台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛

Size: px
Start display at page:

Download "台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛"

Transcription

1 摩根中小證券投資信託基金證券投資信託契約修正對照表 第十四條 運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 第一項 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 承銷股票 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票 台灣存託憑證 證券投資信託基金受益憑證 ( 含指數股票型基金 ETF 反向型 ETF 及槓桿型 ETF) 經金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織債券 依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金 認購 ( 售 ) 權證 認股權憑證 公債 公司債 ( 含可轉換公司債 無擔保公司債 附認股權公司債 ) 上市債券換股權利證書及金融債券 經理公司並應依下列規定進行投資 : ( 一 ) 本基金主要投資於興櫃股票 上櫃股票及符合下列規定之上市股票 : ( 略 ) 第一項 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國之上市及上櫃股票 承銷股票 上市受益憑證 公債 公司債 ( 含可轉換公司債 ) 上市債券換股權利證書及金融債券 經理公司並應依下列規定進行投資 : ( 一 ) 本基金主要投資於上櫃股票及符合下列規定之上市股票 : ( 略 ) 第三項 經理公司運用本基金為上市上櫃股票 興櫃股票 第三項 經理公司運用本基金為上市或上 買賣時, 應委託證券經紀商在集中交易市場或證 櫃股票買賣時, 應委託證券經紀商 券商營業處所為之, 並指示基金保管機構辦理交 在集中交易市場或證券商營業處 割 所為之, 並指示基金保管機構辦理 交割 第五之一項經理公司得為避險操作或增加投資效率之目的 第五之一 經理公司得為避險操作之目的, 運, 運用本基金從事股價指數 股票 存託憑證 項 用本基金從事股價指數期貨等證 或指數股票型基金所衍生之期貨或選擇權等證 券相關商品之交易 券相關商品之交易, 但須符合金管會 證券投資 信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關 商品交易應行注意事項 及其他金管會之相關規 定 1. 依金融監督管理委員會 ( 下稱金管會 ) 中華民國 ( 下同 )103 年 10 月 17 日金管證投字第 號令增列興櫃股票 反向型 ETF 槓桿型 ETF 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金 認購 ( 售 ) 權證或認股權憑證為投資標的 2. 依證券投資信託基金管理辦法第 8 條第 1 項規定, 經金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織債券 證券投資信託事業發行之基金受益憑證, 另依證券投資信託基金管理辦法第 15 條及第 16 條規定得投資於依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券, 爰修正本項文字, 增加投資標的 配合本次增訂 興櫃股票 為投資標的, 酌修文字 參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本, 爰酌修文字並明訂本基金得為增加投資效率從事證券相關商品交易, 另依 證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意 1

2 事項 之規定, 依本基金之 性質增列證券相關商品交 易種類 第六項 經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本 第六項 經理公司應依有關法令及本契約 基金, 並遵守下列規定 : 規定, 運用本基金, 並遵守下列 規定 : 第一款 不得投資於結構式利率商品 未上市 未上櫃 第一款 不得投資於未上市 未上櫃之股 參酌現行國內開放式股票 股票或私募之有價證券, 但以原股東身分認購 票, 但以原股東身分認購已上市 型基金證券投資信託契約 已上市 上櫃之現金增資股票或經金管會核准 上櫃之現金增資股票或認購已 範本及證券投資信託基金 或申報生效承銷有價證券, 不在此限 ; 上市 上櫃同種類之現金增資承 管理辦法第 10 條第 1 項第 銷股票及初次上市 上櫃股票之 1 款及第 7 款修訂 承銷股票, 不在此限 ; 第四款 不得對經理公司自身經理之其他各基金 共同 第四款 不得對經理公司自身經理之各證 參酌現行國內開放式股票 信託基金 全權委託帳戶或自有資金買賣有價 券投資信託基金間為證券交易行 型基金證券投資信託契約 證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為, 為 ; 範本及證券投資信託基金 但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買 管理辦法第 10 條第 1 項第 賣成交, 且非故意發生相對交易之結果者, 不 4 款修訂 在此限 ; 第七款投資於任一上市或上櫃公司股票 ( 含承銷股票 ) 第七款 投資於任一上市或上櫃公司股票 明訂所有可投資之股票及 存託憑證及公司債 ( 含次順位公司債 可轉換公 之總金額, 不得超過本基金淨資 債券種類, 另依現行國內開 司債 無擔保公司債 附認股權公司債 ) 或金融 產價值之百分之十 ; 放式股票型基金證券投資 債券 ( 含次順位金融債券 ) 之總金額, 不得超過本 信託契約範本及證券投資 基金淨資產價值之百分之十 ; 投資於任一公司 信託基金管理辦法第 17 條 所發行次順位公司債之總額, 不得超過該公司 第 1 項第 2 款及第 3 款增訂 該次 ( 如有分券指分券後 ) 所發行次順位公司債 後段文字 總額之百分之十 上開次順位公司債應符合金 管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等 級以上 ; 第八款投資於任一上市或上櫃公司股票 ( 含承銷股票 ) 第八款 投資於任一上市或上櫃公司股票 依證券投資信託基金管理 認購 ( 售 ) 權證或認股權憑證及存託憑證證所表彰 之股份總額, 不得超過該公司已 辦法第 10 條第 1 項第 9 款 之股份總額, 不得超過該公司已發行股份總數 發行股份總數之百分之十 ; 增訂所經理之全部基金投 之百分之十 ; 所經理之全部基金投資於任一上 資於任一上市或上櫃公司 市或上櫃公司股票 ( 含承銷股票 ) 認購 ( 售 ) 權證 股票 ( 含承銷股票 ) 之投資限 或認股權憑證及存託憑證所表彰之股份總額, 制, 另依金管會 103 年 10 不得超過該公司已發行股份總數之百分之十 月 17 日金管證投字第 惟認購權證 認股權憑證與認售權證之股份總 號令增列認 額得相互沖抵 (Netting), 以合併計算得投資比 購 ( 售 ) 權證或認股權憑證 率上限 ; 為投資標的及其投資限制 第十款 經理公司所經理之全部基金, 投資於同一次承 第十款 經理公司經理之所有證券投資信 參酌現行國內開放式股票 銷股票之總數, 不得超過該次承銷總數之百分 託基金, 投資於同一次承銷股票 型基金證券投資信託契約 2

3 之三 ; 之總數, 不得超過該次承銷總數 範本, 爰酌修文字 之百分之三 ; 第十一款 不得將本基金持有之有價證券借予他人 但符合證券投資信託基金管理辦法第十四條及第十四條之一規定者, 不在此限 ; 第十一款 不得投資於未在證券交易所上市之證券投資信託基金受益憑證 ; 配合本基金新增投資標的, 爰刪除原投資限制, 另參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本及證券投資信託基金管理辦法第 14 條之 1 規定明訂出借外國有價證券規範 第十二款 除投資於指數股票型基金受益憑證外, 不得投資於市價為前一日淨資產價值百分之九十以上之上市基金受益憑證 ; 第十二款 不得投資於市價為前一日淨資產價值百分之九十以上之上市證券投資信託基金受益憑證 ; 參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂 第十三款 投資於基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 投資於期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金 證券交易市場交易之反向型 ETF 槓桿型 ETF 之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 第十三款 投資於其他上市證券投資信託基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 1. 依金管會 102 年 10 月 16 日金管證投字第 號令修訂證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 11 款, 放寛單一基金投資其他基金受益憑證總金額之比率限制 2. 依金管會 103 年 10 月 17 日金管證投字第 號令增訂投資於期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金 證券交易市場交易之反向型 ETF 槓桿型 ETF 之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 第十四款 投資於任一基金之受益權單位總數, 不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之十 ; 所經理之全部基金投資於任一基金受益權單位總數, 不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之百分之二十 ; 第十四款 所有證券投資信託基金投資於任一上市證券投資信託基金受益權單位總數, 不得超過被投資證券投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十 ; 依金管會 102 年 10 月 16 日金管證投字第 號令, 修訂證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 12 款, 增訂投資於單一基金之受益權單位總數之比率限制及提高投信事業所經理之全部基金投資於單一基金受益憑證之比率上限 第十六款 投資認購 ( 售 ) 權證或認股權憑證總金額, 不得超 第十六款 投資於任一發行公司無擔保公司 有關投資無擔保公司債之 3

