政經變數分析與投資操作建議

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巴匹朱
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1 日盛全球智能車證券投資信託基金募集公告中華民國 107 年 10 月 16 日一金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛日盛全球智能車證券投資信託基金 ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 9 月 18 日金管證投字第號函申報生效二證券投資信託事業之名稱電話及地址日盛證券投資信託股份有限公司地址 : 台北市南京東路二段 139 號 5 樓電話 (02) 三銷售機構總行或總公司之名稱電話及地址銷售機構地址電話日盛證券投資信託股份有限公司及全省分公司台北市南京東路二段 139 號 5 樓 (02) 合作金庫銀行及其全省分行台北市松山區長安東路二段 225 號 10 樓 (02) 兆豐證券股份有限公司及其全省分公司台北市中正區忠孝東路二段 95 號 3 樓 (02) 華南永昌綜合證券股份有限公司及其全省分公司台北市松山區民生東路 4 段 54 號 5 樓 (02) 統一證券股份有限公司及其全省分公司台北市東興路 8 號 1 樓 (02) 四基金保管機構之名稱及信用評等等級名稱 : 合作金庫商業銀行股份有限公司信用評等 : 評等結果評等公司最新評等日期評等展望長期短期中華信用評等 107 年 1 月 19 日 twaa+ twa-1+ 穩定五證券投資信託基金之名稱種類型態投資基本方針及範圍 ( 一 ) 基金之名稱 : 日盛全球智能車證券投資信託基金 ( 二 ) 基金種類 : 股票型 ( 三 ) 基金型態 : 開放式 ( 四 ) 投資基本方針與範圍 : 1. 投資地區及標的 : 1

2 (1) 本基金所投資國內有價證券 : 中華民國境內之上市上櫃股票 ( 含承銷股票 ) 興櫃股票基金受益憑證 ( 含指數股票型基金反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF, 前述 ETF 包括追蹤股票指數及債券指數之 ETF) 存託憑證認購( 售 ) 權證認股權憑證期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金受益憑證政府公債公司債 ( 含次順位公司債 ) 轉換公司債附認股權公司債無擔保公司債交換公司債金融債券 ( 含次順位金融債券 ) 經金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織債券依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券 (2) 本基金投資之外國有價證券包括 : 美國加拿大英國歐元區經濟體 ( 如德國法國義大利比利時愛爾蘭奧地利盧森堡西班牙芬蘭荷蘭等 ) 瑞士瑞典挪威俄羅斯丹麥波蘭澳洲紐西蘭日本韓國泰國馬來西亞菲律賓越南印尼新加坡香港大陸地區印度土耳其巴西墨西哥等之證券交易市場或經金管會核准之店頭市場所交易之股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證(Depositary Receipts) 認購 ( 售 ) 權證或認股權憑證 (Warrants) 不動產投資信託基金受益證券(REITs) 基金受益憑證基金股份投資單位 ( 含反向型 ETF 商品 ETF 及槓桿型 ETF, 前述 ETF 包括追蹤股票指數及債券指數之 ETF); 符合金管會規定之信用評等等級, 由外國國家或機構所保證或發行之債券 ( 含政府公債公司債轉換公司債附認股權公司債交換公司債金融債券金融資產證券化之受益證券或資產基礎證券及不動產資產信託受益證券 ); 經金管會核准或申報生效得募集及銷售之外國基金管理機構所發行或經理之基金受益憑證基金股份或投資單位 ; 本基金投資之債券不包括以國內有價證券本國上市上櫃公司於海外發行之有價證券國內證券投資信託事業於海外發行之基金受益憑證未經金管會核准或申報生效得募集及銷售之境外基金為連結標的之連動型或結構型債券 ; 本基金投資之外國有價證券應符合金管會之限制或禁止規定, 如有相關法令或規定修訂者, 從其規定 2. 運用本基金投資之基本方針及範圍 : (1) 本基金主要投資於智能車相關產業係涵蓋如下五大產業, 或未來因科技研發進步利用, 可能出現與智能車相關連之新興產業汽車製造商 : 新能源車 : 指採用非常規的車用燃料作為動力來源 ( 或使用常規的車用燃料, 採用新型車載動力裝置 ), 綜合車輛的動力控制和驅動方面的先進技術, 形成的技術原理先進具有新技術新結構的汽車新能源汽車包括混合動力汽車純電動汽車 (BEV, 包括太陽能汽車 ) 燃料電池電動汽車(FCEV) 氫發動機汽車其他新能源汽車等各類別產品等汽車零件 : 一輛汽車依其等級與配備的不同, 約由 8,000 至 15,000 種零件所組成, 包含如煞車器齒輪箱輪圈懸吊避震器散熱器消音器排氣管離 2

