汇添富逆向投资股票型证券投资基金招募说明书120117

Transcription

1 基 金 管 理 人 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司

2 重 要 提 示 本 基 金 经 2011 年 8 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 核 准 募 集 基 金 管 理 人 保 证 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 者 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险, 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险, 本 基 金 的 特 定 风 险, 等 等 本 基 金 是 股 票 型 基 金, 属 证 券 投 资 基 金 中 的 较 高 预 期 风 险 较 高 预 期 收 益 品 种 投 资 者 应 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 5-1

3 目 录 一 绪 言 3 二 释 义 4 三 基 金 管 理 人 8 四 基 金 托 管 人 18 五 相 关 服 务 机 构 23 六 基 金 的 募 集 46 七 基 金 合 同 的 生 效 50 八 基 金 的 申 购 与 赎 回 52 九 基 金 的 投 资 62 十 基 金 的 财 产 71 十 一 基 金 资 产 的 估 值 72 十 四 基 金 的 会 计 与 审 计 83 十 五 基 金 的 信 息 披 露 84 十 六 风 险 揭 示 89 十 七 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 92 十 八 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 95 十 九 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 111 二 十 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 130 二 十 一 的 存 放 及 查 阅 方 式 133 二 十 二 备 查 文 件 134 2

4 一 绪 言 本 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 以 及 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 编 写 本 基 金 管 理 人 承 诺 本 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 根 据 本 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 本 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 当 事 人, 其 持 有 本 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 本 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 本 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 3

5 二 释 义 在 本 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 管 理 人 或 本 基 金 管 理 人 : 指 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 或 本 基 金 托 管 人 : 指 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 或 本 基 金 合 同 : 指 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 及 对 本 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 或 本 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 : 指 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金, 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 司 法 解 释 部 门 规 章 地 方 性 法 规 地 方 政 府 规 章 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 规 范 性 文 件 及 对 该 等 法 律 法 规 不 时 作 出 的 修 订 9 基 金 法 : 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 五 次 会 议 通 过, 自 2004 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 作 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2011 年 6 月 9 日 颁 布 同 年 10 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 29 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 对 其 不 时 作 出 的 修 订 13 中 国 : 指 中 华 人 民 共 和 国, 就 本 基 金 合 同 而 言, 不 包 括 香 港 特 别 行 政 区 澳 门 特 别 行 政 区 和 台 湾 地 区 14 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 4

6 15 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 16 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 17 个 人 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 18 机 构 投 资 者 : 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构 19 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 其 他 相 关 法 律 法 规 规 定 的 条 件, 经 中 国 证 监 会 批 准 可 投 资 于 中 国 证 券 市 场, 并 取 得 国 家 外 汇 管 理 局 额 度 批 准 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 20 基 金 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 21 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 和 基 金 合 同 合 法 取 得 基 金 份 额 的 基 金 投 资 者 22 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 的 宣 传 推 介 认 购 申 购 赎 回 转 换 非 交 易 过 户 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 23 销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代 销 机 构 24 直 销 机 构 : 指 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 25 代 销 机 构 : 指 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 代 销 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 26 基 金 销 售 网 点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点 27 注 册 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 基 金 投 资 者 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 注 册 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 28 注 册 登 记 机 构 : 指 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 注 册 登 记 机 构 为 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 注 册 登 记 业 务 的 机 构 29 基 金 账 户 : 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 5

7 30 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 基 金 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 交 易 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 31 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 期 结 束 后 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 备 案 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 收 到 其 书 面 确 认 的 日 期 32 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 按 照 基 金 合 同 规 定 的 程 序 终 止 基 金 合 同 的 日 期 33 基 金 募 集 期 限 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 34 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 35 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 36 日 : 指 公 历 日 37 月 : 指 公 历 月 38 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 基 金 投 资 者 有 效 申 请 工 作 日 39 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 40 开 放 日 : 指 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 41 交 易 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 42 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 间, 基 金 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 43 申 购 : 指 在 基 金 存 续 期 内, 基 金 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 44 赎 回 : 指 在 基 金 存 续 期 内 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 卖 出 基 金 份 额 的 行 为 45 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 本 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 的 公 告 在 本 基 金 份 额 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 份 额 间 的 转 换 行 为 46 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 47 巨 额 赎 回 : 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 情 形 48 元 : 指 人 民 币 元 6

8 49 基 金 收 益 : 指 基 金 利 息 收 入 投 资 收 益 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 50 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 51 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 净 资 产 值 52 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 的 数 值 53 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 的 过 程 54 指 定 媒 体 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 ( 以 下 简 称 网 站 ) 及 其 他 媒 体 55 业 务 规 则 : 指 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 注 册 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 基 金 投 资 者 共 同 遵 守 56 不 可 抗 力 : 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服, 且 在 本 基 金 合 同 由 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 签 署 之 日 后 发 生 的, 使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任 何 事 件, 包 括 但 不 限 于 洪 水 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 战 争 骚 乱 火 灾 政 府 征 用 没 收 法 律 法 规 变 化 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易 7

