Microsoft Word - 103D [1].doc
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- 摘 鞠
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1 臺灣集中保管結算所股份有限公司收費辦法 民國 7 8 年 1 2 月 3 0 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核定民國 8 0 年 4 月 1 6 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 0 年 1 2 月 2 6 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 1 年 5 月 1 5 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 1 年 7 月 2 3 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 1 年 1 0 月 5 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 3 年 3 月 1 5 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 3 年 9 月 2 2 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 4 年元月 2 5 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 4 年 1 2 月 2 7 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 5 年 7 月 4 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 8 5 年 1 0 月 3 日經 證券管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 86 年 4 月 28 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 86 年 7 月 28 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 88 年 3 月 11 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 88 年 9 月 6 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 90 年 5 月 15 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 90 年 7 月 13 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 91 年 2 月 15 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 91 年 3 月 28 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 91 年 8 月 29 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 91 年 11 月 19 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證 第 號函核准修訂民國 92 年元月 3 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 92 年 2 月 17 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 92 年 6 月 30 日經 證券暨期貨管理委員會 壹 ~ 三 ~1
2 台財證四字第 號函核准修訂民國 92 年 7 月 16 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 92 年 8 月 1 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 92 年 10 月 1 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 92 年 12 月 29 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 93 年 4 月 14 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 93 年 5 月 28 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 93 年 6 月 9 日經 證券暨期貨管理委員會 台財證四字第 號函核准修訂民國 93 年 8 月 6 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 93 年 9 月 14 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 94 年 4 月 29 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 94 年 8 月 15 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 95 年 3 月 3 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證一字第 號函核備修訂民國 95 年 3 月 22 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 95 年 8 月 8 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證三字第 號函核備修訂民國 95 年 11 月 21 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 96 年 4 月 11 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 96 年 8 月 8 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 97 年 3 月 7 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證四字第 號函核備修訂民國 97 年 10 月 29 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證七字第 號函核備修訂民國 98 年 10 月 30 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證投字第 號函核備修訂民國 99 年 9 月 2 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證投字第 號函核備修訂民國 101 年 2 月 13 日經 行政院金融監督管理委員會 金管證投字第 號函核備修訂民國 101 年 7 月 16 日經 金融監督管理委員會 金管證投字第 號函核備修訂民國 101 年 10 月 5 日經 金融監督管理委員會 金管證投字第 號函准予修訂民國 102 年 1 月 11 日經 金融監督管理委員會 金管證投字第 號函准予修訂民國 103 年 6 月 12 日經 金融監督管理委員會 壹 ~ 三 ~2
3 金管證期字第 號函准予修訂民國 103 年 9 月 22 日經 金融監督管理委員會 金管證投字第 號函准予修訂 壹 ~ 三 ~3
4 第一條股票 受益憑證 存託憑證 新股權利證書 股款繳納憑證 轉換公司債 交換公司債 債券換股權利證書 認購( 售 ) 權證 附認股權公司債 ( 特別股 ) 非屬債權型之受益證券及資產基礎證券收費標準 : 一 清算交割服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按每日成交金額 ( 議價交易及興櫃股票及開放式受益憑證部分除外 ) 計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 按買賣金額各萬分之. 一四六二五計收 ( 三 ) 付費者 : 臺灣證券交易所 證券櫃檯買賣中心 二 給付結算服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按興櫃股票及開放式受益憑證議價買賣之成交金額計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 按買賣金額萬分之. 三二五計收 ( 三 ) 付費者 : 證券自營商 證券經紀商, 但買賣雙方之證券商為同一家者, 免收其經紀商之費用 三 帳簿劃撥處理服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按每日成交金額計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 按買賣金額各萬分之. 一四二五計收 ( 三 ) 付費者 : 證券紀經商 興櫃股票及開放式受益憑證議價買賣雙方之證券商為同一家者, 免收本項費用 四 買賣交割處理服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 1 按每日買賣之單位數計收, 每月計算一次 2 上述單位數之計算, 以臺灣證券交易所 證券櫃檯買賣中心所規定之一交易單位為一單位 ; 興櫃股票以一千股為一單位 開放式受益憑證以一千受益權單位數為一單位 ; 零股或不足一單位者, 以一單位計收 ( 二 ) 費率 : 每種證券之買進 賣出單位數為二百五十單 壹 ~ 三 ~4
5 位以下者, 每單位. 五元 ; 超過二百五十單位至五百單位者, 其超過部分, 每單位. 四五元 ; 超過五百單位至一千單位者, 其超過部分, 每單位. 四元 ; 超過一千單位至一萬單位者, 其超過部分, 每單位. 三五元 ; 超過一萬單位者, 其超過部分免予計收 ( 三 ) 付費者 : 證券自營商 五 送存 領回 轉帳手續費及帳戶維護費 : ( 一 ) 收費方式 : 1 按參加人現券送存 領回及存券轉帳之證券單位數計收送存 領回及轉帳等手續費, 每月計算一次 2 按參加人每月帳戶餘額之平均單位數計收帳戶維護費, 每月計算一次 3 上述單位數之計算, 以臺灣證券交易所 證券櫃檯買賣中心所規定之一交易單位為一單位 ; 興櫃股票以一千股為一單位 開放式受益憑證以一千受益權單位數為一單位 ; 零股或不足一單位者, 以一單位計收 ( 二 ) 費率 : 1 送存手續費 : 每單位收費一元 2 領回手續費 : 每單位收費二元 3 轉帳手續費 : 每筆轉帳單位數為二百五十單位以下者, 每單位. 五元 ; 超過二百五十單位至五百單位者, 其超過部分, 每單位. 四五元 ; 超過五百單位至一千單位者, 其超過部分, 每單位. 四元 ; 超過一千單位至一萬單位者, 其超過部分, 每單位. 三五元 ; 超過一萬單位者, 其超過部分免予計收 4 帳戶維護費 : 各參加人每月帳戶餘額之平均單位數為一百萬單位以下者, 每單位年費率一. 壹 ~ 三 ~5
