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1 (07:34) gw.com.cn 基 金 Web site ( 南 方 中 證 500 交 易 型 開 放 式 指 數 證 券 投 資 基 金 聯 接 基 金 (LOF) 招 募 說 明 書 ( 更 新 ) 摘 要 (2015 年 第 2 號 ) 基 金 管 理 人 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 截 止 日 : 2015 年 09 月 25 日 重 要 提 示 本 基 金 经 中 国 证 监 会 2009 年 8 月 7 日 证 监 许 可 [2009]755 号 文 核 准 募 集, 并 于 2009 年 9 月 25 日 成 立 根 据 南 方 中 证 500 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 合 同 的 有 关 约 定, 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致, 将 本 基 金 变 更 为 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 的 联 接 基 金, 本 基 金 的 名 称 相 应 变 更 为 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 修 改 事 项 已 报 中 国 证 监 会 备 案, 自 2013 年 2 月 22 日 起 生 效 投 资 者 可 访 问 本 公 司 网 站 ( 查 阅 修 订 后 的 基 金 合 同 托 管 协 议 全 文 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 在 投 资 本 基 金 前, 投 资 者 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 对 认 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策, 获 得 基 金 投 资 收 益, 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 整 体 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ; 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ; 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ; 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ; 本 基 金 的 特 定 风 险 : 本 基 金 为 目 标 ETF 的 联 接 基 金, 通 过 投 资 目 标 ETF 紧 密 跟 踪 中 证 500 指 数 的 表 现, 与 目 标 ETF 在 投 资 方 法 交 易 方 式 等 方 面 存 在 着 联 系 和 区 别 等 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同

2 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2015 年 9 月 25 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2015 年 6 月 30 日 ( 未 经 审 计 ) 1 基 金 管 理 人 1.1 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 及 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 六 号 免 税 商 务 大 厦 塔 楼 层 整 层 成 立 时 间 :1998 年 3 月 6 日 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 注 册 资 本 :3 亿 元 人 民 币 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 鲍 文 革 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]4 号 文 批 准, 由 南 方 证 券 有 限 公 司 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 广 西 信 托 投 资 公 司 共 同 发 起 设 立 2000 年, 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2000]78 号 文 批 准 进 行 了 增 资 扩 股, 注 册 资 本 达 到 1 亿 元 人 民 币 2005 年, 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股, 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 2010 年, 经 证 监 许 可 [2010]1073 号 文 核 准 深 圳 市 机 场 ( 集 团 ) 有 限 公 司 将 其 持 有 的 30% 股 权 转 让 给 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 2014 年 公 司 进 行 增 资 扩 股, 注 册 资 本 金 达 3 亿 元 人 民 币 目 前 股 权 结 构 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 45% 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 30% 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 15% 及 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 10% 1.2 主 要 人 员 情 况 董 事 会 成 员 吴 万 善 先 生, 董 事, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 经 济 师 历 任 中 国 人 民 银 行 江 苏 省 分 行 金 融 管 理 处 科 员 中 国 人 民 银 行 南 京 市 分 行 江 宁 支 行 科 员 ; 华 泰 证 券 证 券 发 行 部 副 经 理 总 经 理 助 理 ; 江 苏 省 证 券 登 记 处 总 经 理 ; 华 泰 证 券 副 总 经 理 总 裁 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 党 委 副 书 记 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 华 泰 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 张 涛 先 生, 董 事, 中 共 党 员, 毕 业 于 河 海 大 学 技 术 经 济 及 管 理 专 业, 获 博 士 学 位 1994 年 8 月 加 入 华 泰 证 券, 历 任 总 裁 秘 书 投 资 银 行 一 部 业 务 经 理 上 海 总 部 投 资 银 行 业 务 部 副 总 经 理 公 司 董 事 会 秘 书 总 裁 助 理 兼 董 事 会 办 公 室 主 任 副 总 裁 党 委 委 员 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 委 员 ; 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 董 事 长 华 泰 金 融 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 姜 健 先 生, 董 事, 中 共 党 员, 毕 业 于 南 京 林 业 大 学 经 济 及 管 理 专 业, 获 硕 士 学 位 1994 年 12 月 加 入 华 泰 证 券 并 一 直 在 华 泰 证 券 工 作, 历 任 人 事 处 职 员 人 事 处 培 训 教 育 科 科 长 投 资 银 行 总 部 股 票 事 务 部 副 总 经 理 投 资 银 行 一 部 副 总 经 理 投

