信诚双盈分级债券型证券投资基金

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1 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 原 信 诚 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ) 招 募 说 明 书 (2016 年 第 2 次 更 新 ) 重 要 提 示 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 经 2013 年 5 月 30 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 是 由 信 诚 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 更 名 而 来 经 本 基 金 管 理 人 与 本 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 协 商 一 致, 并 报 中 国 证 监 会 备 案, 自 2015 年 8 月 3 日 起 本 基 金 名 称 变 更 为 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ; 基 金 类 别 变 更 为 混 合 型 因 上 述 变 更 基 金 名 称 及 基 金 类 别 事 宜, 基 金 管 理 人 相 应 修 改 了 基 金 合 同 和 托 管 协 议 相 关 表 述 上 述 变 更 事 项 为 遵 照 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 所 作 出 的 变 更, 对 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化, 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响, 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 本 基 金 更 名 后, 信 诚 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 信 诚 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 等 法 律 文 件 项 下 的 全 部 权 利 义 务 由 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 承 担 和 继 承 基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具, 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资, 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具, 投 资 人 购 买 基 金, 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益, 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 基 金 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式, 但 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 0

2 基 金 分 为 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型, 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期, 也 将 承 担 不 同 程 度 的 预 期 风 险 一 般 来 说, 基 金 的 收 益 预 期 越 高, 投 资 人 承 担 的 预 期 风 险 也 越 大 本 基 金 属 于 混 合 型 基 金, 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金, 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 较 高 风 险 较 高 收 益 的 品 种 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 仔 细 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 / 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 做 出 独 立 谨 慎 决 策, 获 得 基 金 投 资 收 益, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 市 场 风 险 管 理 风 险 估 值 风 险 流 动 性 风 险 本 基 金 的 特 有 风 险 和 其 他 风 险 等 投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 基 金 法 律 文 件, 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征, 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 投 资 期 限 投 资 经 验 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和 投 资 人 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 投 资 人 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 购 买 本 基 金, 各 销 售 机 构 的 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 增 加 销 售 机 构 的 相 关 公 告 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 表 现, 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 也 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 买 者 自 负 原 则, 在 做 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 人 自 行 负 担 本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 若 无 特 别 说 明 为 2016 年 7 月 17 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 6 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 基 金 管 理 人 : 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 1

3 目 录 目 录... 2 一 绪 言... 3 二 释 义... 3 三 基 金 管 理 人... 6 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 的 募 集 七 基 金 合 同 的 生 效 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 九 基 金 的 投 资 十 基 金 的 业 绩 十 一 基 金 的 财 产 十 二 基 金 资 产 的 估 值 十 三 基 金 的 收 益 分 配 十 四 基 金 的 费 用 与 税 收 十 五 基 金 的 会 计 与 审 计 十 六 基 金 的 信 息 披 露 十 七 风 险 揭 示 十 八 基 金 合 同 的 终 止 与 清 算 十 九 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 一 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 二 其 他 应 披 露 事 项 二 十 三 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 四 备 查 文 件 附 件 一 : 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 附 件 二 : 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要

4 一 绪 言 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 与 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 二 释 义 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1. 基 金 或 本 基 金 : 指 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 本 基 金 由 信 诚 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 而 来 2. 基 金 管 理 人 : 指 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 3. 基 金 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 4. 基 金 合 同 : 指 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5. 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6. 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 3

5 及 其 定 期 的 更 新 7. 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 本 基 金 根 据 相 关 法 律 法 规 规 定 变 更 为 混 合 型 基 金 前 的 信 诚 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9. 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10. 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11. 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12. 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13. 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14. 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15. 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 16. 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17. 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18. 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19. 投 资 人 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20. 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21. 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22. 销 售 机 构 : 指 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 4

6 金 销 售 业 务 的 机 构 23. 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24. 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25. 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26. 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27. 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28. 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29. 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30. 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31. 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32.T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33.T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34. 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35. 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36. 业 务 规 则 : 指 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37. 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38. 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39. 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 5

7 40. 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41. 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42. 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43. 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 44. 元 : 指 人 民 币 元 45. 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 红 利 股 息 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46. 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 47. 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 48. 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 49. 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 50. 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 及 其 他 媒 体 51. 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 件 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 张 翔 燕 设 立 日 期 :2005 年 9 月 30 日 6

8 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :2 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 经 营 范 围 : 基 金 募 集 基 金 销 售 资 产 管 理 境 外 证 券 投 资 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 电 话 :(021) 联 系 人 : 唐 世 春 股 权 结 构 : 股 东 出 资 额 ( 万 元 人 民 币 ) 出 资 比 例 (%) 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 英 国 保 诚 集 团 股 份 有 限 公 司 中 新 苏 州 工 业 园 区 创 业 投 资 有 限 公 司 合 计 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1. 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 张 翔 燕 女 士, 董 事 长, 硕 士 学 位 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 综 合 计 划 部 总 经 理, 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理, 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 济 师, 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任, 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 董 事 长 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 之 子 公 司 ) 监 事 陈 一 松 先 生, 董 事, 金 融 学 硕 士 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 办 主 任 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘 书 兼 行 长 办 公 室 副 主 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 长 王 道 远 先 生, 董 事, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 信 托 管 理 部 总 经 理 总 经 理 助 理 董 事 会 秘 书 副 总 经 理 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事 长 7

