___证券投资基金招募说明书1

Transcription

1 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 民 生 加 银 量 化 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 基 金 管 理 人 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 二 零 一 六 年 四 月

2 目 录 重 要 提 示... 1 一 本 次 募 集 基 本 情 况... 5 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定... 7 三 认 购 费 用 及 认 购 份 额... 8 四 直 销 网 点 的 开 户 与 认 购 流 程 五 其 他 销 售 网 点 的 开 户 与 认 购 流 程 六 清 算 交 割 七 退 款 事 项 八 基 金 合 同 的 生 效 九 发 售 费 用 十 本 次 发 行 有 关 当 事 人 和 中 介 机 构... 22

3 重 要 提 示 1 民 生 加 银 量 化 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 的 募 集 申 请 已 获 2016 年 2 月 5 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2016]246 号 文 注 册 2 本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金 本 基 金 运 作 方 式 是 契 约 型 开 放 式 3 本 基 金 的 基 金 管 理 人 为 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ), 基 金 托 管 人 为 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 建 设 银 行 ), 登 记 机 构 为 本 公 司 4 本 基 金 将 自 2016 年 4 月 13 日 起 至 2016 年 5 月 12 日 止 公 开 发 售, 本 基 金 通 过 本 公 司 直 销 系 统 和 其 他 销 售 机 构 进 行 公 开 发 售 5 本 基 金 销 售 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 6 投 资 人 欲 购 买 本 基 金, 需 事 先 开 立 本 公 司 基 金 账 户 和 在 各 销 售 机 构 开 立 交 易 账 户 才 能 办 理 本 基 金 的 认 购 手 续 已 经 有 该 类 账 户 的 投 资 者 不 须 另 行 开 立 7 投 资 人 应 保 证 用 于 认 购 的 资 金 来 源 合 法, 投 资 人 应 有 权 自 行 支 配, 不 存 在 任 何 法 律 上 合 约 上 或 其 他 障 碍 投 资 人 不 得 非 法 利 用 他 人 账 户 或 资 金 进 行 认 购, 也 不 得 违 规 融 资 或 帮 助 他 人 违 规 进 行 认 购 8 投 资 人 在 申 请 开 立 基 金 账 户 时 应 指 定 一 个 银 行 账 户 为 其 结 算 账 户 ( 以 下 简 称 资 金 账 户 ), 用 于 该 投 资 人 的 基 金 赎 回 分 红 和 退 款 等 资 金 结 算 该 账 户 的 户 名 应 与 投 资 人 开 立 的 基 金 账 户 名 称 相 同 9 募 集 期 内, 投 资 人 需 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 全 额 交 付 认 购 款 项 认 购 以 金 额 申 请, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 机 构 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 100 元 ( 含 认 购 费 ), 通 过 其 他 销 售 机 构 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 100 元 ( 含 认 购 费 ), 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差, 销 售 机 构 若 有 不 同 规 定, 以 销 售 机 构 规 定 为 准 投 资 人 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 允 许 撤 销 投 资 人 同 日 或 异 日 多 笔 认 购, 须 按 每 笔 认 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 当 需 要 采 取 比 例 配 售 方 式 对 有 效 认 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时, 投 资 人 认 购 费 率 须 1

4 按 照 认 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计 算, 认 购 申 请 确 认 金 额 不 受 认 购 最 低 限 额 的 限 制 10 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 11 对 于 T 日 ( 指 发 售 募 集 期 内 的 工 作 日, 下 文 同 ) 交 易 时 间 内 受 理 的 认 购 申 请, 在 正 常 情 况 下, 基 金 登 记 机 构 将 在 T+1 日 就 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 但 对 申 请 有 效 性 的 确 认 仅 代 表 确 实 接 受 了 投 资 人 的 认 购 申 请 认 购 申 请 的 成 功 确 认 以 登 记 机 构 或 基 金 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 对 于 认 购 申 请 及 认 购 份 额 的 确 认 情 况, 投 资 人 应 及 时 查 询 并 妥 善 行 使 合 法 权 利, 否 则, 由 此 产 生 的 投 资 人 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 12 本 公 告 仅 对 本 基 金 募 集 发 售 的 有 关 事 项 和 规 定 予 以 说 明 投 资 人 欲 了 解 本 基 金 详 细 情 况, 请 详 细 阅 读 刊 登 在 2016 年 4 月 9 日 上 海 证 券 报 上 的 民 生 加 银 量 化 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 13 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 发 布 在 基 金 管 理 人 的 网 站 ( 投 资 人 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 了 解 基 金 发 售 的 其 他 相 关 事 宜 14 其 他 销 售 机 构 销 售 本 基 金 的 城 市 名 称 销 售 网 点 联 系 方 式 以 及 开 户 和 认 购 等 具 体 事 项, 本 基 金 份 额 发 售 公 告 未 有 说 明 的, 请 参 见 该 销 售 机 构 的 具 体 规 定 15 募 集 期 内, 本 公 司 可 能 新 增 销 售 机 构, 请 留 意 近 期 本 公 司 的 公 告 或 通 知, 或 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 咨 询 16 本 公 司 已 开 通 了 网 上 开 户 和 认 购 服 务, 有 关 基 金 网 上 交 易 的 具 体 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 ( 查 询 17 投 资 人 如 有 任 何 问 题, 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 或 销 售 机 构 的 客 服 电 话 进 行 咨 询 18 本 基 金 管 理 人 可 综 合 各 种 情 况 对 募 集 发 售 安 排 做 适 当 调 整 19 风 险 提 示 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 基 金 ) 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 2