6 八元 ; 超過一百萬單位至五百萬單位者, 其超過部分, 每單位年費率一. 七五元 ; 超過五百萬單位至一千萬單位者, 其超過部分, 每單位年費率一. 七元 ; 超過一千萬單位者, 其超過部分, 每單位年費率一. 六五元 已向臺灣證券交易所 證券櫃檯買賣中心繳交經手費之證券自營商得免收前第 4 項帳戶維護費 ( 三 ) 付費者 : 1 證券金融公司 證券商 ( 非客戶帳部分 ) 保管機構 信託業 受託辦理海外公司債轉換本國公司股票之國內代理人 發行人及其他特定對象之參加人 2 辦理繼承 / 贈與 / 私人間直接讓受轉帳之證券商, 僅計收本款之轉帳手續費 3 已依本辦法第十六條繳交信託有價證券送存 領回 帳戶維護及信託轉帳費用之參加人免收本款費用 ( 四 ) 參加人保管劃撥帳戶有價證券屬跨國發行者, 須另加計國外保管機構及帳務處理機構所訂計費標準計收費用, 其屬外幣計費者, 依本公司指定之外匯銀行前月份每日外匯匯率收盤價中價之平均值換算為新台幣, 每月向參加人計收 六 零股分割領回處理服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按參加人零股領回之證券張數計收分割領回處理服務費, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 每張收費二十元 ( 三 ) 付費者 : 參加人 七 辦理轉 ( 交 ) 換 / 贖回 / 賣回 / 兌回 / 買回 / 請求認股服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 依參加人申請有價證券轉 ( 交 ) 換 / 贖 壹 ~ 三 ~6
7 回 / 賣回 / 兌回 / 買回 / 請求認股作業筆數計收服務費, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 每筆計收四十元 ( 三 ) 付費者 : 發行人 第二條議價買賣及公開發行公司未上巿 ( 櫃 ) 有價證券收費標準 : 一 股票及附認股權特別股 股款繳納憑證 債券換股權利證書 員工認股權憑證 : ( 一 ) 轉帳手續費 : 1 收費方式: 按參加人辦理非屬私募有價證券每筆轉出之單位數計收手續費, 每月計收一次 前述單位數之計算, 以千股為一計算單位, 未滿一單位以一單位計收 2 費率: (1) 證券經紀商 : 每筆轉出單位數為二百五十單位以下者, 每單位二元 ; 超過二百五十單位至五百單位者, 其超過部分, 每單位一. 八元 ; 超過五百單位至一千單位者, 其超過部分, 每單位一. 六元 ; 超過一千單位至一萬單位者, 其超過部分, 每單位一. 四元 ; 超過一萬單位者, 其超過部分免予計收 (2) 證券經紀商以外之參加人 : 每筆轉出單位數為二百五十單位以下者, 每單位一元 ; 超過二百五十單位至五百單位者, 其超過部分, 每單位. 九元 ; 超過五百單位至一千單位者, 其超過部分, 每單位. 八元 ; 超過一千單位至一萬單位者, 其超過部分, 每單位. 七元 ; 超過一萬單位者, 其超過部分免予計收 3 付費者: 參加人 ( 二 ) 帳戶維護費 : 壹 ~ 三 ~7
8 1 收費方式: (1) 按參加人每月帳戶持有公開發行公司未上巿 ( 櫃 ) 有價證券餘額之平均單位數計收, 每月計算一次 (2) 前述單位數之計算, 以千股為一計算單位, 未滿一單位以一單位計收 2 費率: 按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 3 付費者: 證券經紀商以外之參加人 二 附認股權公司債 轉 ( 交 ) 換公司債及特別股 : ( 一 ) 轉帳手續費 : 1 收費方式: (1) 按參加人辦理非屬私募有價證券每筆轉出之單位數計收手續費, 每月計算一次 (2) 前述單位數之計算, 以名目本金每萬元為一計算單位 但特別股以每千股為一計算單位, 未滿一單位以一單位計算 2 費率: (1) 證券經紀商 : 每單位收費. 一元, 每筆上限三百元 (2) 證券經紀商以外之參加人 : 每單位收費. 五元, 每筆上限二十元 3 付費者: 參加人 ( 二 ) 帳戶維護費 : 1 收費方式: (1) 按參加人每月帳戶持有公開發行公司未上巿 ( 櫃 ) 有價證券餘額之平均單位數計收, 每月計算一次 (2) 前述單位數之計算, 以名目本金每十萬元為一計算單位, 但特別股以千股為一計算單位, 未滿一單位以一單位計算 壹 ~ 三 ~8
9 2 費率: 按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 3 付費者: 證券經紀商以外之參加人 第三條發行人董事 監察人 特定股東或受益證券持有人記名證券帳戶維護費收費標準 : 一 收費方式 : 每六個月為一期, 按規定應強制或自願提交集中保管期間, 於委託保管人送存保管之日一次繳清各期費用 二 費率 : ( 一 ) 每張證券 ( 不分面值大小 ) 每期帳戶維護費 : 每張收費一元, 其中無實體登錄有價證券部分, 每一管制案號以一張計算 ( 二 ) 保管期間未滿一期者, 以一期計算 每期應繳帳戶維護費未滿五百元以五百元計收 三 付費者 : 發行人或其董事 監察人 特定股東或受益證券持有人 第四條保管開放型基金受益憑證收費標準 : 一 基本服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 每一年為一期, 委託保管人於送存保管之日繳納一期, 嗣後於每期期初繳納當期費用 ( 二 ) 費率 : 1 按每次發行面額計收, 五億元以下者, 每一億元每期收費一萬元, 未滿一億元者, 以一億元計算 2 超過五億元者, 其超過部分, 每一億元每期收費二千元, 未滿一億元者, 以一億元計算 ( 三 ) 付費者 : 保管機構 二 帳戶維護費 : ( 一 ) 收費方式 : 按委託保管人每月平均送存保管張數計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 按年費率每張二元計收, 每月應繳帳戶維護 壹 ~ 三 ~9
10 費未滿一百元以一百元計收 ( 三 ) 付費者 : 保管機構 第五條保管海外存託憑證表彰之上市股票收費標準 : 一 收費方式 : ( 一 ) 領回 轉帳手續費 : 按參加人現券領回及存券轉帳之證券張數計收領回及轉帳手續費, 每月計算一次 ; 前述張數之計算, 千股以上者以千股為一張, 未滿千股以張數計收 ( 二 ) 帳戶維護費 : 按參加人存券保管之各類面額股票, 以每月平均張數計收帳戶維護費, 每月計算一次 二 費率 : ( 一 ) 領回手續費 : 每張收費二元 ( 二 ) 轉帳手續費 : 每張收費. 五元 ( 三 ) 帳戶維護費 : 1 百萬股面額股票每張年費率一千元 2 十萬股面額股票每張年費率一百五十元 3 一萬股面額股票每張年費率十八元 4 一千股面額股票每張年費率二元 三 付費者 : 保管機構 第六條辦理帳簿劃撥配發 / 交付 轉配發 / 交付有價證券作業收費標準 : 一 配發 / 交付有價證券作業 : ( 一 ) 收費方式 : 按本公司每次辦理非屬私募有價證券帳簿劃撥配發 / 交付轉帳之戶數計收費用, 於轉帳完成後計收 ( 二 ) 費率 : 帳簿劃撥配發 / 交付戶數為二萬戶以下者, 以每戶五元計收 ; 超過二萬戶至四萬戶者, 其超過部分, 以每戶四. 五元計收 ; 超過四萬戶至六萬戶者, 其超過部分, 以每戶四元計收 ; 超過六萬戶至八萬戶者, 其超過部分, 以每戶三. 五元計收 ; 超過八萬戶至十萬戶者, 其超過部分, 以每戶三元計 壹 ~ 三 ~10
11 收 ; 超過十萬戶以上者, 其超過部分, 以每戶二. 五元計收 每次收費超過一百萬元者, 以一百萬元計收 ( 三 ) 付費者 : 發行人及總代理人 二 轉配發 / 交付有價證券作業 : ( 一 ) 收費方式 : 按本公司每次辦理轉配發 / 交付轉出之筆數計收費用 ( 二 ) 費率 : 每筆十八元 ( 三 ) 付費者 : 參加人 三 終止上市 ( 櫃 ) 終止興櫃有價證券發行人因辦理公司合併申請銷帳者, 依發行人提供之銷帳明細, 按第一款計收費用 第七條設質交付服務費收費標準 : 一 收費方式 : 依辦理質權設定 / 移轉 / 質權餘額轉帳之質物收取設質交付服務費 質物為債券者, 以債票本金餘額計算, 並以新臺幣十萬元為一計費單位, 未滿十萬元以十萬元計 質物為其他有價證券者, 以證券之張數為計費單位, 千股以上者以千股為一張, 未滿千股者以張數計收 二 費率 : 每單位收費一元, 每筆收費超過十萬元者, 以十萬元計收, 未滿五十元者, 以五十元計收 ; 惟於質權存續期間出質人已依本辦法負擔帳戶維護費者, 其設質服務依費率十分之一計收 三 付費者 : ( 一 ) 質權設定 : 質權人之參加人 ( 二 ) 質權移轉 : 質權承受人之參加人 ( 三 ) 質權餘額轉帳 : 變更後之質權人參加人 第八條辦理全權委託投資股東現金股利配發 現金增資認股作業收費標準 : 一 收費方式 : 按本公司每次辦理現金股利配發 現金增資認股處理筆數計收費用, 於辦理完成後計收 壹 ~ 三 ~11
12 二 費率 : ( 一 ) 現金股利配發手續費 : 每筆收費五十元 ; 其他因辦理全權委託投資股東各款項劃撥帳戶轉匯之費用, 由金融機構自配發現金股利中扣抵 ( 二 ) 現金增資認股作業處理手續費 : 每筆收費九十元 三 付費者 : 全權委託投資款券之保管機構 信託業及信託業往來之證券商 第九條有價證券登錄作業收費標準 : 一 收費方式 : ( 一 ) 按每次辦理登錄之有價證券單位數計收費用, 於辦理完成後計收 ( 二 ) 上述單位數之計算, 附認股權公司債 轉 ( 交 ) 換公司債以名目本金每萬元為一計算單位, 其餘有價證券以每一千股或每一千受益權單位數為一計算單位 未滿一單位以一單位計收 二 費率 : 按每單位計收一 五元 計收之費用未滿三千元或超過十五萬元時, 仍以三千元或十五萬元計收 三 付費者 : 發行人 第十條收購帳簿劃撥處理服務費收費標準 : 一 收費方式 : 按收購期間應賣人交存及撤銷筆數計收 二 費率 : 每筆收費二十元 三 付費者 : 受委任機構或依規定承諾收購之收購人 第十一條認售權證借券處理服務費收費標準 : 一 收費方式 : 按參加人客戶每次申請證券出借轉帳及出借圈存單位數計收 ; 每千股為一單位, 零股或不足一單位者, 以一單位計收, 每月計算一次 二 費率 : ( 一 ) 出借轉帳 : 按第一條第五款第二目之轉帳手續費費率計收 ( 二 ) 出借圈存 : 每單位收費. 五元, 每筆上限五百元 壹 ~ 三 ~12
13 三 付費者 : 出借人之參加人 第十二條 ( 刪除 ) 第十三條政府機關送存保管國庫有價證券之收費標準 : 一 收費方式及費率..依雙方就各服務事項所為之協議 二 付費者..與本公司簽訂協議之政府機關或其授權之主辦單位 第十四條開放式基金受益憑證收費標準 : 一 申購手續費 : ( 一 ) 收費方式 : 1 單筆申購者, 股票型及平衡型按申購金額採級距方式計收手續費, 並訂定最低收費標準, 債券型按申購筆數計收手續費 2 定期定額申購者按申購金額採固定費率計算, 並訂定最低收費標準 3 申購手續費含本公司代證券投資信託事業交付金融機構辦理款項收付作業手續費及證券商辦理申購作業手續費 4 本條手續費之計收及分配, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 1 單筆申購 (1) 股票型及平衡型..每筆申購金額低於一百萬元, 按 五 % 計收, 一百萬元以上低於五百萬元, 全部按 四 % 計收, 五百萬元以上低於一千萬元, 全部按 三 % 計收, 一千萬元以上, 全部按 二五 % 計收, 每筆最低收費四十元 (2) 債券型..每筆收費一百元 2 定期定額申購..按每筆申購金額 五 % 計收, 每筆最低收費四十元 ( 三 ) 付費者 : 證券投資信託事業 二 登錄作業服務費 : 壹 ~ 三 ~13
