招募说明书

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1 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 六 月 1

2 重 要 提 示 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 2013 年 8 月 8 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 国 证 监 会 ) 证 监 许 可 [2013]1063 号 文 准 予 募 集 注 册 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 10 月 29 日 正 式 生 效 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性, 并 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 理 性 判 断 市 场, 谨 慎 做 出 投 资 决 策 本 基 金 面 临 的 主 要 风 险 是 市 场 风 险 流 动 性 风 险 信 用 风 险 政 策 风 险 管 理 风 险 操 作 风 险 技 术 风 险 合 规 性 风 险 及 本 基 金 的 特 有 风 险 等 本 基 金 为 货 币 市 场 基 金, 是 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 本 基 金 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股 票 型 基 金 混 合 型 基 金 债 券 型 基 金 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 投 资 者 购 买 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 存 款 类 金 融 机 构, 本 基 金 管 理 人 不 保 证 投 资 于 本 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 除 特 别 说 明 外, 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 4 月 29 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 2

3 目 录 一 绪 言... 4 二 释 义... 5 三 基 金 管 理 人 四 基 金 托 管 人 五 相 关 服 务 机 构 六 基 金 份 额 的 分 类 七 基 金 的 募 集 八 基 金 合 同 的 生 效 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 十 基 金 的 投 资 十 一 基 金 的 业 绩 十 二 基 金 的 财 产 十 三 基 金 资 产 的 估 值 十 四 基 金 收 益 与 分 配 十 五 基 金 的 费 用 与 税 收 十 六 基 金 的 会 计 与 审 计 十 七 基 金 的 信 息 披 露 十 八 风 险 揭 示 十 九 基 金 合 同 的 变 更 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 二 十 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 二 十 一 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 二 十 二 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 二 十 三 其 他 应 披 露 事 项 二 十 四 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 二 十 五 备 查 文 件

4 一 绪 言 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 ( 以 下 简 称 本 招 募 说 明 书 ) 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 运 作 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 销 售 办 法 ) 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 信 息 披 露 办 法 ) 货 币 市 场 基 金 管 理 暂 行 规 定 货 币 市 场 基 金 信 息 披 露 特 别 规 定 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 编 写 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 法 律 责 任 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集 的 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息, 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 注 册 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 4

5 二 释 义 在 本 招 募 说 明 书 中, 除 非 文 意 另 有 所 指, 下 列 词 语 或 简 称 具 有 如 下 含 义 : 1 基 金 或 本 基 金 : 指 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 2 基 金 管 理 人 或 本 基 金 管 理 人 : 指 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 3 基 金 托 管 人 或 本 基 金 托 管 人 : 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 4 基 金 合 同 : 指 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 合 同 及 对 基 金 合 同 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 5 托 管 协 议 : 指 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 就 本 基 金 签 订 之 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 托 管 协 议 及 对 该 托 管 协 议 的 任 何 有 效 修 订 和 补 充 6 招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明 书 : 指 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 及 其 定 期 的 更 新 7 基 金 份 额 发 售 公 告 : 指 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 份 额 发 售 公 告 8 法 律 法 规 : 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 行 政 法 规 规 范 性 文 件 司 法 解 释 行 政 规 章 以 及 其 他 对 基 金 合 同 当 事 人 有 约 束 力 的 决 定 决 议 通 知 等 9 基 金 法 : 指 2012 年 12 月 28 日 经 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议 修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起 实 施 的 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 10 销 售 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2013 年 3 月 15 日 颁 布 同 年 6 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 11 信 息 披 露 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2004 年 6 月 8 日 颁 布 同 年 7 月 1 日 实 施 的 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 12 运 作 办 法 : 指 中 国 证 监 会 2014 年 7 月 7 日 颁 布 同 年 8 月 8 日 实 施 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订 13 中 国 证 监 会 : 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 14 银 行 业 监 督 管 理 机 构 : 指 中 国 人 民 银 行 和 / 或 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 15 基 金 合 同 当 事 人 : 指 受 基 金 合 同 约 束, 根 据 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 法 律 主 体, 包 括 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 5

6 16 个 人 投 资 者 : 指 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 17 机 构 投 资 者 : 指 依 法 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 登 记 并 存 续 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人 事 业 法 人 社 会 团 体 或 其 他 组 织 18 合 格 境 外 机 构 投 资 者 : 指 符 合 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 及 相 关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中 国 境 外 的 机 构 投 资 者 19 投 资 人 投 资 者 : 指 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 的 合 称 20 基 金 份 额 持 有 人 : 指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 合 法 取 得 基 金 份 额 的 投 资 人 21 基 金 销 售 业 务 : 指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传 推 介 基 金, 发 售 基 金 份 额, 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 转 换 转 托 管 及 定 期 定 额 投 资 等 业 务 22 销 售 机 构 : 指 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及 符 合 销 售 办 法 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件, 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金 销 售 服 务 代 理 协 议, 代 为 办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 23 登 记 业 务 : 指 基 金 登 记 存 管 过 户 清 算 和 结 算 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管 理 基 金 份 额 登 记 基 金 销 售 业 务 的 确 认 清 算 和 结 算 代 理 发 放 红 利 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 和 办 理 非 交 易 过 户 等 24 登 记 机 构 : 指 办 理 登 记 业 务 的 机 构 基 金 的 登 记 机 构 为 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机 构 25 基 金 账 户 : 指 登 记 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 管 理 人 所 管 理 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账 户 26 基 金 交 易 账 户 : 指 销 售 机 构 为 投 资 人 开 立 的 记 录 投 资 人 通 过 该 销 售 机 构 买 卖 基 金 的 基 金 份 额 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户 27 基 金 合 同 生 效 日 : 指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件, 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 完 毕, 并 获 得 中 国 证 监 会 书 面 确 认 的 日 期 28 基 金 合 同 终 止 日 : 指 基 金 合 同 规 定 的 基 金 合 同 终 止 事 由 出 现 后, 基 金 财 6

7 产 清 算 完 毕, 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予 以 公 告 的 日 期 29 基 金 募 集 期 : 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结 束 之 日 止 的 期 间, 最 长 不 得 超 过 3 个 月 30 存 续 期 : 指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期 期 限 31 工 作 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 32 T 日 : 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 人 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放 日 33 T+n 日 : 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ( 不 包 含 T 日 ) 34 开 放 日 : 指 为 投 资 人 办 理 基 金 份 额 申 购 赎 回 或 其 他 业 务 的 工 作 日 35 开 放 时 间 : 指 开 放 日 基 金 接 受 申 购 赎 回 或 其 他 交 易 的 时 间 段 36 业 务 规 则 : 指 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则, 是 规 范 基 金 管 理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 登 记 方 面 的 业 务 规 则, 由 基 金 管 理 人 和 投 资 人 共 同 遵 守 37 认 购 : 指 在 基 金 募 集 期 内, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 38 申 购 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 39 赎 回 : 指 基 金 合 同 生 效 后, 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的 行 为 40 基 金 转 换 : 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 基 金 管 理 人 届 时 有 效 公 告 规 定 的 条 件, 申 请 将 其 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 基 金 份 额 的 行 为 41 转 托 管 : 指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销 售 机 构 之 间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的 操 作 42 定 期 定 额 投 资 计 划 : 指 投 资 人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请, 约 定 每 期 申 购 日 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 人 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 受 理 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 43 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日, 基 金 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 7