5 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险, 既 包 括 市 场 风 险, 也 包 括 基 金 自 身 的 管 理 风 险 技 术 风 险 合 规 风 险 以 及 本 基 金 特 有 风 险 等 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险, 即 当 单 个 开 放 日 基 金 的 净 赎 回 申 请 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 百 分 之 十 时, 投 资 人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 基 金 份 额 基 金 分 为 股 票 基 金 混 合 基 金 债 券 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 风 险 也 越 大 本 基 金 是 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 预 期 风 险 和 中 高 预 期 收 益 基 金 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券, 中 小 企 业 私 募 债 券 是 根 据 相 关 法 律 法 规 由 非 上 市 中 小 企 业 采 用 非 公 开 方 式 发 行 的 债 券 中 小 企 业 私 募 债 券 的 风 险 主 要 包 括 信 用 风 险 流 动 性 风 险 市 场 风 险 等 信 用 风 险 指 发 债 主 体 违 约 的 风 险, 是 中 小 企 业 私 募 债 券 最 大 的 风 险 流 动 性 风 险 是 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 交 投 不 活 跃 导 致 的 投 资 者 被 迫 持 有 到 期 的 风 险 市 场 风 险 是 未 来 市 场 价 格 ( 利 率 汇 率 股 票 价 格 商 品 价 格 等 ) 的 不 确 定 性 带 来 的 风 险, 它 影 响 债 券 的 实 际 收 益 率 这 些 风 险 可 能 会 给 基 金 净 值 带 来 一 定 的 负 面 影 响 和 损 失 本 基 金 按 照 基 金 份 额 发 售 面 值 1.00 元 发 售, 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下, 基 金 份 额 净 值 可 能 低 于 基 金 份 额 发 售 面 值, 投 资 人 存 在 遭 受 损 失 的 风 险 因 分 红 等 行 为 导 致 基 金 份 额 净 值 变 化, 不 会 改 变 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 不 会 降 低 基 金 投 资 风 险 或 提 高 基 金 投 资 收 益 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 信 息 披 露 文 件, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应, 自 主 判 断 基 金 的 投 资 价 值, 自 主 做 出 投 资 决 策, 自 行 承 担 投 资 风 险 投 资 人 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 其 他 销 售 机 构 购 买 本 基 金 如 在 募 集 期 间 增 设 销 售 机 构, 基 金 销 售 机 构 名 单 详 3

6 见 本 基 金 相 关 公 告 基 金 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 20 在 法 律 法 规 的 范 围 内, 本 基 金 管 理 人 拥 有 对 本 基 金 份 额 发 售 公 告 的 最 终 解 释 权 4

7 一 本 次 募 集 基 本 情 况 ( 一 ) 基 金 名 称 : 民 生 加 银 量 化 中 国 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 代 码 : ( 三 ) 基 金 类 型 : 混 合 型 ( 四 ) 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 ( 五 ) 基 金 存 续 期 限 : 不 定 期 ( 六 ) 基 金 份 额 发 售 面 值 : 人 民 币 1.00 元 ( 七 ) 发 售 对 象 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 ( 八 ) 销 售 渠 道 与 销 售 地 点 1 直 销 机 构 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 法 定 代 表 人 : 万 青 元 客 服 电 话 : 联 系 人 : 汤 敏 电 话 : 传 真 : 网 址 : 投 资 人 可 以 通 过 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 网 点 及 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 等 业 务 有 关 办 理 本 基 金 开 户 认 购 等 业 务 规 则 请 登 录 本 公 司 网 站 ( 查 询 5