9 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 简 况 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 成 立 时 间 :2005 年 2 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [2005]5 号 注 册 资 本 : 人 民 币 1 亿 元 联 系 人 : 李 文 联 系 电 话 :(021) 股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 47% 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 26.5% 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 26.5% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 桂 水 发 先 生, 董 事 长 国 籍 : 中 国,1965 年 出 生, 香 港 大 学 工 商 管 理 硕 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 学 士 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 曾 在 上 海 财 经 大 学 审 计 监 察 处 任 职 历 任 上 海 证 券 交 易 所 上 市 部 高 级 经 理 北 京 办 事 处 总 经 理 市 场 部 总 监 等 肖 顺 喜 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 复 旦 大 学 EMBA 现 任 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 总 经 理 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 董 事 长 东 航 国 际 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 历 任 东 航 期 货 公 司 总 经 理 助 理 副 总 经 理 总 经 理, 东 航 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 等 陈 保 平 先 生, 董 事 国 籍 : 中 国,1953 年 出 生, 高 级 编 审, 南 洋 交 大 EMBA 现 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 副 社 长 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 总 经 理 历 8

10 任 上 海 青 年 报 社 编 辑 记 者 部 主 任 副 总 编, 上 海 三 联 书 店 总 编 辑 沪 港 三 联 副 董 事 长, 上 海 文 艺 出 版 总 社 党 委 书 记 副 社 长 总 社 总 编 辑 等 林 利 军 先 生, 董 事, 总 经 理 国 籍 : 中 国,1973 年 出 生, 美 国 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 复 旦 大 学 世 界 经 济 系 硕 士, 历 任 上 海 证 券 交 易 所 办 公 室 主 任 助 理 上 市 部 总 监 助 理, 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 创 业 板 筹 备 工 作 组, 哈 佛 大 学 毕 业 后 就 职 于 美 国 道 富 金 融 集 团 (State Street Global Advisor) 从 事 投 资 和 风 险 管 理 工 作 韦 杰 夫 (Jeffrey R. Williams) 先 生, 独 立 董 事 国 籍 : 美 国,1953 年 出 生, 哈 佛 大 学 商 学 院 工 商 管 理 硕 士, 哈 佛 大 学 肯 尼 迪 政 府 学 院 资 深 访 问 学 者 现 为 独 立 金 融 咨 询 顾 问 历 任 美 国 花 旗 银 行 香 港 分 行 副 总 裁 深 圳 分 行 行 长, 美 国 运 通 银 行 台 湾 分 行 副 总 裁, 台 湾 美 国 运 通 国 际 股 份 有 限 公 司 副 总 裁, 渣 打 银 行 台 湾 分 行 总 裁, 深 圳 发 展 银 行 行 长 蔡 来 兴 先 生, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1942 年 出 生, 上 海 同 济 大 学 学 士 现 任 国 务 院 参 事 室 特 约 研 究 员, 中 国 国 学 中 心 顾 问 曾 任 上 海 市 委 市 政 府 副 秘 书 长, 香 港 上 海 实 业 集 团 董 事 长, 香 港 上 海 实 业 控 股 有 限 公 司 董 事 长 第 九 十 十 一 届 全 国 政 协 委 员, 经 济 委 员 会 委 员 杨 燕 青 女 士, 独 立 董 事, 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 现 任 第 一 财 经 日 报 副 总 编 辑, 中 欧 陆 家 嘴 国 际 金 融 研 究 院 特 邀 研 究 员, 第 一 财 经 日 报 创 刊 编 委 之 一, 第 一 财 经 频 道 高 端 对 话 节 目 经 济 学 人 栏 目 创 始 人 和 主 持 人, 波 士 堂 栏 目 资 深 评 论 员 曾 任 解 放 日 报 主 任 记 者, 第 一 财 经 日 报 编 委, 年 期 间 受 邀 成 为 约 翰 - 霍 普 金 斯 大 学 访 问 学 者 2 监 事 会 成 员 涂 殷 康 先 生, 监 事 长 国 籍 : 中 国,1970 年 1 月 出 生, 上 海 财 经 大 学 硕 士 研 究 生 现 任 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 研 发 中 心 总 经 理, 历 任 东 航 期 货 经 纪 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 副 总 经 理 等 任 瑞 良 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1963 年 出 生, 大 学 学 历, 中 国 注 册 会 计 师 现 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 副 总 经 理 历 任 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 财 务 中 心 财 务 主 管, 文 汇 新 民 联 合 报 业 集 团 投 资 公 司 财 务 主 管 总 经 理 助 理 等 9