9 Guy Robert STRAPP 先 生, 董 事, 商 科 学 士 历 任 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行 官, 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 首 席 执 行 官 现 任 瀚 亚 投 资 集 团 首 席 执 行 官 兼 瀚 亚 投 资 ( 香 港 ) 有 限 公 司 首 席 执 行 官 黄 慧 敏 女 士, 董 事, 新 加 坡 籍, 经 济 学 学 士 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副 理 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 瀚 亚 投 资 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 营 销 部 主 管 瀚 亚 投 资 ( 台 湾 ) 有 限 公 司 市 场 总 监 现 任 瀚 亚 投 资 ( 台 湾 ) 有 限 公 司 总 经 理 魏 秀 彬 女 士, 董 事, 新 加 坡 籍, 工 商 管 理 硕 士 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域 合 规 经 理 施 罗 德 投 资 管 理 ( 新 加 坡 ) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 现 任 瀚 亚 投 资 首 席 风 险 官 孙 麟 麟 先 生, 独 立 董 事, 商 科 学 士 历 任 安 永 会 计 师 事 务 所 ( 香 港 ) 资 产 管 理 审 计 团 队 亚 太 区 联 合 领 导 人, 安 永 会 计 师 事 务 所 ( 旧 金 山 ) 美 国 西 部 资 产 管 理 市 场 审 计 团 队 领 导 等 职 现 任 Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独 立 董 事 夏 执 东 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 中 国 建 设 银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合 伙 人 现 任 致 同 会 计 师 事 务 所 管 委 会 副 主 席 杨 思 群 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究 员, 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 经 济 系 副 教 授 注 : 原 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部 基 金 管 理 业 务 自 2012 年 2 月 14 日 起 正 式 更 名 为 瀚 亚 投 资, 其 旗 下 各 公 司 名 称 自 该 日 起 进 行 相 应 变 更 瀚 亚 投 资 为 英 国 保 诚 集 团 成 员 2. 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 於 乐 女 士, 执 行 监 事, 经 济 学 硕 士 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 通 用 电 气 金 融 财 务 ( 中 国 ) 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源 官 3. 高 级 管 理 人 员 情 况 吕 涛 先 生, 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 中 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 的 全 资 子 公 司,2009 年 2 月 已 与 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 并 ) 总 经 理 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 首 席 执 行 官 桂 思 毅 先 生, 副 总 经 理, 工 商 管 理 硕 士 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员, 中 8

10 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管, 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理, 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 财 务 总 监 首 席 财 务 官 首 席 运 营 官 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 首 席 财 务 官 唐 世 春 先 生, 副 总 经 理, 法 学 硕 士 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 总 经 理 助 理 兼 董 事 会 秘 书 ; 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 兼 董 事 会 秘 书 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 首 席 市 场 官 隋 晓 炜 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 注 册 会 计 师 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 经 理 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 首 席 市 场 官 首 席 运 营 官 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 兼 任 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 4. 督 察 长 周 浩 先 生, 督 察 长, 法 学 硕 士, 历 任 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 主 任 科 员 公 职 律 师 副 调 研 员, 上 海 航 运 产 业 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 总 监, 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 5. 基 金 经 理 郑 伟, 金 融 学 硕 士, 曾 任 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 研 究 员 2009 年 8 月 加 入 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 现 任 信 诚 新 兴 产 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 信 诚 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及 信 诚 深 度 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 的 基 金 经 理 6. 投 资 决 策 委 员 会 成 员 胡 喆 女 士, 总 经 理 助 理 副 首 席 投 资 官 特 定 资 产 投 资 管 理 总 监 ; 王 旭 巍 先 生, 副 首 席 投 资 官 基 金 经 理 ; 董 越 先 生, 交 易 总 监 ; 张 光 成 先 生, 股 票 投 资 总 监 基 金 经 理 ; 王 睿 先 生, 研 究 副 总 监 基 金 经 理 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1. 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2. 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3. 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 9

11 4. 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5. 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6. 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7. 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8. 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9. 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10. 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11. 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12. 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 承 诺 1. 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 证 券 法 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 等 法 律 法 规 的 相 关 规 定, 并 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 法 违 规 行 为 的 发 生 2. 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 法 运 作 办 法, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 以 下 基 金 法 运 作 办 法 禁 止 的 行 为 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3. 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 除 按 法 律 法 规 基 金 管 理 公 司 制 度 进 行 基 金 投 资 外, 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 10