8 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 情 形 44 元 : 指 人 民 币 元 45 基 金 收 益 : 指 基 金 投 资 所 得 债 券 利 息 买 卖 证 券 价 差 银 行 存 款 利 息 已 实 现 的 其 他 合 法 收 入 及 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 和 费 用 的 节 约 46 摊 余 成 本 法 : 指 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示, 按 照 票 面 利 率 或 协 议 利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价, 在 剩 余 存 续 期 内 平 均 摊 销, 每 日 计 提 损 益 47 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 : 指 按 照 相 关 法 规 计 算 的 每 万 份 基 金 份 额 的 日 已 实 现 收 益 48 7 日 年 化 收 益 率 : 指 以 最 近 7 日 ( 含 节 假 日 ) 收 益 所 折 算 的 年 资 产 收 益 率 49 销 售 服 务 费 : 指 本 基 金 用 于 持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 的 费 用, 该 笔 费 用 从 基 金 财 产 中 扣 除, 属 于 基 金 的 营 运 费 用 50 基 金 份 额 分 类 : 本 基 金 分 设 两 类 基 金 份 额 :A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 两 类 基 金 份 额 分 设 不 同 的 基 金 代 码, 收 取 不 同 的 销 售 服 务 费 并 分 别 公 布 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 51 A 类 基 金 份 额 : 指 按 照 0.25% 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 类 别 52 B 类 基 金 份 额 : 指 按 照 0.01% 年 费 率 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 类 别 53 升 级 : 指 当 投 资 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 A 类 基 金 份 额 达 到 B 类 基 金 份 额 的 最 低 份 额 要 求 时, 基 金 的 登 记 机 构 自 动 将 投 资 人 在 该 基 金 账 户 保 留 的 A 类 基 金 份 额 全 部 升 级 为 B 类 基 金 份 额 54 降 级 : 指 当 投 资 人 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 B 类 基 金 份 额 不 能 满 足 该 类 基 金 份 额 的 最 低 份 额 要 求 时, 基 金 的 登 记 机 构 自 动 将 投 资 人 在 该 基 金 账 户 保 留 的 B 类 基 金 份 额 全 部 降 级 为 A 类 基 金 份 额 55 基 金 资 产 总 值 : 指 基 金 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 银 行 存 款 本 息 基 金 应 收 申 购 款 及 其 他 资 产 的 价 值 总 和 56 基 金 资 产 净 值 : 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 57 基 金 份 额 净 值 : 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 总 数 58 基 金 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 基 金 资 产 净 值 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 的 过 程 59 指 定 媒 介 : 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 互 联 网 网 站 8

9 及 其 他 媒 介 件 60 不 可 抗 力 : 指 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 不 能 避 免 且 不 能 克 服 的 客 观 事 9

10 三 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1-1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 三 座 7 层 邮 政 编 码 : 法 定 代 表 人 : 路 强 成 立 时 间 :2013 年 1 月 17 日 注 册 资 本 :3 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 永 续 经 营 联 系 人 : 林 婷 婷 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2012]1746 号 文 批 准 设 立 公 司 股 权 结 构 如 下 : 股 东 名 称 股 权 比 例 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 51% 元 大 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 49% 本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善, 经 营 运 作 规 范, 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 人 的 合 法 权 益 公 司 董 事 会 下 设 薪 酬 与 提 名 委 员 会 合 规 审 核 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 三 个 专 业 委 员 会, 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营 管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况, 制 定 相 应 的 政 策, 并 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 职 能, 切 实 加 强 对 公 司 运 作 的 监 督 公 司 监 事 会 由 四 位 监 事 组 成, 主 要 负 责 检 查 公 司 的 财 务 以 及 对 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 的 行 为 进 行 监 督 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制, 总 经 理 根 据 公 司 章 程 及 董 事 会 授 权, 全 面 主 持 公 司 日 常 经 营 管 理 督 察 长 负 责 公 司 及 基 金 运 作 的 监 察 稽 核 工 作, 由 公 司 董 事 会 聘 任, 对 董 事 会 负 责 公 司 经 营 层 设 投 资 决 策 委 员 会 特 定 客 户 资 产 管 10

11 理 投 资 决 策 委 员 会 产 品 审 议 委 员 会 风 险 管 理 委 员 会 固 有 资 金 投 资 运 用 管 理 委 员 会 IT 治 理 委 员 会 作 为 总 经 理 行 使 职 权 的 议 事 决 策 机 构 公 司 按 照 不 同 业 务 职 能, 分 为 十 个 部 门 其 中 投 资 部 门 包 括 投 资 管 理 部 固 定 收 益 部 特 定 客 户 资 产 管 理 部 三 个 部 门 ; 市 场 部 门 包 括 营 销 部 和 市 场 策 划 部 两 个 部 门 ; 后 台 运 营 部 门 包 括 信 息 技 术 部 运 营 管 理 部 综 合 管 理 部 和 财 务 部 四 个 部 门 ; 同 时 公 司 还 设 立 了 独 立 于 各 业 务 部 门 的 监 察 合 规 部, 对 公 司 及 基 金 投 资 运 作 内 部 管 理 等 事 项 进 行 事 前 事 中 事 后 独 立 监 察 截 至 2016 年 04 月 29 日, 公 司 有 员 工 62 人, 其 中 58% 的 员 工 具 有 硕 士 及 以 上 学 历,97% 的 员 工 具 有 基 金 从 业 资 格 公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 风 险 控 制 制 度 监 察 稽 核 制 度 基 金 会 计 制 度 财 务 管 理 制 度 信 息 技 术 管 理 制 度 信 息 披 露 制 度 等 公 司 管 理 制 度 ( 二 ) 主 要 成 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 路 强 先 生, 董 事 长, 本 科 学 历 历 任 中 国 华 润 总 公 司 进 出 口 贸 易 经 理, 大 连 保 税 区 宝 利 行 华 润 国 贸 有 限 公 司 副 总 经 理, 华 润 投 资 开 发 有 限 公 司 助 理 总 经 理 董 事 副 总 经 理, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 现 任 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 深 圳 红 树 林 创 业 投 资 有 限 公 司 总 经 理, 深 圳 华 润 元 大 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 厉 放 女 士, 副 董 事 长, 博 士 学 历 历 任 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 高 级 研 究 助 理, 香 港 岭 南 大 学 社 会 科 学 院 讲 师, 美 国 安 泰 国 际 保 险 公 司 亚 太 总 部 研 究 员, 荷 兰 集 团 亚 太 区 研 究 中 心 主 管, 荷 兰 国 际 集 团 全 球 养 老 金 服 务 企 业 资 深 顾 问 现 任 元 大 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 总 经 理, 招 商 局 中 国 基 金 有 限 公 司 独 立 董 事 孟 扬 女 士, 董 事, 硕 士 学 历 历 任 北 京 大 学 助 教, 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 租 赁 部 业 务 员 副 科 长 科 长 副 经 理 资 产 管 理 部 经 理 总 经 理 助 理, 深 圳 国 际 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 董 事 总 经 理 现 任 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 董 事 长, 华 润 金 融 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理, 深 圳 红 树 林 创 业 投 资 有 限 公 司 董 事 长, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 刘 宗 圣 先 生, 董 事, 博 士 学 历 历 任 泰 国 WALL RESEARCH 投 资 策 略 分 析 师 宝 来 证 券 研 发 部 总 经 研 究 组 组 长 宝 来 证 券 集 团 总 裁 特 别 助 理 总 经 理 室 主 任 11