11 李 进 安 先 生, 监 事 国 籍 : 中 国,1968 年 出 生, 南 京 农 业 大 学 博 士, 中 国 注 册 会 计 师 现 任 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 合 规 总 监 历 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 南 京 太 平 南 路 营 业 部 总 经 理, 总 裁 办 公 室 BPR 办 公 室 常 务 副 主 任, 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司 总 规 划 师 副 总 裁 等 职 王 静 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 中 加 商 学 院 工 商 管 理 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 行 政 支 持 部 总 经 理 曾 任 职 于 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 宣 传 部, 东 航 金 戎 控 股 有 限 责 任 公 司 研 究 发 展 部 林 旋 女 士, 职 工 监 事, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 华 东 政 法 学 院 法 学 硕 士 现 任 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 稽 核 监 察 部 高 级 稽 核 监 察 经 理 曾 任 职 于 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 3 高 管 人 员 桂 水 发 先 生, 董 事 长 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 林 利 军 先 生, 总 经 理 ( 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ) 李 文 先 生, 督 察 长 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 厦 门 大 学 管 理 学 博 士, 高 级 经 济 师, 中 国 注 册 会 计 师 历 任 中 国 人 民 银 行 厦 门 市 分 行 稽 核 监 督 处 科 员, 中 国 人 民 银 行 杏 林 支 行 副 行 长, 中 国 人 民 银 行 厦 门 中 心 支 行 银 行 管 理 处 处 长 助 理 金 融 机 构 监 管 二 处 副 处 长, 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 总 部 总 经 理 资 金 财 务 管 理 总 部 总 经 理 等 张 晖 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1971 年 出 生, 经 济 学 硕 士, 历 任 申 银 万 国 研 究 所 高 级 分 析 师 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 研 究 主 管 和 基 金 经 理 2005 年 4 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 投 资 决 策 委 员 会 副 主 席 陈 灿 辉 先 生, 副 总 经 理 国 籍 : 中 国,1967 年 出 生, 大 学 本 科, 历 任 中 国 银 行 软 件 开 发 工 程 师, 招 银 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金 事 业 部 负 责 人, 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深 高 级 经 理, 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 监 总 经 理 助 理 2008 年 7 月 加 盟 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 公 司 副 总 经 理 首 席 营 运 官 4 基 金 经 理 顾 耀 强 先 生, 国 籍 : 中 国,1977 年 出 生, 清 华 大 学 管 理 学 硕 士, 八 年 证 券 从 业 经 验 曾 任 杭 州 永 磁 集 团 公 司 技 术 员 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 行 业 分 析 师 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 中 海 优 质 成 长 基 金 经 理 助 理 中 海 能 源 策 略 10

12 基 金 经 理 助 理 2009 年 3 月 加 入 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 任 高 级 行 业 分 析 师,2009 年 7 月 7 日 至 2011 年 3 月 13 日 任 汇 添 富 均 衡 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理,2009 年 12 月 22 日 至 今 任 汇 添 富 策 略 回 报 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 主 席 : 林 利 军 先 生 ( 总 经 理 ) 副 主 席 : 张 晖 先 生 ( 副 总 经 理 ) 成 员 : 韩 贤 旺 先 生 ( 研 究 总 监 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 根 据 基 金 法 运 作 办 法 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 基 金 管 理 人 应 履 行 以 下 职 责 : 1 依 法 募 集 基 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 足 额 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 基 金 季 度 半 年 度 和 年 度 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 经 理 的 承 诺 11

13 1 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 2 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 基 金 法 及 有 关 法 律 法 规, 建 立 健 全 的 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 发 生 : (1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 3 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责, 不 从 事 以 下 活 动 : (1) 越 权 或 违 规 经 营 ; (2) 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ; (3) 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ; (4) 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ; (5) 拒 绝 干 扰 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ; (6) 玩 忽 职 守 滥 用 职 权 ; (7) 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 规 章 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (8) 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则, 利 用 对 敲 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格, 扰 乱 市 场 秩 序 ; (9) 贬 损 同 行, 以 抬 高 自 己 ; (10) 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ; (11) 有 悖 社 会 公 德, 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ; (12) 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 误 导 欺 诈 成 分 ; (13) 其 他 法 律 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 4 基 金 经 理 承 诺 12

14 (1) 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 勤 勉 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; (2) 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ; (3) 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; (4) 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 ( 五 ) 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 体 系 本 基 金 管 理 人 将 经 营 管 理 中 的 主 要 风 险 划 分 为 投 资 风 险 合 规 风 险 营 运 风 险 和 道 德 风 险 四 大 类, 其 中, 投 资 风 险 主 要 包 括 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 针 对 上 述 各 类 风 险, 基 金 管 理 人 建 立 了 一 套 完 整 的 风 险 管 理 体 系 1 风 险 管 理 原 则 基 金 管 理 人 风 险 管 理 体 系 的 构 建 遵 循 以 下 六 项 基 本 原 则 : (1) 营 造 良 好 的 风 险 管 理 文 化 和 内 部 控 制 环 境, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 每 位 员 工 各 个 岗 位 和 经 营 管 理 的 各 个 环 节 (2) 建 立 完 善 的 风 险 管 理 组 织 体 系, 切 实 保 证 风 险 管 理 部 门 的 独 立 性 和 权 威 性, 使 其 有 效 地 发 挥 职 能 作 用 (3) 确 保 风 险 管 理 制 度 的 严 肃 性, 保 证 风 险 管 理 制 度 在 投 资 管 理 和 经 营 活 动 过 程 中 得 到 切 实 有 效 的 执 行 (4) 运 用 合 理 有 效 的 风 险 指 标 和 模 型, 实 现 风 险 事 前 配 置 和 预 警 事 中 实 时 监 控 事 后 评 估 和 反 馈 的 全 程 嵌 入 式 投 资 风 险 管 理 模 式 (5) 建 立 和 推 进 员 工 职 业 守 则 教 育 和 专 业 培 训 体 系, 确 保 员 工 具 备 良 好 的 职 业 操 守 和 充 分 的 职 责 胜 任 能 力 (6) 建 立 风 险 事 件 学 习 机 制, 认 真 剖 析 各 类 风 险 事 件, 汲 取 经 验 和 教 训, 不 断 完 善 风 险 管 理 体 系 2 风 险 管 理 组 织 架 构 本 基 金 管 理 人 建 立 了 董 事 会 经 营 管 理 层 风 险 管 理 部 门 各 职 能 部 门 四 级 风 险 管 理 组 织 架 构, 并 明 确 了 相 应 的 风 险 管 理 职 能 汇 添 富 风 险 管 理 组 织 结 构 图 13