14 ( 一 ) 首次登錄服務費 : 1 收費方式..按證券投資信託事業及期貨信託事業發行之各種受益憑證, 於首次辦理登錄作業時計收一筆登錄費用 2 費率..按發行金額萬分之一點五計收 計收之費用未滿三千元或超過一萬五千元時, 仍以三千元或一萬五千元計收 3 付費者..證券投資信託事業及期貨信託事業 ( 二 ) 申贖登錄年費 : 1 收費方式..每一年為一期, 證券投資信託事業及期貨信託事業於首次辦理登錄作業時繳納一期, 嗣後於每年年初繳納當期年費 2 費率 : 按證券投資信託事業及期貨信託事業發行之各種受益憑證, 每年五萬元計收 但未滿一年者, 按月份比例計算, 未滿一個月者以一個月計 3 付費者..證券投資信託事業及期貨信託事業 三 配發 / 交付受益憑證作業服務費 : ( 一 ) 收費方式..按本公司每次辦理受益憑證帳簿劃撥配發 / 交付轉帳之戶數計收費用, 於轉帳完成後計收 ( 二 ) 費率 : 帳簿劃撥配發 / 交付戶數為二萬戶以下者, 以每戶五元計收 ; 超過二萬戶至四萬戶者, 其超過部分, 以每戶四. 五元計收 ; 超過四萬戶至六萬戶者, 其超過部分, 以每戶四元計收 ; 超過六萬戶至八萬戶者, 其超過部分, 以每戶三. 五元計收 ; 超過八萬戶至十萬戶者, 其超過部分, 以每戶三元計收 ; 超過十萬戶以上者, 其超過部分, 以每戶二. 五元計收 ( 三 ) 付費者..證券投資信託事業及期貨信託事業 四 轉帳手續費 : 壹 ~ 三 ~14
15 ( 一 ) 收費方式 : 按證券投資信託事業及期貨信託事業帳戶帳載受益憑證轉出至其他參加人保管劃撥帳戶之受益權單位數計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 以一千受益權單位數為計費單位, 按第一條第五款第二目之轉帳手續費費率計收, 不足一計費單位者, 以一計費單位計 ( 三 ) 付費者 : 證券投資信託事業及期貨信託事業 五 帳戶維護費 : ( 一 ) 收費方式 1 按證券投資信託事業及期貨信託事業每月帳戶餘額之平均單位數計收, 每月計算一次 2 前述單位數之計算, 以一千受益權單位數為計費單位, 未滿一單位以一單位計收 ( 二 ) 費率 : 按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 ( 三 ) 付費者 : 證券投資信託事業及期貨信託事業 第十五條指數股票型證券投資信託基金及指數股票型期貨信託基金之受益憑證申購 買回處理服務費收費標準 : 一 收費方式..按參加人客戶每次申請申購 買回指數股票型基金之受益憑證單位數計收, 前述單位數之計算, 以五十萬個指數股票型基金之受益權單位為一單位, 每月計算一次 二 費率 : ( 一 ) 申購..每一單位收費二千元 ( 二 ) 買回..每一單位收費二千元 三 付費者 : 發行人 第十六條辦理信託有價證券作業收費標準 : 一 信託管理服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按參加人新開設之信託保管劃撥帳戶之戶數計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 每戶五百元 壹 ~ 三 ~15
16 ( 三 ) 付費者 : 1 開設信託保管劃撥帳戶之參加人 2 信託業為參加人者, 其於證券商開設之信託保管劃撥帳戶免收本項費用 二 信託有價證券送存 領回手續費 : ( 一 ) 收費方式 : 1 按參加人申請信託有價證券送存 領回之證券單位數計收, 每月計算一次 2 上述單位數之計算, 除債券類以名目本金每萬元為一單位外, 其餘均以一千股 / 受益權單位數為一單位 ( 二 ) 費率 : 1 送存手續費: 每單位收費一元 2 領回手續費: 每單位收費二元 ( 三 ) 付費者 : 開設信託保管劃撥帳戶之參加人 三 零股分割領回處理服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按參加人申請信託有價證券零股領回之證券張數計收分割領回處理服務費, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 每張收費二十元 ( 三 ) 付費者 : 開設信託保管劃撥帳戶之參加人 四 信託有價證券轉帳手續費 : ( 一 ) 股票 受益憑證 存託憑證 新股權利證書 附認股權特別股 股款繳納憑證 認購 ( 售 ) 權證 債券換股權利證書 員工認股權憑證 非屬債權型之受益證券及資產基礎證券 : 1 收費方式: (1) 按參加人辦理非屬私募有價證券信託轉帳每筆轉出之單位數計收, 每月計算一次 (2) 上述單位數之計算, 以一千股 / 受益權單位數為一單位計算 壹 ~ 三 ~16
17 2 費率: 每筆轉出單位數為二百五十單位以下者, 每單位一元 ; 超過二百五十單位至五百單位者, 其超過部分, 每單位. 九元 ; 超過五百單位至一千單位者, 其超過部分, 每單位. 八元 ; 超過一千單位至一萬單位者, 其超過部分, 每單位. 七元 ; 超過一萬單位者, 其超過部分免予計收 3 付費者: 參加人 ( 二 ) 附認股權公司債 轉 ( 交 ) 換公司債及特別股 : 1 收費方式: (1) 按參加人辦理非屬私募有價證券信託轉帳每筆轉出之單位數計收, 每月計算一次 (2) 上述單位數之計算, 以名目本金每十萬元為一單位計算 2 費率: 每筆轉出單位數為二百五十單位以下者, 每單位一元 ; 超過二百五十單位至五百單位者, 其超過部分, 每單位. 九元 ; 超過五百單位至一千單位者, 其超過部分, 每單位. 八元 ; 超過一千單位至一萬單位者, 其超過部分, 每單位. 七元 ; 超過一萬單位者, 其超過部分免予計收 3 付費者: 參加人 五 信託有價證券帳戶維護費 : ( 一 ) 股票 受益憑證 存託憑證 新股權利證書 附認股權特別股 股款繳納憑證 認購 ( 售 ) 權證 債券換股權利證書 員工認股權憑證 非屬債權型之受益證券及資產基礎證券 : 1 收費方式: (1) 按參加人每月信託保管劃撥帳戶有價證券餘額之平均單位數計收, 每月計算一次 (2) 上述單位數之計算, 以一千股 / 受益權單 壹 ~ 三 ~17
18 位數為一單位計算 2 費率: 按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 3 付費者: 開設信託保管劃撥帳戶之參加人 ( 二 ) 附認股權公司債 轉 ( 交 ) 換公司債及特別股 : 1 收費方式: (1) 按參加人每月信託保管劃撥帳戶有價證券餘額之平均單位數計收, 每月計算一次 (2) 上述單位數之計算, 以名目本金每十萬元為一單位計算 2 費率: 按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 3 付費者: 開設信託保管劃撥帳戶之參加人 第十七條辦理繼承 / 贈與 / 私人間直接讓受服務費收費標準 : 一 收費方式 : 依發行人以外參加人每次申請繼承 贈與 私人間直接讓受之有價證券種類計收服務費, 每月計算一次 二 費率 : 每種計收四十元 三 付費者 : 參加人, 但私募有價證券由發行人付費 第十八條私募有價證券帳務處理費收費標準 : 一 收費方式 : ( 一 ) 按私募有價證券帳簿劃撥交付至保管劃撥帳戶及參加人保管劃撥帳戶辦理私募有價證券轉出 轉入之單位數計收, 每月計算一次 ( 二 ) 上述單位數之計算, 股票 附認股權特別股 股款繳納憑證 債券換股權利證書 員工認股權憑證及特別股, 以千股為一計算單位 ; 附認股權公司債 轉 ( 交 ) 換公司債以名目本金每十萬元為一計算單位, 未滿一單位以一單位計算 二 費率 : 每單位收費一元 三 付費者 : 發行人 壹 ~ 三 ~18
19 第十九條有價證券抵繳期貨保證金帳簿劃撥服務收費標準 : 一 轉帳手續費 : ( 一 ) 收費方式 : 按期貨交易所及期貨商有價證券抵繳保證金專戶之證券轉入及轉出單位數計收, 每月計算一次 ; 前述單位之計算, 以一千股為一單位, 不足一單位者, 以一單位計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 按第一條第五款第二目之轉帳手續費費率計收 ( 三 ) 付費者 : 期貨交易所及期貨商 二 帳戶維護費 : ( 一 ) 收費方式 : 按期貨交易所及期貨商每月帳戶餘額之平均單位數計收帳戶維護費 ; 前述單位之計算, 以一千股為一單位, 不足一單位者, 以一單位計收, 每月計算一次 ( 二 ) 費率 : 按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 ( 三 ) 付費者 : 期貨交易所及期貨商 第十九條之一提存作業處理服務費收費標準 : 一 收費方式..按參加人申請提存作業計收 二 費率 : 每次計收五百元 三 付費者 : 法院之代理國庫銀行 第二十條第一條 第二條 第十四條 第十六及第十九之帳戶維護費, 按參加人每月帳戶餘額合併加總後, 計算出當月平均單位數, 再按第一條第五款第二目之帳戶維護費費率計收 第二十條之一第十四條之發行金額如為外幣者, 應按本公司指定之外匯銀行前月份每日外匯匯率收盤價中價之平均值換算為新台幣, 並以換為新台幣後之金額計收費用 第二十一條本辦法經報奉金融監督管理委員會核定後實施, 修正時亦同 壹 ~ 三 ~19
(Microsoft Word - 3\246\254\266O\261\370\244\ )
臺灣集中保管結算所股份有限公司收費辦法部分條文修正 第一條股票 受益憑證 指數投資證券 存託憑證 新股權利證書 股款繳納憑證 轉換公司債 交換 公司債 債券換股權利證書 認購 ( 售 ) 權證 附 認股權公司債 ( 特別股 ) 非屬債權型之受益證券 及資產基礎證券收費標準 : 一 清算交割服務費 : ( 一 ) 收費方式 : 按每日成交金額 ( 議價交易及興櫃股 票及開放式受益憑證部分除外 ) 計收,
100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7
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臺灣集中保管結算所股份有限公司業務操作辦法部分條文修正條文對照表 修正條文現行條文說明 第三條本公司所保管之有價第三條本公司所保管之有價一 因應主管機關開放證券商 證券得為帳簿劃撥者, 以下 列為限 : 一 在證券集中交易市場上 市之股票 新股權利證 書及股款繳納憑證 附 認股權特別股 認股權 憑證 二 在證券集中交易市場上 市之受益憑證 三 在證券集中交易市場上 市之存託憑證 四 在證券集中交易市場上
行政院金融監督管理委員會全球資訊網-行政院金融監督管理委員會
本公司銷售富邦投信股票型基金所收取之通路報酬如 ㄧ 投資人支付 台端支付的基金申購手續費為 0%~2%, 其中本公司收取不多於 0%~2% 股票型基金經理費收入為年率 1.5%~2.0%, 台端持有本基金期 間, 本公司收取不多於年率 0%~1% 銷售獎勵金 (%) 基金募集期間, 富邦投信支付獎勵金 0%~0.15% 範例 : 富邦精準基金 之申購手續費 1% 及經理費 1.5%, 本公司銷售之申購手續費分成不多
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