3 资 银 行 一 部 高 级 经 理 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 发 行 部 经 理 资 产 管 理 总 部 总 经 理 投 资 银 行 总 部 业 务 总 监 总 裁 助 理 副 总 裁 董 事 会 秘 书 等 职 务 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 的 副 总 裁 党 委 委 员 董 事 会 秘 书 ; 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 江 苏 股 权 交 易 中 心 有 限 责 任 公 司 董 事 长 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 夏 桂 英 女 士, 董 事, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师,26 年 法 律 公 司 管 理 经 济 工 作 从 业 经 历 毕 业 于 中 国 政 法 大 学 法 律 专 业, 获 法 学 硕 士 学 位 曾 先 后 担 任 中 国 政 法 大 学 中 国 法 制 研 究 所 教 师 深 圳 市 人 大 法 工 委 办 公 室 主 任 科 员 深 圳 市 光 通 发 展 有 限 公 司 办 公 室 主 任 深 圳 市 投 资 管 理 公 司 总 法 律 顾 问 深 圳 市 对 外 劳 动 服 务 有 限 公 司 党 总 支 书 记 董 事 长 等 职 2004 年 10 月 加 入 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司, 历 任 法 律 事 务 部 部 长 企 业 一 部 部 长 职 务 现 任 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 深 圳 市 通 产 集 团 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 高 新 投 集 团 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 城 市 建 设 开 发 ( 集 团 ) 公 司 董 事 深 圳 市 中 小 企 业 信 用 融 资 担 保 集 团 有 限 公 司 董 事 项 建 国 先 生, 董 事, 中 共 党 员, 高 级 会 计 师, 大 学 本 科 毕 业 于 中 南 财 经 大 学 财 务 会 计 专 业 曾 在 江 西 财 经 大 学 任 教 并 担 任 审 计 教 研 室 副 主 任, 其 后 在 深 圳 蛇 口 信 德 会 计 师 事 务 所 深 圳 市 商 贸 投 资 控 股 公 司 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 任 职, 历 任 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 投 资 部 部 长 投 资 发 展 部 部 长 企 业 一 部 部 长 战 略 发 展 部 部 长, 长 期 从 事 投 融 资 股 权 管 理 股 东 事 务 等 工 作 现 任 深 圳 市 投 控 产 业 园 区 开 发 运 营 公 司 副 总 经 理 中 国 深 圳 对 外 贸 易 ( 集 团 ) 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 高 新 投 集 团 有 限 公 司 监 事 华 润 五 丰 肉 类 食 品 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 建 筑 设 计 研 究 总 院 有 限 公 司 董 事 李 自 成 先 生, 董 事, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生 学 历 历 任 厦 门 大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 营 业 部 经 理 计 财 部 经 理 公 司 总 经 理 助 理 厦 门 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 工 会 主 席 党 总 支 副 书 记 现 任 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 总 经 理 庄 园 芳 女 士, 董 事, 工 商 管 理 硕 士, 经 济 师 历 任 兴 业 证 券 交 易 业 务 部 总 经 理 助 理 负 责 人, 证 券 投 资 部 副 总 经 理 总 经 理, 投 资 总 监 ; 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兴 业 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 兴 证 ( 香 港 ) 金 融 控 股 有 限 公 司 董 事 杨 小 松 先 生, 总 裁, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士, 注 册 会 计 师 历 任 德 勤 国 际 会 计 师 行 会 计 专 业 翻 译, 光 大 银 行 证 券 部 职 员, 美 国 NASDAQ 实 习 职 员, 证 监 会 处 长 副 主 任 2012 年 加 入 南 方 基 金, 担 任 督 察 长, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 党 委 副 书 记 姚 景 源 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 硕 士 历 任 国 家 经 委 副 处 长 商 业 部 政 策 研 究 室 副 处 长 国 际 合 作 司 处 长 副 司 长 中 国 国 际 贸 易 促 进 会 商 业 行 业 分 会 副 会 长 常 务 副 会 长 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 中 国 商 业 联 合 会 副 会 长 秘 书 长 安 徽 省 政 府 副 秘 书 长 安 徽 省 阜 阳 市 政 府 市 长 安 徽 省 统 计 局 局 长 党 组 书 记

4 国 家 统 计 局 总 经 济 师 兼 新 闻 发 言 人 现 任 国 务 院 参 事 室 特 约 研 究 员, 中 国 经 济 50 人 论 坛 成 员, 中 国 统 计 学 会 副 会 长 李 心 丹 先 生, 独 立 董 事, 金 融 学 博 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 国 务 院 学 位 委 员 会 教 育 部 全 国 金 融 硕 士 专 业 学 位 教 学 指 导 委 员 会 委 员 历 任 东 南 大 学 经 济 管 理 学 院 助 教 讲 师 副 教 授 教 授, 现 任 南 京 大 学 工 程 管 理 学 院 院 长 金 融 工 程 研 究 中 心 主 任 南 京 大 学 创 业 投 资 研 究 与 发 展 中 心 执 行 主 任 教 授 博 士 生 导 师 江 苏 省 省 委 决 策 咨 询 专 家 上 海 证 券 交 易 所 上 市 委 员 会 委 员 及 公 司 治 理 委 员 会 委 员 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 国 信 证 券 等 单 位 的 博 士 后 指 导 导 师, 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 国 家 留 学 基 金 会 评 审 专 家 江 苏 省 资 本 市 场 研 究 会 会 长 江 苏 省 科 技 创 新 协 会 副 会 长 周 锦 涛 先 生, 独 立 董 事, 工 商 管 理 博 士, 香 港 证 券 及 投 资 学 会 高 级 资 深 会 员 曾 任 职 香 港 警 务 处 ( 商 业 罪 案 调 查 科 ), 香 港 证 券 及 期 货 专 员 办 事 处, 及 香 港 证 券 及 期 货 事 务 监 察 委 员 会, 退 休 前 为 该 会 的 法 规 执 行 部 总 监 其 后 曾 任 该 会 法 规 执 行 部 顾 问 及 香 港 汇 业 集 团 控 股 有 限 公 司 独 立 非 执 行 董 事 现 任 香 港 金 融 管 理 局 顾 问 郑 建 彪 先 生, 独 立 董 事, 中 共 党 员, 经 济 学 硕 士,20 年 以 上 证 券 从 业 经 历 毕 业 于 财 政 部 科 研 所, 曾 任 职 于 北 京 市 财 政 局 深 圳 蛇 口 中 华 会 计 师 事 务 所 京 都 会 计 师 事 务 所 等 机 构, 先 后 担 任 干 部 经 理 副 主 任 等 工 作 现 担 任 致 同 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 董 事 合 伙 人, 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 专 家 咨 询 委 员 会 委 员 职 务 周 蕊 女 士, 独 立 董 事, 硕 士 研 究 生 学 历, 曾 工 作 于 北 京 市 万 商 天 勤 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 北 京 市 中 伦 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 北 京 市 信 利 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所, 现 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 华 南 区 管 理 合 伙 人, 全 联 并 购 公 会 广 东 分 会 副 会 长 广 东 省 律 师 协 会 女 律 师 委 员 会 副 主 任 深 圳 市 中 小 企 业 改 制 专 家 服 务 团 专 家 深 圳 市 中 小 企 业 公 共 服 务 联 盟 副 主 席 深 圳 市 易 尚 展 示 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 监 事 会 成 员 舒 本 娥 女 士, 监 事,15 年 的 证 券 行 业 从 业 经 历 毕 业 于 杭 州 电 子 工 业 学 院 会 计 专 业, 获 学 士 学 位 曾 任 职 于 熊 猫 电 子 集 团 公 司, 担 任 财 务 处 处 长 工 作 1998 年 10 月 加 入 华 泰 证 券, 历 任 计 划 资 金 部 副 总 经 理 稽 查 监 察 部 副 总 经 理 总 经 理 计 划 财 务 部 总 经 理 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 负 责 人 计 划 财 务 部 总 经 理 ; 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 华 泰 长 城 期 货 有 限 公 司 副 董 事 长 华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 华 泰 瑞 通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 姜 丽 花 女 士, 监 事, 中 共 党 员, 高 级 会 计 师, 大 学 本 科 毕 业 于 深 圳 广 播 电 视 大 学 会 计 学 专 业 曾 在 浙 江 兰 溪 马 涧 米 厂 浙 江 兰 溪 纺 织 机 械 厂 深 圳 市 建 筑 机 械 动 力 公 司 深 圳 市 建 设 集 团 深 圳 市 建 设 投 资 控 股 公 司 工 作,2004 年 深 圳 市 投 资 控 股 有 限 公 司 成 立 至 今, 历 任 公 司 计 划 财 务 部 副 经 理 经 理, 财 务 预 算 部 副 部 长, 长 期 从 事 财 务 管 理 投 融 资 股 权 管 理 股 东 事 务 等 工 作, 现 任 深 圳 市 投 资 控 股