15 董 事 会 风 险 管 理 委 员 会 经 营 管 理 层 督 察 长 风 险 控 制 委 员 会 金 融 工 程 部 各 职 能 部 门 稽 核 监 察 部 (1) 董 事 会 对 公 司 风 险 管 理 负 有 最 终 责 任, 董 事 会 下 设 风 险 管 理 委 员 会 与 督 察 长 风 险 管 理 委 员 会 主 要 负 责 审 核 和 指 导 公 司 的 风 险 管 理 政 策, 对 公 司 的 整 体 风 险 水 平 风 险 控 制 措 施 的 实 施 情 况 进 行 评 价 督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作, 监 督 检 查 受 托 资 产 和 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 (2) 经 营 管 理 层 负 责 风 险 管 理 政 策 风 险 控 制 措 施 的 制 定 和 落 实, 经 营 管 理 层 下 设 风 险 控 制 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 主 要 负 责 审 议 风 险 管 理 制 度 和 流 程, 处 置 重 大 风 险 事 件, 促 进 风 险 管 理 文 化 的 形 成 (3) 金 融 工 程 部 稽 核 监 察 部 是 风 险 管 理 的 职 能 部 门 金 融 工 程 部 负 责 投 资 组 合 市 场 风 险 信 用 风 险 流 动 性 风 险 等 的 管 理 稽 核 监 察 部 负 责 合 规 风 险 营 运 风 险 道 德 风 险 等 的 管 理 (4) 各 职 能 部 门 负 责 从 经 营 管 理 的 各 业 务 环 节 上 贯 彻 落 实 风 险 管 理 措 施, 执 行 风 险 识 别 风 险 测 量 风 险 控 制 风 险 评 价 和 风 险 报 告 等 风 险 管 理 程 序, 并 持 续 完 善 相 应 的 内 部 控 制 制 度 和 流 程 3 风 险 管 理 内 容 本 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 包 括 风 险 识 别 风 险 测 量 风 险 控 制 风 险 评 价 风 险 报 告 等 内 容 (1) 风 险 识 别 是 指 对 现 实 以 及 潜 在 的 各 种 风 险 加 以 判 断 归 类 和 鉴 定 风 险 性 质 的 过 程 (2) 风 险 测 量 是 指 估 计 和 预 测 风 险 发 生 的 概 率 和 可 能 造 成 的 损 失, 并 根 据 这 两 个 因 素 的 结 合 来 衡 量 风 险 大 小 的 程 度 14

16 (3) 风 险 控 制 是 指 采 取 相 应 的 措 施, 监 控 和 防 止 各 种 风 险 的 发 生, 实 现 以 合 理 的 成 本 在 最 大 限 度 内 防 范 风 险 和 减 轻 损 失 (4) 风 险 评 价 是 指 分 析 风 险 识 别 风 险 测 量 和 风 险 控 制 的 执 行 情 况 和 运 行 效 果 的 过 程 (5) 风 险 报 告 是 指 将 风 险 事 件 及 处 置 风 险 评 价 情 况 以 一 定 程 序 进 行 报 告 的 过 程 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 是 指 基 金 管 理 人 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 基 金 管 理 人 发 展 规 划, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制 运 用 管 理 方 法 实 施 控 制 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 基 金 管 理 人 结 合 自 身 具 体 情 况, 建 立 了 科 学 合 理 控 制 严 密 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系, 并 制 定 了 科 学 完 善 的 内 部 控 制 制 度 1 内 部 控 制 目 标 (1) 保 证 基 金 管 理 人 经 营 运 作 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 管 理 人 和 基 金 财 务 及 其 他 信 息 的 真 实 准 确 及 时 完 整 2 内 部 控 制 原 则 (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 机 制 覆 盖 基 金 管 理 人 的 各 项 业 务 各 个 部 门 和 各 级 人 员, 并 渗 透 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 部 控 制 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 部 控 制 程 序, 维 护 内 部 控 制 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 基 金 管 理 人 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 基 金 资 产 固 有 财 产 其 他 资 产 的 运 作 相 互 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 基 金 管 理 人 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 基 金 管 理 人 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 15