摩根中小證券投資信託基金證券投資信託契約修正對照表 第十四條 運用本基金投資證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍 第一項 經理公司應以分散風險 確保基金之安全, 並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標 以誠信原則及專業經營方式, 將本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 承銷股票 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票 台灣存託憑證 證券投資信託基金受益憑證
統一證券投資信託股份有限公司 公告
統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 五年六月三十日 主旨 : 本公司經理之 統一黑馬基金 統一中小基金 統一經建基金 統一奔騰基金 統一大滿貫基金 統一台灣動力基金 統一強漢基金 統一大龍印基金 統一大中華中小基金 統一新亞洲科技能源基金 統一亞洲大金磚基金 統一大龍騰中國基金 等十二檔基金證券投資信託契約修訂部分條文, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 105 年
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
附件 摩根新金磚五國證券投資信託基金證券投資信託契約修正條文對照表 第十四條第一項第一款第二項第二款 修訂後條文 現行條文 說明 運用本基金投資證券及從事 第十四條 運用本基金投資證券及從事證 證券相關商品交易之基本方 券相關商品交易之基本方針及 針及範圍 範圍 本基金投資於中華民國之上市上櫃股票 ( 含承銷股票 ) 經臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心同意上市或上櫃之興櫃股票
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本公司銷售聯博證券投資信託股份有限公司總代理之 聯博 - 全球不動產證券基金 A 股美元 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費為 3.00%, 其中本公司收取不多於 3.00% 台端支付的基金轉換手續費為 0.00%, 其中本公司收取不多於 0.00% 本基金經理費收入為年率 1.50%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.60 % 三 其他報酬 : 計算 : 聯博 -
台股漲幅名列前矛 後續資金動能仍充沛
為增加操作的靈活度, 摩根平衡基金 ( 下稱本基金 ) 已於民國 ( 下同 )103 年 11 月 6 日獲金管會核准增加投資標的, 並修訂相關投資限制, 預計於 104 年 1 月 5 日生效 未來本基金可比照其它平衡型基金, 除了股票及債券外, 還可投資於指數股票型基金 ETF 及不動產投資信託基金受益證券, 修改後之條文內容列示於下, 若您有任何問題, 歡迎來電 : 0800-045-333(
Crystal Reports - 分配型基金組成項目表
月份 每單位配息 ( 台幣 ) 可分配淨利益 A 配息 (A+B) 本金 B 配息 (A+B) 2018 年 2 月 0.022000 10 2018 年 3 月 0.035000 10 2018 年 4 月 0.025000 85.94 14.06 2018 年 5 月 0.025000 10 2018 年 6 月 0.025000 10 2018 年 7 月 0.025000 10 2018 年
證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券
證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司
CONTENTS
CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36
( ) RR3 RR ( ) ( ) ( ) 法規函令動態 ( ) ( ) (Exchange Traded Fund, ETF) ETF ( ) % 103
2015.01 第 13 期 104 145 3 (02)2581-7288 理監事會議 66 12 1866 104104 本公會業務報導 OBU/OSU ( ) ()9 ( ) 4 OBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSUOBU/OSU ( ) OBU/OSU OBU/OSU OBU/ OSU ( ) OBU/OSU ( ) OBU/OSU ( 103 12 12 1030045271)
<4D F736F F F696E74202D2034B6B0AB4FA740B77EAAF1B4C1BDD5BEE3B77EB0C8A4B6B2D02028A64CA8EAC0C929205BACDBAE65BCD2A6A15D>
集保作業近期調整業務介紹 臺灣集中保管結算所 104 年 10 月 綱 要 壹 證券商查詢緩課股票賣出通報作業貳 限制轉讓有價證券繼承作業參 領回時程調整肆 債券私讓 / 繼承 / 贈與調整作業 4-2 壹 證券商查詢緩課股票賣出通報作業 一 作業緣由 ( 一 ) 現行證券商於辦理客戶緩課持股賣出通報時, 除操作 取消緩課註記通知 交易 ( 代號 674) 外, 並開立 緩課股票轉讓所得申報憑單 交付客戶,
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 A1 類股份 - 累積單位 ( 美元 ) 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00%
( ) (1) (2) (3) (4) 2
2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000
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本公司銷售施羅德證券投資信託股份有限公司總代理之 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 所收取之通路報酬如下 : 三 其他報酬 : 計算 : 施羅德環球基金系列 - 大中華 ( 美元 )A1- 累積 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.50%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 3.00% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於 0.60%
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大中華基金美元 A (acc) 股 所收取之通路報酬如下 : 本基金經理費收入為年率 1.60%, 台端持有本基金期間, 本公司收取不多於年率 0.25 % 計算 : 富蘭克林坦伯頓全球投資系列 - 大中華基金美元 A (acc) 股 之申購手續費 3.00% 轉換手續費 0.00% 及經理費 1.60%, 本公司銷售之申購手續費分成不多於 2.40% 轉換手續費分成不多於 0.00% 經理費分成不多於
統一證券投資信託股份有限公司 公告
統一證券投資信託股份有限公司公告 中華民國一 七年九月日 主旨 : 本公司經理之 大中華中小基金 修正證券投資信託契約相關條文及基金公開書, 業經金管會核准, 謹此公告 公告事項 : 一 依中華民國 107 年 9 月 14 日金管證投字第 1070334859 號函辦理 二 統一大中華中小基金證券投資信託契約修訂條款生效日 : 依據金管會 103 年 3 月 4 日金管證投字第 1030006568
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臺灣集中保管結算所股份有限公司發行人辦理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項部分條文修正對照表 修正條文現行條文說明 第十八條之一委託人於發行人辦理有價證券信託帳簿劃撥作業時, 委託人及受託人應向發行人申請開設保管劃撥帳戶之 一般保管帳戶, 憑以辦理相關作業 ; 但受託人為信託業受託辦理限制員工權利新股信託者, 得以其開立於參加人之保管劃撥帳戶為之 發行人辦理有價證券信託開戶及帳簿劃撥作業,
六 依外國發行人募集與發行有價證券處理準則發行且已於次級市場交易之外幣計價債券 七 符合下列信用評等之外國債券 : ( 一 ) 外國中央政府債券 : 發行國家主權評等符合附表三所列信用評等機構評定達一定等級以上 ( 二 ) 除前目以外之外國債券 ( 含可轉換公司債及附認股權公司債 ): 發行人或保證
金融監督管理委員會令 中華民國 107 年 10 月 19 日 金管銀票字第 10702739070 號 修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 附修正 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 部分條文 主任委員顧立雄 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文 第二條本辦法所稱外國有價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證
24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司
本公司（銀行）銷售○○投信「○○基金」所收取之通路報酬如下：
20180824 版 ( 都柏林 ) 本公司銷售 ( 都柏林 ) 法盛國際系列 法盛 - 盧米斯賽勒斯高收益債券基金 ( 原名稱 : 法儲銀 - 盧米斯賽勒斯高收益債券型基金 )( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券 ) 所收取之通路報酬如下 : 台端支付的基金申購手續費不多於 2%, 其中本公司收取不多於 2% 台端支付的基金轉換手續費為 0% 二 基金公司 ( 或總代理人 / 境外基金機構
政經變數分析與投資操作建議
日盛證券投資信託股份有限公司 公告 1 中華民國 107 年 10 月 22 日 主旨 : 本公司經理之 日盛小而美證券投資信託基金 日盛新台商證券投資信託基金 日 公告事項 : 盛日盛證券投資信託基金 日盛中國內需動力證券投資信託基金 及 日盛全球抗暖 化證券投資信託基金 等五檔基金修正證券投資信託契約部分條文, 業經金融監督管理 委員會 ( 以下稱金管會 ) 核准在案, 特此公告 一 依據金管會
惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)
2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 operations@valueetf.com.hk www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII
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107 年第 1 次證券商高級業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務 請填入場證編號 : _ 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單 一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後, 分派盈餘時, 除了法定盈餘公積, 已達資本總額時外, 依法應提出多少法定盈餘公積?
我國證券借貸與信用交易 制度概述 文Ʌ林崇英 臺灣證券交易所結算部專員 壹ǵ借券制度的發展歷程 准融券賣出 Ǵ 因而被稱為跛足的信用交易 制度Ƕ 一ǵ融資融券 2ǵ復華證券金融公司獨家辦理時期 (民國 我國借券制度最早起源於有價證券信 69年4月起) 用交易之融券 Ǵ 所謂信用交易係指投資人 利用財務槓桿原理從事證券交易 Ǵ 向符合 隨著證券市場信用交易規模逐漸擴 資格條件之授信機構提供擔保 Ǵ 並由授信
中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司
2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION
TablesDivision_Chinois
Exemple Tables de division Chinois http://www.memrise.com/ 除以 chúyǐ divisé par (diviser par) 等于 děngyú égale (être égal à) 八除以四等于二 bā chúyǐ sì děngyú èr 8 divisé par 4 égale 2 Table de division par 1 一除以一
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 105 T A I W A N OSU 104 10 7 6 7 104 11 27 104 11 23 104 11 14 104 ( ) 10 11 104 10 22 104 10 26 Ⅰ (105) 1 19 (104) 5 7~8 261 EPS 0.82 ROE 5.32% 1.91% 2 OSU (
(Microsoft Word - \265L\271\352\305\351\260t\246X\250\306\266\265.doc)
發行人辦理無實體發行有價證券登錄暨帳簿劃撥交付作業配合事項 民國 90 年 11 月 22 日訂立民國 91 年 6 月 12 日修訂民國 91 年 11 月 8 日修訂民國 92 年 12 月 19 日修訂民國 93 年 7 月 2 日修訂民國 93 年 9 月 22 日修訂民國 94 年 4 月 1 日修訂民國 94 年 5 月 3 日修訂民國 94 年 5 月 31 日修訂民國 94 年 6
雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份
2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目
壹 認購 ( 售 ) 權證風險預告書 本風險預告書係依據臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購 ( 售 ) 權證買賣辦法 第四條規定訂定之 認購 ( 售 ) 權證之交易特性與股票不同, 由於其具備高投資效益之財務槓桿特性, 雖有機會以 有限成本獲致極大收益, 也可能短期內即
新百王證券 ( 股 ) 公司風險預告書簽署 本風險預告書範本內容依各權責單位相關法規訂定之 本風險預告書之預告事項僅 為例示性質, 對於投資該項產品之所有風險及影響市場行情之因素無法一一詳述, 本人於交易前, 除須對本風險預告書詳加研讀外, 另尚應詳讀投資標的之公開說明 書等公告資訊 本人已經證券業解說, 並瞭解該項投資可能產生之潛在風險及產品特性, 將承 諾自行負責投資風險, 特此聲明 類型 產品
九 轉換期間債券持有人自本轉換公司債發行滿一個月之次日 ( 民國 105 年 2 月 20 日 ) 起至到期日 (108 年 1 月 19 日 ) 止, 除 ( 一 ) 普通股依法暫停過戶期間 ;( 二 ) 本公司無償配股停止過戶日 現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起, 至權
大豐有線電視股份有限公司 國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱大豐有線電視股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第二次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 105 年 1 月 19 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額及每張面額本轉換公司債每張面額為新台幣壹拾萬元, 依票面金額十足發行, 發行總張數為貳萬張, 發行總額為新台幣貳拾億元 四
政經變數分析與投資操作建議
日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 募集公告 中華民國 107 年 7 月 4 日一 金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 6 月 5 日金管證投字第 1070313778
信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金
國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金
(Microsoft Word - \244\255.CB2\302\340\264\253\277\354\252k)
振樺電子股份有限公司國內第二次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱振樺電子股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第二次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 105 年 11 月 08 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額及每張面額發行總額為新台幣壹拾貳億元整, 每張面額為新台幣壹拾萬元, 依票面金額十足發行 四 發行期間發行期間三年, 自民國 105
13. 公司制證交所之董事 監察人至少應有多少是由主管機關指派非股東之有關專家任之? (A) 四分之一 (B) 三分之一 (C) 二分之一 (D) 三人 14. 下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項? (A) 特別股種類及其權利義務 (B) 解散之事由 (C) 股份總額及每股金額 (D) 董事
107 年第 3 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股東會之議決事項, 應作成議事錄, 由主席簽名蓋章, 並應於會後多少日內, 將議事錄分發給 各股東? (A) 十五日內 (B)
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法部分條文修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第二條本辦法所稱外國有第二條本辦法所稱外國有為使信託業加強瞭解客戶程序 價證券, 指外國股票 外國債券 外國認股權證 外國存託憑證 外國指數股票型 價證券, 指外國股票 外國 (KYC), 使其評估投資人專業債券 外國認股權證 外國知識 交易經驗之程序更加嚴存託憑證 外國指數股票型謹, 以保障投資人權益,
(ASF)
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%
到期日 (110 年 01 月 22 日 ) 止, 除 ( 一 ) 普通股依法暫停過戶期間 ( 二 ) 本公司無償配股停止過戶日 現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起, 至權利分派基準日止之期間 ( 三 ) 辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止之外, 得隨時透
柏文健康事業股份有限公司 國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 一 債券名稱柏文健康事業股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第一次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 107 年 01 月 22 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行總額及每張面額發行總額為新台幣肆億元整, 每張面額新台幣壹拾萬元整, 發行張數計肆仟張, 依票面金額十足發行 四 發行期間發行期間三年,
Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 保證金收取 合格之擔保品種類為何 非現金擔保品之折扣率 haircut 為何 CCP是否將會員所繳擔保品用於投資 其孳息是否回饋給會員 限制措施 焦 點 視 界 是否對會員之委託金額 信用 部位及風險訂定限額 會員是否必須對其客戶制定限額 洗價 mark-to-market 之時間及方法為何 結算交割 市 場 掃 描 交割週期 T+1或T+3
國際證券投資信託股份有限公司公告
兆豐國際證券投資信託股份有限公司兆豐國際生命科學證券投資信託基金公告 ( 稿 ) 中華民國 104 年 12 月 23 日兆信字第 1040000544 號 主 旨 : 本公司經理之 兆豐國際生命科學證券投資信託基金 ( 以下簡稱兆豐國際生命科學基 金 ) 修訂其證券投資信託契約, 謹此公告 說明 : 一 依金融監督管理委員會中華民國 104 年 12 月 17 日金管證投字第 1040047173
Microsoft Word - 5C53PE第1～9章內文.doc
20 證券法規 投資人遭受欺騙, 避免蒙受不當之侵害, 乃有必要對投資之保障予以特別的規範 保障投資之方法, 係強制發行有價證券之企業, 公開其內容, 規範參與證券市場之機構之業務及財產狀態, 禁止證券市場不公正行為, 及規範證券公司等之行為, 以使一般投資人能以自己之責任及判斷而公平 公正地為證券交易 然此並非以防止投資人因證券交易所受之不利益, 或確保能獲得一定之利益為目的 蓋證券投資其本質上即具有投資風險,
法令輯要
證券暨期貨月刊 第三十一卷第三期 法令輯要 本刊資料室 金融監督管理委員會令發文日期 : 中華民國 102 年 2 月 4 日發文字號 : 金管證審字第 1020003352 號 一 配合本會中華民國一百零一年八月二十二日金管證審字第一 一 三五六四四號令修正發布 公開發行公司公開財務預測資訊處理準則, 修正相關 公開發行公司財務預測案件檢查表 - 簡式 及 公開發行公司財務預測案件檢查表 - 完整式
13. 公司債之發行, 如由下列何者擔任保證人者, 得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司 14. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件? (A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股東會議紀錄 (D) 董事會議紀錄