3 合器方向盤安全帶安全氣囊車門保險桿車用電力設備等製造等汽車零件製造可分為二大主軸, 一為 OEM, 以原廠委託製造的供應鏈體系, 另一為 AM, 以售後維修服務為主要市場的零件體系汽車電子 : 標定為汽車電子的元件指的是那些被設計用於或改造用於汽車應用的元件, 例如電力電子安全與輔助駕駛系統車身系統防盜保全系統等, 以及其他發展智能車所需之汽車電子相關產業網路通訊 : 車聯網是以車內網車際網和車載移動網際網路為基礎, 按照約定的通訊協議和數據交互標準, 在車與車路行人及網際網路等之間, 進行無線通訊和信息交換的大系統網絡, 能實現智能交通管理, 智能動態信息服務和車輛智能化控制的一體化網絡包括從事轉投資或支援於通訊 ( 電信行動通訊衛星通訊通訊設備 ) 網路 ( 網路服務內容網站零售網站金融服務網路網路軟體網路應用服務供應者網路設備中介網站 ) 視訊服務媒體資訊顧問等相關產業, 以及其他發展智能車所需要之相關連之網路通訊產業原物料 : 主要用於新能源車發展所需要使用之原物料, 包含開發及設計智能車所需使用之原物料智能車製造及其零部件所需使用之原物料支援與維修智能車行駛所需使用之原物料以及其他智能車產業發展所需使用到之相關原物料基礎設備 : 用於發展智能車所需使用之基礎設備與相關之基礎建設目前基礎設備包含以下三大項目 : 汽車自動化生產 : 引入大數據技術進行分析優化, 用自動化的生產設備, 一貫作業的生產方式, 實現自動化智能化互聯化的生產製造關鍵工序將由機器人代替工人進行弧焊點焊裝配搬運噴漆檢測研磨拋光和雷射加工等複雜作業等新能源車設備 : 包含樁體電氣模塊計量模塊等部分組成樁體包括外殼和人機互動界面電氣模塊包括充電插座電纜轉接端子排安全防護裝置, 以及未來其他支持新能源供給之相關設備與設施電力產業 : - 發電 : 從其它種類的能源轉換為電力的過程, 包含火力發電核能發電再生能源發電等 - 輸電 : 由發電廠傳輸電力到配電系統之間的系統, 主要由高壓電纜鐵塔及多組變電所組成等 - 配電 : 由輸電系統傳輸電力到用戶端之間的系統, 包含相關的變電所, 電線桿上的變壓器或路邊的變電箱等 (2) 原則上, 本基金自成立日起六個月後, 應符合下列投資規範 : 投資於國內外之股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證之總額不低於本基金淨資產價值之百 3