12 易 ; (9) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (10) 故 意 损 害 投 资 人 及 其 他 同 业 机 构 人 员 的 合 法 权 益 ; (11) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (12) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (13) 信 息 披 露 不 真 实, 有 误 导 欺 诈 成 分 ; (14) 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 4. 本 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 按 照 招 募 说 明 书 列 明 的 投 资 目 标 策 略 及 限 制 等 全 权 处 理 本 基 金 的 投 资 5. 本 基 金 管 理 人 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 保 证 基 金 财 产 不 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 : (1) 承 销 证 券 ; (2) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ; (3) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ; (4) 买 卖 其 他 基 金 份 额, 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ; (5) 向 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ; (6) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ; (7) 从 事 内 幕 交 易 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; (8) 依 照 法 律 法 规 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 经 理 的 承 诺 1. 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2. 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 被 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; 3. 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4. 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 的 总 体 目 标 和 原 则 公 司 内 部 控 制 制 度, 是 指 公 司 为 了 保 障 业 务 正 常 运 作 实 现 既 定 的 经 营 目 标 防 范 经 营 风 险 而 设 立 的 各 种 内 控 机 制 和 一 系 列 内 部 运 作 程 序 措 施 和 方 法 等 文 本 制 度 的 总 称 内 部 控 11

13 制 的 总 体 目 标 是 : 建 立 一 个 决 策 科 学 营 运 高 效 稳 健 发 展 的 机 制, 使 公 司 的 决 策 和 运 营 尽 可 能 免 受 各 种 不 确 定 因 素 或 风 险 的 影 响 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 : 全 面 性 原 则 : 内 部 控 制 渗 透 到 公 司 的 决 策 执 行 和 监 督 层 次, 贯 穿 了 各 业 务 流 程 的 所 有 环 节, 覆 盖 了 公 司 所 有 的 部 门 岗 位 和 各 级 人 员 有 效 性 原 则 : 各 项 内 部 控 制 制 度 必 须 符 合 国 家 和 主 管 机 关 所 制 定 的 法 律 法 规 和 规 章, 不 得 与 之 相 抵 触 ; 具 有 高 度 的 权 威 性, 是 所 有 员 工 严 格 遵 守 的 行 动 指 南 相 互 制 约 原 则 : 在 公 司 的 各 个 部 门 之 间 各 业 务 环 节 及 重 要 岗 位 体 现 相 互 监 督 相 互 制 约, 作 到 公 司 决 策 执 行 监 督 体 系 的 分 离 以 及 公 司 各 职 能 部 门 中 关 键 部 门 岗 位 的 设 置 分 离 ( 如 交 易 执 行 部 门 和 基 金 清 算 部 门 的 分 离 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 的 分 离 等 ), 形 成 权 责 分 明 相 互 牵 制 的 局 面, 并 通 过 切 实 可 行 的 相 互 制 衡 措 施 来 降 低 各 种 内 控 风 险 的 发 生 及 时 性 原 则 : 内 部 控 制 应 随 着 公 司 经 营 战 略 经 营 方 针 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 而 不 断 修 正, 并 随 国 家 法 律 法 规 政 策 等 外 部 环 境 因 素 的 改 变 及 时 进 行 相 应 的 修 改 和 完 善 ; 成 本 效 益 原 则 : 公 司 将 充 分 发 挥 各 机 构 各 部 门 及 广 大 员 工 的 工 作 积 极 性, 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本, 保 证 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 防 火 墙 原 则 : 公 司 基 金 投 资 基 金 交 易 投 资 研 究 市 场 开 发 绩 效 评 估 等 相 关 部 门, 应 当 在 空 间 和 制 度 上 适 当 分 离, 以 达 到 防 范 风 险 的 目 的 对 因 业 务 需 要 知 悉 内 幕 信 息 的 人 员, 应 制 定 严 格 的 审 批 程 序 和 监 管 措 施 2 风 险 防 范 体 系 公 司 根 据 基 金 管 理 的 业 务 特 点 设 置 内 部 机 构, 并 在 此 基 础 上 建 立 层 层 递 进 严 密 有 效 的 多 级 风 险 防 范 体 系 : (1) 一 级 风 险 防 范 一 级 风 险 防 范 是 指 在 公 司 董 事 会 层 面 对 公 司 的 风 险 进 行 的 预 防 和 控 制 董 事 会 下 设 风 险 与 审 计 委 员 会, 对 公 司 经 营 管 理 与 基 金 运 作 的 合 规 性 进 行 全 面 和 重 点 的 分 析 检 查, 发 现 其 中 存 在 的 和 可 能 出 现 的 风 险, 并 提 出 改 进 方 案 公 司 设 督 察 长 督 察 长 对 董 事 会 负 责, 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 和 风 险 管 理 工 作, 监 督 检 查 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 和 公 司 的 内 部 风 险 控 制 情 况, 并 定 期 或 不 定 期 地 向 董 事 会 或 者 董 事 会 下 设 的 相 关 专 门 委 员 会 报 告 工 作 (2) 二 级 风 险 防 范 二 级 风 险 防 范 是 指 在 公 司 风 险 控 制 委 员 会 投 资 决 策 委 员 会 监 察 稽 核 部 和 风 险 管 理 部 层 次 对 公 司 的 风 险 进 行 的 预 防 和 控 制 总 经 理 下 设 风 险 管 理 委 员 会, 对 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 风 险 进 行 全 面 的 研 究 分 析 评 估, 制 定 相 应 的 风 险 管 理 制 度 并 监 督 制 度 的 执 行, 全 面 及 时 有 效 地 防 范 公 司 经 营 过 程 中 可 能 面 临 的 各 种 风 险 总 经 理 下 设 投 资 决 策 委 员 会, 研 究 并 制 定 公 司 基 金 资 产 的 投 资 战 略 和 投 资 策 略, 对 基 金 12

