政經變數分析與投資操作建議

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慎姹乔
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1 日盛證券投資信託股份有限公司公告 1 中華民國 107 年 10 月 22 日主旨 : 本公司經理之日盛小而美證券投資信託基金日盛新台商證券投資信託基金日公告事項 : 盛日盛證券投資信託基金日盛中國內需動力證券投資信託基金及日盛全球抗暖化證券投資信託基金等五檔基金修正證券投資信託契約部分條文, 業經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 核准在案, 特此公告一依據金管會 107 年 10 月 19 日金管證投字第號函辦理二因應投資策略所需, 增訂反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 為旨揭五檔基金投資標的及日盛日盛基金增訂避險需要或增加投資效率從事證券相關商品投資與日盛新台商證券投資信託基金日盛日盛證券投資信託基金清算門檻下修至新臺幣 1 億元等, 修正基金證券投資信託契約部分條文業經金管會核准, 本次修訂事項自公告日之翌日起生效 ; 其中基金信託契約第十三條或十四條運用基金投資之基本方針及範圍修正條文, 謹訂於 107 年 12 月 17 日起生效三有關前開基金信託契約修訂前後條文對照表, 本公司已公告於中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 ( 及本公司網站 ( 有關修正後之公開說明書及簡式公開說明書, 已於公開資訊觀測站 ( 及本公司網站 ( 公告四基金證券投資信託契約修訂前後條文對照表, 公告如下 : 日盛小而美證券投資信託基金證券投資信託契約修訂條文對照表條次修訂後條文條次修訂前條文說明第三條本基金總面額第三條本基金總面額第二項二本基金經金管會核准募集後, 自八十七年七月九日起開始募集, 自募集日起三十天內應募足前項規定之最低淨發行總面額在上開期間內募集之受益憑證淨發行總面額已達最低淨發行總面額而未達前項最高淨發行總面額部分, 於上開期間屆滿後, 仍得繼續發行受益憑證募集之募足首次最低淨發行總面額後, 經理公司應將其受益權單位總數呈報金第二項二本基金經金管會核准募集後, 自八十七年七月九日起開始募集, 自募集日起三十天內應募足前項規定之最低淨發行總面額在上開期間內募集之受益憑證淨發行總面額已達最低淨發行總面額而未達前項最高淨發行總面額部分, 於上開期間屆滿後, 仍得繼續發行受益憑證募集之募足首次最低淨發行總面額及最高淨發行總面額後, 經理公司應將其受配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂

2 管會第十四條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標, 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票公司債 ( 含次順位公司債無擔保公司債承銷中之公司債 ) 可轉換公司債可交換公司債附認股權公司債政府公債金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 基金受益憑證 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF) 經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票存託憑證國際金融組織債券認購 ( 售 ) 權證認股權憑證依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券及期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金第七項七經理公司應依有關法令及第七項本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 並遵守下列規定 : 第十五款 ( 十五 ) 投資於基金受益憑證之第十五款總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 投資於國內證券交易市場交易之反向型 ETF 商品 ETF 槓桿型 ETF 之 2 益權單位總數呈報金管會, 追加發行時亦同第十四條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標, 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票公司債 ( 含次順位公司債無擔保公司債承銷中之公司債 ) 可轉換公司債可交換公司債附認股權公司債政府公債金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 基金受益憑證 ( 含指數股票型基金 ) 經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票存託憑證國際金融組織債券認購 ( 售 ) 權證認股權憑證依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券及期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金七經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 並遵守下列規定 : ( 十五 ) 投資於基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 因應基金投資策略所需, 增訂反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 為本基金投資標的依金管會 107/8/3 金管證投字第號令增訂