102 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 欲變更公司章程, 應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會, 及出席股東 表決權過半數之決議? (A) 二分之一
率風險 : (1) 本商品屬非投資型商品 (2) 風險請參 乙 風險預告書 項下各風險預告書 乙 風險預告書 ( 一 ) 興櫃股票風險預告書本風險預告書係依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 ( 以下簡稱櫃檯中心 ) 興櫃股票買賣辦法第十五條規定訂定之 證券商營業處所買賣有價證券管理辦法修正後, 櫃
元富證券股份有限公司 甲 提供金融商品或服務前契約重要內容及揭露風險告知書 元富證券茲依 金融消費者保護法 及 金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 規定, 於簽訂委託買賣有價證券 開戶契約書 前說明下列應揭露事項 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : (1) 委託買賣證券開戶契約書第二點 第七點第一項 第八點第一項 第十一 十三 十八
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900 432 中華民國一 二年七月十六日 中鋼半月刊 第九版 六月份公司業務概況 八 碳鋼產量 六九九 七 三公噸 碳 鋼銷量 七三六 九公噸 合併營收 二五 八七五 一七五千元 福利金收支統計 項 福 利 資 訊 請 參 閱 EIP 快速選 單 總務福利資訊平台 本公司福委會一 二年六月 份福利金收入及各項補助之人 數 金額統計如下表 至於各 一 二年合併累計營收 二千元 一七三 一五五
滙豐強積金僱主熱線 滙豐強積金網頁 L-MPF001B v07/1016 (1016) H
強積金指南 滙豐強積金僱主熱線 2583 8033 滙豐強積金網頁 www.hsbc.com.hk/mpf L-MPF001B v07/1016 (1016) H 65 60 1 2 73770 2583 8033 www.hsbc.com.hk/mpf 滙豐強積金與您, 昂首向前邁步 3 1 5 2 6 2.1 6 2.2 7 2.3 8 3 10 3.1 10 3.2 11 3.3 15 4 17
15. 公開發行股票或公司債之公司, 因財務困難, 暫停營業或有停業之虞者, 法院於受理重整之聲請時, 並得選任下列何機關作調查報告? (A) 債權人 (B) 公司 (C) 監察人 (D) 檢查人 16. 依 證券交易法 規定, 證券主管機關認為有必要時, 得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時, 應
107 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單 一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司業務之執行, 由何機關決定之? (A) 股東會 (B) 董事會 (C) 董事 (D) 審計委員會 2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
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(Capital Money Market Fund) () ; () () () 95 5 4 30% ; ( RP) 3 ; 95 1 1 () 5 () ( ) http://www.capitalfund.co m.tw http://newmops.tse.com.tw/ (02)2706-7688 :http://www.capitalfund.com.tw (07)335-1678 (04)2301-2345
<313034A67EABD7AEBDB4DAA9FAB2D3202E786C7378>
捐款方式 捐款日期 捐款人代碼 捐款金額 銀行匯款 2015/5/1 10100506 2000 郵政劃撥 2015/5/1 10308523 2000 郵政劃撥 2015/5/1 10310234 300 郵政劃撥 2015/5/1 10303247 1000 郵政劃撥 2015/5/1 10311093 1000 郵政劃撥 2015/5/1 10401679 500 郵政劃撥 2015/5/1
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元富證券股份有限公司 甲 提供金融商品或服務前契約重要內容及揭露風險告知書 元富證券茲依 金融消費者保護法 及 金融服務業提供金融商品或服務前說明契 約重要內容及揭露風險辦法 規定, 於簽訂委託買賣有價證券 開戶契約書 前說 明下列應揭露事項 1. 金融消費者對該金融商品或服務之權利行使 變更 解除及終止之方式及限制 : (1) 委託買賣證券開戶契約書第二點 第七點第一項 第八點第一項 第十一 十三
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107 年第 1 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券交易法施行細則 係由下列何機關所訂定? (A) 財政部 (B) 行政院 (C) 金融監督管理委員會 (D) 經濟部
證券市場所謂之人頭戶, 實務上多是指股票委託人使用他人名義在證券商開戶, 或利用他人已開立之帳戶買賣有價證券, 由於人頭戶本人往往因缺乏相關法律常識, 而同意將帳戶借給他人使用, 因而會面臨以下之風險及民刑事之法律責任 : ( 一 ) 發生違約交割時之法律責任 : 委託人若欲於集中交易市場買賣有價證
風險預告書 壹 認購 ( 售 ) 權證風險預告書本風險預告書係依據台灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心認購 ( 售 ) 權證買賣辦法第四條規定訂定之 認購 ( 售 ) 權證之交易特性與股票不同, 由於其具備高投資效益之財務槓桿特性, 雖有機會以有限成本獲致極大收益, 也可能短期內即蒙受全額損失, 委託人於開戶前應審慎評估自身之財務能力與經濟狀況, 是否適宜此種高槓桿特性之交易
投影片 1
~ 企業籌資更便捷 大眾投資更穩當 ~ 證券業概論 中華民國證券櫃檯買賣中心 2016 年 10 月 4 日 講授大綱 壹 證券業在臺灣證券市場扮演的角色貳 臺灣證券市場之發行市場及交易市場叁 證券商的發展與業務肆 證券業面臨的經營困境伍 證券業因應措施陸 未來業務發展重點 2 證券業在臺灣證券市場 扮演的角色 證券業在市場管理架構中的位置 金融監督管理委員會 銀行局 保險局 證券期貨局 檢查局 臺灣期貨交易所
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :service@mail.chimei.com.tw
業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391,
POU SHENG INTERNATIONAL (HOLDINGS) LIMITED 寶勝國際 ( 控股 ) 有限公司 ( 股份代號 :3813) 截至二零一八年六月三十日止六個月未經審核中期業績 本集團財務摘要 截至六月三十日止六個月百分比 增幅 ( 未經審核 ) 11,202,006 9,515,092 17.7% 530,360 505,753 4.9% 306,833 298,612 2.8%
HKSTPC-Annual Report Chi
企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展
群益證券投資信託股份有限公司
群益證券投資信託股份有限公司 公告 中華民國 106 年 6 月 27 日 (106) 群信字第 1060535 號 主 旨 本公司經理之 群益馬拉松證券投資信託基金 群益安家證券投資信託基金 群益印巴雙星證券投資信託基金 群益美國新創亮點證券投資信託基金 群益全球新興收益債券證券投資信託基金 及 群益中國金采平衡證券投資信託基金 等共 6 檔證券投資信託基金, 修訂證券投資信託契約部分條文暨公開說明書相關內容,
富邦證券投資信託股份有限公司公告
富邦證券投資信託股份有限公司公告 中華民國 104 年 8 月 17 日富信字第 1040000337 號 主旨 : 富邦大中華成長證券投資信託基金 與富邦農糧精選證券投資信 託基金 合併核准公告 公告事項 : 一 本基金合併案呈奉金融監督管理委員會 104 年 8 月 17 日金管證投字第 1040030740 號函核准在案 二 存續基金名稱 : 富邦大中華成長證券投資信託基金 ( 以下簡稱富邦大中華成長基金
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3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016
Microsoft Word
141 102 9 25 146 1 8... 1... 2 40 1... 6 2 5... 10... 11... 12 19 1... 12 2 1 1... 14 9 4 1... 15 壽險訊息第 141 期 1 一 金融監督管理委員會令示保險業依保險法第 146 條第 1 項第 8 款規定投資不動產信託受益權之相關規範 102 8 29 10202508001 twbbb twbbb
政經變數分析與投資操作建議
日盛全球智能車證券投資信託基金 募集公告 中華民國 107 年 10 月 16 日一 金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛日盛全球智能車證券投資信託基金 ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 9 月 18 日金管證投字第 1070329036 號函申報生效 二 證券投資信託事業之名稱 電話及地址日盛證券投資信託股份有限公司地址 : 台北市南京東路二段
目錄
目錄 2 4 5 13 19 21 22 23 24 25 公司資料 執行董事 2017 5 26 非執行董事 2017 7 24 獨立非執行董事 2017 8 1 2017 8 1 2017 8 1 2017 8 1 www.ernestborel.ch P.O. Box 10008, Willow House, Cricket Square Grand Cayman KY1-1001 Cayman
Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別
Chinasoft International Limited * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 1 內容.......................................................... 2...................................................... 3...................................................