14 的 总 体 投 资 情 况 提 出 指 导 性 意 见, 从 而 达 到 分 散 投 资 风 险, 提 高 基 金 资 产 的 安 全 性 的 目 的 监 察 稽 核 部 和 风 险 管 理 部 在 督 察 长 指 导 下, 独 立 于 公 司 各 业 务 部 门 和 各 分 支 机 构, 对 各 岗 位 各 部 门 各 机 构 各 项 业 务 中 的 风 险 控 制 情 况 实 施 监 督 (3) 三 级 风 险 防 范 三 级 风 险 防 范 是 指 公 司 各 部 门 对 自 身 业 务 工 作 中 的 风 险 进 行 的 自 我 检 查 和 控 制 公 司 各 部 门 根 据 经 营 计 划 业 务 规 则 及 本 部 门 具 体 情 况 制 定 本 部 门 的 工 作 流 程 及 风 险 控 制 措 施, 达 到 : 一 线 岗 位 双 人 双 职 双 责, 互 相 监 督 ; 直 接 与 交 易 资 金 电 脑 系 统 重 要 空 白 支 票 业 务 用 章 接 触 的 岗 位, 实 行 双 人 负 责 ; 属 于 单 人 单 岗 处 理 的 业 务, 强 化 后 续 的 监 督 机 制 ; 相 关 部 门 相 关 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 3 基 金 管 理 人 关 于 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 的 声 明 基 金 管 理 人 确 知 建 立 内 部 控 制 系 统 维 持 其 有 效 性 以 及 有 效 执 行 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任, 董 事 会 承 担 最 终 责 任 ; 基 金 管 理 人 特 别 声 明 以 上 关 于 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确, 并 承 诺 根 据 市 场 的 变 化 和 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 风 险 管 理 和 内 部 控 制 制 度 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 银 行 ) 住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 首 次 注 册 登 记 日 期 :1983 年 10 月 31 日 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整 法 定 代 表 人 : 田 国 立 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 号 托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民 传 真 :(010) 中 国 银 行 客 服 电 话 :95566 ( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况 中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1998 年, 现 有 员 工 110 余 人, 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 证 券 基 金 信 托 从 业 经 验, 且 具 有 海 外 工 作 学 习 或 培 训 经 历,60% 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务, 中 国 银 行 已 在 境 内 外 分 行 开 展 托 13

15 管 业 务 作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 ( 一 对 多 一 对 一 ) 社 保 基 金 保 险 资 金 QFII RQFII QDII 境 外 三 类 机 构 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 企 业 年 金 银 行 理 财 产 品 股 权 基 金 私 募 基 金 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 在 国 内, 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 风 险 分 析 等 增 值 服 务, 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务, 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 ( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况 截 至 2016 年 06 月 30 日, 中 国 银 行 已 托 管 475 只 证 券 投 资 基 金, 其 中 境 内 基 金 444 只,QDII 基 金 31 只, 覆 盖 了 股 票 型 债 券 型 混 合 型 货 币 型 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金, 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求, 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 ( 四 ) 托 管 业 务 的 内 部 控 制 制 度 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分, 秉 承 中 国 银 行 风 险 控 制 理 念, 坚 持 规 范 运 作 稳 健 经 营 的 原 则 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工 作 贯 穿 业 务 各 环 节, 通 过 风 险 识 别 与 评 估 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 内 外 部 检 查 及 审 计 等 措 施 强 化 托 管 业 务 全 员 全 面 全 程 的 风 险 管 控 2007 年 起, 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工 作 先 后 获 得 基 于 SAS70 AAF01/06 ISAE3402 和 SSAE16 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 2016 年, 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 ISAE3402 和 SSAE16 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善, 内 控 措 施 严 密, 能 够 有 效 保 证 托 管 资 产 的 安 全 ( 五 ) 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 的 相 关 规 定, 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人, 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报 告 14

16 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 张 翔 燕 客 服 电 话 : 联 系 人 : 陈 强 电 话 : 网 址 : 2 销 售 机 构 (1) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 联 系 人 : 刘 岫 云 客 服 电 话 :95566 传 真 : 电 话 : 网 址 : (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 长 安 兴 融 中 心 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 静 客 服 电 话 :

17 网 址 : (3) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 服 电 话 :95555 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 张 宏 革 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 侯 艳 红 电 话 : 传 真 : 网 址 : (6) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 魏 明 联 系 电 话 :(010)

18 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : (7) 中 信 期 货 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 联 系 人 : 洪 诚 电 话 : 网 址 : (8) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95548 网 址 : (9) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 朱 雅 崴 电 话 : 客 户 服 务 热 线 : (10) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 至 21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 18 层 至 21 层 17