3 第二十款總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; ( 二十 ) 投資於任一公司發行保證或背書之短期票券及有價證券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 第二十款 ( 二十 ) 投資於任一公司發行保證或背書之短期票券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十, 並不得超過新臺幣五億元 ; 依基金管理辦法第 10 條修訂日盛新台商證券投資信託基金證券投資信託契約修訂條文對照表條次修訂後條文條次修訂前條文說明第三條本基金總面額第三條本基金總面額第一項一本基金首次淨發行總面額第一項最低為新臺幣壹拾億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元第二項二本基金經金管會核准募集後, 自 92 年 04 月 24 日起開始募集, 自募集日起三十天內應募足前項規定之最低淨發行總面額在上開期間內募集之受益憑證淨發行總面額已達最低淨發行總面額, 本基金於上開期間屆滿後, 仍得繼續發行受益憑證銷售之募足首次最低淨發行總面額後, 經理公司應將其受益權單位總數報金管會第一款第二款一本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣伍拾億元, 最低為最高淨發行總面額之五分之一, 且不得低於新臺幣六億元, 即最低淨發行總面額為新臺幣壹拾億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元淨發行受益權單位總數最高為伍億單位經理公司募集本基金, 經金管會核准後, 符合下列條件者, 得辦理追加募集 : ( 一 ) 自開放買回之日起至申報送件日屆滿一個月 ( 二 ) 申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上第二項二本基金經金管會核准募集後, 自 92 年 04 月 24 日起開始募集, 自募集日起三十天內應募足前項規定之最低淨發行總面額在上開期間內募集之受益憑證淨發行總面額已達最低淨發行總面額而未達前項最高淨發行總面額部分, 於上開期間屆滿後, 仍得繼續發行受益憑證募集之募足首次最低淨發行總面額及最高淨發行總面額後, 經理公司應將其受益權單位總數報金管會, 追加發行時亦同配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂參酌國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本, 按本基金實際狀況修訂部分條文第三項三本基金之受益權, 按已發第三項三本基金之受益權, 按已發配合國內開 3

4 行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金受償權受益人會議之表決權及其他依本契約或法令規定之權利行受益權單位總數, 平均分放式股票型基割 ; 每一受益權單位有同等金證券投資信之權利, 即本金之受償權及託契約範本其他依本契約或法令規定修訂之權利本基金追加募集發行之受益權, 亦享有相同權利第十二條經理公司之權利義務與責任第十二條經理公司之權利義務與責任第八項八經理公司必要時得修正公開說明書, 並公告之, 下列第 ( 二 ) 款至第 ( 四 ) 款向同業公會申報外, 其餘款項應向金管會報備 : 第十四條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票 ( 含證券承銷商所承銷上市上櫃公司股東依證券交易法第廿二條第三項規定公開招募之股票 ) 承銷股票台灣存託憑證基金受益憑證 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF) 政府公債公司債 ( 含次順位公司債 ) 可轉換公司債金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券經財政部核准於國內募集發行之國際金融組織債券及經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票並依下列規範進行投資 : 第八項八經理公司必要時得修正公開說明書, 並公告之, 但下列修訂事項應向金管會報備 : 第十四條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票 ( 含證券承銷商所承銷上市上櫃公司股東依證券交易法第廿二條第三項規定公開招募之股票 ) 承銷股票台灣存託憑證上市受益憑證政府公債公司債 ( 含可轉換公司債上市或上櫃之次順位公司債 ) 上市債券換股權利證書金融債券 ( 含上市或上櫃之次順位金融債券 ) 依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券經財政部核准於國內募集發行之國際金融組織債券及經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票並依下列規範進行投資 : 配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂 1. 因投資市場已無債券換股權利證書之標的, 故刪除之 2. 因應基金投資策略所需, 增訂反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 為本基金投資標的第七項七經理公司應依有關法令及第六項七經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 並遵守下列規定 : 本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 並遵守下列規定 : 第十五款 ( 十五 ) 投資於國內證券交易市第十五款 ( 十五 ) 投資於基金受益憑證之依金管會 4