,9,35 6, , , Corporate Social Responsibility Report
Social 39 5 3.9,9,35 6,668.77 5,67.66 3.74.45 6.43 86.49 6,668.77 5 3 5 3.65 5 49 5 Corporate Social Responsibility Report 4 9 4 eatm 5 Corporate Social Responsibility Report 4 53 6 3 5 4 5 8,865 57%43%
台新投信 基金受益人印鑑卡
本公司銷售野村投信之 野村基金 ( 愛爾蘭系列 ) 美國高收益債券基金 -TD 類股 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 所收取之通路報酬如下 : 贊助或提供產品會及員工教育訓練 1. 台端支付的基金申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 2. 台端支付的基金轉申購手續費最高為 2.0%, 其中本公司收取不多於 2.0% 本公司擔任野村美國高收益債券基金之銷售機構,
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中華民國 年年報 103 5 2 100071120 (02)2349-3456 http//www.bot.com.tw 103 5 42 5 http:// mops.twse.com.tw http://www.bot.com.tw 500 GPN2004200002 ISSN1654-5463 目錄 006 046 012 064 168 180 186 014 014 016 031 042
上市有價證券發行人應辦業務事項一覽表
一 定期辦理事項 : 時間 項次月日項次 1 1 1 5 1 申報事項內容摘要及申請 ( 報 ) 頇檢送資料法令依據 有價證券上市費 ( 含初次上市及每年年費 ; 目前暫免收取公司債上市費 ) 註 : 初次上市時及其後每年一月底前 每月五日前申報所發行之國內海外有價證券 ( 含轉換 ( 附認股權 交換 ) 公司債 特別股 新股 ( 認購 ) 權利證書 股款繳納憑證 債券換股權利證書 員工認股權憑證等
:(02) ()() () () () ()
(3) F0500 1.E-mailE-mail 5. 2.(4-2.) 3.E-mailE-mail 4-2.5.e-mail () 4-1. 4-2.3 100 5.( ) 6.()e-mail E-mail(e-mail) 7.() () () 1.2.3.()4.5. ( 0 ) ( 0 ) (): 1. 2.() 1 2 / () ( 0 ) (() e-mail :(02)8758-1568
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 香港 上海 SHI 紐約 ( A joint stock lim
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 00338 香港 600688 上海 SHI 紐約 ( A joint stock limited company incorporated in the People's Republic
14. 第一次上市股票上市滿半年, 每股淨值在票面以上, 且無下列何種情形者, 得核准其為融資融券交 易股票? (A) 股價波動過度劇烈 (B) 公司負責人形象不佳 (C) 公司營業額減少 (D) 發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股 15. 有價證券交易爭議之仲裁, 除依 證券交易法 之規定
106 年第 1 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 股份有限公司股東對公司之責任為何? (A) 應負連帶責任 (C) 公司法 無任何限制 2. 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中?
富邦證券投資信託股份有限公司
富邦證券投資信託股份有限公司 富邦臺灣公司治理 100 證券投資信託基金募集公告 中華民國 106 年 3 月 15 日富信字第 1060000133 號 富邦臺灣公司治理 100 證券投資信託基金首次募集發行, 茲將募集事項公告於后 : 一 金管會核准或申報生效之日期及文號 本次募集之富邦臺灣公司治理 100 證券投資信託基金 ( 以下簡稱本基金 ) 受益 憑證, 係由富邦證券投資信託股份有限公司
% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% 35% 35% 10% 8% 4% 4% 2% 1% 1% 政府債券 政策性銀行債券 企業債券 中期票
Hong Xie hong.xie@spdji.com 2013 3 (QFII) (RQFII) 97% 1 QFII RQFII RQFII 2014 2ETF 2014 11 ETF 2014 933.85.5 2 1 www.chinabond.cn 2 2014 9 35% 1 (10%) (MTN)(8%) (4%) (4%) (2%) (ABS/MBS)(1%) (1%) 1 40%
台灣銀行年報_中文-1
104 4 30 100071 120 (02)2349-3456 http://www.bot.com.tw 104 4 42 5 (http://mops.twse.com.tw) (http://www.bot.com.tw) 538 GPN:2004200002 ISSN:1654-5463 050 052 053 053 053 054 060 062 063 064 064 065 068
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捐款方式 捐款單號 捐款日期捐款人代碼捐款金額 信用卡 B20168010017 2016/8/1 10100504 2000 郵政劃撥 B20168010087 2016/8/1 10505746 2000 郵政劃撥 B20168010230 2016/8/1 10505745 2000 郵政劃撥 B20168010089 2016/8/1 10505748 2000 郵政劃撥 B20168010090
: 601998 2 4 6 8 8 8 10 30 40 56 57 57 57 58 58 59 65 70 72 75 76 77 181 182 釋義, 義, 義 : 2015 6 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A.( ) / / () () ( 2014 8 6, ),2011 12 27 ( ) 2 釋義 () / / () () ()(
一、債券名稱
一 債券名稱 揚華科技股份有限公司國內第一次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法 揚華科技股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第一次無擔保轉換公司 債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期 民國一 四年四月二十七日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行期間 發行期間三年, 自民國一 四年四月二十七日開始發行, 至一 七年四月 二十七日到期 ( 以下簡稱 到期日 ) 四 發行總額及每張面額 發行總額為新臺幣參億元整
( 三 ) 型態 : 開放式 ( 四 ) 投資基本方針及範圍 : 投資於國內外之上市及上櫃公司股票 承銷股票 存託憑證之總金額不低於本基金淨資產價值之百分之七十 ( 含 ), 且投資於外國有價證券之總額, 不低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ); 投資於人工智慧相關產業股票應占本基金淨資產價
公告 公告日期 : 中華民國 107 年 12 月 26 日 公告文號 :(107) 第一金投信字第 793 號 主旨 : 公告本公司首次募集 第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 依據 : 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申 公告事項 : 購或買回作業程序第六條 一 金融監督管理委員會核准之日期及文號 : 第一金全球 AI 人工智慧證券投資信託基金 (
於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 全 球 發 售 的 發 售 股 份 數 目 891,273,800 股H股 視 乎 是 否 行 使 超 額 配 股 權 而 定 香 港 發 售 股 份 數 目 44,564,000 股H股 可 予 調 整 國 際 發 售 股
2016 9 27 H 1933 (a) 144A (b) S H 571 H 2016 10 30 H 1 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 全 球 發 售 的 發 售 股 份 數 目 891,273,800 股H股 視 乎 是 否 行 使 超 額 配 股 權 而 定 香 港 發 售 股 份 數 目 44,564,000 股H股 可 予 調 整 國 際 發
(Microsoft Word - \270U\274\355CB3\302\340\264\253\277\354\252k_ _.doc)
附件 萬潤科技股份有限公司國內第三次無擔保轉換公司債發行及轉換辦法萬潤科技股份有限公司業經行政院金融監督管理委員會 100 年 4 月 21 日金管證發字第 1000012124 號函核准募集與發行轉換公司債, 特訂立發行及轉換辦法如下 : 一 債券名稱萬潤科技股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第三次無擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期民國 100 年 5 月 23
13. 下列何者, 係規範證券投資信託公司 基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據? (A) 受益憑證發行計畫 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 公開說明書 14. 證券承銷商包銷有價證券, 原則上包銷總金額之上限為何? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B
107 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填應試號碼 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 經營或提供有價證券價值分析, 投資判斷建議, 以獲取報酬者為何種事業? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C)
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述, 何者有誤? (A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C) 不得投資於其他組合基金 (D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保 15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍, 不包
105 年第 3 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權, 自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅?