5 有 限 公 司 考 核 分 配 部 部 长, 深 圳 经 济 特 区 房 地 产 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 建 安 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 国 际 招 标 有 限 公 司 董 事 深 圳 市 深 投 物 业 发 展 有 限 公 司 董 事 苏 荣 坚 先 生, 监 事, 中 共 党 员, 学 士 学 位, 高 级 经 济 师 历 任 三 明 市 财 政 局 财 委, 厦 门 信 达 股 份 有 限 公 司 财 务 部 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 财 务 部 业 务 主 办 副 经 理, 自 营 业 务 部 经 理 ; 现 任 厦 门 国 际 信 托 有 限 公 司 财 务 总 监 兼 财 务 部 总 经 理 林 红 珍 女 士, 监 事, 投 资 经 济 管 理 专 业 学 士 学 位, 后 参 加 人 民 大 学 金 融 学 院 研 究 生 进 修 班 曾 任 厦 门 对 外 供 应 总 公 司 会 计 厦 门 中 友 贸 易 联 合 公 司 财 务 部 副 经 理 厦 门 外 供 房 地 产 开 发 公 司 财 务 部 经 理,1994 年 进 入 兴 业 证 券, 先 后 担 任 计 财 部 财 务 综 合 组 负 责 人 直 属 营 业 部 财 务 部 经 理 财 务 会 计 部 计 划 财 务 部 经 理 风 险 控 制 部 总 经 理 助 理 兼 审 计 部 经 理 风 险 管 理 部 副 总 监 稽 核 审 计 部 副 总 监 风 险 管 理 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 兴 业 证 券 风 险 管 理 部 总 经 理, 现 任 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 兴 业 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 监 事 苏 民 先 生, 职 工 监 事, 博 士 研 究 生, 工 程 师 历 任 安 徽 国 投 深 圳 证 券 营 业 部 电 脑 工 程 师, 华 夏 证 券 深 圳 分 公 司 电 脑 部 经 理 助 理, 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障 部 副 总 监 市 场 服 务 部 总 监 电 子 商 务 部 总 监 ; 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 总 监 张 德 伦 先 生, 职 工 监 事, 中 共 党 员, 硕 士 学 历 历 任 北 京 邮 电 大 学 副 教 授 华 为 技 术 有 限 公 司 处 长 汉 唐 证 券 人 力 资 源 部 总 经 理 海 王 生 物 人 力 资 源 总 监 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 副 总 经 理 首 席 顾 问,2010 年 1 月 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 人 力 资 源 部 总 监 徐 超 先 生, 职 工 监 事, 工 商 管 理 硕 士 曾 担 任 建 设 银 行 深 圳 分 行 科 技 部 开 发 中 心 副 经 理,2000 年 10 月 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 信 息 技 术 部 主 管 总 监 助 理 副 总 监 执 行 总 监, 现 任 运 作 保 障 部 总 监 林 斯 彬 先 生, 职 工 监 事, 民 商 法 专 业 硕 士, 先 后 担 任 金 杜 律 师 事 务 所 证 券 业 务 部 实 习 律 师 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 职 员,2008 年 12 月 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 监 察 稽 核 部 经 理 高 级 经 理 总 监 助 理 副 总 监, 现 任 监 察 稽 核 部 执 行 总 监 公 司 高 级 管 理 人 员 吴 万 善 先 生, 董 事 长, 简 历 同 上 杨 小 松 先 生, 总 裁, 简 历 同 上 俞 文 宏 先 生, 副 总 裁, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士, 经 济 师, 历 任 江 苏 省 投 资 公 司 业 务 经 理 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 江 苏 国 信 高 科 技 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 2003 年 加 入 南 方 基 金, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 委 员 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 郑 文 祥 先 生, 副 总 裁, 工 商 管 理 硕 士 曾 任 职 于 湖 北 省 荆 州 市 农 业 银 行 南 方 证