8 2 其 他 销 售 机 构 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 上 述 排 名 不 分 先 后, 投 资 者 如 需 查 询 详 细 销 售 地 点, 请 向 有 关 销 售 机 构 咨 询 基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 ( 九 ) 募 集 期 限 与 发 售 募 集 期 本 基 金 的 发 售 募 集 期 为 2016 年 4 月 13 日 年 5 月 12 日, 本 基 金 于 该 期 间 向 社 会 公 开 发 售 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 得 超 过 3 个 月 基 金 管 理 人 有 权 根 据 基 金 募 集 的 实 际 情 况 按 照 相 关 程 序 延 长 或 缩 短 发 售 募 集 期, 此 类 变 更 适 用 于 所 有 销 售 机 构 6

9 二 发 售 方 式 及 相 关 规 定 ( 一 ) 本 公 司 的 直 销 网 点 和 其 他 销 售 机 构 的 销 售 网 点 同 时 面 向 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 销 售 本 基 金 ( 二 ) 认 购 受 理 : 在 基 金 份 额 发 售 期 间, 销 售 网 点 在 规 定 的 时 间 内 受 理 投 资 人 的 认 购 申 请 ( 三 ) 认 购 方 式 : 本 基 金 采 用 金 额 认 购 方 式 投 资 人 可 以 通 过 柜 面 委 托 网 上 委 托 等 方 式 进 行 认 购 ( 四 ) 资 金 缴 纳 : 投 资 人 须 在 募 集 期 内 将 足 额 资 金 存 入 资 金 账 户, 基 金 认 购 方 可 成 功 投 资 人 在 募 集 期 内 可 以 多 次 认 购 基 金 份 额, 但 已 受 理 的 认 购 申 请 不 得 撤 销 ( 五 ) 认 购 限 额 : 投 资 人 通 过 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 机 构 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 100 元 ( 含 认 购 费 ), 其 他 销 售 机 构 每 笔 最 低 认 购 金 额 为 100 元 ( 含 认 购 费 ), 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差 ; 销 售 机 构 若 有 不 同 规 定, 以 销 售 机 构 规 定 为 准 7

10 三 认 购 费 用 及 认 购 份 额 ( 一 ) 认 购 费 率 本 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 本 基 金 的 认 购 费 率 如 下 : 单 笔 认 购 金 额 M 认 购 费 率 M<100 万 元 1.20% 100 万 元 M<200 万 元 0.80% 200 万 元 M<500 万 元 0.30% M 500 万 元 每 笔 500 元 投 资 人 同 日 或 异 日 多 次 认 购, 须 按 每 次 认 购 所 对 应 的 费 率 档 次 分 别 计 费 当 需 要 采 取 比 例 配 售 方 式 对 有 效 认 购 金 额 进 行 部 分 确 认 时, 投 资 人 认 购 费 率 按 照 认 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计 算, 认 购 申 请 确 认 金 额 不 受 认 购 最 低 限 额 的 限 制 ( 二 ) 基 金 的 面 值 认 购 价 格 认 购 费 用 和 认 购 份 额 的 计 算 1 基 金 份 额 发 售 面 值 本 基 金 每 份 基 金 份 额 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 2 认 购 价 格 本 基 金 认 购 价 格 以 基 金 份 额 发 售 面 值 为 基 准 进 行 计 算 3 认 购 份 额 的 计 算 (1) 认 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 =( 认 购 金 额 认 购 费 率 )/(1+ 认 购 费 率 ) 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 (2) 认 购 费 用 为 固 定 金 额 时, 认 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 : 认 购 费 用 = 固 定 金 额 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 - 认 购 费 用 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 利 息 )/ 基 金 份 额 发 售 面 值 例 : 假 设 某 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 适 用 的 认 购 费 率 为 1.20%, 认 购 期 利 息 为 10 元, 则 该 投 资 者 认 购 可 得 到 的 基 金 份 额 为 : 8

11 认 购 费 用 =(100, %) (1+1.20%)=1,185.77( 元 ) 净 认 购 金 额 =100,000-1,185.77=98,814.23( 元 ) 认 购 份 额 =(98, ) 1.00=98,824.23( 份 ) 即 投 资 者 投 资 100,000 元 认 购 本 基 金, 可 得 到 基 金 份 额 98, 份 ( 含 利 息 折 份 额 部 分 ) 注 : 上 述 举 例 中 的 认 购 期 利 息 为 10 元, 仅 供 举 例 说 明, 不 代 表 实 际 的 最 终 利 息 计 算 结 果, 最 终 利 息 的 具 体 金 额 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 的 具 体 数 额 以 基 金 登 记 机 构 的 记 录 为 准 4 基 金 份 额 余 额 处 理 上 述 计 算 结 果 ( 包 括 认 购 份 额 ) 均 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 9