(Microsoft Word - \272\303\270q\270\321\265\252_\267s\250\356_ doc)
個人證券交易所得課稅規定 - 疑義解答 (Q&A) 目錄 壹 總則篇... 1 一 對證券交易所得課稅的目的...1 二 何時開始對證券交易所得課稅...1 三 目前證券交易所得課稅的種類有哪些...1 四 何謂上市 上櫃及興櫃股票...1 五 上市 上櫃公司私募的股票, 屬 上市 ( 櫃 ) 股票 或 未上市未上櫃股票...1 六 目前還有哪些證券的證券交易所得不課稅...2 七 何謂 IPO 股票
PowerPoint 簡報
全球資產管理發展趨勢及我國資產管理 現況與未來發展重點 投信投顧公會 理事長張錫 2017 年 9 月 21 日 大綱 一 臺灣產業現況 : 投信基金 境外基金 全權委託業務二 全球產業現況 : 基金資產規模 基金淨銷售三 未來發展 : 臺灣 & 全球 2 臺灣產業現況 3 產業現況 資產規模 ( 新臺幣 / 億 ) 類型 管理資產規模 境內管理資產規模 38,272 投信基金 22,176 私募基金
B)1
證券商高級業務員資格認可測驗試題 科目 : 證券交易相關法規與實務 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 單一選擇題, 共 50 題, 每題 2 分 每題試題有 (A) (B) (C) (D) 四個選項, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 公司發行股票或公司債券應經簽證, 其簽證規則, 由下列哪個政府機關定之? (A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 金融監督管理委員會 (D) 法務部 2.
三 請以中小企業為例, 比較以普通公司債籌資與銀行聯貸的利弊? Ans: 就資金成本和資金穩定性而言, 發行普通公司債可以鎖定長期之固定資金 成本 ( 如發行固定利率債券或採用利率交換鎖定固定成本 ) 及沒有抽銀根之問 題 ; 銀行借款利率則會隨著市場利率波動且銀行不同時間內得提供之資金額度相 對較
企業發行公司債籌資推廣座談會問答集 一 發行普通公司債與可轉換公司債的差別, 如何選擇對發行公司有利? Ans: 普通公司債與轉換公司債雖皆為債券, 但對發行公司而言, 財務面影響程 度不同, 須視發行公司財務規劃而定 現金流量 普通公司債具有票面利率, 亦有定期付息與到期還本之規定, 對發行公司而 言, 此為可預見之現金流出, 發行公司可及早作財務規劃 而轉換公司債, 大部分票面利率為 0%, 沒有定期支付利息之問題,
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附件一詩肯股份有限公司國內第二次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法 ( 以下簡稱 本辦法 ) 一 債券名稱 : 詩肯股份有限公司 ( 以下簡稱 本公司 ) 國內第二次有擔保轉換公司債 ( 以下簡稱 本轉換公司債 ) 二 發行日期 : 民國 105 年 12 月 15 日 ( 以下簡稱 發行日 ) 三 發行期間 : 發行期間五年, 自民國 105 年 12 月 15 日開始發行, 至 110 年 12 月
2014 : 706 2 3 4 5 6 12 15 簡明綜合損益及其他全面收入報表 截至二零一四年六月三十日止六個月 二零一三年 3 3,796 4,738 3,796 4,738 4 1,983 1,837 (27,319) (26,934) (21,540) (20,359) 5 (64) (92) (21,604) (20,451) 6 159 196 期 7 (21,445) (20,255)
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外資保管銀行相關重要法規及函令目錄
證券投資信託基金保管業務 相關重要法規及函令 ( 截至民國 106 年 5 月 15 日 ) 中華民國信託業商業同業公會彙編 中華民國 106 年 5 月 18 日 證券投資信託基金保管業務相關重要法規及函令目錄 一 重要法規及規範... 1 1. 證券投資信託及顧問法 ( 民國 104 年 02 月 04 日總統華總一義字第 10400012481 號令修正發布 )... 1 2. 證券投資信託基金管理辦法
二 本基金修訂信託契約條款如下所示 : ( 一 ) 為委任本基金之國外投資顧問公司聯博資產管理公司 (AllianceBernstein L.P.) 為受託管理機構處理本基金海外投資業務, 以減少投資決策形成與 交易執行的時區落差, 修訂本基金信託契約第 1 條第 6 款 ( 二 ) 為增加投資效率
聯博證券投資信託股份有限公司 聯博全球高收益債券證券投資信託基金 公告 聯博信字第 1070223 號 公告主旨 : 本公司所經理之 聯博全球高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 )( 下稱 本基金 ), 為增加投資效率之目的, 參酌金管會函令關於從事證券相關商品交易及為增加投資效率目的從事信用違約交換指數 (CDS Index) 交易之規定,
法規輯要勤業眾信通訊 證券管理法規 擴大強制編製 企業社會責任報告書 範圍 ( 臺證治理字第 號 ;04.0. 證櫃監字第 號 ) 修正 發行人募集與發行有價證券處理準則 發行人募集與發行海外有價證券處理準則 外國發行人募集與發行有價證券處理準則 部分條文
法規輯要 0 證券管理法規 03 金融保險管理法規 04 稅務法規 05 投資管理法規 6 中國稅法 7 會計審計資訊 8 財稅行事曆 稅務工作行事曆 法規輯要勤業眾信通訊 證券管理法規 擴大強制編製 企業社會責任報告書 範圍 (04.0.9 臺證治理字第 040033 號 ;04.0. 證櫃監字第 04009758 號 ) 修正 發行人募集與發行有價證券處理準則 發行人募集與發行海外有價證券處理準則
概要 % 945, , % 852, , % 308, , % 102,638 69, % * 60,589 36, % EBITDA 127,262 71, % ** 138,7
概要 % 945,595 686,539 37.7% 852,382 594,739 43.3% 308,448 207,408 48.7% 102,638 69,015 48.7% * 60,589 36,557 65.7% EBITDA 127,262 71,081 79.0% ** 138,740 82,314 68.5% * ** EBITDA % 2,700,781 2,372,623 13.8%
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元富證券股份有限公司 壹 提供金融商品或服務前契約重要內容及揭露風險告知書 元富證券茲依 金融消費者保護法 及 金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 規定, 於簽訂 財富管理信託客戶開戶文件暨契約書 前說明下列應揭露事項 ( 註 : 財富管理信託帳戶開戶總契約書 下稱 總契約 附約 特定單獨管理運用金錢 / 有價證券信託契約書 下稱 附約 財富管理資產配置契約書 下稱 配置約
0622_富邦投信_VIX教戰手冊
VIX 冊 教 期貨 ETF 戰手 目錄 漫談VIX期貨ETF 當阿寶遇到小財神 2 你問我答 市場篇 8 操作篇 10 商品篇 14 挑戰黑天鵝 測測您對VIX期貨ETF知多少 富邦VIX屬高波動度產品 不適合長期 持有且不熟悉本基金特性之投資人 1 18 權 01 2 3 4 5 02 6 7 Q1 Q (CBOE Volatility Index) VIX VIXVIX 4 VIX300% VIX
(Microsoft Word \244\275\247i\275Z.doc)
元大投信獨立經營管理寶來投信獨立經營管理 證券投資信託股份有限公司公告 103 年 9 月 12 日元投信字第 2014131 號 主旨 : 本公司調整證券投資信託系列基金之基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業基金風險報酬等級及客戶適合度評估作業 公告事項 : 1. 依 103 年 5 月 20 日金管證投字第 1030020307 號函 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會基金風險報酬分類標準