4 過本基金淨資產價值之百分之五 ; 債之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 投資限制規定業已併入本條第 6 項第 7 款, 爰刪除本款規定文字 另配合本次增訂認購 ( 售 ) 權證或認股權憑證為基金投資標的, 爰依金管會 103 年 10 月 17 日金管證投字第 號令增訂其投資限制 第十七款 投資於任一公司所發行無擔保公司債 ( 含可轉換公司債及附認股權公司債 ) 之總額, 不得超過該 第十七款 投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額, 不得超過該公司所 配合增訂投資標的酌修文字 公司所發行無擔保公司債總額之百分之十 ; 發行無擔保公司債總額之百分之十 ; ( 刪除 ) 第十八款 不得投資於經理公司經理之各證券投資信託基金 ; 配合本基金新增投資標的, 爰刪除本款投資限制 其後款次調整 第十八款 投資於本證券投資信託事業經理之基金時, 不得收取經理費 ; 第十九款 投資於其他上市證券投資信託基金受益憑證部分, 經理公司不得計收經理費 ; 依證券投資信託基金管理辦法第 22 條及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂 第二十款 投資於任一公司發行 保證或背書之短期票券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十, 並不得超過新臺幣五億元 ; ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 17 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 第廿一款 投資任一銀行所發行股票及金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 投資於任一銀行所發行金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 之總金額, 不得超過該銀行所發行金融債券總額之百分之十 ; 投資於任一銀行所發行次順位金融債券之總額, 不得超過該 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 8 款 第 17 條第 1 項第 2 款及第 3 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 銀行該次 ( 如有分券指分券後 ) 所發行次順位金融債券總額之百分之十 上開次順位金融債券應符合金管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 ; 第廿二款 投資於任一經金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織所發行之國際金融組織債券之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之十, 及不得超過該國際金融組織於我國境內所發行國際金融組織債券總金額之百分之十 ; ( 新增 ) 配合增訂投資標的及依證券投資信託基金管理辦法第 10 條第 1 項第 18 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 第廿三款 投資於任一受託機構或特殊目的公司發行之受 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管 4

5 第廿四款 第廿五款 益證券或資產基礎證券之總額, 不得超過該受託機構或特殊目的公司該次 ( 如有分券指分券後 ) 發行之受益證券或資產基礎證券總額之百分之十 ; 亦不得超過本基金淨資產價值之百分之十 上開受益證券或資產基礎證券應符合經金管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 ; 投資於任一創始機構發行之股票 公司債 金融債券及將金融資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 上開受益證券或資產基礎證券應符合經金管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上 ; 經理公司與受益證券或資產基礎證券之創始機構 受託機構或特殊目的公司之任一機構具有證券投資信託基金管理辦法第十一條第一項所稱利害關係公司之關係者, 經理公司不得運用基金投資於該受益證券或資產基礎證券 ; 理辦法第 15 條第 1 項第 2 款及第 4 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 15 條第 1 項第 3 款及第 4 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 15 條第 2 項規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 第廿六款第廿七款第廿八款第廿九款 投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金之受益權單位總數, 不得超過該不動產投資信託基金已發行受益權單位總數之百分之十 ; 上開不動產投資信託基金應符合金管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 ; 投資於任一受託機構發行之不動產資產信託受益證券之總額, 不得超過該受託機構該次 ( 如有分券指分券後 ) 發行之不動產資產信託受益證券總額之百分之十 上開不動產資產信託受益證券應符合金管會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者 ; 投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 投資於任一委託人將不動產資產信託與受託機構發行之不動產資產信託受益證券 將金融資產信託與受託機構或讓與特殊目的公司發行之受益證券或資產基礎證券, 及其所發行之股票 公司債 金融債券之總金額, 不得超過本基金淨資 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 16 條第 1 項第 2 款及第 6 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 16 條第 1 項第 3 款及第 6 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 16 條第 1 項第第 4 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管理辦法第 16 條第 1 項第 5 款規定及參酌現行國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本增訂 5

6 第三十款第三十一款第三十二款第七項 產價值之百分之十 ; 經理公司與不動產投資信託基金受益證券之受託機構或不動產資產信託受益證券之受託機構或委託人具有證券投資信託基金管理辦法第十一條第一項所稱利害關係公司之關係者, 經理公司不得運用基金投資於該不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券 ; 投資於任一興櫃股票之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之一 ; 投資於興櫃股票之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之五 ; 惟興櫃股票為初次上市或上櫃公開銷售者, 不計入前述比例限制 ; 投資於任一興櫃股票之股份總額, 不得超過該公司已發行股份總數之百分之一 ; 所經理之全部基金投資於任一興櫃股票之股份總額, 不得超過該公司已發行股份總額之百分之三 ; 惟興櫃股票為初次上市或上櫃公開銷售者, 不計入前述比例限制 ; 前項第四款所稱各基金, 第八款 第十款及第十四款所稱所經理之全部基金, 包括經理公司募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金 ; 前項第 ( 七 ) 至第 ( 十 ) 款 第 ( 十二 ) 至第 ( 十七 ) 款 第 ( 二十 ) 至第 ( 廿四 ) 款 第 ( 廿六 ) 至第 ( 廿九 ) 款 第 ( 三十一 ) 至第 ( 三十二 ) 款規定比例 金額及信用評等之限制, 如因有關法令或相關規定修改者, 從其規定 ( 新增 ) 配合證券投資信託基金管 理辦法第 16 條第 2 項及參 酌現行國內開放式股票型 基金證券投資信託契約範 本增訂 ( 新增 ) 配合本次增訂興櫃股票為 基金投資標的, 爰依金管會 103 年 10 月 17 日金管證投 字第 號令增 訂其投資限制 其後款次遞 延 ( 新增 ) 同上 第七項 前項第 ( 七 ) 至第 ( 十 ) 款 第 ( 十二 ) 參酌現行國內開放式股票 至第 ( 十七 ) 款規定比例之限制, 如 型基金證券投資信託契約 因有關法令或相關規定修改者, 從 範本修訂, 並配合前項款次 其規定 及內容調整爰酌修文字 6

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛 為增加操作的靈活度, 摩根平衡基金 ( 下稱本基金 ) 已於民國 ( 下同 )103 年 11 月 6 日獲金管會核准增加投資標的, 並修訂相關投資限制, 預計於 104 年 1 月 5 日生效 未來本基金可比照其它平衡型基金, 除了股票及債券外, 還可投資於指數股票型基金 ETF 及不動產投資信託基金受益證券, 修改後之條文內容列示於下, 若您有任何問題, 歡迎來電 : 0800-045-333(

More information

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛

台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛 附件 摩根新金磚五國證券投資信託基金證券投資信託契約修正條文對照表 第十四條第一項第一款第二項第二款 修訂後條文 現行條文 說明 運用本基金投資證券及從事 第十四條 運用本基金投資證券及從事證 證券相關商品交易之基本方 券相關商品交易之基本方針及 針及範圍 範圍 本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 ( 含承銷股票 ) 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票

More information

統一證券投資信託股份有限公司 公告

統一證券投資信託股份有限公司 公告 統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 五年六月三十日 主旨 : 本公司經理之 統一黑馬基金 統一中小基金 統一經建基金 統一奔騰基金 統一大滿貫基金 統一台灣動力基金 統一強漢基金 統一大龍印基金 統一大中華中小基金 統一新亞洲科技能源基金 統一亞洲大金磚基金 統一大龍騰中國基金 等十二檔基金證券投資信託契約修訂部分條文, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 105 年

More information

統一證券投資信託股份有限公司 公告

統一證券投資信託股份有限公司 公告 統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 七年九月日 主旨 : 本公司經理之 大中華中小基金 修正證券投資信託契約相關條文及基金公開書, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 107 年 9 月 14 日金管證投字第 1070334859 號函辦理 二 統一大中華中小基金證券投資信託契約修訂條款生效日 : 依據金管會 103 年 3 月 4 日金管證投字第 1030006568

More information

政經變數分析與投資操作建議

政經變數分析與投資操作建議 日盛證券投資信託股份有限公司 公告 1 中華民國 107 年 10 月 22 日 主旨 : 本公司經理之 日盛小而美證券投資信託基金 日盛新台商證券投資信託基金 日 公告事項 : 盛日盛證券投資信託基金 日盛中國內需動力證券投資信託基金 及 日盛全球抗暖 化證券投資信託基金 等五檔基金修正證券投資信託契約部分條文, 業經金融監督管理 委員會 ( 以下稱金管會 ) 核准在案, 特此公告 一 依據金管會