17 3 内 部 控 制 内 容 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 要 求 建 立 : 不 相 容 职 务 相 分 离 的 机 制 完 善 的 岗 位 责 任 制 规 范 的 岗 位 管 理 措 施 完 整 的 信 息 资 料 保 全 系 统 严 格 的 授 权 控 制 有 效 的 风 险 防 范 系 统 和 快 速 反 应 机 制 等 基 金 管 理 人 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规, 遵 循 合 法 合 规 性 原 则 全 面 性 原 则 审 慎 性 原 则 和 适 时 性 原 则, 制 订 了 系 统 完 善 的 内 部 控 制 制 度 内 部 控 制 的 内 容 包 括 投 资 管 理 业 务 控 制 信 息 披 露 控 制 信 息 技 术 系 统 控 制 会 计 系 统 控 制 以 及 内 部 稽 核 控 制 等 (1) 投 资 管 理 业 务 控 制 基 金 管 理 人 通 过 规 范 投 资 业 务 流 程, 分 层 次 强 化 投 资 风 险 控 制 公 司 根 据 投 资 管 理 业 务 不 同 阶 段 的 性 质 和 特 点, 制 定 了 完 善 的 管 理 规 章 操 作 流 程 和 岗 位 手 册, 明 确 揭 示 不 同 业 务 可 能 存 在 的 风 险, 分 别 采 取 不 同 措 施 进 行 控 制 针 对 投 资 研 究 业 务, 基 金 管 理 人 制 定 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 制 度, 对 研 究 工 作 的 业 务 流 程 研 究 报 告 质 量 评 价, 研 究 与 投 资 的 交 流 渠 道 等 都 做 了 明 确 的 规 定 ; 对 于 投 资 决 策 业 务, 基 金 管 理 人 制 定 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 制 度, 保 证 投 资 决 策 严 格 遵 守 法 律 法 规 的 有 关 规 定, 符 合 基 金 合 同 所 规 定 的 要 求, 同 时 设 立 了 汇 添 富 投 资 风 险 评 估 与 管 理 制 度 以 及 投 资 管 理 业 绩 评 价 体 系 ; 对 于 基 金 交 易 业 务, 基 金 管 理 人 将 实 行 集 中 交 易 与 防 火 墙 制 度, 建 立 交 易 监 测 系 统 预 警 系 统 和 交 易 反 馈 系 统, 完 善 相 关 的 安 全 设 施, 交 易 流 程 将 严 格 按 照 审 核 执 行 反 馈 复 核 存 档 的 程 序 进 行, 防 止 不 正 当 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 (2) 信 息 披 露 控 制 基 金 管 理 人 通 过 完 善 信 息 披 露 制 度, 确 保 基 金 份 额 持 有 人 及 时 完 整 地 了 解 基 金 信 息 基 金 管 理 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定, 建 立 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度, 指 定 了 信 息 披 露 责 任 人 负 责 信 息 披 露 工 作, 进 行 信 息 的 组 织 审 核 和 发 布, 并 将 定 期 对 信 息 披 露 进 行 检 查 和 评 价, 保 证 公 开 披 露 的 信 息 真 实 准 确 完 整 (3) 信 息 技 术 系 统 控 制 基 金 管 理 人 建 立 了 先 进 的 信 息 技 术 系 统 和 完 善 的 信 息 技 术 管 理 制 度 基 金 管 理 人 的 信 息 技 术 系 统 由 先 进 的 计 算 机 系 统 构 成, 通 过 了 国 家 金 融 行 业 软 件 工 程 16

18 标 准 的 认 证, 并 有 完 整 的 技 术 资 料 基 金 管 理 人 制 定 了 严 格 的 信 息 技 术 岗 位 责 任 制 度 门 禁 制 度 内 外 网 分 离 制 度 等 管 理 措 施, 对 电 子 信 息 数 据 进 行 即 时 保 存 和 备 份, 重 要 数 据 实 行 异 地 备 份 并 且 长 期 保 存, 确 保 了 系 统 可 靠 稳 定 安 全 地 运 行 在 人 员 控 制 方 面, 对 信 息 技 术 人 员 进 行 有 关 信 息 系 统 安 全 的 统 一 培 训 和 考 核 ; 信 息 技 术 人 员 之 间 定 期 轮 换 岗 位 (4) 会 计 系 统 控 制 基 金 管 理 人 通 过 建 立 严 格 的 会 计 系 统 控 制 措 施, 确 保 会 计 核 算 正 常 运 转 基 金 管 理 人 根 据 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 金 融 企 业 会 计 制 度 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 企 业 财 务 通 则 等 国 家 有 关 法 律 法 规 制 订 了 基 金 会 计 制 度 公 司 财 务 制 度 会 计 工 作 操 作 流 程 和 会 计 岗 位 工 作 手 册 通 过 事 前 防 范 事 中 检 查 事 后 监 督 的 方 式 发 现 堵 截 杜 绝 基 金 会 计 核 算 中 存 在 的 各 种 风 险 具 体 措 施 包 括 : 采 用 了 目 前 最 先 进 的 基 金 核 算 软 件 ; 基 金 会 计 严 格 执 行 复 核 制 度 ; 基 金 会 计 核 算 采 用 基 金 管 理 人 与 托 管 银 行 双 人 同 步 独 立 核 算 相 互 核 对 的 方 式 ; 每 日 制 作 基 金 会 计 核 算 估 值 系 统 电 子 数 据 的 备 份, 同 时 打 印 保 存 书 面 的 记 账 凭 证 各 类 会 计 报 表 统 计 报 表, 并 由 专 人 保 存 原 始 记 账 凭 证 等 (5) 内 部 稽 核 控 制 基 金 管 理 人 通 过 建 立 独 立 的 监 察 稽 核 制 度, 确 保 内 部 控 制 的 有 效 性 基 金 管 理 人 设 立 督 察 长, 督 察 长 可 以 列 席 基 金 管 理 人 召 开 的 任 何 会 议, 调 阅 相 关 档 案, 就 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能 督 察 长 定 期 和 不 定 期 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 另 外, 在 经 营 管 理 层 设 立 稽 核 监 察 部 门, 配 备 充 足 合 格 的 稽 核 监 察 人 员, 并 制 订 了 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 稽 核 监 察 制 度, 明 确 规 定 了 稽 核 监 察 部 门 及 内 部 各 岗 位 的 职 责 和 工 作 流 程, 监 督 各 业 务 部 门 和 人 员 遵 守 法 律 法 规 和 规 章 的 有 关 情 况 ; 检 查 各 业 务 部 门 和 人 员 执 行 内 部 控 制 制 度 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 的 情 况 4 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书 (1) 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 准 确 ; (2) 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 基 金 管 理 人 业 务 发 展 不 断 完 善 内 部 风 险 控 制 制 度 17