6 券 公 司 国 泰 君 安 证 券 公 司 2000 年 加 入 南 方 基 金, 历 任 国 债 投 资 经 理 专 户 理 财 部 副 总 监 南 方 避 险 增 值 基 金 基 金 经 理 总 经 理 助 理 兼 养 老 金 业 务 部 总 监, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 朱 运 东 先 生, 副 总 裁, 中 共 党 员, 经 济 学 学 士 曾 任 职 于 财 政 部 地 方 预 算 司 及 办 公 厅 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司,2002 年 加 入 南 方 基 金, 历 任 北 京 分 公 司 总 经 理 产 品 开 发 部 总 监 总 裁 助 理 首 席 市 场 执 行 官, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 党 委 委 员 秦 长 奎 先 生, 副 总 裁, 中 共 党 员, 工 商 管 理 硕 士 历 任 南 京 汽 车 制 造 厂 经 营 计 划 处 科 员, 华 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 营 业 部 总 经 理 总 裁 助 理 兼 基 金 部 总 经 理 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 债 券 部 总 经 理 2005 年 加 入 南 方 基 金, 曾 任 督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 监, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 纪 委 委 员 常 克 川 先 生, 副 总 裁, 中 共 党 员,EMBA 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘 书, 南 方 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 业 务 部 总 经 理 沈 阳 分 公 司 总 经 理 总 裁 助 理, 联 合 证 券 ( 现 为 华 泰 联 合 证 券 ) 董 事 会 秘 书 合 规 总 监 等 职 务 ;2011 年 加 入 南 方 基 金, 任 职 董 事 会 秘 书 纪 委 书 记, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 董 事 会 秘 书 纪 委 书 记 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 李 海 鹏 先 生, 副 总 裁, 工 商 管 理 硕 士 曾 任 美 国 AXA Financial 公 司 投 资 部 高 级 分 析 师,2002 年 加 入 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 高 级 研 究 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 全 国 社 保 及 国 际 业 务 部 执 行 总 监 全 国 社 保 业 务 部 总 监 固 定 收 益 部 总 监 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 总 监, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 固 定 收 益 投 资 总 监 南 方 东 英 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 香 港 ) 董 事 鲍 文 革 先 生, 督 察 长, 中 国 民 主 同 盟 盟 员, 经 济 学 硕 士 历 任 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计 师, 南 方 证 券 有 限 公 司 投 行 部 及 计 划 财 务 部 总 经 理 助 理,1998 年 加 入 南 方 基 金, 历 任 运 作 保 障 部 总 监 公 司 监 事 财 务 负 责 人 总 经 理 助 理, 现 任 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 南 方 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 为 :2009 年 9 月 至 2011 年 2 月, 张 原 先 生 ;2011 年 2 月 至 2013 年 4 月, 张 原 先 生 潘 海 宁 先 生 ;2013 年 4 月 至 今, 罗 文 杰 女 士 罗 文 杰 女 士, 美 国 南 加 州 大 学 数 学 金 融 硕 士 美 国 加 州 大 学 计 算 机 科 学 硕 士, 具 有 中 国 基 金 从 业 资 格 曾 先 后 任 职 于 美 国 Open Link Financial 公 司 摩 根 斯 坦 利 公 司, 从 事 量 化 分 析 工 作 2008 年 9 月 加 入 南 方 基 金, 任 南 方 基 金 数 量 化 投 资 部 基 金 经 理 助 理 ;2013 年 5 月 至 2015 年 6 月, 任 南 方 策 略 基 金 经 理 ;2013 年 4 月 至 今, 任 南 方 500 基 金 经 理 ;2013 年 4 月 至 今, 任 南 方 500ETF 基 金 经 理 ;2013 年 5 月 至 今, 任 南 方 300 基 金 经 理 ;2013 年 5 月 至 今, 任 南 方 开 元 沪 深 300ETF 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 至 今, 任 500 医 药 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 至 今, 任 南 方 恒 生 ETF 基 金 经 理 投 资 决 策 委 员 会 成 员 总 裁 杨 小 松 先 生, 副 总 裁 兼 固 定 收 益 投 资 总 监 南 方 东 英 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 香