5 第二十款場交易之反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十加計投資其他基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; ( 二十 ) 投資於任一公司發行保證或背書之短期票券及有價證券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 第二十條本基金淨資產價值之計算第三項三本基金淨資產價值之計算及計算錯誤之處理方式, 應依同業公會所擬定, 金管會核定之證券投資信託基金資產價值之計算標準及證券投資信託基金淨資產價值計算之可容忍偏差率標準及處理作業辦法辦理之, 該計算標準及作業辦法並應於公開說明書揭露第廿四條本契約之終止及本基金之不再存續第一項第五款第二十款一有下列情事之一者, 經金第一項管會核准後, 本契約終止.. ( 五 ) 本基金淨資產價值最近三第五款十個營業日平均值低於新臺幣壹億元時, 經理公司應即通知全體受益人基金保管機構及金管會終止本契約者 ; 總金額, 不得超過本基金 107/8/3 金管證淨資產價值之百分之二投字第十 ; 號令增訂 ( 二十 ) 投資於同一票券商保證依基金管理辦之票券總金額, 不得超過法第 10 條修本基金淨資產價值之百訂分之十, 並不得超過新臺幣五億元 ; 第二十條本基金淨資產價值之計算第三項三本基金淨資產價值之計算, 應依同業公會所擬訂, 金管會核定之計算標準辦理之, 該計算標準並應於公開說明書揭露第廿四條本契約之終止及本基金之不再存續一有下列情事之一者, 經金管會核准後, 本契約終止.. ( 五 ) 本基金淨資產價值最近三十個營業日平均值低於新臺幣貳億元時, 經理公司應即通知全體受益人基金保管機構及金管會終止本契約者 ; 配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂清算門檻下修日盛日盛證券投資信託基金證券投資信託契約修訂條文對照表條次修訂後條文條次修訂前條文說明第一條定義第一條定義第廿三項廿三證券相關商品 : 指經理公司為避險需要或增加投資效率, 運用本基金從事經金管會核定准予交易之證券相關之期貨選擇權或其他金融商品第三條本基金總面額第三條本基金總面額 5 因應基金投資策略所需, 增訂證券相關商品投資其後項次依序向後調整

6 第一項一本基金首次淨發行總面額第一項最低為新臺幣參拾億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元第二項二本基金經金管會核准募集後, 自八十六年三月六日起開始募集, 自募集日起四十五天內應募足前項規定之最低淨發行總面額在上開期間內募集之受益憑證淨發行總面額已達最低淨發行總面額, 本基金於上開期間屆滿後, 仍得繼續發行受益憑證銷售之募足首次最低淨發行總面額後, 經理公司應將其受益權單位總數呈報金管會第三項三本基金之受益權, 按已發行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金受償權收益之分配權受益人會議之表決權及其他依本契約或法令規定之權利第一款第二款 6 一本基金首次淨發行總面額最低為新臺幣參拾億元, 最高為新臺幣壹佰億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元淨發行受益權單位總數最高為壹拾億個單位經理公司募集本基金, 經金管會核准後, 符合下列條件者, 得辦理追加募集 : ( 一 ) 自開放買回之日起至申報送件日屆滿一個月 ( 二 ) 申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上第二項二本基金經金管會核准募集後, 自八十六年三月六日起開始募集, 自募集日起四十五天內應募足前項規定之最低淨發行總面額在上開期間內募集之受益憑證淨發行總面額已達最低淨發行總面額而未達前項最高淨發行總面額部分, 於上開期間屆滿後, 仍得繼續發行受益憑證募集之募足首次最低淨發行總面額及最高淨發行總面額後, 經理公司應將其受益權單位總數呈報金管會, 追加發行時亦同第三項三本基金之受益權, 按已發行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金之受償權收益之分配權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益權, 亦享有相同權利配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂參酌國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本, 按本基金實際狀況修訂部分條文配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂第十二條經理公司之權利義務與責任第十二條經理公司之權利義務與責任第八項八經理公司必要時得修正公第八項八經理公司必要時得修正公配合國內開開說明書, 並公告之, 下列第 ( 二 ) 款至第 ( 四 ) 款向開說明書, 並公告之, 但下放式股票型基列修訂事項應向金管會報金證券投資信同業公會申報外, 其餘款項應向金管會報備 : 備 : 託契約範本修訂第十四條運用本基金投資證券及從事證第十四條運用本基金投資證券之基本方券相關商品交易之基本方針及針及範圍範圍第一項一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追第一項一經理公司應以分散風險 1. 因投資市場確保基金之安全, 並積極追已無債券換股