19 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 张 鹏 联 系 电 话 : 统 一 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 站 : (11) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拉 萨 市 北 京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 118 弄 东 方 环 球 企 业 园 24 号 楼 法 定 代 表 人 : 贾 绍 君 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 汪 尚 斌 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (12) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 公 司 网 址 : (13) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 ( 简 称 天 相 投 顾 ) 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 客 服 电 话 : 联 系 人 : 尹 伶 18

20 联 系 电 话 : 传 真 : 天 相 投 顾 网 址 : 天 相 基 金 网 网 址 : (14) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 鹿 馨 方 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (15) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 联 系 人 : 刘 洋 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 网 址 : (16) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 客 服 电 话 : 联 系 人 : 刘 晨 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : 19

21 (17) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 (518048) 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 联 系 人 : 周 一 涵 电 话 : 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 全 国 统 一 总 机 : 网 址 : (18) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 至 26 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层 至 26 层 法 人 代 表 人 : 何 如 联 系 电 话 : 基 金 业 务 联 系 人 : 齐 晓 燕 联 系 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 : (19) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 网 址 : 客 服 电 话 : (20) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 20

22 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 ( 邮 编 :830002) 法 定 代 表 人 : 许 建 平 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 联 系 人 : 李 巍 (21) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 莹 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 网 址 : (22) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18F 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 刘 洋 电 话 : 传 真 : 官 网 地 址 : 客 服 电 话 : (23) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 室 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 张 皛 21

23 电 话 : 传 真 : 网 址 :fund.bundtrade.com 客 户 服 务 电 话 : (24) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 客 服 电 话 : (25) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 金 钟 路 658 弄 2 号 楼 B 座 6 楼 法 定 代 表 人 : 燕 斌 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : (26) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (27) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 法 定 代 表 人 : 肖 雯 电 话 :

24 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (28) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (29) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 林 卓 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : (30) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 法 定 代 表 人 : 董 浩 电 话 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (31) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 电 话 : 传 真 : 网 站 : 23

25 客 户 服 务 电 话 : (32) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 电 话 : 网 站 : 客 户 服 务 电 话 : (33) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (34) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (35) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (36) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 24

26 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 :TAN YIK KUAN 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (37) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 801 法 定 代 表 人 : 薛 峰 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (38) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 人 代 表 : 沈 继 伟 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (39) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 室 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (40) 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 27 号 13 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 27 号 13 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 王 爱 玲 电 话 : 传 真 : 官 网 网 址 : 客 服 电 话 :

27 (41) 深 圳 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 南 山 街 道 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18F 法 定 代 表 人 : 何 昆 鹏 联 系 电 话 : 公 司 官 网 : 客 服 电 话 : (42) 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 735 号 03 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 28 层 法 定 代 表 人 : 蒋 煜 联 系 电 话 : 官 网 地 址 : 客 服 电 话 : (43) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7117 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1302 室 法 定 代 表 人 : 王 兴 吉 电 话 : 传 真 : 官 网 网 址 : 客 服 电 话 : (44) 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 心 怡 路 广 场 南 路 ( 高 铁 东 站 ) 升 龙 广 场 2 号 楼 1 号 门 701 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 东 路 康 宁 街 北 6 号 楼 6 楼 法 定 代 表 人 : 李 淑 慧 电 话 : 传 真 : 官 网 网 址 : 客 服 电 话 :

28 (45) 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 六 层 605 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层 法 定 代 表 人 : 齐 剑 辉 传 真 : 官 网 网 址 : 客 服 电 话 : ( 二 ) 登 记 结 算 机 构 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 张 翔 燕 客 服 电 话 : 联 系 人 : 金 芬 泉 电 话 : 网 址 : 或 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 经 办 律 师 : 吕 红 孙 睿 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 孙 睿 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 202 号 企 业 天 地 2 号 楼 普 华 永 道 中 心 11 楼 法 定 代 表 人 : 李 丹 27

29 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 赵 钰 经 办 注 册 会 计 师 : 薛 竞 赵 钰 六 基 金 的 募 集 本 基 金 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金 募 集 申 请 经 2013 年 5 月 30 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 核 准 本 基 金 的 基 金 类 别 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金, 运 作 方 式 为 契 约 型 开 放 式 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 本 基 金 的 实 际 募 集 期 限 为 2013 年 6 月 17 日 至 2013 年 7 月 12 日 本 次 募 集 的 净 认 购 金 额 为 287,450, 元 人 民 币, 认 购 款 项 在 基 金 验 资 确 认 日 之 前 产 生 的 银 行 利 息 共 计 31, 元 人 民 币 上 述 资 金 已 于 2013 年 7 月 16 日 全 额 划 入 本 基 金 在 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 开 立 的 基 金 托 管 专 户 本 次 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为 1,208 户 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 1.00 元 人 民 币 计 算, 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 287,450, 份 基 金 份 额, 利 息 结 转 的 基 金 份 额 为 31, 份 基 金 份 额 两 项 合 计 共 287,482, 份 基 金 份 额, 已 全 部 计 入 投 资 者 基 金 账 户, 归 投 资 者 所 有 本 基 金 基 金 合 同 生 效 前 的 律 师 费 会 计 师 费 信 息 披 露 费 由 本 基 金 管 理 人 承 担, 不 从 基 金 资 产 中 支 付 七 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 的 基 金 合 同 已 于 2013 年 7 月 17 日 正 式 生 效 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 六 十 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告, 说 明 出 现 上 述 情 况 的 原 因 以 及 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 28