4 分之七十 ( 含 ); 投資於外國有價證券之總額, 不低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ); 投資於前述第 (1) 款所列主要投資產業有價證券之總額, 不得低於本基金淨資產價值之百分之六十 ( 含 ) 六證券投資信託基金開始受理申購及每營業日受理申購截止時間 ( 一 ) 開始受理申購日期 : 自開始募集日 107 年 11 月 19 日迄 107 年 12 月 18 日 ( 二 ) 每營業日受理申購截止時間 : 1. 經理公司 : 週一至週五上午 9:00~ 下午 4:00 2. 基金銷售機構 : 依各銷售機構營業收件時間為準, 惟不得逾前述時間 3. 除能證明申購人係於上開受理截止時間前提出申購申請者外, 逾時申請應視為次一營業日之交易, 惟不得逾前述時間 4. 如遇不可抗力之天然災害或重大事件導致無法正常營業, 經理公司得依安全考量調整截止時間惟截止時間前已完成申購手續之交易仍屬有效七投資人應負擔的各項費用及金額或計算基準之表列項目計算方式或金額經理費保管費申購手續費 ( 註 2) 買回費短線交易買回費用買回收件手續費召開受益人會議費用 ( 註 3) 其他費用 ( 註 4) 按本基金淨資產價值每年百分之二 (2%) 之比率, 逐日累計計算, 並自本基金成立日起每曆月給付乙次但本基金自成立之日起屆滿六個月後, 除信託契約第十四條第一項規定之特殊情形外, 投資於國內外之股票 ( 含承銷股票 ) 存託憑證及興櫃股票之總金額未達本基金淨資產價值之百分之七十部分, 經理公司之報酬應減半計收按本基金淨資產價值每年百分之. 二六 (0.26%) 之比率, 由經理公司逐日累計計算, 自本基金成立日起每曆月給付乙次最高不超過發行價格之 3% 申購手續費依前述壹基金簡介十四銷售價格之說明辦理本基金現行買回費用為零持有本基金未滿七曆日 ( 含 ) 者, 應支付買回價金之萬分之二 ( 0.02%) 之買回費用, 買回費用計算至新臺幣元, 不滿壹元者, 四捨五入以外幣計價者, 買回費用以四捨五入之方式計算至該外幣元以下小數點第二位但定時定額投資同一基金間轉換及其他依規定得排除短線交易限制者, 得不適用短線交易之規定上述未滿七曆日 ( 含 ) 係指: 以請求買回之書面或其他約定方式到達經理公司或其代理機構次一營業日之日期減去申購日之日期, 小於或等於七曆日者 (1) 至經理公司辦理者, 免收手續費 (2) 至買回代理機構辦理者, 依各代理機構規定辦理並非每年固定召開, 預估每次不超過新臺幣壹佰萬元以實際發生之數額為準 4

5 ( 詳見本公開說明書證券投資信託契約主要內容捌之內容 ) 註 1: 本評估表僅供參酌, 各項費用應視情況以實際發生之金額為準註 2: 實際費率由經理公司依其銷售策略, 在該適用範圍內作適當之調整註 3: 受益人會議並非每年固定召開, 故該費用不一定每年發生註 4: 本基金依信託契約第十條規定尚應負擔之各項費用八證券投資信託基金最高淨發行總面額及受益權單位總數 ( 一 ) 最高淨發行總面額本基金首次淨發行總面額最高為新臺幣貳佰億元, 最低為新臺幣參億元其中, 1. 新臺幣計價受益權單位首次淨發行總面額最高為新臺幣壹佰參拾億元 2. 美元計價受益權單位首次淨發行總面額最高為等值新臺幣柒拾億元 ( 二 ) 受益權單位總數 : 1. 新臺幣計價受益權單位淨發行受益權單位總數最高為壹拾參億單位 ; 美元計價受益權單位淨發行受益權單位總數最高為個受益權單位 2. 新臺幣計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率為 1:1; 美元計價受益權單位與基準受益權單位之換算比率, 以美元計價受益權單位面額按成立日前一營業日依信託契約第二十條第四項規定所取得新臺幣與美元之收盤匯率換算為新臺幣後, 除以基準受益權單位面額得出九證券投資信託基金每受益權單位發行價格 ( 一 ) 本基金成立日前 ( 不含當日 ), 每受益權單位以面額為發行價格 ( 二 ) 本基金成立日起, 每受益權單位之發行價格為申購日當日該類型受益憑證每受益權單位淨資產價值十最低申購金額 ( 一 ) 自募集日起至成立日 ( 含當日 ) 止, 申購人每次申購各類型受益權單位之最低發行價額, 新臺幣計價受益權單位為新臺幣壹萬元整, 美元計價受益權單位為美元參佰元整 ; 但申購人以其原持有經理公司所經理之其他基金買回價金轉申購本基金證券商經營財富管理專戶金融機構特定金錢信託壽險公司投資型保單基富通證券或基金銷售機構與經理公司因專案活動另有約定者, 申購人每次申購金額不受前開最低發行價額之限制前開期間之後, 申購人每次申購之最低發行價額依前開規定 ( 二 ) 受益人不得申請於經理公司同一基金或不同基金新臺幣計價受益權單位與外幣計價受益權單位間之轉換 ( 三 ) 本基金現行暫不開放外幣級別定期定額及 i-deal 定期 ( 不 ) 定額扣款十一申購價金之計算 ( 含發行價格及申購手續費 ) ( 一 ) 本基金各類型每受益權單位之申購價金包括發行價格及申購手續費, 申購手續費由經理公司訂定投資人申購本基金, 申購價金應以所申購受益權單位之計價貨幣支付, 涉及結匯部分並應依外匯收支或交易申報辦法之規定辦理結匯事宜, 亦得自其本人外匯 5

