码 : 注 册 时 间 :1987 年 3 月 30 日 注 册 资 本 : 亿 元 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]25 号 联 系 人 : 汤 嵩 彦 电 话 : 交 通 银 行 始 建 于 1908 年, 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一, 也 是 近 代 中 国 发 钞 行 之 一 1987 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业, 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 上 海 2005 年 6 月, 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市,2007 年 5 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 根 据 2014 年 银 行 家 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告, 交 通 银 行 一 级 资 本 位 列 第 19 位, 跻 身 全 球 银 行 20 强 ; 根 据 财 富 杂 志 发 布 的 世 界 500 强 公 司 排 行 榜, 交 通 银 行 位 列 第 217 位 2014 年 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 评 选 的 最 佳 资 产 托 管 奖 截 至 2015 年 9 月 30 日, 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币 7.21 万 亿 元, 实 现 净 利 润 人 民 币 亿 元 交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 ( 下 文 简 称 托 管 中 心 ) 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 证 券 和 银 行 的 从 业 经 验, 具 备 基 金 从 业 资 格, 以 及 经 济 师 会 计 师 工 程 师 和 律 师 等 中 高 级 专 业 技 术 职 称, 员 工 的 学 历 层 次 较 高, 专 业 分 布 合 理, 职 业 技 能 优 良, 职 业 道 德 素 质 过 硬, 是 一 支 诚 实 勤 勉 积 极 进 取 开 拓 创 新 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 22

23 2 主 要 人 员 情 况 牛 锡 明 先 生, 董 事 长 执 行 董 事 牛 先 生 2013 年 10 月 至 今 任 本 行 董 事 长 执 行 董 事,2013 年 5 月 至 2013 年 10 月 任 本 行 董 事 长 执 行 董 事 行 长,2009 年 12 月 至 2013 年 5 月 任 本 行 副 董 事 长 执 行 董 事 行 长 牛 先 生 1983 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系, 获 学 士 学 位,1997 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院 技 术 经 济 专 业, 获 硕 士 学 位,1999 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 彭 纯 先 生, 副 董 事 长 执 行 董 事 行 长 彭 先 生 2013 年 11 月 起 任 本 行 副 董 事 长 执 行 董 事,2013 年 10 月 起 任 本 行 行 长 ;2010 年 4 月 至 2013 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 总 经 理 ;2005 年 8 月 至 2010 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 副 行 长 ; 2004 年 9 月 至 2005 年 8 月 任 本 行 副 行 长 ;2004 年 6 月 至 2004 年 9 月 任 本 行 董 事 行 长 助 理 ;2001 年 9 月 至 2004 年 6 月 任 本 行 行 长 助 理 ;1994 年 至 2001 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 行 长, 南 宁 分 行 行 长, 广 州 分 行 行 长 彭 先 生 1986 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 袁 庆 伟 女 士, 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 袁 女 士 2015 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ;2007 年 12 月 至 2015 年 8 月, 历 任 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ;1999 年 12 月 至 2007 年 12 月, 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 科 长 处 长 助 理 副 处 长, 会 计 结 算 部 高 级 经 理 袁 女 士 1992 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系, 获 得 学 士 学 位,2005 年 于 新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学 位 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2015 年 9 月 30 日, 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 139 只 此 外, 还 托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 银 行 理 财 产 品 信 托 计 划 私 募 投 资 基 金 保 险 资 金 全 国 社 保 基 金 养 老 保 障 管 理 基 金 企 业 年 金 基 金 QFII 证 券 投 资 资 产 RQFII 证 券 投 资 资 产 QDII 证 券 投 资 资 产 和 QDLP 资 金 等 产 品 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 23