19 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 9 层 法 定 代 表 人 : 项 俊 波 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 芳 菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 18

20 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 130 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 2011 年 12 月 31 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 116 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 裕 阳 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 19

21 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 比 联 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 比 联 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 业 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 20

22 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 比 联 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 21

23 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ; 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 22

24 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 丛 菲 客 户 服 务 电 话 : ( 免 长 途 话 费 ) 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 : (2) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 肖 钢 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 : (3) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :

25 传 真 : 联 系 人 : 王 琳 客 服 电 话 :95533 网 址 : (4) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 胡 怀 邦 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 : (5) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 傅 育 宁 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :95555 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 邓 炯 鹏 网 址 : (6) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 王 曦 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : (7) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1099 号 24

26 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 芮 蕊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (8) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 :96528( 上 海 北 京 地 区 ) 联 系 人 : 胡 技 勋 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (9) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 981 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 15 层 法 定 代 表 人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 上 海 农 商 银 行 网 站 : (10) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 46 号 杭 州 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 电 话 : 传 真 :

27 联 系 人 : 严 峻 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (11) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 办 公 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 50 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 林 复 电 话 : 传 真 : (12) 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 号 法 定 代 表 人 : 刘 宝 凤 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 王 宏 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (13) 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160 号 法 人 : 郭 志 文 联 系 人 : 王 超 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95537 公 司 网 址 : (14) 天 津 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 26

28 办 公 地 址 : 天 津 市 河 西 区 友 谊 路 15 号 法 定 代 表 人 : 王 金 龙 联 系 人 : 杨 森 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 天 津 银 行 网 站 : (15) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (16) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 剑 虹 统 一 客 服 电 话 : 公 司 网 站 地 址 : (17) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 杜 庆 平 电 话 :

29 传 真 : 联 系 人 : 王 兆 权 网 址 : 客 户 服 务 电 话 : (18) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 楼 法 定 代 表 人 : 周 晖 咨 询 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 郭 磊 网 址 : (19) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 乔 骏 电 话 : 注 册 地 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 (20) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华 电 话 : 传 真 : (21) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 胡 运 钊 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 李 良 电 话 :

30 传 真 : 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 : (22) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 叶 蕾 联 系 电 话 : 网 址 : (23) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 崔 国 良 联 系 电 话 : 网 址 : (24) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 联 系 人 : 潘 锴 电 话 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (25) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22 层 -29 层 29

31 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 联 系 人 : 吴 宇 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 :95503 东 方 证 券 网 站 : (26) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (27) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 公 司 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 雷 杰 全 国 统 一 客 服 热 线 :95571 方 正 证 券 网 站 : (28) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 李 芳 芳 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (29) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 30

32 法 定 代 表 人 : 林 治 海 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 和 42 楼 联 系 人 : 黄 岚 统 一 客 户 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 开 放 式 基 金 业 务 传 真 :(020) 公 司 网 站 : 广 发 证 券 网 (30) 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 十 七 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 先 烈 中 路 69 号 东 山 广 场 主 楼 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : (31) 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 网 址 : (32) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 : 传 真 : (33) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 31

33 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 金 喆 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (34) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6-8 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 徐 欣 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (35) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (36) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 人 代 表 人 : 何 如 基 金 业 务 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 : 传 真 : 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :95536 公 司 网 址 : (37) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 32

34 住 所 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 全 国 :95578 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 陈 琳 琳 网 址 : (38) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 公 司 网 址 : (39) 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 长 江 路 经 济 开 发 区 人 民 大 街 280 号 科 技 城 2 层 A-33 段 法 定 代 表 人 : 赵 培 武 联 系 人 : 吴 德 森 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : (40) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 111 号 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 王 旭 华 33

35 联 系 电 话 : 网 址 : (41) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (42) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 357 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 :96518( 安 徽 ) ( 全 国 ) 网 址 : (43) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 166 号 未 来 资 产 大 厦 27 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 毛 雪 梅 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (44) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 34

36 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 张 腾 联 系 电 话 : 业 务 传 真 : 统 一 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 址 : (45) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (46) 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇 宏 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 热 线 : 网 址 : (47) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 35

37 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 联 系 人 : 李 微 联 系 电 话 : 传 真 : 网 址 : (48) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 (518048) 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 郑 舒 丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn, ) 网 址 : (49) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : (50) 日 信 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 联 络 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 陈 韦 杉 联 系 电 话 : 网 址 : (51) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 36

38 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 / 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 弘 电 话 : / 传 真 : 联 系 人 : 邱 培 玲 刘 慧 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (52) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 ( 注 册 ) 地 址 : 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (53) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 联 系 人 : 张 瑾 客 户 服 务 电 话 :(021) ( 全 国 热 线 ) 公 司 网 站 : (54) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 丁 国 荣 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 电 话 委 托 :

39 网 址 : (55) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 卢 长 才 联 系 人 : 方 文 电 话 : 传 真 : 网 站 : 客 服 热 线 : (56) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 层 办 公 地 址 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 电 信 广 场 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 接 收 传 真 : 联 系 人 : 罗 创 斌 联 系 电 话 : 邮 箱 :luocb@wlzq.com.cn 网 址 : (57) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 珠 林 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (58) 厦 门 证 券 有 限 公 司 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (59) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 38