6 存款戶轉帳支付 ( 二 ) 本基金各類型受益憑證每受益權單位之發行價格如下 : 1. 本基金成立日前 ( 不含當日 ), 每受益權單位以面額為發行價格 2. 本基金成立日起, 每受益權單位之發行價格為申購日當日該類型受益憑證每受益權單位淨資產價值 3. 本基金成立後, 部分類型受益權單位之淨資產價值為零者, 該類型每受益權單位之發行價格, 為經理公司於經理公司網站揭露之銷售價格前述銷售價格係依公告日之前一營業日基準受益權單位之每單位淨資產價值依信託契約第二十條第四項規定所取得之該類型受益權單位計價貨幣與新臺幣之匯率換算後, 乘上信託契約第三條第二項該類型受益權單位與基準受益權單位之換算比率計算 ( 三 ) 本基金各類型受益憑證每受益權單位之發行價格乘以申購單位數所得之金額為發行價額, 發行價額歸本基金資產 ( 五 ) 本基金受益憑證申購手續費不列入本基金資產, 每受益權單位之申購手續費最高不得超過發行價格之百分之三現行本基金申購手續費依申購人申購發行價額所適用之比率範圍計算, 如下表 : 申購發行價額申購手續費率等值新臺幣 100 萬 ( 不含 ) 以下 3.0% 等值新臺幣 100 萬 ( 含 )~ 1,000 萬元 ( 不含 ) 2.0% 等值新臺幣 1,000 萬元 ( 含 ) 以上 1.0% 備註 : 實際費率由經理公司依其銷售策略, 在上述適用範圍內作適當之調整 ; 申購手續費不列入本基金資產十二申購手續及價金給付方式 ( 一 ) 申購手續 1. 欲申購本基金受益憑證者, 應填妥申購書 ( 加蓋原留印鑑 ) 首次申購前應加填開戶約定書印鑑卡及檢具身分證明文件 ( 如申購人為法人機構, 應檢具公司登記證明文件或法人登記證明文件 ) 辦理申購手續申購書備置於經理公司或其銷售機構之營業處所 2. 申購人向經理公司申購者, 申購人應於申購當日將基金申購書件併同申購價金交付經理公司或申購人將申購價金直接匯撥至基金帳戶投資人透過特定金錢信託方式或證券財富管理方式申購基金, 應於申購當日將申請書件及申購價金交付銀行或證券商除第下述 3 4 情形外, 經理公司應以申購人申購價金進入基金帳戶當日淨值為計算標準, 計算申購單位數 3. 申購本基金新臺幣計價受益權單位, 投資人以特定金錢信託方式或證券財富管理方式申購基金, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時, 金融機構如於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金匯撥基金專戶者, 或該等機構因依銀行法第 47-3 條設立之金融資訊服務事業跨行網路系統之不可抗力情事致申購款項未於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前匯撥至基金專戶者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 6