12 国 际 金 融 部 副 总 经 理, 宝 来 证 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 总 经 理 宝 来 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理 现 任 元 大 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 总 经 理,PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公 司 ( 简 称 AMII 资 产 管 理 公 司 ) 董 事 (Commissioner) 刘 胤 宏 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 学 历 历 任 北 京 金 杜 律 师 事 务 所 公 司 证 券 部 律 师 现 任 北 京 金 诚 同 达 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 深 圳 分 所 主 任, 深 圳 市 格 林 赛 特 环 保 能 源 科 技 有 限 公 司 监 事, 深 圳 市 南 天 信 息 技 术 有 限 公 司 监 事 孙 茂 竹 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 学 历 历 任 北 京 市 第 二 建 筑 工 程 公 司 工 人 现 任 中 国 人 民 大 学 商 学 院 财 务 系 教 授 博 士 生 导 师, 北 京 城 建 设 计 发 展 集 团 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 洛 阳 轴 研 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 北 京 首 都 开 发 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 张 天 鷞 先 生, 独 立 董 事, 硕 士 学 历 历 任 化 学 银 行 (Chemical Bank) 经 理, 菲 利 普 莫 里 斯 公 司 (Philip Morris Inc) 经 理, 中 华 开 发 公 司 经 理, 蓝 筹 管 理 顾 问 有 限 公 司 负 责 人, 所 罗 门 兄 弟 (Salomon Brothers) 副 总 裁, 华 盛 顿 资 本 集 团 (Washington Capital Group) 执 行 董 事, 瑞 士 联 合 银 行 集 团 (UBS) 执 行 董 事, 阿 凡 提 公 司 (Avant! Corporation) 首 席 财 务 官,Union Nature Inc. 负 责 人, 瑞 士 信 贷 第 一 波 士 顿 银 行 (CSFB) 董 事 总 经 理, 瀚 宇 彩 晶 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 现 任 利 统 股 份 有 限 公 司 董 事, 富 晶 通 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事, 富 堡 工 业 股 份 有 限 公 司 董 事, 微 端 科 技 股 份 有 限 公 司 监 察 人 法 人 代 表 林 瑞 源 先 生, 董 事, 总 经 理, 本 科 学 历 历 任 元 大 宝 来 证 券 股 份 有 限 公 司 服 务 代 理 部 科 长, 元 大 宝 来 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 部 经 理 行 销 部 副 总 经 理 投 资 理 财 部 副 总 经 理 通 路 事 业 部 资 深 副 总 经 理 现 任 深 圳 华 润 元 大 资 产 管 理 有 限 公 司 总 经 理 何 特 先 生, 董 事, 督 察 长, 硕 士 学 历 历 任 深 圳 三 九 医 药 贸 易 有 限 公 司 财 务 部 经 理, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 投 资 部 经 理 证 券 投 资 部 信 托 经 理, 摩 根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 主 管, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 证 券 投 资 部 高 级 信 托 经 理 总 经 理 助 理 执 行 总 监 现 任 深 圳 证 券 期 货 业 纠 纷 调 解 中 心 调 解 员, 深 圳 华 润 元 大 资 产 管 理 有 限 公 司 执 行 监 事 2 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 12

13 卢 伦 女 士, 监 事, 硕 士 学 历 历 任 华 为 技 术 有 限 公 司 人 力 资 源 部 经 理, 晨 星 ( 深 圳 ) 资 讯 有 限 公 司 股 票 研 究 部 研 究 员, 华 润 ( 集 团 ) 有 限 公 司 财 务 部 资 本 副 总 监 现 任 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 财 务 管 理 部 总 经 理 林 武 田 先 生, 监 事, 博 士 学 历 历 任 尧 干 股 份 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理, 元 大 建 设 开 发 股 份 有 限 公 司 总 经 理, 元 大 京 华 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总, 元 大 创 业 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 元 大 国 际 财 务 顾 问 股 份 有 限 公 司 董 事 长, 财 团 法 人 元 大 文 教 基 金 会 执 行 长, 元 大 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 执 行 副 总 现 任 元 大 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 董 事 长 张 扬 帆 先 生, 监 事, 硕 士 学 历 历 任 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师, 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 财 务 管 理 部 经 理 现 任 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 助 理 李 孟 霞 女 士, 监 事, 硕 士 学 历 历 任 台 湾 宝 来 证 券 新 金 融 商 品 部 副 理, 台 湾 中 华 开 发 工 业 银 行 金 融 交 易 部 经 理, 台 湾 富 邦 投 信 ETF 基 金 管 理 部 基 金 经 理, 台 湾 元 大 投 信 指 数 暨 量 化 投 资 事 业 群 资 深 经 理 现 任 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 投 资 总 监 3 基 金 管 理 人 高 级 管 理 人 员 路 强 先 生, 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 简 历 见 董 事 会 成 员 介 绍 林 瑞 源 先 生, 总 经 理 简 历 见 董 事 会 成 员 介 绍 何 特 先 生, 督 察 长 简 历 见 董 事 会 成 员 介 绍 4 本 基 金 基 金 经 理 尹 华 龙 先 生, 基 金 经 理, 中 山 大 学 经 济 学 硕 士,4 年 基 金 从 业 经 验 曾 任 信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究 员,2015 年 10 月 加 入 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 华 润 元 大 现 金 收 益 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 和 华 润 元 大 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 林 瑞 源 ( 总 经 理 ) 李 洋 昇 ( 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 ) 李 孟 霞 ( 投 资 管 理 部 投 资 总 监 ) 上 述 人 员 之 间 无 近 亲 属 关 系 13

14 ( 三 ) 基 金 管 理 人 的 职 责 1 依 法 募 集 资 金, 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基 金 份 额 的 发 售 申 购 赎 回 和 登 记 事 宜 ; 2 办 理 基 金 备 案 手 续 ; 3 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 证 券 投 资 ; 4 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案, 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ; 5 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ; 6 编 制 季 度 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ; 7 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值, 确 定 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 ; 8 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 9 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 10 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 账 册 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ; 11 以 基 金 管 理 人 名 义, 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; 12 有 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 职 责 ( 四 ) 基 金 管 理 人 的 承 诺 1 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 证 券 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 证 券 法 行 为 的 发 生 ; 2 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 基 金 法 的 行 为, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 下 列 行 为 的 发 生 : (1) 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ; (2) 不 公 平 地 对 待 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ; (3) 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ; (4) 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ; (5) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定, 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 3 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 基 金 合 同, 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 采 取 有 效 措 施, 防 止 违 反 基 金 合 同 行 为 的 发 生 ; 14

15 4 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理, 强 化 职 业 操 守, 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 及 行 业 规 范, 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 ; 5 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 其 他 法 规 规 定 禁 止 从 事 的 行 为 ( 五 ) 基 金 经 理 承 诺 1 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大 利 益 ; 2 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 基 金 的 商 业 秘 密, 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ; 4 不 以 任 何 形 式 为 其 他 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ( 六 ) 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度 公 司 内 部 控 制 是 指 公 司 为 防 范 和 化 解 风 险, 保 证 经 营 运 作 符 合 公 司 的 发 展 规 则, 在 充 分 考 虑 内 外 部 环 境 的 基 础 上, 通 过 建 立 组 织 机 制, 运 用 管 理 方 法, 控 制 严 密, 实 施 操 作 程 序 与 控 制 措 施 而 形 成 的 系 统 公 司 内 部 控 制 制 度 体 系 由 公 司 章 程 内 部 控 制 大 纲 基 本 管 理 制 度 专 项 制 度 和 操 作 规 范 四 个 层 次 的 制 度 系 列 构 成 公 司 董 事 会 对 公 司 建 立 内 部 控 制 制 度 和 维 持 其 有 效 性 承 担 最 终 责 任, 公 司 管 理 层 对 内 部 控 制 制 度 的 有 效 执 行 承 担 责 任 1 内 部 控 制 目 标 公 司 内 部 控 制 的 总 体 目 标 是 : (1) 保 证 公 司 经 营 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 自 觉 形 成 守 法 经 营, 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 (2) 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 提 高 经 营 管 理 效 益, 确 保 经 营 业 务 的 稳 健 运 行 和 受 托 资 产 的 安 全 完 整, 实 现 公 司 的 持 续 稳 定 健 康 发 展 (3) 确 保 基 金 公 司 财 务 和 其 它 信 息 真 实 准 确 完 整 及 时 2 内 部 控 制 原 则 公 司 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 : (1) 健 全 性 原 则 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员, 并 涵 盖 到 决 策 执 行 监 督 反 馈 等 各 个 环 节 15