7 求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票公司債 ( 包括可轉換公司債 ) 政府債券金融債券基金受益憑證 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF) 及經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票並依下列規範進行投資 : 第六項六經理公司為避險需要或增加投資效率, 得運用本基金從事股價指數股票存託憑證或指數股票型基金所衍生之期貨或選擇權等證券相關商品之交易, 但須符合金管會證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項及其他金管會之相關規定第七項七經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本基金, 第十五款第二十款並遵守下列規定 : ( 十五 ) 投資於國內證券交易市場交易之反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十加計投資其他基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; ( 二十 ) 投資於任一公司發行保證或背書之短期票券及有價證券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 第六項第十五款第二十款求長期之投資利得及維持權利證書之標收益之安定為目標以誠信的, 故刪除原則及專業經營方式, 將本之基金投資於中華民國境內 2. 因應基金投之上市及上櫃股票承銷股資策略所需, 票公司債 ( 包括可轉換公增訂反向型司債 ) 政府債券金融債 ETF 商品 ETF 券上市之債券換股權利證及槓桿型 ETF 書上市證券投資信託基金為本基金投資受益憑證及經金管會核准標的有價證券上市或上櫃契約之興櫃股票並依下列規範進行投資 : 增訂證券相關商品交易內容及應遵守之規範其後項次向後移六經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本基金, 並遵守下列規定 : ( 十五 ) 投資於基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 依金管會 107/8/3 金管證投字第號令增訂 ( 二十 ) 投資於同一票券商保證依基金管理辦之票券總金額, 不得超過法第 10 條修本基金淨資產價值之百訂分之十, 並不得超過新臺幣五億元 ; 第九項九經理公司有無違反本條第第八項八經理公司有無違反本條第項次調整七項各款禁止規定之行為, 以行為當時之狀況為準 ; 行為後因情事變更致有本條第七項禁止規定之情事者, 不受該項限制但經理公司為籌措現金需處分本基金資產時, 應儘先處分該超出部分之證券六項各款禁止規定之行為, 以行為當時之狀況為準 ; 行為後因情事變更致有本條第六項禁止規定之情事者, 不受該項限制但經理公司為籌措現金需處分本基金資產時, 應儘先處分該超出部分之證券第二十條本基金淨資產價值之計算第二十條本基金淨資產價值之計算 7

8 第三項三本基金淨資產價值之計算及計算錯誤之處理方式, 應依同業公會所擬定, 金管會核定之證券投資信託基金資產價值之計算標準及證券投資信託基金淨資產價值計算之可容忍偏差率標準及處理作業辦法辦理之, 該計算標準及作業辦法並應於公開說明書揭露第三項三本基金淨資產價值之計算, 應依同業公會所擬定, 金管會核定之計算標準辦理之, 該計算標準並應於公開說明書揭露配合國內開放式股票型基金證券投資信託契約範本修訂第廿四條本契約之終止及本基金之不再第廿四條本契約之終止及本基金之不再存續存續第一項一有下列情事之一者, 經金第一項一有下列情事之一者, 經金第五管會核准後, 本契約終止 : 款 ( 五 ) 本基金淨資產價值最近三第五管會核准後, 本契約終止 : 款 ( 五 ) 本基金淨資產價值最近三下修清算門十個營業日平均值低於新臺幣壹億元時, 經理公司應即通知全體受益人基金保管機構及金管會終止本契約者 ; 十個營業日平均值低於新檻臺幣貳億元時, 經理公司應即通知全體受益人基金保管機構及金管會終止本契約者 ; 日盛中國內需動力證券投資信託基金證券投資信託契約修訂條文對照表條次修訂後條文條次修訂前條文說明第三條本基金總面額第三條本基金總面額第一項一本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣壹佰億元, 最低為新臺幣參億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元淨發行受益權單位總數最高為壹拾億單位第三項三經理公司募集本基金, 經金管會申報生效後, 於符合法令所規定之條件時, 得辦理追加募集第一項一本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣壹佰億元, 最低為新臺幣參億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元淨發行受益權單位總數最高為壹拾億單位經理公司募集本基金, 經金管會核准後, 符合下列條件者, 得辦理追加募集 :( 一 ) 自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 ( 二 ) 申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十五以上有關追加募集之條件移列至本條第三項原第三條第一項後段文字移列, 並明訂於符合法令所規 8