7 港 ) 董 事 李 海 鹏 先 生, 总 裁 助 理 兼 权 益 投 资 总 监 史 博 先 生, 交 易 管 理 部 总 监 王 珂 女 士, 投 资 部 总 监 陈 键 先 生, 专 户 投 资 管 理 部 总 监 蒋 峰 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 韩 亚 庆 先 生 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 2 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 情 况 1 基 本 情 况 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 林 葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 经 国 务 院 批 准, 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依 法 成 立 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 承 继 原 中 国 农 业 银 行 全 部 资 产 负 债 业 务 机 构 网 点 和 员 工 中 国 农 业 银 行 网 点 遍 布 中 国 城 乡, 成 为 国 内 网 点 最 多 业 务 辐 射 范 围 最 广, 服 务 领 域 最 广, 服 务 对 象 最 多, 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 在 海 外, 中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉, 每 年 位 居 财 富 世 界 500 强 企 业 之 列 作 为 一 家 城 乡 并 举 联 通 国 际 功 能 齐 备 的 大 型 国 有 商 业 银 行, 中 国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 坚 持 审 慎 稳 健 经 营 可 持 续 发 展, 立 足 县 域 和 城 市 两 大 市 场, 实 施 差 异 化 竞 争 策 略, 着 力 打 造 伴 你 成 长 服 务 品 牌, 依 托 覆 盖 全 国 的 分 支 机 构 庞 大 的 电 子 化 网 络 和 多 元 化 的 金 融 产 品, 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服 务, 与 广 大 客 户 共 创 价 值 共 同 成 长 中 国 农 业 银 行 是 中 国 第 一 批 开 展 托 管 业 务 的 国 内 商 业 银 行, 经 验 丰 富, 服 务 优 质, 业 绩 突 出,2004 年 被 英 国 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 2007 年 中 国 农 业 银 行 通 过 了 美 国 SAS70 内 部 控 制 审 计, 并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70 审 计 报 告, 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全 面 认 可 中 国 农 业 银 行 着 力 加 强 能 力 建 设, 品 牌 声 誉 进 一 步 提 升, 在 2010 年 首 届 金 牌 理 财 TOP10 颁 奖 盛 典 中 成 绩 突 出, 获 最 佳 托

8 管 银 行 奖 2010 年 再 次 荣 获 首 席 财 务 官 杂 志 颁 发 的 最 佳 资 产 托 管 奖 中 国 农 业 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 部 于 1998 年 5 月 经 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立,2004 年 9 月 更 名 为 托 管 业 务 部, 内 设 养 老 金 管 理 中 心 技 术 保 障 处 营 运 中 心 委 托 资 产 托 管 处 保 险 资 产 托 管 处 证 券 投 资 基 金 托 管 处 境 外 资 产 托 管 处 综 合 管 理 处 风 险 管 理 处, 拥 有 先 进 的 安 全 防 范 设 施 和 基 金 托 管 业 务 系 统 2 主 要 人 员 情 况 中 国 农 业 银 行 托 管 业 务 部 现 有 员 工 140 余 名, 其 中 高 级 会 计 师 高 级 经 济 师 高 级 工 程 师 律 师 等 专 家 10 余 名, 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 业 务 素 质 好 服 务 能 力 强, 高 级 管 理 层 均 有 20 年 以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技 术 职 称, 精 通 国 内 外 证 券 市 场 的 运 作 3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 截 止 到 2015 年 6 月 30 日, 中 国 农 业 银 行 托 管 的 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 和 开 放 式 证 券 投 资 基 金 共 287 只, 包 括 富 国 天 源 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 平 稳 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 积 极 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 阳 领 先 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 德 主 题 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 博 时 内 需 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汉 盛 证 券 投 资 基 金 裕 隆 证 券 投 资 基 金 景 福 证 券 投 资 基 金 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 丰 和 价 值 证 券 投 资 基 金 久 嘉 证 券 投 资 基 金 长 盛 成 长 价 值 证 券 投 资 基 金 宝 盈 鸿 利 收 益 证 券 投 资 基 金 大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 大 成 债 券 投 资 基 金 银 河 稳 健 证 券 投 资 基 金 银 河 收 益 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型 债 券 投 资 基 金 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投 资 基 金 长 盛 动 态 精 选 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金 万 家 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 精 选 增 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 银 利 精 选 开 放 式 证 券 投 资 基 金 富 国 天 瑞 强 势 地 区 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 新 华 优 选 分 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 资 源 垄 断 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金 信 诚 四 季 红 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 货 币 市 场 基 金 长 城 安 心 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 长 盛 中 证 100 指 数 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 首 选 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 价 值 成 长 双 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 策 略 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 金 牛 创 新 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 复 兴 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 成 红 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 深 化 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 优

9 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 信 利 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 丰 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 锋 股 票 证 券 投 资 基 金 东 吴 进 取 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 大 成 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 上 证 180 公 司 治 理 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 (LOF) 景 顺 长 城 能 源 基 建 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 博 时 创 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 商 信 用 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 消 费 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 国 汇 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 丰 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 兴 全 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 可 转 换 债 券 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 长 40 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 泰 达 宏 利 领 先 中 小 盘 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 信 用 添 利 债 券 证 券 投 资 基 金 (LOF) 东 吴 中 证 新 兴 产 业 指 数 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 瑞 进 取 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 (LOF) 中 邮 中 小 盘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 浙 商 聚 潮 产 业 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 领 先 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 中 小 板 300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 南 方 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 先 进 制 造 股 票 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 新 兴 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 商 安 达 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 南 方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF) 交 银 施 罗 德 深 证 300 价 值 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 富 国 中 证 500 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 长 信 内 需 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 中 证 内 地 消 费 主 题 指 数 证 券 投 资 基 金 中 海 消 费 主 题 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 同 瑞 中 证 200 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 核 心 竞 争 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 亚 洲 ( 除 日 本 ) 机 会 股 票 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 逆 向 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 广 发 消 费 品 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 理 财 14 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 新 经 济 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 新