16 (2) 有 效 性 原 则 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法, 建 立 合 理 的 内 控 程 序, 维 护 内 控 制 度 的 有 效 执 行 (3) 独 立 性 原 则 公 司 各 机 构 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立, 公 司 基 金 等 受 托 资 产 自 有 资 产 其 它 资 产 的 运 作 分 离 (4) 相 互 制 约 原 则 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 臵 权 责 分 明 相 互 制 衡 (5) 成 本 效 益 原 则 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本, 提 高 经 济 效 益, 以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 3 内 部 控 制 的 组 织 体 系 公 司 的 内 部 控 制 组 织 体 系 是 一 个 权 责 分 明 分 工 明 确 的 组 织 结 构, 以 实 现 对 公 司 从 决 策 层 到 管 理 层 和 操 作 层 的 全 面 监 督 和 控 制 具 体 而 言, 包 括 如 下 组 成 部 分 : (1) 董 事 会 负 责 公 司 整 体 风 险 的 预 防 和 控 制, 审 核 监 督 公 司 风 险 控 制 制 度 的 有 效 执 行 (2) 监 事 会 依 照 公 司 法 和 公 司 章 程 对 公 司 经 营 管 理 活 动 董 事 和 公 司 管 理 层 的 行 为 行 使 监 督 权 (3) 董 事 会 下 设 薪 酬 与 提 名 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 及 合 规 审 核 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 及 合 规 审 核 委 员 会 负 责 对 公 司 经 营 管 理 与 基 金 运 作 的 风 险 控 制 及 合 法 合 规 性 进 行 审 议 监 督 和 检 查 (4) 公 司 设 督 察 长, 负 责 公 司 及 其 基 金 运 作 的 监 察 稽 核 工 作, 对 董 事 会 负 责, 就 内 部 控 制 制 度 和 执 行 情 况 独 立 地 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能, 定 期 和 不 定 期 地 向 董 事 会 报 告 公 司 内 部 控 制 执 行 情 况 (5) 风 险 管 理 委 员 会 是 负 责 协 助 总 经 理 统 揽 公 司 风 险 管 理 全 局 的 议 事 机 构, 负 责 审 议 风 控 制 度 流 程, 评 价 风 险 管 理 状 况, 为 公 司 各 环 节 风 险 的 监 测 评 估 与 防 范 提 供 意 见 及 建 议 (6) 公 司 设 独 立 的 监 察 合 规 部, 负 责 对 公 司 的 基 金 运 作 内 部 管 理 系 统 实 施 和 合 法 合 规 情 况 进 行 内 部 监 督 及 风 险 控 制, 在 职 权 范 围 内 独 立 履 行 检 查 评 价 报 告 建 议 职 能, 对 总 经 理 和 督 察 长 负 责 并 报 告 工 作 (7) 公 司 各 业 务 部 门 根 据 具 体 情 况 制 定 本 部 门 的 作 业 流 程 及 风 险 控 制 制 度, 加 强 对 风 险 的 控 制, 将 风 险 控 制 在 最 小 范 围 内 16

17 4 内 部 控 制 的 要 素 内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 控 制 环 境 风 险 评 估 控 制 活 动 信 息 沟 通 ( 报 告 制 度 ) 内 部 监 控 和 法 律 法 规 指 引 (1) 控 制 环 境 公 司 致 力 于 贯 彻 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念, 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识, 营 造 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围, 确 保 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度, 使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 (2) 风 险 评 估 公 司 建 立 了 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系, 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 评 估 和 分 析, 及 时 防 范 和 化 解 风 险 (3) 控 制 活 动 公 司 控 制 活 动 包 括 自 我 控 制 职 责 分 离 监 察 稽 核 实 物 控 制 业 绩 评 价 严 格 授 权 资 产 分 离 危 机 处 理 等 政 策 程 序 或 措 施 (4) 信 息 沟 通 ( 报 告 制 度 ) 公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 系 统 及 清 晰 的 报 告 系 统, 通 过 建 立 有 效 的 信 息 沟 通 渠 道, 公 司 全 体 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息, 保 证 信 息 及 时 送 达 并 处 理 公 司 的 报 告 系 统 包 括 定 期 报 告 和 临 时 报 告 定 期 报 告 按 照 不 同 的 时 间 频 次 进 行 报 告 临 时 报 告 是 指 一 旦 出 现 报 告 事 由 后 的 及 时 报 告 公 司 的 执 行 体 系 报 告 路 线 是 各 业 务 人 员 向 部 门 主 管 报 告 部 门 主 管 向 总 经 理 报 告 总 经 理 向 董 事 会 报 告 公 司 的 监 督 体 系 报 告 路 径 是 公 司 员 工 各 部 门 主 管 向 监 察 合 规 部 报 告, 监 察 合 规 部 向 总 经 理 督 察 长 报 告 督 察 长 向 董 事 会 报 告, 董 事 会 监 事 会 向 股 东 会 报 告 (5) 内 部 监 控 公 司 设 置 督 察 长 和 独 立 的 监 察 合 规 部, 对 公 司 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督, 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 另 外 公 司 还 定 期 评 价 内 部 控 制 的 有 效 性, 根 据 市 场 环 境 新 的 金 融 工 具 新 的 技 术 应 用 和 新 的 法 律 法 规 等 情 况, 适 时 改 进 (6) 法 律 法 规 指 引 17

18 公 司 将 严 格 贯 彻 基 金 管 理 相 关 的 法 律 法 规, 严 格 依 法 经 营 督 察 长 和 监 察 合 规 部 负 责 确 保 公 司 运 作 和 各 项 业 务 符 合 法 律 法 规 的 要 求 5 基 金 管 理 人 关 于 内 部 控 制 制 度 的 声 明 (1) 基 金 管 理 人 确 知 建 立 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 基 金 管 理 人 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ; (2) 上 述 关 于 内 部 控 制 制 度 的 披 露 真 实 准 确 ; (3) 基 金 管 理 人 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 基 金 管 理 人 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 制 度 18

19 四 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 金 托 管 人 基 本 情 况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 35,640, 万 元 联 系 电 话 : 联 系 人 : 洪 渊 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 截 至 2015 年 12 月 末, 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 198 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历, 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者, 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来, 秉 承 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 宗 旨, 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 规 范 的 管 理 模 式 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队, 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 高 效 专 业 的 托 管 服 务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 最 成 熟 的 产 品 线 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 信 托 资 产 保 险 资 产 社 会 保 障 基 金 安 心 账 户 资 金 企 业 年 金 基 金 QFII 资 产 QDII 资 产 股 权 投 资 基 金 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 QDII 专 户 资 产 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系, 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 风 险 管 理 等 增 值 服 务, 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 截 至 2015 年 12 月, 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 522 只 自 2003 年 以 来, 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 英 国 全 球 托 管 人 香 港 财 资 美 国 环 球 金 融 内 地 证 券 时 报 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 49 项 最 佳 托 管 银 行 19

20 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行, 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 ( 四 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来, 各 项 业 务 飞 速 发 展, 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的 优 势 地 位 这 些 成 绩 的 取 得, 是 与 资 产 托 管 部 一 手 抓 业 务 拓 展, 一 手 抓 内 控 建 设 的 做 法 是 分 不 开 的 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作, 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时, 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度, 精 心 培 育 内 控 文 化, 完 善 风 险 控 制 机 制, 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 继 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70( 审 计 标 准 第 70 号 ) 审 阅 后,2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402( 原 SAS70) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告, 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨, 达 到 国 际 先 进 水 平 目 前,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 1 内 部 风 险 控 制 目 标 保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则, 强 化 和 建 立 守 法 经 营 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格, 形 成 一 个 运 作 规 范 化 管 理 科 学 化 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险, 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保 障 资 产 托 管 业 务 安 全 有 效 稳 健 运 行 2 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 ( 内 控 合 规 部 内 部 审 计 局 ) 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策, 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 监 督 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 3 内 部 风 险 控 制 原 则 20

21 (1) 合 法 性 原 则 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求, 并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 (2) 完 整 性 原 则 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节, 覆 盖 所 有 的 部 门 岗 位 和 人 员 (3) 及 时 性 原 则 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 内 控 优 先 的 原 则, 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时, 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 (4) 审 慎 性 原 则 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险, 审 慎 经 营, 保 证 基 金 资 产 和 其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 (5) 有 效 性 原 则 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善, 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行, 不 得 有 任 何 空 间 时 限 及 人 员 的 例 外 (6) 独 立 性 原 则 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必 须 相 对 独 立, 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 4 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施 (1) 严 格 的 隔 离 制 度 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离, 建 立 了 明 确 的 岗 位 职 责 科 学 的 业 务 流 程 详 细 的 操 作 手 册 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度, 并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度, 能 够 确 保 资 产 独 立 环 境 独 立 人 员 独 立 业 务 制 度 和 管 理 独 立 网 络 独 立 (2) 高 层 检 查 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者 和 管 理 者, 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况, 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展, 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施, 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 (3) 人 事 控 制 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制, 建 立 自 控 防 线 互 控 防 线 监 控 防 线 三 道 控 制 防 线, 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制, 树 立 以 人 为 本 的 内 控 文 化, 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感, 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 并 通 过 进 行 定 期 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 签 订 承 诺 书, 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 21