30 八 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 ( 一 ) 申 购 与 赎 回 的 场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 其 他 相 关 公 告 中 列 明 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构, 并 予 以 公 告 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 以 及 基 金 合 同 约 定 不 办 理 申 购 赎 回 的 情 形 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 于 2013 年 9 月 10 日 开 始 办 理 基 金 日 常 申 购 赎 回 业 务 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 与 赎 回 的 原 则 1 未 知 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 与 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 29

31 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 款 项, 申 购 申 请 即 为 有 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+7 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 请 申 购 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 购 赎 回 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 ( 五 ) 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 1 通 过 代 销 网 点 申 购 本 基 金 的 单 笔 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 通 过 直 销 中 心 首 次 申 购 的 最 低 金 额 为 10 万 元 人 民 币, 追 加 申 购 最 低 金 额 为 1,000 元 人 民 币 已 有 认 购 本 基 金 记 录 的 投 资 人 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 但 受 追 加 申 购 最 低 金 额 的 限 制 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 申 购 业 务 的 不 受 直 销 网 点 单 笔 申 购 最 低 金 额 的 限 制, 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 1,000 元 本 基 金 直 销 网 点 单 笔 申 购 最 低 金 额 可 由 基 金 管 理 人 酌 情 调 整 代 销 网 点 的 投 资 人 欲 转 入 直 销 网 点 进 行 交 易 要 受 直 销 网 点 最 低 金 额 的 限 制 2 投 资 者 可 多 次 申 购, 对 单 个 投 资 者 累 计 持 有 基 金 份 额 的 比 例 或 数 量 不 设 上 限 限 制 法 律 法 规 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 3 本 基 金 单 笔 赎 回 份 额 不 得 低 于 100 份 基 金 持 有 人 赎 回 时 或 赎 回 后 在 销 售 机 构 ( 网 点 ) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足 100 份 的, 在 赎 回 时 需 一 次 全 部 赎 回 4 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 上 述 规 定 申 购 金 额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 六 ) 申 购 费 用 与 赎 回 费 用 1 投 资 者 可 以 多 次 申 购 本 基 金, 申 购 费 用 按 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 投 资 者 的 申 购 费 用 如 下 : 30

32 表 格 : 投 资 者 申 购 本 基 金 份 额 的 申 购 费 率 金 额 (M) 申 购 费 率 M<50 万 1.50% 50 万 M<200 万 1.20% 200 万 M<500 万 0.80% M 500 万 1000 元 / 笔 本 基 金 的 申 购 费 用 由 投 资 者 承 担, 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 销 售 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 2 本 基 金 所 收 取 的 赎 回 费, 基 金 管 理 人 将 不 低 于 其 总 额 的 25% 计 入 基 金 财 产, 其 余 用 于 支 付 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 具 体 赎 回 费 率 见 下 表 : 表 格 : 投 资 者 赎 回 费 率 持 有 时 间 赎 回 费 率 Y<365 天 0.50% 365 天 Y<730 天 0.25% Y 730 天 0 本 基 金 的 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担, 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 3 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式, 并 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 4 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 向 监 管 部 门 履 行 必 要 的 手 续 后, 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 ( 七 ) 申 购 份 额 与 赎 回 支 付 金 额 的 计 算 方 式 1 申 购 份 额 的 计 算 公 式 1) 适 用 比 例 费 率 时, 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 /(1+ 申 购 费 率 ) 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 2) 适 用 固 定 费 用 时, 本 基 金 申 购 份 额 的 计 算 公 式 为 : 净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 固 定 费 用 申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 31

33 上 述 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 :: 假 定 某 投 资 人 申 购 本 基 金 10,000 元, 申 购 当 日 本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 元 则 该 笔 申 购 的 申 购 费 用 及 获 得 的 申 购 份 额 计 算 如 下 : 净 申 购 金 额 =10,000/(1+1.50%)= 元 申 购 费 用 =10, = 元 申 购 份 额 = /1.200= 份 即 投 资 人 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 可 得 到 份 基 金 份 额 2 赎 回 金 额 的 计 算 公 式 赎 回 总 金 额 = 赎 回 份 额 赎 回 日 基 金 份 额 净 值 赎 回 费 用 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 率 净 赎 回 金 额 = 赎 回 总 金 额 赎 回 费 用 上 述 各 计 算 结 果 均 按 照 四 舍 五 入 方 法, 保 留 小 数 点 后 2 位, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 例 : 假 定 某 投 资 人 持 有 该 基 金 不 满 30 天, 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 10,000 份, 赎 回 日 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 投 资 人 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 总 金 额 =10, =12, 元 赎 回 费 用 =12, %=60.00 元 净 赎 回 金 额 =12,000-60=11, 元 即 投 资 者 持 有 该 基 金 不 满 30 天, 在 T 日 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 10,000 份, 赎 回 日 的 基 金 份 额 净 值 为 元, 则 其 可 得 到 赎 回 金 额 为 元 3 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算, 保 留 到 小 数 点 后 3 位, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算, 并 在 T+1 日 内 公 告 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 32