7 4. 申購本基金外幣計價受益權單位, 投資人以特定金錢信託方式或證券財富管理方式申購基金, 或於申購當日透過金融機構帳戶扣繳外幣申購款項時, 金融機構如已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前將申購價金指示匯撥, 且於受理申購或扣款之次一營業日經理公司確認申購款項已匯入基金專戶或取得金融機構提供已於受理申購或扣款之次一營業日上午十時前指示匯撥之匯款證明文件者, 亦以申購當日淨值計算申購單位數 5. 受益人申請於經理公司不同基金之轉申購, 經理公司應以該買回價款實際轉入所申購基金專戶時當日之淨值為計價基準, 計算所得申購之單位數受益人申請買回基金並同時申請於次一營業日申購同一基金, 經理公司得以該次一營業日之淨值為計價基準, 計算所得申購之單位數受益人不得申請於經理公司同一基金或不同基金新臺幣計價受益權單位與外幣計價受益權單位間之轉申購轉申購基金相關事宜悉依同業公會證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序及中央銀行規定辦理 6. 經理公司對受益權單位數之銷售應予適當控管, 遇有申購金額超過最高得發行總面額時, 經理公司及各基金銷售機構應依申購人申購時間之順序公正處理之 ( 二 ) 價金給付方式受益權單位之申購價金, 應於申購當日以下列方式給付之 : 1. 現金 2. 匯款轉帳 3. 票據 : 應以銷售機構所在地票據交換所接受之即期支票本票支付, 並以兌現日為申購日, 如上述票據未能兌現者, 申購無效十三簡式公開說明書及公開說明書之分送方式或取閱地點本基金經理公司及銷售機構均備有簡式公開說明書, 投資人可於營業時間前往免費索取, 亦可經日盛投信網站查詢簡式公開說明書 / 公開說明書公開資訊觀測站查詢公開說明書十四投資風險警語 ( 一 ) 本基金經金融監督管理委員會同意生效, 惟不表示絕無風險基金經理公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 ; 基金經理公司除盡善良管理人之注意義務外, 不負責本基金之盈虧, 亦不保證最低之收益, 投資人申購前應詳閱基金公開說明書 ( 二 ) 本基金投資風險包括類股過度集中之風險產業景氣循環之風險投資地區政治社會或經濟變動之風險商品交易對手之信用風險運用境外機構投資者 (QFII) 額度滬港通深港通投資大陸股票市場之各項風險及其他投資風險等 ; 有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 13 頁至第 16 頁及第 19 至第 25 頁 ( 三 ) 本基金除新臺幣計價受益權單位外, 尚包含美元計價受益權單位, 如投資人以其他非本基金計價幣別之貨幣換匯後申購受益權單位者, 須自行承擔匯率變動之風險, 當該基金計價幣別相對其他貨幣貶值時, 將產生匯兌損失因投資人與銀行進行外匯交易有賣價與買價之差異, 投資人進行換匯時須承擔買賣價差, 此價差依各銀行報價而定 7

8 此外, 投資人尚須承擔匯款費用, 且外幣匯款費用可能高於臺幣匯款費用投資人亦須留意外幣匯款到達時點可能因受款行作業時間而遞延投資人應特別留意, 本基金因計價幣別不同, 投資人申購之受益權單位數, 於基金成立日前, 為該申購幣別金額除以面額計 ; 於基金成立日後, 為該申購幣別金額除以該類型受益權單位淨資產價值計於召開受益人會議時, 各計價幣別受益權單位每受益權單位有一表決權, 不因投資人取得各級別每受益權單位之成本不同而異十五其他金管會為保護公益及投資人規定應補充揭露事項基金投資無受存款保險保險安定基金或其他相關保障機制之保障, 投資人須自負盈虧基金投資可能產生的最大損失為全部本金金融消費爭議處理及申訴管道 : 就本證券投資信託事業所提供之金融商品或服務所生紛爭, 投資人應先向本證券投資信託事業提出申訴, 客服專線 : 客服信箱 : FundService@JSFunds.com.tw 地址 :10485 台北市中山區南京東路二段 139 號 5 樓 ; 若三十日內未獲回覆或投資人不滿意處理結果, 投資人得於六十日內向金融消費評議中心申請評議財團法人金融消費評議中心電話 : , 網址 ( 8

政經變數分析與投資操作建議

政經變數分析與投資操作建議日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 募集公告中華民國 107 年 7 月 4 日一金管會核准或申報生效之日期及文號本次募集之日盛中國豐收平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券 ) ( 以下稱本基金 ) 經金融監督管理委員會 ( 以下稱金管會 ) 於民國 107 年 6 月 5 日金管證投字第 1070313778