12 四 直 销 网 点 的 开 户 与 认 购 流 程 ( 一 ) 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 流 程 1 本 公 司 直 销 网 点 受 理 个 人 投 资 者 的 开 户 与 认 购 申 请 2 受 理 开 户 及 认 购 的 时 间 : 直 销 网 点 : 发 售 募 集 期 9:30-17:00( 周 六 周 日 和 节 假 日 不 受 理 ) 网 上 交 易 系 统 : 发 售 募 集 期 9:30-17:00(T 日 17:00 以 后 及 周 六 周 日 节 假 日 的 认 购 申 请 视 同 为 下 一 工 作 日 申 请 受 理 ) 3 个 人 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 必 须 提 交 下 列 材 料 : 直 销 网 点 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 文 职 证 中 国 护 照 ); (2) 填 妥 的 账 户 业 务 申 请 表 ( 个 人 ) ; (3) 资 金 账 户 的 开 户 证 明 或 储 蓄 存 折 复 印 件 或 银 行 卡 复 印 件 加 上 个 人 签 名 ; (4) 签 名 确 认 的 销 售 适 用 性 调 查 问 卷 ( 个 人 投 资 者 ); (5) 签 名 确 认 的 传 真 交 易 协 议 书 网 上 交 易 系 统 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 文 职 证 中 国 护 照 ); (2) 本 公 司 已 开 通 支 持 网 上 交 易 的 银 行 卡 4 个 人 投 资 者 在 网 上 交 易 系 统 办 理 认 购 申 请 手 续 时 凭 交 易 密 码 办 理 ; 到 直 销 网 点 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 下 列 材 料 : (1) 本 人 有 效 身 份 证 明 原 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 文 职 证 中 国 护 照 ); (2) 加 盖 银 行 受 理 章 的 银 行 付 款 凭 证 回 单 联 原 件 及 复 印 件 ; (3) 填 妥 的 交 易 业 务 申 请 表 并 签 名 5 资 金 划 拨 个 人 投 资 者 申 请 认 购 基 金 时 不 接 受 现 金, 办 理 认 购 时 应 将 足 额 资 金 通 过 银 行 汇 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 清 算 账 户 10

13 (1) 户 名 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 民 生 银 行 深 圳 分 行 市 民 中 心 支 行 银 行 账 号 : 大 额 支 付 号 : 联 行 号 :96255 (2) 户 名 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业 部 银 行 账 号 : 大 额 支 付 号 : 联 行 号 :56780 投 资 人 所 填 写 的 票 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 购 买 的 基 金 名 称 和 基 金 代 码, 并 确 保 在 申 请 当 天 17:00 前 到 账 6 注 意 事 项 (1) 投 资 人 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 应 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公, 则 顺 延 ) 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询, 通 过 网 上 交 易 系 统 提 交 开 户 申 请 的 还 可 通 过 网 上 交 易 系 统 查 询 (2) 投 资 人 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 应 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公, 则 顺 延 ) 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 认 购 确 认 结 果 可 于 基 金 合 同 生 效 后 到 本 公 司 直 销 网 点 查 询, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 (3) 投 资 人 必 须 本 人 亲 自 办 理 开 户 和 认 购 手 续 (4) 个 人 投 资 者 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 个 人 投 资 者 认 购 时 间 内 办 理 7 投 资 人 若 未 按 上 述 规 定 进 行 办 理, 造 成 认 购 无 效 的, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 及 直 销 网 点 清 算 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 ( 二 ) 机 构 投 资 者 的 开 户 及 认 购 流 程 1 本 公 司 直 销 网 点 受 理 机 构 投 资 者 开 户 与 认 购 申 请 2 受 理 开 户 及 认 购 时 间 : 发 售 募 集 期 9:30-17:00( 周 六 周 日 和 法 定 节 假 日 不 受 理 ) 3 机 构 投 资 者 申 请 开 立 基 金 账 户 时 须 提 交 下 列 材 料 : 11