10 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 理 财 宝 7 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 恒 久 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 月 添 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 7 天 理 财 宝 债 券 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 工 银 瑞 信 信 用 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 景 顺 长 城 支 柱 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 易 方 达 月 月 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量 化 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 央 视 财 经 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 鹏 华 理 财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 万 家 14 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 安 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 金 元 惠 理 惠 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 商 双 债 增 强 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 品 质 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 融 通 标 普 中 国 可 转 债 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 大 成 现 金 宝 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 交 银 施 罗 德 荣 祥 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 广 发 聚 源 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 安 短 融 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 研 究 阿 尔 法 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 华 行 业 轮 换 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 目 标 收 益 一 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 高 息 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 利 群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 四 季 金 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 永 福 养 老 理 财 混 合 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 丰 益 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 国 证 医 药 卫 生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 双 息 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 易 方 达 投 资 级 信 用 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 双 月 红 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 国 有 企 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 安 达 信 用 主 题 轮 动 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 信 息 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 岁 岁 恒 丰 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 景 益 货 币 市 场 基 金 万 家 市 政 纯 债 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 上 投 摩 根 双 债 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 活 期 宝 货 币 市 场 基 金 融 通 通 源 一 年 目 标 触 发 式 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 信 用 增 利 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 汇 添 富 恒 生 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 广 发 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 吴 阿 尔 法 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 前 海 开 源 可 转 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫

11 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 景 顺 长 城 中 小 板 创 业 板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 双 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 建 信 改 革 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 周 期 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 海 积 极 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 博 时 裕 隆 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 沪 深 300 指 数 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 季 加 利 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 新 华 鑫 安 保 本 一 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 益 平 稳 收 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 稳 利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 商 可 转 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 泰 达 宏 利 货 币 市 场 基 金 宝 盈 科 技 30 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 华 润 元 大 医 疗 保 健 量 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 建 信 稳 定 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 东 方 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 银 华 双 月 定 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 嘉 实 新 兴 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 诺 安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 招 商 招 利 1 个 月 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 高 端 制 造 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 添 益 快 线 货 币 市 场 基 金 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 证 500 医 药 卫 生 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 富 国 天 时 货 币 市 场 基 金 鹏 华 先 进 制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金 大 成 纳 斯 达 克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 银 华 惠 增 利 货 币 市 场 基 金 华 润 元 大 富 时 中 国 A50 指 数 型 证 券 投 资 基 金 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 南 方 理 财 金 交 易 型 货 币 市 场 基 金 工 银 瑞 信 创 新 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 大 成 产 业 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 前 海 开 源 股 息 率 100 强 等 权 重 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 开 泰 富 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 大 成 高 新 技 术 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 富 兰 克 林 国 海 大 中 华 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 华 夏 沪 深 300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 天 弘 云 端 生 活 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 国 泰 深 证 TMT50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 新 华 策 略 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 工 业 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 融 新 锐 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 原 材 料 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 华 安 智 能 装 备 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 景 明 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 大 成 景 穗 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 稳 健 添 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 新 能 源 汽 车 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 英 大 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 中 邮 信 息 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 南 方 改 革 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 融 通 新 区 域 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投

12 资 基 金 大 成 景 鹏 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 工 银 瑞 信 农 业 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 中 证 海 外 中 国 互 联 网 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 国 寿 安 保 中 证 500 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 交 银 施 罗 德 多 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 医 药 科 技 股 票 型 证 券 投 资 基 金 长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 大 成 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 交 银 施 罗 德 国 企 改 革 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 邮 乐 享 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 前 海 开 源 清 洁 能 源 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 申 万 菱 信 中 证 申 万 医 药 生 物 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 易 方 达 瑞 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 中 证 500 信 息 技 术 指 数 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 ( 二 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 风 险 控 制 制 度 说 明 1 内 部 控 制 目 标 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 2 内 部 控 制 组 织 结 构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核 职 权 3 内 部 控 制 制 度 及 措 施 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 实 行 严 格 的 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 ( 三 ) 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 基 金 托 管 人 通 过 参 数 设 置 将 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 托 管 协 议 规 定 的 投 资 比 例 和 禁 止 投 资 品 种 输 入 监 控 系 统, 每 日 登 录 监 控 系 统 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作, 并 通 过 基 金 资 金 账 户 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 等 监 督 基 金 管 理 人 的 其 他 行 为 当 基 金 出 现 异 常 交 易 行 为 时, 基 金 托 管 人 应 当 针 对 不 同 情 况 进 行 以 下 方 式 的 处 理 : 1 电 话 提 示 对 媒 体 和 舆 论 反 映 集 中 的 问 题, 电 话 提 示 基 金 管 理 人 ;

13 2 书 面 警 示 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 资 金 头 寸 不 足 等 问 题, 以 书 面 方 式 对 基 金 管 理 人 进 行 提 示 ; 3 书 面 报 告 对 投 资 比 例 超 标 清 算 资 金 透 支 以 及 其 他 涉 嫌 违 规 交 易 等 行 为, 书 面 提 示 有 关 基 金 管 理 人 并 报 中 国 证 监 会 3 相 关 服 务 机 构 3.1 销 售 机 构 场 外 销 售 机 构 直 销 机 构 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 及 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 福 华 一 路 6 号 免 税 商 务 大 厦 塔 楼 层 整 层 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 张 锐 珊 代 销 机 构 代 销 银 行 : 序 号 代 销 机 构 名 称 代 销 机 构 信 息 1 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 服 电 话 :95599 公 司 网 站 : 2 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 陶 仲 伟 客 服 电 话 :95588 公 司 网 站 : 3 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 王 嘉 朔 客 服 电 话 :95533 网 址 :

14 4 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 客 服 电 话 :95566 公 司 网 站 : 5 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95559 公 司 网 站 : 6 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 服 电 话 :95555 公 司 网 站 : 7 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 客 户 服 务 电 话 :95580 联 系 人 : 王 硕 传 真 :(010) 公 司 网 址 : 8 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 联 系 人 : 高 天 虞 谷 云 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95528 公 司 网 站 : 9 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 东 方 文 化 大 厦 法 定 代 表 人 : 常 振 明 联 系 人 : 廉 赵 峰 电 话 : 客 服 电 话 :95558 网 址 : 10 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 713 号