24 交 通 银 行 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 行 业 规 章 及 行 内 相 关 管 理 规 定, 加 强 内 部 管 理, 保 证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行, 通 过 对 各 种 风 险 的 梳 理 评 估 监 控, 有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控, 确 保 业 务 稳 健 运 行, 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 原 则 (1) 合 法 性 原 则 : 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 全 面 性 原 则 : 托 管 中 心 建 立 各 二 级 部 自 我 监 控 和 风 险 合 规 部 风 险 管 控 的 内 部 控 制 机 制, 覆 盖 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 经 营 环 节, 建 立 全 面 的 风 险 管 理 监 督 机 制 (3) 独 立 性 原 则 : 托 管 中 心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管, 保 证 基 金 资 产 与 交 通 银 行 的 自 有 资 产 相 互 独 立, 对 不 同 的 受 托 基 金 资 产 分 别 设 置 账 户, 独 立 核 算, 分 账 管 理 (4) 制 衡 性 原 则 : 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 相 互 制 约 的 原 则, 从 组 织 结 构 的 设 置 上 确 保 各 二 级 部 和 各 岗 位 权 责 分 明 相 互 牵 制, 并 通 过 有 效 的 相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 (5) 有 效 性 原 则 : 托 管 中 心 在 岗 位 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管 理 模 式 的 基 础 上, 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 执 行 机 制 和 监 督 机 制, 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流 程 控 制 措 施, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 保 障 内 控 管 理 的 有 效 执 行 (6) 效 益 性 原 则 : 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 业 务 范 围 和 业 务 运 作 环 节 的 风 险 控 制 要 求 相 适 应, 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本, 以 合 理 的 控 制 成 本 实 现 最 佳 的 内 部 控 制 目 标 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 根 据 证 券 投 资 基 金 法 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 等 法 律 法 规, 托 管 中 心 制 定 了 一 整 套 严 密 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度, 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 安 全 高 效, 包 括 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 风 险 管 理 暂 行 办 法 交 通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法 交 通 银 行 资 产 托 管 部 信 息 披 露 制 度 交 通 银 行 资 产 托 管 部 保 密 工 24

25 作 制 度 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 从 业 人 员 守 则 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 资 料 管 理 制 度 等, 并 根 据 市 场 变 化 和 基 金 业 务 的 发 展 不 断 加 以 完 善 做 到 业 务 分 工 合 理, 技 术 系 统 完 整 独 立, 业 务 管 理 制 度 化, 核 心 作 业 区 实 行 封 闭 管 理, 有 关 信 息 披 露 由 专 人 负 责 托 管 中 心 通 过 对 基 金 托 管 业 务 各 环 节 的 事 前 指 导 事 中 风 控 和 事 后 检 查 措 施 实 现 全 流 程 全 链 条 的 风 险 控 制 管 理, 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务 所 对 基 金 托 管 业 务 运 行 进 行 国 际 标 准 的 内 部 控 制 评 审 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人, 根 据 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定, 对 基 金 的 投 资 对 象 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 基 金 资 产 的 核 算 基 金 资 产 净 值 的 计 算 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 基 金 的 申 购 资 金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人, 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 等 有 关 证 券 法 规 和 基 金 合 同 的 行 为, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 予 以 纠 正, 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 交 通 银 行 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查, 督 促 基 金 管 理 人 改 正 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠 正 的, 交 通 银 行 须 报 告 中 国 证 监 会 交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人, 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为, 须 立 即 报 告 中 国 证 监 会, 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ( 四 ) 其 他 事 项 最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为, 未 受 到 中 国 人 民 银 行 中 国 证 监 会 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 负 责 基 金 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 在 基 金 管 理 公 司 无 兼 职 的 情 况 25

26 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1. 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 网 上 直 销 1) 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 直 销 中 心 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 416 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 10 层 法 定 代 表 人 : 崔 智 生 成 立 日 期 :2013 年 7 月 16 日 联 系 人 : 邓 彬 电 话 : 传 真 : ) 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 网 上 直 销 公 司 网 站 : 交 易 网 站 : 联 系 人 : 邓 彬 电 话 : 传 真 : 其 他 销 售 机 构 1) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 曹 榕 电 话 : 传 真 :