14 (1) 企 业 营 业 执 照 正 本 或 副 本 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件, 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (2) 组 织 机 构 代 码 证 原 件 和 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (3) 税 务 登 记 证 原 件 和 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; (4) 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 身 份 证 件 复 印 件 ; (5) 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 授 权 委 托 书 ; (6) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ( 居 民 身 份 证 军 官 证 士 兵 证 户 口 本 文 职 证 中 国 护 照 ); (7) 加 盖 预 留 印 鉴 ( 公 章 私 章 各 一 枚 ) 的 印 鉴 卡 一 式 三 份 ; (8) 指 定 银 行 账 户 资 金 账 户 的 银 行 开 户 许 可 证 或 开 立 银 行 账 户 申 请 表 原 件 及 复 印 件 ( 或 指 定 银 行 出 具 的 开 户 证 明 ); (9) 填 妥 的 账 户 业 务 申 请 表 ( 机 构 ), 并 加 盖 预 留 交 易 印 鉴 ; (10) 签 名 确 认 的 销 售 适 用 性 调 查 问 卷 ( 机 构 投 资 者 ); (11) 签 名 确 认 的 传 真 交 易 协 议 书 4 机 构 投 资 者 办 理 认 购 申 请 时 须 提 交 下 列 材 料 : (1) 已 填 好 的 交 易 业 务 申 请 表, 并 加 盖 预 留 印 鉴 ; (2) 同 城 支 票 结 算 的, 加 盖 银 行 受 理 印 章 的 受 理 回 执 复 印 件 ; 异 地 电 汇 结 算 的, 加 盖 银 行 受 理 印 章 的 电 汇 凭 证 回 单 复 印 件 ; (3) 前 来 办 理 认 购 申 请 的 机 构 经 办 人 身 份 证 明 原 件 及 复 印 件 5 资 金 划 拨 机 构 投 资 者 办 理 认 购 时 应 将 足 额 资 金 通 过 银 行 汇 入 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 清 算 账 户 (1) 户 名 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 开 户 银 行 : 中 国 民 生 银 行 深 圳 分 行 市 民 中 心 支 行 银 行 账 号 : 大 额 支 付 号 : 联 行 号 :96255 (2) 户 名 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 12

15 开 户 银 行 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳 分 行 营 业 部 银 行 账 号 : 大 额 支 付 号 : 联 行 号 :56780 投 资 人 所 填 写 的 票 据 在 汇 款 用 途 中 必 须 注 明 购 买 的 基 金 名 称 和 基 金 代 码, 并 确 保 在 申 请 当 天 17:00 前 到 账 6 注 意 事 项 (1) 投 资 人 T 日 提 交 开 户 申 请 后, 可 于 T+2 日 后 ( 包 括 T+2 日, 如 遇 非 工 作 日 网 点 不 办 公, 则 顺 延 ) 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询, 通 过 网 上 交 易 系 统 提 交 开 户 申 请 的 还 可 通 过 网 上 交 易 系 统 查 询 (2) 投 资 人 T 日 提 交 认 购 申 请 后, 应 于 T+2 日 到 本 公 司 直 销 网 点 查 询 认 购 接 受 结 果, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 认 购 份 额 确 认 结 果 可 于 基 金 合 同 生 效 后 到 本 公 司 直 销 网 点 查 询, 或 通 过 本 公 司 客 户 服 务 中 心 网 上 查 询 系 统 查 询 (3) 机 构 投 资 者 认 购 基 金 申 请 须 在 公 布 的 机 构 投 资 者 认 购 时 间 内 办 理 7 投 资 人 若 未 按 上 述 规 定 进 行 办 理, 造 成 认 购 无 效 的, 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 及 直 销 网 点 清 算 账 户 的 开 户 银 行 不 承 担 任 何 责 任 13