More information

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20

100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7

More information

國際證券投資信託股份有限公司公告

國際證券投資信託股份有限公司公告 兆豐國際證券投資信託股份有限公司兆豐國際生命科學證券投資信託基金公告 ( 稿 ) 中華民國 104 年 12 月 23 日兆信字第 1040000544 號 主 旨 : 本公司經理之 兆豐國際生命科學證券投資信託基金 ( 以下簡稱兆豐國際生命科學基 金 ) 修訂其證券投資信託契約, 謹此公告 說明 : 一 依金融監督管理委員會中華民國 104 年 12 月 17 日金管證投字第 1040047173

More information

群益證券投資信託股份有限公司

群益證券投資信託股份有限公司 群益證券投資信託股份有限公司 公告 中華民國 106 年 6 月 27 日 (106) 群信字第 1060535 號 主 旨 本公司經理之 群益馬拉松證券投資信託基金 群益安家證券投資信託基金 群益印巴雙星證券投資信託基金 群益美國新創亮點證券投資信託基金 群益全球新興收益債券證券投資信託基金 及 群益中國金采平衡證券投資信託基金 等共 6 檔證券投資信託基金, 修訂證券投資信託契約部分條文暨公開說明書相關內容,

More information

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金

信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金 國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金

More information

CONTENTS

CONTENTS CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36

More information

富邦證券投資信託股份有限公司公告

富邦證券投資信託股份有限公司公告 富邦證券投資信託股份有限公司公告 中華民國 104 年 8 月 17 日富信字第 1040000337 號 主旨 : 富邦大中華成長證券投資信託基金 與富邦農糧精選證券投資信 託基金 合併核准公告 公告事項 : 一 本基金合併案呈奉金融監督管理委員會 104 年 8 月 17 日金管證投字第 1040030740 號函核准在案 二 存續基金名稱 : 富邦大中華成長證券投資信託基金 ( 以下簡稱富邦大中華成長基金

More information

, , 四畫

, , 四畫 一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

More information

復華新興收益傘型基金公開說明書修正對照表

復華新興收益傘型基金公開說明書修正對照表 復華證券投資信託股份有限公司 基金證券投資信託契約修訂通知函 親愛的投資人, 您好! 本公司經理之 復華亞太平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 )( 下稱 本基金 ) 修正證券投資信託契約乙事, 相關說明如下, 敬請查照 一 金融監督管理委員會 ( 下稱 金管會 ) 於中華民國 ( 下同 )105 年 10 月 4 日金管證投字第 1050039061 號函核准本基金修正證券投資信託契約

More information

證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券

證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券 證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司

More information

六 依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券 七 符合下列信用評等之外國債券 : ( 一 ) 外國中央政府債券 : 發行國家主權評等符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上 ( 二 ) 除前目以外之外國債券 ( 含可轉換公司債及附認股權公司債 ): 發行人或保證

六 依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券 七 符合下列信用評等之外國債券 : ( 一 ) 外國中央政府債券 : 發行國家主權評等符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上 ( 二 ) 除前目以外之外國債券 ( 含可轉換公司債及附認股權公司債 ): 發行人或保證 金融監督管理委員會令 中華民國 107 年 10 月 19 日 金管銀票字第 10702739070 號 修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 附修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 主任委員顧立雄 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文 第二條本辦法所稱外國有價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證

More information

投資人應注意事項

投資人應注意事項 投資人應注意事項 一 本基金經行政院金融監督管理委員會核准, 但不表示本基金無任何風險 經理公司以專業經營的方式, 將基金投資於有價證券, 以求長期投資利得 經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不保證本基金之最低投資收益, 不負責本基金之盈虧 惟本基金的資本利得以及投資收益應屬於投資人 二 本公開說明書未說明之事項, 請參閱富邦台灣鳳凰證券投資信託基金證券投資信託契約 公開說明書 壹 富邦台灣鳳凰證券投資信託基金之設立,

More information

(Microsoft Word - 3\246\254\266O\261\370\244\ )

(Microsoft Word - 3\246\254\266O\261\370\244\ ) 臺灣集中保管結算所股份有限公司收費辦法部分條文修正 第一條股票 受益憑證 指數投資證券 存託憑證 新股權利證書 股款繳納憑證 轉換公司債 交換 公司債 債券換股權利證書 認購 ( 售 ) 權證 附 認股權公司債 ( 特別股 ) 非屬債權型之受益證券 及資產基礎證券收費標準 : 一 清算交割服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按每日成交金額 ( 議價交易及興櫃股 票及開放式受益憑證部分除外 ) 計收,

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -

More information

建弘店頭市場證券投資信託基金

建弘店頭市場證券投資信託基金 公告 公告日期 : 中華民國 104 年 7 月 6 日 (104) 第一金投信字第 395 號主旨 : 本公司所經理之 第一金亞洲科技證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ), 修訂基金證券投資信託契約及公開說明書, 業經金融監督管理委員會核准在案, 特此公告 依據 : 金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 中華民國 ( 下同 )104 年 7 月 2 日金管證投字第 1040024172 號函,

More information

政經變數分析與投資操作建議

政經變數分析與投資操作建議 日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 募集公告 中華民國 107 年 7 月 4 日一 金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 6 月 5 日金管證投字第 1070313778

More information

行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會

行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會 本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多

More information

<4D F736F F D AA78BCDAA6A8AAF8B0F2AAF7A4BDB67DBBA1A9FAAED1>

<4D F736F F D AA78BCDAA6A8AAF8B0F2AAF7A4BDB67DBBA1A9FAAED1> 元大泛歐成長證券投資信託基金 ( 原名 : 元大寶來泛歐成長證券投資信託基金 ) 公開說明書 一 基金名稱 : 元大泛歐成長證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 伍之說明四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 國內外六 本次核准發行總面額 : 新台幣壹佰貳拾億元整七 本次核准發行受益權單位數 : 壹拾貳億單位八 注意事項 : ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會核准,

More information

二 本基金修訂信託契約條款如下所示 : ( 一 ) 為委任本基金之國外投資顧問公司聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.) 為受託管理機構處理本基金海外投資業務, 以減少投資決策形成與 交易執行的時區落差, 修訂本基金信託契約第 1 條第 6 款 ( 二 ) 為增加投資效率

二 本基金修訂信託契約條款如下所示 : ( 一 ) 為委任本基金之國外投資顧問公司聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.) 為受託管理機構處理本基金海外投資業務, 以減少投資決策形成與 交易執行的時區落差, 修訂本基金信託契約第 1 條第 6 款 ( 二 ) 為增加投資效率 聯博證券投資信託股份有限公司 聯博全球高收益債券證券投資信託基金 公告 聯博信字第 1070223 號 公告主旨 : 本公司所經理之 聯博全球高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 )( 下稱 本基金 ), 為增加投資效率之目的, 參酌金管會函令關於從事證券相關商品交易及為增加投資效率目的從事信用違約交換指數 (CDS Index) 交易之規定,

More information

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第二條本辦法所稱外國有第二條本辦法所稱外國有為使信託業加強瞭解客戶程序 價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證 外國存託憑證 外國指數股票型 價證券, 指外國股票 外國 (KYC), 使其評估投資人專業債券 外國認股權證 外國知識 交易經驗之程序更加嚴存託憑證 外國指數股票型謹, 以保障投資人權益,

More information

惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)

惠理基金管理香港有限公司 (852) (852) 2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII

More information

( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103

( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103 2015.01 第 13 期 104 145 3 (02)2581-7288 理監事會議 66 12 1866 104104 本公會業務報導 OBU/OSU ( ) ()9 ( ) 4 OBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSUOBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSU OBU/ OSU ( ) OBU/OSU ( ) OBU/OSU ( 103 12 12 1030045271)

More information

Crystal Reports - 分配型基金組成項目表

Crystal Reports - 分配型基金組成項目表 月份 每單位配息 ( 台幣 ) 可分配淨利益 A 配息 (A+B) 本金 B 配息 (A+B) 2018 年 2 月 0.022000 10 2018 年 3 月 0.035000 10 2018 年 4 月 0.025000 85.94 14.06 2018 年 5 月 0.025000 10 2018 年 6 月 0.025000 10 2018 年 7 月 0.025000 10 2018 年

More information

0622_富邦投信_VIX教戰手冊

0622_富邦投信_VIX教戰手冊 VIX 冊 教 期貨 ETF 戰手 目錄 漫談VIX期貨ETF 當阿寶遇到小財神 2 你問我答 市場篇 8 操作篇 10 商品篇 14 挑戰黑天鵝 測測您對VIX期貨ETF知多少 富邦VIX屬高波動度產品 不適合長期 持有且不熟悉本基金特性之投資人 1 18 權 01 2 3 4 5 02 6 7 Q1 Q (CBOE Volatility Index) VIX VIXVIX 4 VIX300% VIX