40 注 册 地 址 : 长 沙 市 黄 兴 中 路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼 办 公 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 钟 康 莺 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (60) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : (61) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 兰 荣 办 公 地 址 : 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 21 层 邮 政 编 码 : 客 服 电 话 :95562 业 务 联 系 电 话 : 业 务 联 系 人 : 谢 高 得 兴 业 证 券 公 司 网 站 ( (62) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 顾 伟 国 39

41 开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 联 系 人 : 田 薇 联 系 电 话 : 网 址 : (63) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (64) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6-7 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 区 6-7 层 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 刘 虹 谢 项 辉 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : 邮 编 : (65) 中 航 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 抚 河 北 路 291 号 法 定 代 表 人 : 杜 航 电 话 : 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 40

42 (66) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 联 系 人 : 刘 毅 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 : (67) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 姓 名 : 王 常 青 基 金 业 务 对 外 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 公 司 网 址 : 客 服 电 话 : (68) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 公 司 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 层 法 人 代 表 : 沈 强 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 丁 思 聪 联 系 电 话 :

43 公 司 网 站 : (69) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 ( 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20 层 (266061) 基 金 业 务 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (70) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 陈 忠 公 司 网 址 : (71) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 李 丹 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 公 司 网 址 : (72) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 石 保 上 42

44 联 系 人 : 程 月 艳 耿 铭 联 系 电 话 : 联 系 传 真 : 客 服 电 话 :967218( 郑 州 市 外 客 户 需 要 加 拨 区 号 ) 网 址 : (73) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 邮 编 : 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 邮 编 : 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 爽 天 相 基 金 网 网 址 : (74) 财 富 里 昂 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼 法 定 代 表 人 : 罗 浩 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 倪 丹 客 户 服 务 电 话 : (75) 五 矿 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4028 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 47 层 01 单 元 邮 政 编 码 : 注 册 资 本 : 5 亿 元 人 民 币 法 定 代 表 人 : 高 竹 电 话 : (76) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 43

45 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 程 高 峰 万 鸣 客 服 电 话 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 大 沽 路 288 号 6 幢 538 室 办 公 地 址 : 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼 21 楼 法 定 代 表 人 : 桂 水 发 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 王 小 练 ( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 电 话 :(021) 传 真 :(021) 经 办 律 师 : 吕 红 李 永 波 联 系 人 : 吕 红 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 法 定 代 表 人 : 葛 明 44

46 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 邮 政 编 码 : 公 司 电 话 :(010) 公 司 传 真 :(010) 签 章 会 计 师 : 徐 艳 汤 骏 业 务 联 系 人 : 汤 骏 45

47 六 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 销 售 办 法 信 息 披 露 办 法 等 有 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定, 经 2011 年 8 月 9 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 号 文 件 核 准 募 集 ( 一 ) 基 金 的 类 型 及 存 续 期 间 1 基 金 类 型 : 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 基 金 运 作 方 式 : 契 约 型 开 放 式 3 存 续 期 间 : 不 定 期 ( 二 ) 募 集 方 式 基 金 募 集 期 内, 本 基 金 通 过 基 金 销 售 网 点 ( 包 括 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 代 销 机 构 的 代 销 网 点, 具 体 名 单 见 发 售 公 告 ) 公 开 发 售 ( 三 ) 募 集 期 限 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起, 最 长 不 得 超 过 3 个 月, 具 体 发 售 时 间 见 发 售 公 告 ( 四 ) 募 集 对 象 中 国 境 内 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 合 格 境 外 机 构 投 资 者 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 者 ( 五 ) 募 集 场 所 本 基 金 将 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点 公 开 发 售 投 资 者 还 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 ( 办 理 开 户 认 购 等 业 务, 网 上 交 易 开 通 流 程 业 务 规 则 请 登 录 基 金 管 理 人 网 站 查 询 募 集 期 间, 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 具 体 销 售 城 市 ( 或 网 点 ) 名 单 和 联 系 方 式, 请 参 见 本 基 金 的 发 售 公 告 以 及 当 地 基 金 代 销 机 构 以 各 种 形 式 发 布 的 公 告 ( 六 ) 募 集 目 标 46

48 本 基 金 不 设 最 高 募 集 规 模 本 基 金 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 3 个 月 内, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 的 规 定 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售 ( 七 ) 基 金 份 额 的 认 购 除 法 律 行 政 法 规 或 中 国 证 监 会 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 任 何 与 基 金 份 额 发 售 有 关 的 当 事 人 不 得 预 留 和 提 前 发 售 基 金 份 额 1 基 金 的 面 值 本 基 金 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 为 人 民 币 1.00 元 2 认 购 费 用 本 基 金 认 购 费 率 如 下 : 购 买 金 额 (M) 认 购 费 率 M<100 万 1.20% 100 万 M<500 万 0.80% 500 万 M<1000 万 0.20% M 1000 万 每 笔 1000 元 基 金 认 购 费 用 不 列 入 基 金 财 产, 主 要 用 于 基 金 的 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 基 金 募 集 期 间 发 生 的 各 项 费 用 3 认 购 份 额 的 计 算 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 计 算 公 式 为 : (1) 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ); (2) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 净 认 购 金 额 ; (3) 认 购 份 额 = ( 净 认 购 金 额 + 认 购 利 息 )/ 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 例 : 某 投 资 者 认 购 金 额 为 1 万 元, 由 于 募 集 期 间 基 金 份 额 初 始 发 售 面 值 为 人 民 币 1 元, 假 定 募 集 期 间 认 购 资 金 所 得 利 息 为 3 元, 则 根 据 公 式 计 算 出 : 净 认 购 金 额 = 10,000 /(1+1.20%) = 元 47