27 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : 2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 邮 编 : 电 话 : 传 真 : ) 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 华 里 馆 斜 街 甲 1 号 泰 利 明 苑 A 座 二 区 4 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 29 号 法 定 代 表 人 : 侯 绍 泽 联 系 人 : 芦 媛 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 4) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 5) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : 6) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 27

28 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 客 服 电 话 : 网 址 : 7) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 许 梦 园 客 服 电 话 : 网 址 : 8) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 李 笑 鸣 电 话 : 客 服 电 话 :95553 网 址 : 9) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 客 服 电 话 : 网 址 : 10) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 28

29 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 韩 爱 彬 客 服 电 话 : 网 址 : 11) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 7 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 客 服 电 话 : 网 址 :fund.eastmoney.com 12) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 马 林 客 服 电 话 : 网 址 : 13) 深 圳 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 联 系 人 : 张 燕 客 服 电 话 : 网 址 14) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室 29

30 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 联 系 人 : 吴 强 客 服 电 话 : 网 址 : 15) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 : 网 址 : 16) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 张 裕 联 系 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 416 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 10 层 法 定 代 表 人 : 崔 智 生 联 系 人 : 姚 劼 30

31 电 话 : 传 真 : ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 执 行 事 务 合 伙 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 经 办 注 册 会 计 师 : 单 峰 洪 磊 联 系 人 : 洪 磊 31

32 六 基 金 的 募 集 ( 一 ) 基 金 募 集 的 依 据 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集, 经 2013 年 10 月 23 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 [2013]1347 号 注 册 募 集 ( 二 ) 基 金 类 型 : 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 三 ) 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 本 基 金 以 定 期 开 放 的 方 式 运 作, 即 本 基 金 以 封 闭 期 和 开 放 期 相 结 合 的 方 式 运 作 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 后, 定 期 开 放 申 购 和 赎 回 本 基 金 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 ( 含 该 日 ) 起 进 入 开 放 期, 期 间 可 以 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 本 基 金 的 第 一 个 开 放 期 起 始 日, 指 基 金 合 同 生 效 日 次 5 个 月 的 对 日 除 第 一 个 开 放 期 起 始 日 以 外, 本 基 金 其 他 开 放 期 起 始 日 均 为 前 一 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 例 如 本 基 金 第 二 个 开 放 期 起 始 日 指 第 一 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 第 三 个 开 放 期 起 始 日 指 第 二 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 以 此 类 推 本 基 金 的 每 个 开 放 期 原 则 上 不 超 过 20 个 工 作 日, 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 在 上 一 个 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 如 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 本 基 金 第 一 个 封 闭 期 为 基 金 合 同 生 效 日 ( 含 该 日 ) 起 至 次 5 个 月 的 对 日 ( 不 含 该 日 ) 的 期 间 除 第 一 个 封 闭 期 以 外, 本 基 金 的 后 续 封 闭 期 为 每 个 开 放 期 到 期 日 的 次 日 ( 含 该 日 ) 至 下 一 开 放 期 起 始 日 ( 不 含 该 日 ) 之 间 的 期 间 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 ( 四 ) 存 续 期 间 : 不 定 期 32

33 ( 五 ) 募 集 资 金 的 管 理 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 当 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 33

34 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 合 同 生 效 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 12 月 23 日 正 式 生 效, 自 该 日 起 本 基 金 管 理 人 开 始 管 理 本 基 金 ( 二 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 连 续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送 解 决 方 案 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 在 任 一 开 放 期 到 期 日 日 终 出 现 如 下 情 形, 基 金 合 同 将 终 止 并 根 据 基 金 合 同 第 十 九 部 分 的 约 定 进 行 基 金 财 产 清 算 : 1 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 ; 2 基 金 份 额 持 有 人 数 量 少 于 200 人 ; 3 前 十 大 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 90% 以 上 份 额 由 上 述 情 形 导 致 基 金 合 同 终 止, 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 34