More information

台新印度基金公開說明書

台新印度基金公開說明書 台新印度基金 公開說明書 台新印度基金公開說明書 一 基金名稱 : 台新印度證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 壹 九 投資基本方針及範圍簡述 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 國內及國外 六 基金計價幣別 : 新臺幣 七 本次核准發行總面額 : 首次核准發行新臺幣陸拾億元整 八 本次核准發行受益權單位數 : 首次核准發行陸億單位

More information

Microsoft Word

Microsoft Word 141 102 9 25 146 1 8... 1... 2 40 1... 6 2 5... 10... 11... 12 19 1... 12 2 1 1... 14 9 4 1... 15 壽險訊息第 141 期 1 一 金融監督管理委員會令示保險業依保險法第 146 條第 1 項第 8 款規定投資不動產信託受益權之相關規範 102 8 29 10202508001 twbbb twbbb

More information

壹 基金相關機構及人員一 證券投資信託事業總公司名稱 : 第一金證券投資信託股份有限公司地址 :10477 台北市民權東路三段六號七樓電話 :(02) 傳真 :(02) 網址 : 新竹分公司 : 第一金證券投資信託股份有限公司新竹分

壹 基金相關機構及人員一 證券投資信託事業總公司名稱 : 第一金證券投資信託股份有限公司地址 :10477 台北市民權東路三段六號七樓電話 :(02) 傳真 :(02) 網址 :  新竹分公司 : 第一金證券投資信託股份有限公司新竹分 第一金電子證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 第一金電子證券投資信託基金二 基金型態 : 開放式三 基金種類 : 股票型四 基本投資方針 : 請詳閱本公開說明書之 基金概況 肆 一之說明五 投資地區 : 中華民國六 本基金計價幣別 : 新臺幣七 核准發行總面額 : 新臺幣壹佰億元八 核准發行受益權單位 : 壹拾億個單位九 保證機構名稱 : 無十 證券投資信託事業名稱 : 第一金證券投資信託股份有限公司

More information

(Microsoft Word - 26-\244\275\266}\273\241\251\372\256\321-\250\310\254w\245x\270\352\245\370\267~ doc)

(Microsoft Word - 26-\244\275\266}\273\241\251\372\256\321-\250\310\254w\245x\270\352\245\370\267~ doc) 封面 寶來亞洲台資企業證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 寶來亞洲台資企業證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型基金三 基本投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 之 壹 基金簡介 第九條四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 本基金投資於中華民國境內及亞洲地區各國六 基金計價之幣別 : 新臺幣七 本次核准發行總面額 : 最高為新臺幣參拾億元整, 最低為新臺幣陸億元整八 本次核准發行受益權單位數

More information

外資保管銀行相關重要法規及函令目錄

外資保管銀行相關重要法規及函令目錄 證券投資信託基金保管業務 相關重要法規及函令 ( 截至民國 106 年 5 月 15 日 ) 中華民國信託業商業同業公會彙編 中華民國 106 年 5 月 18 日 證券投資信託基金保管業務相關重要法規及函令目錄 一 重要法規及規範... 1 1. 證券投資信託及顧問法 ( 民國 104 年 02 月 04 日總統華總一義字第 10400012481 號令修正發布 )... 1 2. 證券投資信託基金管理辦法

More information

2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 243,1052,272 791222101452 2014719 58339347 396634355 196413164 28269 26 27 28 29 () () () () () () () () () () () () () () () () () () ()

More information

野村金磚七國(原名:安泰ING金磚七國)證券投資信託基金

野村金磚七國(原名:安泰ING金磚七國)證券投資信託基金 野村金磚七國(原名 安泰 ING 金磚七國) 證券投資信託基金 公 開 說 明 書 一 二 三 四 五 六 七 基金名稱 野村金磚七國(原名 安泰 ING 金磚七國)證券投資信託基金 基金種類 股票型 基本投資方針 詳見本公開說明書第 1 頁 基金型態 開放式 投資地區 國內外 計價幣別 新臺幣 本次核准發行總面額 本基金首次淨發行總面額 最高為新臺幣壹佰伍拾億元 最低為新臺幣參億 元 八 本次核准發行受益權單位數

More information

<4D F736F F D A5FEB279A4A3B0CAB2A3C3D2A8E9A4C6B0F2AAF75F415FA4BDB67DBBA1A9FAAED12D E646F63>

<4D F736F F D A5FEB279A4A3B0CAB2A3C3D2A8E9A4C6B0F2AAF75F415FA4BDB67DBBA1A9FAAED12D E646F63> 元大寶來全球不動產證券化證券投資信託基金 封面 ( 基金之配息來源可能為本金 ) 公開說明書 一 基金名稱 : 元大寶來全球不動產證券化證券投資信託基金二 基金種類 : 不動產證券化型三 基金投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 之 壹 基金簡介 第九條四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 本基金投資於中華民國及國外地區六 本次核准發行總面額 : 本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣壹佰億元整,

More information

台新絲路機會高收益債券公開說明書

台新絲路機會高收益債券公開說明書 台新智慧生活基金 公開說明書 一 基金名稱 : 台新智慧生活證券投資信託基金 二 基金種類 : 海外股票型 台新智慧生活基金公開說明書 三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 壹 九 投資基本方針及範圍簡述 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 投資於國內及國外 六 基金計價幣別 : 新臺幣及美元 七 本次核准發行總面額 : ( 一 ) 新臺幣計價受益權單位最高為新臺幣壹佰伍拾億元

More information

% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票

% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票 Hong Xie hong.xie@spdji.com 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%

More information

投資人與基金公司發生爭議之處理方式請詳見第82頁 四 本基金適合能承受較高風險之非保守型投資人 本基金得投資於高收益債券 故投資人投資 本基金不宜占其投資組合過高之比重 五 本基金最高可投資基金總資產15%於符合美國Rule 144A 債券 該債券屬私募性質 較可能 發生流動性不足 財務訊息揭露不完

投資人與基金公司發生爭議之處理方式請詳見第82頁 四 本基金適合能承受較高風險之非保守型投資人 本基金得投資於高收益債券 故投資人投資 本基金不宜占其投資組合過高之比重 五 本基金最高可投資基金總資產15%於符合美國Rule 144A 債券 該債券屬私募性質 較可能 發生流動性不足 財務訊息揭露不完 公開說明書 安聯全球計量平衡證券投資信託基金(本基 金得投資於非投資等級之高風險債券 一 基金名稱 安聯全球計量平衡證券投資信託基金(本基金得投資於非投資等級之高風險債券 二 基金種類 平衡型基金 三 基本投資方針 請參閱 基金概況 壹所列九之說明 第2頁 四 基金型態 開放式 五 投資地區 本基金主要投資於中華民國 美國 加拿大 墨西哥 委內瑞拉 哥倫比亞 阿根廷 巴西 智利 秘魯 日本 香港 大陸地區

More information

建弘證券投資信託股份有限公司

建弘證券投資信託股份有限公司 新光證券投資信託股份有限公司 新光六年到期全球新興市場債券證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債 ) 募集公告 中華民國 107 年 3 月 29 日新光投信總發字第 1070089 號 新光六年到期全球新興市場債券證券投資信託基金 ( 以下簡稱 : 本基金 ) 首次募集發行, 謹將募集事項公告於下 : 一 金融監督管理委員會 ( 下稱金管會 ) 核准日期及文號 : 本基金經金管會於中華民國

More information

24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司

More information

本公司(銀行)銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下:

本公司(銀行)銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下: 20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構

More information

G2 摩根中美 G2 新勢力證券投資信託基金 股票型基金 請參閱本公開說明書第 3~4 頁 開放式 本基金投資於國內及國外 新臺幣 新臺幣壹佰億元正 壹拾億個單位 本基金非 保本型基金 無需保證機構 摩根證券投資信託股份有限公司 ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱 金管會 ) 核准

G2 摩根中美 G2 新勢力證券投資信託基金 股票型基金 請參閱本公開說明書第 3~4 頁 開放式 本基金投資於國內及國外 新臺幣 新臺幣壹佰億元正 壹拾億個單位 本基金非 保本型基金 無需保證機構 摩根證券投資信託股份有限公司 ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱 金管會 ) 核准 G2 摩根中美 G2 新勢力證券投資信託基金 股票型基金 請參閱本公開說明書第 3~4 頁 開放式 本基金投資於國內及國外 新臺幣 新臺幣壹佰億元正 壹拾億個單位 本基金非 保本型基金 無需保證機構 摩根證券投資信託股份有限公司 ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱 金管會 ) 核准, 惟不表示本基金絕無風險 本公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外,