16 五 其 他 销 售 网 点 的 开 户 与 认 购 流 程 ( 一 ) 在 中 国 民 生 银 行 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 1 业 务 办 理 时 间 办 理 时 间 :9:30-15:00; 周 六 周 日 及 法 定 节 假 日 正 常 受 理 客 户 申 请, 该 认 购 申 请 计 入 下 一 工 作 日 2 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 户 程 序 及 注 意 事 项 1) 请 投 资 人 在 中 国 民 生 银 行 营 业 网 点 先 行 办 理 好 个 人 借 记 卡 并 存 入 认 购 资 金 2) 提 交 下 述 材 料 填 妥 申 请 表 交 至 柜 台 确 认, 开 立 民 生 加 银 基 金 账 户 1 民 生 借 记 卡 ; 2 中 华 人 民 共 和 国 公 民 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 写 开 放 式 基 金 业 务 账 户 申 请 表 ( 个 人 ) 3) 投 资 人 在 开 户 申 请 未 确 认 前 不 能 撤 销 开 立 基 金 账 户 的 申 请 (2) 认 购 程 序 及 注 意 事 项 1) 填 写 中 国 民 生 银 行 开 放 式 基 金 业 务 交 易 申 请 表 ( 个 人 ) 2) 在 认 购 期 内, 投 资 人 认 购 金 额 低 于 最 低 限 额 申 请 会 被 拒 绝 3) 在 认 购 期 内, 投 资 人 可 以 追 加 认 购 金 额, 但 不 允 许 撤 单 3 机 构 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 户 程 序 及 注 意 事 项 1) 请 投 资 人 在 中 国 民 生 银 行 营 业 网 点 先 行 办 理 好 机 构 活 期 存 款 账 户 并 存 入 认 购 资 金 2) 提 交 下 述 材 料 填 妥 申 请 表 交 至 柜 台 确 认, 开 立 民 生 加 银 基 金 账 户 1 企 业 法 人 代 码 证 营 业 执 照 副 本 原 件 及 复 印 件 ; 2 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; 3 业 务 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 填 写 开 放 式 基 金 业 务 账 户 申 请 表 ( 机 构 ) ( 盖 预 留 印 鉴 及 公 章 ) 3) 在 开 户 申 请 未 确 认 前 不 能 撤 销 开 立 基 金 账 户 的 申 请 (2) 认 购 程 序 及 注 意 事 项 14

17 1) 填 写 中 国 民 生 银 行 开 放 式 基 金 业 务 交 易 申 请 表 ( 机 构 ) 2) 在 认 购 期 内, 投 资 人 认 购 金 额 低 于 最 低 限 额 申 请 会 被 拒 绝 3) 在 认 购 期 内, 投 资 人 可 以 追 加 认 购 金 额, 但 不 允 许 撤 单 4) 机 构 客 户 办 理 认 购 业 务 时, 还 需 开 具 转 账 支 票 作 为 支 付 依 据, 交 易 委 托 单 作 附 件 4 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 请 以 中 国 民 生 银 行 规 定 和 说 明 为 准 ( 二 ) 在 其 他 代 销 银 行 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 以 下 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 其 他 商 业 银 行, 此 程 序 原 则 仅 供 投 资 者 参 与, 具 体 程 序 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 1 业 务 办 理 时 间 各 代 销 银 行 营 业 日 的 受 理 时 间, 以 代 销 银 行 的 具 体 规 定 为 准 2 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 户 及 认 购 程 序 1) 事 先 办 妥 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 申 购 资 金 2) 个 人 投 资 者 办 理 开 户 时, 需 本 人 亲 自 到 网 点 并 提 交 以 下 材 料 : 1 已 办 妥 的 银 行 借 记 卡 ; 2 本 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 3 填 妥 的 开 户 申 请 表 (2) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 ; 1) 已 办 妥 的 银 行 借 记 卡 ; 2) 填 妥 的 认 购 申 请 表 (3) 注 意 事 项 1) 没 有 银 行 借 记 卡 的 投 资 者 可 当 场 办 理, 但 建 议 有 意 认 购 的 投 资 者 提 前 办 理 ; 2) 个 人 投 资 者 在 代 销 银 行 开 户 和 认 购 的 详 细 程 序 如 与 上 述 规 定 有 所 不 同, 或 若 代 销 银 行 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 3 机 构 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 开 户 及 认 购 程 序 1) 事 先 办 妥 商 业 银 行 借 记 卡 并 存 入 足 额 申 购 资 金 ; 15