35 八 基 金 的 封 闭 期 和 开 放 期 ( 一 ) 基 金 的 封 闭 期 本 基 金 以 定 期 开 放 的 方 式 运 作, 即 本 基 金 以 封 闭 期 和 开 放 期 相 结 合 的 方 式 运 作 本 基 金 第 一 个 封 闭 期 为 基 金 合 同 生 效 日 ( 含 该 日 ) 起 至 次 5 个 月 的 对 日 ( 不 含 该 日 ) 的 期 间 除 第 一 个 封 闭 期 以 外, 本 基 金 的 后 续 封 闭 期 为 每 个 开 放 期 到 期 日 的 次 日 ( 含 该 日 ) 至 下 一 开 放 期 起 始 日 ( 不 含 该 日 ) 之 间 的 期 间 本 基 金 封 闭 期 内 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 ( 二 ) 基 金 的 开 放 期 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 后, 定 期 开 放 申 购 和 赎 回 本 基 金 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 ( 含 该 日 ) 起 进 入 开 放 期, 期 间 可 以 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 本 基 金 的 第 一 个 开 放 期 起 始 日, 指 基 金 合 同 生 效 日 次 5 个 月 的 对 日 除 第 一 个 开 放 期 起 始 日 以 外, 本 基 金 其 他 开 放 期 起 始 日 均 为 前 一 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 例 如 本 基 金 第 二 个 开 放 期 起 始 日 指 第 一 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 第 三 个 开 放 期 起 始 日 指 第 二 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 以 此 类 推 本 基 金 的 每 个 开 放 期 原 则 上 不 超 过 20 个 工 作 日, 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 在 上 一 个 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 如 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 ( 三 ) 封 闭 期 与 开 放 期 示 例 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 12 月 23 日 生 效, 则 本 基 金 的 第 一 个 封 闭 期 为 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 次 5 个 月 的 对 日 ( 不 含 该 日 ) 的 期 间, 即 为 2013 年 12 月 23 日 至 2014 年 5 月 22 日 本 基 金 自 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 ( 含 该 日 ) 起 进 入 开 放 期, 即 本 基 金 的 第 一 个 开 放 期 起 始 日 为 2014 年 5 月 23 日, 本 基 金 第 一 个 开 放 期 时 间 为 10 个 工 作 日, 则 本 基 金 第 一 个 开 放 期 为 2014 年 5 月 35

36 23 日 至 2014 年 6 月 6 日 本 基 金 第 二 个 开 放 期 起 始 日 指 第 一 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 即 本 基 金 第 二 个 开 放 期 起 始 日 为 2014 年 11 月 24 日 本 基 金 的 后 续 封 闭 期 为 每 个 开 放 期 到 期 日 的 次 日 ( 含 该 日 ) 至 下 一 开 放 期 起 始 日 ( 不 含 该 日 ) 之 间 的 期 间, 即 本 基 金 的 第 二 个 封 闭 期 为 2014 年 6 月 7 日 至 2014 年 11 月 23 日 第 三 个 开 放 期 起 始 日 指 第 二 个 开 放 期 起 始 日 次 6 个 月 的 对 日, 即 2015 年 5 月 25 日, 以 此 类 推 36

37 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 本 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 本 基 金 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 为 开 放 期 内 的 每 个 工 作 日 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 封 闭 期 内, 本 基 金 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务, 也 不 上 市 交 易 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 约 定 外, 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起, 本 基 金 进 入 开 放 期, 开 始 办 理 申 购 和 赎 回 等 业 务 开 放 期 的 具 体 时 间 由 基 金 管 理 人 在 上 一 个 封 闭 期 结 束 前 公 告 说 明 如 封 闭 期 结 束 后 或 在 开 放 期 内 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 业 务, 或 依 据 基 金 合 同 需 暂 停 申 购 或 赎 回 业 务 的, 开 放 期 时 间 顺 延, 直 至 满 足 开 放 期 的 时 间 要 求, 具 体 时 间 以 基 金 管 理 人 届 时 公 告 为 准 在 确 定 申 购 开 始 与 赎 回 开 始 时 间 后, 基 金 管 理 人 应 在 申 购 赎 回 开 放 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申 购 与 赎 回 的 开 始 时 间 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 在 开 放 期 内, 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 37