More information

授信 ( 無擔保 ):2,314,167 千元授信 ( 不含短期票券之保證或背書 ) 6,892,284 燁聯鋼鐵股份有限公司 6,926, 授信 ( 有擔保 ):4,578,117 千元 衍生性金融商品交易授信 ( 不含短期票券之保證或背書 ) 其他經主管機關規定之交易授信 ( 不

授信 ( 無擔保 ):2,314,167 千元授信 ( 不含短期票券之保證或背書 ) 6,892,284 燁聯鋼鐵股份有限公司 6,926, 授信 ( 有擔保 ):4,578,117 千元 衍生性金融商品交易授信 ( 不含短期票券之保證或背書 ) 其他經主管機關規定之交易授信 ( 不 一 同一自然人或同一法人 交易行為類別 交易金額 內容說明 中央銀行 247,001,732 85.48 247,001,732 央行 NCD.CD. NCD( 無保證 ):247,001,732 千元 授信 ( 不含短期票券之保證或背書 ) 91,288,523 授信 ( 無擔保 ):91,288,523 千元 台灣電力股份有限公司 98,415,081 34.06 投資或購買左列對象為發行人之有價

More information

一 證券投資信託事業 總公司 名稱 : 保德信證券投資信託股份有限公司 電話 :(02) 地址 : 台北市南京東路五段 161 號 3 樓 傳真 :(02) 網址 : 語音服務專線 :(02) 台中分公司

一 證券投資信託事業 總公司 名稱 : 保德信證券投資信託股份有限公司 電話 :(02) 地址 : 台北市南京東路五段 161 號 3 樓 傳真 :(02) 網址 :  語音服務專線 :(02) 台中分公司 封面 保德信全球消費商機證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 保德信全球消費商機證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 壹之九說明, 第 1-3 頁 四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 投資於國內外各國, 請參閱本公開說明書 基金概況 壹之八說明 - 第 1 頁 六 基金計價幣別 : 新臺幣七 本次核准發行總面額 : 新臺幣壹佰億元整八

More information

中國信託台灣優勢基金

中國信託台灣優勢基金 中國信託台灣優勢基金公開說明書 一 基金名稱 : 中國信託台灣優勢證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型基金三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 伍之說明四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 中華民國境內六 計價幣別 : 新臺幣七 本次核准發行總面額 : 最低為新臺幣陸億元八 本次核准發行受益權單位數 : 最低為陸仟萬個單位九 保證機構 : 本基金非 保本型基金, 無保證機構十

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%

More information

I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 105 T A I W A N OSU 104 10 7 6 7 104 11 27 104 11 23 104 11 14 104 ( ) 10 11 104 10 22 104 10 26 Ⅰ (105) 1 19 (104) 5 7~8 261 EPS 0.82 ROE 5.32% 1.91% 2 OSU (

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%

More information

八 本次核准發行受益權單位數 : 瀚亞印度策略收益債券基金 ( 本子基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 為新臺幣計價受益權單位首次發行受益權單位總數為壹拾億個基準受益權單位 ; 美元計價受益權單位首次發行受益權單位總數最高為 16,427,914.3 個受益權單位 ;

八 本次核准發行受益權單位數 : 瀚亞印度策略收益債券基金 ( 本子基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 為新臺幣計價受益權單位首次發行受益權單位總數為壹拾億個基準受益權單位 ; 美元計價受益權單位首次發行受益權單位總數最高為 16,427,914.3 個受益權單位 ; 封面 瀚亞策略印度傘型證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 瀚亞策略印度傘型證券投資信託基金, 所包含之二檔子基金分別為 : ( 以下 本基金 係指 瀚亞策略印度傘型證券投資信託基金 ; 本 子基金 係指特定單一基金之簡稱 ) 瀚亞策略印度傘型證券投資信託基金之印度策略收益債券證券投資信託基金 ( 以下稱 瀚亞印度策略收益債券基金 )( 本子基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金

More information

富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司

富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司 富蘭克林華美全球成長證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 富蘭克林華美全球成長證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基金投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 四 基金型態 : 開放式基金 五 基金投資地區 : 本基金投資國內外 六 計價幣別 : 新臺幣計價受益權單位為新臺幣 ; 外幣計價受益權單位為美元 七 本次核准發行總面額 : 本基金首次核准淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元整,

More information

富邦證券投資信託股份有限公司

富邦證券投資信託股份有限公司 富邦證券投資信託股份有限公司 富邦臺灣公司治理 100 證券投資信託基金募集公告 中華民國 106 年 3 月 15 日富信字第 1060000133 號 富邦臺灣公司治理 100 證券投資信託基金首次募集發行, 茲將募集事項公告於后 : 一 金管會核准或申報生效之日期及文號 本次募集之富邦臺灣公司治理 100 證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ) 受益 憑證, 係由富邦證券投資信託股份有限公司

More information

Microsoft Word - 103D [1].doc

Microsoft Word - 103D [1].doc 臺灣集中保管結算所股份有限公司收費辦法 民國 7 8 年 1 2 月 3 0 日經 證券管理委員會 台財證 第 3 3 3 2 6 號函核定民國 8 0 年 4 月 1 6 日經 證券管理委員會 台財證 第 1 4 5 5 7 號函核准修訂民國 8 0 年 1 2 月 2 6 日經 證券管理委員會 台財證 第 2 8 2 9 7 號函核准修訂民國 8 1 年 5 月 1 5 日經 證券管理委員會 台財證

More information

% % 0.005% , ,714 eipo 80,612,000 30,234, ,234,000 10% ,457, % (a) (b) 8.08 (c) 8.08(3)

% % 0.005% , ,714 eipo 80,612,000 30,234, ,234,000 10% ,457, % (a) (b) 8.08 (c) 8.08(3) 3.851.0% 0.0027% 0.005% 3.85 1,048.6 5,714 eipo 80,612,000 30,234,000 2.67 15 30,234,000 10% 107 317,457,000 1.05 10%(a) (b) 8.08(c)8.08(3) 8.24 50% 300 8.08(2) 3 3.85 (i) Nova Compass Investment Limited61,162,000

More information

資人 又本基金可投資於美國 Rule 144A 債券, 該債券屬私募性質, 故而發行人 之財務狀況較不透明, 較可能發生流動性不足, 財務訊息揭露不完整或因價格不 透明導致波動性較大之風險 ( 三 ) 有關本基金運用限制請詳見第 20 頁至 23 頁, 投資風險之揭露請詳見第 29 頁至第 38 頁

資人 又本基金可投資於美國 Rule 144A 債券, 該債券屬私募性質, 故而發行人 之財務狀況較不透明, 較可能發生流動性不足, 財務訊息揭露不完整或因價格不 透明導致波動性較大之風險 ( 三 ) 有關本基金運用限制請詳見第 20 頁至 23 頁, 投資風險之揭露請詳見第 29 頁至第 38 頁 封面 元大實質多重資產證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 公開說明書 一 基金名稱 : 元大實質多重資產證券投資信託基金 二 基金種類 : 多重資產型基金 三 基本投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 之 壹 基金簡介 第九條 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 中華民國及國外地區 六 基金計價之幣別 : 新臺幣 美元及人民幣 七 本次核准發行總面額

More information

雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份

雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目

More information

美國公民或是居民, 必須於 30 天內通知經理公司 經理公司認為必要時得請開戶人提出相關證明文件 ( 十二 ) 本基金外幣計價之受益權單位, 於銀行金融國際分行 (OBU) 或國際證券分公司 (OSU) 銷售者, 其銷售對象以非中華民國居住為限 ( 十三 ) 查詢本公開說明書網址 : 1) 合作金庫

美國公民或是居民, 必須於 30 天內通知經理公司 經理公司認為必要時得請開戶人提出相關證明文件 ( 十二 ) 本基金外幣計價之受益權單位, 於銀行金融國際分行 (OBU) 或國際證券分公司 (OSU) 銷售者, 其銷售對象以非中華民國居住為限 ( 十三 ) 查詢本公開說明書網址 : 1) 合作金庫 封面 合庫全球高股息證券投資信託基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 公開說明書 一. 基金名稱 : 合庫全球高股息證券投資信託基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 二. 基金種類 : 股票型三. 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書第 5~7 頁 基金概況 ( 一 ) 9.( 本基金不投資結構式利率商品 ) 四. 基金型態 : 開放式基金五. 投資地區 : 國內外 六. 計價幣別 : 新臺幣