22 (4) 经 营 控 制 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 处 理 各 项 事 务, 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源, 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 (5) 内 部 风 险 管 理 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理, 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 监 控, 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 评 估, 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施, 排 查 风 险 隐 患 (6) 数 据 安 全 控 制 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 数 据 和 传 真 加 密 数 据 传 输 线 路 的 冗 余 备 份 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 (7) 应 急 准 备 与 响 应 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心, 制 定 了 基 于 数 据 应 用 操 作 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案, 并 组 织 员 工 定 期 演 练 为 使 演 练 更 加 接 近 实 战, 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准, 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 随 机 演 练 从 演 练 结 果 看, 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 5 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况 (1) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门, 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员, 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下, 依 照 有 关 法 律 规 章, 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想, 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 稳 定 地 发 展 (2) 完 善 组 织 结 构, 实 施 全 员 风 险 管 理 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参 与, 只 有 这 样, 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 有 效 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管 理, 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位, 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责, 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构, 形 成 不 同 部 门 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 (3) 建 立 健 全 规 章 制 度 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设, 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 经 过 多 年 努 力, 资 产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度, 包 括 : 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程 稽 核 监 察 制 度 信 息 披 露 制 度 等, 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位, 渗 透 各 项 业 务 过 程, 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 (4) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一, 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务, 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 22

23 规 范 运 作, 一 直 将 建 立 一 个 系 统 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展, 新 问 题 新 情 况 不 断 出 现, 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置, 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 23

24 五 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 1 直 销 机 构 本 基 金 直 销 机 构 为 本 基 金 管 理 人 直 销 中 心 和 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 名 称 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1-1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 三 座 7 层 法 定 代 表 人 : 路 强 成 立 时 间 :2013 年 1 月 17 日 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 杜 敏 琳 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : 个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 开 户 本 基 金 的 认 购 申 购 赎 回 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 基 金 管 理 人 网 站 公 告 网 上 交 易 网 址 : 2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 联 系 人 : 赵 会 军 联 系 电 话 : 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 : (2) 珠 海 华 润 银 行 股 份 有 限 公 司 24

25 注 册 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1346 号 办 公 地 址 : 广 东 省 珠 海 市 吉 大 九 洲 大 道 东 1346 号 法 定 代 表 人 : 蒋 伟 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (3) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 孙 建 一 联 系 人 : 张 莉 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95511 网 址 : (4) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 苏 州 市 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 范 力 联 系 人 : 方 晓 丹 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (5) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :

26 传 真 : 客 服 电 话 : / 网 址 : (6) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (7) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 9 层 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95548 网 址 : (8) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 :95548 网 址 : (9) 中 信 期 货 有 限 公 司 26

27 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301 室 室 14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301 室 室 14 层 法 定 代 表 人 : 张 皓 电 话 : 传 真 : 网 址 : (10) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 文 一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (11) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (12) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 平 27

28 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 众 禄 基 金 网 及 基 金 买 卖 网 (13) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 电 话 : 传 真 : 客 户 服 务 电 话 : 网 址 : (14) 深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 南 山 区 粤 兴 二 道 6 号 武 汉 大 学 深 圳 产 学 研 大 楼 B815 号 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 金 田 路 2028 号 皇 岗 中 心 4 楼 法 定 代 表 人 : 丁 海 邮 政 编 码 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (15) 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 113 号 景 山 财 富 中 心 341 法 定 代 表 人 : 梁 洪 军 电 话 : 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : 28

29 (16) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼 法 定 代 表 人 : 冯 修 敏 电 话 : 传 真 : 网 址 : (17) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 1 号 楼 12 层 1208 号 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 : 传 真 : 网 址 : (18) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号 北 美 广 场 B 座 12 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 电 话 : 传 真 : 网 址 : (19) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903~906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 : 传 真 : 网 址 : 客 服 电 话 :

30 (20) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 法 定 代 表 人 : 赵 荣 春 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 SOHO 电 话 : 传 真 : 网 址 : (21) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼 法 定 代 表 人 : 袁 顾 明 传 真 : 客 服 电 话 : 网 址 : (22) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 电 话 : 传 真 : 网 址 : 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 公 告 ( 二 ) 登 记 机 构 名 称 : 华 润 元 大 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1-1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 三 座 7 层 30

31 法 定 代 表 人 : 路 强 电 话 :(0755) 传 真 :(0755) 联 系 人 : 崔 佩 伦 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 俞 卫 锋 电 话 :(021) 传 真 :(021) 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 陆 奇 安 冬 ( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 室 法 定 代 表 人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港 平 电 话 :(010) ( 0755) 传 真 :(010) ( 0755) 联 系 人 : 李 妍 明 经 办 注 册 会 计 师 : 吴 翠 蓉 高 鹤 31

32 六 基 金 份 额 的 分 类 一 基 金 份 额 分 类 本 基 金 根 据 基 金 份 额 持 有 人 持 有 本 基 金 份 额 的 数 量 进 行 基 金 份 额 类 别 划 分 本 基 金 将 设 A 类 和 B 类 两 类 基 金 份 额, 两 类 基 金 份 额 按 照 不 同 的 费 率 计 提 销 售 服 务 费, 两 类 基 金 份 额 单 独 设 置 基 金 代 码, 并 单 独 公 布 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 根 据 基 金 实 际 运 作 情 况, 在 履 行 适 当 程 序 后, 基 金 管 理 人 可 对 基 金 份 额 分 类 进 行 调 整 并 公 告 二 基 金 份 额 类 别 的 限 制 投 资 者 可 自 行 选 择 认 购 申 购 的 基 金 份 额 类 别, 不 同 基 金 份 额 类 别 之 间 不 得 互 相 转 换, 但 依 据 招 募 说 明 书 约 定 因 认 购 申 购 赎 回 基 金 转 换 等 交 易 而 发 生 基 金 份 额 自 动 升 级 或 者 降 级 的 除 外 份 额 类 别 A 类 基 金 份 额 B 类 基 金 份 额 首 次 认 / 申 购 最 低 金 额 10 元 5,000,000 元 追 加 认 / 申 购 最 低 金 额 10 元 1,000 元 基 金 账 户 最 低 基 金 份 额 余 额 10 份 5,000,000 份 销 售 服 务 费 率 ( 年 费 率 ) 0.25% 0.01% 三 基 金 份 额 的 自 动 升 降 级 当 投 资 者 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 A 类 基 金 份 额 达 到 B 类 基 金 份 额 的 最 低 份 额 要 求 时, 登 记 机 构 自 动 将 投 资 者 在 该 基 金 账 户 保 留 的 A 类 基 金 份 额 全 部 升 级 为 B 类 基 金 份 额 当 投 资 者 在 单 个 基 金 账 户 保 留 的 B 类 基 金 份 额 不 能 满 足 B 类 基 金 份 额 最 低 份 额 要 求 时, 登 记 机 构 自 动 将 投 资 者 在 该 基 金 账 户 保 留 的 B 类 基 金 份 额 全 部 降 级 为 A 类 基 金 份 额 在 投 资 者 持 有 的 某 类 基 金 份 额 满 足 升 降 级 条 件 后, 基 金 的 登 记 机 构 自 动 为 其 办 理 升 降 级 业 务, 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 在 升 降 级 业 务 办 理 当 日 按 照 新 的 基 金 份 额 类 别 享 有 基 金 收 益 根 据 华 润 元 大 货 币 市 场 基 金 业 务 规 则, 如 果 登 记 机 构 在 T 日 对 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 进 行 了 升 降 级 处 理, 那 么 投 资 者 在 该 日 对 升 降 级 前 的 基 金 份 额 提 交 的 赎 回 基 金 转 换 转 出 转 托 管 等 交 易 申 请 将 确 认 失 败, 基 金 管 理 人 32