9 第四項四本基金之受益權, 按已發行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金受償權受益人會議之表決權及其他依本契約或法令規定之權利第十三條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項第一款一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國及外國之有價證券並依下列規範進行投資 : ( 一 ) 本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票基金受益憑證 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金 ) 存託憑證政府公債公司債 ( 次順位公司債 ) 可轉換公司債可交換公司債附認股權公司債無擔保公司債認購 ( 售 ) 權證認股權憑證金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 國際金融組織債券依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券及經金管會核准有價證券第三項三本基金之受益權, 按已發行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金受償權及其他依本契約或法令規定之權利本基金追加募集發行之受益權, 亦享有相同權利第十三條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項第一款 9 一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國及外國之有價證券並依下列規範進行投資 : ( 一 ) 本基金投資於中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票基金受益憑證 ( 含指數股票型基金期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金 ) 存託憑證政府公債公司債 ( 次順位公司債 ) 可轉換公司債可交換公司債附認股權公司債無擔保公司債認購 ( 售 ) 權證認股權憑證金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 國際金融組織債券依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券及經金管會核准有價證券上市或上櫃契約之興櫃股定之條件時, 得辦理追加募集其後項次依序調整配合海外股票型基金證券投資信託契約範本修訂因應基金投資策略所需, 增訂國內外反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 為本基金投資標的

10 第二款上市或上櫃契約之興櫃股票 ( 二 ) 本基金投資於大陸地區或香港地區證券交易所, 或以在大陸地區香港地區企業所發行而於美國英國日本新加坡澳洲證券交易所及前述國家經金管會核准之店頭市場交易之股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證 (Depositary Receipts) 認購 ( 售 ) 權證認股權憑證 (Warrants) 基金受益憑證基金股份投資單位 ( 包括反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF), 或經金管會核准或申報生效依境外基金管理辦法得於中華民國境內募集及銷售之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證基金股份投資單位或符合金管會規定之信用評等等級, 於上述投資所在國或地區交易並由國家或機構所保證或發行之債券 ( 含金融資產證券化商品及不動產證券化商品 ), 並應符合金管會之限制或禁止規定第二款票 ( 二 ) 本基金投資於大陸地區或依據 105/12/1 香港地區證券交易所, 或以金管證投字第在大陸地區香港地區企業號所發行而於美國英國日令, 將放空本新加坡澳洲證券交易型 ETF, 修正所及前述國家經金管會核為反向型准之店頭市場交易之股票 ETF, 另增訂 ( 含承銷股票 ) 存託憑證槓桿型 ETF (Depositary Receipts) 認購為投資標的 ( 售 ) 權證認股權憑證 (Warrants) 基金受益憑證基金股份投資單位 ( 包括放空型 ETF 及商品 ETF), 或經金管會核准或申報生效依境外基金管理辦法得於中華民國境內募集及銷售之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證基金股份投資單位或符合金管會規定之信用評等等級, 於上述投資所在國或地區交易並由國家或機構所保證或發行之債券 ( 含金融資產證券化商品及不動產證券化商品 ), 並應符合金管會之限制或禁止規定第八項八經理公司應依有關法令及第八項八經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 應遵守下列規定 : 本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 應遵守下列規定 : 第十五款 ( 十五 ) 投資於對不特定人募集第十四款 ( 十五 ) 投資於對不特定人募集依金管會之期貨信託基金國內外之期貨信託基金外國證 107/8/3 金管證證券交易市場交易之反券交易市場交易之放空投字第向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十加計投資其他基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 型 ETF 商品 ETF, 不號得超過本基金淨資產價令增訂值之百分之十外, 加計投資其他基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 第二十款 ( 二十 ) 投資於任一公司發行保第二十款 ( 二十 ) 每一基金投資於任一公依基金管理辦 10

11 證或背書之短期票券及有價證券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 司發行保證或背書之短法第 10 條修期票券總金額, 不得超過訂本基金淨資產價值之百分之十, 並不得超過新臺幣五億元 ; 日盛全球抗暖化證券投資信託基金證券投資信託契約修訂條文對照表條次修訂後條文條次修訂前條文說明第三條本基金總面額第三條本基金總面額第一項一本基金首次淨發行總面額第一項最高為新臺幣壹佰億元, 最低為新臺幣壹拾億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元淨發行受益權單位總數最高為壹拾億單位第三項三經理公司募集本基金, 經金管會申報生效後, 於符合法令所規定之條件時, 得辦理追加募集第一款第二款一本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣壹佰億元, 最低為新臺幣壹拾億元每受益權單位面額為新臺幣壹拾元淨發行受益權單位總數最高為壹拾億單位經理公司募集本基金, 經金管會核准或申報生效後, 符合下列條件者, 得辦理追加募集 : ( 一 ) 自開放買回之日起至申請 ( 報 ) 送件日屆滿一個月 ( 二 ) 申請 ( 報 ) 日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准或申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上有關追加募集之條件移列至本條第三項原第三條第一項後段文字移列, 並明訂於符合法令所規定之條件時, 得辦理追加募集其後項次依序調整第四項四本基金之受益權, 按已發行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金受償權受益人會議之表決權第三項三本基金之受益權, 按已發行受益權單位總數, 平均分割 ; 每一受益權單位有同等之權利, 即本金受償權及其他依本契約或法令 11 配合海外股票型基金證券投資信託契約範本修訂