34 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 申 请 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 期 货 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 认 定 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 33

35 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 本 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 ( 十 一 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 3 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日, 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 告 最 近 1 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 ( 十 二 ) 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 34

36 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 ( 十 三 ) 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 ( 十 四 ) 基 金 的 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 ( 十 五 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 ( 十 六 ) 基 金 的 冻 结 和 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 九 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 本 基 金 通 过 深 入 研 究 并 积 极 投 资 于 新 兴 产 业 的 优 质 上 市 公 司, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 力 求 超 额 收 益 与 长 期 资 本 增 值 ( 二 ) 投 资 范 围 和 投 资 比 例 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 ( 含 中 小 板 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 债 券 货 币 市 场 工 具 权 证 资 产 支 持 证 券 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具, 但 须 符 合 中 国 35

37 证 监 会 的 相 关 规 定 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值, 合 计 ( 轧 差 计 算 ) 占 基 金 资 产 的 60%-95%, 其 中 投 资 于 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 资 产 的 60%, 其 中 投 向 新 兴 产 业 上 市 公 司 的 比 例 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的 80%; 债 券 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 类 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的 0-40%; 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 保 证 金 以 后, 本 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; 权 证 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 策 略 1 大 类 资 产 配 置 本 基 金 在 大 类 资 产 配 置 过 程 中, 将 优 先 考 虑 对 于 股 票 类 资 产 的 配 置, 在 采 取 精 选 策 略 构 造 股 票 组 合 的 基 础 上, 将 剩 余 资 产 配 置 于 固 定 收 益 类 和 现 金 类 等 大 类 资 产 上 2 股 票 投 资 策 略 (1) 对 新 兴 产 业 的 界 定 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 中 对 战 略 性 新 兴 产 业 的 定 义 是 以 重 大 技 术 突 破 和 重 大 发 展 需 求 为 基 础, 对 经 济 社 会 全 局 和 长 远 发 展 具 有 重 大 引 领 带 动 作 用, 知 识 技 术 密 集 物 质 资 源 消 耗 少 成 长 潜 力 大 综 合 效 益 好 的 产 业 参 考 国 家 对 战 略 性 新 兴 产 业 的 选 择 标 准, 本 基 金 对 新 兴 产 业 的 范 围 进 行 了 界 定, 包 括 但 不 限 于 : 节 能 环 保 新 一 代 信 息 技 术 生 物 高 端 装 备 制 造 新 能 源 新 材 料 和 新 能 源 汽 车 由 于 新 兴 产 业 是 一 个 与 时 俱 进 动 态 更 新 的 概 念, 在 不 同 的 经 济 发 展 时 期, 新 兴 产 业 的 产 业 构 成 会 发 生 很 大 的 变 化 本 基 金 将 根 据 经 济 发 展 状 况 产 业 结 构 升 级 各 类 技 术 发 展 以 及 国 家 的 相 关 政 策 等 因 素 动 态 调 整 新 兴 产 业 的 范 畴 (2) 行 业 配 置 策 略 本 基 金 的 行 业 配 置, 首 先 是 基 于 以 上 对 新 兴 产 业 的 定 义 确 定 属 于 新 兴 产 业 的 行 业, 并 且, 随 着 技 术 和 经 济 的 发 展 动 态 调 整 新 兴 产 业 的 范 围 本 基 金 将 研 究 社 会 发 展 趋 势 经 济 发 展 趋 势 科 学 技 术 发 展 趋 势 消 费 者 需 求 变 化 趋 势, 根 据 行 业 景 气 状 况, 新 兴 技 术 新 兴 生 产 模 式 以 及 新 兴 商 业 模 式 等 的 成 熟 度, 在 充 分 考 虑 估 值 的 原 则 下, 实 现 不 同 行 业 的 资 产 配 置 重 36