38 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 但 若 投 资 人 在 开 放 期 到 期 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 赎 回 或 者 转 换 申 请 的, 视 为 无 效 申 请 开 放 期 以 及 开 放 期 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 的 具 体 事 宜 见 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 38

39 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 登 记 机 构 可 根 据 业 务 规 则, 对 上 述 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整, 基 金 管 理 人 将 于 开 始 实 施 前 按 照 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 数 量 限 制 1 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 直 销 中 心 柜 台 申 购 本 基 金 份 额 时, 首 次 申 购 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元, 追 加 申 购 每 笔 最 低 金 额 为 人 民 币 1,000 元 在 基 金 开 放 期 内, 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 指 定 的 其 他 销 售 机 构 申 购 本 基 金 份 额 时, 具 体 申 购 金 额 限 制 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 投 资 者 当 期 分 配 的 基 金 收 益 转 为 基 金 份 额 时, 不 受 申 购 最 低 金 额 的 限 制 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 基 金 份 额 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 2 投 资 者 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 每 次 赎 回 基 金 份 额 不 得 低 于 1,000 份, 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 网 点 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1,000 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 实 际 操 作 中, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 中 心 柜 台 赎 回, 每 次 赎 回 份 额 不 得 低 于 1,000 份 如 遇 巨 额 赎 回 等 情 况 发 生 而 导 致 延 期 赎 回 时, 赎 回 办 理 和 款 项 支 付 的 办 法 将 参 照 基 金 合 同 有 关 巨 额 赎 回 或 连 续 巨 额 赎 回 的 条 款 处 理 3 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 4 基 金 管 理 人 可 与 其 他 销 售 机 构 约 定, 对 投 资 人 委 托 其 他 销 售 机 构 办 理 基 金 申 购 与 赎 回 的, 其 他 销 售 机 构 可 以 按 照 委 托 协 议 的 相 关 规 定 办 理, 不 必 遵 守 以 上 限 制 ( 六 ) 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 1 申 购 费 用 39

40 投 资 人 在 申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 时, 收 取 申 购 费 用, 申 购 费 率 随 申 购 金 额 增 加 而 递 减 ; 投 资 人 可 以 多 次 申 购 本 基 金, 申 购 费 用 以 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 费 用 本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 所 示 : 客 户 申 购 金 额 (M) 申 购 费 率 申 购 费 率 M<100 万 元 0.80% 100 万 元 M<200 万 0.50% 200 万 元 M<500 万 0.30% M 500 万 元 1000 元 / 笔 本 基 金 的 申 购 费 用 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用 2 赎 回 费 用 本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 : 费 用 种 类 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 C 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 在 同 一 个 开 放 期 内 申 购 后 又 赎 回 的 份 额 2.0% 2.0% 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下 一 个 及 之 后 的 开 放 期 赎 回 的 份 额 0% 0% 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 25% 应 归 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 3 本 基 金 各 类 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 基 金 合 同 生 效 后, 在 封 闭 期 内, 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 净 值 在 开 放 期 内, 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日, 通 过 网 站 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介, 披 露 开 放 日 的 各 类 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 40

41 5 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 1 申 购 份 额 的 计 算 (1)A 类 基 金 份 额 的 申 购 份 额 计 算 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / (1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 申 购 费 用 = 固 定 金 额 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 申 购 费 用 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 (2)C 类 基 金 份 额 的 申 购 份 额 计 算 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 一 : 某 投 资 人 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 净 申 购 金 额 =50,000/(1+0.8%)=49, 元 申 购 费 用 =50,000-49,603.17= 元 申 购 份 额 =49,603.17/1.050=47, 份 即 : 投 资 人 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 47, 份 A 类 基 金 份 额 例 二 : 某 投 资 人 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 C 类 41