15 法 定 代 表 人 : 董 建 岳 联 系 电 话 : , 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 11 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 洪 崎 联 系 人 : 王 继 伟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95568 网 址 : 12 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 25 号 中 国 光 大 中 心 法 定 代 表 人 : 唐 双 宁 联 系 人 : 朱 红 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95595 网 址 : 13 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 柳 澍 卞 晸 煜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95561 公 司 网 站 : 14 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :bank.pingan.com 15 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 杭 州 庆 春 路 46 号 法 定 代 表 人 : 吴 太 普 联 系 人 : 严 峻 联 系 电 话 :

16 客 服 电 话 :95398 公 司 网 站 : 16 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 孔 超 传 真 : 客 户 服 务 电 话 :95526 公 司 网 站 : 17 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 楼 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 楼 楼 法 定 代 表 人 : 侯 福 宁 联 系 人 : 施 传 荣 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : , 公 司 网 站 : 18 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 办 公 地 址 : 南 京 市 洪 武 北 路 55 号 法 定 代 表 人 : 夏 平 联 系 人 : 田 春 慧 电 话 : 客 服 电 话 :96098, 公 司 网 站 : 19 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 21 号 法 定 代 表 : 卢 国 锋 联 系 人 : 陈 幸 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 20 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 联 系 人 : 李 慧 客 服 电 话 :95577 公 司 网 站 : 21 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号

17 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 客 服 电 话 :96528, 上 海 北 京 地 区 公 司 网 站 : 22 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 汉 口 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 汉 口 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 联 系 方 式 : 客 服 电 话 :96558( 武 汉 ) ( 全 国 ) 公 司 网 站 : 23 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 庆 春 路 288 号 法 定 代 表 人 : 沈 仁 康 联 系 人 : 唐 燕 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95527 公 司 网 站 : 24 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 153 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 153 号 法 定 代 表 人 : 甘 为 民 联 系 人 : 孔 文 超 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 25 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 东 莞 农 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 杨 亢 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 26 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 办 公 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号 法 定 代 表 人 : 杨 黎

18 联 系 人 : 余 戈 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 27 广 州 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 广 州 大 道 北 195 号 办 公 地 址 : 广 州 市 广 州 大 道 北 195 号 法 定 代 表 人 : 姚 建 军 联 系 人 : 唐 荟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 28 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 28 号 法 定 代 表 人 : 乔 志 强 联 系 人 : 王 娟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 29 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 常 州 市 天 宁 区 延 宁 中 路 668 号 办 公 地 址 : 常 州 市 天 宁 区 延 宁 中 路 668 号 法 定 代 表 人 : 陆 向 阳 联 系 人 : 韩 璐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96005 网 址 : 30 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 101 号 商 业 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 世 群 联 系 人 : 刘 冬 阳 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 :

19 代 销 券 商 和 其 它 代 销 机 构 : 序 号 代 销 机 构 名 称 代 销 机 构 信 息 1 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 京 市 江 东 中 路 228 号 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 联 系 人 : 庞 晓 芸 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95597 公 司 网 站 : 2 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 联 系 人 : 夏 中 苏 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95562 公 司 网 站 : 3 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 周 杨 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95536 网 址 : 4 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 邓 颜 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 5 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺

20 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 6 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 马 晓 男 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95538 网 址 : 7 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 服 电 话 :95553 公 司 网 址 : 8 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 联 系 人 : 权 唐 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 9 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 号 大 都 会 广 场 43 楼 ( 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 联 系 人 : 黄 岚 统 一 客 户 服 务 热 线 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 公 司 网 站 : 广 发 证 券 网 10 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 特 区 报 业 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 黄 耀 华

21 联 系 人 : 刘 阳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 11 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 黄 婵 君 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 12 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 顾 凌 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95558 公 司 网 站 : 13 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 40 层 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 李 玉 婷 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95523 或 公 司 网 站 : 14 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95525, 公 司 网 站 : 15 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 层 -21 层 及 第 04 层 单 元

22 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 层 至 21 层 联 系 人 : 刘 毅 联 系 电 话 : 传 真 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 16 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 : 李 季 电 话 : 传 真 : 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 17 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 11 层 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 联 系 人 : 吴 昊 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 18 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层 法 人 代 表 : 沈 强 邮 政 编 码 : 联 系 人 : 王 霈 霈 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 客 户 服 务 中 心 电 话 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑 虹 联 系 电 话 :

23 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 20 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95548 公 司 网 站 : 21 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦 39F 法 定 代 表 人 : 许 刚 联 系 人 : 王 炜 哲 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 22 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 张 志 刚 联 系 人 : 唐 静 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 公 司 网 址 : 23 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生 金 融 中 心 A 座 层 法 定 代 表 人 : 余 政 联 系 人 : 赵 明 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 24 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 基 金 业 务 联 系 人 : 李 慧 灵

24 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 25 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 198 号 华 西 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋 联 系 人 : 张 曼 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95584 公 司 网 站 : 26 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 客 户 服 务 热 线 :95579 或 联 系 人 : 奚 博 宇 电 话 : 传 真 : 长 江 证 券 客 户 服 务 网 站 : 27 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40/42 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 40/42 层 法 定 代 表 人 : 姜 昧 军 联 系 人 : 袁 媛 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 28 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 联 系 人 : 安 岩 岩 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : , 公 司 网 站 : 29 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 龚 德 雄 联 系 电 话 : 联 系 人 : 许 曼 华