33 不 承 担 由 此 造 成 的 一 切 损 失 ; 从 T+1 日 起, 投 资 者 可 以 升 降 级 后 的 基 金 份 额 类 别 提 交 上 述 交 易 申 请 基 金 份 额 升 降 级 的 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 制 定 四 基 金 份 额 分 类 及 规 则 的 调 整 1 根 据 基 金 实 际 运 作 情 况, 在 履 行 适 当 程 序 后, 基 金 管 理 人 可 对 基 金 份 额 分 类 进 行 调 整 并 公 告 2 基 金 管 理 人 可 以 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 在 履 行 相 关 程 序 后, 调 整 认 ( 申 ) 购 各 类 基 金 份 额 的 最 低 金 额 限 制 及 规 则, 或 调 整 基 金 份 额 升 降 级 的 数 量 限 制 及 规 则, 基 金 管 理 人 必 须 在 开 始 调 整 之 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 33

34 七 基 金 的 募 集 本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 并 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]1063 号 文 准 予 募 集 注 册 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 货 币 市 场 基 金, 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 本 基 金 自 2013 年 10 月 14 日 起 公 开 募 集, 并 于 2013 年 10 月 25 日 结 束 募 集 募 集 对 象 为 符 合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资 人 本 基 金 份 额 发 售 面 值 为 1.00 元 / 份 34

35 八 基 金 合 同 的 生 效 本 基 金 基 金 合 同 于 2013 年 10 月 29 日 正 式 生 效 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起, 本 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后, 连 续 20 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ; 连 续 60 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的, 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 报 告 并 提 出 解 决 方 案, 如 转 换 运 作 方 式 与 其 他 基 金 合 并 或 者 终 止 基 金 合 同 等, 并 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 进 行 表 决 法 律 法 规 另 有 规 定 时, 从 其 规 定 35

36 九 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ( 一 ) 申 购 和 赎 回 的 场 所 投 资 人 可 通 过 销 售 机 构 办 理 基 金 申 购 赎 回 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 进 行 申 购 或 赎 回 本 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 代 销 机 构, 并 予 以 公 告 若 基 金 管 理 人 或 其 指 定 的 代 销 机 构 开 通 电 话 传 真 或 网 上 等 交 易 方 式, 投 资 人 可 以 通 过 上 述 方 式 进 行 申 购 与 赎 回 ( 二 ) 申 购 和 赎 回 的 开 放 日 及 时 间 1 开 放 日 及 开 放 时 间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回, 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间, 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 赎 回 时 除 外 基 金 合 同 生 效 后, 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整, 但 应 在 实 施 日 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 2 申 购 赎 回 开 始 日 及 业 务 办 理 时 间 本 基 金 合 同 生 效 后, 自 2013 年 11 月 15 日 开 始 办 理 申 购 赎 回 业 务 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 或 者 转 换 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的, 其 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 为 为 下 一 开 放 日 基 金 份 额 申 购 赎 回 的 价 格 ( 三 ) 申 购 和 赎 回 的 原 则 1 确 定 价 原 则, 即 申 购 赎 回 价 格 以 每 份 基 金 份 额 净 值 为 1.00 元 的 基 准 进 行 计 算 ; 2 金 额 申 购 份 额 赎 回 原 则, 即 申 购 以 金 额 申 请, 赎 回 以 份 额 申 请 ; 3 当 日 的 申 购 与 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4 赎 回 遵 循 先 进 先 出 原 则, 即 按 照 投 资 人 认 购 申 购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎 回 ; 36

37 5 基 金 份 额 持 有 人 在 全 部 赎 回 其 持 有 的 本 基 金 余 额 时, 基 金 管 理 人 自 动 将 该 基 金 份 额 持 有 人 的 未 付 收 益 一 并 结 算 并 与 赎 回 款 一 起 支 付 给 该 基 金 份 额 持 有 人 ; 基 金 份 额 持 有 人 部 分 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 时, 未 付 收 益 为 正 时, 未 付 收 益 不 进 行 支 付 ; 未 付 收 益 为 负 时, 其 剩 余 的 基 金 份 额 需 足 以 弥 补 其 当 前 未 付 收 益 为 负 时 的 损 益, 否 则 将 自 动 按 比 例 结 转 当 前 未 付 收 益, 再 进 行 赎 回 款 项 结 算 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 对 上 述 原 则 进 行 调 整 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 ( 四 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 限 定 1 申 购 金 额 的 限 制 A 类 基 金 份 额 的 首 次 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 10 元 人 民 币, 追 加 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 10 元 人 民 币 B 类 基 金 份 额 的 首 次 最 低 申 购 金 额 为 单 笔 5,000,000 元 人 民 币, 追 加 申 购 最 低 金 额 为 单 笔 1,000 元 人 民 币 2 赎 回 份 额 的 限 制 A 类 基 金 份 额 单 笔 赎 回 的 最 低 份 额 为 10 份 基 金 份 额 B 类 基 金 份 额 单 笔 赎 回 的 最 低 份 额 为 1,000 份 基 金 份 额 3 最 低 保 留 余 额 的 限 制 每 个 工 作 日 投 资 人 在 单 个 交 易 账 户 保 留 的 本 基 金 份 额 余 额 少 于 10 份 时, 若 当 日 该 账 户 同 时 有 份 额 减 少 类 业 务 ( 如 赎 回 转 换 转 出 等 ) 被 确 认, 则 基 金 管 理 人 有 权 将 投 资 人 在 该 账 户 保 留 的 本 基 金 份 额 一 次 性 全 部 赎 回 4 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况, 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下, 调 整 申 购 的 金 额 和 赎 回 的 份 额 以 及 最 低 保 留 余 额 的 数 量 限 制, 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 信 息 披 露 办 法 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ( 五 ) 申 购 和 赎 回 的 程 序 1 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序, 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内 提 出 申 购 或 赎 回 的 申 请 2 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时, 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项, 投 资 人 交 付 申 购 款 项, 申 购 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时, 申 购 生 效 37

38 基 金 份 额 持 有 人 递 交 赎 回 申 请, 赎 回 成 立 ; 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 赎 回 时, 赎 回 生 效 投 资 人 赎 回 申 请 成 功 后, 基 金 管 理 人 将 在 T+3 日 ( 包 括 该 日 ) 内 支 付 赎 回 款 项 在 发 生 巨 额 赎 回 时, 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 3 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎 回 申 请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下, 本 基 金 登 记 机 构 在 T+1 日 内 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认 T 日 提 交 的 有 效 申 请, 投 资 人 应 在 T+2 日 后 ( 包 括 该 日 ) 及 时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 若 申 购 不 成 功, 则 申 购 款 项 退 还 给 投 资 人 销 售 机 构 对 申 购 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 已 经 接 收 到 申 购 赎 回 申 请 申 购 与 赎 回 的 确 认 以 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 对 于 申 请 的 确 认 情 况, 投 资 者 应 及 时 查 询 ( 六 ) 申 购 和 赎 回 的 数 额 和 价 格 1 申 购 份 额 的 计 算 申 购 份 额 = 申 购 总 金 额 基 金 份 额 净 值 例 一 : 假 定 T 日 某 投 资 者 投 资 10,000 元 申 购 本 基 金, 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 : 申 购 份 额 =10,000/1.00=10,000 份 申 购 份 数 保 留 至 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 四 舍 五 入 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 所 有 2 基 金 赎 回 金 额 的 计 算 赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 基 金 份 额 净 值 + 该 份 额 对 应 的 未 付 收 益 例 二 : 假 定 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 10,000 份 本 基 金, 且 假 设 该 10,000 份 基 金 份 额 对 应 的 未 支 付 收 益 为 元, 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 : 赎 回 金 额 =10, =10, 元 赎 回 总 额 以 人 民 币 元 为 单 位, 保 留 至 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 四 舍 五 入 部 分 所 代 表 的 资 产 归 基 金 所 有 3 本 基 金 每 个 工 作 日 公 告 前 一 工 作 日 各 级 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 净 收 益 和 基 金 7 日 年 化 收 益 率 遇 特 殊 情 况, 经 中 国 证 监 会 同 意, 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 38