42 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 申 购 份 额 =50,000/1.050=47, 份 即 : 投 资 人 投 资 5 万 元 申 购 本 基 金 的 C 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 47, 份 C 类 基 金 份 额 例 三 : 某 投 资 人 投 资 500 万 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 : 申 购 费 用 =1,000 元 净 申 购 金 额 =5,000,000-1,000=4,999,000 元 申 购 份 额 =4,999,000/1.050=4,760, 份 即 : 投 资 人 投 资 500 万 元 申 购 本 基 金 的 A 类 基 金 份 额, 假 设 申 购 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 4,760, 份 A 类 基 金 份 额 2 赎 回 金 额 的 计 算 本 基 金 采 用 份 额 赎 回 方 式, 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 T 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 赎 回 费 率 赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用 上 述 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 例 一 : 某 投 资 人 赎 回 本 基 金 10,000 份 A 类 基 金 份 额, 假 设 该 投 资 人 在 同 一 开 放 期 内 申 购 又 赎 回, 则 赎 回 适 用 费 率 为 2.0%, 假 设 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 净 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 金 额 =10, =11,480 元 赎 回 费 用 =11, %= 元 净 赎 回 金 额 =11, =11, 元 即 : 投 资 人 赎 回 本 基 金 10,000 份 A 类 基 金 份 额, 假 设 该 投 资 人 在 同 一 开 放 期 内 申 购 又 赎 回, 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11, 元 例 二 : 某 投 资 人 赎 回 本 基 金 10,000 份 C 类 基 金 份 额, 假 设 该 投 资 人 认 购 或 42

43 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下 一 个 或 之 后 的 开 放 期 赎 回, 则 赎 回 适 用 费 率 为 0%, 假 设 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 净 赎 回 金 额 为 : 赎 回 总 金 额 =10, =11,480 元 赎 回 费 用 =11,480 0%=0 元 净 赎 回 金 额 =11,480-0=11, 元 即 : 投 资 人 赎 回 本 基 金 10,000 份 C 类 基 金 份 额, 假 设 该 投 资 人 认 购 或 在 某 一 开 放 期 申 购 并 在 下 一 个 或 之 后 的 开 放 期 赎 回, 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11, 元 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理, 且 开 放 期 按 暂 停 申 购 的 期 间 相 应 顺 延 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 43

44 在 开 放 期 内 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告, 且 开 放 期 按 暂 停 赎 回 的 期 间 相 应 顺 延 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 20%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 本 基 金 开 放 期 内 单 个 开 放 日 出 现 巨 额 赎 回 的, 基 金 管 理 人 对 符 合 法 律 法 规 及 基 金 合 同 约 定 的 赎 回 申 请 应 于 当 日 全 部 予 以 接 受 和 确 认 但 对 于 已 接 受 的 赎 回 申 请, 如 基 金 管 理 人 认 为 全 额 支 付 投 资 人 的 赎 回 款 项 有 困 难 或 认 为 全 额 支 付 投 资 人 的 赎 回 款 项 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 的, 基 金 管 理 人 当 日 按 比 例 办 理 的 赎 回 份 额 不 得 低 于 基 金 总 份 额 的 20%, 其 余 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日 延 缓 支 付 的 赎 回 申 请 以 赎 回 申 请 确 认 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 3 巨 额 赎 回 的 公 告 44

45 当 发 生 上 述 巨 额 赎 回 并 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 十 一 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 2 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间, 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定, 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ; 也 可 以 根 据 实 际 情 况 在 暂 停 公 告 中 明 确 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 时 间, 届 时 不 再 另 行 发 布 重 新 开 放 的 公 告 ( 十 二 ) 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 ( 十 三 ) 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 45

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