More information

我國證券借貸與信用交易 制度概述 文Ʌ林崇英 臺灣證券交易所結算部專員 壹ǵ借券制度的發展歷程 准融券賣出 Ǵ 因而被稱為跛足的信用交易 制度Ƕ 一ǵ融資融券 2ǵ復華證券金融公司獨家辦理時期 (民國 我國借券制度最早起源於有價證券信 69年4月起) 用交易之融券 Ǵ 所謂信用交易係指投資人 利用財務槓桿原理從事證券交易 Ǵ 向符合 隨著證券市場信用交易規模逐漸擴 資格條件之授信機構提供擔保 Ǵ 並由授信

More information

貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報

貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報 14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況

More information

本基金投資之國外有價證券, 包括 : 由外國國家或機構所保證或發行之債券, 含政府公債 公司債 ( 含無擔保公司債 次順位公司債 轉換公司債 交換公司債 附認股權公司債 ) 承銷中之公司債 金融債券( 含次順位金融債券 ) 金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券 不動產資產信託受益證券及本國企業赴海

本基金投資之國外有價證券, 包括 : 由外國國家或機構所保證或發行之債券, 含政府公債 公司債 ( 含無擔保公司債 次順位公司債 轉換公司債 交換公司債 附認股權公司債 ) 承銷中之公司債 金融債券( 含次順位金融債券 ) 金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券 不動產資產信託受益證券及本國企業赴海 景順到期債券傘型證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券, 下稱本基金 ) 首次募集發行, 謹將募集事項公告如下 : 一 金融監督管理委員會核准日期及文號 本基金經金融監督管理委員會於中華民國 年月 日金管證投字第 號函核准 二 證券投資信託事業之名稱 電話及地址名稱 : 景順證券投資信託股份有限公司地址 : 臺北市信義區松智路號樓電話 : 三 銷售機構總行或總公司之名稱

More information

保險業辦理國外投資管理辦法部分條文修正條文對照表

保險業辦理國外投資管理辦法部分條文修正條文對照表 保險業辦理國外投資管理辦法部分條文修正草案條文對照表修正條文現行條文說明 第二條 下 : 本辦法用詞定義如 一 外國政府 : 指外國之中 央政府或地方政府 二 外國銀行 : 指全世界銀 行資本或資產排名居前 五百名以內或在中華民 國境內設有分行之外國 銀行 三 國外信用評等機構 : 指 Moody s Investors Service Standard & Poor s Ratings Ltd.

More information

政經變數分析與投資操作建議

政經變數分析與投資操作建議 日盛全球智能車證券投資信託基金 募集公告 中華民國 107 年 10 月 16 日一 金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛日盛全球智能車證券投資信託基金 ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 9 月 18 日金管證投字第 1070329036 號函申報生效 二 證券投資信託事業之名稱 電話及地址日盛證券投資信託股份有限公司地址 : 台北市南京東路二段

More information

<4D F736F F D B773BFB3A5ABB3F5B0F2AAF7A4BDB67DBBA1A9FAAED15FA64CA8EAAAA95F>

<4D F736F F D B773BFB3A5ABB3F5B0F2AAF7A4BDB67DBBA1A9FAAED15FA64CA8EAAAA95F> 新光證券投資信託股份有限公司新光新興星鑽基金公開說明書 一 基金名稱 : 新光新興星鑽證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資方針 : 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於下列地區及範圍所列經金管會核准之有價證券 並依下列規範進行投資 : ( 一 ) 中華民國境內之上市與上櫃之股票 ( 含承銷股票

More information

B.xls

B.xls 安泰投顧 BI01 鋒裕美國鋒裕基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI03 鋒裕核心歐洲股票基金 B2 美元 1.25% 不多於 0.20% BI 鋒裕資產管理公司 安泰投顧 BI04 B2 美元 安泰投顧 BI05 鋒裕歐陸股票基金 B2 美元 安泰投顧 BI06 鋒裕歐洲研究基金 B2 美元 安泰投顧 BI08 鋒裕日本股票基金 B2 美元 安泰投顧

More information

一般投資人, 投資人投資前須留意相關風險 有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 19 頁至第 22 頁及第 26 頁至第 33 頁 ( 四 ) 本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事, 應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責 ( 五 ) 本基金投資無受存款保障 保險

一般投資人, 投資人投資前須留意相關風險 有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 19 頁至第 22 頁及第 26 頁至第 33 頁 ( 四 ) 本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事, 應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責 ( 五 ) 本基金投資無受存款保障 保險 封面 華南永昌亞太動態平衡證券投資信託基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 公開說明書 一 基金名稱 : 華南永昌亞太動態平衡證券投資信託基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 二 基金種類 : 平衡型三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書第 7 頁至第 10 頁四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 國內外六 本基金計價之幣別 : 新臺幣七 本次核准發行總面額 : 新臺幣壹佰億元 ( 包括累積型及月配息型受益權單位合計

More information

一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :

一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 : 一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw

More information

統一飛躍成長基金

統一飛躍成長基金 封面 統一全球新科技證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 統一全球新科技證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 一 ( 九 ) 之說明四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 中華民國 香港 大陸地區 日本 韓國 新加坡 泰國 印尼 馬來西亞 印度 以色列 俄羅斯 澳洲 美國 加拿大 德國 英國 法國 荷蘭 西班牙 葡萄牙 丹麥 芬蘭

More information

統一投信

統一投信 德信數位時代基金公開說明書一 基金名稱 : 德信數位時代證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型基金三 基本投資方針 : 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於國內之上市 上櫃股票 台灣存託憑證 公司債 可轉換公司債 政府公債 上市受益憑證 債券換股權利證書 金融債券 承銷股票 經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票及其他經財政部核准於國內募集發行之國外金融組織債券與經金管會核准為投資避險目的之其他證券相關商品如股價指數期貨等,

More information

統一飛躍成長基金

統一飛躍成長基金 公開說明書 一 基金名稱 : 統一強漢證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 一 ( 九 ) 之說明四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 中華民國 香港 大陸地區 新加坡 日本 韓國 越南 印度 美國 德國 英國 六 本基金計價幣別 : 新台幣 美元 人民幣七 本次核准發行總面額 : 本基金首次淨發行總面額最高為等值新臺幣壹佰貳拾億元, 最低淨發行總面額為等值新臺幣壹拾貳億元

More information

息率, 基金淨值可能因市場因素而上下波動 本基金進行配息前未先扣除應負擔之相關費用, 因此基金的配息可能由基金的收益或本金中支付, 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 有關本基金近 12 個月內由本金支付配息之相關資料, 投資人可至本事業

息率, 基金淨值可能因市場因素而上下波動 本基金進行配息前未先扣除應負擔之相關費用, 因此基金的配息可能由基金的收益或本金中支付, 任何涉及由本金支出的部份, 可能導致原始投資金額減損 有關本基金近 12 個月內由本金支付配息之相關資料, 投資人可至本事業 封面 惠理康和美元平衡收益證券投資信託基金公開說明書 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 一 基金名稱 : 惠理康和美元平衡收益證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 二 基金種類 : 平衡型 三 基金投資方針 : 請參閱本基金公開說明書 基金概況 - 壹 九之說明 四 基金型態 : 開放式 五 基金投資地區

More information

<4D F736F F D20312D31B77EB0C8BEDEA740BFECAA6BADD7A5BFB1F8A4E5B9EFB7D3AAED2E646F63782E646F63>

<4D F736F F D20312D31B77EB0C8BEDEA740BFECAA6BADD7A5BFB1F8A4E5B9EFB7D3AAED2E646F63782E646F63> 臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法部分條文修正條文對照表 修正條文現行條文說明 第三條本公司所保管之有價第三條本公司所保管之有價一 因應主管機關開放證券商 證券得為帳簿劃撥者, 以下 列為限 : 一 在證券集中交易市場上 市之股票 新股權利證 書及股款繳納憑證 附 認股權特別股 認股權 憑證 二 在證券集中交易市場上 市之受益憑證 三 在證券集中交易市場上 市之存託憑證 四 在證券集中交易市場上

More information

群益全球不動產平衡基金

群益全球不動產平衡基金 群益全球不動產平衡證券投資信託基金 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 公開說明書 開放式國內外不動產證券化型基金 本基金投資於國內外之有價證券 群益證券投資信託股份有限公司 群益全球不動產平衡基金 群益全球不動產平衡證券投資信託基金 公開說明書 ( 本基金之配息來源可能為本金 ) 一 基金名稱 : 群益全球不動產平衡證券投資信託基金 (CAPITAL GLOBAL REIT BALANCE D FUND)