39 ( 七 ) 基 金 的 申 购 费 和 赎 回 费 本 基 金 不 收 取 申 购 费 和 赎 回 费 ( 八 ) 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 下 列 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 5 基 金 资 产 规 模 过 大, 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种, 或 其 他 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响, 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 第 项 暂 停 申 购 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 申 购 时, 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 如 果 投 资 人 的 申 购 申 请 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 申 购 款 项 将 退 还 给 投 资 人 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 ( 九 ) 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式 发 生 下 列 情 形 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 : 1 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 2 发 生 基 金 合 同 规 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 情 况 时, 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 3 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 4 连 续 两 个 或 两 个 以 上 开 放 日 发 生 巨 额 赎 回 5 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时, 基 金 39

40 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案, 已 确 认 的 赎 回 申 请, 基 金 管 理 人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付, 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账 户 申 请 量 占 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 若 出 现 上 述 第 4 项 所 述 情 形, 按 基 金 合 同 的 相 关 条 款 处 理 基 金 份 额 持 有 人 在 申 请 赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时, 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ( 十 ) 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 1 巨 额 赎 回 的 认 定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ) 超 过 前 一 开 放 日 的 基 金 总 份 额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 2 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式 当 基 金 出 现 巨 额 赎 回 时, 基 金 管 理 人 可 以 根 据 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部 分 延 期 赎 回 (1) 全 额 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 人 的 全 部 赎 回 申 请 时, 按 正 常 赎 回 程 序 执 行 (2) 部 分 延 期 赎 回 : 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 的 前 提 下, 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 对 于 当 日 的 赎 回 申 请, 应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例, 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ; 对 于 未 能 赎 回 部 分, 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 可 以 选 择 延 期 赎 回 或 取 消 赎 回 选 择 延 期 赎 回 的, 将 自 动 转 入 下 一 个 开 放 日 继 续 赎 回, 直 到 全 部 赎 回 为 止 ; 选 择 取 消 赎 回 的, 当 日 未 获 受 理 的 部 分 赎 回 申 请 将 被 撤 销 延 期 的 赎 回 申 请 与 下 一 开 放 日 赎 回 申 请 一 并 处 理, 无 优 先 权, 以 此 类 推, 直 到 全 部 赎 回 为 止 如 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 未 作 明 确 选 择, 投 资 人 未 能 赎 回 部 分 作 自 动 延 期 赎 回 处 理 (3) 暂 停 赎 回 : 连 续 2 日 以 上 ( 含 本 数 ) 发 生 巨 额 赎 回, 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要, 可 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 申 请 ; 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项, 但 不 得 超 过 20 个 工 作 日, 并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公 告 40

41 3 巨 额 赎 回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎 回 并 延 期 办 理 时, 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在 3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人, 说 明 有 关 处 理 方 法, 同 时 在 指 定 媒 介 上 刊 登 公 告 ( 十 一 ) 暂 停 申 购 或 赎 回 的 公 告 和 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 1 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的, 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案, 并 在 规 定 期 限 内 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 公 告 2 如 发 生 暂 停 的 时 间 为 1 日, 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日, 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 布 最 近 1 个 开 放 日 各 类 基 金 份 额 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 3 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 1 日 但 少 于 2 周 ( 含 2 周 ), 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 1 个 工 作 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 告 最 近 1 个 开 放 日 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 4 如 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 2 周, 暂 停 期 间, 基 金 管 理 人 应 每 2 周 至 少 刊 登 暂 停 公 告 1 次 暂 停 结 束, 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时, 基 金 管 理 人 应 提 前 2 个 工 作 日 在 指 定 媒 介 上 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告, 并 公 告 最 近 1 个 开 放 日 的 每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 和 7 日 年 化 收 益 率 ( 十 二 ) 基 金 转 换 基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换 业 务, 基 金 转 换 可 以 收 取 一 定 的 转 换 费, 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 制 定 并 公 告, 并 提 前 告 知 基 金 托 管 人 与 相 关 机 构 ( 十 三 ) 基 金 的 非 交 易 过 户 基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 基 金 登 记 机 构 受 理 继 承 捐 赠 和 司 法 强 制 执 行 等 情 形 而 产 生 的 非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下, 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 依 法 可 以 持 有 本 基 金 基 金 份 额 的 投 资 人 继 承 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡, 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ; 41

42 捐 赠 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 ; 司 法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 法 人 或 其 他 组 织 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料, 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理, 并 按 基 金 登 记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 ( 十 四 ) 基 金 的 转 托 管 基 金 份 额 持 有 人 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销 售 机 构 之 间 的 转 托 管, 基 金 销 售 机 构 可 以 按 照 规 定 的 标 准 收 取 转 托 管 费 ( 十 五 ) 定 期 定 额 投 资 计 划 基 金 管 理 人 可 以 为 投 资 人 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划, 具 体 规 则 由 基 金 管 理 人 另 行 规 定 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额, 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 ( 十 六 ) 基 金 的 冻 结 和 解 冻 基 金 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻, 以 及 登 记 机 构 认 可 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 42

43 十 基 金 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 在 保 持 低 风 险 性 和 高 流 动 性 的 前 提 下, 力 争 获 得 较 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 ( 二 ) 投 资 范 围 本 基 金 主 要 投 资 于 以 下 金 融 工 具, 包 括 : 1 现 金 ; 2 通 知 存 款 ; 3 短 期 融 资 券 ; 4 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 债 券 ; 5 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 银 行 定 期 存 款 大 额 存 单 ; 6 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 债 券 回 购 ; 7 剩 余 期 限 在 397 天 以 内 ( 含 397 天 ) 的 资 产 支 持 证 券 ; 8 期 限 在 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 的 中 央 银 行 票 据 ( 以 下 简 称 央 行 票 据 ); 9 中 国 证 监 会 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 它 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 ( 三 ) 投 资 策 略 1 整 体 资 产 配 置 策 略 整 体 资 产 配 置 策 略 主 要 包 括 两 个 方 面 : 一 是 根 据 宏 观 经 济 形 势 央 行 货 币 政 策 货 币 市 场 的 资 金 供 求 状 况 等 因 素, 对 短 期 利 率 走 势 进 行 综 合 判 断 ; 二 是 根 据 前 述 判 断 形 成 的 利 率 预 期 动 态 调 整 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 (1) 利 率 分 析 策 略 对 利 率 走 势 的 科 学 预 期 是 进 行 久 期 管 理 的 基 本 前 提, 也 是 正 确 进 行 债 券 投 资 的 首 要 条 件 通 过 对 通 货 膨 胀 率 经 济 增 长 率 货 币 供 应 量 国 际 利 率 水 平 汇 率 政 策 取 向 等 跟 踪 分 析, 形 成 对 基 本 面 的 宏 观 研 判 同 时, 结 合 对 市 场 环 境 的 研 究, 主 要 考 察 指 标 包 括 : 央 行 公 开 市 场 操 作 主 流 机 构 投 资 者 的 短 期 投 资 倾 向 债 券 供 给 货 币 市 场 与 资 本 市 场 资 金 互 动 等, 合 理 预 期 货 币 市 场 利 率 水 平 的 变 化 43