12 及其他依本契約或法令規定之權利第十四條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍第一項一經理公司應以分散風險第一項第一確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國及外國之有價證券並依下列規範進行投資 : 款 ( 一 ) 本基金投資於中華民國之第一款第二有價證券為中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票基金受益憑證 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF) 台灣存託憑證政府公債公司債 ( 含次順位公司債 ) 可轉換公司債附認股權公司債金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 經財政部或金管會核准於國內募集發行之國際金融組織債券依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券款 ( 二 ) 本基金投資之外國有價證第二款第 1 券包括 : 目 1 美國加拿大日本香港第 1 目韓國馬來西亞新加坡泰國澳洲紐西蘭比利時盧森堡丹麥芬蘭瑞典瑞士法國德國英國愛爾蘭義大利荷規定之權利本基金追加募集發行之受益權, 亦享有相同權利第十四條運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍一經理公司應以分散風險確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國及外國之有價證券並依下列規範進行投資 : ( 一 ) 本基金投資於中華民國之有價證券為中華民國境內之上市及上櫃股票承銷股票上市受益憑證 ( 含指數股票型基金 ) 台灣存託憑證政府公債公司債 ( 含次順位公司債 ) 可轉換公司債附認股權公司債金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 經財政部或金管會核准於國內募集發行之國際金融組織債券依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券 ( 二 ) 本基金投資之外國有價證券包括 : 1 美國加拿大日本香港韓國馬來西亞新加坡泰國澳洲紐西蘭比利時盧森堡丹麥芬蘭瑞典瑞士法國德國英國愛爾蘭義大利荷因應基金投資策略所需, 增訂反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF 為本基金投資標的 12

13 蘭挪威葡萄牙西班牙之證券集中交易市場美國店頭市場 (NASDAQ) 英國另類投資市場 (AIM) 日本店頭市場 (JASDAQ) 及韓國店頭市場 (KOSDAQ) 交易之股票 ( 含承銷股票 ) 基金受益憑證基金股份投資單位 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 槓桿型 ETF 及不動產投資信託基金受益證券 ) 存託憑證 ; 第七項七經理公司應依有關法令及第七項本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 應遵守下列規定 : 第十五款 ( 十四 ) 投資於國內外證券交易第十四款市場交易之反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十加計投資其他基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; 第十九款 ( 十九 ) 投資於任一公司發行保第十九款證或背書之短期票券及有價證券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十 ; 蘭挪威葡萄牙西班牙之證券集中交易市場美國店頭市場 (NASDAQ) 英國另類投資市場 (AIM) 日本店頭市場 (JASDAQ) 及韓國店頭市場 (KOSDAQ) 交易之股票 ( 含承銷股票 ) 受益憑證 ( 含指數股票型基金 ) 基金股份投資單位 ( 含不動產投資信託基金受益證券 ) 存託憑證 ; 七經理公司應依有關法令及本契約規定, 運用本基金, 除金管會另有規定外, 應遵守下列規定 : ( 十四 ) 投資於基金受益憑證之總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之二十 ; ( 十九 ) 投資於同一票券商保證之票券總金額, 不得超過本基金淨資產價值之百分之十, 並不得超過新臺幣五億元依金管會 107/8/3 金管證投字第號令增訂依基金管理辦法第 10 條修訂存續基金消 13

統一證券投資信託股份有限公司公告

統一證券投資信託股份有限公司公告中華民國一五年六月三十日主旨 : 本公司經理之統一黑馬基金統一中小基金統一經建基金統一奔騰基金統一大滿貫基金統一台灣動力基金統一強漢基金統一大龍印基金統一大中華中小基金統一新亞洲科技能源基金統一亞洲大金磚基金統一大龍騰中國基金等十二檔基金證券投資信託契約修訂部分條文, 業經金管會核准, 謹此公告公告事項 : 一依中華民國 105 年