18 2) 机 构 投 资 者 到 网 点 办 理 开 户 手 续, 并 提 交 以 下 资 料 : 1 加 盖 单 位 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 复 印 件 及 副 本 原 件 ; 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 提 供 的 民 政 部 门 或 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书 原 件 及 加 盖 单 位 公 章 的 复 印 件 ; 2 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; 3 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4 填 妥 的 开 户 申 请 表 (2) 提 交 下 列 资 料 办 理 认 购 手 续 1) 业 务 经 办 人 有 效 身 份 证 件 原 件 ; 2) 加 盖 预 留 印 鉴 的 认 ( 申 ) 购 申 请 表 (3) 注 意 事 项 1) 机 构 投 资 者 认 购 时 要 注 明 所 购 买 的 基 金 名 称 基 金 代 码 ; 2) 机 构 投 资 者 在 代 销 银 行 开 户 和 认 购 的 详 细 程 序 如 与 上 述 规 定 有 所 不 同, 或 若 代 销 银 行 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 各 代 销 银 行 的 规 定 和 说 明 为 准 ( 三 ) 在 代 销 证 券 公 司 办 理 开 户 与 认 购 的 流 程 以 下 开 户 和 认 购 程 序 原 则 上 适 用 于 代 销 本 基 金 的 证 券 公 司 此 程 序 仅 供 投 资 者 参 考, 具 体 程 序 以 各 证 券 公 司 的 规 定 和 说 明 为 准 1 业 务 办 理 时 间 基 金 发 售 日 的 9:30-11:30 和 13:00-15:00( 周 六 周 日 及 节 假 日 不 受 理 ) 2 个 人 投 资 者 开 户 与 认 购 的 程 序 (1) 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 到 网 点 提 交 以 下 材 料, 办 理 开 户 手 续 : 1) 本 人 法 定 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 2) 本 人 资 金 账 户 卡 ; 3) 填 妥 的 开 放 式 基 金 基 金 账 户 开 户 申 请 表 (3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 份 额 认 购 申 请 表 (4) 注 意 事 项 1) 个 人 投 资 者 在 不 同 证 券 公 司 代 销 网 点 开 立 资 金 账 户 和 基 金 账 户 的 具 体 手 续 可 能 有 所 区 别, 请 投 资 人 仔 细 阅 读 代 销 网 点 的 业 务 公 告 或 咨 询 代 销 网 点 的 相 16

19 关 工 作 人 员 ; 2) 个 人 投 资 者 在 证 券 公 司 代 销 网 点 认 购 本 基 金 的 方 式 包 括 电 话 互 联 网 磁 卡 自 助 热 自 助 等, 具 体 可 以 采 用 的 方 式 以 代 销 网 点 的 规 定 和 说 明 为 准 ; 3) 个 人 投 资 者 在 证 券 公 司 代 销 网 点 查 询 认 购 确 认 情 况 的 方 式 可 能 有 所 区 别, 以 代 销 网 点 的 规 定 和 说 明 为 准 ; 4) 在 证 券 公 司 代 销 网 点 认 购 本 基 金 的 程 序, 若 有 其 他 方 面 的 要 求 的, 以 代 销 网 点 的 规 定 和 说 明 为 准 3 机 构 投 资 者 的 开 户 和 认 购 流 程 (1) 事 先 在 证 券 公 司 营 业 部 开 立 资 金 账 户, 并 存 入 足 额 认 购 资 金 (2) 如 果 已 有 资 金 账 户, 到 网 点 提 交 以 下 材 料 办 理 基 金 账 户 开 户 手 续 : 1) 填 妥 的 开 户 申 请 表 ; 2) 有 效 法 人 营 业 执 照 ( 副 本 ) 或 其 他 主 管 部 门 颁 发 的 注 册 登 记 证 书, 上 述 文 件 需 同 时 提 供 复 印 件 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 3) 机 构 经 办 人 身 份 证 件 原 件 及 复 印 件 ; 4) 开 户 授 权 委 托 书 ( 加 盖 机 构 公 章 和 法 定 代 表 人 章 ); 5) 法 定 代 表 人 身 份 证 明 书 ( 加 盖 机 构 公 章 ); 6) 证 券 公 司 资 金 账 户 卡 (3) 开 户 同 时 可 办 理 认 购 手 续, 需 填 妥 并 提 交 基 金 认 购 申 请 表 (4) 注 意 事 项 1) 机 构 投 资 者 在 不 同 证 券 公 司 代 销 网 点 开 立 资 金 账 户 和 基 金 账 户 的 具 体 手 续 可 能 有 所 区 别, 请 投 资 人 仔 细 阅 读 代 销 网 点 的 业 务 公 告 或 咨 询 代 销 网 点 的 相 关 工 作 人 员 ; 2) 机 构 投 资 者 在 证 券 公 司 代 销 网 点 认 购 本 基 金 的 方 式 包 括 电 话 互 联 网 磁 卡 自 助 热 自 助 等, 具 体 可 以 采 用 的 方 式 以 代 销 网 点 的 规 定 和 说 明 为 准 ; 3) 机 构 投 资 者 在 证 券 公 司 代 销 网 点 查 询 认 购 确 认 情 况 的 方 式 可 能 有 所 区 别, 以 代 销 网 点 的 规 定 和 说 明 为 准 ; 4) 在 证 券 公 司 代 销 网 点 认 购 本 基 金 的 程 序, 若 有 其 他 方 面 的 要 求, 以 代 销 网 点 的 规 定 和 说 明 为 准 17