More information

壹 基金相關機構及人員一 本基金之經理公司名稱 : 凱基證券投資信託股份有限公司地址 : 台北市明水路 698 號網址 : 電話 :(02) 傳真 :(02) 發言人 : 張慈恩副董事長電話 :(02) 電子郵

壹 基金相關機構及人員一 本基金之經理公司名稱 : 凱基證券投資信託股份有限公司地址 : 台北市明水路 698 號網址 :  電話 :(02) 傳真 :(02) 發言人 : 張慈恩副董事長電話 :(02) 電子郵 凱基台商天下證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 凱基台商天下證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型基金 三 基本投資方針 : 詳見 壹 基金概況 一 ( 九 ) 之說明 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 中華民國及國外 六 本基金計價幣別 : 新臺幣 七 本次核准發行總面額 : 詳見 壹 基金概況 一 ( 一 ) 之說明 八 本次核准發行受益權單位數 : 詳見 壹 基金概況

More information

封面 其他注意事項 1. 國泰中國新時代平衡基金 ( 本子基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 本子基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱金管會 ) 同意生效, 惟不表示絕無風險 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故本子基金可能會因利率上升

封面 其他注意事項 1. 國泰中國新時代平衡基金 ( 本子基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 本子基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱金管會 ) 同意生效, 惟不表示絕無風險 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等, 且對利率變動的敏感度甚高, 故本子基金可能會因利率上升 封面 國泰新中國傘型基金公開說明書 國泰新中國傘型基金公開說明書一. 基金名稱 : 國泰新中國傘型證券投資信託基金, 所包含之 3 檔子基金分別為 : ( 一 ) 國泰新中國傘型證券投資信託基金之中國新時代平衡證券投資信託基金 ( 以下簡稱 國泰中國新時代平衡基金 )( 本子基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) ( 二 ) 國泰新中國傘型證券投資信託基金之富時中國 A150ETF 證券投資信託基金

More information

壹 基金相關機構及人員一 證券投資信託事業總公司名稱 : 第一金證券投資信託股份有限公司地址 :10477 台北市民權東路三段六號七樓電話 :(02) 傳真 :(02) 網址 :www.fsitc.com.tw 新竹分公司 : 名稱 : 第一金證券投資信託股份有限

壹 基金相關機構及人員一 證券投資信託事業總公司名稱 : 第一金證券投資信託股份有限公司地址 :10477 台北市民權東路三段六號七樓電話 :(02) 傳真 :(02) 網址 :www.fsitc.com.tw 新竹分公司 : 名稱 : 第一金證券投資信託股份有限 第一金全球大趨勢證券投資信託基金 FSITC Global Trends Fund 公開說明書一 基金名稱 : 第一金全球大趨勢證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資範圍及方針 : 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國境內及境外之有價證券, 詳情請參閱本公開說明書 基金概況 壹 九之說明

More information

132

132 中華民國 年年報 103 5 2 100071120 (02)2349-3456 http//www.bot.com.tw 103 5 42 5 http:// mops.twse.com.tw http://www.bot.com.tw 500 GPN2004200002 ISSN1654-5463 目錄 006 046 012 064 168 180 186 014 014 016 031 042

More information

復華投信

復華投信 復華亞太神龍科技證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 復華亞太神龍科技證券投資信託基金二 ( 一 ) 基金種類 : 股票型基金 ( 二 ) 基本投資方針 :( 詳見本公開說明書 基金概況 中壹所列九之內容 ) 三 基金型態 : 開放式四 基金投資地區 : 投資國內 外地區五 基金計價幣別 : 新臺幣 美元六 本次核准發行總面額 :( 詳見本公開說明書 基金概況 中壹所列一之內容 ) 七 本次核准發行受益權單位總數

More information

二 本基金投資無受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 投資人須自負盈虧 基金投資可能產生的最大損失為全部本金 三 有關本基金運用限制請詳見第17頁至第21頁 投資風險之揭露請詳見第24頁至第34頁 有關基金應負擔之費用請詳見第40頁至第41頁 有關投資人之權利 義務與責任請詳見第39頁至

二 本基金投資無受存款保險 保險安定基金或其他相關保障機制之保障 投資人須自負盈虧 基金投資可能產生的最大損失為全部本金 三 有關本基金運用限制請詳見第17頁至第21頁 投資風險之揭露請詳見第24頁至第34頁 有關基金應負擔之費用請詳見第40頁至第41頁 有關投資人之權利 義務與責任請詳見第39頁至 公開說明書 安聯全球綠能趨勢證券投資信託基金 一 基金名稱 安聯全球綠能趨勢證券投資信託基金 二 基金種類 股票型基金 三 基本投資方針 請參閱 基金概況 壹所列九說明 第2頁 四 基金型態 開放式 五 投資地區 本基金主要投資於中華民國 美國 加拿大 墨西哥 委內瑞拉 哥倫比亞 阿根廷 巴西 智利 秘魯 日本 香港 大陸地區 韓國 馬來西亞 印尼 新加坡 菲律賓 泰國 印度 巴基斯坦 以色列 約旦

More information

jrc_tmp_ rpt

jrc_tmp_ rpt 大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於

More information

(ASF)

(ASF) I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%

More information

台灣銀行年報_中文-1

台灣銀行年報_中文-1 104 4 30 100071 120 (02)2349-3456 http://www.bot.com.tw 104 4 42 5 (http://mops.twse.com.tw) (http://www.bot.com.tw) 538 GPN:2004200002 ISSN:1654-5463 050 052 053 053 053 054 060 062 063 064 064 065 068

More information

壹、基金概況

壹、基金概況 復華全球平衡證券投資信託基金公開說明書 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 一 基金名稱 : 復華全球平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 二 ( 一 ) 基金種類 : 海外平衡型 ( 二 ) 基本投資方針 :( 詳見本公開說明書 基金概況 中壹所列九之內容 ) 三 基金型態 : 開放式四 基金投資地區 : 投資國內 外地區 五 基金計價幣別

More information

5 15 日 /8 月 2013 年 跌 3.2% 升 0.86% 點 22600 22400 22200 22000 21800 21600 21400 成交量 = 15.81 億 20 10 0 20/8 23/8 28/8 31/8 恒指 恒指認購證 30 日 /8 月 2013 年 跌 11.19% 升 5.16% 30/9 31/10 29/11 金 金認購證 1080 1060

More information

14. 針對國內開放式組合型基金之敘述, 何者有誤? (A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C) 不得投資於其他組合基金 (D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保 15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍, 不包

14. 針對國內開放式組合型基金之敘述, 何者有誤? (A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C) 不得投資於其他組合基金 (D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保 15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍, 不包 105 年第 3 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權, 自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅?

More information

注意事項 : ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱 金管會 ) 核准, 惟不表示本基金絕無風險 本公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱本基金公開說明書 ( 二 ) 各子基金

注意事項 : ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會 ( 以下簡稱 金管會 ) 核准, 惟不表示本基金絕無風險 本公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱本基金公開說明書 ( 二 ) 各子基金 復華新興收益傘型證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 復華新興收益傘型證券投資信託基金 ( 以下稱 本基金 ), 所包含之二檔子基金 ( 以下合稱 各子基金 ) 為 : ( 一 ) 復華新興收益傘型證券投資信託基金之復華新興市場短期收益證券投資信託基金 ( 以下稱 復華新興市場短期收益基金 )( 該基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) ( 二 ) 復華新興收益傘型證券投資信託基金之復華新興市場高收益債券證券投資信託基金

More information

第一金臺灣工業菁英 30 ETF 傘型證券投資信託基金之第一金臺灣工業菁英 30 ETF 證券投資信託基金簡式公開說明書 準 風險報酬等級之分類為 RR4, 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所有投資基金個別的風險, 並斟酌

第一金臺灣工業菁英 30 ETF 傘型證券投資信託基金之第一金臺灣工業菁英 30 ETF 證券投資信託基金簡式公開說明書 準 風險報酬等級之分類為 RR4, 此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險, 無法涵蓋所有風險, 不宜作為投資唯一依據, 投資人仍應注意所有投資基金個別的風險, 並斟酌 第一金臺灣工業菁英 30 ETF 傘型證券投資信託基金之第一金臺灣工業菁英 30 ETF 證券投資信託基金簡式公開說明書 刊印日期 :107 年 2 月 ( 一 ) 本簡式公開說明書係公開說明書之重點摘錄, 相關名稱及文字定義與公開說明書完全相同 ( 二 ) 投資人申購本基金後之權利義務詳述在公開說明書, 投資人如欲申購本基金, 建議參閱公開說 明書 壹 基本資料第一金臺灣工業菁英 30 ETF 傘型證券基金名稱投資信託基金之第一金臺灣工業菁英

More information

(Microsoft Word \244\275\247i\275Z.doc)

(Microsoft Word \244\275\247i\275Z.doc) 元大投信獨立經營管理寶來投信獨立經營管理 證券投資信託股份有限公司公告 103 年 9 月 12 日元投信字第 2014131 號 主旨 : 本公司調整證券投資信託系列基金之基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業 公告事項 : 1. 依 103 年 5 月 20 日金管證投字第 1030020307 號函 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會基金風險報酬分類標準

More information

復華投信

復華投信 復華全球平衡證券投資信託基金公開說明書 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 一 基金名稱 : 復華全球平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 二 ( 一 ) 基金種類 : 海外平衡型 ( 二 ) 基本投資方針 :( 詳見本公開說明書 基金概況 中壹所列九之內容 ) 三 基金型態 : 開放式四 基金投資地區 : 投資國內 外地區 五 基金計價幣別

More information

Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別

Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 Chinasoft International Limited * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 1 內容.......................................................... 2...................................................... 3...................................................