44 (2) 久 期 管 理 策 略 久 期 是 衡 量 债 券 利 率 风 险 的 主 要 指 标, 反 映 了 债 券 价 格 对 于 收 益 率 变 动 的 敏 感 程 度 当 预 期 市 场 利 率 上 升 时, 基 金 管 理 人 将 通 过 增 加 持 有 剩 余 期 限 较 短 债 券 并 减 持 剩 余 期 限 较 长 债 券 等 方 式 降 低 组 合 久 期, 以 降 低 组 合 跌 价 风 险 ; 在 预 期 市 场 收 益 率 下 降 时, 通 过 增 持 剩 余 期 限 较 长 债 券 等 方 式 提 高 组 合 久 期, 以 分 享 债 券 价 格 上 升 的 收 益 2 类 别 资 产 配 置 策 略 根 据 整 体 策 略 要 求, 决 定 组 合 中 类 别 资 产 的 配 置 内 容 和 各 类 别 投 资 的 比 例 根 据 不 同 类 别 资 产 的 流 动 性 指 标, 决 定 类 别 资 产 的 当 期 配 置 比 率 根 据 不 同 类 别 资 产 的 收 益 率 水 平 市 场 偏 好 法 律 法 规 对 基 金 投 资 的 规 定 基 金 合 同 基 金 收 益 目 标 业 绩 比 较 基 准 等 决 定 不 同 类 别 资 产 的 目 标 配 置 比 率 3 个 券 选 择 策 略 在 个 券 选 择 层 面, 首 先 将 考 虑 安 全 性, 优 先 选 择 高 信 用 等 级 的 债 券 品 种 以 规 避 违 约 风 险 除 考 虑 安 全 性 因 素 外, 在 具 体 的 券 种 选 择 上, 基 金 管 理 人 将 在 正 确 拟 合 收 益 率 曲 线 的 基 础 上, 找 出 收 益 率 明 显 偏 高 的 券 种, 并 客 观 分 析 收 益 率 出 现 偏 离 的 原 因 若 出 现 因 市 场 原 因 所 导 致 的 收 益 率 高 于 公 允 水 平, 则 该 券 种 价 格 出 现 低 估, 本 基 金 将 对 此 类 低 估 值 品 种 进 行 重 点 关 注 此 外, 鉴 于 收 益 率 曲 线 可 以 判 断 出 定 价 偏 高 或 偏 低 的 期 限 段, 从 而 指 导 相 对 价 值 投 资, 这 也 可 以 帮 助 基 金 管 理 人 选 择 投 资 于 定 价 低 估 的 短 期 债 券 品 种 4 流 动 性 管 理 策 略 本 基 金 作 为 现 金 管 理 工 具, 必 须 具 备 较 高 的 流 动 性 基 金 管 理 人 将 在 流 动 性 优 先 的 前 提 下, 综 合 平 衡 基 金 资 产 在 流 动 性 资 产 和 收 益 性 资 产 之 间 的 配 置 比 例, 通 过 现 金 留 存 持 有 高 流 动 性 债 券 种 正 回 购 降 低 组 合 久 期 等 方 式 提 高 基 金 资 产 整 体 的 流 动 性 同 时, 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 投 资 者 大 额 申 购 和 赎 回 的 需 求 变 化 规 律, 提 前 做 好 资 金 准 备 ( 四 ) 投 资 决 策 依 据 和 投 资 流 程 1 投 资 决 策 依 据 (1) 投 资 决 策 须 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ; (2) 投 资 决 策 是 根 据 实 际 经 济 运 行 状 况 货 币 政 策 和 财 政 政 策 的 执 行 情 况 44

45 货 币 市 场 和 证 券 市 场 的 运 行 状 况 来 决 定 资 产 的 配 比 ; (3) 研 究 员 各 自 独 立 完 成 相 应 的 分 析 研 究 报 告, 为 投 资 提 供 策 略 依 据 2 投 资 流 程 本 基 金 投 资 决 策 的 程 序 是 : (1) 决 策 和 交 易 机 制 本 基 金 实 行 投 资 决 策 委 员 会 下 的 基 金 经 理 负 责 制 投 资 决 策 委 员 会 的 主 要 职 责 是 审 批 基 金 大 类 资 产 的 配 置 策 略, 以 及 重 大 单 项 投 资 基 金 经 理 的 主 要 职 责 是 在 投 资 决 策 委 员 会 批 准 的 大 类 资 产 配 置 范 围 内 构 建 和 调 整 投 资 组 合 基 金 经 理 负 责 下 达 投 资 指 令, 运 营 管 理 部 交 易 组 负 责 资 产 运 作 的 一 线 监 控, 并 保 证 确 保 交 易 指 令 在 合 法 合 规 的 前 提 下 得 到 执 行 (2) 资 产 配 置 策 略 的 形 成 基 金 经 理 在 内 外 研 究 平 台 的 支 持 下, 对 不 同 类 别 的 资 产 的 收 益 风 险 状 况 作 出 判 断 本 公 司 的 研 究 员 提 供 宏 观 经 济 分 析 和 策 略 建 议 基 金 经 理 结 合 自 己 的 分 析 判 断 和 研 究 员 的 投 资 建 议, 根 据 投 资 目 标 投 资 理 念 和 投 资 范 围 拟 定 资 产 的 配 置 方 案, 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 投 资 策 略 报 告 投 资 决 策 委 员 会 进 行 投 资 策 略 报 告 的 程 序 审 核 和 实 质 性 判 断, 并 根 据 审 核 和 判 断 结 果 予 以 审 批 (3) 组 合 构 建 研 究 员 根 据 自 己 的 研 究 独 立 构 建 投 资 品 的 备 选 库 基 金 经 理 在 其 中 选 择 投 资 品 种, 并 决 定 交 易 的 数 量 和 时 机 对 投 资 比 例 重 大 的 单 一 品 种 的 投 资 必 须 经 过 投 资 决 策 委 员 会 的 批 准 ; 投 资 决 策 委 员 会 根 据 相 关 规 定 进 行 决 策 程 序 的 审 核 投 资 价 值 的 实 质 性 判 断, 并 听 取 风 险 分 析 意 见, 最 终 作 出 投 资 决 策 基 金 经 理 根 据 审 批 结 果 实 施 投 资 (4) 交 易 操 作 和 执 行 由 运 营 管 理 部 交 易 组 负 责 投 资 指 令 的 操 作 和 执 行 通 过 投 资 交 易 系 统 确 保 投 资 指 令 处 于 合 法 合 规 的 执 行 状 态, 对 交 易 过 程 中 市 场 出 现 的 任 何 情 况, 负 有 监 控 处 置 的 职 责 运 营 管 理 部 交 易 组 确 保 将 无 法 自 行 处 置 并 可 能 影 响 指 令 执 行 的 交 易 状 况 和 市 场 变 化 向 基 金 经 理 固 定 收 益 部 总 经 理 及 时 反 馈 (5) 基 金 经 理 即 时 监 控 措 施 本 基 金 秉 持 流 动 性 与 收 益 性 的 关 系 下 进 行 投 资 组 合 调 整, 并 每 日 监 控 投 资 组 45

46 合 是 否 合 乎 合 规 要 求, 若 有 接 近 安 全 水 位 则 必 须 即 时 做 出 调 整 (6) 投 资 决 策 委 员 会 在 确 保 基 金 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 调 整 上 述 投 资 管 理 程 序 ( 五 ) 投 资 限 制 1 组 合 限 制 (1) 本 基 金 不 得 投 资 于 以 下 金 融 工 具 : 1) 股 票 及 权 证 ; 2) 可 转 换 债 券 ; 3) 剩 余 期 限 超 过 397 天 的 债 券 ; 4) 信 用 等 级 在 AAA 级 以 下 的 企 业 债 券 ; 5) 以 定 期 存 款 利 率 为 基 准 利 率 的 浮 动 利 率 债 券, 但 市 场 条 件 发 生 变 化 后 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 ; 6) 非 在 全 国 银 行 间 债 券 交 易 市 场 或 证 券 交 易 所 交 易 的 资 产 支 持 证 券 ; 7) 中 国 证 监 会 禁 止 投 资 的 其 他 金 融 工 具 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 后, 本 基 金 不 受 上 述 规 定 的 限 制 (2) 本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 比 例 限 制 : 1) 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过 120 天 ; 2) 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券, 不 得 超 过 该 证 券 的 10%; 3) 本 基 金 投 资 于 定 期 存 款 的 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 30%, 有 存 款 期 限 但 根 据 协 议 可 提 前 支 取 且 没 有 利 息 损 失 的 银 行 存 款, 可 不 受 此 限 制 ; 4) 本 基 金 持 有 的 剩 余 期 限 不 超 过 397 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动 利 率 债 券 的 摊 余 成 本 总 计 不 得 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 20%; 5) 本 基 金 买 断 式 回 购 融 入 基 础 债 券 的 剩 余 期 限 不 得 超 过 397 天 ; 6) 本 基 金 存 放 在 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 存 款, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 30%; 存 放 在 不 具 有 基 金 托 管 资 格 的 同 一 商 业 银 行 的 存 款, 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 5%; 7) 本 基 金 投 资 于 同 一 公 司 发 行 的 短 期 企 业 债 券 及 短 期 融 资 券 的 比 例, 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%; 46

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