20 六 清 算 交 割 ( 一 ) 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 有 效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 二 ) 本 基 金 权 益 登 记 由 登 记 机 构 在 募 集 结 束 后 完 成 18

21 七 退 款 事 项 ( 一 ) 以 下 情 况 将 被 视 为 无 效 认 购 : 1 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 开 户 手 续 或 开 户 不 成 功 ; 2 已 开 户 投 资 人 划 来 资 金, 但 逾 期 未 办 理 认 购 手 续 ; 3 投 资 人 划 来 的 认 购 资 金 小 于 其 认 购 申 请 金 额 ; 4 投 资 人 认 购 资 金 到 账 晚 于 本 公 司 规 定 的 最 迟 到 账 时 间 ; 5 本 公 司 确 认 的 其 他 无 效 资 金 ( 二 ) 退 款 投 资 人 的 无 效 认 购 资 金, 将 于 认 购 申 请 被 确 认 无 效 之 日 起 七 个 工 作 日 内 划 往 投 资 人 的 指 定 银 行 账 户 19

22 八 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 及 招 募 说 明 书 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售, 并 在 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 基 金 募 集 达 到 基 金 备 案 条 件 的, 自 基 金 管 理 人 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 合 同 生 效 ; 否 则 基 金 合 同 不 生 效 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 ( 二 ) 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 如 基 金 募 集 期 限 届 满, 未 满 足 基 金 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : 1 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; 2 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 ; 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 销 售 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 销 售 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 20

23 九 发 售 费 用 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 产 中 列 支 21

24 十 本 次 发 行 有 关 当 事 人 和 中 介 机 构 ( 一 ) 基 金 有 关 当 事 人 及 销 售 机 构 1 基 金 管 理 人 名 称 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 法 定 代 表 人 : 万 青 元 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 良 翼 2 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 存 续 期 间 : 永 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 : 直 销 机 构 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 22

25 B.4203-B.4204 法 定 代 表 人 : 万 青 元 客 服 电 话 : 联 系 人 : 汤 敏 电 话 : 传 真 : 网 址 : 4 其 他 销 售 机 构 (1) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 客 服 电 话 :95568 联 系 人 : 穆 婷 电 话 : 传 真 : 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 静 客 服 电 话 :95533 网 址 : (3) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 23

26 联 系 人 : 张 莉 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 传 真 : 网 址 : (4) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 218 号 渤 海 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 客 服 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 网 址 : (5) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 层 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 联 系 人 : 石 静 武 业 务 咨 询 电 话 :95511 转 8 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 网 站 :stock.pingan.com (7) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 24

27 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 魏 明 电 话 : 传 真 : 网 址 : (8) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 茹 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : (9) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 童 彩 平 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 及 (10) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 25

28 客 服 电 话 : 联 系 人 : 韩 爱 彬 电 话 : 传 真 : 网 站 : (11) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 客 服 电 话 : 联 系 人 : 高 莉 莉 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : (12) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 客 服 电 话 : 联 系 人 : 吴 强 电 话 : 传 真 : 网 站 : (13) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 朱 亚 菲 26

29 电 话 : 传 真 : 网 站 : (14) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 19 层 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 层 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陈 云 卉 电 话 : 传 真 : 网 站 : (15) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 法 定 代 表 人 : 郭 坚 客 服 电 话 : 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 : 传 真 : 网 站 : (16) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 客 服 电 话 : 联 系 人 : 季 长 军 电 话 : 传 真 :

30 网 站 : (17) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 SOHO 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 客 服 电 话 : 联 系 人 : 高 静 电 话 : 传 真 : 网 站 : (18) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B 法 定 代 表 人 : 肖 雯 客 服 电 话 : 联 系 人 : 吴 煜 浩 电 话 : 传 真 : 网 站 : (19) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 婷 婷 网 站 : (20) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 28

31 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 裕 电 话 : 传 真 : 网 站 : (21) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 法 定 代 表 人 : 杨 懿 客 服 电 话 : 联 系 人 : 张 燕 电 话 : 传 真 : 网 站 : ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 B.4203-B.4204 法 定 代 表 人 : 万 青 元 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 蔡 海 峰 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 29

32 负 责 人 : 俞 卫 锋 经 办 律 师 : 黎 明 孙 睿 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 执 行 事 务 合 伙 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 经 办 注 册 会 计 师 : 吴 翠 蓉 乌 爱 莉 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 吴 翠 蓉 二 〇 一 六 年 四 月 九 日 30