38 点 配 置 于 那 些 核 心 技 术 和 模 式 适 宜 于 大 规 模 生 产 产 品 符 合 市 场 趋 势 变 化 具 有 较 强 带 动 作 用 得 到 国 家 政 策 支 持 并 且 估 值 合 理 的 子 行 业 (3) 个 股 精 选 策 略 本 基 金 在 进 行 新 兴 产 业 相 关 行 业 个 股 筛 选 时, 主 要 从 定 性 和 定 量 两 个 角 度 对 行 业 内 上 市 公 司 的 投 资 价 值 进 行 综 合 评 价, 精 选 具 有 较 高 投 资 价 值 的 上 市 公 司 具 体 来 讲 考 虑 因 素 如 下 : A. 定 性 分 析 根 据 对 新 兴 产 业 各 个 子 行 业 的 发 展 情 况 和 盈 利 状 况 的 判 断, 从 公 司 的 经 济 技 术 领 先 程 度 市 场 需 求 前 景 公 司 的 盈 利 模 式 主 营 产 品 或 服 务 分 析 等 多 个 方 面 对 未 来 几 年 内 相 关 子 行 业 内 的 上 市 公 司 能 够 带 来 的 投 资 回 报 进 行 分 析 B. 定 量 分 析 在 精 选 新 兴 产 业 股 票 的 基 础 上, 主 要 考 察 上 市 公 司 的 成 长 性 盈 利 能 力 及 其 估 值 指 标, 选 取 具 备 选 成 长 性 好, 估 值 合 理 的 股 票, 主 要 采 用 的 指 标 包 括 : 成 长 性 指 标 : 公 司 收 入 未 来 公 司 利 润 增 长 率 等 盈 利 能 力 : ROE ROIC 毛 利 率 净 利 率 等 估 值 指 标 :PE PEG PB PS 等 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 采 用 久 期 控 制 下 的 债 券 积 极 投 资 策 略, 满 足 基 金 流 动 性 要 求 的 前 提 下 实 现 获 得 与 风 险 相 匹 配 的 投 资 收 益 主 要 的 债 券 投 资 策 略 有 : (1) 久 期 控 制 策 略 在 对 利 率 变 化 方 向 和 趋 势 判 断 的 基 础 上, 确 定 恰 当 的 久 期 目 标, 合 理 控 制 利 率 风 险 根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期, 在 预 期 利 率 下 降 时, 增 加 组 合 久 期, 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ; 在 预 期 利 率 上 升 时, 减 小 组 合 久 期, 以 规 避 债 券 价 格 下 降 的 风 险 (2) 类 属 策 略 通 过 研 究 宏 观 经 济 状 况, 货 币 市 场 及 资 本 市 场 资 金 供 求 关 系, 以 及 市 场 投 资 热 点, 分 析 国 债 金 融 债 企 业 债 券 等 不 同 债 券 种 类 的 利 差 水 平, 评 定 不 同 债 券 类 属 的 相 对 投 资 价 值, 确 定 组 合 资 产 在 不 同 债 券 类 属 之 间 配 置 比 例 (3) 收 益 率 曲 线 配 置 策 略 通 过 对 央 行 货 币 政 策 经 济 增 长 率 通 货 膨 胀 率 和 货 币 供 应 量 等 多 种 因 素 的 分 析 来 预 测 收 益 率 曲 线 形 状 的 可 能 变 化, 在 久 期 确 定 的 基 础 上, 充 分 把 握 收 益 率 曲 线 的 非 平 行 移 动 带 来 的 机 会, 根 据 利 率 曲 线 移 动 情 况, 选 择 哑 铃 型 组 合 子 弹 型 组 合 或 梯 型 组 合 37

39 (4) 可 转 换 公 司 债 券 投 资 策 略 本 基 金 在 综 合 分 析 可 转 换 公 司 债 券 的 股 性 特 征 债 性 特 征 流 动 性 摊 薄 率 等 因 素 的 基 础 上, 采 用 Black-Scholes 期 权 定 价 模 型 和 二 叉 树 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 选 择 其 中 安 全 边 际 较 高 发 行 条 款 相 对 优 惠 流 动 性 良 好, 并 且 其 基 础 股 票 的 基 本 面 优 良 具 有 较 好 盈 利 能 力 或 成 长 前 景 股 性 活 跃 并 具 有 较 高 上 涨 潜 力 的 品 种, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有, 根 据 内 含 收 益 率 折 溢 价 比 率 久 期 凸 性 等 因 素 构 建 可 转 换 公 司 债 券 投 资 组 合, 获 取 稳 健 的 投 资 回 报 (5) 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 本 基 金 将 深 入 分 析 资 产 支 持 证 券 定 价 的 多 种 影 响 因 素, 包 括 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 提 前 偿 还 率 违 约 率 等, 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型, 评 估 其 内 在 价 值 (6) 回 购 套 利 本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例 内, 适 时 适 度 运 用 回 购 交 易 套 利 策 略 以 增 强 组 合 的 收 益 率, 比 如 运 用 回 购 与 现 券 之 间 的 套 利 不 同 回 购 期 限 之 间 的 套 利 进 行 低 风 险 的 套 利 操 作 4 权 证 投 资 策 略 本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 通 过 利 用 权 证 进 行 套 利 避 险 交 易, 控 制 基 金 组 合 风 险, 获 取 超 额 收 益 本 基 金 进 行 权 证 投 资 时, 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价 值, 从 而 构 建 套 利 交 易 或 避 险 交 易 组 合 5 股 指 期 货 投 资 策 略 基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货, 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则, 以 套 期 保 值 为 目 的, 在 风 险 可 控 的 前 提 下, 本 着 谨 慎 原 则, 参 与 股 指 期 货 的 投 资, 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险, 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 此 外, 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 诸 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 大 量 分 红 等 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金 管 理 基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组, 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货 的 投 资 审 批 事 项, 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批 准 此 外, 基 金 管 理 人 还 将 做 好 培 训 和 准 备 工 作 ( 四 ) 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序 38