More information

HKSTPC-Annual Report Chi

HKSTPC-Annual Report Chi 企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展

More information

申請用之稿本

申請用之稿本 封 面 刊印日期 中華民國一 七年十二月 富邦AI智能新趨勢多重資產型證券投資信託基金 (本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券) 公 開 說 明 書 一 基金名稱 富邦AI智能新趨勢多重資產型證券投資信託基金(本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券) 二 基金種類 多重資產型 三 基本投資方針 (請參閱壹 第3頁) 四 基金型態 開放式 五 投資地區 投資於國內 外 六 計價幣別 新臺幣

More information

官網-富蘭克林華美五檔基金修正事宜.瀚亞PPM修約

官網-富蘭克林華美五檔基金修正事宜.瀚亞PPM修約 富蘭克林華美五檔基金修正證券投資信託契約 / 瀚亞全球高收益債券 基金之海外投資業務複委任暨修正證券投資信託契約訊息通知 一 茲轉知富蘭克林華美投信經理之富蘭克林華美富蘭克林全球債券組合基金 ( 代號 004002/004004/8E16/8E17) 富蘭克林華美坦伯頓全球股票組合基金 ( 代號 004003) 富蘭克林華美新興趨勢傘型基金之新興市場股票組合基金 ( 代號 004007) 富蘭克林華美新興趨勢傘型基金之積極回報債券組合基金

More information

增補契約

增補契約 富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司 全權委託投資說明書 投資風險警語 一 全權委託投資並非絕無風險, 本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責委託投資資金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 委任人簽約前應詳閱本說明書 二 本說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由本公司及負責人與其他曾在本說明書上簽章者依法負責 1 目 錄 壹 全權委託投資之性質

More information

滙豐中國 A 股匯聚證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 滙豐中國 A 股匯聚證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書壹 一 ( 九 ) 第 2-4 頁 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 國內外 六 基金計價幣別 : 新臺幣 人民幣或美

滙豐中國 A 股匯聚證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 滙豐中國 A 股匯聚證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書壹 一 ( 九 ) 第 2-4 頁 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 國內外 六 基金計價幣別 : 新臺幣 人民幣或美 滙豐中國 A 股匯聚證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 滙豐中國 A 股匯聚證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書壹 一 ( 九 ) 2-4 頁 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 國內外 六 基金計價幣別 : 新臺幣 人民幣或美元 七 本次核准發行總面額 : 本基金新臺幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高 新臺幣參拾億元, 一次追加募集最高淨發行總面額為新臺幣壹佰億元,

More information

會計師查核報告 富鼎半導體科技證券投資信託基金公鑒 : 富鼎半導體科技證券投資信託基金民國一 一年及一 年十二月三十一日之淨資產價值報告書及投資明細表, 暨截至各該日止之民國一 一年度及一 年度之淨資產價值變動表, 業經本會計師查核竣事 上開財務報表之編製係基金經理公司管理階層之責任, 本會計師之責

會計師查核報告 富鼎半導體科技證券投資信託基金公鑒 : 富鼎半導體科技證券投資信託基金民國一 一年及一 年十二月三十一日之淨資產價值報告書及投資明細表, 暨截至各該日止之民國一 一年度及一 年度之淨資產價值變動表, 業經本會計師查核竣事 上開財務報表之編製係基金經理公司管理階層之責任, 本會計師之責 中國信託證券投資信託股份有限公司 ( 原名 : 富鼎證券投資信託股份有限公司 ) 富鼎半導體科技證券投資信託基金 財務報表 民國一 一年及一 年十二月三十一日 ( 內附會計師查核報告 ) 公司地址 : 台北市南京東路三段 225 號 7 樓 會計師查核報告 富鼎半導體科技證券投資信託基金公鑒 : 富鼎半導體科技證券投資信託基金民國一 一年及一 年十二月三十一日之淨資產價值報告書及投資明細表, 暨截至各該日止之民國一

More information

( 九 ) 因基金交易所生紛爭, 投資人可向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或財團法人金融消費評議中心提出申訴 ( 十 ) 基金買賣係以投資人之判斷為之, 投資人應瞭解並承擔交易可能產生之損益, 且最大可能損失達原始金額 ( 十一 ) 查詢本公開說明書之網址 :1. 公開資訊觀測站 :http

( 九 ) 因基金交易所生紛爭, 投資人可向中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會或財團法人金融消費評議中心提出申訴 ( 十 ) 基金買賣係以投資人之判斷為之, 投資人應瞭解並承擔交易可能產生之損益, 且最大可能損失達原始金額 ( 十一 ) 查詢本公開說明書之網址 :1. 公開資訊觀測站 :http 封面 聯博中國 A 股證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 聯博中國 A 股證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 壹 九之說明四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 國內 外六 計價幣別 : 新臺幣 美元 人民幣 澳幣及南非幣七 本次核准發行總面額 : 本基金首次淨發行總面額最高為等值新臺幣貳佰億元 其中 : ( 一 ) 新臺幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣壹佰億元

More information

增補契約

增補契約 富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司 全權委託投資說明書 投資風險警語 一 全權委託投資並非絕無風險, 本公司以往之經理績效不保證委託投資資金之最低收益 ; 本公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責委託投資資金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 委任人簽約前應詳閱本說明書 二 本說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者, 應由本公司及負責人與其他曾在本說明書上簽章者依法負責 1 目 錄 壹 全權委託投資之性質

More information

第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資範圍及方針 : 詳見本公開說明書 基金概況 壹 九之說明 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 中華民國境內及境外 六 本基金計價之幣別

第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資範圍及方針 : 詳見本公開說明書 基金概況 壹 九之說明 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 中華民國境內及境外 六 本基金計價之幣別 第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 公開說明書 一 基金名稱 : 第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 二 基金種類 : 股票型 三 基本投資範圍及方針 : 詳見本公開說明書 基金概況 壹 九之說明 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 中華民國境內及境外 六 本基金計價之幣別 : 新臺幣及美元七 本次核准發行總面額 : 本基金首次淨發行總面額最高為等值新臺幣貳佰億元, 最低為等值新臺幣參億元

More information

公開說明書

公開說明書 封面 兆豐國際中國 A 股證券投資信託基金公開說明書 一 基金名稱 : 兆豐國際中國 A 股證券投資信託基金二 基金種類 : 股票型三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 - 壹 九之說明四 基金型態 : 開放式五 投資地區 : 投資國內 外六 本基金之計價幣別 : 新臺幣 美元及人民幣七 本次核准發行總面額 : 本基金首次淨發行總面額最高為等值新臺幣壹佰億元, 最低為新臺幣參億元, 第一次追加發行外幣計價受益權單位淨發行總面額為等值新臺幣壹佰億元,

More information

目  錄

目  錄 封面 兆豐國際寶鑽貨幣市場證券投資信託基金公開說明書 ( 原名稱 : 兆豐國際寶鑽債券證券投資信託基金 ) 一 基金名稱 : 兆豐國際寶鑽貨幣市場證券投資信託基金 二 基金種類 : 貨幣市場型基金 三 基本投資方針 : 請參閱本公開說明書 基金概況 - 壹 九之說明 四 基金型態 : 開放式 五 投資地區 : 中華民國 六 本基金計價幣別 : 新台幣 七 本次核准發行總面額 : 首次核准淨發行總面額為新台幣壹佰億元整

More information