25 公 司 网 站 : 客 服 电 话 : , 江 海 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 周 俊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 31 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办 公 地 址 : 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 法 定 代 表 人 : 姚 志 勇 联 系 人 : 沈 刚 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95570 公 司 网 站 : 32 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 联 系 人 : 李 荣 联 系 电 话 : 传 真 : 公 司 网 站 : 33 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 蔡 霆 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 34 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 谢 永 林

26 联 系 人 : 石 静 武 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :stock.pingan.com 35 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 联 系 人 : 黄 静 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 36 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 37 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19 楼 20 楼 法 定 代 表 人 : 邱 三 发 联 系 人 : 林 洁 茹 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 38 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 西 四 环 南 路 55 号 7 号 楼 401 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 178 号 华 融 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 宋 志 江 联 系 人 : 李 琳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 39 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号 法 定 代 表 人 : 步 国 旬

27 联 系 人 : 陈 秀 丛 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 40 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 联 系 人 : 范 超 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :96518, 公 司 网 站 : 41 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 联 系 人 : 高 国 泽 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 42 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 黄 冰 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 43 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 地 址 : 杭 州 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A6-7 楼 法 定 代 表 人 : 吴 承 根 联 系 人 : 张 智 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 44 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 上 海 环 球 金 融 中 心 57 楼 法 定 代 表 人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 :

28 45 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : ,95573 公 司 网 站 : 46 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 联 系 人 : 毛 诗 莉 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 47 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 宗 锐 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 先 拨 0591) 公 司 网 站 : 48 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 联 系 人 : 罗 艺 琳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 49 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 西 省 桂 林 市 辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3F 法 定 代 表 人 : 何 春 梅 联 系 人 : 牛 孟 宇 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95563

29 网 址 : 50 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 51 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 联 系 人 : 张 煜 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 52 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 姚 文 平 联 系 人 : 朱 磊 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 53 中 航 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 41 楼 法 定 代 表 人 : 王 宜 四 联 系 人 : 戴 蕾 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 54 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 阜 南 路 166 号 润 安 大 厦 A 座 25 层 法 定 代 表 人 : 蔡 咏 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 全 国 统 一 热 线 95578, , 安 徽 省 内 热 线 96888

30 公 司 网 站 : 55 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 法 定 代 表 人 : 曾 小 普 联 系 人 : 周 欣 玲 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 56 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 甲 6 号 SK 大 厦 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 57 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 15 号 桐 城 中 央 21 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 111 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F12 F13 法 定 代 表 人 : 董 祥 联 系 人 : 薛 津 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 58 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 办 公 地 址 : 湖 南 长 沙 芙 蓉 中 路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 层 法 定 代 表 人 : 何 其 聪 联 系 人 : 高 洋 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95571 公 司 网 站 : 59 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 法 定 代 表 人 : 沈 继 宁 联 系 人 : 夏 吉 慧

31 联 系 电 话 : 客 服 电 话 :95336, 公 司 网 站 : 60 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 梁 旭 客 服 电 话 :95531; 公 司 网 站 : 61 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 层 办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼 616 室 法 定 代 表 人 : 刘 建 武 联 系 人 : 冯 萍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95582 网 址 : 62 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 田 德 军 联 系 人 : 田 芳 芳 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 63 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 15 层 法 定 代 表 人 : 程 宜 荪 联 系 人 : 冯 爽 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 64 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层 法 定 代 表 人 : 陆 涛

32 联 系 人 : 马 贤 清 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 65 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 联 系 人 : 王 鑫 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 66 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 法 定 代 表 人 : 冉 云 联 系 人 : 刘 婧 漪 联 系 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 67 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 80 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵 联 系 人 : 郭 磊 客 服 电 话 : ( 全 国 ) 公 司 网 站 : 68 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 14 层 办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 赛 罕 区 敕 勒 川 大 街 东 方 君 座 D 座 14 层 法 定 代 表 人 : 庞 介 民 联 系 人 : 魏 巍 联 系 电 话 : 网 址 : 69 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 邓 鹏 怡 电 话 :

33 传 真 : 客 服 电 话 : , 网 址 : 70 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 俞 洋 联 系 人 : 王 逍 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : ; ; 网 址 : 71 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 18 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 11 层 法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰 联 系 人 : 陈 文 彬 联 系 电 话 : 公 司 网 站 : 72 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 三 十 一 层 法 定 代 表 人 : 吴 骏 联 系 人 : 吴 尔 晖 联 系 电 话 : 客 服 电 话 : 公 司 网 站 : 73 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 层 办 公 地 址 : 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 期 货 大 厦 39 层 法 定 代 表 人 : 李 红 光 联 系 人 : 谢 立 军 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 74 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层

34 法 定 代 表 人 : 林 义 相 联 系 人 : 尹 伶 客 服 电 话 : 传 真 : 公 司 网 址 : 公 司 基 金 网 网 址 : 75 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 四 楼 法 定 代 表 人 : 徐 刚 联 系 人 : 郭 晴 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95564 网 址 : 76 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 层 法 定 代 表 人 : 魏 庆 华 联 系 人 : 汤 漫 川 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 77 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层 法 定 代 表 人 : 李 刚 联 系 人 : 付 琦 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 78 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 唐 延 路 5 号 陕 西 邮 政 信 息 大 厦 9~11 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 珠 市 口 东 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 丁 奇 文 联 系 人 : 邱 丽 君

35 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 79 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F 法 定 代 表 人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 80 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 联 系 人 : 谢 兰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 81 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 18 号 川 信 大 厦 10 楼 法 定 代 表 人 : 刘 晓 亚 联 系 人 : 郝 俊 杰 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 82 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 人 : 崔 成 电 话 : 传 真 :

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