49 认 购 费 用 = 10, = 元 认 购 份 额 =( )/ 1.00 = 份 4 基 金 份 额 的 认 购 程 序 (1) 认 购 时 间 安 排 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 的 具 体 业 务 办 理 时 间 由 基 金 管 理 人 和 基 金 代 销 机 构 确 定, 请 参 见 本 基 金 的 发 售 公 告 (2) 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 投 资 者 认 购 本 基 金 份 额 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 详 见 本 基 金 的 发 售 公 告 (3) 基 金 份 额 的 认 购 采 用 金 额 认 购 方 式 投 资 者 认 购 本 基 金 采 取 全 额 缴 款 认 购 的 方 式 投 资 者 在 募 集 期 内 可 多 次 认 购, 认 购 期 间 单 个 投 资 者 的 累 计 认 购 规 模 没 有 限 制 投 资 者 的 认 购 申 请 一 经 受 理 不 得 撤 销 (4) 认 购 的 确 认 当 日 (T 日 ) 在 规 定 时 间 内 提 交 的 申 请, 投 资 者 通 常 应 在 T+2 日 到 网 点 查 询 认 购 申 请 的 受 理 结 果, 并 可 在 募 集 截 止 日 后 4 个 工 作 日 内 可 以 到 网 点 打 印 交 易 确 认 书 (5) 认 购 金 额 的 限 制 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 者 可 多 次 认 购 基 金 份 额, 每 笔 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1000 元 ( 含 认 购 费 ), 直 销 中 心 首 次 认 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 元 ( 含 认 购 费 ) 超 过 最 低 认 购 金 额 的 部 分 不 设 金 额 级 差 募 集 期 间 不 设 置 投 资 者 单 个 账 户 最 高 认 购 金 额 限 制 各 代 销 机 构 对 本 基 金 最 低 认 购 金 额 及 交 易 级 差 有 其 他 规 定 的, 以 各 代 销 机 构 的 业 务 规 定 为 准 5 认 购 期 利 息 的 处 理 方 式 认 购 款 项 在 基 金 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 基 金 份 额 归 基 金 份 额 持 有 人 所 有, 认 购 利 息 折 算 的 基 金 份 额 以 四 舍 五 入 方 式 保 留 到 小 数 点 后 两 位, 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担, 其 中 有 效 认 购 资 金 的 利 息 及 利 息 折 算 的 基 金 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 利 息 折 成 基 金 份 额 不 收 取 认 购 费, 不 受 最 低 份 额 限 制 ( 八 ) 募 集 资 金 的 管 理 48

50 基 金 管 理 人 应 将 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 存 入 专 门 账 户, 在 基 金 募 集 行 为 结 束 前, 任 何 人 不 得 动 用 49

51 七 基 金 合 同 的 生 效 ( 一 ) 基 金 备 案 的 条 件 1 基 金 募 集 期 限 届 满, 在 基 金 募 集 份 额 总 额 不 少 于 2 亿 份, 基 金 募 集 金 额 不 少 于 2 亿 元 人 民 币, 并 且 基 金 份 额 持 有 人 的 人 数 不 少 于 200 人 的 条 件 下, 基 金 管 理 人 依 据 法 律 法 规 和 的 规 定 可 以 决 定 停 止 基 金 发 售 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 募 集 期 结 束 之 日 起 10 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 10 日 内, 向 中 国 证 监 会 提 交 验 资 报 告, 办 理 基 金 备 案 手 续 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 基 金 备 案 手 续 办 理 完 毕, 基 金 合 同 生 效 2 基 金 管 理 人 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 对 基 金 合 同 生 效 事 宜 予 以 公 告 3 本 基 金 合 同 生 效 前, 基 金 投 资 者 的 认 购 款 项 只 能 存 入 专 用 账 户, 任 何 人 不 得 动 用 认 购 资 金 在 基 金 募 集 期 形 成 的 利 息 在 本 基 金 合 同 生 效 后 折 成 基 金 投 资 者 认 购 的 基 金 份 额, 归 基 金 投 资 者 所 有 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 二 ) 基 金 合 同 不 能 生 效 时 募 集 资 金 的 处 理 方 式 1 基 金 募 集 期 届 满, 未 达 到 基 金 合 同 的 生 效 条 件, 或 基 金 募 集 期 内 发 生 不 可 抗 力 使 基 金 合 同 无 法 生 效, 则 基 金 募 集 失 败 2 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 应 以 其 固 有 财 产 承 担 因 募 集 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用, 在 基 金 募 集 期 限 届 满 后 30 日 内 返 还 基 金 投 资 者 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 同 期 银 行 存 款 利 息 3 如 基 金 募 集 失 败, 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 及 代 销 机 构 不 得 请 求 报 酬 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 代 销 机 构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各 方 各 自 承 担 ( 三 ) 基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内, 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元, 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 20 个 工 作 日 达 不 到 200 人, 或 连 续 20 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于